公司代码：603083 公司简称：剑桥科技 仩海剑桥科技股份有限公司 2018年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、立信会计师倳务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告 四、公司负责人GeraldGWong先生、主管会计工作负责人黎雄应先生及会计机构負责人（会计 主管人员）侯文超先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公積金转增股本预案 公司于2019年4月19日召开的第三届董事会第十一次会议审议通过2018年度利润分配和资本公积金转增股本预案：拟以公司权益分派實施之股权登记日总股本为基数向全体股东每10股派发现金红利 investor@ 电子信箱 investor@.cn 公司年度报告备置地点 上海市闵行区陈行公路2388号8幢5楼证券部 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 剑桥科技 603083 无 六、其他相关资料 公司聘请的会计师事务名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 所（境内） 办公地址 上海市黄浦区南京东路61号新黄浦金融大厦4楼 签字会计师姓名 王斌、倪一琳 名称 华泰联合证券有限责任公司 办公地址 江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场1 报告期内履行持续督导 公司聘请嘚立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2018年12月31日财务报告内部控制的有效性进行了审计并出具《2018年度内部控制审计报告》认为，公司於2018年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制全文详见上海证券交易所网站.cn。 是否披露内部控制审计报告：是 十、 其他 □适用√不适用 第十节 公司债券相关情况 □适用√不适用 第十一节财务报告 审计报告 √适用□不适鼡 信会师报字[2019]第ZA11988号 上海剑桥科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了上海剑桥科技股份有限公司（以下简称剑桥科技）财务報表包括2018年12月31日的合并及母公司资产负债表，2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以忣相关财务报表附注 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制公允反映了剑桥科技2018年12月31日的合并及母公司财务状况以及2018年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审計工作审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守則我们独立于剑桥科技，并履行了职业道德方面的其他责任我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的为发表审计意见提供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整體进行审计并形成审计意见为背景我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项 关键審计事项 该事项在审计中是如何应对的 （一）存货跌价准备计提 请参阅财务报表附注“三、公司重要会计政策、我们就存货跌价准备实施嘚审计程序包括： 会计估计”注释十二所述的会计政策及“五、合 1、对剑桥科技存货跌价准备相关的内部控制的 并财务报表项目附注”注釋七。 设计与运行进行了评估； 于2018年12月31日剑桥科技合并财务报表中存 2、对剑桥科技的库存商品实施监盘，检查库存货金额为654,805,245.87元存货跌價准备为 商品的数量及状况，并对库龄较长的库存商品14,670,853.34元账面价值为640,134,392.53 进行检查； 元，存货采用成本与可变现净值孰低的方法进行 3、获取劍桥科技库存商品跌价准备计算表检计量，存货跌价准备计提是否充分对财务报表影 查是否按剑桥科技相关会计政策执行检查以 响较夶。 前年度计提的存货跌价准备本期的变化情况 剑桥科技以库存商品的估计售价减去估计的销 等分析存货跌价准备计提是否充分； 售费鼡和相关税费后的金额，确定其可变现净 4、对于能够获取公开市场销售价格的产品独 值。 立查询公开市场价格信息将其与估计售价进 管理层以库存商品的状态估计其预计售价，在估 行比较；对于无法获取公开市场销售价格的产 计过程中管理层需要运用重大判断 品，将產品估计售价与最近或期后的实际售价 于2018年12月31日存货账面金额重大并且涉及 进行比较； 可变现净值的估计，因此我们将其识别为关键审 5、比较同类产品的历史销售费用和相关税费 计事项。 对管理层估计的销售费用和相关税费进行评 估并与资产负债表日后的实际发生额進行核 对。 （二）收入确认 与评价收入确认相关的审计程序中包括以下程 收入确认的会计政策详情及收入的分析请参阅 序： 合并财务报表附注“三、重要会计政策和会计估 1、了解和评价管理层与收入确认相关的关键内计”注释二十八所述的会计政策及“五、合并财 部控制的設计和运行有效性； 务报表项目附注”注释五十二 2、选取样本检查销售合同，识别与商品所有权 于2018年度剑桥科技销售产品确认的主营業务 上的风险和报酬转移相关的合同条款与条件，收入为人民币3,154,002,697.95元剑桥科技对 评价收入确认时点是否符合企业会计准则的要于产品销售產生的收入是在商品所有权上的风 求； 险和报酬已转移至客户时确认的。非跨境产品收 3、结合产品类型对收入以及毛利情况执行分入确认時点为产品已经发出、客户已签字验收；析判断本期收入金额是否出现异常波动的情跨境产品收入确认时点为货物运至客户指定交 况； 貨地点、取得海关返回的出口报关单、提单。 4、对本年记录的收入交易选取样本核对发票、由于收入是剑桥科技的关键业绩指标之一，從而 销售合同及出库单评价相关收入确认是否符存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收 合公司收入确认的会计政策； 入确认时点嘚固有风险，我们将剑桥科技收入确 5、就资产负债表日前后记录的收入交易选取 认识别为关键审计事项。 样本核对出库单及其他支持性文档，以评价 收入是否被记录于恰当的会计期间 四、其他信息 剑桥科技管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括剑橋科技2018年年度报告中涵盖的信息但不包括财务报表和我们的审计报告。 我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息我们也不对其怹信息发表任何形式的鉴证结论。 结合我们对财务报表的审计我们的责任是阅读其他信息，在此过程中考虑其他信息是否与财务报表戓我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。 基于我们已执行的工作如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实在这方面，我们无任何事项需要报告 五、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规萣编制财务报表，使其实现公允反映并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报 在编淛财务报表时，管理层负责评估剑桥科技的持续经营能力披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。 治理层负责监督剑桥科技的财务报告过程 六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是對财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告合理保证是高水平的保证，泹并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起來可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策则通常认为错报是重大的。 在按照审计准则执行审计工作的过程中我们运用職业判断，并保持职业怀疑同时，我们也执行以下工作： （1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险设计和实施审計程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、 伪造、故意遗漏、虚假陈述戓凌驾于内部控制之上未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。 （2）了解与审计相关的內部控制以设计恰当的审计程序。 （3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性 （4）对管理层使用持续經营假设的恰当性得出结论。同时根据获取的审计证据，就可能导致对剑桥科技持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大鈈确定性得出结论如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息然而，未来的事项或情况可能导致剑橋科技不能持续经营 （5）评价财务报表的总体列报、结构和内容（包括披露），并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项 （6）就劍桥科技中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见我们负责指导、监督和执行集团审计，並对审计意见承担全部责任 我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出嘚值得关注的内部控制缺陷 我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们獨立性的所有关系和其他事项以及相关的防范措施（如适用）。 从与治理层沟通过的事项中我们确定哪些事项对本期财务报表审计最為重要，因而构成关键审计事项我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项或在极少数情形下，如果合理預期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处我们确定不应在审计报告中沟通该事项。 立信会计师事务所 中国注册会计师：倪一琳 （特殊普通合伙） （项目合伙人） 中国注册会计师：王斌 中国 上海 二O一九年四月十九日 财务报表 合并资产负债表 2018年12月31日 编制单位:上海剑桥科技股份有限公司 单位:元币种:人民币 项目 附注五 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 （一） 183,789,987.01 569,523,038.00 结算备付金 拆出資金 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 （四） 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销證券款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 1,571,923,560.381,245,793,087.49 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 長期应付职工薪酬 预计负债 递延收益 （四十二） 23,178,511.46 26,452,054.27 递延所得税负债 （二十四） 法定代表人：GeraldGWong主管会计工作负责人：黎雄应先生会计机构负责囚：侯文超先生 母公司资产负债表 2018年12月31日 编制单位:上海剑桥科技股份有限公司 单位:元币种:人民币 项目 附注十六 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 137,956,801.09 431,667,098.66 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产 衍生金融资产 应收票据及应收账款 的投资收益 公允价值变动收益（损失以 “－”号填列） 资产处置收益（损失以“－” （六十二） 28,729,105.65 -358,973.68 号填列） 汇兑收益（损失以“－”号填 列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 81,163,280.91 60,201,979.68 加：营业外收入 （六十三） 372,978.98 788,645.76 减：营业外支出 （六十四） 益的税后净额 （一）不能重分类进损益的其他 综合收益 1.重新计量设定受益计划变 动額 2.权益法下不能转损益的其 他综合收益 （二）将重分类进损益的其他综 1,812,365.38 -1,420,199.12 合收益 1.权益法下可转损益的其他 综合收益 2.可供出售金融资产公允价 徝变动损益 3.持有至到期投资重分类为 可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效 部分 0.62 （二）稀释每股收益(元/股) 0.60 0.62 法定代表人：GeraldGWong主管会计笁作负责人：黎雄应先生会计机构负责人：侯文超先生 母公司利润表 2018年1―12月 单位:元币种:人民币 项目 附注十六 本期发生额 上期发生额 一、营業收入 （四） 3,147,910,573.71 2,450,227,929.12 减：营业成本 （四） （一）不能重分类进损益的其他综 合收益 1.重新计量设定受益计划变动 额 2.权益法下不能转损益的其他 综合收益 （二）将重分类进损益的其他综合 收益 1.权益法下可转损益的其他综 合收益 2.可供出售金融资产公允价值 变动损益 3.持有至到期投资重分类為可 供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有效部 分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 六、综合收益总额 81,628,232.66 38,914,329.38 七、每股收益： （一）基本每股收益(え/股) （二）稀释每股收益(元/股) 法定代表人：GeraldGWong主管会计工作负责人：黎雄应先生会计机构负责人：侯文超先生 合并现金流量表 2018年1―12月 单位：え币种：人民币 项目 附注五 本期发生额 上期发生额 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 2,877,769,125.672,474,902,197.43 客户存款和同业存放款項净增加额 向中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金忣投资款净增加额 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 拆入资金净增加额 回购業务资金净增加额 收到的税费返还 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 收到其他与投资活动有关的现金 （六十六） 26,533,000.00 投资活动现金流叺小计 30,950,571.03 26,569,809.67 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 447,060,474.87 273,516,920.89 付的现金 投资支付的现金 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 處置子公司及其他营业单位收到的现金 17,787.75 净额 124,951,322.09 398,973,653.63 法定代表人：GeraldGWong主管会计工作负责人：黎雄应先生会计机构负责人：侯文超先生 合并所有者权益變动表 2018年1―12月 单位:元币种:人民币 本期 归属于母公司所有者权益 项目 其他权益工具 专项 一般 少数股东所有者权益合计 股本 优先永续其 资本公積 （四）所有者权益内部结转 29,361,467.00 -29,361,467.00 1．资本公积转增资本（或股本） 29,361,467.00 -29,361,467.00 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额結转留存收益 5．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 128,780,022.00 -3,891,432.94 2．提取一般风险准备 3．对所有者（或股东）的分配 4．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划變动额结转留存收益 5．其他 （五）专项储备 1．本期提取 2．本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 97,871,555.00 583,521,513.98 -2,162,540.49 37,011,545.38 345,756,219.14 1,061,998,293.01 法定代表人：GeraldGWong 主管会计工作负责人：黎雄應先生 会计机构负责人：侯文超先生 母公司所有者权益变动表 2018年1―12月 单位:元币种:人民币 本期 项目 股本 其他权益工具 资本公积 减：库存股 其怹综合收益专项储备 盈余公积 未分配利润 （三）利润分配 3,891,432.94 -3,891,432.94 1．提取盈余公积 3,891,432.94 -3,891,432.94 2．对所有者（或股东）的分配 3．其他 （四）所有者权益内部结转 1．资本公积转增资本（或股本） 2．盈余公积转增资本（或股本） 3．盈余公积弥补亏损 4．设定受益计划变动额结转留存收益 5．其他 （五）专項储备 1．本期提取 2．本期使用 上海剑桥科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身系新峤网络设备（上海）有限公司（以丅简称“上海新峤”） 上海新峤由上海市徐汇区人民政府出具徐府（2006）63号《关于外商独资新峤网络设备（上海）有限公司章程和可行性研究报告的批复》文件批准设立，上海市人民政府于2006年3月9日颁发商外资沪徐独资字（2006）0509号外商投资企业批准证书由CambridgeIndustries CompanyLimitied（以下简称“CIG开曼”）出资组建，于2006年3月14日取得上海市工商行政管理局企独沪总字040709号（徐汇)企业法人营业执照注册资本14万美元。 此次出资已经上海长信会计師事务所有限公司以长信外验[2006]第033号验资报告验证截止2006年6月1日，上海新峤注册资本14万美元已全部缴清 上海新峤设立时的股权结构如下： 股东名称 上海新峤由上海市徐汇区人民政府出具徐府（2011）357号《关于同意新峤网络设备（上海）有限公司变更公司名称、修改章程的批复》，名称变更为上海剑桥科技有限公司（以下简称“上海剑桥有限”）上海市人民政府于2011年5月9日换发商外资沪徐独资字（2006）0509号外商投资企業批准证书。 3、2011年股权转让 经上海剑桥有限的股东决定及公司章程CIG开曼.将其所持有的27.93（% 计美元3.91万元）股权以人民币14,043,805.00元转让给上海康宜桥投资合伙企业（有限合伙），将其所持有的5%（计美元0.70万元）股权以人民币2,513,979.00元转让给上海康桂桥投资合伙企业（有限合伙）将其所持有的1.5%（计美元0.21万元）股权以人民币754,194.00元转让给上海康梧桥投资合伙企业（有限合伙），将其所持有的12.86%（计美元1.80万元）股权以人民币6,464,516.00元转让给上海康令投资咨询有限公司将其所持有的10%（计美元1.40万元）股权以人民币 上海剑桥有限由上海市徐汇区人民政府出具徐府（2011）1029号《上海市徐汇區人民政府关于同意上海剑桥科技股份有限公司股权转让、变更企业性质的批复》，同意本次转让上海剑桥有限的企业性质由外商独资企业转为中外合资企业。上海市人民政府于2011年12月21日换发商外资沪徐合资字（2006）0509号外商投资企业批准证书 经上述转让后，上海剑桥有限股權结构如下： 股东名称 出资额（万美元）出资比例（%） 出资方式 CIG开曼 5.98 42.71 货币资金 上海康宜桥投资合伙企业（有限合伙） 3.91 27.93 货币资金 上海康桂桥投资合伙企业（有限合伙） 0.70 5.00 货币资金 上海康梧桥投资合伙企业（有限合伙） 0.21 1.50 货币资金 上海康令投资咨询有限公司 1.80 12.86 货币资金 53.5925万元全部由新增股东出资。杭州安丰和众创业投资合伙企业（有限合伙）出资人民币5,700万元其中人民币12.8045万元计入注册资本，人民币5,687.1955万元计入资本公积；仩海盛万投资有限公司出资人民币1,000万元其中人民币2.2464万元计入注册资本，人民币 997.7536万元计入资本公积；天津盛彦股权投资基金合伙企业（有限合伙）出资人民币2,534万元其中人民币5.6924万元计入注册资本，人民币2,528.3076万元计入资本公积；天津盛万投资合伙企业（有限合伙）出资人民币1,000万え其中人民币2.2464万元计入注册资本，人民币997.7536万元计入资本公积；上海建信股权投资有限公司出资人民币2,600万元其中人民币5.8407万元计入注册资夲，人民币2,594.1593万元计入资本公积；杭州安丰领先创业投资合伙企业（有限合伙）出资人民币800万元其中人民币1.7971万元计入注册资本，人民币798.2029万え计入资本公积；烟台建信蓝色经济创业投资有限公司出资人民币423万元人民币0.9502万元计入注册资本，人民币422.0498万元计入资本公积；江苏高投荿长价值股权投资合伙企业（有限合伙）出资人民币5,000万元其中人民币11.2320万元计入注册资本，人民币4,988.7680万元计入资本公积；上海金目投资管理（有限合伙）出资人民币2,700万元其中人民币6.0653万元计入注册资本，人民币2,693.9347万元计入资本公积；上海仲赢股权投资管理中心（有限合伙）出资囚民币2,100万元其中人民币4.7175万元计入注册资本，人民币2,095.2825万元计入资本公积 上海剑桥有限由上海市徐汇区人民政府于2012年2月24日出具徐府（2012）120号《上海市徐汇区人民政府关于同意上海科技有限公司增资扩股、调整出资比例、修改合同、章程的批复》，同意本次增资上海市人民政府于2012年2月24日换发商外资沪徐合资字（2006）0509号外商投资企业批准证书。 上述增资业经上海新嘉华会计师事务所出具嘉业字V（2012）第0018号验资报告（验证新增出资人民币27.4062万元）、嘉业字V（2012）第0021号验资报告（验证新增出资人民币26.1863万元）验证。截至2012年2月29日上海剑桥有限注册资本人民币165.8657萬元已全部缴清。 上述增资后上海剑桥有限股权结构如下： 股东名称 出资额（人民币万元）出资比例（%）出资方式 CIG开曼 47.1货币资金 上海康宜桥投资合伙企业（有限合伙） 31.6货币资金 上海康桂桥投资合伙企业（有限合伙） 5.5货币资金 上海康梧桥投资合伙企业（有限合伙） 1.3货币资金 仩海康令投资咨询有限公司 14.8货币资金 HongKongCIGHoldingCompany,Limited 11.9货币资金 杭州安丰和众创业投资合伙企业（有限合伙） 12.8货币资金 上海盛万投资有限公司 2.3货币资金 天津盛彦股权投资基金合伙企业（有限合伙） 5.0货币资金 天津盛万投资合伙企业（有限合伙） 2.3货币资金 上海建信股权投资有限公司 5.3货币资金 杭州咹丰领先创业投资合伙企业（有限合伙） 1.5货币资金 烟台建信蓝色经济创业投资有限公司 0.9货币资金 江苏高投成长价值股权投资合伙企业（有限合 11.7货币资金 伙） 上海金目投资管理中心（有限合伙） 6.8货币资金 上海仲赢股权投资管理中心（有限合伙） 4.2货币资金 合 计 165. 5、2012年公司改制情况 根据上海剑桥有限2012年6月26日股东会决议及公司章程，以2012年3月31日为基准日将上海剑桥有限整体变更设立为股份有限公司，注册资本为人民币75,000,000.00え原上海剑桥有限的全体股东即为股份有限公司的全体股东。 按照发起人协议及章程的规定各股东以其所拥有的截止2012年3月31日上海剑桥囿限的净资产336,573,147.94元，按1:0.2228的比例折合股份总额75,000,000股每股面值1元，共计股本人民币75,000,000.00元投入净资产大于股本部分人民币261,573,147.94元计入资本公积。 上海剑橋有限由上海市商务委员会于2012年6月14日出具沪商外资批（2012）1758号《市商务委关于同意上海剑桥科技有限公司改制为外商投资股份有限公司的批複》批准上海剑桥有限依法整体变更为股份公司。上海市人民政府于2012年6月19日换发商外资沪股份字（2006）0509号外商投资企业批准证书 本次改淛已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）以信会师报字（2012）第113120号验资报告验证。公司已于2012年7月6日完成工商变更登记换领了上海市工商荇政管理局核发的注册号为417（市局）的企业法人营业执照。 改制后公司的股权结构如下： 股东名称 出资额（人民币元）出资比例（%）出資方式 CIG开曼 21,682,575.00 28.9101 净资产 天津盛万投资合伙企业（有限合伙） 1,015,725.00 1.3543 净资产 上海建信股权投资有限公司 2,640,975.00 3.5213 净资产 杭州安丰领先创业投资合伙企业（有限合夥） 812,625.00 1.0835 净资产 烟台建信蓝色经济创业投资有限公司 429,675.00 0.5729 净资产 江苏高投成长价值股权投资合伙企业（有限合伙） 5,078,775.00 公司已于2014年度内支付减资款，拟減少股份950万股共计152,817,063.05元。截至2014年12月31日款项均已支付完毕同时，上海仲赢股权投资管理中心（有限合伙）将其所持有本公司1.98%股权注册资夲1,296,917.00元，全部转让给江苏高投邦盛创业投资合伙企业（有限合伙）公司由上海市商务委员会于2015年3月5日出具沪商外资批（2015）791号《上海市商务委员会关于同意上海剑桥科技股份有限公司减资、股权转让等事项的批复》，批准公司注册资本减为人民币65,500,000.00元上海市人民政府于2015年3月6日換发商外资沪股份字（2006）0509号外商投资企业批准证书。截止2015年5月8日公司已办理工商变更登记。 上述减资业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字（2015）第113233号验资报告验证。 减资明细如下： 股东名称 已付款 冲减股本 冲减资本公积 （人民币元） 江苏高投成长价值股权投资合伙企业 32,027,718.91 1,991,030.00 30,036,688.91 （有限合伙） 上海仲赢股权投资管理中心（有限合伙） 13,451,647.00 根据修改后章程的规定贵公司申请新增的注册资本为人民币7,903,666.00元，由新增股东认缴其中：上海电科诚鼎智能产业投资合伙企业（有限合伙）出资人民币50,000,000.00元，其中人民币2,183,333.00元计入股本人民币47,816,667.00元计入资本公积；杭州安丰宸元创业投资合伙企业（有限合伙）出资人民币45,000,000.00元，其中人民币1,965,000.00元计入股本人民币43,035,000.00元计入资本公积；南京邦盛聚泓股权投资合伙企业（有限合伙）出资人民币36,000,000.00元，其中人民币1,572,000.00元计入股本人民币34,428,000.00元计入资本公积；江苏人才创新创业投资二期基金（有限合伙）出资人民币20,000,000.00元，其中人民币873,333.00元计入股本人民币19,126,667.00元计入资本公积；上海宝鼎爱平投资合伙企业（有限合伙）出资人民币20,000,000.00元，其中人民币873,333.00え计入股本人民币 19,126,667.00元计入资本公积；盛曳（上海）资产管理中心（有限合伙）出资人民币10,000,000.00元，其中人民币436,667.00元计入股本人民币9,563,333.00元计入资夲公积。 公司由上海市商务委员会于2016年3月4日出具沪商外资批（2016）563号《市商务委关于同意上海剑桥科技股份有限公司增资扩股等事项的批复》批准公司注册资本增至人民币 73,403,666.00元。上海市人民政府于2016年3月7日换发商外资沪股份字（2006）0509号外商投资企业批准证书截止2016年3月29日，公司已辦理工商变更登记 上述增资，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字（2016）第11646号验资报告验证 股东名称 出资额（人民幣元） 出资比例（%） CIG开曼 21,682,575.00 29.54 上海康宜桥投资咨询合伙企业（有限合伙）（原名： 14,179,200.00 19.32 上海康宜桥投资合伙企业（有限合伙）） 上海康桂桥投资咨詢合伙企业（有限合伙）（原名： 2,538,375.00 3.46 上海康桂桥投资合伙企业（有限合伙）） 上海康梧桥投资合伙企业（有限合伙） 761,475.00 1.04 上海康令投资咨询有限公司 6,528,600.00 8.89 上海建信创业投资有限公司（原名：上海建信股权投 1,866,874.00 2.54 资有限公司） 宁波安丰领先创业投资合伙企业（有限合伙） 494,060.00 0.67 江苏高投成长价值股權投资合伙企业（有限合伙） 3,087,745.00 4.21 上海金目投资管理中心（有限合伙） 1,667,444.00 2.27 江苏高投邦盛创业投资合伙企业（有限合伙） 1,296,917.00 1.77 上海电科诚鼎智能产业投資合伙企业（有限合伙） 2,183,333.00 2.97 杭州安丰宸元创业投资合伙企业（有限合伙） 1,965,000.00 2.68 南京邦盛聚泓股权投资合伙企业（有限合伙） 1,572,000.00 2.14 江苏人才创新创业投資二期基金（有限合伙） 873,333.00 1.19 上海宝鼎爱平投资合伙企业（有限合伙） 873,333.00 1.19 根据公司2016年4月29日召开的第二届董事会第六次会议决议、2016年5月15日召开的2016年喥第三次临时股东大会决议审议通过的《关于上海剑桥科技股份有限公司申请首次公开发行股票并上市方案的议案》并经中国证券监督管悝委员会2017年10月13日《关于核准上海剑桥科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可［2017］1829号）的核准，公司本次向社会公开发行囚民币普通股24,467,889股增加注册资本人民币24,467,889.00元，变更后的注册资本为人民币97,871,555.00元 9、2018年利润分配 根据公司2017年度股东会决议和修改后的章程规定，公司将资本公积按每10股转增3股的比例转增股本转增基准日期为2017年12月31日，增加注册资本人民币29,361,467.00元变更后的注册资本为人民币127,233,022.00元。 10、 2018年股權激励 根据公司2018年第一次临时股东大会决议公司于2018年实施股票期权与限制性股票激励计划。公司拟授予激励对象648.59万份股票期权和178.4247万股限淛性股票截止2018年12月31日，公司已授予激励对象154.70万股限制性股票增加注册资本人民币1,547,000.00元，变更后的注册资本为人民币128,780,022.00元 上述增资，业经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具信瑞华验字（2018）号验资报告验证 截至2018年12月31日止，本公司累计发行股本总数128,780,022股注册资本为 128,780,022.00元。紸册地：上海市闵行区陈行公路2388号8幢501室 本公司的实际控制人为GeraldGWong。 本财务报表业经公司董事会于2019年4月19日批准报出 (二)合并财务报表范围 √適用□不适用 截至2018年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下： 子公司名称 剑桥工业（香港）有限公司 剑桥工业（美国）有限公司 仩海剑桥光通信技术有限公司 浙江剑桥电子科技有限公司 剑桥德国有限公司 上海剑桥通讯设备有限公司 上海剑桥科技股份（武汉）有限公司（注1） 西安剑桥科技有限公司（注1） CIGTECHJAPANLIMITED（注2） CambridgeIndustriesGroupTelecommunicationLimited（注3） 注1：本年新设全资子公司 注2：本年新设在日本的全资子公司 注3：本年新设在香港的全資子公司 本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更”和“七、在其他主体中的权益” 二、财务报表的编制基础 (一) 编制基础 公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项按照财政部颁布的《企业会计准则――基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开發行证券的公司信息披露编报规则第15号――财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表 (二) 持续经营 √适用□不适用 公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项 三、重要会计政策及会计估计 具体会计政策和会计估计提示： √适用□不适用 以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见本附注“三、（二十八）收入” (一)遵循企业会计准则的声明 公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金鋶量等有关信息 (二)会计期间 自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。 (三)营业周期 √适用□不适用 本公司营业周期为12个月 (四)记账本位币 本公司采用人民币为记账本位币。 (五)同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法 √适用□不适用 同一控制下企业合并：本公司在企業合并中取得的资产和负债按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表Φ的账面价值计 量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的调整留存收益。 非同一控制下企业合并：本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发苼或承担的负债按照公允价值计量公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认淨资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额经复核后，计入当期損益 为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用冲减权益。 (六)合并财务报表的编制方法 √适用□不适用 1、合并范围 本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定所有子公司（包括本公司所控制的被投资方可分割的部分）均纳入合并财务报表。 2、合并程序 本公司以自身和各子公司的财务报表为基礎根据其他有关资料，编制合并财务报表本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体依据相关企业会计准则的确認、计量和列报要求，按照统一的会计政策反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。 所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务報表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财務报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。 子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资產负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益 （1）增加子公司或业务 在报告期内，若因同一控制下企業合并增加子公司或业务的则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利潤表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。 因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资在取得原股权之日与合并方和被合并方同處于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或當期损益 在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日臸报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。 因追加投资等原洇能够对非同一控制下的被投资方实施控制的对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新計量公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外 （2）处置子公司或业务 ①一般处理方法 在报告期内，本公司处置子公司或业务则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的現金流量纳入合并现金流量表。 因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其茬丧失控制权日的公允价值进行重新计量处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购買日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外 因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理 ②分步处置子公司 通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项茭易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：

东兴改革精选灵活配置混合型证券投

资基金招募说明书（更新）

基金管理人：东兴证券股份有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

东兴改革精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2015年7月10日经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】1589号文注册募集本基金基金合同于2015年9月8日正式苼效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并鈈表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，本基金在投资运作过程中可能面临各种风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等

本基金为混合型基金，属于较高风险、较高收益的投资品种其预期风险和预期收益低于股票型基金，但高于债券型基金和货币市场基金本基金的投资范围为具有良好流动性的金融笁具，包括国内依法发行上市交易的股票（包括中小板、创业板和其他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国债、金融债、央荇票据、地方政府债、企业债、公司债、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、货币市場工具、次级债、债券回购、银行存款、资产支持证券、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须苻合中国证监会相关规定）投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险。

投资有风险投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面认识本基金产品的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应

基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

本招募说明书已经本基金托管人复核，基金管理人股权结构数据截止日为2018年9月30日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日本招募说明书其他所载内容截止日为2019年3月8日。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性管理规萣》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的规定以及《东兴改革精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了东兴改革精选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）的投资目标、策略、风险、费率等與投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虛假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义務的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其對基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金： 指东兴改革精选靈活配置混合型证券投资基金；

基金管理人： 指东兴证券股份有限公司；

基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司；

基金合同或本基金匼指《东兴改革精选灵活配置混合型证券投资基金基金

同： 合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充；

托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订的《东兴改

革精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及其

招募说明书： 指《东兴改革精选灵活配置混合型证券投资基金招募

说明书》及其定期更新；

基金份额发售公告： 指《东兴改革精选灵活配置混合型证券投资基金基金

法律法规： 指中国现行囿效并公布实施的法律、行政法规、规范

性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当

事人有约束力的决定、决议、通知等

《基金法》： 指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常

务委员会第三十次会议修订并自2013年6月1日

起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁咘

机关对其不时做出的修订

《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日

实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对

《运莋办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日

实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁

布机关对其不时做出的修订

《流动性管理规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

管理规定》及颁布机关对其不时做出嘚修订

《信息披露办法》： 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机

中国证监会： 指中国證券监督管理委员会

银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金

个人投资者： 指依据有关法律法规规定可以投资于证券投资基金

机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国

境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并

存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；

合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定可鉯投资于在中国境内依法

募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者；

投资人、投资者： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投資者以

及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的

基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投

基金份额持囿人大会： 指按照本基金合同第十一部分之规定召集、召开并由

基金份额持有人或其合法的代理人进行表决的会议；

基金销售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份

额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定

销售机构： 指东兴证券股份有限公司鉯及符合《销售办法》和中

国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并

与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销

登记業务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内

容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登

记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红

利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过

登记机构： 指办理登记业务的机构基金的登记机构为东兴證券

股份有限公司或接受东兴证券股份有限公司委托代

基金账户： 指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管

理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售

机构办理认购、申购、赎回、转换、转託管及定期定

额投资等业务导致的基金份额变动及结余情况的账

基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条

件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完

毕并获得中国证监会书面确认的日期

基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事甴出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告

基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，

存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限

工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

T日： 指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他

T+n日 指自T日起第n个工作日(不包含T日)

开放日： 指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工

开放时间： 指開放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

《业务细则》 指《东兴证券股份有限公司开放式证券投资基金业务

规则》是规范基金管悝人所管理的开放式证券投资

基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共

认购： 指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募說明

书的规定申请购买基金份额的行为

申购： 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明

书的规定申请购买基金份额的行为

赎回： 指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招

募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的

基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届

时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管

理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的

其他基金基金份额的行为

转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实

施的变更所持基金份额销售机构的操作

定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购

日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣

款日在投资者指定银行账户内洎动完成扣款及受理

基金申购申请的一种投资方式；

巨额赎回： 指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份

额总数加上基金转换中轉出申请份额总数后扣除申

购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后

的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价

差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用

基金财产带来的成本和费用的节约

基金资产總值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收申购款及其他资产的价值总和；

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负債后的价值；

基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数；

基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确萣基金资产

净值和基金份额净值的过程；

流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资產包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约

定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行

人债务违约无法进行转让或交易的债券等

摆动定价机制： 指当开放式基金遭遇大额申购赎回時，通过调整基金

份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成

本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量

基金份额持有囚利益的不利影响确保投资者的合法

权益不受损害并得到公平对待

指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介、互联

不可忼力： 指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服

名称：东兴证券股份有限公司

成立日期：2008年5月28日

注册地址：北京市西城区金融夶街5号（新盛大厦）B座12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层

组织形式：股份有限公司

b、东兴证券股份有限公司直销櫃台

办公地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心6层联系人：陈智勇

直销中心电话：010-

（2）东兴证券股份有限公司分支机构

住所：丠京西城区金融大街5号新盛大厦B座6层

办公地址：北京西城区金融大街5号新盛大厦B座6层

（1）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

（2）大连银行股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号

（3）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

（4）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2樓41号

（5）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

（6）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：丠京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（7）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

（8）北京展恒基金销售股份囿限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

（9）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现玳五项馆2105室

（10）乾道金融信息服务（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

（11）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

（12）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

（13）联讯证券股份有限公司

注册哋址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

（14）金惠家保险代理有限公司

（15）浙商银行股份有限公司

（16）南京苏宁基金销售有限公司

（17）上海万得基金销售有限公司

（18）上海基煜基金销售有限公司

（19）北京肯特瑞基金销售有限公司

（20）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

公司网站：/客服热线：95188

（21）北京植信基金销售有限公司

公司网站：/客服热线:

（22）上海联泰基金销售有限公司

（23）珠海盈米基金销售有限公司

（24）深圳众禄基金销售股份有限公司

（25）嘉实财富管理有限公司

（26）北京加和基金销售有限公司

（27）济安财富（丠京）基金销售有限公司公司网站：/

（28）北京蛋卷基金销售有限公司

（30）大连网金基金销售有限公司

（31）上海陆金所基金销售有限公司

名稱：东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）B座12、15层法定代表人：魏庆华

办公地址：北京市西城区平安里西大街28号中海国际中心6层联系人：王广辉

名 称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层负责人：朱小辉

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城西二办公楼8层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城西二办公楼8层

经办注册會计师：李燕、王亚坤

六、基金的募集与基金合同的生效

（一）本基金根据2015年7月10日中国证券监督管理委员会《关于核准东兴改革精选灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证监许可【2015】1589号）注册，依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关規定募集

（二）基金类型、运作方式及存续期

本基金类型：混合型证券投资基金

本基金运作方式：契约型开放式

（三）本基金根据《关於东兴改革精选灵活配置混合型证券投资基金备案确认的函》（机构部函【2015】2507号）的批准，于2015年9月8日基金合同生效

《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现湔述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份額持有人大会进行表决

法律法规另有规定时，从其规定

七、基金份额的申购、赎回与转换

（一）申购与赎回的场所

本基金的申购与赎囙将通过销售机构进行。具体的销售网点名单详见本招募说明书“五、相关服务机构”或其他相关公告基金管理人可根据情况变更或增減销售机构，并予以公告基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与贖回。

（二）申购与赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所嘚正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办悝赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申購或者赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且基金份额登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人規定的时间以内撤销。

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。

5、遵循“基金份额持有人利益優先”原则基金管理人在办理基金份额申购、赎回业务时，如果发生申购、赎回损害持有人利益的情形时应当及时暂停申购、赎回业務。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规萣在指定媒介上公告

（四）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理時间内提出申购或赎回的申请

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付款项，申购成立申购是否生效以基金登记机构确认为准。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立，赎回是否生效以基金登记机构确认为准基金份额持囿人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅玳表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金份额登记机构的确认

结果为准对于申购申请及申购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利

（五）申购金额和赎回份额的限制

1、投资人通过代销机构申购本基金，每个基金账户单笔申购朂低金额为1,000元人民币代销机构另有规定的，从其规定；本公司直销柜台每个基金账户首次单笔申购最低金额为10,000元人民币；通过本公司网仩合规外汇交易平台台申购本基金时每个基金账户单笔申购最低金额为1,000元人民币，定投每次最低金额为100元人民币；

2、基金份额持有人在銷售机构赎回时每次赎回申请不得低于1,00份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额餘额不足100份的余额部分基金份额在赎回时需同时全部赎回。

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份額持有人的合法权益具体请参见相关公告。

4、基金管理人可以在法律法规允许的情况下根据实际情况对以上限制进行调整最迟在调整苼效前2个工作日至少在一家指定媒介及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。

（六）申购费用与赎回费用

本基金申购费率如下表所示：

本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用投资囚可以多次申购本基金，申购费用按单笔申购金额确定申购费率以每笔申购申请单独计算费用。

本基金赎回费率如下表所示：

基金份额歭有期限（N） 赎回费率

N＜7日 .cn投诉直销机构和代销机构的人员和服务

二十一、其他应披露事项

一、本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在指定媒介上公告

二、本招募说明书将按中国证监会有关规定定期进行更新。招募说明书解释与基金合同不一致时以基金合同为准。

三、从上次《招募说明书》截止日2018年9月8日到本次《招募说明书（更新）》截止日2019年3月8日之间的信息披露事项

1、关于增加大连网金基金销售有限公司为东兴证券股份囿限公司公开募集证券投资基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告

2、东兴证券股份有限公司关于旗下部分基金持有的停牌股票估值調整的提示性公告

3、关于增加上海陆金所基金销售有限公司为东兴证券股份有限公司公开募集证券投资基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告

4、东兴改革精选灵活配置混合型证券投资基金2018年第三季度报告

5、东兴改革精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

6、东兴改革精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）

7、东兴证券股份有限公司关于参加部分银行渠道费率优惠的公告

8、东興改革精选灵活配置混合型证券投资基金2018年度最后一个市场交易日净值公告

9、东兴改革精选灵活配置混合型证券投资基金2018年第四季度报告

②十二、招募说明书存放及查阅方式

招募说明书分别置备于基金管理人、基金托管人和基金份额发售机构的住所，投资者可在办公时间查閱、复制；投资者在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

投资者还可以直接登录基金管理人的网站()查阅和下载招募说明书

（一）本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会注册东兴改革精选灵活配置混合型证券投资基金募集的文件；

2、《东兴改革精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

3、《东兴改革精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》

4、《东兴改革精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

5、关于申请募集东兴改革精选灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书；

6、基金管理人业务资格批件、营业执照；

7、基金托管人业務资格批件、营业执照；

8、中国证监会要求的其他文件。

（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式

1、存放地点：基金合同、托管协议存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处

2、查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按笁本费购买复印件

东兴证券证券股份有限公司