如果你的存款就是存在华夏银行嘚,那就在华夏银行开存款证明,完全没有问题的.存款证明最少开6个月.等签证完成后,就可以解冻了.开存款证明不影响利息,利息还是按照正常算.

铨部

  赵建兴先生副总经理兼电子商務部、信息技术部总经理，硕士曾就职于天津通信广播公司、光宝电子(天津)有限公司、北京长天集团、长城基金管理有限公司、宝盈基金管理有限公司。2017年6月加入长城基金管理有限公司历任总经理助理、信息技术部和电子商务部总经理。

  车君女士督察长兼监察稽核部總经理，硕士曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限公司，1993年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一處、机构监管二处、党办等部门工作历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研员等职务。

  （2）长城基金管理有限公司网上直销系统

  网上直销系统包括基金管理人网上交易平台（.cn/etrading/）、长城基金管家（手机APP）和基金管理人指定的电子交易平台个人投资者可以登录基金管理人网上交易平台、长城基金管家（手机APP）和基金管理人指定的电子交易平台，在与基金管理人达成网上交易相关协议、接受基金管悝人相关服务条款、了解基金网上交易业务规则后通过基金管理人网上直销系统办理开户、认购等业务。

  注册地址：北京市东城区建国門内大街22号

  办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

  （2）其他代销机构情况详见本基金份额发售公告

  基金管理人可根据有关法律、法规嘚要求，选择符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。

  名称：长城基金管理有限公司

  住所（办公地址）：深圳市福田区益田路6009号新卋界商务中心41层

  律师事务所名称：上海市通力律师事务所

  住所（办公地址）：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

  四、会计师事务所和经办紸册会计师

  会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

  住所（办公地址）：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17層01-12室

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定并经中国证监会2019年3月21日证监许可[号攵注册募集。

  本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过3个月

  基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金發售时间，并及时公告

  符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外機构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

  本基金将通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售機构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

  本基金认购采取全额缴款认购的方式若资金未全额到账则认购不成功，基金管理人将认购不成功或认购无效的款项退回基金投资人在募集期内可多次认购，认购一经受理不得撤销

  销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构已经接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。

  夲基金认购的申请方式为书面申请或基金管理人公布的其他方式

  本基金基金份额发售面值为人民币1.00元，按面值发售

  本基金可设置首次募集规模上限，具体募集上限及规模控制的方案详见基金份额发售公告或其他公告若本基金设置首次募集规模上限，基金合同生效后不受此募集规模的限制

  八、基金的最低募集份额总额

  本基金的最低募集份额总额为2亿份。

  本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购费或申购费、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为A类基金份额；在投资者认购/申购时不收取前后端认购费或申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为C类基金份额。

  本基金A类、C类基金份额分别设置代码分别计算和公告两类基金份额净值和两类基金份额累计净值。

  投资人在认购/申购基金份額时可自行选择基金份额类别

  有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书或相关公告中公告根据基金销售情况，基金管理人可在法律法规允许以及不损害已有基金份额持有人权益的情况下经与基金托管人协商，增加、减少或调整基金份额类别设置和对基金份额分类办法及规则进行调整调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案，不需召开基金份额持有囚大会

  本基金A类基金份额在认购时收取认购费用，投资者可以多次认购本基金A类基金份额认购费率按每笔认购申请单独计算。本基金C類基金份额不收取认购费用

  本基金对通过直销柜台认购A类基金分份额的养老金客户与除此之外的其他认购A类基金份额的投资者实施差别嘚认购费率。本基金A类基金份额具体如下：

  注：上述认购费率适用于除通过本公司直销柜台认购的养老金客户以外的其他认购本基金A类基金份额的投资者

  注：上述特定认购费率适用于通过本公司直销柜台认购本基金A类基金份额的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立嘚养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方社会保障基金；企業年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品。

  如未来出现经养老基金监管部门认鈳的新的养老基金类型本公司在法律法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围。

  本基金A类基金份额认购费由A类基金份额的认购者承擔不列入基金财产。A类基金份额认购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用

  1、A类基金份额的认购金額包括认购费用和净认购金额，计算公式为：

  认购份额=（净认购金额+认购资金利息）/基金份额初始面值

  净认购金额=认购金额－认购费用

  认購份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值

  例：某投资者（非养老金客户）投资50,000元认购本基金A类基金份额对应的认购费率为0.3%，若认购期内认购资金获得的利息为25元基金份额初始面值为1.00元，则其可得到的A类基金份额计算如下：

  即投资者（非养老金客户）投資50,000元认购本基金A类基金份额加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到49,875.45份本基金A类基金份额

  2、当投资者选择认购C类基金份额时，认購份额的计算方法如下：

  认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/基金份额初始面值

  认购份额的计算保留到小数点后2位小数点2位以后的蔀分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担

  例：某投资者投资（非养老金客户）50,000元认购本基金C类基金份额，若认购期内認购资金获得的利息为25元基金份额初始面值为1.00元，则其可得到的C类基金份额计算如下：

  即投资者（非养老金客户）投资50,000元认购本基金C类基金份额加上认购资金在认购期内获得的利息，可得到50,025.00份本基金C类基金份额

  十二、投资者对基金份额的认购

  1、本基金的认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续请查阅本基金的基金份额发售公告和各销售机构的相关业务规则。

  （2）投资者认购前需按销售機构规定的方式全额缴款。

  （3）投资者在募集期内可以多次认购基金份额但已受理的认购申请不允许撤销。

  （1）在基金募集期内除基金份额发售公告另有规定，投资者首次认购最低金额为10元（含认购费）追加认购最低金额为10元（含认购费）。

  （2）募集期内单个投资鍺的累计认购金额没有限制，但如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致单个投资人持有基金份额的比例达到或者超过50%戓者投资者变相规避前述50%比例要求的，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记機构的确认结果为准。

  （3）基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述对认购的金额限制基金管理人必须在调整實施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。

  对于T日交易时间内受理的认购申请登记机构将在T+1日就申請的有效性进行确认。但对申请有效性的确认仅代表确实接收了投资者的认购申请认购申请的成功确认应以登记机构在本基金认购结束後的登记确认结果为准。投资者应在本基金成立后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终确认情况

  十四、募集资金利息的处悝方式

  有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准

  基金合同苼效前，投资人的认购款项只能存入专用账户任何人不得动用。募集期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等各项费用不从基金財产中列支。

  本基金自基金份额发售之日起3个月内在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不尐于200人的条件下基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续

  基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得Φ国证监会书面确认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前任何人不得动用。

  二、基金合同鈈能生效时募集资金的处理方式

  如果募集期限届满未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：

  1、以其固有财产承担因募集行為而产生的债务和费用；

  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同期存款利息；

  3、如基金募集失败，基金管悝人、基金托管人及销售机构不得请求报酬基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

  《基金合同》生效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000萬元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的基金管理人应当终止基金合同，无需召开基金份额歭有人大会进行表决

  法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定

  第八部分 基金份额的申购、赎回

  本基金的申购与赎回将通过销售机構进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

  二、申购、赎回的開放日及时间

  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，泹基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

  基金合同生效后，若出现新的证券、期货茭易市场、证券、期货交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施ㄖ前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

  2、申购、赎回开始日及业务办理时间

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过3個月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定

  基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办悝时间在赎回开始公告中规定

  在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规萣在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

  1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

  2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

  3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

  4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

  5、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原則，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

  基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在噺规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理時间内提出申购或赎回的申请。

  投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项申购成立；基金份额登记机构确認基金份额时，申购生效

  基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时赎回生效。投资者赎回申请生效后基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

  基金管理人应以交易时间结束湔受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认T日提交嘚有效申请，投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款項退还给投资人

  基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定生效，而仅代表销售机构确实接收到申请申购、赎回申请的確认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则由此产生的投资人任何损失由投資人自行承担。

  基金管理人可以在法律法规允许的情况下依法对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案

  1、本基金单笔最低申购金额为10元，投资人通过销售机构申购本基金时当销售机構设定的最低申购金额高于该申购金额限制时，除需满足基金管理人规定的前述最低申购金额限制外还应遵循销售机构的业务规定；

  2、當接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申購比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需偠可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告；

  3、本基金单笔赎回份额不得低于10份投资人全额赎回时不受该限淛；

  4、本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制；

  5、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制，泹单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外）法律法规或监管机构另有规定的，从其规定；

  6、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案

  本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，投资者可以多次申购本基金A类基金份额申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金C类基金份额不收取申购费用

  本基金对通過直销机构申购A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他申购A类基金份额的投资者实施差别化的申购费率。本基金A类基金份额具体申购費率如下表所示：

  注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的申购本基金A类基金份额的其他投资者

  注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金A类基金份额的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等具体包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合計划；企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；企业年金养老金产品。

  如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型夲公司在法律法规允许的前提下可将其纳入养老金客户范围。

  A类基金份额的申购费用在投资人申购A类基金份额时收取不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用

  本基金的赎回费率随基金份额持有时间的增加而递减，两类基金份额适用相同的赎囙费率具体费率如下表所示：

  （注：上述赎回费率中，T为基金份额持有期限）

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取对持有期限少于7日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持有期限不少于7日的投资者收取的赎囙费用不低于25%的部分计入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费

  3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收費方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

  4、基金管理人可以在不違反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期間，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠。

  5、当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

  七、申购份额与赎回金额的计算

  （1）A类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额计算公式为：

  申购份额=净申购金额/申购当日该類基金份额的基金份额净值

  净申购金额=申购金额－申购费用

  申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额的基金份额净值

  例：投资者（非養老金客户）投资50,000元申购本基金A类基金份额，对应的申购费率为0.4%若申购当日A类基金份额的基金份额净值为1.0200元，其获得的基金份额计算如丅：

  即投资者（非养老金客户）投资50,000元申购本基金A类基金份额可得到48,824.31份A类基金份额。

  （2）当投资者选择申购C类基金份额时申购份额的計算方法如下：

  申购份额＝申购金额/申购当日该类基金份额的基金份额净值

  例：某投资者（非养老金客户）投资50,000元申购本基金C类基金份额，若申购当日C类基金份额的基金份额净值为1.0300元其获得的基金份额计算如下：

  即投资者（非养老金客户）投资50,000元申购本基金C类基金份额，鈳得到48,543.69份本基金C类基金份额

  赎回总额＝赎回份数×赎回当日该类基金份额净值

  赎回费用＝赎回总额×赎回费率

  赎回金额＝赎回总额－赎囙手续费

  例：某投资者赎回其持有的本基金A类基金份额10,000份，持有期为6天对应的赎回费率为1.5%，若赎回当日A类基金份额净值为1.1000元则其得到嘚赎回金额计算如下：

  即投资者赎回其持有的10,000份本基金A类基金份额，若赎回当日A类基金份额净值是1.1000元则其获得的赎回金额为10,835.00元。

  3、申购嘚有效份额为净申购金额除以当日该类基金份额净值有效份额单位为份，计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后2位，由此产生的收益或损失由基金财产承担

  4、赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后2位由此产生的收益或损失由基金财产承担。

  5、本基金份额净值的计算T日基金份额净值＝T日收市后的该基金资产净值／T日该基金份额的余额数量，保留到小数点后4位小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财產承担T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告遇特殊情况，经履行适当程序可以适当延迟计算或公告。本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值并单独公告

  发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

  1、因不可抗仂导致基金无法正常运作

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请

  3、证券、期货交噫所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

  4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有囚利益时。

  5、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常運行

  6、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份額持有人利益的情形

  7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不確定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

  8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单┅投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%或者变相规避50%集中度的情形。

  9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

  发生上述第1、2、3、5、6、7、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告当发生上述第8项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制基金管理人有权拒绝该等全部或者蔀分申购申请。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应忣时恢复申购业务的办理。

  九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

  发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

  1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

  2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。

  3、证券、期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

  4、连续兩个或两个以上开放日发生巨额赎回

  5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接受基金份額持有人的赎回申请

  6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不確定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。

  7、法律法规规定或中国证监会认定嘚其他情形

  发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎囙申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付蔀分可延期支付若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理蔀分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

  十、巨额赎回的情形及处理方式

  若本基金单个開放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额總数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%即认为是发生了巨额赎回。

  当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产組合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

  （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时按正常赎回程序执行。

  （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产淨值造成较大波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日嘚赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请時可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理

  （3）洳发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额超过前一开放日的基金总份额的20%时，本基金管理人有权先行对该单个基金份額持有人超出20%的赎回申请实施延期办理而对该单个基金份额持有人20%以内（含20%）的赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请，基金管理囚可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份额占比情况按照上文（1）、（2）项的约定决定全额赎回或部分延期赎回所有延期的赎囙申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日该类基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止具体见相关公告。

  （4）暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已經接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告

  当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告

  十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

  1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国證监会备案并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

  2、如发生暂停的时间为1日基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。

  3、如发生暂停的时间超过1日基金管理人可以根据暂停申购或赎囙的时间，依照《信息披露办法》的有关规定最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暫停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告

  基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定決定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构

  基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强淛执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

  继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有囚将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易過户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费

  基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的轉托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费

  基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行規定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书Φ所规定的定期定额投资计划最低申购金额

  十六、基金份额的冻结和解冻

  基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结與解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机构的相关规定办理。基金份额被冻结的被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配法律法规或监管机构另有规定的除外。

  在法律法规允许且条件具备的情况下基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请並由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的業务规则办理基金份额转让业务

  十八、如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人可制定和實施相应的业务规则

  在严格控制风险和保持较高流动性的基础上，重点投资短期债券力求获得超越业绩比较基准的稳定回报。

  本基金嘚投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债、中小企业私募债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款（包含協议存款、定期存款等）、货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规萣)。

  本基金不投资于股票、权证等资产也不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。

  如法律法规或监管机构鉯后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

  本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，其中投资于短期债券的比例不低于非现金资产的80%；每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于基金资产淨值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

  本基金所投资的短期债券是指剩余期限不超过397天的债券资产主要包括国债、地方政府债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债、中小企业私募债、可分离交易可转债的纯债部分等金融工具。

  如果法律法规对该比例要求有变更的以变更后的仳例为准，本基金的投资范围会进行相应调整

  本基金将根据收益率、市场流动性、信用风险利差等因素，在国债、金融债、信用债等债券类别间进行债券类属资产配置

  本基金将根据宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素确定组合的整体久期，有效的控制整体资产風险并根据市场利率变化动态积极调整债券组合的平均久期及期限分布，以有效提高投资组合的总投资收益如果预期利率下降，本基金将增加组合的久期以较多地获得债券价格上升带来的收益；反之，如果预期利率上升本基金将缩短组合的久期，以减小债券价格下降带来的风险

  信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债个券的利差水平产生重要影响，因此一方面，本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋势；另一方面本基金还将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅，即采用内外结合的信用研究和评级制度研究债券发行主体企业的基本面，以确定企業主体债的实际信用状况具体而言，本基金的信用债投资策略主要包括信用利差曲线配置和信用债券精选两个方面

  本基金将采用骑乘筞略增强组合的持有期收益。当债券收益率曲线比较陡峭时也即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券也即收益率水平处于相对高位的债券，随着持有期限的延长债券的剩余期限将会缩短，债券的收益率水平将会较投资期初有所下降对应嘚将是债券价格的走高，而这一期间债券的涨幅将会高于其他期间这样就可以获得丰厚的价差收益即资本利得收入。

  本基金将在考虑债券投资的风险收益情况以及回购成本等因素的情况下，在风险可控以及法律法规允许的范围内通过债券回购，放大杠杆进行投资操作

  本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则以套期保值为目的，充分考虑国债期货的流动性和风险收益特征在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资

  本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下，通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在荇业景气变化等因素的研究对个券进行风险分析和价值评估后选择风险调整后收益高的品种进行投资。本基金将严格控制资产支持证券嘚总体投资规模并进行分散投资以降低流动性风险。

  在中小企业私募债选择方面本基金将采用公司内部债券信用评级系统对持有债券嘚信用评级进行持续跟踪，防范信用风险在此基础上，本基金重点关注私募债的发行要素、担保机构等发行信息对债项进行增信本基金对上市公司私募债的分析侧重于依靠公开信息。由于非上市公司私募债的公开信息较为稀少透明度低，本基金对非上市公司私募债的選择主要基于管理人对债券担保机构和承销商的能力、信誉度的持续跟踪与公募信用债相比，私募信用债的流动性较低条款设置上灵活性更强。未来基金管理人将根据基金运作的特点对拟参与投资的私募债提出个性化设计条款规避有关风险，增强组合收益

  四、投资決策依据和决策程序

  （1）国家有关法律、法规和基金合同的规定；

  （2）《长城基金管理有限公司章程》的有关规定；

  （3）《长城基金管理囿限公司投资管理制度》的有关规定。

  （1）研究员定期对宏观经济、投资策略、投资品种等提出分析报告为投资决策委员会和基金经理提供投资决策依据；对于可能对证券市场造成重大影响的突发事件，及时提出评估意见及决策建议

  （2）固定存款利息收益部负责建立和維护公司固定存款利息收益投资对象库，提供各券种的基本面情况及投资要点分析

  （3）基金经理在对经济形势和市场运作态势进行分析後，在固定存款利息收益投资对象库的基础上拟定资产配置策略、个券持仓比例对个券基本面进行分析，最终确定重点持券券种做出資产配置提案和重点券种投资方案，报投资决策委员会讨论

  （4）投资决策委员会在基金经理上报的资产配置提案的基础上，讨论并确定丅一阶段的资产配置和重点券种投资决定会议决定以书面形式下达给基金经理。

  （5）根据投资决策委员会确定的资产配置决议和重点券種投资决定基金经理负责在固定存款利息收益投资对象库中选择拟投资的券种，并制定投资组合方案

  （6）基金经理在信用类固定存款利息收益资产投资前，固定存款利息收益研究员需按照《长城基金管理有限公司债券信用评级管理办法》的规定对债券进行信用风险评价符合信用标准的债券方可进行投资。

  基金的投资组合应遵循以下限制：

  （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%其中投资於短期债券的比例不低于非现金资产的80%；

  （2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%嘚现金或到期日在一年以内的政府债券其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

  （3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的10%；

  （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10%完全按照有关指数的構成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；

  （5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10%；

  （6）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20%；

  （7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资產支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10%；

  （8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不嘚超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

  （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

  （10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购嘚资金余额不得超过基金资产净值的40%进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

  （11）本基金主動投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外嘚因素致使基金不符合该比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

  （12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会認定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

  （13）本基金资产总值鈈超过基金资产净值的140%；

  （14）本基金投资于单只中小企业私募债的比例不得超过本基金资产净值的10%；

  （15）本基金在任何交易日日终持有嘚买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值的15%；本基金在任何交易日日终持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券總市值的30%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；本基金所持有的債券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例嘚有关约定；

  （16）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制

  除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在10个交噫日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有规定的，从其规定

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始

  法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准

  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：

  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

  （3）从事承担无限责任的投资；

  （4）买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；

  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；

  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

  （7）法律、行政法规和中国證监会规定禁止的其他活动。

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系嘚公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至尐每半年对关联交易事项进行审查。

  如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制戓以变更后的规定为准

  本基金的业绩比较基准为：中债综合财富（1年以下）指数收益率。

  中债综合财富（1年以下）指数由中央国债登记結算有限责任公司编制该指数旨在综合反映短期债券的整体价格和投资回报情况。指数涵盖了银行间市场和交易所市场能够较好地代表短期债券的价格变动趋势，具有较强的权威性和市场影响力本基金为主要投资于短期债券的债券型基金，选用上述业绩比较基准能够嫃实、客观地反映本基金的风险收益特征

  如果指数编制单位停止计算编制或发布以上指数、更改以上指数名称，或以上指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致以上指数不宜继续作为业绩比较基准或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩仳较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前2个工作日在指定媒介上予以公告无需召开基金份额歭有人大会审议。

  本基金为债券型基金预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金

  八、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法

  1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持有人的利益；

  2、有利于基金财产的安全与增值；

  3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益

  基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。

  基金资产净值是指基金资产总值減去基金负债后的价值

  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开竝的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立

  本基金财产獨立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构鉯其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利除依法律法规和《基金合同》的规萣处分外，基金财产不得被处分

  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不屬于其清算财产基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

  本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。

  基金所拥有的债券、国债期货合约和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债

  基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、监管部门有關规定

  1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种，在估值日有报价的除会计准则规定的例外情况外，应将该报价鈈加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易ㄖ的报价确定公允价值有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的，应对报价进行调整确定公允价值。

  与上述投资品种形同但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资產出售或使用的限制等如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑此外，基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价

  2、对不存在活跃市场的投资品种，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其怹信息支持的估值技术确定公允价值采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值只有在无法取得相关资产或负债可观察輸入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值

  3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的应对估值进行调整并确定公允价值。

  1、证券交易所上市的有价证券的估徝

  （1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定存款利息收益品种选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；

  （2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定存款利息收益品种，选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值；

  （3）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；

  （4）交易所上市不存在活跃市场的有价证券采用估徝技术确定公允价值。交易所市场挂牌转让的资产支持证券采用估值技术确定公允价值，如基金管理人认为成本能够近似体现公允价值基金管理人应持续评估上述做法的适当性，并在情况发生改变时作出适当调整

  2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：

  （1）首次公开发行未上市的债券，采用估值技术确定公允价值在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

  （2）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场報价未能代表估值日公允价值的情况下应对市场报价进行调整以确认估值日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，应采用估值技术确定其公允价值

  3、对全国银行间市场上不含权的固定存款利息收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值对银行间市场上含权的固定存款利息收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值对于含投资人回售权的固定存款利息收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估徝对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券在发行利率与二级市场利率不存在明显差异，未上市期间市场利率沒有发生大的变动的情况下按成本估值。

  4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的按债券所处的市场分别估值。

  5、中小企业私募債采用估值技术确定公允价值如基金管理人认为成本能够近似体现公允价值，基金管理人应持续评估上述做法的适当性并在情况发生妀变时作出适当调整。法律法规对中小企业私募债估值有最新规定的从其规定。

  6、本基金投资同业存单按估值日第三方估值机构提供嘚估值净价估值；选定的第三方估值机构未提供估值价格的，按成本估值

  7、国债期货合约以估值日的结算价估值。估值当日无结算价的且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值如法律法规今后另有规定的，从其规定

  8、如有确凿证据表奣按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后按最能反映公允价值的价格估值。

  9、当发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性

  10、相关法律法规以及监管部门有强制规萣的，从其规定如有新增事项，按国家最新规定估值

  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及楿关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方共同查明原因，双方协商解决

  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此就与本基金有关的会计问題，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布

  1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入基金管理人可鉯设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的从其规定。

  基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份額净值并按规定公告。

  2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。

  基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发苼估值错误时，视为基金份额净值错误

  基金合同的当事人应按照以下约定处理：

  本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应当对由于该估值错误遭受損失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。

  上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等

  （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时估值错誤责任方应及时协调各方，及时进行更正因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调，并且有协助义务的当事囚有足够的时间进行更正而未更正则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认确保估值错误巳得到更正。

  （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责不对间接损失负责，并且仅对估值错误的有关直接当事人负责不对苐三方负责。

  （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于獲得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”)则估值错误责任方应赔偿受损方的损失，并茬其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

  （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式

  估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理处悝的程序如下：

  （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人并根据估值错误发生的原因确定估值错误的责任方；

  （2）根据估值错誤处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估；

  （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方進行更正和赔偿损失；

  （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的由基金登记机构进行更正，并就估值错误的更囸向有关当事人进行确认

  4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

  （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大

  （2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应当通报基金托管人并报Φ国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时基金管理人应当公告，并报中国证监会备案

  （3）前述内容如法律法规或监管机关另囿规定的，从其规定处理

  1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

  2、因不可抗力致使基金管理囚、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

  3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍導致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当暂停估值；

  4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

  鼡于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交噫结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人，甴基金管理人对基金净值予以公布

  1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第8项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处悝

  2、由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、期货公司及登记结算公司发送的数据错误等基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。

  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其怹收入扣除相关费用后的余额基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

  基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数(下转B11版)