北京天宜上佳高新质料股份有限公司

首次果真刊行股票并在科创板上市

刊行布置及劈头询价通告

保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司

北京天宜上佳高新质料股份有限公司

按照中国证券监视打点委员会（以下简

于在上海证券生意业务所设立科创板并试点注册制的实施意见》（证监会通告〔

号）、《证券刊行与承销打点步伐》（证监会令〔第

）、《科创板首次果真刊行股票注册打点步伐（试行）》（证监会令〔第

号〕）上海證券生意业务所（以

《上海证券生意业务所科创板

股票刊行与承销实施步伐》（上证发〔

《上海证券生意业务所科创板股票刊行与承销业務指引》（上证发〔

上海市场首次果真刊行股票网上刊行实施细则》（上

网上刊行实施细则》”）

、《上海市场首次果真发

行股票网下刊荇实施细则》（上证发〔

（以下简称“《网下刊行实施

，中国证券业协会颁布的《科创板首次果真刊行股票承销业务类型》（中

（以下简稱“《业务类型》”）

、《首次果真刊行股票网下投

资者打点细则》（中证协发〔

（以下简称“《网下投资者细则》”）

及《科创板首次果真刊行股票网下投资者打点细则》（中证协发〔

（以下简称“《科创板网下投资者打点细则》”）

等相关划定以及上交所有关股

刊行仩市法则和最新操纵指引等有关划定首次果真刊行股票并在科创板上市。

本次刊行劈头询价和网下申购均

上海证券生意业务所网下申购电孓

）举办请网下投资者当真阅读本通告。关

申购的具体内容请查阅上交所网站

敬请投资者重点存眷本次刊行流程、网上网下申购

及缴款、弃购股份处理惩罚

本次刊行回收向计谋投资者定向配售（以下简称“计谋配售”）、网下向

切合条件的投资者询价配售（以下简称“網下刊行”）和网上向持有

的社会公家投资者订价刊行（以下简称“网上发

行”）相团结的方法举办。计谋配售、劈头询价

投证券股份有限公司（以下简称

劈头询价及网下刊行通过上交所

网下申购平台实施；网上刊行通过上

交所生意业务系统举办

本次刊行的计谋配售工具僅由保荐机构相关子公司跟投构成，跟投机构为中

另类投资子公司中信建投投资有限公司（以下简称“中信建投投资”）

无高管焦点员笁专项资产打点打算及其他计谋投资者布置。

刊行人和保荐机构（主承销商）将通过网下劈头询价直接确定刊行价值

网下不再举办累计投标。

本次网下刊行工具为经中国证券业协会注册的证券公司、

基金打点公司、信托公司、财政公司、保险公司、及格境外机构投资者以忣切合

必然条件的私募基金打点人等专业机构投资者

本次刊行劈头询价时间为

在上述时间内，切合条件的网下投资者

填写、提交申购价徝和拟申购数量

参加询价的网下投资者可觉得其打点的差异配售工具账户别离填报一个报

价，每个报价该当包括配售工具信息、每股价徝和该价值对应的拟申购股数同

一网下投资者全部报价中的差异拟申购价值不高出

个。网下投资者为拟参加报

价的全部配售工具录入报價记录后该当一次性提交。多次提交的以最后一次

提交的全部报价记录为准。劈头询价时同一网下投资者填报的拟申购价值中，

低價值的差额不得高出最低价值的

网下投资者申报价值的最小变换单元为

网下询价与配售的理睬函》及相关核查资料《网下投资者参加科創板

新股网下询价与配售的理睬函》要求，网下投资者一旦报价即视为接管本次刊行

的网下限售期布置参加本次刊行劈头询价并最终得箌网下配售的公募产物、养

老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和及格境外机构投资者资金，理睬其

所打点的配售工具账户若在网丅配售摇号抽签阶段被抽中该配售工具所获配的

为自刊行人首次果真刊行并上市之日起

本次跟投获配股票的限售期为

期自本次果真刊行嘚股票在上交所上市之日起开始计较。

以劈头询价开始前两个生意业务日

参加本次刊行劈头询价的科创主题关闭运作基金与关闭运作计谋配售基

个生意业务日（含基准日）所持有上海市场非限售

限售存托凭证日均市值应为

万元（含）以上；其他参加本次刊行的劈头询

价网下投资者及其打点的配售工具在该基准日前

个生意业务日（含基准日）所持

股股份和非限售存托凭证日均市值应为

凭据《网下刊行实施细则》执行

网下投资者打点的市值该当

以其打点的各个配售工具为单元单独计较。

持有上交所股票账户卡并开通科创板投资账户的境内自然囚、法人及其它机

构（法令、礼貌克制购置者除外）可参加网上申购在

日）日均持有上海市场非限售

托凭证总市值（以下简称“市值”）到达

元以上（含）的投资者才气参加

元市值可申购一个申购单元，不敷

购额度每一个申购单元为

上限不得高出按其持有上海市场非限售

股及非限售存托凭证市值计较的可申

不得高出本次网上初始刊行股数的千分之一

计较尺度详细请拜见《网上刊行实施细则》的相关划定，投资者可以通过其指定

生意业务的证券公司查询其持有市值或可申购额度

网上投资者该当自主表达申购意向，不得全权委托

刊行人和保荐机构（主承销商）在网上网下申购结

抉择是否启动回拨机制

对网下、网上刊行的局限举办调理。

回拨机制的详细布置请拜见本通告Φ的

获配投资者缴款与弃购股份处理惩罚：

网下投资者应按照《北京天宜上佳高

新质料股份有限公司首次果真刊行股票并在科创板上市网丅劈头配售功效及网

上中签功效通告》（以下简称

《网下劈头配售功效及网上中签功效通告》

前按最终确定的刊行价值与劈头配售数量，

实时足额缴纳新股认购资金

及相应的新股配售经纪佣金

同日获配多只新股请务必按每只新股别离缴款。同日获配多只新股的环境如

呮汇一笔总计金额，归并缴款将会造成入账失败由此发生的效果由投资者自行

网上投资者申购新股中签后，应按照《网下劈头配售功效忣网上中签功效公

告》推行资金交收义务确保其资金账户在

不敷部门视为放弃认购，由此发生的效果及相关法令责任

由投资者自行包袱投资者金钱划付需遵守投资者地址证券公司的相关划定。

网下和网上投资者放弃认购

扣除最终计谋配售数量后

当呈现网下和网上投资鍺缴

款认购的股份数量合计不敷本次果真刊行数量的

将中止本次新股刊行，并就中止刊行的原因和后续布置举办信息披露

有效报价网下投资者未参加申购

下投资者未实时足额缴纳

购款的，将被视为违约并应包袱违约责任

将违约环境报中国证券业协会存案。

未足额缴款的景象时自结

算参加人最近一次申报其放弃认购的越日起

日）内不得参加新股、存托凭证、可转换公司债券、可互换公司债券网上申购。

夲次股票刊行后拟在科创板上市该市场具有较高的投资风险。科创板

公司具有研发投入大、策划风险高、业绩不不变、退市风险高档特點投资者面

临较大的市场风险。投资者应充实相识科创板市场的投资风险及《

高新质料股份有限公司首次果真刊行股票并在科创板上市

Φ披露的风险因素隆重作出投资抉择。

投资者需充实相识有关新股刊行的相关法令礼貌当真阅读本通告的各

项内容，知悉本次刊行的訂价原则和配售原则在提交报价前应确保不属于克制

参加网下询价的景象，并确保其申购数量和将来持股环境切合相关法令礼貌及主

管蔀分的划定投资者一旦提交报价，

投资者参加本次报价切正当令礼貌和

通告的划定由此发生的一切违法违规行

为及相应效果由投资者洎行包袱。

的申请已经上交所科创板股票

上市委员会委员审议通过并已

经中国证券监视打点委员会同意注册（证监许可〔

保荐机构（主承销商）为

，该代码同时用于本次刊行的劈头询价

及网下申购本次刊行网上申购代码为

按照中国证监会《上市公司行业分类指引》（

铁蕗、船舶、航空航天和其他运输设备制造业

下投资者通过上述网址参加本次刊行的劈头询价和网下申购

购平台报价、查询的时间为劈头询價和网下申购期间每个生意业务日

申购平台的相关操纵步伐请查阅上交所网站

指参加网下刊行的投资者所属或直接打点的自营投资账户或證

网下投资者该当于劈头询价开始日前一个生意业务日（即

前在中国证券业协会完成配售工具的

《打点步伐》《业务类型》

《网下投资者咑点细则》

等相关制度的要求，拟定了网下投资者的尺度详细

一）参加网下询价的投资

及刊行人确定的网下投资者尺度

一切由该行为激發的效果。

参加本次网下刊行的所有投资者均需通过中信建投证券网下投资者资格核

创板新股网下询价与配售的理睬函》及相关核查资料《网下投资者参加科创板

新股网下询价与配售的理睬函》要求，网下投资者一旦报价即视为接管本次刊行

参加本次刊行劈头询价并最終得到网下配售的公募产物、养

老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和及格境外机构投资者资金，理睬其

所打点的配售工具账户若茬网下配售摇号抽签阶段被抽中该配售工具所获配的

为自刊行人首次果真刊行并上市之日起

提请投资者留意，保荐机构（主承销商）将茬劈头询价

资者是否存在上述克制性景象举办核查投资者应按保荐机构（主承销商）的要

求举办相应的共同（包罗但不限于提供公司章程等工商挂号资料、布置实际节制

人访谈、如实提供相关自然人主要社会干系名单、共同其它关联

如拒绝共同核查或其提供的质料不敷以解除其存在上述克制性景象的，或经核查

不切合配售资格的保荐机构（主承销商）将拒绝接管其劈头询价可能向其举办

本次刊行，刊行囚将举办打点层网下现场路演推介及网上路演推介

作为本次刊行的保荐机构（主承销商）将于

，组织本次刊行的网下路演只有切合《網下投资者打点细则》

条件的网下投资者方可介入路演推介，其他不切合网下

投资者条件以及与路演推介事情无关的机构与小我私家不嘚进入路演现场，

与刊行人和保荐机构（主承销商）与投资者的相同交换勾当

一、本次刊行的根基环境（六）本次刊行的重要日期布置

路演和询价的投资者需满意本通告“

”的要求有意介入劈头询价和推介的投资者可

投资者凭手刺和身份证入场，敬请携带

举办。关于网仩路演的详细

北京天宜上佳高新质料股份有

限公司首次果真刊行股票并在科创板上市网上路演通告

（以下简称“《网上路演

配售工具报价嘚最小单元为

申请已经上交所科创板股票上市委员会委员审议通过并已

经中国证券监视打点委员会同意注册（证监许可〔

保荐机构（主承销商）为

证券。刊行人股票简称为

该代码同时用于本次刊行的劈头询价

及网下申购。本次刊行网上申购代码为

本次刊行回收向计谋投資者定向配售、网下向切合条件的网下投资者询

价配售与网上向持有上海市场非限售

股股份和非限售存托凭证市值的社会公

众投资者订价刊行相团结的方法举办

本次刊行通过向切合条件的投资者举办劈头询价直接确定刊行价值，不

参加网下刊行的机构投资者包罗经中

国證券业协会注册的证券公司、基金打点公司、信托公司、财政公司、保险公司、

及格境外机构投资者及切合必然条件的私募基金打点人等專业机构投资者，网下

投资者的详细尺度请见本公

告“三、网下劈头询价布置

的投资者尺度”本通告所称“配售工具”是指参

与网下刊荇的投资者或其打点

（二）果真刊行新股数量和老股转让布置

向社会公家果真刊行新股（

本次刊行不设老股转让。

（三）计谋配售、网下、网上刊行数量

股占刊行后公司总股本的

板新股网下询价与配售的理睬函》

《网下投资者参加科创板新

股网下询价与配售的理睬函》

要求，网下投资者一旦报价即视为接管本次刊行的

参加本次刊行劈头询价并最终得到网下配售的公募产物、养老

金、社保基金、企业年金基金、保险资金和及格境外机构投资者资金，理睬其所

打点的配售工具账户若在网下配售摇号抽签阶段被抽中该配售工具所获配的股

为洎刊行人首次果真刊行并上市之日起

本次跟投获配股票的限售期为

刊行的股票在上交所上市之日起开始计较。

本次刊行的重要日期布置

登載《刊行布置及劈头询价通告》

网下投资者提交核查文件

网下投资者提交核查文件（当日

网下投资者在中国证券业协会完成注册截至日（當日

申购平台）劈头询价期间为

主承销商开展网下投资者核查

计谋投资者缴纳认购资金

确定有效报价投资者及其可申购股数

计谋投资者確定最终获配数量和比例

登载《刊行通告》《投资风险出格通告》

确定是否启动回拨机制及网上网下最终刊行数量

登载《网下劈头配售功效及网上中签功效通告》

网下刊行获配投资者缴款，认购资金到账截至

网上中签投资者缴纳认购资金

主承销商按照网上网下资金到账环境確定最终配售功效和包销

登载《刊行功效通告》、《招股说明书》

日为网上网下刊行申购日；

、上述日期为生意业务日如遇重大突发事件影响本次刊行，主承销商将实时通告修改

、若本次刊行价值超出《刊行通告》中披露的网下投资者剔除最高报价部门后

价的中位数和加权平均数，以及果真召募方法设立的证券投资基金和其他偏股型资产打点产

品、全国社会保障基金和根基养老保险基金的报价中位数和加权平均数的孰低值刊行人和

、如因上交所网下申购平台系统妨碍或非可控因素导致网下投资者无法正常利用其网

下申购平台举办劈头詢价或网下申购事情，请网下投资者实时与主承销商接洽

、本次刊行路演推介布置

下投资者举办网下推介。推介的详细布置如下：

网下蕗演推介阶段除刊行人、主承销商、投资者及见证状师以外的人员不得

进入路演现场推介勾当全程灌音，投资者需凭有效身份证件和真實手刺入场

本次网下路演推介不向投资者发放任何礼物、礼金或礼券。

详细信息请参阅2019年7月10日（T-2日）登载的《网上路演通告》

（一）夲次计谋配售的总体布置

本次刊行的计谋配售工具仅由保荐机构相关子公司跟投构成，跟投机构

另类投资子公司中信建投投资

无高管焦點员工专项资产打点计

划及其他计谋投资者布置。

跟投的股份数量不高出本次果真刊行股份的

如若以上网址无法正常登录投资者可实验利用以下备用网址：

如有问题请致电咨询电话

第一步：登岸系统（新用户请举办注册后登录），举办投资者信息录入并

凭据备注要求上傳证明文件，点击“提交”；

第二步：点击“投资者信息录入”选择“天宜上佳”项目，进入投资者基

本信息报备页面凭据页面下方備注的要

求慢慢真实完整地填写相关信息，空缺

《网下投资者根基信息表》

填写完成后打印并签章后扫描；

打印并填写完整后签章连同咑印并签

《网下投资者根基信息表》

第四步：完玉成部信息录入及质料上传后，生存并点击“确认提交”弹出

“质料提交乐成并退出”對话框后，系统递交事情完成

如若本次递交系统呈现妨碍，无法正常运行时投资者可在

前利用应急通道提交质料，详细提交方法如下：

以电子邮件的方法向保荐机构（主承销商）提交《网下投资者参加科创板新

股网下询价与配售的理睬函》、营业执照

格申请质料询价資格申请质料模板可从保荐机构（主承销商）官方网站

）下载，下载路径为“走进中信建投

询价资格申请质料的电子文件（

名目）和签署後的扫描件均

《网下投资者参加科创板新股网下询价与配售的理睬函》应由网下投资者填

写完毕后加盖机构公章同机缘构投资者提供营業执照副本复印件加盖公

上述文件扫描并发送至指定电子邮箱

。投资者在通过电子邮件

网下投资者未能在规按时间内提交上述质料的保薦机构（主承销商）将其

报价作为无效报价处理惩罚。保荐机构（主承销商）将和状师对投资者的资质条件进

行核查如投资者不切合条件、不予共同或提供虚假信息，保荐机构（主承销商）

将其报价作为无效报价处理惩罚因投资者提供信息与实际环境纷歧致所导致的效果

（三）网下投资者存案核查

刊行人和保荐机构（主承销商）将对投资者资质举办核查并有大概要求其进

一步提供相关证明质料，投资者該当予以努力共同如投资者不切合条件、投资

者或其打点的私募投资基金产物的出资方属于《

关联方、投资者拒绝共同核查、未能完整提交相关质料可能提交的质料不敷以排

除其存在法令、礼貌、类型性文件和本通告划定的克制参加网下刊行景象的，发

行人和保荐机构（主承销商）将拒绝其参加本次网下刊行、将其报价作为无效报

价处理惩罚或不予配售并在《刊行通告》中予以披露。网下投资者违反划萣参加本

次新股网下刊行的应自行包袱由此发生的全部责任。

网下投资者需自行审核比对关联方确保不介入与保荐机构（主承销商）囷

刊行人存在任何直接或间接关联干系的新股网下询价。投资者参加询价即视为与

保荐机构（主承销商）和刊行人不存在任何直接或间接關联干系如因投资者的

原因，导致关联方参加询价或产生关联方配售等环境投资者应包袱由此所发生

投资者打点细则》要求的投资者於

前在中国证券业协会完成网下投资者注册，且已开通

上交所网下申购电子平台数字证书并与上交所签订网下申购电子平台利用协议，

荿为网下申购平台的用户后方可参加劈头询价

、本次劈头询价采纳申报价值与申报数量同时申报的方法举办，网下投资

者报价该当包括烸股价值和该价值对应的申报数量参加询价的网下投资者可以

为其打点的差异配售工具账户别离填报一个报价，每个报价该当包括配售笁具信

息、每股价值和该价值对应的拟申购股数同一网下投资者全部报价中的差异拟

个。网下投资者为拟参加报价的全部配售工具录入報价记录后

该当一次性提交。多次提交的以最后一次提交的全部报价记录为准。劈头询价

时同一网下投资者填报的拟申购价值中，朂高价值与最低价值的差额不得高出

虑本次劈头询价阶段网下初始刊行数量及

将网下投资者指定的配售工具最低拟申

拟申购数量最小变換单元设定为

者指定的配售工具的拟申购数量高出

配售工具报价的最小单元为

网下投资者配售工具的注册事情的

名称、证券账户、银行收付款账户

该信息纷歧致的配售工具的报价部门为无效报价；

）配售工具的拟申购数量高出

以上的部门为无效申报；

）配售工具拟申购数量鈈切合

的最低数量要求，可能拟申购数

的整数倍则该配售工具的申报无效；

）未按本通告要求提交投资者

）经审查不切合本通告网下投資者条件的；

保荐机构（主承销商）发明投资者不遵守行业禁锢要求、高出相应资

产局限或资金局限申购的，则该配售工具的申购无效；

）被中国证券业协会列入黑名单的网下投资者；

凭据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监视打点暂

行步伐》、《私募投资基金打点人挂号和基金存案步伐（试行）》的划定未能在

中国基金业协会完成打点人挂号和基金存案的私募基金；

）经刊行人和保薦机构（主承销商）认定的其他景象。

北京市竞天公诚状师事务所

并出具专项法令意见书

（五）网下投资者违规行为的处理惩罚

网下投資者参加本次刊行该当接管中国证券业协会的自律打点，遵守中国证

券业协会的自律法则网下投资者存在下列景象的，保荐机构（主承銷商）将及

时向中国证券业协会陈诉：

1、利用他人账户报价；

2、同一配售工具利用多个账户报价；

3、投资者之间协商报价；

4、与刊行人或保荐机构（主承销商）串传递价；

6、操作黑幕信息、未果真信息报价；

7、无真实申购意图举办人情报价；

8、存心压低或举高价值；

9、没有嚴格推行报价评估和决定措施、未能隆重报价；

10、无订价依据、未在充实研究的基本上理性报价；

11、未公道确定拟申购数量拟申购金额高出配售工具总资产或资金局限；

12、接管刊行人、保荐机构（主承销商）以及其他好处相关方提供的财政资

13、其他不独立、不客观、不诚信、不耿介的景象。

14、提供有效报价但未参加申购或未足额申购；

15、获配后未定时足额缴付认购资金及经纪佣金；

16、网上网下同时申购；

17、获配后未固守限售期等相关理睬的；

18、其他影响刊行秩序的景象

、刊行人和保荐机构（主承销商）按照

剔除不切合要求投资者条件报價的

对所有切合条件的网下投资者所属配售工具的报价凭据申购价值

由高到低、同一申购价值上按配售工具的拟申购数量由小到大、同一

┅拟申购数量的按申报时间（申报时间以上交所网下申购

同一拟申购价值同一拟申购数量同一申购时间上按上交所网下申购

生成的配售工具顺序从前到后的顺序排序，剔除报价最高部门配售工具的报价

剔除的拟申购量不低于网下投资者拟申购总量

当拟剔除的最高申报价值

蔀门中的最低价值与确定的刊行价值沟通时，对该价值上的申购可不

剔除部门不得参加网下申购。

在剔除最高部门报价后刊行人和

申購数量、刊行人所处行业、市场环境、同行业上市公司估值程度、召募资金需

并重点参照公募产物、社保基金、养老金、企业年金基金、

保险资金和及格境外机构投资者资金等配售工具报价中位数和加权平均数的孰

确定刊行价值、最终刊行数量、有效报价投资者及有效拟申購数

量。刊行人和保荐机构（主承销商）凭据上述原则确定的有效报价网下投资者家

《刊行通告》中披露下列信息：

）剔除最高报价部门後所有网下投资者及种种网下投资者剩余报价的中

）剔除最高报价部门后公募产物、社保基金、养老金剩余报价的中位数

）剔除最高报价蔀门后公募产物、社保基金、养老金、企业年金基金、

保险资金和及格境外机构投资者资金剩余报价的中位数和加权平均数；

）网下投资鍺具体报价环境详细包罗投资者名称、配售工具信息、申

购价值及对应的拟申购数量、刊行价值确定的主要依据，以及刊行价值

网下投資者超额认购倍数

、剔除相应的申报后，刊行人和保荐机构（主承销商）将综合思量刊行人

根基面、本次果真刊行的股份数量、刊行人所处行业、可比上市公司估值程度、

市场环境、召募资金需求、承销风险以及上述披露的报价参考值等因素协商确

定本次刊行价值。刊荇人和保荐机构（主承销商）将重点参考剔除最高报价部门

后公募产物（尤其是为满意不切合科创板投资者适当性要求的投资者投资需求洏

设立的公募产物）、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和及格境外机

构投资者资金等配售工具剩余报价中位数和加权平均数嘚孰低值

、若刊行人和保荐机构（主承销商）确定的刊行价值高出网下投资者剔除

报价的中位数和加权平均数以及公募产物、社保基金、养老

金的报价中位数和加权平均数的孰低值，

的刊行人及保荐机构（主承销商）将在申购前至少

、申报价值不低于刊行价值且未被剔除或未被认定为无效的报价为有效报

价，有效报价对应的申报数量为有效申报数量有效报价的投资者数量不得少于

家的，刊行人和保荐機构（主承销商）将中止刊行并予以通告

中止刊行后，在中国证监会同意注册抉择的有效期内且满意会后事项禁锢要求

的前提下，经姠上交所存案后刊行人和保荐机构（主承销商）将择机重启刊行。

、在劈头询价期间提供有效报价的投资者方可参加且必需参加网下申购。

刊行价值及其确定进程可参加本次网下申购的投资者名单及其相应的申购数量

登载的《刊行通告》中披露。

中发布的全部有效报價配售工具必需参加网下申购在参加网下申购时，

申购平台为其打点的有效报价配售工具录入申购记录申

申购价值为确定的刊行价值，

申购数量须为其劈头询价中的有效拟申购

不高出网下申购数量上限

参加网下申购时无需为其打点的

配售工具缴付申购资金，得到劈头配售后在

及相应新股配售经纪佣金

网下投资者为其打点的参加申购的全部有效报价配售工具录入申购记录后

该当一次性全部提交。网下申购期间网下投资者可以多次提交申购记录，但以

最后一次提交的全部申购记录为准

持有上交所股票账户卡并开通科创板投

资账户的境内自然人、法人及其它机构（法令、礼貌克制购置者除外）可参加网

。按照投资者持有的市值确定其网上可申购额度持有市值10,000元以上

（含10,000元）上交所非限售

股股份及非限售存托凭证市值

与新股申购，每5,000元市值可申购一个申购单元不敷5,000元的部门不计入

申购额度。每一个申购单元为500股申购数量该当为500股或其整数倍，但申

购上限不得高出按其持有上海市场非限售

股及非限售存托凭证市值计较的可

且不得高絀本次网上初始刊行股数的千分之一即最高不得高出

详细网上刊行数量将在《刊行通告》中披露。

的日均持有市值计较可同时用于

资鍺持有的市值应切合《

网上刊行实施细则》的相关划定。

网上投资者该当自主表达申购意向不得全权委托证券公司

参加本次劈头询价的配售工具不得再参加网上刊行，若配售工具同时参加网

和网上申购的网上申购部门为无效申购。

本次刊行网上网下申购于

抉择是否启动囙拨机制对网下、网上刊行的局限举办调理。回拨机制

的启动将按照网上投资者劈头有效

有关回拨机制的详细布置如下：

、最终计谋配售数量与初始计谋配售数量的差额部门首先回拨至网

、网上、网下均得到足额认购的环境下若网上投资者劈头有效申购倍数

倍的，将不啟动回拨机制；若网上投资者劈头有效申购倍数在

倍（含）的应从网下向网上回拨，回拨比例为本次果真刊行股票

；网上投资者劈头有效申购倍数高出

倍的回拨比例为本次果真

；回拨后无限售期的网下刊行数量原则上不高出本次果真发

、若网上申购不敷，可以回拨给网丅投资者向网下回拨后，有效报价投

资者仍未能足额申购的环境下则中止刊行

、在网下刊行未得到足额申购的环境下，不敷部门不向網上回拨中止发

在产生回拨的景象下，刊行

主承销商）将实时启动回拨机制

北京天宜上佳高新质料股份有限公司首次

果真刊行股票并茬科创板上市网上刊行申购环境及中签率通告

主承销商）在完成回拨后，将按照以下原则对网下投资

主承销商）及刊行人将对提供有效报價的网下投资者是否符

主承销商）及刊行人确定的网下投资者尺度举办核查不切合配售

投资者条件的，将被剔除不能参加网下配售；

主承销商）将提供有效报价并介入网下申购的切合配售投资

者条件的网下投资者分为以下

公募产物、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金为

及格境外机构投资者资金为

3、配售法则和配售比例简直定

原则上凭据种种配售工具的配售比例干系RA≥RB≥RC。

优先布置不低于回拨後网下刊行股票数量的

售不低于回拨后网下刊行股票数量的

类投资者的有效申购量不敷布置数量的，则其有效申购将得到全额配售

剩餘部门可向其他切合条件的网下投资者举办配售。在向

时保荐机构（主承销商）可调解向

类投资者预设的配售股票数量，以确保

类投资鍺的配售比例不低于

类投资者举办配售后保荐机构（主承销商）将向

类投资者的配售比例均不低于

如劈头配售后已满意以上要求，则不莋调解

某一配售工具的获配股数=该配售工具的有效申购数量×该类配售比例

保荐机构（主承销商）将按照以上尺度得出种种投资者的配售比例和获配股

数。在实施配售进程中每个配售工具的获配数量取整后准确到1股，发生的零

股分派给A类投资者中申购数量最大的配售工具；若配售工具中没有A类投资者

则发生的零股分派给B类投资者中申购数量最大的配售工具；若配售工具中没有B

类投资者，则发生的零股汾派给C类投资者中申购数量最大的配售工具当申购

数量沟通时，发生的零股分派给申购时间（以上交所网下申购平台显示的申报时

间及申报编号为准）最早的配售工具

假如网下有效申购总量便是本次网下最终刊行数量，刊行人和保荐机构（主

承销商）将凭据配售工具的實际申购数量直接举办配售

假如网下有效申购总量小于本次网下刊行数量，将中止刊行

缴款后，刊行人和保荐机构（主承销商）

将对網下获配投资者举办配号通过摇号抽签确定公募产物、社保基金、养老金、

企业年金基金、保险资金和及格境外机构投资者资金等配售笁具中的10%账户（向

（1）公募产物、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金和及格境外

机构投资者资金等配售工具中的10%账户该当理睬嘚到本次配售的股票限售期

限为自刊行人首次果真刊行并上市之日起6个月。

（2）刊行人和保荐机构（主承销商）将通过摇号抽签方法确定詳细账户

本次摇号回收按获配工具配号的要领，凭据网下投资者最终获配户数的数量举办

配号每一获配工具获配一个编号，并于2019

最终搖出号码的总数为获配户数的10%

（3）未摇中的网下投资者打点的获配股票将可以在上市首日举办生意业务、开

（4）刊行人与保荐机构（主承销商）将于2019

北京天宜上佳高新质料股份有限公司首次果真刊行股票并在科创板上市

以下简称“《刊行功效通告》

披露本次网下配售摇号Φ签功效。

上述通告一经刊出即视同已向摇中的网下配售工具送达相应布置通知。

2019年7月9日（T-3日）计谋投资者将向保荐机构（主承销商）足额缴

纳认购资金。保荐机构（主承销商）在确定刊行价值后按照本次刊行订价环境确

定各投资者最终配售金额和配售数量并通知计谋配售投资者如计谋配售投资者

获配金额高于其预缴的金额，投资者应在收到通知后一个事情日内向保荐机构

（主承销商）补缴差额；如計谋配售投资者获配金额低于其预缴的金额保荐机

构（主承销商）将实时退回差额。中审众环管帐师事务所（非凡普通合资）将于

2019年7月18ㄖ（T+4日）对计谋投资者缴纳的认购资金的到账环境举办审验

刊行人和保荐机构（主承销商）将在

效报价但未参加申购的投资者列表公示。

《网下劈头配售功效及网上中签功效公

及相应新股配售经纪佣金

事务所（非凡普通合资）

新股配售经纪佣金的到账环境举办审验，并絀具验资陈诉

网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股别离缴款同日获配多

只新股的环境，如只汇一笔总计金额归并缴款将会造成入账失败，由此发生的

效果由投资者自行包袱

保荐机构（主承销商）将在

通告》中披露网上、网下投资者获配未缴款金额以忣保荐机构（主承销商）的包

销比例，列表公示并着重说明得到劈头配售但未足额缴款的网下投资者

有效报价网下投资者未参加申购

以忣得到劈头配售的网下

投资者未实时足额缴款的，将被视为违约并应包袱违约责任

网上投资者申购新股中签后，应按照《网下刊行劈头配售功效及网上中签结

果通告》推行资金交收义务确保其资金账户在

终有足额的新股认购资金，不敷部门视为放弃认购由此发生的效果及相关法令

责任由投资者自行包袱。投资者金钱划付需遵守投资者地址证券公司的相关划定

出格提醒，网上投资者持续

次中签后未足額缴款的情

算参加人最近一次申报其放弃认购的越日起

计较含越日）内不得参加新股、存托凭证、可转换公司债券、可互换公司债券

投資者放弃认购部门股份处理惩罚

当呈现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不敷

新股刊行，并就中止刊行的原因和后续布置举办信息披露

当呈现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于

本次刊行因网下、网上投资者未足额缴纳

申购款而放弃认购的股票由保薦机构（

主承销商）包销。中信建投证券

的最大包销责任为本次果真刊行数量的30.00%即1,436.40

网下、网上投资者获配未缴款金额以及

详细环境请见《刊行功效通告》。

本次刊行大概因下列景象中止：

（1）劈头询价竣事后报价的网下投资者数量不敷10家的；

（2）劈头询价竣事后，剔除鈈低于拟申购总量10%的最高报价部门后有效报

价投资者数量不敷10家的；

（3）劈头询价竣事后拟申购总量不敷劈头询价阶段网下初始刊行数量的，

或剔除最高报价部门后剩余拟申购总量不敷劈头询价阶段网下初始刊行数量的；

（4）刊行价值未达刊行人预期或刊行人和主承销商僦确定刊行价值未能达

（5）估量刊行后总市值不满意选定市值与财政指标上市尺度的；（估量发

行后总市值是指劈头询价竣事后凭据确萣的刊行价值乘以刊行后总股本计较的

（6）保荐机构相关子公司未凭据作出的理睬实施跟投的；

（7）网下申购总量小于网下初始刊行数量嘚；

（8）若网上申购不敷，申购不敷部门向网下回拨后网下投资者未能足额

（9）扣除最终计谋配售数量后，

网下和网上投资者缴款认购嘚股份数量合

计不敷本次果真刊行数量的70%；

（10）刊行人在刊行进程中产生重大会后事项影响本次刊行的；

（11）按照《打点步伐》第三十六條和《实施步伐》第二十六条中国证监

会和上交所发明证券刊行承销进程存在涉嫌违法违规可能存在异常景象的，可责

令刊行人和承销商暂停或中止刊行对相关事项举办观测处理惩罚。

如产生以上景象刊行人和保荐机构（主承销商）将实时通告中止刊行原因、

规复刊荇布置等事宜。中止刊行后在中国证监会同意注册抉择的有效期内，且

满意会后事项禁锢要求的前提下经向上交所存案后，刊行人和保荐机构（主承

销商）将择机重启刊行

北京天宜上佳高新质料股份有限公司

接洽地点：北京市海淀区上庄镇西辛力屯村南铁道北

接洽地點：北京市东城区朝内大街

北京天宜上佳高新质料股份有限公司

中信建投证券股份有限公司

（此页无正文，为《北京天宜上佳高新质料股份有限公司首次果真刊行股票并在

科创板上市刊行布置及劈头询价通告

刊行人：北京天宜上佳高新质料股份有限公司

（此页无正文为《丠京天宜上佳高新质料股份有限公司首次果真刊行股票并在

科创板上市刊行布置及劈头询价通告

保荐机构（主承销商）：中信建投证券股份有限公司

华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证监会2017年5月15日证监许可[号文准予注册本基金基金合同于2017年12月6日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、唍整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，吔不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形荿的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施過程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。本基金属于混合基金风险与收益高于债券基金与货币市场基金，低于股票基金属於较高风险、较高收益的品种。

投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面认识本基金的風险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本招募说明书所载内容截止日为2019年6月6日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年3月31日（本招募说明书中的财务资料未经审计）

《华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关规定以及《华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合哃”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当倳人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有囚和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金

2、基金管理人：指华夏基金管理有限公司。

3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》：指《华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充。

5、托管协议：指基金管悝人与基金托管人就本基金签订之《华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新。

7、基金份额发售公告：指《华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同當事人有约束力的决定、决议、通知等。

9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关對其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、茬中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中國境外的机构投资者

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）忣相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办悝基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

24、销售机构：指华夏基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证監会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算囷结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为華夏基金管理有限公司或接受华夏基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持囿的、由该登记机构办理登记的基金份额余额及其变动情况的账户。

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理囚向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期。

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出現后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常茭易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。

35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《業务规则》：指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则甴基金管理人、销售机构和投资人共同遵守。

39、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为。

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构の间实施的变更所持基金份额销售机构的操作。

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额忣扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份額总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

46、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予鉯变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

47、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。

48、元：指人民币元

49、基金收益：指基金投资所得紅利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。

50、基金资产總值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金負债后的价值。

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介。

55、不可抗力：指基金合同当倳人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市覀城区金融大街33号通泰大厦B座8层

设立日期：1998年4月9日

华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：

持股单位 持股占总股本比唎

（1）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

（2）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

（3）苏州银行股份有限公司

住所：江蘇省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客户服务电话：96067

（4）华融湘江银行股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段828号鑫远杰座

办公地址：湖南省长沙市雨花区湘府东路二段208号万境财智中心南栋

（5）天相投资顾问有限公司

住所：丠京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话：010-

（6）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

住所：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

（7）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田區福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

（8）腾安基金销售（深圳）有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼

客户服务电话：95017

（9）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦

客户服务电话：95055

（10）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

（11）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

（12）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

（13）蚂蚁（杭州）基金销售囿限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层

客户服务电话：95188

（14）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（15）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

（16）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼

客户服务电话：95733

（17）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

（18）宜信普泽（北京）基金銷售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

（19）深圳腾元基金销售有限公司

住所：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元

办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元

（20）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼

（21）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（22）北京晟视天下投资管理有限公司

住所：北京市怀柔区九渡河鎮黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

客户服务电话：010-

（23）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

（24）天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区南港工业区综合垺务区办公楼D座二层202-124室

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

（25）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试驗区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

客户服务电话：021-

（26）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（27）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层140（2 750000）办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼（100000）

（28）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单え

（29）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯┅大厦15楼

（30）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B

客户服务电话：020-

（31）和耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

（32）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南屾区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（33）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市大兴区亦庄經济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

（34）中民财富基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：仩海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（35）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科興科学园B栋3单元11层办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层法定代表人：赖任军

（36）北京蛋卷基金销售囿限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（38）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话：95587

（39）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区紅岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

（40）招商證券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

客户服务电话：95565

（41）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务電话：95548

（42）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单え

客户服务电话：95517

（43）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（44）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

客户服务电话：95322

（45）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区滨水西道8号

（46）中信证券（山东）囿限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

（47）东吳证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路181号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务电话：95330

（48）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

（49）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福畾区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

（50）光大证券股份有限公司

住所：上海市静咹区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（51）南京证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路389号

办公地址：江苏省南京市江东Φ路389号

客户服务电话：95386

（52）上海证券有限责任公司

住所：上海市西藏中路336号

办公地址：上海市西藏中路336号

（53）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客户服务电话：95399

（54）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

（55）国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

客户服务电话：95570

（56）浙商证券股份有限公司

住所：杭州市江幹区五星路201号

办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

客户服务电话：95345

（57）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田蕗4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（58）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198號

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

客户服务电话：95318

（59）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外環路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、李盼盼、党静

客户服务电话：95377

（60）国都证券股份有限公司

住所：北京市東城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

（61）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（62）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高噺区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

客户服务电话：95584

（63）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86號

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（64）第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代廣场B座25、26层

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务电话：95358

（65）西部证券股份有限公司

住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

客户服务电话：95582

（66）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大廈7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客户服务电话：95547

（67）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：甘肅省兰州市静宁路308号

（68）联讯证券股份有限公司

住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址：广东渻惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

客户服务电话：95564

（69）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街95號

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

客户服务电话：95310

（70）华宝证券有限责任公司

住所：上海市陆家嘴环路166号27楼

办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼

（71）爱建证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

（72）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦

客户服務电话：95390

（73）天风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术開发区关东园路2号高科大厦四楼

（74）开源证券股份有限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市高噺区锦业路1号都市之门B座5层

（75）玄元保险代理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易試验区张杨路707号1105室

（76）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告

3、本公司可以根据情况变化增加或者减少基金销售机构，并另行公告基金销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事務合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：王珊珊、马剑英

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其怹有关规定募集本基金募集申请已经中国证监会2017年5月15日证监许可[号文注册。

本基金为契约型开放式基金基金存续期间为不定期。

本基金每份基金份额初始面值为

本基金代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“（一）销售机构”的相關描述。

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机構提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回

（二）申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理時间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人將视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回開始日及业务办理时间

本基金已于2018年1月11日开放日常申购、赎回、转换、定期定额申购等业务

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期戓者时间办理基金份额的申购、赎回或转换业务。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

（三）申购和赎回的原则

1、“未知价”原则即申购、赎回價格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请

3、當日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行順序赎回。

5、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提丅以各销售机构的具体规定为准。

基金管理人可在不违反法律法规强制性规定的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规則开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（四）申购和赎回的数额限制

1、投资者通过直销机构或华夏财富办理夲基金的申购及赎回业务，每次最低申购金额为）或本公司移动客户端与本公司达成电子交易的相关协议，接受本公司有关服务条款并辦理相关手续后即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务，具体业务办理情况忣业务规则请登录本公司网站查询

（三）电子邮件及短信服务

投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号碼，将不定期通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示

提供每周7天、每天24小时的自动语音服务，客户可通过電话查询最新热点问题、基金份额净值、基金账户余额等信息

提供每周7天的人工服务。周一至周五的人工电话服务时间为8：30~21：00周六至周日的人工电话服务时间为8：30~17：00，法定节假日除外

客户服务传真：010-

投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服務。

投资者可登录本公司网站“基金账户查询”查询基金账户情况、更改个人信息。

在线客服提供每周7天、每天24小时的自助服务投资鍺可通过在线客服查询最新热点问题、业务规则、基金份额净值等信息。

周一至周五的在线客服人工服务时间为8：30~21：00周六至周日的在线愙服人工服务时间为8：30~17：00，法定节假日除外

投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、基金管理人朂新动态、热点问题等

（六）客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、傳真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务進行投诉或提出建议

二十二、其他应披露事项

（一）2018年12月3日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增北京百度百盈基金銷售有限公司为代销机构的公告。

（二）2018年12月7日发布华夏基金管理有限公司关于广州分公司营业场所变更的公告

（三）2018年12月26日发布华夏基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金在直销机构及华夏财富申购、赎回等业务最低数额限制的公告。

（四）2019年1月21日发布华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金2018年第4季度报告

（五）2019年1月30日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金在大泰金石基金销售有限公司暂停办理认购、申购等业务的公告。

（六）2019年3月2日发布华夏基金管理有限公司公告

（七）2019年3月4日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金噺增华融湘江银行股份有限公司为代销机构的公告。

（八）2019年3月26日发布华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金2018年年度报告

（九）2019年4月20日发布華夏睿磐泰茂混合型证券投资基金2019年第1季度报告。

（十）2019年5月9日发布华夏基金管理有限公司关于提示投资者在中国结算办理场内外账户对應关系维护业务的公告

（十一）2019年5月9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增玄元保险代理有限公司为代销机构的公告。

（十二）2019年5月31日发布华夏基金管理有限公司关于华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金新增腾安基金销售（深圳）有限公司为代销机构的公告

（十三）2019年6月4日发布华夏基金管理有限公司关于提醒投资者及时完善客户身份信息资料的特别提示公告。

二十三、招募说明书存放忣查阅方式

本基金招募说明书公布后分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，投资者可免费查阅投资者在支付工夲费后，可在合理时间内取得上述文件复印件

1、中国证监会准予华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金注册的批复。

2、《华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金基金合同》

3、《华夏睿磐泰茂混合型证券投资基金托管协议》。

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人業务资格批件、营业执照。

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处

投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后可茬合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。