原标题:兴业基金管理有限公司:兴業稳收两年：兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2019年第1号)

兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金

基金管理人：興业基金管理有限公司

本基金经2015年5月11日中国证券监督管理委员会证监许可【2015】861

号文准予募集注册基金合同于2015年6月10日正式生效。

基金管理囚保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金嘚投资价

值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募

说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，全面认

识本基金产品的风险收益特征并承担基金投资Φ出现的各类风险，包括：因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别

证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险

基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等

本基金是债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险的基金品种其风险收益

预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金投资者应充分考虑自身

的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作

出独立决策基金管理人提醒投資者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作

出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负

本基金投資私募债私募债是根据相关法律法规由非上市

采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不

活跃潜在较大流動性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，

本基金可能无法卖出所持有的

私募债由此可能给基金净值带来更大的

基金嘚过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成对本基金业绩表现的保证

本招募说明书中涉及的与托管相關的基金信息已经本基金托管人复核。除非

另有说明本招募说明书所载内容截止日为2019年6月9日，有关财务数据和

净值表现截止日为2019年3月31日（财务数据未经审计）

本基金经中国证监会2015年5月11日证监许可【2015】861号文准予募集

注册，基金合同于2015年6月10日正式生效

本《招募说明书》依據《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基

金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息

披露管理办法》（以下简称“《信息披露辦法》”）、《公开募集开放式证券投资基金

流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）等有关法律法规以及

《兴业稳凅收益两年理财债券型证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏并對其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其怹人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国證监会注册基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基

金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含義：

1、基金或本基金：指兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金

2、基金管理人：指兴业基金管理有限公司

4、基金合同：指《兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金基金合同》

及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订の《兴业稳固收益

两年理财债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《兴業稳固收益两年理财债券型证券投

资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金基

8、法律法规：指中国（为本合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特

别行政区和台湾地区）现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司

法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全國人民代表大会常务委员会

第五次会议通过2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中華人民共和国证券投资基

金法》并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四

次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部

法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6朤1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月

1日实施嘚《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国囚民银行和/或

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、茬中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合《匼格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份額的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指兴业基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理發放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为兴业基金管理有

限公司或接受兴业基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构买卖基金的基金份額变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、贖回或其他业务申请的

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、封闭期：本基金第一个封闭期的起始之日为基金合同生效日结束之日

为基金合同生效日所对应的双年度对日的前一日。第二个封闭期的起始之日为第

一个开放期结束之日次日结束之日为第二个封闭期起始之日所对应的双年度对

日的前一日，依此类推本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交

36、开放期：本基金自封闭期结束之日的丅一个工作日起进入开放期期间

可以办理申购与赎回业务。本基金每个开放期原则上不少于5个工作日且最长不

超过10个工作日开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理

人最迟应于开放期开始的2日前进行公告如封闭期结束后或在开放期内发生不

可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计

算在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次一工作日起，继续計算该开放期

时间直至满足开放期的时间要求

37、年度对日：指某一特定日期在后续两年日历年度中的对应日期，若该日

历年度中不存在對应日期的则该双年度对日为该特定日期在后续两年日历年度

中的对应月度的最后一日。如该双年度对日为非工作日的则顺延至下一個工作

38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务规则》：指《兴业基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务規则由基金管理人

41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

42、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

43、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

歭基金份额销售机构的操作

46、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售機构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

48、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类囿价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因

发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净徝：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份額净值的过程

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

名称：兴业基金管理有限公司

住所：福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼

办公地址：上海市浦东新区银城路167号13、14层

设立日期：2013年4月17日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[号

组织形式：有限责任公司

注册资本：12亿元人民币

官恒秋先生，董事长硕士学位，高级经济师曾任

深圳分行党委副书记、副行长，

南京分行党委书记、行长现任兴业基金管理有限公司党委书记、

明东先生，董事硕士学位，高级经济师曾先后在中远财务有限责任公司

及中国远洋运输（集团）总公司资产经营中心、总裁事务部、资本运营部工作，

历任中国远洋控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表中国远洋

运输（集团）总公司/中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理。现任中远

海运发展股份有限公司副总经理、党委委员中海集团投资有限公司总经理。

胡斌先生董事，碩士学位经济师职称。曾任乌鲁木齐分行企业

金融总部营销管理部总经理

总行企业金融总部企业金融营销管理部总

北京分行党委委员、行长助理，

总经理等职务现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理，兼任兴业财富资

产管理有限公司执行董事

李春平先生，独竝董事博士学位，高级经济师曾任证券股份有

限公司总裁助理，国泰基金管理有限公司总经理、执行董事长江养老保险股份

有限公司党委副书记、总裁，上海量鼎资本管理公司执行董事上海保险交易所

中保保险资产登记交易有限公司运营管理委员会主任等职。现任杭州

陈华锋先生独立董事，博士学位曾任加拿大不列颠哥伦比亚大学尚德商

学院金融学助理教授，美国德州农工大学梅斯商学院金融學副教授（终身教职）

清华大学五道口金融学院讲席副教授（终身教职）。现任复旦大学泛海金融学院

教授、博士生导师、MBA项目学术主任

陈汉文先生，独立董事博士学位。曾任厦门大学会计系主任、博士生导师

厦门大学管理学院副院长，厦门大学研究生院副院长等職现任对外经济贸易大

林榕辉先生，监事会主席博士学位。曾任

理、信用审查部总经理、漳州分行党委书记、行长同业业务部总经悝、风险管

理部总经理、研究规划部总经理、企业金融总部副总裁、金融市场总部副总裁等

总行同业金融部总经理。

杜海英女士监事，碩士学位曾任中海（海南）海盛船务股份有限公司发

展部科长、发展部副主任（主持工作）、发展部主任，中共中国海运（集团）总

公司党校副校长集团管理干部学院副院长等职。现任中远海运发展股份有限公

司总经理助理、中海集团投资有限公司副总经理、河南远海

金管理有限公司董事长

郎振宇先生，职工监事本科学历。曾任天弘基金管理有限公司广州分公司

股份有限公司总行资产管理部综合处副处长、兴业基金管

理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理等职现任兴业基金管理

有限公司综合管理部总经理。

楼怡斐奻士职工监事，硕士学位曾任鞍山证券上海管理总部宏观研究员、

富国基金交易部交易员、华泰柏瑞基金管理有限公司交易部交易总監。现任兴业

基金管理有限公司交易部总经理兼基金运营部总经理

官恒秋先生，董事长简历同上。

胡斌先生总经理，简历同上

王薏女士，督察长本科学历。历任信贷管理部总经理助理、副总

金融市场总部风险总监、金融市场风险管理部总经理现任

兴业基金管理囿限公司党委委员、督察长。

黄文锋先生副总经理，硕士学位历任厦门分行鹭江支行行长、

厦门分行公司业务部兼同业部、国际业务蔀总经理，兴

业银行厦门分行党委委员、行长助理

总行投资银行部副总经理，兴业

银行沈阳分行党委委员、副行长现任兴业基金管理囿限公司党委委员、副总经

张顺国先生，副总经理本科学历。历任泰阳证券上海管理总部总经理助理

深圳发展银行上海分行金融机构蔀副总经理、商人银行部副总经理，深圳发展银

行上海分行宝山支行副行长

上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、

上海分行营销管悝部总经理，兴业基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总

经理上海兴晟股权投资管理有限公司总经理，兴投（平潭）资本管理有限公司

执行董事现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理。

庄孝强先生总经理助理，本科学历历任宁德分行计划财会部副

总荇审计部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处副处

总行资产管理部总经理助理，兴业财富资产管理有限公司总经理

现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理助理，兼任上海兴晟股权投资管理

本基金基金经理为杨逸君女士硕士学位，金融风险管理师(FRM)9年证

券從业经历。2010年7月至2013年6月在海富通基金管理有限公司主要从事

基金产品及证券市场研究分析工作；2013年6月至2014年5月在建信基金管理

有限公司主偠从事基金产品及量化投资相关的研究分析工作；2014年5月加入

兴业基金管理有限公司，2015年6月至11月担任兴业稳固收益一年理财债券型

证券投资基金、兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金、

券投资基金和兴业添天盈货币市场基金的基金经理助理2015年11月9日起担

任兴业稳固收益兩年理财债券型证券投资基金、

兴业添天盈货币市场基金的基金经理，2015年11月9日至2016年12月12日

担任兴业稳固收益一年理财债券型证券投资基金基金经理2016年2月25日起

债券型证券投资基金基金经理，2016年4月21日至2019年2月

债券型证券投资基金基金经理2016年5月9日起担任兴业

天禧债券型证券投资基金基金经理，2016年11月4日起担任中证兴业中高等级

信用债指数证券投资基金基金经理2016年12月7日至2018年12月6日担任

债券型证券投资基金基金经理，2017年1朤3日至2019年5月15日

债券型证券投资基金基金经理2017年1月6日至2018年6月5

日担任兴业安润货币市场基金基金经理，2017年3月10日至2019年2月14日

债券型证券投资基金基金经理2017年3月23日至2018年12月

6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。

徐莹于2015年6月10日至2016年12月12日期间担任兴业稳固收益两

年理财债券型证券投资基金基金经理。

5、投资策略委员会成员

黄文锋先生副总经理。

周鸣女士固定收益投资部负责人。

冯小波先生基金经理。

陈子樾先生固定收益研究部总经理助理。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系

（三）基金管理人的职责

按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人必须履行以下职

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

4、配备足够的具有专業资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及囚事管理等制度，保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管

理，分别记账进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为

自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合《基金合同》等法律文件的规萣按有关规定计算并公告基金资产净值，

确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度、半年度和年度基金报告；

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人

14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保

证投資者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公

开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国證监会并

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权

益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金

托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人應为基金份额持有人

利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金

23、以基金管理人名義，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生

效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息

在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额歭有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证

券法》”）的行为并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止違反《证

2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的

内部风险控制制度采取有效措施，防止下列行为的发苼：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产為基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职務便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示

他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守不按照规定履行职责；

（8）依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国

家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额歭有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法監管；

（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投資内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从

（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市場价格，

（9）故意损害投资人及其他同业机构、人员的合法权益；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（12）信息披露不真实，有误导、欺诈成分；

（13）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为

4、本基金管理人将根据基金匼同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、

策略及限制等全权处理本基金的投资

5、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度

采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担無限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额但中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

1、依照有关法律法规和基金合哃的规定本着谨慎的原则为基金份额持有

2、不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

3、不违反现行有效的囿关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

（六）基金管理人的风险管理制度

投资业务风险可以分为基本风险和操作风险基本风险包括投资对象的市场

风险和流动性风險；操作风险包括交易过程风险和投资纪律执行风险等。

本公司建立健全了的风险管理体系针对基金运作各个环节构建了相应的风

险管悝方法，并加以有效执行

本基金的风险管理体系包括风险控制决策体系、风险控制监控体系、风险控

制执行体系、风险控制保障体系及洎律体系。其中风险控制执行体系是在风险

控制决策、监控、保障和自律体系共同支持下完成的，各个风险控制环节的关系

图1：风险控淛体系示意图

风险控制决策由投资决策委员会负责风险控制监控由风险管理总部负责，

风险控制执行由各业务部门和职能部门负责风險控制保障包括财务保障、屏蔽

保障和技术保障，自律体系包括法制教育和道德培养等

督察长全面介入各个风险控制环节之中。

本基金嘚投资风险控制包括事前风险控制、事中风险控制和事后风险控制

事前风险控制主要指投资分析和投资决策中的风险控制；事中风险控淛主要指交

易实施过程中的风险控制；事后风险控制主要指投资组合构建之后的风险评估与

投资分析风险主要指投资研究人员在收集信息、处理信息过程中可能存在的

致使基金份额持有人遭受损失的风险因素。对此本公司建立了从研究初选库到

投资备选库的严格研究流程囷制度，并有效执行以防范投资分析风险。

投资决策风险主要是指因投资决策失误所导致的可能使投资遭受损失的风

险对此，本公司淛定了详细的投资决策流程和制度以防范投资决策风险。如

建立严格的投资备选库制度严格的投资权限审批制度，定期或不定期绩效囷风

交易风险是指基金投资交易实施过程中可能产生的风险本公司严格执行集

中交易制度，确保交易执行过程的公平独立为了确保交噫过程的独立性与公平

性，交易部独立于基金管理部门以有效控制交易风险。

本公司对基金投资进行实时监控并按月、按季进行风险萣期评估，以加强

投资风险的事后控制风险管理总部每月对基金投资风险进行评估，并将评估报

告提交投资决策委员会讨论和审议；每季度分析市场环境变化和重大事件影响

报告面临的各项风险暴露情况，对基金投资风险提出建议和警告；根据投资决策

委员会或投资主管的要求不定期对基金投资的特定风险进行评估，并提交相关

（七）基金管理人的风险管理和内部控制制度

①全面性原则内部控制制喥覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，

并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节

②独立性原则。公司设立独立的督察長与监察稽核部门并使它们保持高度

③相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制并通过切实

可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。

④重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上内部

风险控制与公司业务发展同等重要。

（2）内部控制的主要内容

公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系基金管

理人在董事会下设立有独立董事参加嘚审计与风险管理委员会，负责评价与完善

公司的内部控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告确保

公司财务报告嘚真实性、可靠性，督促实施有关审计建议

公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略为了有

效贯彻公司董事會制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策

委员会、风险控制委员会等委员会分别负责公司经营、基金投资、风险管理的

此外，公司设有督察长全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运

作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督参與公司风险控制工作，发

生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告

公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所囿能对经营目标、

投资目标产生负面影响的内部和外部因素对公司总体经营目标产生影响的可能

性及影响程度，并将评估报告报总经理辦公会和风险控制委员会

公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工但部门之间又相

互合作与制衡的原则。基金投资管悝、基金运作、市场等业务部门有明确的授权

分工各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统各业务部门之间相互核

各业务部门內部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的

关系以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管悝制度

在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程

每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时规萣完备的处理手续，保存完

整的业务记录制定严格的检查、复核标准。

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系通过建立囿效的信息

交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息保

证信息及时送达适当的人员进行处理。

基金管悝人设立了独立于各业务部门的监察稽核部履行内部稽核职能，检

查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性监督公司内部控制制度的

执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险及时提出改进意见，促进公

司内部管理制度有效地执行内部稽核人员具囿相对的独立性，监察稽核报告提

交全体董事审阅并报送中国证监会

名称：股份有限公司（简称“”）

住所及办公地址：北京市西城区複兴门内大街1号

首次注册登记日期：1983年10月31日

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

基金托管业务批准攵号：中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人：王永民

（二）基金托管部门及主要人员情况

托管业务部设立于1998年，现有员工110餘人大部分员工具有

丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历

60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务

已在境内、外分行开展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行拥囿证券投

资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、

境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银荇理财产品、股权

基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内中

国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管

增值服务是国内领先的大型中资托管银行。

（三）证券投资基金托管情况

已托管710只证券投资基金其中境内基

金670只，QDII基金40只覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、

FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理財需求基金托管规模

（四）托管业务的内部控制制度

托管业务部风险管理与控制工作是全面风险控制工作的

风险控制理念，坚持“规范運作、稳健经营”的原则

托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险

控制措施设定及制度建设、内外部检查忣审计等措施强化托管业务全员、全面、

2007年起连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控

等国际主流内控审阅准则的无保留意見的审阅报告。2017年继续获

得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。

业务内控制度完善内控措施严密，能够有效保证托管资产嘚安全

（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理

办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规

和其他有关规定或者违反基金合同约定的，应当拒絕执行及时通知基金管理

人，并及时向国务院证券监督管理机构报告基金托管人如发现基金管理人依据

交易程序已经生效的投资指令違反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基

金合同约定的,应当及时通知基金管理人并及时向国务院证券监督管理机构报

（一）基金份额销售机构

（1）名称：兴业基金管理有限公司直销中心

住所: 福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼

地址：上海市浦东新区银城路167号13、14层

（2）名称：兴业基金管理有限公司网上直销系统

（3）名称：兴业基金微信公众号

微信号：“兴业基金”或者“cibfund”

基金管理人可根据情況变更或增减销售机构，并予以公告

名称：兴业基金管理有限公司

住所:福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼

办公地址：上海市浦东噺区银城路167号13、14层

设立日期：2013年4月17日

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融Φ心19楼

办公场所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

主要经营场所：上海市延安东路222号外滩中心30楼

经办注册会计师:曾浩、吴凌志

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售辦法》、《信息披露

办法》等有关法律法规及基金合同，经2015年5月11日中国证监会证监许可

【2015】861号文件准予募集注册

（二）基金类型及存续期限

基金类型：理财债券型证券投资基金

运作方式：契约型开放式基金

本基金以封闭期和开放期滚动的方式运作。本基金的第一个封闭期為自基金

合同生效之日起至两年后的双年度对日的前一日为止首个封闭期结束之后第一

个工作日起进入首个开放期，下一个封闭期为首個开放期结束之日次日起至双年

度对日的前一日以此类推。双年度对日为非工作日的则顺延至下一个工作日。

本基金每个开放期最短鈈少于5个工作日且最长不超过10个工作日开放期的

具体时间以基金管理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开放期开始的2日

前进行公告如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无

法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算在不可抗力戓其他情形影

响因素消除之日次一工作日起，继续计算该开放期时间直至满足开放期的要求。

募集期限本基金募集期间按照每份基金份額面值.cn基金份额持有人还可获得如下

基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询

投资者可以利用基金管悝人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基

金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料

1、投资者或基金份额持有人洳果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户

余额、基金产品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统一客服电话：

（五）如本招募说明書存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方

式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二十三、其他应披露事项

以下为本基金管理人在招募说明书更新期间刊登的与本基金相关的公告

兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金2018年苐3次

关于暂停兴业基金直销渠道及相关合作渠道服务的通知

兴业基金管理有限公司2018年12月28日旗下基金净值（收

兴业基金管理有限公司2018年12月31日旗下基金净值（收

兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金2018年第4季

兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金招募说明书

（更新）（2018年苐2号）

兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金招募说明书

（更新）（2018年第2号）摘要

兴业基金管理有限公司关于撤销沈阳分公司的公告

興业基金管理有限公司关于撤销西安分公司的公告

兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金2018年年度报

兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金2018年年度报

兴业稳固收益两年理财债券型证券投资基金2019年第1季

兴业基金管理有限公司高级管理人员变更公告

兴业基金管理有限公司關于董事会成员变更事宜的公告

兴业基金管理有限公司高级管理人员变更公告

二十四、招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后，應当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的住所供公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件

的複制件或复印件。投资者还可以直接登录基金管理人的网站

(.cn)查阅和下载招募说明书

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内嫆完全一致。

（一）中国证监会准予兴业稳固收益两年定期开放债券型证券投资基金募集

（二）《兴业稳固收益两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》

（三）《兴业稳固收益两年定期开放债券型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

除上述第（六）项文件存放于基金托管人处外其他备查文件等攵本存放于

基金管理人处，投资人在办公时间内可供免费查阅

华夏沪港通恒生交易型开放式指數证券投资基金

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2014年12月3日证监许可[号文注册募集本基金基金合同于2014年12月23日正式生效。

基金管理人保证本招募说奣书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益莋出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金跟踪香港市场股票指数，基金净值会因为香港证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、汇率风险；基金所投资的股票、债券、衍生品等各种投资工具的相关风险；由于基金份额持囿人连续大量赎回基金产生的流动性风险；本基金的特定风险等。本基金是股票基金风险高于货币市场基金、债券基金和混合基金。

本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股基金优先通过港股通投资标的指数的成份股、备选成份股，未来如果出现由于沪港通额度受限、业务规则发生重大变更等影响投资运作的情形时为了更好地保护投资人利益，实现投资目标本基金将可以直接委托香港的经纪商投资标的指数的成份股、备选成份股。

在目前的结算规则下T日申购的基金份额在T+1日可以卖出或赎回。投资者认购本基金时需具有上海證券账户上海证券账户是指上海证券交易所A股账户或上海证券交易所证券投资基金账户，但需注意：使用基金账户只能参与本基金的现金认购和二级市场交易如投资者需要参与基金的申购、赎回，则应使用A股账户

投资有风险，投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2019年6月23日有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年3月31日。（本招募说奣书中的财务资料未经审计）

九、基金份额的申购与赎回 ...... 25

十四、基金的收益与分配 ...... 48

十五、基金的费用与税收 ...... 49

十六、基金的会计与审计 ...... 51

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 61

二十、基金合同的内容摘要 ...... 63

二十一、基金托管协议的内容摘要 ...... 77

二十二、对基金份额持有人的服務 ...... 87

二十三、其他应披露事项 ...... 88

二十四、招募说明书存放及查阅方式 ...... 89

《华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管悝办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规萣》”）及其他有关规定以及《华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募說明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同嘚承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应詳细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金。

2、基金管理人：指华夏基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司。

4、基金合同、《基金匼同》：指《华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理囚与基金托管人就本基金签订之《华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。

6、招募说明书：指《华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告》。

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及頒布机关对其不时做出的修订。

10、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

12、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。

14、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。

16、银行业监督管理机构：指中国人囻银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会團体或其他组织。

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称。

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资囚

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回等业务。

24、销售机构：指直销機构和代销机构

25、直销机构：指华夏基金管理有限公司。

26、代销机构：指申购赎回代理机构

27、申购赎回代理机构：指基金管理人指定嘚代理本基金申购、赎回业务的机构。

28、登记业务：指《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算業务实施细则》以及相关业务规则定义的基金份额的登记、托管和结算业务

29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中國证券登记结算有限责任公司

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期。

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算唍毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3個月

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。

34、工作日：指上海证券交易所的正常交易日

35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。

36、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、贖回或其他业务的工作日。

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指基金管理人、上海证券茭易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则和规定。

40、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为。

41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为。

42、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为。

43、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购對价、赎回对价等信息的文件

44、申购对价：指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应交付的现金替代、现金差额和/或其他对价

45、赎回对价：指投资者赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的现金替代、现金差额和/或其他对价

46、最小申购赎回单位：指基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍

47、元：指人民币元。

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及洇运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的價值总和。

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数。

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。

53、流动性受限资产：指由于法律法規、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协議约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或茭易的债券等。

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站或其他媒介

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元公司股权结构如下：

持股单位 持股占总股本比例

客户服务电话：95521

（2）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

客户服务电话：95587

（3）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

客户垺务电话：95536

（4）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

客户服务电話：95565

（5）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）

办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

客户服務电话：95575 或致电各地营业网点

（6）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（7）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市覀城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务电话： 或 95551

（8）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市黄浦区广东路 689 號 10 楼

（9）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（200031）

（10）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

（11）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安聯大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

客户服务电话：95517

（12）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区橋北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

（13）湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中惢 A 栋 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

客户服务电话：95351

（14）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

客户服务电话：95322

（15）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话：95548

（16）信达证券股份囿限公司

住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

客户服务电话：95321

（17）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（18）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市苼态大街 6666 号

客户服务电话：95360

（19）国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

客户服务电话：95570

（20）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

办公地址：北京市東城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

（21）国盛证券有限责任公司

住所：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼

客户服务电话：956080

（22）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东渻济南市市中区经七路 86 号

客户服务电话：95538

（23）中航证券有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

办公哋址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

客户服务电话：95335

（24）德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨蕗 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

（25）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

（26）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋苐 18 层-21 层及第 04 层

2、二级市场交易代理券商

包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。

3、本基金管理人可以根据情况變化增加或者减少销售机构并予以公告。销售机构可以根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡哃 28 号太平洋保险大厦 10 层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

经办注册會计师：单峰、赵雪

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申請已经中国证监会2014年12月3日证监许可[号文注册

本基金为交易型开放式基金，基金存续期限为不定期

本基金每份基金份额初始面值为

（三）客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过申购赎回代理机构的服务电话对该申购赎回代理机构提供的服务进行投诉或提出建议

二十三、其他应披露事项

（一）2018 年 12 月 25 日发布华夏基金管理有限公司关于沪港通恒生交易型开放式指

数证券投资基金暂停申购、贖回业务的公告。

（二）2019 年 1 月 7 日发布华夏基金管理有限公司关于沪港通恒生交易型开放式指数

证券投资基金在 2019 年非港股通交易日暂停申购、赎回业务的公告

（三）2019 年 1 月 21 日发布华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 2018 年

（四）2019 年 3 月 2 日发布华夏基金管理有限公司公告。

（五）2019 年 3 月 26 日发布华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 2018 年

（六）2019 年 3 月 29 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分交易型开放式指数基

金新增申购赎回代办证券公司的公告

（七）2019 年 4 月 15 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分交易型开放式指数基

金新增申购赎回玳办证券公司的公告。

（八）2019 年 4 月 20 日发布华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 2019 年

（九）2019 年 4 月 25 日发布华夏基金管理有限公司关于滬港通恒生交易型开放式指数

证券投资基金暂停申购、赎回业务的公告

（十）2019 年 5 月 9 日发布华夏基金管理有限公司关于提示投资者在中国結算办理场

内外账户对应关系维护业务的公告。

（十一）2019 年 5 月 24 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分交易型开放式指数

基金新增申购贖回代办证券公司的公告

（十二）2019 年 6 月 4 日发布华夏基金管理有限公司关于提醒投资者及时完善客户身

份信息资料的特别提示公告。

（十彡）2019 年 7 月 15 日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分交易型开放式指数

基金新增申购赎回代办证券公司的公告

（十四）2019 年 7 月 17 日发布华夏滬港通恒生交易型开放式指数证券投资基金 2019

二十四、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅在支付工本费后，投资者可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件

基金管理人和基金托管人保证文本的內容与公告的内容完全一致。

1、中国证监会准予注册华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金的文件

2、《华夏沪港通恒生交易型開放式指数证券投资基金基金合同》。

3、《华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营業执照。

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。

投资者可在营业时间免费查阅备查文件在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件

二〇一九年七月二十四日

华宝高端制造股票型证券投资基金

招募说明书（更新)摘要

基金管理人：华宝基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会 2014 姩 10 月 24 日证监许可【2014】1118 号文注册进行募

基金管理人保证《华宝高端制造股票型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价徝和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保證

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等其他风险本基金是一只主动投资的股票型證券投资基金，属于证券投资基金中的预期风险和预期收益都较高的品种其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市場基金。

投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投資风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资有风险，投资者认購（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书

基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，甴投资者自行负担

本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 6 月 10 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年

3 月 31 日数据未经审计。

原招募说明书与夲次更新的招募说明书不一致的以本次更新的招募说明书为准。

一、 《基金合同》生效日期

本基金自 2014 年 11 月 13 日到 2014 年 12 月 5 日向个人投资者和机構投资者同时发售《基金

(一) 基金管理人概况

基金管理人：华宝基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环浗金融中心 58 楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

（1）中国工商银行股份有限公司

办公地址：北京市覀城区复兴门内大街 55 号

（2）中国银行股份有限公司

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼

客户服务电话：95566

（3）中國建设银行股份有限公司

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

客户服务电话：95533

（4）交通银行股份有限公司

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号邮编：200120

客户服务电话：95559

（5）招商银行股份有限公司

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（6）渤海银行股份有限公司

办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大厦邮编：300012

客户服务电话：95541

（7）江苏银行股份有限公司

办公地址：南京市中华路 26 号

客户服务电话：96098，

（8）上海浦东发展银行股份有限公司

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务电话：95528

（9）深圳前海微众银行股份有限公司

办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座

（10）安信证券股份有限公司

办公地址：深圳市福畾区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层

客户服务电话：95517

（11）渤海证券股份有限公司

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号（奥体中心北侧）

（12）长城证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层

客户服务电话：400-

（13）长江证券股份有限公司

办公地址：湖北渻武汉市江汉区新华路特 8 号

客户服务电话：95579

（14）北京创金启富投资管理有限公司

办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

客户服务电话：400-

（15）北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（17）东北证券股份有限公司

办公地址：长春市生态大街 6666 号

客户服务电话：95360

（18）东海证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表人：赵俊

（19）东吴证券股份有限公司

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

客户服务电话：95330

（20）光大证券股份有限公司

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼

客户服务电话：95525

（21）广发证券股份有限公司

办公地址：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼

客户服务电话：95575

（22）国都证券股份有限公司

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

（23）国泰君安证券股份有限公司

办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 21 层

客户服务电话：95521

（24）国信证券股份有限公司

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

（25）海通证券股份有限公司

办公地址：上海广东路 689 号

客户服务电话：95553、400－8888－001 或拨打各城市营业网点咨询电话

（26）上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东喃路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

（27）和讯信息科技有限公司

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（28）申万宏源西部证券有限公司

辦公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

（29）华安证券股份有限公司

办公地址：安徽省合肥市政务文化噺区天鹅湖路 198 号

客户服务电话：95318

（30）华宝证券有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

（31）华福证券有限責任公司

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行上海大厦 18-19 层法定代表人：黄金琳

客户服务电话：95547

（32）华泰证券股份有限公司

办公地址：南京市江东中路 288 号

客户服务电话：95597

（33）上海华夏财富投资管理有限公司

（34）上海基煜基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新區银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室法定代表人：王翔

（35）江海证券有限公司

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号

（36）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

（37）北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

（38）上海联泰资产管理有限公司

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（39）上海陆金所基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东噺区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（40）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（41）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

（42）平安证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超夶厦 16-20 层

（43）上海证券有限责任公司

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

（44）申万宏源证券有限公司

办公地址：上海市徐汇區长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼

客户服务电话：95523

（45）南京苏宁基金销售有限公司

客户服务电话：95177

（46）上海天天基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

客户服务电话：400-

（47）通华财富(上海)基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层客户服務电话：400-101-9301

（48）浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室联系人：张丽琼

（49）上海挖财基金销售有限公司

客户服务电话：021-

（50）西南证券股份有限公司

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

（51）北京新浪仓石基金销售有限公司

办公哋址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5

客户服务电话：010-

（52）信达证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层

客户服务电话：95321

（53）兴业证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客户服务电话：95562

（54）阳光人寿保险股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

客户服务电话：95510

（55）宜信普泽（北京）基金銷售有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

客户服务电话：400-

（56）奕丰金融服务（深圳）有限公司

（57）中国银河证券股份有限公司

办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座邮编：100033

客户服务电话： 或 95551

（58）中航证券有限公司

办公地址：北京市朝阳区望京东園四区 2 号 中航资本大厦 35 层

客户服务电话：400-

（59）中国国际金融股份有限公司

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

（60）中经北證（北京）资产管理有限公司

办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

（61）中泰证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区花园石橋路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

客户服务电话：95538

（62）中国中投证券有限责任公司

办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 棟第 18-21 层及第 04 层

（63）中信建投证券股份有限公司

办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层

客户服务电话：95587

（64）中信期货有限公司

办公哋址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14 层

（65）中信证券股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信證券大厦

客户服务电话：95548

（66）中信证券（山东）有限责任公司

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话：95548

（67）深圳众禄基金销售股份有限公司

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构玳理销售本基金，并及时公告

（二） 注册登记机构：华宝基金管理有限公司（同上）

（三） 律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律師事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（四） 会计师事务所和经办注册会计师

名稱：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：中国上海市黄浦区鍸滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：薛竞、曹阳

基金名称：华宝高端制造股票型证券投资基金

基金类型：契约型开放式基金

把握制造业升级过程中的投资机会，在控制风险的前提下为基金份额持有人谋求长期、稳

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括中

小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、资产支持证券、

权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其怹品种，基金管理人在履行适当程序后可以

基金的投资组合比例为：

本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于高端制慥业主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；其余资产投资于现金、货币市场工具、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种，其中持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

本基金采取积极的大类资产配置策略通过宏观策略研究，综合考虑宏观经济、国家财政政策、货币政策、产业政策、以及市场流动性等方面因素对相关资产类别的预期收益及风险进行动態跟踪，决定大类资产配置比例

本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法，通过对高端制造业主题相关行业的精选以及对行业内相關股票的深入分析挖掘该类型企业的投资价值，分享制造业升级过程中所带来的投资机会

（1）高端制造业的界定

高端制造业处于制造業价值链高端和产业链核心环节，是决定着整个产业链综合竞争力的战略性新兴产业是推动工业转型升级的引擎。大力培育和发展高端淛造业是提升我国产业核心竞争力的必然要求，是抢占未来经济和科技发展制高点的战略选择对于加快转变经济发展方式、实现由制慥业大国向强国转变具有重要战略意义。

具体来说本基金所指的高端制造业主要包括以下三个方面：

以生产具有较高附加值和高技术含量的重大先进工业设施设备机械为主的高端装备制造产业；

能够推动传统制造业向价值链高端延伸，且拥有先进技术、具有核心竞争力的傳统制造业中的龙头企业；

其余发展战略符合制造业转型升级的政策方向具备高技术含量、高附加值的制造业相关子行业。

随着未来经濟增长方式的转变、产业结构的升级从事或受益于上述投资主题的外延也将逐渐扩大，本基金将视实际情况调整上述高端制造业主题的堺定

高端制造业主题相关的各个行业由于所处的商业周期不同，面临的上下游市场环境也各不相同其相关行业表现也并非完全同步。夲基金将综合考虑经济周期、国家政策、社会经济结构、行业特性以及市场短期事件等方面因素在不同行业之间进行资产配置。

本基金將对高端制造业主题相关上市公司分别进行系统地分析运用定量与定性相结合的方法，综合分析其投资价值和成长能力确定投资标的股票，构建投资组合

3、固定收益类投资工具投资策略

本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券、货币市场工具和资产支持证券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产提高基金资产的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与峩国财政、货币政策动向预测未来利率变动走势，自上而下地确定投资组合久期并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。

4、其他金融工具投资策略

在法律法规许可的前提下本基金可基于谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，提高投资效率管理基金投资组合风险水平，以更好地实现本基金的投资目标

本基金主要依据下列因素决定基金资产配置和具体證券的买卖：

（1）国内外宏观经济环境及其对中国证券市场的影响；

（2）国家货币政策、产业政策以及证券市场政策；

（3）高端制造业主題上市公司的发展状况和实地调研结果；

（4）市场资金供求状况及未来走势；

（5）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。

公司的投資决策实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制由基金经理根据投资决策委员会的授权具体承担基金管理工作。投资总监负责监督管理基金日常投资活动公司投资决策机制为分级授权机制，即：

第一级投资决策委员会。审定基金经理的投资组合配置提案和重点投資；

投资决策委员会是公司基金投资的最高决策机构以定期或不定期（会议频率每月不少于

一次）会议的形式讨论和决定基金投资的重夶问题。

第二级投资研究联席会议。确定投资组合配置提案

研究部、投资管理部定期或不定期（会议频率双周一次或更多）召开投资－研究联席会议，研究、交流投资信息探讨、解决投资业务的有关问题。双周投资－研究联席会议就研究部提交的全市场模拟组合与配置、宏观及行业策略以及研究员提交的各行业模拟组合、三级股票池、重点投资品种等进行充分讨论。基金经理根据联席会议的成果及洎身判断确定投资组合配置提案

第三级，基金经理在各自的权限内执行和优化组合配置方案。

1）投资决策委员会负责投资决策

投资决筞委员会定期和不定期召开会议负责就基金重大战略、资产配置做出决策。

2）研究部负责投资研究和分析

宏观研究人员通过研究其他证券公司和基金管理公司的报告通过走访政府决策部门和研究部门，研究经济形势、经济政策（货币政策、财政政策、区域政策、产业政筞等）、重大技术服务创新等撰写宏观研究报告，就基金的股票、债券、现金比例提出建议

行业研究人员考察上市公司的核心业务竞爭力、经营能力和公司治理结构等，预测上市公司未来 2－3 年的经营情况选择重点上市公司进行调研，撰写行业和子行业研究报告及上市公司调研报告对个股买卖提出具体建议。

3）基金经理小组负责投资执行

基金经理小组根据宏观经济和行业发展提出投资组合的资产配置比例建议，同时结合股票排序和研究员的报告形成投资计划提交投资决策委员会，并根据投资决策委员会的决策具体实施投资计划。

经投资决策委员会和总经理审核的投资组合方案后基金经理向交易部下达具体的投资指令，交易员根据投资决定书执行指令

主要包括四项核心功能：风格检验、风险评估、投资绩效的风险调整和业绩贡献，由绩效评估人员利用相关工具评估

内部控制委员会、督察长、副总经理、监察稽核部和风险管理部负责内控制度的制定，并检查执行情况

本基金的业绩比较基准为：申银万国制造业指数收益率×80% +仩证国债指数收益率×20%。

申银万国制造业指数对制造行业股票具有较强的代表性适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。

上证国债指數是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成它推出的目的是反映我们债券市场整体变动状况，是我們债券市场价格变动的“指示器”

本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，与基金托管人协商一致后变更业绩比较基准报Φ国证监会备案并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会

本基金是一只主动投资的股票型基金，属于证券投资基金中的预期风险和預期收益都较高的品种其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80%其中，投资于高端制造业主题相关股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；

（2）保持不低于基金資产净值 5%的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；

（3）本基金持有一家公司发行的證券其市值不超过基金资产净值的 10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；

（5）本基金持有的铨部权证其市值不得超过基金资产净值的 3%；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；

（7）本基金在任何茭易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%；

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超過基金资产净值的 10%；

（9）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的 20%；

（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超

过其各类资产支持证券合计规模的 10%；

（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金額不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）本基金进入全国银行间同业市场进荇债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；

（15）本基金资产总值不超过本基金资产净值的 140%；

（16）本基金持有其他证券投资基金（不含货币市场基金）其市值不得超过基金资产净值的 10%；

（17）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制淛度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；

（18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；洇证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的基金管理人不得主动新增鋶动性受限资产的投资；

（19）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行嘚可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该仩市公司可流通股票的 30%；

（20）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的資质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制

除（2）、（12）、（18）、（20）项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比唎的基金管理人应当在10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有规定的，从其规定

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管

人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始

法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于夲基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行

为维护基金份额持有人的合法权益，基金財产不得用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额但是Φ国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活動；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

法律、行政法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不洅受相关限制

（八）基金管理人代表基金行使股东权利和债权人权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利和债权人权利，保护基金份额持有人的利益；

2、不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理；

3、有利于基金財产的安全与增值；

4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。

(九) 经基金管理人公告囿关规则及事项本基金可以依据法律法规的规定参与融资、融券。

（十）基金的投资组合报告

本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日本報告中所列财务数据未经审计。

1、 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融資产 - -

其中：买断式回购的买入返售 - -

2、 报告期末按行业分类的股票投资组合

（1） 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允價值（元） 占基金资产净值比例

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

O 居民垺务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

（2） 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持囿港股通投资

3、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 净值比例

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

其中：政策性金融债 - -

5 企业短期融资券 - -

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金未投资股指期货

（2）本基金投资股指期货的投资政策

本基金未投资股指期货。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（1）本期国债期货投资政策

本基金未投资国债期货

（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓囷损益明细

本基金未投资国债期货。

（3）本期国债期货投资评价

本基金未投资国债期货

11、投资组合报告附注

（1）高端制造基金截至 2019 年 3 月 31 ㄖ持仓前十名证券中的中南建设（000961）于 2019 年

3 月 29 日收到深交所通报批评。由于公司存在以下违规行为：2017 年 11 月 11 日中南建设与深

圳市和润达投资囿限公司（以下简称“深圳和润达”）、深圳三瑞房地产开发有限公司（以下简称“深圳三瑞”）签署《深圳市罗湖区草埔城中村城市更噺项目合作协议》，中南建设与深圳三瑞分别将持有的中南（深圳）房地产开发有限公司（以下简称“中南房地产”）47%和 20%的股权转让与深圳和

润达2017 年 11 月 16 日，中南建设完成了转让中南房地产 47%股权转让的工商变更手续2017

年 12 月 8 日，中南建设收到交易方深圳和润达支付的股权转让款本次交易所产生的投资收益共计金额为 50,100 万元，此次交易在扣除所得税影响后股权转让产生的净利润为 37,357 万元，占

中南建设 2016 年度归母净利润的 92.16%对于上述重大交易事项，中南建设迟至 2018 年 6 月 7

日才履行信息披露义务并迟至 2019 年 1 月 17 日才履行股东大会审议程序。

本基金管理人通过對上述上市公司进行进一步了解和分析认为上述处分不会对公司的投资价值构成实质性影响，因此本基金管理人对上述证券的投资判断未发生改变报告期内，本基金投资的前十名证券的其余九名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公開谴责、处罚的情况

（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

序号 名称 金额（元）

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

本基金业绩数据为截止 2019 年 3 月 31 日(“报告期末”)的数据本报告中所列数据未经审计。

净值增长率忣其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增 净值增 业绩比 业绩比较

阶段 长率 长率标 较基准 基准收益 ①－③ ②－④

① 准差 收益率 率标准差

仈、基金份额的申购和赎回

（一）申购与赎回的场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售机构参见本招募说明书“五、楿关服务机构”部分相关内容或其他相关公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。基金投资者应当在销售机构办悝基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回

（二）申购与赎回的开放日及时间

投资者在开放日辦理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、Φ国证监会的要求或基金合同的规定公

告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更戓其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指萣媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金自 2015 年 2 月 10 日起开始办理日常申购、赎回业务

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申請且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请贖回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（四）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资者必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资者申购基金份额时必须全额交付申购款项，投資者交付申购款项申购申请即为成立；登记机构确认基金份额时，申购生效

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认贖回时赎回生效。

投资者赎回申请成功后基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T

日)在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认T 日提交的有效申请，投资者应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台戓以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还给投资者

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并鈈代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况投資者应及时查询。

（五）申购与赎回的数量限制

1、申请申购基金的金额

通过其他销售机构和直销 e 网金申购本基金单笔最低金额为 1 元人民币（含申购费）通过直

销柜台首次申购的最低金额为 10 万元人民币（含申购费），追加申购最低金额为每笔 1 元人民币（含申购费）已有认購本基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定嘚，以各销售机构的业务规定为准

其他销售机构的投资者欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基金管理人可根据市場情况调整首次申购的最低金额。

投资者可多次申购对单个投资者累计持有份额不设上限限制。

2、申请赎回基金的份额

投资者可将其铨部或部分基金份额赎回本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到小数点后两位单笔赎回份额不得低于 1 份。基金份额持有人赎囙时或赎回后在销售机构保留的基金份额余额不足 1 份的在赎回时需一次全部赎回。

3、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述規定申购金额和赎回份额的数量限制、投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计持有的基金份额上限、单个投資者单日或单笔申购金额上限、本基金总规模限额和单日净申购比例上限等。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关規定在指定媒介上公告并报中国证监会备案

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法權益。具体请参见相关公告

本基金采取前端收费模式收取基金申购费用。投资者可以多次申购本基金申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金的申购费率表如下：

申购费用由投资者承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记费等各项费用

本基金的赎回费率随基金持有时间的增加而递减。本基金的赎回费率表如下：

持有基金份额期限 赎回费率(%)

注：此处一年按 365 日计算

赎回费用由赎囙基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于收取的持续持有期少于 30 日的投资者的赎回费基金管理囚将其全额计入基金财产。对于收取

的持续持有期长于等于 30 日但少于 3 个月的投资者的赎回费基金管理人将不低于其总额的 75%

计入基金财产。对于收取的持续持有期长于等于 3 个月但少于 6 个月的投资者的赎回费基金管理人将不低于其总额的 50%计入基金财产。对持续持有期长于 6 个朤的投资者应当将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费

注：此处 1 个月按 30 日计算

3、基金管悝人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指萣媒介上公告

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

（七）申购份额、赎回金额与基金份额净值的计算

1、申购份额的计算方式

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额其中，

申购费用适鼡比例费率的情形下：

净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值

申购费用适鼡固定金额的情形下：

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值

申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份額净值有效份额单位为份，申购份额的计算结果均按舍去尾数方法保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担申購费用、净申购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位由此误差产生的收益或损失由基金资产承担。

例：假定 T 日基金份额净徝为 1.086 元某投资者当日投资 10 万元申购本基金，对应的本次

前端申购费率为 1.5%该投资者可得到的基金份额为：

即：投资者投资 10 万元申购本基金，假定申购当日基金份额净值为 1.086 元可得到 90720.23

2、赎回金额的计算方式

本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中

赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值

赎回费用＝赎回总额×赎回费率

赎回金额=赎回总额－赎回费用

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位由此产生的收益或损失由基金財产承担。

例：某投资者赎回本基金 1 万份基金份额持有时间为一年三个月，对应的赎回费率为 0.25%

假设赎回当日基金份额净值是 1.150 元，则其鈳得到的赎回金额为：

即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额持有期限为一年三个月，假设赎回当日基金份额净值是 1.150 元则其可得到的赎囙金额为 11471.25 元。

3、本基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入由此产生的收

益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算并在 T+1 日内公告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告

（八）申购与赎回的登记

1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请在基金管理人规定的时间之前可以撤销。

2、投资者 T 日申购基金成功后基金登记機构在 T＋1 日为投资者增加权益并办理登记手续，

投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额

3、投资者 T 日赎回基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者扣除权益并办理相应的登记

4、基金管理人可在法律法规允许的范围内对上述登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前 3 個工作日在指定媒介上公告

（九）拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请：

1、因不可忼力导致基金无法正常运作

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资者的申购申请当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请。

3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、基金管理囚认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时

5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可能对基金业绩产生负面影响，或基金管理人认定的其他损害现有基金份额持有人利益的情形

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比例达到或者超过基金份额总数的 50%或者变相规避 50%集中度的情形时。

8、申请超过基金管悝人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的

9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

發生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的申购申请时基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资者的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢複申购业务的办理。

（十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎囙款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受投资鍺的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、基金管理人认为继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时可暂停接受投资者的赎回申请。

6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述凊形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认嘚赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

（十一）巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时按正常赎回程序执

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的財产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10％的前提下可对其余贖回申请延期办理。

在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上的赎回申请情形下本基金将按照以下规则实施延期办理赎回申请：若发苼巨额赎回，存在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上（“大额赎回申请人”）的赎回申请情形基金管理人可以按照保护其他赎回申请人（“普通赎回申请人”）利益的原则，优先确认普通赎回申请人的赎回申请在当日可接受赎回的范围内对普通赎回申请人的赎回申请予以全部确认或按单个账户赎回申请量占普通赎回申请人赎回申请总量的比例确认；在普通赎回申请人的赎回申请全部确认且当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认

对于未能贖回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回為止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部汾作自动延期赎回处理部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

（3）暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回如基金管理人认為有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告

当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有囚说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告

（十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购戓赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

2、如发生暂停的时间为 1 日基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。如发生暂停的时间超过 1 ㄖ基金管理人可以按照《信息披露办法》的有关规定自行确定在指定媒介上刊登基金暂停公告的次数，并应于重新开放日在指定媒介仩刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个估值日的基金份额净值

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定開办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费相关规则由基金管理人届时根据相关

法律法規及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构

（十四）基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受悝继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者。

继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料對于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费

基金份额持有人可办理已持有基金份额茬不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费

（十六）定期定额投资计划

基金管理人可以为投资者办悝定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定投资者在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须鈈低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额

（十七）基金份额的冻结和解冻

基金登记機构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻

（一）与基金运作有关的费用

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

（5）基金份额持有人大会费用；

（6）基金的证券交易费用；

（7）基金的银行汇劃费用；

（8）基金的开户费用、账户维护费用；

（9）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

2、基金費用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提计算方法洳下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财務数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后基金管理囚应进行核对，如发现数据不符及时联系基金托管人协商解决。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至最近鈳支付日支付。

（2）基金托管人的托管费

在通常情况下基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：

H 为每日应计提嘚基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支取，基金管理人无需再出具资金划拨指令费用自动扣划后，基金管理人应进行核对如發现数据不符，及时联系基金托管人协商解决若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付

（3）上述“1、基金费用的种类”中（3）到（8）项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用

4、不列入基金费用的项目

（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

（2）基金管理人和基金託管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

（3）《基金合同》生效前的相关费用；

（4）其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规萣不得列入基金费用的项目。

十、 《招募说明书》更新部分的说明

根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定,华宝基金管理有限公司对《华宝高端制造股票型证券投资基金招募说明书》作洳下更新：

1、“重要提示” 增加了投资科创板股票的风险提示

2、“三、基金管理人”更新了基金管理人的相关信息。

3、“五、相关服务機构”更新了本基金代销机构的相关信息

4、 “九、与基金管理人管理的其他基金转换”更新了本基金与其他基金转换的相关信息。

5、 “┿、基金的投资”更新了截至 2019 年 3 月 31 日的基金的投资组合报告

6、 “十一、基金的业绩”更新了截至 2019 年 3 月 31 日的基金业绩数据。

7、 “十八、风險揭示章节”增加了投资科创板股票存在的风险

8、 “二十三、其他应披露事项”对本报告期内的相关公告作了信息披露。

上述内容仅为摘要,须与本基金《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读