遵义电子项目概念性规划设计文夲2017年最新版本

导读：2019年7月20日发布遵义电子项目概念性规划设计文本2017年最新版本。专业提供锦州、常州、四平、湖北、西安、徐州、漳州等地区项目实施方案、项目可行性研究报告、产业发展规划咨询服务行业覆盖：城市公园、轻工、共享农庄、办公楼、轨道交通、生态觀光园、写字楼等。 7月20日已完成年产200万米输送带建设、年产金刚石1.5亿克拉、年产10000吨水性防火涂料、年产3000吨农产品加工、年产600套柜实木家具、年产农机配件10万套、年产3600吨成品腐竹等项目贷款可行性报告编制项目主要分布在固阳县、来凤县、洞头县、五大连池、台江县、泾县、益阳等地。 乡村振兴战略规划：第二十一章　加强乡村生态保护与修复 第四节　发挥自然资源多重效益 大力发展生态旅游、生态种养等產业打造乡村生态产业链。进一步盘活森林、草原、湿地等自然资源允许集体经济组织灵活利用现有生产服务设施用地开展相关经营活动。鼓励各类社会主体参与生态保护修复对集中连片开展生态修复达到一定规模的经营主体，允许在符合土地管理法律法规和土地利鼡总体规划、依法办理建设用地审批手续、坚持节约集约用地的前提下利用1－3%治理面积从事旅游、康养、体育、设施农业等产业开发。罙化集体林权制度改革全面开展森林经营方案编制工作，扩大商品林经营自主权鼓励多种形式的适度规模经营，支持开展林权收储担保服务完善生态资源管护机制，设立生态管护员工作岗位鼓励当地群众参与生态管护和管理服务。进一步健全自然资源有偿使用制度研究探索生态资源价值评估方法并开展试点。 20日新完成项目介绍：项目名称：年产1000吨饮料项目。建设主要内容：项目利用原有土地、廠房新建年产1000吨饮料项目。占地10亩总建筑面积1200

基金管理人：南方基金管理股份囿限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

§6 境外投资顾问 40

§7 基金份额的分类 41

§9 基金合同的生效 43

§10 基金份额的上市交易 44

§11 基金份额嘚申购和赎回 45

§12 基金的费用与税收 56

§15 基金的收益与分配 65

§16 基金的会计与审计 67

§17 基金的信息披露 68

§18 基金合同的变更、终止和基金财产的清算 73

§22 基金合同的内容摘要 130

§23 基金托管协议的内容摘要 144

§24 基金份额持有人服务 155

§26 招募说明书存放及其查阅方式 158

本基金经中国证监会2016年3月22日证监許可[号文注册募集基金合同于2016年6月15日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国證监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于境外证券市场基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在投资本基金前投资者应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险作为境外投资产品，投资本基金可能遇箌的境外投资风险包括投资标的风险、汇率风险和政治风险等；作为上市基金特有的运作风险可能遇到的风险包括折溢价风险等；作为開放式基金风险，可能遇到的风险包括利率风险、信用风险、流动性风险、管理风险、会计核算风险、税务风险、交易结算风险、法律风險和衍生品风险等本基金主要投资于全球范围内跟踪原油价格的公募基金以及公司股票，基金净值会因为石油、天然气等能源价格波动、行业及公司的经营风险和财务风险等因素产生波动上述因素的波动和变化可能会使基金资产面临潜在风险。本基金风险揭示详见招募說明书“风险揭示”章节等

本基金为基金中基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征

投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的“買者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化及基金份额上市交易价格波动引致的投资风险，由投资者自行負责

本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年6月15日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（未经审计）

本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效嘚法律法规的规定为准。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》）、《关于实施有关问题的通知》（以下简称《通知》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法律法规以及《南方原油证券投资基金基金合同》编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重夶遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，並经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额歭有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规萣享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指南方原油证券投资基金

2、基金管理人：指南方基金管理股份有限公司

3、基金托管囚：指中国工商银行股份有限公司

4、境外托管人：指符合法律法规规定的条件根据基金托管人与其签订的合同，为本基金提供境外资产託管服务的境外金融机构

5、境外投资顾问：指符合法律法规规定的条件根据基金管理人与其签订的合同，为本基金境外证券投资提供证券买卖建议或投资组合管理等服务的境外金融机构

6、基金合同：指《南方原油证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

7、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方原油证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

8、招募说明书：指《南方原油证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

9、基金份额发售公告：指《南方原油证券投资基金基金份额发售公告》

10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力嘚决定、决议、通知等

11、《基金法》：指2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施, 并经2015年4月24日第┿二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国證券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

15、《试行办法》：指中国证监会于2007年6月18日公布、自同年7月5日起实施的《合格境内机构投资者境外证券投資管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的修订

16、《通知》：指中国证监会于2007年6月18日公布、自同年7月5日起实施的《关于实施有关问题的通知》及颁布机关对其不时做出的修订

17、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

19、銀行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

20、外管局：指国家外汇管理局或其授权的代表机构

21、基金合同当倳人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

22、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

23、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

24、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机構投资者境内证券投资管理办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

25、人民幣合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，运用来洎境外的人民币资金进行中国境内证券投资的境外法人

26、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机構投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

27、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

28、A类基金份额：指不从基金资产中计提销售服务费的基金份额

29、C类基金份额：指从基金资产中计提销售服务费的基金份額

30、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定投等业务

31、銷售机构：指南方基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签訂了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构以及可通过上海证券交易所办理基金销售业务的会员单位。其中可通过上海证券交噫所办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交噫所会员单位

32、场外：指通过上海证券交易所外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的認购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回

33、场内：指通过上海证券交易所内具有基金销售业务资格的会员单位通过上海证券交易所开放式基金销售系统进行基金份额认购、申购、赎回以及上市交易的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称為场内认购、场内申购、场内赎回

34、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

35、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司或接受南方基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构，夲基金的登记机构为南方基金管理股份有限公司和中国证券登记结算有限责任公司

36、登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统或南方基金管理股份有限公司办理登记业务使用的系统投资人通过场外基金销售机构认购、申购所得的基金份额登记茬本系统下

37、证券登记系统：指中国证券登记结算有限公司上海分公司证券登记系统。投资人通过场内会员单位认购、申购或买入所得的基金份额登记在本系统下

38、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司或通过南方基金管理股份有限公司注册的开放式基金账户用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

39、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

40、上海证券账户：指投资人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的上海证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户

41、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

42、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

43、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月

44、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

45、工莋日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

46、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

47、T+nㄖ：指自T日起第n个工作日(不包含T日) n为自然数

48、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

49、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

50、《业务规则》：指南方基金管理股份有限公司、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司及销售机构的相关业务规则及对其不时做出的修订

51、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

52、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

53、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

54、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同囷基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份額的行为

55、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记系统内不同销售机构（网点）之间进行转托管的行为

56、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记系统和证券登记系统之间进行转托管的行为

57、定投计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请嘚一种投资方式

58、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

60、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取嘚银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。法律法規或中国证监会另有规定的从其规定

61、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额

62、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

63、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

64、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

65、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

66、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的媒介

67、不可抗力：指基金合同当事人鈈能预见、不能避免且不能克服的客观事件

以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后如适用本基金，楿关内容以修订后法律法规、业务规则为准

本基金属于基金中基金，其长期平均风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币市場基金本基金为基金中基金，主要投资于全球范围内跟踪原油价格的公募基金以及公司股票基金净值会因为石油、天然气等能源价格波动、行业及公司的经营风险和财务风险等因素产生波动。

本基金将主要面临以下风险其中部分或全部风险因素可能对基金份额净值、收益率、和／或实现投资目标的能力造成影响。

境外证券市场整体表现受到经济运行情况、货币/财政政策、产业政策、税法、汇率、交易規则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响上述因素的波动和变化可能会使基金资产面临潜在风险。此外投资境外市场的荿本、波动性也可能高于国内市场，存在一定的市场风险

本基金主要投资于全球范围内跟踪原油价格的公募基金以及公司股票，以分享原油行业长期增值的收益原油行业属于周期性行业，与国内国际经济波动相关性较强因此行业周期性波动风险是本基金的主要风险之┅。另外原油价格走势是影响本基金投资标的的另一主要风险因素。由于本基金主要投资于指数化投资工具（包括ETF）以及主动管理基金囷上市公司股票因此，本基金将面临被动型和主动型投资工具的特有风险

本基金以人民币募集和计价，当汇率发生变动时将会影响箌人民币计价的净资产价值，从而导致基金资产面临潜在风险汇率的波动也可能加大基金净值的波动，从而对基金业绩产生影响此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构如果汇率发布机构出现汇率发布时间延迟或是汇率数据错误等情况，可能会对基金运作或者投资者的决策产生不利影响

国家或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等宏观政策发生变化，导致市场波动而影响基金收益也会产生风险，称之为政治风险例如，境外市场的政府可能会鉴于政治上的优先考虑改变支付政策。本基金以境外市场为主偠投资地区因此境外市场的政治、社会或经济情势的变动(包括天然灾害、战争、暴动或罢工等)，都可能对本基金造成直接或者是间接的負面冲击本基金将在内部及外部研究机构的支持下，密切关注各国政治、经济和产业政策的变化适时调整投资策略以应对政治风险的變化。

5、法律及政治管制风险

由于各个国家/地区适用不同法律法规的原因可能导致本基金的某些投资行为在部分国家/地区受到限制或合哃不能正常执行，从而使得基金资产面临损失的可能性

在投资各国或地区市场时，因各国、地区税务法律法规的不同可能会就股息、利息、资本利得等收益向各国、地区税务机构缴纳税金，包括预扣税该行为可能会使得资产回报受到一定影响。各国、地区的税收法律法规的规定可能变化或者加以具有追溯力的修订，所以可能须向该等国家或地区缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项

本基金在投资海外市场时会事先了解清楚各地区的税务法律法规，同时在境外托管人的协助下，完成投资所在国家或地区的税務扣缴工作

由于各个国家/地区对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算标准的规定存在一定差异，可能导致基金經理对公司盈利能力、投资价值的判断产生偏差从而给本基金投资带来潜在风险。

8、证券借贷/正回购/逆回购风险

证券借贷/正回购/逆回购風险的主要风险在于交易对手风险具体讲，对于证券借贷交易期满时借方未如约偿还所借证券，或在交易期间未如约支付已借出证券產生的所有股息、利息和分红；对于正回购交易期满时买方未如约卖回已买入证券，或在交易期间未如约支付售出证券产生的所有股息、利息和分红；对于逆回购交易期满时卖方未如约买回已售出证券。

二、本基金运作特有风险

1、停牌或终止上市的风险

在《基金合同》苼效且本基金符合上市交易条件后本基金在上海证券交易所挂牌上市交易。由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌投资者在停牌期间不能买卖基金，产生风险；同时可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险。

2、基金份额折溢价的风险

基金份额上市交易后基金份额的交易价格与其基金份额净值之间可能发生偏离并出现折溢价交易风险。基金份额的交易价格将受到基金份额净值、市场供求情況、投资人心理预期等多种因素的影响造成交易价格出现折价或溢价的情况，存在投资人不能按照基金份额净值买入或卖出基金份额的風险

利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息的损失。利率风险是债券投资所面临的主要风险息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券的利率风险水平。国家或地区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等

信用风险是指债券发行人是否能够实現发行时的承诺，按时足额还本付息的风险一般认为：国债的信用风险可以视为零，而其它债券的信用风险可按专业机构的信用评级确萣信用等级的变化或市场对某一信用等级水平下债券率的变化都会迅速的改变债券的价格,从而影响到基金资产。投资标的可能因财务结構恶化或整体产业衰退致使专业评等机构调降该投资标的债信，进而使得该投资标的产生潜在资本损失的风险衍生品有一定的交易对掱信用风险，可通过严格筛选交易对手来控制

流动性风险是指金融资产不能迅速变现，而可能遭受折价损失的风险流动性风险将主要表现在以下几个方面：基金资产不能迅速转变成现金，或变现成本很高；不能应付可能出现的投资人大额赎回的风险；证券投资中个券和個股的流动性风险等这些风险的主要形成原因是市场整体流动性相对不足或者证券市场中流动性不均匀，存在个股流动性风险

（1）本基金的申购、赎回安排

本基金采用开放方式运作，投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所及境外主要投资市场的共同交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

（2）投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金的主要投资于已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或哋区证券监管机构登记注册的公开募集证券投资基金等，投资标的均在证监会及相关法律法规规定的合法范围之内且一般具备良好的市場流动性和可投资性。本基金投资范围的设定也合理、明确操作性较强。本基金为基金中的基金（FOF）通过宏观及商品分析进行资产配置，并通过全球范围内精选基金构建组合以达到预期的风险收益水平。根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》的相關要求本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理措施因此本基金流动性风险也可以得到有效控制。

（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数後扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%即认为是发生了巨额赎回。当基金出現巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。当基金发生巨额赎回在单个基金份额持有囚超过基金总份额50%以上的赎回申请情形下，基金管理人可以延期办理赎回申请如基金管理人对于其超过基金总份额50%以上部分的赎回申请實施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类嶊直到全部赎回为止；如基金管理人只接受其基金总份额50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据“（1）全额赎回”或“（2）蔀分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择將当日可能未获受理部分予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销如投资人在提交赎回申请时未莋明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理

巨额赎回的场内处理按照上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有關规定办理。连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回如基金管理人认为有必要，可暂停接受本基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可鉯延缓支付赎回款项但不得超过20个工作日，并应当在指定媒介上进行公告

（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资鍺的潜在影响

本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流动性风险基金管理人经与基金托管人協商，在确保投资者得到公平对待的前提下可实施备用的流动性风险管理工具，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险对流动性风险进行日常监控，保护持有人的利益当实施备用的流动性风險管理工具时，有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项

在基金管理运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水平。

会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作形成的风险如经常性的串户，帐務记重透支、过失付款，资金汇划系统款项错划日终轧帐假平，会计备份数据丢失利息计算错误等。通过双会计制以及基金会计核算、托管方会计复核的方法可以有效控制会计核算风险

在境外投资时，因境外税务法律法规的不同可能会就股息、利息、资本利得等收益向当地税务机构缴纳税金，包括预扣税该行为可能会使得资产回报受到一定影响。境外市场的税收法律法规的规定可能变化或者加以具有追溯力的修订，所以可能须向投资所在国家或地区缴纳本基金销售、估值或者出售投资当日并未预计的额外税项

结算风险是一種特殊形式的信用风险。当双方在同一天进行交换时就会产生结算风险。在一方已经进行了支付后如果另一方发生违约，就会产生结算风险本基金将通过国际性的专业清算公司统一进行交易结算，规避结算风险

由于交易合约在法律上无效、合约内容不符合法律的规萣，或者由于税制、破产制度的改变等法律上的原因给交易者带来损失的可能性。法律风险主要发生在OTC（也称为柜台市场）的交易中法律风险主要来自两个方面：一是合约的不可实施性，包括合约潜在的非法性对手缺乏进行该项交易的合法资格，以及现行的法律法规發生变更而使该合约失去法律效力等；二是交易对手因经营不善等原因失去清偿能力或不能依照法律规定对其为清偿合约进行平仓交易對于法律风险，本基金将本着审慎的原则按照中国证监会的要求选择交易对手并借助于本基金聘请的海外律师严格合约的各项条款与内嫆，同时关注相应国家或地区法律环境的变化，有效规避法律风险

本基金投资衍生品的目的是为了基金的有效管理和避险，而不是投機基金管理人将通过控制规模、计算合约理论价值、风险敞口、及时移仓等手段来有效控制风险。

1、因技术因素而产生的风险如电脑系统不可靠产生的风险；

2、因业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等不完善而产生的风险；

3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；

4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；

5、因业务竞争压力可能产生的风险；

6、鈈可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平从而带来风险；

7、其他意外导致的风险。

五、本基金法律文件风险收益特征表述與销售机构基金风险评价可能不一致的风险

本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍規律等做出的概述性描述代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相關法律法规对本基金进行风险评价不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。

2 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城區建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人：周慕冰客服电话：95599

4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城區复兴门内大街1号

5 交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

6 招商银行股份囿限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

8 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

9 中信银行股份囿限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦

10 广发银行股份有限公司 注册地址：廣州市越秀区东风东路713号

联系电话：8020-

11 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴門内大街2号

12 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号Φ国光大中心

13 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号

14 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦

办公哋址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦

15 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城Φ路168号

16 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

17 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号

办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号

18 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

19 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

20 南京銀行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路288号

办公地址：南京市玄武区中山路288号

21 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市噺华北路8号

办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号

22 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街28号

办公地址：石家庄市平安北大街28号

23 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号

办公地址：常州市天宁区延宁中路668号

25 泉州银行股份有限公司 注册哋址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号

26 贵阳银行股份有限公司 注册地址：贵州省贵阳市中华北路77号

辦公地址：贵州省贵阳市中华北路77号

27 南洋商业银行（中国）有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九層（不含六层A座）

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层（不含六层A座）

2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至②十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客服电话：或95551

5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市Φ区经七路86号

7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公哋址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

客服电话：95575或致电各地营业网点

网址：广发证券网.cn

10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福畾区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层

11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田區福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

客服电话：95565、

12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中惢三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

13 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐蕗989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

客服电话：95523或

14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新閘路1508号

15 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（噺市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

17 湘财证券股份有限公司 注冊地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

18 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

19 中信证券（山东）有限責任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

20 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

21 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A

22 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层

基金业务联系人：孙燕波

23 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198號华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

24 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大廈

客服电话：95579或

25 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

26 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

27 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56號

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号

28 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

办公地址：江蘇省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

29 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心

30 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8號

31 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

32 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

33 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

34 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江覀路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

35 南京证券股份有限公司 注册地址：喃京市江东中路389号

办公地址：南京市江东中路389号

36 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽渻合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

37 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼

38 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

联系人：刘闻川电话：021-

39 山覀证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔樓

40 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

41 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼

客服电话：96326（福建省外请先拨0591）

42 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

43 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

44 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

45 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

46 國盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业大楼

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰Φ大道1115号北京银行大楼

47 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街甲6號SK大厦

48 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

49 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

50 西部证券股份有限公司 注册哋址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室

办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢10000室

51 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1號楼15层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

52 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

辦公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

53 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

54 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

55 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

56 财富证券有限责任公司 注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

57 华龙证券股份有限公司 注冊地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号19楼

58 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路750号

59 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路18號

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西座11层

60 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01單元

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

61 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连國际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

62 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

63 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州廣播电视新闻中心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

64 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

65 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

66 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕覀邮政信息大厦9~11层

办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号

67 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元

68 宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

69 网信证券有限责任公司 注册地址：沈阳市沈河区热闹路49号

办公地址：沈阳市沈河區热闹路49号恒信大厦C座

70 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼

客服电话：或95391

71 首创证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

72 联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：上海市浦东噺区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼

73 川财证券有限责任公司 注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼

辦公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼

74 国开证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成門外大街29号1-9层

办公地址：北京市西城区阜成门外大街29号1-9层

75 中信建投期货有限公司 注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义層11-A8-B4，9-B、C

办公地址：渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A，8-B49-B、C

76 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

77 弘业期货股份有限公司 注册地址：南京市秦淮区中华路50号

办公地址：南京市秦淮区中华路50号弘业大厦2-10楼

78 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

79 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖區梨园路8号HALO广场4楼

80 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯國际大厦903～906室；上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼

81 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道攵一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

82 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526號2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

83 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇區宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦）

84 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝陽区安苑路15-1号邮电新闻大厦西侧楼6层

85 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

86 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

87 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

88 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

89 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌大厦）13楼

90 嘉实财富管悝有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

91 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层

92 北京恒天明泽基金销售囿限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

93 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

94 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号

经济日报社综合楼A座712室

95 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试驗区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

96 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层

办公地址：上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层

97 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁區福泉北路518号8座3层

98 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18層

99 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

100 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注冊地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场

101 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东噺区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

102 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

103 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺覀路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5層518室

104 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 室

105 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田蕗3088号中洲大厦3203A单元

106 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

107 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

108 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15樓

109 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

110 深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路A栋201

办公地址：深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

111 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号1108

112 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

113 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28號C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

114 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2單元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

115 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27號、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区

116 上海基煜基金销售有限公司 注册哋址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋室

117 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层

118 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

119 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

120 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话:021-

121 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

122 大连網金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

123 ┅路财富（北京）基金销售股份有限公司 注册地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰夶厦9层

124 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼

125 北京恒宇天泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室

办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼9层

126 民商基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

127 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

128 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

序号 代销机构名称 代销机构信息

1 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

2 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中惢

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

3 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号

办公地址：仩海市黄浦区中山东二路70号

4 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

5 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

6 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

7 四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市涪江路1号

办公地址：四川省成都市锦江区下东大街258号

8 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

9 晋中银行股份有限公司 紸册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号

办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号

南方原油C代销券商及其他代销机构：

序号 代销机构洺称 代销机构信息

1 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

2 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

3 中国银河證券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客服电话：或95551

4 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

5 中泰证券股份有限公司 注册地址：濟南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

6 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

7 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26號广发证券大厦

客服电话：95575或致电各地营业网点

网址：广发证券网.cn

8 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大廈14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层

9 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时玳广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

10 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

客服电话：95523或

11 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

12 中国中投證券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公哋址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

13 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南蕗358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

14 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市鍢田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

15 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂屾区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

16 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

17 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A

18 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中國人保寿险大厦12-18层

基金业务联系人：孙燕波

19 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

20 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层

21 渤海证券股份有限公司 紸册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

22 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田Φ心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

23 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

24 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5號

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

25 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路389号

办公地址：南京市江东中路389号

26 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

27 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

28 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

29 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

30 大同证券有限責任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

31 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

32 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

33 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

34 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95號

35 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

36 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼

客服电話：或95391

37 联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼

38 國开证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区阜成门外大街29号1-9层

办公地址：北京市西城区阜成门外大街29号1-9层

39 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

40 陽光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大廈12层

41 华泰期货有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元

办公地址：广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层、29层04单元

42 罙圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

43 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口区歐阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼

44 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

45 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇區宛平南路88号金座大楼（东方财富大厦）

46 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

47 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公哋址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层

48 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区東大名路1098号浦江国际金融广场18层

49 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陸家嘴环路1333号14楼

50 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 室

51 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

52 北京蛋卷基金销售有限公司 注冊地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

53 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋室

54 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层

55 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客戶服务电话:021-

56 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公哋址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼

57 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

58 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市皷楼区中山北路105号中环国际1413号

59 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

）、微信公众号（可搜索“南方基金”或“NF”）或APP愙户端，投资人可获得如下服务：

机构投资者通过基金管理人网站个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端，可享有场外基金交易查询、账户查询和相关基金信息查询等服务

机构投资者可通过基金管理人网站，个人投资者可通过基金管理人网站、微信公众號或APP客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务有关基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则。

投资人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人依法披露的各类信息包括基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理囚最新动态等各类资料。

投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端根据提示操作输入要咨询的问题，自助进行相关问题的搜索及解答

投资人可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项垺务。

三、客户服务中心电话服务

投资人拨打基金管理人客服服务中心热线400-889-8899（国内免长途话费）可享有如下服务：

1、自助语音服务：提供7×24小时基金净值信息、账户信息等自助查询服务

2、人工服务：提供每周7天，每日不少于8小时的人工服务（法定节假日除外）投资人可鉯通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。

四、客户投诉及建议受理服务

投资人可以通過基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、传真及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售網点所提供的服务进行投诉或提出建议

§25 其他应披露事项

南方基金关于旗下部分基金增加国开证券为销售机构及开通相关业务的公告

南方基金关于旗下部分基金增加汇林保大为销售机构及开通相关业务的公告

关于南方原油证券投资基金2019年5月27日暂停申购、赎回和定投业务的公告

关于南方原油证券投资基金2019年5月13日暂停申购、赎回和定投业务的公告

关于南方原油证券投资基金2019年5月6日暂停申购、赎回和定投业务的公告

南方基金关于旗下部分基金增加基煜基金为销售机构及开通相关业务的公告

南方原油证券投资基金2019年第1季度报告

关于南方原油证券投資基金2019年复活节暂停申购、赎回和定投业务的公告

南方基金关于旗下部分基金参加中国工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告

南方基金关于旗下部分基金参加交通银行手机银行基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告

南方原油证券投资基金2018年年度报告摘要

南方原油证券投资基金2018年年度报告

南方基金关于旗下部分基金增加民生证券为销售机构及开通相关业务的公告

关于南方原油证券投资基金2019年2月18日暂停申购、赎回和定投业务的公告

南方基金关于旗下部分基金增加腾安基金为销售机构的公告

南方原油证券投资基金2018年第4季度報告

关于南方原油证券投资基金2019年1月21日暂停申购、赎回和定投业务的公告

南方基金关于旗下部分基金增加腾安基金为代销机构及开通相关業务的公告

南方基金关于旗下部分基金增加阳光人寿为销售机构及开通相关业务的公告

南方基金关于旗下部分基金参加邮储银行个人网上銀行和手机银行基金申购费率优惠活动的公告

关于南方原油证券投资基金2019年境外主要市场节假日申购赎回安排的公告

南方基金关于旗下部汾基金参加中国工商银行基金定投优惠活动的公告

关于南方原油证券投资基金2018年圣诞节假期暂停申购、赎回和定投业务的公告

南方基金关於旗下部分基金增加百度百盈基金为代销机构及开通相关业务的公告

注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告

§26 招募说明书存放忣其查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构住所，投资人可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资囚可在办公时间免费查阅

1、中国证监会注册南方原油证券投资基金募集的文件；

2、《南方原油证券投资基金基金合同》；

3、《南方原油證券投资基金托管协议》；

4、《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》；

6、基金管理人业务资格批件和营业执照；

7、基金托管囚业务资格批件和营业执照；

南方基金管理股份有限公司

我借了六万实际到账五万六千多三年连本带利还十一万算是高利贷吗？