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基于COSO和Basel并行背景下我国股份制商业银行操作风险管理研究——以平安银行为例.pdf 103页
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摘要近年来，操作风险成为商业银行资金的头号杀手，由其导致的金融案件给银行造成了不可估量的损失，影响着社会健康稳定的发展。因此，操作风险作为银行业的三大风险之一，受到了整个行业、监管当局以及研究人员们的高度重视。因此，如何有效加强操作风险管理己成为商业银行亟待解决的重要课题。基于以上背景，本文以平安银行为研究对象，以德意志银行为标杆企业，它的操作风险管理实践为典范，将平安银行操作风险管理现状与其进行比较研究，希望以此能够为完善我国商业银行操作风险管理带来一些思考。本文共五章。第一章为研究背景、研究现状、研究思路、文章创新点及不足之处。第二章为理论概述部分，先是对操作风险管理、巴塞尔协议以及商业银行内部控制进行理论回顾，而后分析了商业银行操作风险管理与内部控制的相关性。第三章为本文的创新部分，深入探讨了??与???⑿卸晕夜?桃狄?心诓?控制带来的影响，从而得出在该背景下商业银行内部控制实施的原则。第四章介绍了本文的研究对象平安银行，先是对平安银行的发展历程以及现状做了简单交待，而后将平安银行与我国其他股份制商业银行进行了横向的财务数据比较。完成介绍后，在这一章对平安银行操作风险管理现状进行了详尽的论述。最后，在描述现状的基础上，深入挖掘了平安银行操作风险管理现状存在的缺陷。第五章为本文的对策部分，针对第四章挖掘出来的缺陷，以??五要素为逻辑线索、以德意志银行优秀实践为借鉴对象，提出有针对性的改进建议。关键词：平安银行；操作风险；??与????
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第一章绪论????????????????第二章商业银行操作风险管理及内部控制理论概述???．．?第三章??与???⑿卸陨桃狄?心诓靠刂朴跋臁????录目??．??谕獠僮鞣缦昭芯俊?????????????????．?诓靠刂朴氩僮鞣缦展芾硐喙匦匝芯俊???????????．?僮鞣缦崭拍睢???????????????????．?僮鞣缦仗卣鳌???????????????????．?僮鞣缦辗掷唷???????????????????．?僮鞣缦展芾砹鞒獭?????????????????．?栋腿??时拘?椤返姆⒄埂?????????????．?栋腿??伦时拘?椤分械牟僮鞣缦展芾怼?????????．?僮鞣缦展芾砑喙芤G蠼舛痢?????????????．?诓靠刂评砺邸?????????????????．?桃狄?心诓靠刂啤?????????????????．?桃狄?心诓靠刂朴氩僮鞣缦盏墓叵怠???????????与???⑿械睦Щ蟆???????????????与???傅妓枷氩钜臁???????????????选题背景???????????????????????????．???研究现状??????????????????????????．．???研究思路???????????????????????????．???创新点及不足之处??????????????????????．???操作风险管理概述??????????????????????．．???《巴塞尔资本协议》与操作风险管理??????????????????商业银行内部控制概述?????????????????????。???应用??框架对中国商业银行内部控制的建议????????。???实施新资本协议对中国商业银行的挑战?????????????????与???⑿邢律桃狄?心诓靠刂剖凳┰?颉???????????????．?
第四章平安银行操作风险管理现状分析????????第五章平安银行操作风险管理改进????????．?参考文献???????????????．．?致谢????????????????．???．?桃狄?心诓靠刂剖凳┑脑?颉?????????????．?桨惨?蟹⒄估?獭?????????????????．?桨惨?邢肿醇胺⒄埂???????????????．?桨惨?胁僮鞣缦展芾硖逑怠?????????????．?桨惨?胁僮鞣缦展芾砑芄埂?????????????．?桨惨?胁僮鞣缦展芾肀ǜ妗?????????????．?僮鞣缦展芾砟诓课幕?写?炕??????????????．?僮鞣缦展芾
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