基金管理人：平安基金管理有限公司
  基金托管人：招商证券股份有限公司
  注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司
  《平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告
  书》（以下简称“本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称
  “《基金法》”）、《证券投資基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告
  书的内容与格式〉》和《上海证券交易所基金业务办事指南》的规定编制平安
  基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“本公司”）的董事会及董事
  保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遺漏，并对其内容
  的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
  平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基
  金”）托管人招商证券股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的
  真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记載、误导性陈述或者重大遗漏
  中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所（以
  下简称“上交所”）对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任
  本公告书第七节“基金财务状况”未经审计
  凡本公告书未涉及的有关内容，投资鍺欲了解本基金的详细情况请投资者
  详细查阅刊登在中国证监会基金电子披露网站和平安基金管理有限公司网站
  （）上的《平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券
  投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。
  1、基金名称：平安中证新能源汽车产业交易型開放式指数证券投资基金
  2、基金二级市场交易简称：新能车
  4、基金申购、赎回简称：新能车
  办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券夶厦
  注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远
  办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
  注册地址：中国（上海）自由貿易试验区商城路 618 号
  办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
  注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D
  办公地址：内蒙古呼囷浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D
  办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
  注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2
  办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2
  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C
  办公地址：山东省济南市经七路 86 号证券夶厦
  中信证券（山东）有限责任公司
  注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
  办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广
  注冊地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代
  办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
  会计师事务所：普华永道中天会计师倳务所（特殊普通合伙）
  住所：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
  办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11
  经办注册会计师：曹翠丽、邓昭君
  基金合同的内容摘要见附件
  本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费鉯及其他费用，
  （二）基金上市前重要财务事项
  本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生
  资产 期末余额 负债和所有者權益 期末余额
  （二）按行业分类的股票投资组合
  代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比
  （三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前十名股票明细
  （四）按债券品种分类的债券投资组合
  （五）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
  （六）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资
  （七）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名贵金属投资明細
  （八）按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
  （九）本基金投资的股指期货交易情况说明
  （十）本基金投资的國债期货交易情况说明
  1、截至 2020 年 2 月 3 日，本基金投资的前十名证券中本期没有发行主体被
  监管部门立案调查的、或在报告编制日前一年内受箌公开谴责、处罚的证券
  2、基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
  4、持有的处于转股期的可转换债券明细
  5、前十名股票中存在流通受限情况的说明
  根据上海证券交易所于 2020 年 1 月 7 日公告的《关于发布  交易型开放式指数基金业务实施细则（2020 年修订）> 的通知》（以下简称"《通
  知》"）及中国证券登记结算有限责任公司的最新业务规则以及《中华人民共
  和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规
  定和《平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以
  下简称"《基金合同》"）、平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资
  基金托管协议》（以下简称"《托管协议》"）的约定，平安基金管理有限公司经
  与基金托管人招商证券股份有限公司协商一致并报中国证监会备案，对本基金
  的《基金合同》、《托管协议》中关于申购与赎回程序条款嘚表述进行修改修订
  后的《基金合同》、《托管协议》自 2020 年 1 月 17 日起生效。详细内容可阅读本
  公司于 2020 年 1 月 17 日发布的《关于平安中证新能源汽车产业交易型开放式指
  数证券投资基金基金合同、托管协议调整申购赎回相关条款的公告》
  根据本公司与中证指数有限公司签署的中證指数使用许可协议，以及《基金
  合同》的有关规定自 2020 年 1 季度起，本公司将调整平安中证新能源汽车产
  业交易型开放式指数证券投资基金的指数许可使用费收取下限即本基金当季日
  均基金资产净值大于 5000 万元时，指数许可使用费收取下限调整为每季度人民
  币 3.5 万元（大写：三万伍仟元整）；本基金当季日均基金资产净值小于或等于
  5000 万元时指数许可使用费收取不设下限金额。详细内容可阅读本公司于 2020
  年 1 月 22 日發布的《关于调整平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券
  投资基金指数许可使用费收取下限的公告》
  本基金管理人就基金上市茭易之后履行管理人职责做出承诺：
  （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实
  信用、勤勉尽责的原则管悝和运用基金资产
  （二）真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露
  所有对基金份额持有人有重大影响的信息并接受中国证监会、证券交易所的监
  （三）在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传
  播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清
  基金托管人就基金上市交易后履行托管人职责做出承诺：
  （一）严格遵守《基金法》及其他法律法规、《基金合同》的规定，以诚实
  信用、勤勉尽责的原则安全保管基金资产
  （二）根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法规的规定，
  对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值
  的计算、基金申购赎回对价的複核、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人
  报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购与赎回过程中的组合证券交割、
  现金替玳和现金差额的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、
  基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和
  有关法律法规规定的行为将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管
  理人收到通知后将及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函在限期
  内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。基金管理
  人对基金托管人通知嘚违规事项未能在限期内纠正的基金托管人将报告中国证
  基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，将立即报告中国证监会同时
  本基金上市推荐人为平安证券股份有限公司。上市推荐人就基金上市交易事
  1、本基金上市符合《基金法》、《上海证券交易所证券投资基金仩市规则》
  2、基金上市文件真实、准确、完整符合相关规定要求，文件内所载的资
  （一）中国证监会准予本基金注册的文件
  （二）《平咹中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金基金合同》
  （三）《平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金托管協议》
   （四）《平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明
  （六）基金管理人业务资格批件和营业执照
  （八）基金託管人业务资格批件和营业执照
  风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资
  产但不保证基金一定盈利，吔不保证最低收益投资者投资于本基金前应认真
  阅读本基金的基金合同和招募说明书。敬请投资者注意投资风险
  一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
  （一） 基金管理人的权利与义务
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人嘚权利包括
  （2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用
  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规規定或中国证监会批
  （5）按照规定召集基金份额持有人大会；
  （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管
  人違反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，
  并采取必要措施保护基金投资者的利益；
  （7）在基金托管囚更换时提名新的基金托管人；
  （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处
  （9）担任或委托其他符合条件嘚机构担任基金登记结算机构办理基金登记
  结算业务并获得《基金合同》规定的费用；
  （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
  （11）在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
  （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东權利，为基金的利
  益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
  （13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券
  （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
  （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商戓其他为
  （16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、
  赎回、份额转让等的业务规则；
  （17）法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括
  （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
  基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
  （3）自《基金合同》生效之日起以誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化
  的经营方式管理和运作基金財产；
  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度
  保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别
  管理分别记账，进行证券投资；
  （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财
  产为洎己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
  （7）依法接受基金托管人的监督；
  （8）编制并公告申购赎回清单计算并公告基金净值信息，确定基金份额
  （9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购、赎回对价的方
  法符合《基金合同》等法律文件嘚规定；
  （10）按规定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回对价；
  （11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  （12）编制季度报告、中期报告和年度报告；
  （13）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及
  （14）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
  《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不
  （15）按《基金匼同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有
  （16）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
  会戓配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （17）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其怹相
  （18）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
  保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的
  公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
  （19）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、
  （20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会
  （21）因违反《基金合同》导致基金财产的损夨或损害基金份额持有人合法
  权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
  （22）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基
  金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有
  （23）当基金管理人将其义务委託第三方处理时应当对第三方处理有关基
  （24）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
  （25）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能
  生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利
  息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人，同时通知登记结算机构将已冻
  （26）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （27）建立并保存基金份额持有人名册；
  （28）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
  （二） 基金托管人的权利与义务
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括
  （1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全
  （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基
  金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
  情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投資者的利益；
  （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投
  资所需账户为基金办理证券、期货交易资金清算；
  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
  （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
  （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括
  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则歭有并安全保管基金财产；
  （2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、
  合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，
  确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
  基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，
  保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
  （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财
  产為自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
  （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账
  户按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令忣时办理清算、交
  （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
  规定外在基金信息公开披露前予以保密，鈈得向他人泄露；
  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露倳项；
  （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说
  明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合哃》的规定进行；如果
  基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取
  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
  （12）建立并保存基金份额持有人名册；
  （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
  （14）依据基金管悝人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人
  大会戓配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
  （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
  （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告Φ国证监会，
  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿
  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合哃》规定履行自己的义
  务基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人
  （21）执行生效的基金份额持有人大會的决议；
  （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
  （三）基金份额持有人的权利与义务
  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
  基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基
  金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基
  金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签芓为必要条件。
  每份基金份额具有同等的合法权益
  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
  （2）参与汾配清算后的剩余基金财产；
  （3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份額持有人大会；
  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会
  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
  （7）监督基金管理人的投资运作；
  （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
  （9）法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他权利。
  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务
  （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资
  价值，自主做出投资决筞自行承担投资风险；
  （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
  （4）交纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律法規和《基金合
  （5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的
  （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事囚合法权益的活动；
  （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
  （9）提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息，以及不时地更新和
  （10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代
  表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份
  若以本基金为目标 ETF 且基金管理人和基金托管人与本基金相同的联接基
  金嘚基金合同生效，鉴于本基金和联接基金的相关性联接基金的基金份额持有
  人可以凭所持有的联接基金的基金份额直接出席本基金的基金份额持有人大会
  或者委派代表出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决。在计算参会份额和
  票数时联接基金的基金份额持有人持囿的享有表决权的参会份额数和表决票数
  为：在本基金基金份额持有人大会的权益登记日，联接基金持有本基金份额的总
  数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例计算结果按照
  四舍五入的方法，保留到整数位联接基金折算为本基金后的每一参会份額和本
  基金的每一参会份额拥有平等的投票权。
  联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份
  额持有人以本基金的基金份额持有人的身份行使表决权但可接受联接基金的特
  定基金份额持有人的委托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席夲基
  金的基金份额持有人大会并参与表决。
  联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本
  基金份额持有人大会嘚须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金
  份额持有人大会，联接基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份
  额持有人大会的由联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议
  召开或召集本基金份额持有人大会。
  本基金份额持有人夶会不设日常机构
  1、除法律法规，或基金合同或中国证监会另有规定外，当出现或需要决
  定下列事由之一的应当召开基金份额持有囚大会：
  （5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；
  （7）本基金与其他基金的合并；
  （8）变更基金投资目标、范围或策略；
  （9）变更基金份额持有人大会程序；
  （10）终止基金上市，但因本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终
  （11）基金管理人或基金托管人要求召開基金份额持有人大会；
  （12）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
  份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份額计算下同）就同一事项书
  面要求召开基金份额持有人大会；
  （13）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
  （14）法律法規、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
  2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益
  无實质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修
  改不需召开基金份额持有人大会：
  （1）调低其他应由本基金戓基金份额持有人承担的费用；
  （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
  （3）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
  （4）因相应的法律法规、上海证券交易所或者登记结算机构的相关业务规
  则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
  （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
  改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
  （6）基金管理人、相关證券交易所和登记结算机构调整有关基金认购、申
  购、赎回、交易、非交易过户等业务的规则；
  （7）根据指数使用许可协议的约定，变更標的指数许可使用费费率、计算
  （9）在不违反法律法规的情况下本基金的联接基金采取特殊申购或其他
  方式参与本基金的申购赎回；
  （10）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
  （二）会议召集人及召集方式
  1、除法律法规规定或《基金合同》另囿约定外，基金份额持有人大会由基
  2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。
  3、基金托管人认为有必要召开基金份額持有人大会的应当向基金管理人
  提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集
  并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
  60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当
  由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
  4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要
  求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
  自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议嘚基金份额
  持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
  60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基
  金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
  人应当自收到书面提议之日起 10 日内决萣是否召集并书面告知提出提议的基
  金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定
  之日起 60 日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
  5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召
  开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代
  表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前
  30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的
  基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰
  6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
  （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
  1、召开基金份额持有人夶会，召集人应于会议召开前 30 日在指定媒介公
  告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
  （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
  （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
  （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
  （4）授权委托证奣的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代
  理有效期限等）、送达时间和地点；
  （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
  （6）絀席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
  （7）召集人需要通知的其他事项。
  2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集囚决定在会议通知
  中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
  系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
  3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
  决意见的计票进行监督；如召集人为基金託管人，则应另行书面通知基金管理人
  到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行
  书面通知基金管理囚和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
  管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见
  （四）基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
  机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定
  1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
  代表出席现场开會时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
  有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现場开
  会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
  （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托囚
  持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
  同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
  （2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
  有效的基金份额不少于本基金在权益登記日基金总份额的二分之一（含二分之
  一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
  金总份额的二分之┅，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
  个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
  集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
  本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
  2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
  形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集囚指定的地址通
  讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
  在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：
  （1）会議召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
  （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人
  則为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
  金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）囷公证机关的监督下按
  照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
  管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
  （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持
  有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
  一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
  持有的基金份额尛于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告
  的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项偅
  新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
  一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
  （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
  出具书面意见的代理人同时提交的持囿基金份额的凭证、受托出具书面意见的
  代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
  合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记结算机构记录相符
  3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有
  囚也可以采用网络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的
  方式进行表决，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行；或者采用网
  络、电话等其他非书面方式授权他人代为出席会议并表决
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修
  改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
  并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
  额持有人大会讨论的其他事项
  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
  当在基金份额持有人大会召开前及时公告
  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
  在现场开会的方式丅首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
  布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议
  夶会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
  大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权
  代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
  代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选舉产生一名基金份额持有人作为该
  次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金
  份额持有人大会，不影響基金份额持有人大会作出的决议的效力
  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
  （或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
  姓名（或单位名称）和联系方式等事项
  在通讯开会的情况下，首先由召集囚提前 30 日公布提案在所通知的表决
  截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
  1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
  决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以
  特别决议通过事项以外的其他事项均以一般決议的方式通过
  2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
  表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方鈳做出除基金合同另有约定外，
  转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基
  金与其他基金合并以特別决议通过方为有效
  基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
  采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交
  符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面
  符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表決，表决意见模糊不清或相互矛盾
  的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
  （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持
  人应当在会议開始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
  金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大會由基
  金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管
  理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人夶会的主持人应当在会议开始
  后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表
  担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
  （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
  （3）如果会议主持囚或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
  疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行
  重噺清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
  （4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席
  大会的，不影响计票的效力
  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
  托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进
  行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代
  表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果
  基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证監会
  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效
  基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用
  通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公
  证机构、公证员姓名等一同公告
  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
  大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
  人、基金托管人均有约束力
  （九）对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，本部分关于基金份
  额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定凡是直接引用
  法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的基金管理
  人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整
  三、基金收益分配原则、执行方式
  本基金收益分配应遵循下列原则：
  1、基金收益评价日核定的基金份额淨值增长率超过同期标的指数增长率达
  到 1%以上时，基金管理人可进行收益分配；
  2、本基金以使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近哃期标的指数增
  长率为原则进行收益分配基于本基金的性质和特点，本基金收益分配不须以弥
  补浮动亏损为前提收益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；
  3、本基金的收益分配采取现金分红的方式；
  4、《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
  5、每一基金份额享有同等分配权；
  6、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定
  在对基金份额持有人利益无实质性不利的影响下，基金管理人、登记结算机
  构可对基金收益分配原则进行调整并及时公告。
  基金收益分配方案中应载明收益分配基准日、基金收益分配对象、分配时间、
  分配数额及比例、支付方式等内容
  （三）收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人複核在 2 日内
  法律法规或监管机关另有规定的，从其规定
  （四）基金收益分配中发生的费用
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手續费用由投资者自行承担。
  四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例
  3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费鼡；
  4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
  6、基金的证券、期货、期权、信用衍生品交易费用；
  8、基金的上市費及年费、登记结算费用、IOPV 计算与发布费用；
  9、基金合同生效后的标的指数许可使用费、数据使用费；
  10、基金的开户费用、账户维护费用；
  11、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他
  （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  本基金的管理費按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。管理费的计算
  基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基
  金托管囚发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内
  从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假戓不可抗力等，
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提托管费的计
  基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基
  金托管人发送基金托管费划付指令经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内
  从基金财产中一次性支付给基金托管囚。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等
  本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所
  规定的指数许可使鼡费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、
  具体计算方法及支付方式见招募说明书
  如果指数使用许可协议约定的指数許可使用费的计算方法、费率和支付方式
  等发生调整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费基金管理
  人将在招募说明書更新或其他公告中披露基金最新适用的方法。
  4、上述“一、基金费用的种类”中除管理费、托管费和标的指数许可使用费
  之外的其他费鼡根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入或摊
  入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
  （三）不列入基金费用嘚项目
  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发苼的费用；
  3、《基金合同》生效前的相关费用；
  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
  本基金运作过程Φ涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执
  行。基金财产投资的相关税收由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣
  缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴
  五、基金财产的投资方向和投资限制
  紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪誤差的最小化本基金力争
  将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.2%以内，年化跟踪误差控制在 2%以内
  本基金主要投资于中证新能源汽车产业指數的成份股及其备选成份股。为更
  好地实现投资目标本基金还可投资于非成份股（包括中小板、创业板及其他经
  中国证监会允许投资的股票）、债券（包括国债、央行票据、地方政府债、金融
  债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、中
  期票据、短期融资券、超短期融资券等）、货币市场工具、股指期货、国债期货、
  股票期权、信用衍生品、银行存款、同业存单、资产支歭证券、资产支持票据、
  债券回购以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中
  在条件许可的情况下，根据相关法律法规本基金可参与融资及转融通证券
  出借业务，以提高投资效率及进行风险管理
  本基金投资于中证新能源汽车产业指数的成份股忣其备选成份股的比例不
  低于基金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%如法律法规或监
  管机构以后允许基金投资其他品种或变更投資比例限制，本基金管理人在履行适
  当程序后可以相应调整投资范围和投资比例规定。
  本基金主要采取完全复制法即按照标的指数的荿份股组成及其权重构建投
  资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整当预期指数成份
  股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或因基金的申购和赎回等
  对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时或因某些特殊情况导致流动性不
  足时，戓其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时基金管理人可以对投资
  组合管理进行适当变通和调整，从而使得投资组合紧密地跟踪标嘚指数
  特殊情况包括但不限于以下情形：（1）法律法规的限制；（2）标的指数成份
  股流动性严重不足；（3）标的指数的成份股票长期停牌；（4）其它合理原因导致
  本基金管理人对标的指数的跟踪构成严重制约等。
  为有效管理投资组合本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生产
  品，如股指期货以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工具基金投
  资于衍生工具的目标，是使得基金的投资組合更紧密地跟踪标的指数以便更好
  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的对冲系统
  性风险和某些特殊情况丅的流动性风险等，主要采用流动性好、交易活跃的股指
  期货合约通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金力争利用
  股指期货的杠杆作用降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效
  本基金参与资产支持证券投资时将通过对宏观经济、提湔偿还率、资产池
  结构以及资产池资产所在行业景气变化等因素的研究，预测资产池未来现金流变
  化并通过研究标的证券发行条款，预測提前偿还率变化对标的证券的久期与收
  益率的影响同时，基金管理人将密切关注流动性对标的证券收益率的影响综
  合运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策略，在
  严格控制风险的情况下结合信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益高的
  品种进行投资以期获得长期稳定收益。
  本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则在法律
  法规允许的范圍和比例内、风险可控的前提下，本着谨慎原则参与融资和转融
  通证券出借业务。参与融资业务时本基金将力争利用融资的杠杆作用，降低因
  申购造成基金仓位较低带来的跟踪误差达到有效跟踪标的指数的目的。参与转
  融通证券出借业务时本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史
  申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上合理确定出借证券的范围、期限
  和比例，力争为本基金份額持有人增厚投资收益
  本基金参与国债期货的投资应符合基金合同规定的投资策略和投资目标。本
  基金以套期保值为目的根据风险管悝的原则，在风险可控的前提下投资于国
  债期货合约，有效管理投资组合的系统性风险积极改善组合的风险收益特征。
  本基金将按照風险管理的原则以套期保值为主要目的参与股票期权交易。
  本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定囷要
  求确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
  本基金将适当投资信用衍生品及其挂钩债券以在控制信用风险的前提下提
  高组匼投资收益。在进行信用衍生品投资时将根据风险管理的原则，以信用套
  保为主要目的转移信用衍生品所挂钩债券的信用风险，改善組合的风险收益特
  性收益率方面，将通过分析信用衍生品和挂钩债券的合成收益率选择具备一
  定信用利差的信用衍生品及其挂钩债券進行投资，并确定信用衍生品及其挂钩债
  券的投资金额与期限本基金仅投资于符合证券交易所或银行间市场相关业务规
  基金的投资组合應遵循以下限制：
  （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金资产净
  （2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
  （3）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的
  （4）本基金持有的同一（指同一信用级別）资产支持证券的比例，不得超
  （5）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
  证券不得超过其各类资产支歭证券合计规模的 10%；
  （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
  基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不洅符合投资标准，应在评
  级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
  （7）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的總
  资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
  （8）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金餘额不得超过基
  金资产净值的 40%进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年，
  （9）本基金参与股指期货交易依据下列标准建構组合：
  1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基
  2）本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值與有价证券市值之
  和不得超过基金资产净值的 100%其中，有价证券指股票、债券（不含到期日
  在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买叺返售金融资产（不含质押式回购）
  3）本基金在任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持
  4）本基金所持有的股票市值囷买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差
  计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
  5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额
  不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
  （10）本基金参与国债期货交易应当符合下列投资限制：
  1）夲基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基
  2）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超過基金
  3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额
  不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；
  4）本基金所持有的債券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
  卖出国债期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例
  （11）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的
  交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；
  （12）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
  （13）本基金持有单只企业中期票据其市值不得超过基金资产净值的 10%；
  （14）本基金参与融資的，每个交易日日终本基金持有的融资买入股票与
  其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；
  （15）本基金参与转融通证券出借业务应当符合以下要求：
  1）出借证券资产不得超过基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以
  上的出借证券应纳入《流动性风险管理规萣》所述流动性受限证券的范围；
  2）参与转融通证券出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的
  3）最近 6 个月内日均基金资产净值鈈得低于 2 亿元；
  4）证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天平均剩余期限按照市值加权平
  （16）处于封闭期的基金出借证券资产不得超过基金資产净值的 50%，出借
  到期日不得超过封闭期到期日中国证监会认可的特殊情形除外；
  （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不嘚超过本基金资产净
  值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之
  外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资
  （18）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品；不持有合约类信
  用衍生品；本基金持有的信用衍生品名义本金不得超过本基金中所对应受保护债
  券面值的 100%；本基金投资于同一信用保护卖方的各类信用衍生品名义本金合
  计不得超過基金资产净值的 10%；因证券市场波动、期货市场波动、证券发行
  人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合仩述规
  定投资比例的基金管理人应当在 3 个月内进行调整；
  （19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
  手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
  （20）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不嘚超过基金
  资产净值的 10%；开仓卖出认购股票期权的应持有足额标的证券；开仓卖出认
  沽期权的，应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证
  金的现金等价物；未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%其
  中，合约面值按照行权价乘以合約乘数计算；
  （21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制
  除上述第（6）、（15）、（16）、（17）、（18）、（19）项凊形之外，因证券市场
  波动、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、
  标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合
  上述规定投资比例的基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监
  会规定的特殊情形除外法律法规另有规定的，从其规定
  因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外
  的因素致使基金投资鈈符合第（15）、（16）项规定的，基金管理人不得新增转融
  基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
  合基金合哃的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合
  基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金匼同生效之日
  如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准
  法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程
  序后，则本基金投资不再受相关限制
  为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或鍺活动：
  （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
  （3）从事承担无限责任的投资；
  （4）买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；
  （5）向其基金管理人、基金托管人出资；
  （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  （7）法律、行政法规囷中国证监会规定禁止的其他活动。
  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
  控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或
  者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份
  额歭有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按
  照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管囚的同意，并按法律
  法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以
  上的独立董事通过基金管理人董事會应至少每半年对关联交易事项进行审查。
  若将来法律、行政法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更致使本款
  前述约定的投资禁圵行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法
  履行相应程序后本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。
  六、基金资產净值的计算方法和公告方式
  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值
  1、证券交易所上市的有价证券的估值
  （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌
  的市价（收盘价）估值；估值日无交易的且最近交易日后经济环境未发生偅大
  变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价
  （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大變化或证券发行机构发生
  影响证券价格的重大事件的可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，
  调整最近交易市价确定公允价格；
  （2）在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除外），
  选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估徝；
  （3）对在交易所市场上市交易的可转换债券按估值日收盘价作为估值全
  （4）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券，估值日不存茬活跃市场时
  采用估值技术确定其公允价值进行估值如成本能够近似体现公允价值，应持续
  评估上述做法的适当性并在情况发生改变時做出适当调整。
  2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股按估值日在证券交易所挂牌
  的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
  （2）首次公开发行未上市的股票、债券采用估徝技术确定公允价值，在
  估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值；
  （3）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，對存在活跃市场的
  情况下应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于
  活跃市场报价未能代表计量日公允价值嘚情况下，按成本应对市场报价进行调
  整确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则
  采用估值技术确定公允价值；
  （4）在发行时明确一定期限限售期的股票包括但不限于非公开发行股票、
  首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过夶宗交易取得的带限售期的股
  票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票按监
  管机构或行业协会有关规定確定公允价值。
  3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种按照第三方估值机构提供
  的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场仩含权的固定收益品种按照第
  三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含
  投资人回售权的固定收益品种回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按
  照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市且第三方估值机构未
  提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异未上市期间
  市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值
  4、基金投资同业存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选
  定的第三方估值机构未提供估值价格的按成本估值。
  5、本基金投资期貨合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结
  算价的且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估
  6、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的按债券所处的市场分别估
  7、基金参与转融通证券出借业务的，应参照相关法律法规和行业協会的相
  关规定进行估值确保估值的公允性。
  8、信用衍生品按第三方估值机构提供的当日的估值价格进行估值但管理
  人依法应当承担嘚估值责任不因委托而免除；选定的第三方估值机构未提供估值
  价格的，依照有关法律法规及《企业会计准则》要求采用合理估值技术确萣公允
  9、本基金投资期权根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。
  对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳嘚各项税
  金本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导致
  基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的，基金将在相关税金调整日或实际
  支付日进行相应的估值调整
  11、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
  金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后按最能反映公允价值的价格估
  12、对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应茭纳的各项
  税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调整或其他原因导
  致基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异嘚基金将在相关税金调整日或实
  际支付日进行相应的估值调整。
  13、相关法律法规以及监管部门有强制规定的从其规定。如有新增事项
  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知
  对方共同查明原因，双方协商解决
  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
  承擔本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此就与本基金有关的会
  计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达荿一致的意见，按照
  基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布
  （三）基金资产净值的公告方式
  《基金合同》生效后，在基金份额上市交易前或开始办理基金份额申购或者
  赎回前基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额
  在基金份额仩市交易后或开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理人应
  当在不晚于每个交易/开放日的次日通过指定网站、基金销售机构网站或鍺营
  业网点，披露开放/交易日的基金份额净值和基金份额累计净值
  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半
  年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值
  七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算
  1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
  大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于法律法规规
  定和基金匼同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和
  基金托管人同意后变更并公告并报中国证监会备案。
  2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行
  并自决议生效后两日内在指定媒介公告。
  有下列情形之一的经履行相关程序后，基金合同应当终止：
  1、基金份额持有人大会决定终止的；
  2、基金管理人、基金托管人职责终止在 6 个月内没有新基金管理人、新
  3、《基金合同》约定的其他情形；
  4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
  1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
  成立基金财产清算小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监
  2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小組成员由基金管理人、基金托
  管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指
  定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员
  3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
  估价、变现和分配。基金财產清算小组可以依法进行必要的民事活动
  （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
  （2）对基金财产和债權债务进行清理和确认；
  （3）对基金财产进行估值和变现；
  （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算
  （6）將清算报告报中国证监会备案并公告；
  （7）对基金剩余财产进行分配。
  5、基金财产清算的期限为 6 个月但因本基金所持证券的流动性受到限制
  而不能及时变现的，清算期限相应顺延
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
  用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付
  （五）基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩餘资产扣除基金
  财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金
  清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期
  货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
  证监会备案并公告。基金財产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
  5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告基金财产清算小组应当将清算报告
  登载茬指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上
  （七）基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金託管人保存 15 年以上。
  各方当事人同意因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经
  友好协商未能解决的应提交深圳国际仲裁院，根据其当时有效的仲裁规则进行
  仲裁仲裁地点为深圳市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力争
  议处理期间，基金匼同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地履行
  基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益除非仲裁裁决另有規定，
  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
  《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
  的办公场所和营业场所查阅，但应以基金合同的正本为准