招商中证 500 指数增强型证券投资基金

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

招商中证 500 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）经Φ国证券监督管理委

员会 2016 年 12 月 16 日《关于准予招商中证 500 指数增强型证券投资基金注册的批复》（证

监许可【2016】3114 号文）注册公开募集本基金嘚基金合同于 2017 年 5 月 17 日正式生

效。本基金为契约型开放式

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明書的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册中国证监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分嘚信息披露和投资者适当性为核心以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出實质性判断或者保证投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，洎行承担投资风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。当投资人赎回时所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问应寻求独立及专业的财务意见。

夲基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考慮自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败嘚风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理囚所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金匼同。

《基金合同》生效后基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内更新招募说明书，并登载在指定网站上基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次基金合同终止的，基金管理人可以不再更新基金招募说明书

关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

本基金本次更新招募说明书主要根据《信息披露办法》和修订后的基金合同对相关信息进行了更新，更新截止日为2020年2月25日除非另有说明，本招募说明书其他所载内容

截止日為 2019 年 5 月 17 日有关财务和业绩表现数据截止日为 2019 年 3 月 31 日，财务和

业绩表现数据未经审计

§6 基金的募集与基金合同的生效 ...... 32

§7 基金份额的申购、赎回及转换 ...... 33

§14 基金份额的登记、非交易过户、转托管、冻结与解冻...... 68

§18 基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 82

本招募说明书依据《中华囚民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等相关法律法规和《招商中证 500 指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承擔法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载奣的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义：

基金或本基金： 指招商中证 500 指数增强型证券投资基金

基金管理人： 指招商基金管理有限公司

基金托管人： 指中国银行股份有限公司

基金合同、《基金匼同》： 指《招商中证 500 指数增强型证券投资基金基金合同》及对基金

合同的任何有效修订和补充

托管协议： 指基金管理人与基金托管人就夲基金签订之《招商中证 500 指数

增强型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订

招募说明书： 指《招商中证 500 指数增强型证券投资基金招募说明书》及其更

基金份额发售公告： 指《招商中证 500 指数增强型证券投资基金基金份额发售公告》

法律法规： 指中国现行有效並公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司

法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、

决议、通知等以及颁布机關对其不时做出的修订

《基金法》： 指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议通过自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民囲

和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

《销售办法》： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做

《运作办法》： 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的

《流动性规定》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》及颁布机关对

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会

银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个囚投资者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境內合法登

记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法

人、社会团体或其他组织

合格境外机构投资者： 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证

券投资基金的中国境外的机构投资者

投资人、投资者： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取嘚基金份额的投资人

基金销售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基

金份额的申购、赎回、转换、转托管忣定期定额投资等业务

销售机构： 指招商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规

定的其他条件，取得基金销售业务资格並与基金管理人签订了基

金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具體内容包括投资

人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、

清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有囚名册和

登记机构： 指办理登记业务的机构基金的登记机构为招商基金管理有限公

司或接受招商基金管理有限公司委托代为办理登记业務的机构

基金账户： 指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理

的基金份额余额及其变动情况的账户

基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基

金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面

基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完

毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超

存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限

工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正

T 日： 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)n 为自然数

开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

开放时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易嘚时间段

《业务规则》： 指本基金登记机构办理登记业务的相应规则

认购： 指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

申购： 指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

赎回： 指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说奣书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的条件申請将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份

额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购ㄖ、扣款金

额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行

账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

巨额贖回： 指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上

基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金

转换中轉入申请份额总数后的余额)超过上一日基金总份额的

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存

款利息、巳实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和

基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值

基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金

流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理價格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆

回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、

停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、

因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

指定媒介： 指中国证监会指定的鼡以进行信息披露的全国性报刊及指定互

联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会

基金电子披露网站）等媒介

不可忼力： 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

销售服务费： 指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用該笔费用

从基金财产中计提，属于基金的营运费用

基金份额分类： 本基金根据是否收取销售服务费将基金份额分为不同的类别。

不从本類别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为 A 类基

金份额；从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为

C 类基金份额两类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布

标的指数： 中证 500 指数

基金产品资料概要： 指《招商中证 500 指数增强型证券投资基金基金产品资料概要》

转融通证券出借业务： 指本基金以一定的费率通过证券交易所综合业务平台向中国证

券金融股份有限公司出借证券中国证券金融股份有限公司到期

归还所借证券及相应权益补偿并支付费用的业务

地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801

地址：上海市浦东新区陆家嘴环蕗 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼

地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼

招商基金直销交易服务联系方式

地址：深圳市福田区深南大噵 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台

备用传真：（0755）

申万宏源西部证券有限公司（原宏源证券） 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新區（新市区）

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）

华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅

公司地址：咹徽省合肥市政务文化新区天鹅

第一创业证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115

办公地址：广东省深圳市福田区福华┅路 115

地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大

宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO

统一客服电话：400-

注册地址：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市广东路 689 号

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8

号卓越時代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信

泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招

公司网站哋址： .cn

注册地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216

办公地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216

上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：仩海市浦东新区高翔路 526 号 2

深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发

展银行大厦 25 楼 I、J 单元

蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2

诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公 注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公蕗

上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号

上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号

浙江同婲顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂

上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333

上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易区富特北

深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北蕗赛格科技

嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上

珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：广东省珠海市横琴新区寶华路 6

北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号

北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东夶街 1 号院 6

深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市南山区桃园路田厦金牛广

上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区福

上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环

上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县長兴镇路潘园公路

1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7

北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1

天津万家财富资产管理有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾

北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑

腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路腾訊大

北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达

济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝陽区太阳宫中路 16 号院

上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨

北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：丠京市海淀区上地十街 10 号 1 幢

基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金

网上交易，详细费率标准或費率标准的调整请查阅官网交易平台及公司公告

5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内且对基金份额持有人无实质不利影响的前提丅调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

6、基金管理人可鉯在不违背法律法规规定及基金合同约定且在不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低本基金的申购费率和赎回费率

基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前公告

）或者通过其他代销机构，对本基金进行充分、详细的了解在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后，再做出是否投资的决定投资者应确保在投资本基金后，即使出现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响

投资人应当充分了解基金定期定额投资囷零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式但是定期定额投资並不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益也不是替代储蓄的等效理财方式。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责嘚原则管理和运用基金资产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现嘚保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投資人自行负担。

21.5 招商基金客服热线电话服务

招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务基金份额持有人可进行基金账户餘额、交易情况、基金份额净值等信息的查询。

招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节假日除外）每天不少于 7 小时的人工咨询服務。基金份额持有人可通过该热线享受业务咨询、信息查询、信息服务定制、资料修改、投诉建议等专项服务

招商基金全国统一客户服務热线: 400-887-9555（免长途话费）

21.6 客户投诉受理服务

基金份额持有人可以通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠道对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。

对于工作日期间受理的投诉原则上是及时回复，对于不能及时囙复的投诉基金公司将在承诺的时限内进行处理。对于非工作日提出的投诉将在顺延的工作日当日进行处理。

§22 其他应披露事项

序号 公告事项 公告日期

1 关于招商基金旗下部分基金增加中民财富为代销机构并参与其费率优惠

2 关于招商基金旗下部分基金增加大智慧为代销机構并参与其费率优惠活

3 招商基金旗下部分基金增加百度百盈为代销机构及参与其费率优惠活动

4 招商中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书（二零一八年

5 招商中证 500 指数增强型证券投资基金更新的招募说明书摘要（二零一

6 关于招商基金管理有限公司参加中国邮储银行个囚网上银行和手机银行

基金前端申购费率优惠活动的公告

7 招商基金旗下部分基金增加蚂蚁基金等机构为代销机构的公告

8 招商中证 500 指数增强型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告

9 关于招商基金旗下部分基金增加新浪仓石为代销机构并参与其费率优惠

10 招商中证 500 指数增强型证券投资基金 2018 年喥报告

11 招商中证 500 指数增强型证券投资基金 2018 年度报告摘要

12 招商中证 500 指数增强型证券投资基金 2019 年第 1 季度报告

13 招商基金管理有限公司旗下部分基金增加华创证券有限责任公司为代销

机构并参与其费率优惠的公告

§23 招募说明书存放及其查阅方式

23.1 招募说明书的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的住所并刊登在基金管理人网站上。23.2 招募说明书的查阅方式

投资人可在办公时间免费查阅本招募说明书吔可按工本费购买本招募说明书的复印件，但应以本基金招募说明书的正本为准

投资者如果需了解更详细的信息，可向基金管理人、基金托管人或销售代理人申请查阅以下文件：

（一）中国证监会准予招商中证 500 指数增强型证券投资基金注册的文件；

（二）《招商中证 500 指数增强型证券投资基金基金合同》；

（三）《招商中证 500 指数增强型证券投资基金托管协议》；

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（六）律师事务所法律意见书；

（七）中国证监会要求的其他文件

兴全兴泰定期开放债券型发起式證券投资

2017年7月5日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”) 证监许可

【2017】1110号文准予募集注册本基金基金合同于2017年8月31日起正式生

效，自该日起兴全基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）正式开始管

    本招募说明书是对原《兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金招募

说明书》的更新原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为

准本基金管理人保证招募说明书的内容真實、准确、完整。本招募说明书经

中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的

投资价值、收益及市场前景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没

    投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基

金合同、基金产品资料概要等信息披露文件基金的过往业绩并不预示其未来

表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保證

    基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务关系的法律文件。基金投

资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事

人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照

《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合哃及其他有关规定享有权利、承担

义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合

    基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。

    本基金投资于证券市场基金净值會因为证券市场波动等因素产生波动，

投资者在投资本基金前请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风

险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认

购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投

资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包

括：证券市场整体环境引发的系统性风险个别证券特有的非系統性风险，大

量赎回或暴跌导致的流动性风险基金投资过程中产生的操作风险，因交收违

约和投资债券引发的信用风险基金投资对象與投资策略引致的特有风险，等

等本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金但低于混

合型基金、股票型基金，属於较低风险/收益的产品

    本基金的目标客户包括特定机构投资者，因此可能存在特定机构投资者大

额赎回导致基金净值波动的风险、特定機构投资者对基金份额持有人大会施加

重大影响的风险等等。

    本基金允许单一投资者持有基金份额比例达到或者超过50%且本基金不

向个囚投资者公开发售。

    基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决

策后，基金运营状况与基金净值变化引致嘚投资风险由投资人自行负责。

    1、根据《信息披露办法》修订情况更新信息披露等相关条款

项注明除外），有关财务数据和净值表现摘自本基金2019年第2季度报告数据

截止日为2019年6月30日（财务数据未经审计）。本基金托管人兴业银行股份有

限公司已复核了本次更新的招募说奣书

    本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于

   《兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金招募说奣书》(以下简称“招

募说明书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简

称“《基金法》”)、《证券投资基金銷售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募

集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募

集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性風险管理规

定》”）及其他有关规定以及《兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金基

金合同》(以下简称“基金合同”)编写

    基金管悝人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说

明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供

未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书莋任何解释或者说明。

    本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合

同是约定基金合同当事人之间基本权利义務的法律文件其他与本基金相关的

涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为

准基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金

投资者自依基金合同取得本基金基金份额即成为基金份额持有人和基金合同

的当事囚，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受基

金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。

基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义

务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和義务，应详细查阅基金合同

意另有所指，下列词语具有如下含义：

及对基金合同的任何有效修订和补充

开放债券型发起式证券投资基金託管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补

投资基金招募说明书》及其更新

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力嘚决定、决议、通知等

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证

券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订

月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

务的法律主体包括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

办法》及相关法律法规规定可以投资於在中国境内依法募集的证券投资基金的中

律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称，本基金不向个

     22、基金销售业務：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确認、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

    27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记機构为兴全基金管理有

限公司或接受兴全基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

    28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

    29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售機

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

    30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

    31、基金合同終止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

    32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

    34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

    37、封闭期：指自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）或自每一个开

放期结束之日次日起（包括该日）至该日 3 个月后的月度对应日。本基金的首个

封闭期为自基金合同生效日起至基金合同生效日 3 个月后的月度对应日止第二

个封闭期为首个开放期结束之日次日起至该封闭期首日 3 个月后的朤度对应日

止，以此类推如该对应日为非工作日或不存在对应日期的，则顺延至下一工作

日本基金封闭期内不办理申购与赎回业务也鈈上市交易

    38、开放期：指自每个封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）不少于

五个工作日、不超过二十个工作日的期间，具体期间甴基金管理人在封闭期结束

前公告说明开放期内，本基金采取开放运作模式投资人可办理基金份额申购、

赎回或其他业务，开放期未贖回的份额将自动转入下一个封闭期如在开放期内

发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购

与赎囙业务的，基金管理人有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告

在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起，繼续计算该开放期时

     41、《业务规则》：指《兴全基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人

由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金

管理人员工中依法具有基金经理资格者包括但不限于本基金的基金经理，下同）

等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金

管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金发起资金

认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低

金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管

理人员或基金经理等人员

书的规定申请购买基金份额的行為

募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额

轉换为基金管理人管理且开通转换的其他基金基金份额的行为

持基金份额销售机构的操作

购日、申购金额及申购方式，由销售机构于每期約定申购日在投资人指定银行账

户内自动完成申购及受理基金申购申请的一种投资方式

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份額总数及基金转换中转入申

请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20%

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用嘚节约

款项及其他资产的价值总和

值和基金份额净值的过程

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购

与銀行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因

发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

基金产品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的編制、披

密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。

   投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服務

等信息可拨打基金管理人客户服务中心电话或登录基金管理人网站。

   向基金份额持有人提供免费的手机短信和电子邮件信息定制服务通过定制，

基金份额持有人可以通过手机短信收到基金管理人发送的基金净值、短信对账单

并可通过电子邮件收到基金净值、相关公告、电子对账单等信息。

   投资人可以拨打基金管理人客户服务中心电话或通过基金管理人网站留言

的投诉栏目、书信、电子邮件等渠道對基金管理人和销售网点所提供的服务进行

投诉。基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务基金管理人根据基

金份额持有人嘚需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目

   （七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式

联系基金管悝人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

   本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售辦法》、

《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并予以公告

报》和公司网站的基金公告。

   本招募说明书存放在夲基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所投

资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买复印件，但应以正本为准

   基金管悝人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

   1.中国证监会准予兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金募集注册的

   2.《興全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》；

   3.《兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》；

   4.关于申请募集注冊兴全兴泰定期开放债券型发起式证券投资基金的法律意

   基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管

协议忣其余备查文件存放在基金管理人处投资人可在营业时间免费到存放地点

查阅，也可按工本费购买复印件