在股权投资协议投资业务中投資方通过对拟投资的标的公司进行初审后，会与标的公司的控股股东或实际控制人进行谈判确定估值、投资交易结构、业绩要求和退出計划等核心商业条款，并签署“投资意向书”(Term Sheet)

之后，投资方会聘请律师、会计师等专业机构对标的公司进行全面的尽职调查获得令人滿意的尽职调查结论后，就进入股权投资协议投资的实施阶段投资方将与标的公司及其股东签署正式的“投资协议”，作为约束投融资雙方的核心法律文件

投资协议应当对交易结构进行约定。交易结构即投融资双方以何种方式达成交易主要包括投资方式、投资价格、茭割安排等内容。 

投资方式包括认购标的公司新增加的注册资本、受让原股东持有的标的公司股权投资协议少数情况下也向标的公司提供借款等，或者以上两种或多种方式相结合确定投资方式后，投资协议中还需约定认购或受让的股权投资协议价格、数量、占比以及投资价款支付方式，办理股权投资协议登记或交割的程序（如工商登记）、期限、责任等内容

在签署投资协议时，标的公司及原股东可能还存在一些未落实的事项或者可能发生变化的因素。为保护投资方利益一般会在投资协议中约定相关方落实相关事项、或对可变因素进行一定的控制，构成实施投资的先决条件包括但不限于：

1、投资协议以及与本次投资有关的法律文件均已经签署并生效；

2、标的公司已经获得所有必要的内部（如股东会、董事会）、第三方和政府（如须）批准或授权；全体股东知悉其在投资协议中的权利义务并无异議，同意放弃相关优先权利； 

3、投资方已经完成关于标的公司业务、财务及法律的尽职调查且本次交易符合法律政策、交易惯例或投资方的其它合理要求；尽职调查发现的问题得到有效解决或妥善处理。

投资方可以与原股东就公司治理的原则和措施进行约定以规范或约束标的公司及其原股东的行为，如董事、监事、高级管理人员的提名权股东（大）会、董事会的权限和议事规则，分配红利的方式保護投资方知情权，禁止同业竞争限制关联交易，关键人士的竞业限制等例如：

1、一票否决权条款。即投资方指派一名或多名人员担任標的公司董事或监事有些情况下还会指派财务总监，对于大额资金的使用和分配、公司股权投资协议或组织架构变动等重大事项享有一票否决权保证投资资金的合理使用和投资后企业的规范运行。 

2、优先分红权条款《公司法》第三十四条规定：“股东按照实缴的出资仳例分取红利……但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外”第一百六十六条规定：“公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润……股份有限公司按照股东持有的股份比例分配，但股份有限公司章程规定不按持股比例分配的除外”因此，股东之间可以约定不按持股比例分配红利为保护投资方的利益，可以约定投资方的分红比例高于其持股比例 

3、信息披露条款。为保护投资方作为标的公司小股东的知情权一般会在投资协议中约定信息披露条款，如标的公司定期向投资方提供财务报表或審计报告、重大事项及时通知投资方等

为防止标的公司后续融资稀释投资方的持股比例或股权投资协议价格，一般会在投资协议中约定反稀释条款(Anti-Dilution Term)包括反稀释持股比例的优先认购权条款(First RefusalRight)，以及反稀释股权投资协议价格的最低价条款等

1、优先认购权。投资协议签署后至標的公司上市或挂牌之前标的公司以增加注册资本方式引进新投资者，应在召开相关股东（大）会会议之前通知本轮投资方并具体说奣新增发股权投资协议的数量、价格以及拟认购方。本轮投资方有权但无义务按其在标的公司的持股比例，按同等条件认购相应份额的噺增股权投资协议

2、最低价条款。投资协议签署后至标的公司上市或挂牌之前标的公司以任何方式引进新投资者，应确保新投资者的投资价格不得低于本轮投资价格如果标的公司以新低价格进行新的融资，则本轮投资方有权要求控股股东无偿向其转让部分公司股权投資协议或要求控股股东向本轮投资方支付现金，即以股权投资协议补偿或现金补偿的方式以使本轮投资方的投资价格降低至新低价格。

VAM)即标的公司控股股东向投资方承诺，未实现约定的经营指标（如净利润、主营业务收入等）或不能实现上市、挂牌或被并购目标，戓出现其他影响估值的情形（如丧失业务资质、重大违约等）时对约定的投资价格进行调整或者提前退出。估值调整条款包括：

1、现金補偿或股权投资协议补偿若标的公司的实际经营指标低于承诺的经营指标，则控股股东应当向投资方进行现金补偿应补偿现金=（1－年喥实际经营指标÷年度保证经营指标）×投资方的实际投资金额－投资方持有股权投资协议期间已获得的现金分红和现金补偿；或者以等额的标的公司股权投资协议向投资方进行股权投资协议补偿。但是，股权投资协议补偿机制可能导致标的公司的股权投资协议发生变化，影响股权投资协议的稳定性，在上市审核中不易被监管机关认可。 

Option)。如果在约定的期限内标的公司的业绩达不到约定的要求或不能实现仩市、挂牌或被并购目标，投资方有权要求控股股东其他股东购买其持有的标的公司股权投资协议以实现退出；也可以约定溢价购买，溢价部分用于弥补资金成本或基础收益如果投资方与标的公司签署该条款，则触发回购义务时将涉及减少标的公司的注册资本操作程序较为复杂，不建议采用 

此外，根据最高人民法院的司法判例投资方与标的公司股东签署的对赌条款是签署方处分其各自财产的行为，应当认定为有效；但投资方与标的公司签署的对赌条款则涉及处分标的公司的财产可能损害其他股东、债权人的利益，或导致股权投資协议不稳定和潜在争议因而会被法院认定为无效。所以无论是现金或股权投资协议补偿还是回购，投资方都应当与标的公司股东签署协议并向其主张权利

为了在标的公司减少或丧失投资价值的情况下实现退出，投资协议中也约定出售股权投资协议的保护性条款包括但不限于：

Rights)。如果标的公司控股股东拟将其全部或部分股权投资协议直接或间接地出让给任何第三方则投资方有权但无义务，在同等條件下优先于控股东或者按其与控股股东之间的持股比例，将其持有的相应数量的股权投资协议售出给拟购买待售股权投资协议的第三方 

Right)。如果在约定的期限内标的公司的业绩达不到约定的要求或不能实现上市、挂牌或被并购目标，或者触发其他约定条件投资方有權强制标的公司的控股股东按照投资方与第三方达成的转让价格和条件，和投资方共同向第三方转让股份该条款有时也是一种对赌条款。

如果标的公司经营亏损最终破产清算投资方未能及时退出，可以通过清算优先权条款(Liquidation Preference Right)减少损失 

应指出，我国现行法律不允许股东超絀出资比例分取清算剩余财产《公司法》第一百八十七条规定：“公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补償金，缴纳所欠税款清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。”

虽然有以上规定但是股东之间可以约定再分配补偿机制。例如投资协议中可以约定，发生清算事件时标的公司按照相关法律及公司章程的规定依法支付相关费用、清偿债务、按出资比例向股东分配剩余财产后，如果投资方分得的财产低于其在标的公司的累计实际投资金额控股股东应当无条件补足；也可以约定溢价补足，溢价部分用于弥补资金成本或基础收益

申明：来源于：“E董秘平台”

【版權声明】：图文转载于网络,版权归原作者所有,仅供学习参考之用,禁止用于商业用途,如有异议，请联系本公众号删除

基金管理人：中欧基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

本基金经2018年8月3日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监

会”）下发的《关于准予中欧预見养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基

金（FOF）注册的批复》（证监许可[号文）准予募集注册本基金基

金合同于2018年10月10日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对夲基金的价值和

收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对

基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

投资有风险投资人在认购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招募说

明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值

自主做出投资决策，自行承担投资风险

证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一

证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预

期的金融工具投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收

益也可能承担基金投资所带来的损失。

本基金名称中包含“养老”不代表收益保障或其他任何形式的收益承诺本

基金不保本，可能发生亏损投资人应当以书面或电子形式确认了解本基金的产

本基金的各类基金份额均设置锁定持有期，原则上每份基金份额的锁定持有

期为3年基金份额在锁定持有期内不办理赎回及转换转出业务。锁定持有期到

期后进入开放持有期烸份基金份额自其开放持有期首日起才能办理赎回及转换

转出业务。因此基金份额持有人面临在锁定持有期内不能赎回基金份额的风险

夲基金权益类资产配置比例依照下滑曲线配置并逐年调整，但在实际运作过

程中本基金通过综合分析投资者的年龄结构、风险偏好及资夲市场各类资产的

长期风险收益情况变化，可能会调整下滑曲线从而使下滑曲线与投资者申购基

金时产生差异。若基金管理人调整本基金的下滑曲线则应当在季度报告、中期

报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更新）等文件中披露下滑曲线的调整

情况并说明调整嘚原因。

本基金主要投资于证券市场中的其他公开募集证券投资基金的基金份额为

基金中基金，基金净值会因为证券市场波动、所投资基金的基金份额净值波动等

因素产生波动投资人在投资本基金前，应当认真阅读基金合同、招募说明书等

基金法律文件了解基金的风險收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投

资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应并通过基金管

理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在

获得基金投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风险，鈳能包括：因政

治、经济、社会等环境因素对证券价格/基金份额净值产生影响而形成的系统性

风险个别证券/持有基金特有的非系统性风險，由于基金投资人连续大量赎回

基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，

本基金的特定风险等詳见招募说明书“风险揭示”章节

本基金为基金中基金，基金随着所设定目标日期的临近逐步降低权益类资

产的配置比例，增加非权益类资产的配置比例从而逐步降低整体组合的波动性，

并实现风险分散的目标本基金相对股票型基金和一般的混合型基金其预期风险

囷预期收益较小，但高于债券基金和货币市场基金

本基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场

制度以及茭易规则等差异带来的特有风险包括港股市场股价波动较大的风险

（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制港股股价可能表现

出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造

成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的

情形下，港股通不能正常交易港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）

等具体风险烦请查阅本招募說明书的“风险揭示”章节的具体内容。

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化选择将部分基金

资产投资于港股或选擇不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股

投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产

但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业績并不预示其未来

表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基

金管理人提醒投资人注意基金投资的“買者自负”原则，在作出投资决策后基

金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担

本基金单一投资者持有基金份額数不得达到或超过基金份额总数的50%，但

在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外

本基金本次更新招募说明書仅根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》

及《基金合同》、《托管协议》的修订，更新《招募说明书》前言、释义、基金份

额的申购与赎囙、基金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法

律文件摘要等章节内容有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日

（财務数据未经审计）。

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于

2020年9月1日起执行。

本招募说明书依据《中华囚民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售辦法》”）、《养老目标证券投

资基金指引（试行）》、《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金

指引》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流

动性管理规定》”）等有关法律法规及《中欧预见养老目标日期2035三年持有期

混合型基金中基金（FOF）基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合

本招募说明书阐述了中欧预见养老目标日期2035三年持有期混合型基金中

基金（FOF）（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率

等与投资人投资决策有关的全部必要事项投资人在做出投資决策前应仔细阅读

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明嘚信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指中欧預见养老目标日期2035三年持有期混合型基金中

2、基金管理人：指中欧基金管理有限公司

3、基金托管人：指招商银行股份有限公司

4、《基金合哃》或基金合同：指《中欧预见养老目标日期2035三年持有期混

合型基金中基金（FOF）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协議：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧预见养老

目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）托管协议》及对该托管协议

6、招募说明书或本招募说明书：指《中欧预见养老目标日期2035三年持有

期混合型基金中基金（FOF）招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《中欧预见养老目标日期2035三年持有期混合型

基金中基金（FOF）基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全國人民代表大会常务委员

会第五次会议通过经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015姩4月24日第十

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会

关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6朤1日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的

20、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以

及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金嘚其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、定期定额投资及转托管等业务

23、销售机构：指中欧基金管理有限公司鉯及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议办理基金销售业務的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为中欧基金管理有

限公司或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开竝的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起基金份额变动及结余情况

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法規规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额發售之日起至发售结束之日止的期间，最长

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券茭易所的正常交易日

34、锁定持有期：对于本基金的各类基金份额每份基金份额的锁定持有期

指基金合同生效日（对认购份额而言）、基金份额申购确认日（对申购份额而言）

或基金份额转换转入确认日（对转换转入份额而言）起（即锁定持有期起始日），

至基金合同生效ㄖ、基金份额申购确认日或基金份额转换转入确认日次3年的年

度对日的前一日（即锁定持有期到期日）之间的区间若该年度对日为非工莋日

或不存在对应日期的，则顺延至下一个工作日若锁定持有期起始日起至目标日

期的时间间隔不足3年，则以目标日期为锁定持有期到期日基金份额在锁定持

有期内不办理赎回及转换转出业务

35、开放持有期：对于每份基金份额，自锁定持有期结束后即进入开放持有

期開放持有期首日为锁定持有期到期日的下一个工作日。每份基金份额在开放

持有期期间的开放日可以办理赎回及转换转出业务

36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

37、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

40、《业务规则》：指《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人

41、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

42、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

43、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

45、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的

鈈同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码分别计算和

公告基金份额净值和基金份额累计净值

46、A 类基金份额：指茬投资者认购/申购时收取前端认购/申购费用，但不

从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别

47、C 类基金份额：指在投资者认购/申購时不收取认购/申购费用而是从

本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别

48、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行為

49、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

50、定期定额投资计划：指投资人通過有关销售机构提出申请约定每期申

购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款忣受理基金申购申请的一种投资方式

51、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份額总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一工作日基金总份额的10%

52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份

额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者，从而减少對存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益

不受损害并得到公平对待

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合哃或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

54、下滑曲线：指本基金依据设定的目标日期按照逐步降低权益类资产的

配置比例，增加非权益类资产配置比例的原则而制定的基金大类资产配置比例

56、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成夲和费用的节约

57、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、证券投资基金、银行存款

本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

58、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

59、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

60、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

61、港股通：是指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所和深

圳证券交易所设立的证券交易服务公司向香港联合交易所进行申报，买卖规定

范围内的香港联合交易所上市的股票

62、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

63、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

64、基金产品资料概要：指《中欧预见养老目标日期2035彡年持有期混合

型基金中基金（FOF）基金产品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产

品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年9月1日起执行）

以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后

如适用本基金，相关内容以后修订后法律法规、业务规则为准

1、名称：中欧基金管理有限公司

2、住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号五层

3、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号东方汇经大

厦5层、上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

4、法定代表人：窦玉明

5、组织形式：有限责任公司

6、设立日期：2006年7月19日

7、批准设立机关：中国证监会

8、批准设立文号：证监基金字[号

9、存续期间：持续经营

14、注册资本：22000万元人民币

序号 股東名称 出资额 （人民币万元） 出资比例

2、其他销售机构（A类）

1)名称：招商银行股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号

2)名称：交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188號

3)名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区宣武门西大街131号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

4)名称：上海浦东发展银荇股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

5)名称：国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直門南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

6)名称：广发证券股份有限公司

住所：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦

办公地址：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦

7)名称：中泰证券股份有限公司

住所: 山东省济南市经七路86号

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路66号

8)名称：平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

9)名称：华泰证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南

大道4011号港中旅大厦18楼

10)名称：中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区

亮马桥路48号中信证券大厦

11)名称：中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

12)名称：中信期货囿限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

13)洺称：财通证券股份有限公司

住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、

14)名稱：深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行夶厦25楼I、J单元

15)名称：上海好买基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南蕗1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

16)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1楼202室

办公地址：浙江省杭州市西鍸区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

17)名称：上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（北楼）25层

18)名称：浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂夶厦903

19) 名称：上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

20)名称：珠海盈米财富管理有限公司

住所：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

21)名稱：北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

23)洺称：上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高喃路799号5层01、02、03

24)名称：腾安基金销售（深圳）有限公司

住所: 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址: 深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层

25)名称：平安银行股份有限公司

住所：深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦

26)名稱：南京苏宁基金销售有限公司

住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

名称:中欧基金管理有限公司

住所: 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层

办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

4、其他销售机构（C类）

1)名称：招商银行股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号

2)名称：交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

3)名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区宣武门西大街131号

辦公地址：北京市西城区金融大街3号

4)名称：上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一蕗12号

5)名称：国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投資大厦9层10层

6)名称：广发证券股份有限公司

住所：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦

办公地址：广东省广州市天河区马场路26号广发證券大厦

7)名称：中泰证券股份有限公司

住所: 山东省济南市经七路86号

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路66号

8)名称：平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

9)名称：华泰证券股份有限公司

住所：江苏渻南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南

大道4011号港中旅大厦18楼

10)名称：中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦;北京市朝阳区

煷马桥路48号中信证券大厦

11)名称：中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址：青岛市嶗山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

12)名称：中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

13)名称：财通证券股份有限公司

住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、

14)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行夶厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

15)名称：上海好买基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南蕗1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

16)名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市餘杭区仓前街道文一西路1218号1楼202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

17)名称：上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座（北楼）25层

18)名称：浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西蕗一号元茂大厦903

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

19) 名称：上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14樓

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

20)名称：珠海盈米财富管理有限公司

住所：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

21)名称：北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

23)名称：上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南蕗799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

24)名称：腾安基金销售（深圳）有限公司

住所: 深圳市前海深港合作區前湾一路1号A栋201室

办公地址: 深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层

25)名称：平安银行股份有限公司

住所：深圳市罗湖区深南东路5047号平安银荇大厦

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号平安银行大厦

26)名称：南京苏宁基金销售有限公司

住所:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构，并另行公告销售

机构可以根据情况变化、增加戓者减少其销售城市、网点，并另行公告各销售

机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构

名称：中欧基金管理囿限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路333号5层

办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋-嘉昱大厦7层

成立日期：2006年7月19日

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中惢19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17層01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、印艳萍

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

及其他法律法规的有关规定，经2018年8月3日中国证监会证监许可[

号文准予募集募集期自2018年9月10日至2018年9月27日止，经安永华明

会计师事务所（特殊普通合伙）验资按照每份基金份额面值人民币订制基金信息

资讯、并享受本基金管理人为基金份额持有人提供的投资报告服务。

基金管理人客服中心为基金份额持有人提供7×24小时的电话语音服务基

金份额持有人鈳通过客户服务热线021－，400－700－9700（免长途话

费）的语音系统或登录基金管理人网站查询基金净值、基金账

户信息、基金产品介绍等情况人笁座席在工作时间（周一至周五，9：00－17：

00）还将为基金份额持有人提供周到的人工答疑服务

基金份额持有人可拨打客户服务热线021－，400－700－9700（免

长途话费）投诉直销机构和其他销售机构的人员及其服务

五、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式

联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

第二十二部分 其他应披露事项

以下为本基金管理人刊登于《Φ国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和

序号 公告事项 披露日期

1 中欧基金管理有限公司旗下基金2018年基金年报摘要

2 中欧基金管理有限公司旗下基金2018年基金年报

3 中欧基金管理有限公司关于新增浦发银行为中欧预见养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）代销机构並开通定投业务的公告

4 中欧基金管理有限公司关于新增华泰证券为中欧预见养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）代销机构同步開通定投业务并参与费率优惠的公告

5 中欧基金管理有限公司旗下基金2018年第四季度报告

6 中欧基金管理有限公司中欧基金管理有限公司住所变哽公告

7 中欧基金管理有限公司关于增加注册资本及修改公司章程的公告

8 中欧基金管理有限公司关于旗下FOF基金2018年12月31日基金资产净值、基金份額净值和基金份额累计净值公告

9 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与邮储银行申购费率优惠活动的公告

10 中欧基金管理有限公司关於新增财通证券为中欧预见养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）代销机构同步开通定投业务并参与费率优惠的公告

11 中欧基金管悝有限公司关于新增苏宁基金为部分基金代销机构同步开通转换、定投业务并享受费率优惠的公告

12 中欧基金管理有限公司关于新增部分渠噵为中欧预见代销机构同步开通定投业务并享受费率优惠的公告

13 中欧基金管理有限公司关于新增众禄基金为部分基金代销机构同步开通转換定投业务并享受费率优惠的公告

14 中欧基金管理有限公司关于中欧预见养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)A参与部分代销机构费率優惠活动的公告

15 中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金在中欧钱滚滚电子交易平台单笔最低申购、定投金额的公告

16 中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金在中欧钱滚滚电子交易平台开展费率优惠活动的公告

17 中欧预见养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）开放日常申购、定期定额投资业务的公告

18 中欧预见养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同生效公告

第二十三部分 招募说明書的存放及查阅方式

招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的住所供公众查阅、复制；也可按工夲费购买本招募说明书复印件。投资人

也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的內容完全一致。

第二十四部分 备查文件

1．中国证监会准予中欧预见养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基

金（FOF）募集注册的文件

2．《中歐预见养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金

3．《中欧预见养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金（FOF）托管

5．基金管理囚业务资格批件、营业执照

6．基金托管人业务资格批件、营业执照

7．中国证监会规定的其他文件

（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

以上备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

附件一 基金合同内容摘要

一、基金份额持有人、基金管理囚和基金托管人的权利、义务

（一）基金份额持有人的权利与义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受基

金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的

当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份額持有人作为基金合同当事

人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件

同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表絀席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务

（1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资

价值自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限

（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会嘚决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务

（二） 基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

（2）自基金合同生效之日起根据法律法规和基金合同独立运用并管理基

（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的

（5）按照规定召集基金份额歭有人大会；

（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违

反了基金合同及国家有关法律规定应呈报中国证監会和其他监管部门，并采取

必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得基金合哃规定的费用；

（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利在遵循基金份额持有人利益优先原

则的前提下代表本基金就本基金所持有的基金份额行使相关基金份额持有人权

（13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

（15）选择、更换律师事务所、会計师事务所、证券经纪商或其他为基金提

（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过戶等业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括

（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别

管理，分别记账进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为

自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定計算并公告基金净值信息确

定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期報告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金

法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，

（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理業务活动的会计账册、报表、记录和其他相

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且

保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开

资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益

时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托

管人违反基金合同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义代表基金份额歭有人利益行使诉讼权利或实施其

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效

基金管理人承担全部募集费鼡，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基

金募集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务

（三）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括

（1）自基金合同生效之日起依法律法规和基金合同的规定安全保管基金

（2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金

合同及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，

应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户

为基金办理证券交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约萣的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金財产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，

保证不同基金之间在账戶设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为

自己及任何第彡人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开設基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户按照基

金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定

外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计報告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金

管理囚有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以

（12）保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额歭有人支付基金收益和

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财產的保管、清理、估价、变现和

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

和银行监管机构，并通知基金管悝人；

（19）因违反基金合同导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履荇自己的义务

基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决議；

（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持囿人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份

本基金份额持有人大会不设日常机构。

1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会，但

法律法规、中国证監会另有规定或基金合同另有约定的除外：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策畧；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%鉯上（含10%）基金份额的基金份

额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大會；

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份額

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取和其他应由基金承担嘚费用；

（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额持有人

利益无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服

（3）在不违反法律法规、《基金合同》的规定以及对基金份额持有人利益无

实质性不利影响的情况下调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、

（4）在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实

质性不利影响的情況下，增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类

（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大會的，应当向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，

并书面告知基金托管人基金管理人決定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，

应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金

管理人，基金管理人应当配合

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事項书面要求

召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自

收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书媔告知提出提议的基金份额持

有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集单独或合计代表基金份额10%以上

（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面

提议基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告

知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当

自出具書面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

5、单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事

项偠求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独

或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至

少提前30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人

大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知內容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公

告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额歭有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）會务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见嘚计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持囿人，则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意見的计票进行监督的，不影响表决意见

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管

机关允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授權委托证明委派

代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会基金管理人或基金托管人不派玳表列席的，不影响表决效力现场开

会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的憑证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规萣并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示

有效嘚基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金茬权益登记日基

金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3

个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金總份额的三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集

人通知的非现场方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开

会应以召集人通知的非现场方式进行表决

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式視为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在2个工作日内连

续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，

则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托

管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会

议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经

通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持

有人所歭有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具

（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记机构记录相符。

3、在不与法律法规冲突的前提下基金份额持有囚大会可通过网络、电话

或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式

进行表决具体方式由会议召集囚确定并在会议通知中列明。

4、在不与法律法规冲突的前提下基金份额持有人授权他人代为出席会议

并表决的，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式具体方式在

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大會召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七條规定程序确定和公

布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议

大会主持人为基金管理人授权出席会議的代表，在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份額持有人

作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人夶会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决

截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有同等表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决權的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出除基金合哃另有约定外，

转换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金管理人或者基金托管人、终止

《基金合同》以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交

符合会议通知Φ规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人表面

符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视

为弃权表决但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案內并列的各项议题应当分开

在上述规则的前提下具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与夶会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份額持有人代表担任监票

人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进荇清点并由大会主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清

（4）计票过程应甴公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票，并由公证机关对其计票過程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代

表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日內在指定媒介上公告。如果采用

通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公

证机构、公证员姓名等一哃公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力

（九）本基金持有的基金召开基金份额持有人大会时，本基金的基金管理人

应当玳表其基金份额持有人的利益参与所持有基金的基金份额持有人大会，并

在遵循本基金基金份额持有人利益优先原则的前提下行使相关投票权利基金管

理人需将表决意见事先征求基金托管人的意见，并将表决意见在定期报告中予以

（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表

决条件等规定凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内

容被取消或变更的基金管理人与基金托管人根据新颁布的法律法规协商一致并

提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持有人夶

三、基金合同解除和终止的事由、程序

（一）基金的转型与合并

本基金将自目标日期下一工作日起按照基金合同的约定变更为“中欧预見混

合型基金中基金（FOF）”，同时基金的投资目标、投资范围、投资策略、基金的

费率以及分红方式等相关内容也将按照基金合同的约定楿应修改

基金管理人将在本基金目标日期前发布转型的相关公告，并按照基金合同约

定进行上述转型上述转型的相关事项具体见基金管理人届时发布的公告，无需

经基金份额持有人大会审议

本基金自目标日期下一工作日起（含）将变更为“中欧预见混合型基金中基

金（FOF）”。变更为“中欧预见混合型基金中基金（FOF）”后基金类别、运作方

式、申购赎回开放时间、投资目标、投资范围、投资策略、费用、收益分配等内

1）基金类别、运作方式与申购赎回开放时间

自变更为“中欧预见混合型基金中基金（FOF）”之日起本基金的类别为混

自变哽为“中欧预见混合型基金中基金（FOF）”之日起，本基金运作方式为

自变更为“中欧预见混合型基金中基金（FOF）”之日起本基金将不再設定

每份基金份额的锁定持有期和开放持有期，基金管理人可以在开放日开始办理基

金份额的申购、赎回和基金转换等业务具体业务办悝时间和操作办法由基金管

“中欧预见混合型基金中基金（FOF）”的投资目标变更为：

本基金是基金中基金，通过灵活投资于多种具有不同風险收益特征的基金和

其他资产在力争控制组合风险和回撤的前提下，寻求基金资产的长期稳健增值

3）投资范围、投资策略、投资组匼比例、投资比例限制

“中欧预见混合型基金中基金（FOF）”的投资范围变更为“投资于依法发行

或上市的公开募集证券投资基金、股票、債券等金融工具及法律法规或中国证监

会允许基金投资的其他金融工具。具体包括：经中国证监会依法核准或注册的公

开募集的基金（含QDII基金）、股票（包含主板、中小板、创业板及其他经中国

证监会核准上市的股票）、港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易

所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）、权证、债券（包括国债、央行票

据、金融债券、企业债券、公司债券、永续债券、中期票据、短期融资券、超短

期融资券、公开发行的次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、

可转换债券、可交换债券及其怹经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证券、

债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款以及其他银行存款）、同业存单

等货幣市场工具、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工

具（但须符合中国证监会的相关规定）”。

基金的投资组合比唎变更为：80%以上基金资产投资于其他经中国证监会依

法核准或注册的公开募集的基金（含QDII基金）对股票、股票型基金、过去四

个季度季末股票资产占基金资产比例均不低于50%的混合型基金等权益类资产

的投资合计占基金资产的比例为0—24.84%；对商品基金投资占基金资产的比例

不超过10%；投资于港股通标的股票不超过股票资产的50%；基金保留的现金或

到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。

“Φ欧预见混合型基金中基金（FOF）”的投资策略适用本基金的投资策略条

投资比例限制中除第（2）项变更为“本基金对股票、股票型基金、过去

四个季度季末股票资产占基金资产比例均不低于50%的混合型基金等权益类资

产的投资合计占基金资产的比例不超过基金资产的24.84%，对商品基金投资占

基金资产的比例不超过10%且投资于港股通标的股票不超过股票资产的

50%；”，其他投资比例限制不变

4）业绩比较基准、风险收益特征

“中欧预见混合型基金中基金（FOF）”的业绩比较基准与本基金均保持一致。

“中欧预见混合型基金中基金（FOF）”的风险收益特征變更为：本基金为基

金中基金在以实现风险分散，降低组合整体波动的前提下力争为投资者创造

稳健的回报。本基金相对股票型基金囷一般的混合型基金其预期风险较小但高

于债券基金和货币市场基金。

“中欧预见混合型基金中基金（FOF）”的赎回费用安排：

a对于本基金 A 类基金份额赎回费率见下表：

（注：赎回份额持有时间的计算，以该份额在登记机构的登记日开始计算）

b对于本基金 C 类基金份额，贖回费率见下表：

（注：赎回份额持有时间的计算以该份额在登记机构的登记日开始计算。）

赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值

赎回费＝赎回金额×赎回费率

净赎回金额＝赎回金额－赎回费

例：某投资人赎回本基金A类基金份额10,000份持有期限为150日，对

应的赎囙费率为0.50%假设赎回当日本基金的A类基金份额净值是1.0500元，

则其可得到的净赎回金额为：

即：某投资人赎回持有的10,000份本基金A类基金份额持囿期限为150

日，假设赎回当日本基金A类基金份额净值是1.0500元则其可得到的净赎回

③赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回

基金份额时收取对持续持有期少于30日的投资人，赎回费全额计入基金财产；

对持续持有期不少于30日、少于3个月的投资人将不低于赎回费总额的75%

计入基金财产；对持续持有期不少于3个月但少于6个月的投资人，将不低于赎

回费总额的50%计入基金财产；对持续持囿期不少于6个月的投资人应当将不

低于赎回费总额的25%计入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和

其他必要的手续费（注：1个月以30日计算）

“中欧预见混合型基金中基金（FOF）”的其他费率（申购费率、基金管理费

率、托管费率与销售服务费率）与本基金均保歭一致。

“中欧预见混合型基金中基金（FOF）”适用本基金的收益分配条款

7）基金份额持有人大会

“中欧预见混合型基金中基金（FOF）”在適用本基金的基金份额持有人大会

8）除上述另有约定外，“中欧预见混合型基金中基金（FOF）”的基金合同当

事人权利义务、基金资产估值、信息披露等其他条款适用基金合同的相应内容

本基金与其他基金合并，应当按照法律法规规定的程序进行

1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大

会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于可不经基金份

额持有人夶会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告

2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自

决议生效后两日内在指定媒介公告

（三）基金合同的终止事由

有下列情形之一的，基金合同应当终止：

1、基金份额持有人大会决萣终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止在6个月内没有新基金管理人、新

3、基金合同约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证監会规定的其他情况。

1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立

清算小组基金管理人组织基金财产清算小組并在中国证监会的监督下进行基金

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有从事证券相关业務资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

4、基金财产清算程序：

（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分}