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基金经理&:&& 葛晨
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宜信普泽投资顾问（北京）有限公司按照基金的一级分类各类基金的风险与收益特征由高到低的依次顺序是。_百度知道
按照基金的一级分类各类基金的风险与收益特征由高到低的依次顺序是。
我有更好的答案
收益越大，风险也越大，一般来说创业投资基金、股权投资基金风险大周期长，其次是证券投资基金，证券里面风险就没办法一句话概括了，大体是股票最大，债券次之，货币最小。
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单项选择题一般而言，各类基金的风险特征由高到低的排序依次是(
)。A．股票型基金－债券型基金－混合型基金－货币市场型基金B．股票型基金－混合型基金－债券型基金－货币市场型基金C．混合型基金－股票型基金－债券型基金－货币市场型基金D．混合型基金－股票型基金－货币市场型基金－债券型基金
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1A．证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理B．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产C．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券D．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券属于其破产财产或者清算财产2A．古代玉器B．唐宋古董C．名家字画D．邮票3A．商务部B．中国银行业协会C．中国人民银行D．银监会4A．中国银行业监督管理委员会B．各商业银行C．中国人民银行D．中国银行业协会5A．接管B．撤销C．重组D．依法宣告破产
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　　本基金经日中国证券监督管理委员会证监许可【号文准予募集注册。
　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
　　投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。
　　本基金是债券型基金，属于证券投资基金中较低预期风险、较低预期收益品种，其预期风险及预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
　　基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。
　　一、绪言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）及其他有关法律法规以及《汇添富新收益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
　　本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
　　本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
　　二、释义在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
　　1、基金或本基金：指汇添富新收益债券型证券投资基金2、基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司3、基金托管人：指中国股份有限公司4、基金合同：指《汇添富新收益债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富新收益债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书或本招募说明书：指《汇添富新收益债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新7、基金份额发售公告：指《汇添富新收益债券型证券投资基金基金份额发售公告》8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9、《基金法》：指日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订10、《销售办法》：指中国证监会日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订11、《信息披露办法》：指中国证监会日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订12、《运作办法》：指中国证监会日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或业监督管理委员会15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务22、销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管理股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日33、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段36、《业务规则》：指《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守37、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作42、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%44、元：指人民币元45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程50、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体51、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件三、基金管理人（一）基金管理人简况名称：汇添富基金管理股份有限公司住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼21楼法定代表人：林利军成立时间：日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：证监基金字[2005]5号注册资本：人民币1亿元联系人：李文联系电话：（021）股东名称及其出资比例：
　　东方证券股份有限公司47%
　　文汇新民联合报业集团26.5%
　　东航金戎控股有限责任公司26.5%
　　（二）主要人员情况1、董事会成员潘鑫军先生，董事长。国籍：中国，1961年出生，澳门科技大学工商管理硕士。现任东方证券股份有限公司党委书记、董事长。历任中国股份有限公司上海分行长宁支行党委书记、行长兼国际机场支行党支部书记，东方证券股份有限公司党委副书记、总裁；党委书记、董事长兼总裁。
　　肖顺喜先生，董事。国籍：中国，1963年出生，复旦大学EMBA。现任东航金戎控股有限责任公司总经理、东航集团财务有限责任公司董事长、东航国际控股（香港）有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经理，东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
　　陈保平先生，董事。国籍：中国，1953年出生。华东师范大学中国语言文学专业学士，南洋交大EMBA，高级编审。现任文汇新民联合报业集团社长、党委副书记。历任新民晚报社总编辑、党委副书记，文汇新民联合报业集团副社长、文汇新民联合报业集团投资公司总经理、新民晚报社副总编辑，上海青年报社编辑、记者、部主任、副总编，上海三联书店总编辑、沪港三联副董事长，上海文艺出版总社党委书记、副社长、总社总编辑等。
　　林利军先生，董事，总经理。国籍：中国，1973年出生，美国哈佛大学商学院工商管理硕士，复旦大学世界经济系硕士，历任上海证券交易所办公室主任助理、上市部总监助理，曾任职于中国证监会筹备工作组，哈佛大学毕业后就职于美国道富金融集团（State Street Global Advisor）从事投资和风险管理工作。
　　韦杰夫（Jeffrey R. Williams）先生，独立董事。国籍：美国，1953年出生，哈佛大学商学院工商管理硕士，哈佛大学肯尼迪政府学院资深访问学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长，美国运通银行台湾分行副总裁，台湾美国运通国际股份有限公司副总裁，渣打银行台湾分行总裁，深圳发展银行行长，哈佛上海中心董事总经理。
　　蔡来兴先生，独立董事，国籍：中国，1942年出生，上海同济大学学士。现任国务院参事室特约研究员，中国国学中心顾问。曾任上海市委、市政府副秘书长，香港上海实业集团董事长，香港上海实业控股有限公司董事长。第九、十、十一届全国政协委员，经济委员会委员。
　　杨燕青女士，独立董事，国籍：中国，1971年出生，复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，中欧国际金融研究院特邀研究员，《第一财经日报》创刊编委之一，第一财经频道高端对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人，《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日报》主任记者，《第一财经日报》编委，年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。
　　2、监事会成员涂殷康先生，监事长。国籍：中国，1970年1月出生，上海财经大学硕士研究生。现任东航金戎控股有限责任公司总经理助理兼研发中心总经理，曾任职于中国公司总经理办公室，历任东航期货经纪有限责任公司部门经理、副总经理，东航金戎控股有限责任公司投资管理部经理。
　　任瑞良先生，监事。国籍：中国，1963年出生，大学学历，中国注册会计师。现任文汇新民联合报业集团投资公司副总经理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管，文汇新民联合报业集团投资公司财务主管、总经理助理等。
　　李进安先生，监事。国籍：中国，1968年出生，金融学博士，中国注册会计师、律师资格。现任东方证券股份有限公司合规总监，上海东方证券资产管理有限公司合规总监。历任君安证券南京业务部总经理，证券股份有限公司江苏区总协调人，证券股份有限公司南京太平南路营业部总经理，总裁办公室、BPR办公室常务副主任，有限责任公司总规划师、副总裁等职。
　　王静女士，职工监事，国籍：中国，1977年出生，中加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监。曾任职于中国集团公司宣传部，东航金戎控股有限责任公司研究发展部。
　　林旋女士，职工监事，国籍：中国，1977年出生，华东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高级经理。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
　　陈杰先生，职工监事，国籍：中国，1979年出生，北京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室高级经理。曾任职于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
　　3、高级管理人员潘鑫军先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员介绍）
　　林利军先生，总经理。（简历请参见上述董事会成员介绍）
　　李文先生，督察长。国籍：中国，1967年出生，厦门大学管理学博士，高级经济师，中国注册会计师。历任中国人民银行厦门市分行稽核监督处科员，中国人民银行杏林支行副行长，中国人民银行厦门中心支行银行管理处处长助理、金融机构监管二处副处长，东方证券股份有限公司稽核总部总经理、资金财务管理总部总经理等。
　　张晖先生，副总经理。国籍：中国，1971年出生，经济学硕士，历任申银万国研究所高级分析师、富国基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理。2005年4月加盟汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理、投资决策委员会副主席。
　　陈灿辉先生，副总经理。国籍：中国，1967年出生，大学本科，历任软件开发工程师，招银电脑有限公司证券基金事业部负责人，华夏基金管理有限公司资深高级经理，招商基金管理有限公司信息技术部总监、总经理助理。2008年7月加盟汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理、首席营运官。
　　雷继明先生，副总经理。国籍：中国，1971年出生，工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理，中国民族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年12月加盟汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。
　　娄焱女士，副总经理。国籍：中国，1971年出生，金融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代表处工作，负责投资银行、证券投资研究，以及基金产品策划、机构理财等管理工作。2011年4月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。
　　4、基金经理梁珂先生，国籍：中国，1983年出生。北京大学概率论及数理统计学学士（经济学双学位）、硕士，特许金融分析师（CFA），5年证券从业经验。曾任长盛基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理。2012年11月加入汇添富基金管理股份有限公司负责固定收益研究。日至今任汇添富可转换债券债券型证券投资基金的基金经理。
　　5、投资决策委员会主席：林利军先生（总经理）
　　副主席：张晖先生（副总经理）
　　成员：韩贤旺先生（研究总监）
　　6、上述人员之间不存在近亲属关系。
　　（三）基金管理人的职责根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定，基金管理人应履行以下职责：
　　1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；2、办理基金备案手续；3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时足额向基金份额持有人分配收益；5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；6、编制基金季度、半年度和年度报告；7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；9、按照规定召集基金份额持有人大会；10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
　　（四）基金管理人和基金经理的承诺1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
　　2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
　　（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
　　3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
　　（1）越权或违规经营；（2）违反基金合同或托管协议；（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；（6）玩忽职守、滥用职权；（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；（9）贬损同行，以抬高自己；（10）以不正当手段谋求业务发展；（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
　　4、基金经理承诺（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎勤勉的原则为基金份额持有人谋取最大利益；（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
　　（五）基金管理人的风险管理体系本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、合规风险、营运风险和道德风险四大类，其中，投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险等。针对上述各类风险，基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。
　　1、风险管理原则基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则：
　　（1）营造良好的风险管理文化和内部控制环境，使风险意识贯穿到每位员工、各个岗位和经营管理的各个环节。
　　（2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的独立性和权威性，使其有效地发挥职能作用。
　　（3）确保风险管理制度的严肃性，保证风险管理制度在投资管理和经营活动过程中得到切实有效的执行。（4）运用合理有效的风险指标和模型，实现风险事前配置和预警、事中实时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。
　　（5）建立和推进员工职业守则教育和专业培训体系，确保员工具备良好的职业操守和充分的职责胜任能力。
　　（6）建立风险事件学习机制，认真剖析各类风险事件，汲取经验和教训，不断完善风险管理体系。
　　2、风险管理组织架构本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。
　　汇添富风险管理组织结构图■（1）董事会对公司风险管理负有最终责任，董事会下设风险管理委员会与督察长。风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政策，对公司的整体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指导公司监察稽核工作，监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。
　　（2）经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实，经营管理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程，处置重大风险事件，促进风险管理文化的形成。
　　（3）金融工程部、稽核监察部是风险管理的职能部门。金融工程部负责投资组合市场风险、信用风险、流动性风险等的管理。稽核监察部负责合规风险、营运风险、道德风险等的管理。
　　（4）各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施，执行风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理程序，并持续完善相应的内部控制制度和流程。
　　3、风险管理内容本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、风险报告等内容。
　　（1）风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定风险性质的过程。
　　（2）风险测量是指估计和预测风险发生的概率和可能造成的损失，并根据这两个因素的结合来衡量风险大小的程度。
　　（3）风险控制是指采取相应的措施，监控和防止各种风险的发生，实现以合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。
　　（4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的执行情况和运行效果的过程。
　　（5）风险报告是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行报告的过程。
　　（六）基金管理人的内部控制制度内部控制是指基金管理人为防范和化解风险，保证经营运作符合基金管理人发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统。
　　基金管理人结合自身具体情况，建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。
　　1、内部控制目标（1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
　　（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。
　　（3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。
　　2、内部控制原则（1）健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
　　（2）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制的有效执行。
　　（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立，基金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。
　　（4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。
　　（5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
　　3、内部控制内容基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效的风险防范系统和快速反应机制等。
　　基金管理人遵守国家有关法律法规，遵循合法合规性原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部稽核控制等。
　　（1）投资管理业务控制基金管理人通过规范投资业务流程，分层次强化投资风险控制。公司根据投资管理业务不同阶段的性质和特点，制定了完善的管理规章、操作流程和岗位手册，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措施进行控制。
　　针对投资研究业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资研究部制度》，对研究工作的业务流程、研究报告质量评价，研究与投资的交流渠道等都做了明确的规定；对于投资决策业务，基金管理人制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资管理制度》，保证投资决策严格遵守法律法规的有关规定，符合基金合同所规定的要求，同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投资管理业绩评价体系；对于基金交易业务，基金管理人将实行集中交易与防火墙制度，建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施，交易流程将严格按照“审核—执行—反馈—复核—存档”的程序进行，防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。
　　（2）信息披露控制基金管理人通过完善信息披露制度，确保基金份额持有人及时完整地了解基金信息。基金管理人按照法律、法规和中国证监会有关规定，建立了《汇添富基金管理股份有限公司信息披露管理制度》，指定了信息披露责任人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布，并将定期对信息披露进行检查和评价，保证公开披露的信息真实、准确、完整。
　　（3）信息技术系统控制基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。基金管理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成，通过了国家、软件工程标准的认证，并有完整的技术资料。基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和备份，重要数据实行异地备份并且长期保存，确保了系统可靠、稳定、安全地运行。在人员控制方面，对信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核；信息技术人员之间定期轮换岗位。
　　（4）会计系统控制基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施，确保会计核算正常运转。基金管理人根据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。通过事前防范、事中检查、事后监督的方式发现、堵截、杜绝基金会计核算中存在的各种风险。具体措施包括：采用了目前最先进的基金核算软件；基金会计严格执行复核制度；基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、相互核对的方式；每日制作基金会计核算估值系统电子数据的备份，同时打印保存书面的记账凭证、各类会计报表、统计报表，并由专人保存原始记账凭证等。
　　（5）内部稽核控制基金管理人通过建立独立的监察稽核制度，确保内部控制的有效性。基金管理人设立督察长，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议，调阅相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
　　另外，在经营管理层设立稽核监察部门，配备充足合格的稽核监察人员，并制订了《汇添富基金管理股份有限公司稽核监察制度》，明确规定了稽核监察部门及内部各岗位的职责和工作流程，监督各业务部门和人员遵守法律、法规和规章的有关情况；检查各业务部门和人员执行内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
　　4、基金管理人关于内部合规控制声明书（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部风险控制制度。
　　四、基金托管人（一）基金托管人基本情况名称：中国股份有限公司（以下简称“中国”）
　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号成立时间：日法定代表人：姜建清注册资本：人民币349,018,545,827元联系电话：010-联系人：赵会军(二)主要人员情况截至2013年6月末，中国资产托管部共有员工163人，平均年龄30岁，95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
　　（三）基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者，中国自1998年在国内首家提供托管服务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2013年6月，中国共托管证券投资基金314只，其中封闭式3只，开放式311只。自2003年以来，本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的40项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
　　（四）基金托管人的职责基金托管人应当履行下列职责：
　　（1）安全保管基金财产；（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（7）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；（9）按照规定召集基金份额持有人大会；（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；（11）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其它职责。
　　（五）基金托管人的内部控制制度中国资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继、、2011年五次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70（审计标准第70号）审阅后，2012年中国资产托管部第六次通过ISAE3402（原SAS70）审阅获得无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
　　1、内部风险控制目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
　　2、内部风险控制组织结构中国资产托管业务内部风险控制组织结构由中国稽核监察部门（内控合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
　　3、内部风险控制原则（1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
　　（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
　　（3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
　　（4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
　　（5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
　　（6）独立性原则。资产托管部托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
　　4、内部风险控制措施实施（1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
　　（2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
　　（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
　　（4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
　　（5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
　　（6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
　　（7）应急准备与响应。资产托管业务建立了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难应急方案，并组织员工定期演练。除了在数据服务端和应用服务端实时同步备份与数据更新外，资产托管部还建立了操作端的异地备份中心，能够确保交易的及时清算和交割，保证业务不中断。
　　5、资产托管部内部风险控制情况（1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。
　　（2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
　　（3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。
　　（4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
　　（六）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定，基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
　　基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。
　　五、相关服务机构（一）基金份额发售机构1、汇添富基金管理股份有限公司（1）直销中心住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼22楼法定代表人：林利军电话：（021）传真：（021）联系人：丛菲客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
　　网址：www.99fund.com（2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com）
　　2、销售机构：
　　1)中国股份有限公司注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人：姜建清电话：010-传真：010-客户服务电话：95588网址：www.icbc.com.cn2)中国股份有限公司住所：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人：蒋超良客户服务电话：95599网址：www.abchina.com3)股份有限公司地址：北京市西城区复兴门内大街1号办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人：肖钢客户服务电话：95566网址：www.boc.cn4)股份有限公司注册地址：上海市银城中路188号办公地址：上海市银城中路188号法定代表人：牛锡明联系人：曹榕电话：021－传真：021－客户服务电话：95559网址：http：//www.bankcomm.com/5)上海农村商业银行股份有限公司注册地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-20楼、22-27楼法定代表人：胡平西联系人：吴海平电话：021-传真：021-客服电话：021-6962999公司网站：www.srcb.com6)杭州银行股份有限公司注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦法定代表人：吴太普电话：9传真：9联系人：严峻客户服务电话： 400-网址：www.hzbank.com.cn7)渤海银行股份有限公司注册地址：天津市河西区马场道201-205号办公地址：天津市河西区马场道201-205号法定代表人：刘宝凤客户服务电话：400-888-8811联系人：王宏联系电话：022-传真：022-网址：www.cbhb.com.cn8)哈尔滨银行股份有限公司住所：哈尔滨市道里区尚志大街160号办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号法人：郭志文联系人：王超联系电话：7传真：8客服电话：9-95537公司网址：www.hrbb.com.cn9)爱建证券有限责任公司注册地址：世纪大道1600号商务广场32楼办公地址：世纪大道1600号商务广场32楼法定代表人：郭林电话：021-传真：021-联系人：戴莉丽客户服务电话：021-网址：www.ajzq.com10)安信证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层法定代表人：牛冠兴开放式基金咨询电话：5开放式基金业务传真：5联系人：陈剑虹统一客服电话：公司网站地址：www.essence.com.cn11)渤海证券股份有限公司住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室办公地址：天津市南开区宾水西道8号法定代表人：杜庆平电话：022-传真：022-联系人：胡天彤网址：www.bhzq.com客户服务电话：400-)财富里昂证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼法定代表人：罗浩电话：021-传真：021-联系人：倪丹客户服务电话：公司网站：www.cf-clsa.com13)财富证券有限责任公司住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼法定代表人：孙智勇咨询电话：9传真：9网址：www.cfzq.com14)财通证券有限责任公司法定代表人：沈继宁联系人：徐轶青电话：9注册地：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心15)长城证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层邮政编码：518034法定代表人：黄耀华电话：9传真：716)股份有限公司注册地址：武汉市新华路特8号大厦法定代表人：胡运钊客户服务热线：9-888-999联系人：李良电话：027-传真：027-客户服务网站：www.95579.com代销资格批准文号：证监基金字【)德邦证券股份有限公司注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼法定代表人：姚文平开放式基金咨询电话：开放式基金业务传真：021－联系人：叶蕾联系电话：021－22网址：www.tebon.com.cn18)第一创业证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层法定代表人：刘学民开放式基金咨询电话：开放式基金业务传真：1联系人：崔国良联系电话：网址：www.fcsc.cn19)股份有限公司注册地址：长春市自由大路1138号办公地址：长春市自由大路1138号法定代表人：矫正中联系人：安岩岩电话：7客户服务电话： 3网址：www.nesc.cn20)东方证券股份有限公司注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层-29层法定代表人：潘鑫军联系人：胡月茹电话：021-传真：021-客户服务热线：95503东方证券网站：www.dfzq.com.cn21)股份有限公司注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街5号大厦法定代表人：吴永敏联系人：方晓丹电话：6传真：1客服电话：网址：www.dwzq.com.cn22)东兴证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层邮编：100033法定代表人：魏庆华基金销售联系人：汤漫川电话：010-传真：010-)股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路1508号办公地址：上海市静安区新闸路1508号法定代表人：徐浩明联系人：刘晨、李芳芳电话：021-传真：021-客户服务电话：998公司网址：www.ebscn.com24)广州证券有限责任公司注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层法定代表人：刘东开放式基金咨询电话：020-961303开放式基金业务传真：020-联系人：林洁茹联系电话：020-)国都证券有限责任公司注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层法定代表人：常喆开放式基金咨询电话：400-818-8118网址：www.guodu.com26)股份有限公司注册地址：成都市东城根上街95号办公地址：成都市东城根上街95号法定代表人：冉云联系人：刘一宏客户服务电话：400-660-0109网址：www.gjzq.com.cn27)证券股份有限公司注册地址：上海市浦东新区商城路618号办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人：万建华客户服务热线：网址：www.gtja.com28)股份有限公司注册地址：上海市广东路689号办公地址：上海市广东路689号法定代表人：王开国注册资本：95.85亿元人民币电话：021－传真：021- 联系人：李笑鸣客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话公司网址：www.htsec.com29)恒泰证券股份有限公司注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号法定代表人：庞介民联系人：王旭华联系电话：网址：www.cnht.com.cn30)股份有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号办公地址：北京市西城区太平桥大街19号法定代表人：冯戎电话：010-传真：010-联系人：李巍客户服务电话：400-800-0562网址：www.hysec.com31)华安证券股份有限公司华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表人：李工电话：1传真：2联系人：甘霖客户服务电话：96518（安徽）、400-80-96518（全国）
　　网址：www.hazq.com32)华福证券有限责任公司注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人：黄金琳邮政编码：350003联系人：张腾联系电话：3业务传真：0统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）。
　　公司网址：www.hfzq.com.cn33)华龙证券有限责任公司注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心法定代表人：李晓安联系人：李昕田客服电话：、400-689-8888公司网址：www.hlzqgs.com34)华鑫证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元办公地址：上海市肇嘉浜路750号邮政编码：200030法定代表人：洪家新电话：021-传真：021-)江海证券有限公司住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号法定代表人：孙名扬联系人：张宇宏电话：3传真：1客户服务热线：400-666-2288网址：www.jhzq.com.cn36)有限责任公司注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼（518048）
　　法定代表人：杨宇翔全国免费业务咨询电话：95511-8开放式基金业务传真：2联系人：郑舒丽(.cn,1)网址：http：//www.pingan.com37)齐鲁证券有限公司注册地址：山东省济南市市中区经七路86号办公地址：山东省济南市市中区经七路86号法定代表人：李玮联系人：吴阳电话：5传真：客服电话：95538网址：www.qlzq.com.cn38)日信证券有限公司注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路18号联络地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层法定代表人：孔佑杰联系人：文思婷联系电话：010-网址：www.rxzq.com.cn39)上海证券有限责任公司注册地址：上海市西藏中路336号华旭国际大厦6楼法定代表人：龚德雄联系人：张瑾客户服务电话：（021）（全国热线）
　　公司网站：www.962518.com40)申银万国证券股份有限公司注册地址：上海市常熟路171号办公地址：上海市常熟路171号法定代表人：储晓明电话：021-传真：021-客服电话：95523电话委托：95523网址：www.sywg.com41)世纪证券有限责任公司注册地址：深圳市深南大道7088号大厦40-42层法定代表人：卢长才联系人：袁媛电话：1传真：5网站：www.csco.com.cn客服热线：142)万联证券有限责任公司注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层法定代表人：张建军开放式基金咨询电话：400-开放式基金接收传真：020-3联系人：王鑫联系电话：020-邮箱：.cn43)西藏同信证券有限责任公司注册地址：拉萨市北京中路101号联系人：刘宇网址：www.xzsec.com客户服务电话：400-881-117744)股份有限公司注册地址：重庆市江北区桥北苑8号办公地址：重庆市江北区桥北苑8号大厦法定代表人：余维佳客户服务电话：网址：www.swsc.com.cn45)厦门证券有限公司地址：厦门市莲前西路2号客户服务电话：公司网址：www.xmzq.cn46)新时代证券有限责任公司注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人：刘汝军开放式基金咨询电话：400-698-9898开放式基金业务传真：010-联系人：孙恺联系电话：010-网址：www.xsdzq.cn47)信达证券股份有限公司注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人：张志刚联系人：唐静联系电话：010-传真：010-客服电话：400-800-8899公司网址：www.cindasc.com48)股份有限公司注册地址：福州市湖东路268号邮政编码：350003法定代表人：兰荣办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼20层邮政编码：200135客服电话：95562业务联系电话：2业务联系人：黄英传真：849)股份有限公司股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层法定代表人：宫少林电话：6传真：6联系人：林生迎客户服务电话：98111公司网址：www.newone.com.cn50)中航证券有限公司注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼法定代表人：王宜四电话：1联系人：戴蕾客户服务电话：400-网址：www.avicsec.com51)中国国际金融有限公司注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层邮政编码：100022注册资本：1.25亿美元法定代表人：金立群电话：010-传真：010-)中国中投证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人：龙增来联系人：刘毅电话：2传真：9网址：www.china-invs.cn客服电话：400-600-3)证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址：北京市朝阳门内大街188号法定代表人姓名：王常青基金业务对外联系人：权唐联系电话：400-联系传真：010-公司网址：www.csc.com.cn客服电话：400-)中信万通证券有限责任公司法定代表人：杨宝林注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号大厦15层（室）
　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层（266061）
　　基金业务联系人：吴忠超电话：6传真：5客户服务电话：公司网址：www.zxwt.com.cn55)股份有限公司住址：深圳市福田区深南大道7088号大厦Ａ层法定代表人：王东明电话：010-传真：010-联系人：陈忠公司网址：www.ecitic.com56)（浙江）有限责任公司公司注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层公司办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层法人代表：沈强邮政编码：310052联系人：王霈霈联系电话：95548公司网站：www.bigsun.com.cn57)天相投资顾问有限公司注册地址：北京市西城区19号富凯大厦B座701邮编：100032办公地址：北京市西城区5号新盛大厦B座4层邮编：100033法定代表人：林义相联系电话：010-客服电话：010-传真：010-联系人：林爽天相基金网网址：www.jjm.com.cn58)深圳众禄基金销售有限公司注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元邮编：518001办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元邮编：518001法定代表人：薛峰联系电话：0客服电话：传真：8联系人：童彩平网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com59)上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼邮政编码：200235注册资本：人民币伍千万元法定代表人：其实电话：021-传真：021-)上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室办公地址：上海市浦东南路1118号国际大厦903～906室邮政编码：200120法定代表人：杨文斌电话：021-传真：021-)杭州数米基金销售有限公司注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼法定代表人：陈柏青联系人：张裕电话：021-传真：3客服电话：网址：http：//www.fund123.cn/62)上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层法定代表人：张跃伟联系人：敖玲电话：021-1传真：021—客服电话：400-089-1289公司网站：www.erichfund.com63)浙江基金销售有限公司地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼联系人：胡璇联系电话：8传真：3客服电话：公司网址：www.5ifund.com或访问旗下基金网站——爱基金网www.5ifund.com64)北京展恒基金销售有限公司注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层邮政编码：100029法定代表人：闫振杰电话：010-传真：010-265)中期时代基金销售（北京）有限公司注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层法定代表人：路瑶电话：010-传真：010-客服电话：8160网址：www.cifcofund.com66)上基金销售有限公司注册地址：上海市宝山区蕴川路室办公地址：上海市浦东新区东方路989号中达大厦2楼法定代表人：盛大电话：021-6传真：021-客服电话：400-005-6355网址：www.leadfund.com.cn67)泛华普益基金销售有限公司注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室法定代表人：于海锋电话：028-传真：028-客服电话：网址：http：//www.pyfund.cn/68)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809公司网站：http：//www.yixinfund.com服务热线：400-客服邮箱：地铁线路：地铁1号线大望路站C口出步行195米即到69)万银财富（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼单元法定代表人：李招弟电话：010-传真：010 -客服电话：400-808-0069网址：www.wy-fund.com70)和讯信息科技有限公司公司地址：上海市浦东新区东方路18号保利大厦18楼公司总机：021-客服热线：400-920-0022客服邮箱：市场部联系方式：021-基金销售部联系方式：公司网址：http：//licaike.hexun.com/基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。
　　（二）登记机构名称：汇添富基金管理股份有限公司住所：上海市黄浦区大沽路288号6幢538室办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼22楼法定代表人：林利军电话：（021）传真：（021）联系人：王小练（三）出具法律意见书的律师事务所名称：上海市通力律师事务所住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼负责人：韩炯电话：（021）传真：（021）经办律师：黎明、孙睿联系人：孙睿（四）审计基金财产的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
　　首席合伙人：吴港平住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层邮政编码：100738公司电话：（010）公司传真：（010）签章会计师：徐艳、汤骏业务联系人：汤骏六、基金的募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规以及基金合同的规定，经日中国证监会【文件准予募集注册。
　　（一）基金的类型及存续期间1、基金类型：债券型证券投资基金2、基金运作方式：契约型开放式3、存续期间：不定期（二）募集方式基金募集期内，本基金通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及销售机构的销售网点，具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告）公开发售。
　　销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询。
　　（三）募集期限自基金份额发售之日起，最长不得超过3个月，具体发售时间见基金份额发售公告。
　　（四）募集对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
　　（五）募集场所本基金将通过基金管理人的直销中心及基金销售机构的销售网点公开发售。
　　投资者还可以登录基金管理人网站（www.99fund.com）办理开户、认购等业务，网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查询。
　　募集期间，基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构，并予以公告。具体销售城市（或网点）名单和联系方式，请参见本基金的基金份额发售公告以及当地基金销售机构以各种形式发布的公告。
　　（六）募集目标本基金的最低募集份额总额为2亿份。本基金不设最高募集规模。
　　（七）基金份额的认购除法律、行政法规或中国证监会有关规定另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。
　　1、基金的初始面值本基金基金份额初始面值为人民币1.00元。
　　2、认购费用本基金的认购费率如下：
　　■基金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、登记等基金募集期间发生的各项费用。
　　3、认购份额的计算基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。认购费用适用比例费率时，认购份额的计算公式为：
　　（1）净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）；（2）认购费用=认购金额(净认购金额；（3）认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额初始面值。
　　认购费用适用固定金额时，认购份额的计算公式为：
　　（1）认购费用=固定金额（2）净认购金额=认购金额-认购费用（3）认购份额=（净认购金额+认购利息）/基金份额份初始面值认购份额计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
　　例1：某投资者投资1万元认购本基金份额，由于募集期间基金份额初始发售面值为人民币1.00元，假定募集期间认购资金所得利息为3元，则根据公式计算出：
　　净认购金额= 10,000 /（1+0.60%）= 9940.36元认购费用= 10,000 ( .64元认购份额=（）/ 1.00 = 9943.36份即：投资者投资1万元认购本基金份额，假定募集期间认购资金所得利息为3元，可得到9943.36份基金份额。
　　4、基金份额的认购程序（1）认购时间安排投资者认购本基金份额的具体业务办理时间由基金管理人和基金销售机构确定，请参见本基金的基金份额发售公告。
　　（2）投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续详见本基金的基金份额发售公告。
　　（3）基金份额的认购采用金额认购方式投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在募集期内可多次认购，认购期间单个投资者的累计认购规模没有限制。投资者的认购申请一经受理不得撤销。
　　（4）认购的确认当日（T日）在规定时间内提交的申请，投资者通常应在T+2日到网点及时查询认购申请的受理结果，在募集截止日后4个工作日内可以到网点打印交易确认书。
　　（5）认购金额的限制在基金募集期内，投资者可多次认购基金份额，每笔认购的最低金额为人民币1000元（含认购费），直销中心首次认购的最低金额为人民币50000元（含认购费）；本基金管理人网上直销系统（trade.99fund.com）认购最低金额为人民币1000元（含认购费）。超过最低认购金额的部分不设金额级差。募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制。
　　5、认购期利息的处理方式有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，认购利息折算的基金份额以四舍五入方式保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担，其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以登记机构的记录为准。利息折成基金份额不收取认购费，不受最低份额限制。
　　（八）募集资金的管理基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
　　七、基金合同的生效（一）基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。
　　基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
　　（二）基金合同不能生效时募集资金的处理方式如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任：
　　1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
　　（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。
　　法律法规另有规定时，从其规定。
　　八、基金份额的申购与赎回（一）申购与赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
　　（二）申购与赎回的开放日及时间1、开放日及开放时间投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
　　基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
　　2、申购、赎回开始日及业务办理时间基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定。
　　基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
　　在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
　　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
　　（三）申购与赎回的原则1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请；3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
　　基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
　　（四）申购与赎回的程序1、申购和赎回的申请方式投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
　　2、申购和赎回的款项支付投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项，申购申请成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。
　　基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效。
　　投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
　　3、申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请，投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功，则申购款项退还给投资人。
　　销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。
　　（五）申购与赎回的数额限制投资者通过销售机构网点申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币1000元（含申购费）；通过基金管理人直销中心首次申购本基金基金份额的最低金额为人民币50000元（含申购费）；通过基金管理人网上直销系统（trade.99fund.com）申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币1000元（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
　　1、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。
　　2、投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
　　3、投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额5份，基金份额持有人在销售机构保留的基金份额不足5份的，登记系统将全部剩余份额自动发起赎回。
　　4、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述对申购的金额和赎回的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额的数量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国证监会备案。
　　（六）申购费用和赎回费用1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。
　　2、申购费用由投资人承担，不列入基金财产。
　　3、申购费率本基金的申购费率如下：
　　■4、赎回费率本基金赎回费率如下表：
　　■注：1年指365天。
　　本基金的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、登记费和其他手续费后的余额归入基金财产，赎回费归入基金财产的比例不低于赎回费总额的25%。
　　5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
　　6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易、电话交易等）开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调整基金申购费率、调低赎回费率。
　　（七）申购份额与赎回金额的计算1、本基金申购份额的计算：
　　基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中：
　　申购费用适用比例费率时：
　　净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）
　　申购费用=申购金额(净申购金额申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值申购费用适用固定费用时：
　　申购费用=固定费用净申购金额=申购金额(申购费用申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值例：某投资者投资5万元申购本基金基金份额，持有假设申购当日基金份额净值为1.052元，则可得到的申购份额为：
　　净申购金额= 50000 / (1+0.80%) =49603.17元申购费用= 5.17 =396..83元申购份额= .052 = 47151.30份即：投资者投资5万元申购本基金基金份额，持有假设申购当日基金份额净值为1.052元，则可得到的申购份额为47151.30份。
　　2、本基金赎回金额的计算：
　　采用“份额赎回”方式，赎回价格以赎回当日（T日）的基金份额净值为基准进行计算，计算公式：
　　赎回总金额=赎回份额( T日基金份额净值赎回费用=赎回总金额(赎回费率净赎回金额=赎回总金额(赎回费用例：某投资者赎回本基金1万份本基金份额，持有时间为180天，对应的赎回费率为0.10%，假设赎回当日基金份额净值是1.052元，则其可得到的净赎回金额为：
　　赎回总金额= 10000 ( 1.052 = 10520.00元赎回费用= 10520 ( 0.10% = 10.52元净赎回金额= 10520 ( 10.52 = 10509.48元即：投资者赎回本基金1万份基金份额，持有时间为180天，对应的赎回费率为0.10%，假设赎回当日基金份额净值是1.052元，则其可得到的净赎回金额为10509.48元。
　　3、申购份额、余额的处理方式：
　　申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以当日基金份额净值为基准计算，申购份额、申购费用计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
　　4、赎回金额的处理方式：
　　赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用，赎回金额、赎回费用计算结果保留到小数点后2位，小数点后2位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。
　　（八）拒绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
　　1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
　　2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。
　　3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
　　4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
　　5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
　　6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
　　7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
　　发生上述第1、2、3、5、6、7项之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
　　（九）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
　　1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
　　2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
　　3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
　　4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
　　5、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
　　6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
　　发生上述情形之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
　　（十）巨额赎回的情形及处理方式1、巨额赎回的认定若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%，即认为是发生了巨额赎回。
　　2、巨额赎回的处理方式当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
　　（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。
　　（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
　　（3）暂停赎回：连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过20个工作日，并应当在指定媒体上进行公告。
　　3、巨额赎回的公告当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒体上刊登公告。
　　（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
　　2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。
　　3、如发生暂停的时间超过1日，基金管理人自行确定公告增加次数，并根据《信息披露办法》的规定在指定媒体刊登公告。
　　（十二）基金转换基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。
　　（十三）基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
　　继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
　　（十四）基金的转托管基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
　　（十五）定期定额投资计划基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
　　（十六）基金的冻结和解冻基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
　　九、基金的投资（一）投资目标本基金主要投资于债券资产，在承担合理风险和保持资产流动性的基础上适度参与权益类品种投资，力争实现资产的长期稳定增值。
　　（二）投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含、及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
　　本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国债、金融债、央行票据、、企业债、地方政府债、可转换债券、可券、短期融资券、中期票据、私募债券、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存款及协议存款），以及法律法规或中国证监会允许投资的其他固定收益类金融工具。本基金可投资于一级市场新股申购、持有可转换债券转股所得的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资可券而产生的权证，也可直接从二级市场上买入股票和权证。如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。
　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
　　基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；股票资产的投资比例合计不超过基金资产的20%，其中基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，持有的现金或到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
　　本基金通过参与一}