兴业证券拟设5.5亿先行赔付基金|兴业证券|先行|基金_新浪财经_新浪网
　　北京商报讯（记者 董亮）继保荐的企业被初步认定涉嫌IPO造假之后，保荐机构（601377）的先行赔付事项就一直备受关注。而在昨日，兴业证券发布公告称，拟使用自有资金5.5亿元设立欣泰电气适格投资者先行赔付专项基金。
　　兴业证券公告显示，为了保护投资者的合法利益，维护证券市场的稳定，如果欣泰电气被证监会认定欺诈发行而受到处罚，董事会同意公司对依法承担的责任主动进行先行赔付，同意公司使用自有资金5.5亿元人民币设立欣泰电气适格投资者先行赔付专项基金，用于先行赔付适格投资者的投资损失。同时，董事会授权公司经营管理层依法合规办理该先行赔付专项基金的设立和赔付等具体事宜。
　　值得注意的是，与以往案例相比，兴业证券本次设立的先行赔付基金规模较高。有数据显示，此前，在一案中，设立3亿元先行赔付专项基金，实际赔付金额约1.79亿元；而在案中，上市公司的4位主要股东出资2亿元设立补偿基金，实际赔付金额约0.89亿元。
　　而在公告中，兴业证券坦言，本次赔付发生后将会对公司业绩产生影响。公司一季报显示，兴业证券今年一季度营业收入约为17.4亿元，同比下滑36.53%；净利润约为5.04亿元，同比下滑幅度更是高达53.06%。而在原本业绩就不佳的情况下，兴业证券又受到了欣泰电气IPO造假的牵连，先是作为保荐机构因涉嫌未按规定履行法定职责而被证监会立案调查，随后公司的投行业务被监管层按下暂停键。现如今，兴业证券又设立了5.5亿元规模的先行赔付基金，而这对于兴业证券今年的经营业绩而言无疑是雪上加霜。
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兴业证券先行赔付损失是兴业证券承担吗
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(300372)上市造假被证监会查处后，曾表态，将出资5.5亿元设立先行赔付专项，以赔偿符合索赔条件的投资者。大半年时间过去了，兴业证券尚未披露先行赔付的申请方式和具体流程，而欣泰电气又提起行政诉讼。大众证券报和财信网记者了解到，已有等不及的投资者昨日向法院提起诉讼，法院已受理此案。首例索赔案件已受理昨日，辽宁一位投资者向福州市中级人民法院递交了诉讼申请，起诉兴业证券作为保荐机构未对欣泰电气应收账款情况、银行存款情况、公开发行募集文件的真实性和准确性进行审慎核查、且其出具的保荐书等文件存在虚假记载等行为导致欣泰电气违规上市，要求赔偿其各项损失共计129万元。据投资者代理律师广东环宇京茂律师事务所刘华浩介绍：“这是全国首位因欣泰电气上市造假，起诉兴业证券的投资者，法院已经正式受理此案。”证监会于日对欣泰电气下发《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》，成为首家因欺诈发行而被要求强制退市的公司。同年7月9日，作为推荐欣泰电气上市的保荐人兴业证券随即发布公告称，如果欣泰电气被中国证监会认定欺诈发行而受到处罚，兴业证券作为出资人，出资5.5亿元设立先行赔付专项基金，以赔偿符合索赔条件的投资者。但至今已经过去半年之久，兴业证券尚未披露先行赔付的申请方式和具体流程，以致受损的投资者至今仍不能获得赔偿。行政诉讼拖延赔付而欣泰电气方面，在收到处罚后提出行政复议，证监会作出维持此前行政处罚决定的行政复议结果后，欣泰电气向北京市第一中级法院提起行政诉讼。刘华浩说：“欣泰电气提起行政诉讼的目的就是为了推翻证监会下达的《行政处罚决定书》，企图免除其民事赔偿责任。兴业证券迟迟未能落实先行赔偿方案，也可能与欣泰电气的行政复议和行政诉讼有关，很有可能兴业证券的先行赔付方案，要等到欣泰电气的行政诉讼最终结果出来之后，才能会具体落实。由于行政诉讼的过程相对较为漫长，可能还会经历一二审，所以受损股民期待的先行赔付可能会遥遥无期。”“兴业证券公布的先行赔付方案除了未及时有效的落实外，其方案本身也非常不合理，根据先行赔付方案，仅有日前买入欣泰电气，且在日之后继续持有，或在日之后卖出欣泰电气股票的，存在亏损的股民投资者才有权通过该专项赔付基金获得赔偿，但实际上大部分受损的投资者是在欣泰电气发布 《行政处罚告知书》或《行政处罚决定书》之后，才知道欣泰电气存在造假上市行为，并对投资者的投资行为产生巨大的影响。”刘华浩说。律师建议扩大赔偿范围由于兴业证券拟设立的先行赔付方案目前没有任何实质性的进展，已有多位投资者找到“大众维权易”栏目，询问是否可以通过诉讼索赔。根据相关规定，该类证券民事索赔案件的诉讼时效是两年，从证监会公布对虚假陈述行为人作出处罚决定之日开始计算，因该案还在行政诉讼阶段，先行赔付具体实施方案也未出台。本案的诉讼时效截止日为日，受损股民一定要注意诉讼时效的问题，切莫受兴业证券的先行赔付方案的影响，而贻误的索赔机会。此外，刘华浩还认为应该扩大赔付范围，他说：“除先行赔付方案中获赔条件，在日前买入欣泰电气，且在日之后继续持有，或在日之后卖出欣泰电气股票的，存在亏损的股民投资者，应该也有权利参与索赔，并获得赔偿。”【牛人大赛】快来腾讯证券官号（qqzixuangu）参赛啦！点击“话费天天送”，话费、电脑大派送，更有三重奖等你拿！
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Copyright & 1998 - 2018 Tencent. All Rights Reserved兴业证券公布欣泰电气先行赔付方案 明确赔付对象和范围
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　　6月9日，兴业证券发布《关于设立欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金的公告》，同时召开媒体见面会，进一步说明欣泰电气先行赔付方案。
　　兴业证券总裁刘志辉在见面会上表示，虽然兴业证券在欣泰电气IPO时没有做出先行赔付承诺，但为了妥善解决投资者损失的赔付问题，切实保障投资者利益，兴业证券积极响应最高人民法院、中国证监会关于建立证券纠纷多元化解机制要求，自愿主动承担先行赔付责任，以减轻投资者的诉累、降低维权成本，快速实现对投资者合法合理的赔付，从而最大程度维护欣泰电气适格投资者的合法利益，维护证券市场稳定。
　　保荐机构先行赔付是一种便利投资者获得经济赔偿的替代性制度安排。日，欣泰电气因欺诈发行收到中国证监会《行政处罚决定书》。7月9日，兴业证券公告拟出资5.5亿元设立先行赔付专项基金，主动承担先行赔付责任。
　　兴业证券首席风险官夏锦良介绍，此次先行赔付责任范围包括：一级市场适格投资者新股投资损失；二级市场适格投资者交易损失；二级市场适格投资者持股退市损失。关键时间点包括：虚假陈述实施日（日，欣泰电气发布《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》之日）、虚假陈述第一次更正日（日开市前，欣泰电气发布《关于对以前年度重大会计差错更正与追溯调整的公告》），虚假陈述第二次更正日（日收市后，欣泰电气发布《关于2015年半年度财务报告会计差错更正的公告》）。
　　夏锦良表示，将日和12月10日作为赔付关键时间的原因在于，这两个时间点公告的信息对虚假陈述事实进行了充分披露，涵盖中国证监会对欣泰电气所作《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》中所认定的欣泰电气虚假陈述行为。
　　基于上述时间节点，兴业证券确定了二级市场损失赔付对象和赔付范围——自欣泰电气股票上市之日起至日期间买入欣泰电气股票，且在日及以后因卖出欣泰电气股票或者因持续持有欣泰电气股票至退市，扣减市场风险因素所致损失后仍存在投资差额损失的；自日起至日期间买入欣泰电气股票，且在日及以后因卖出欣泰电气股票或者因持续持有欣泰电气股票至退市，扣减市场风险因素所致损失后仍存在投资差额损失的。不过，欣泰电气欺诈发行事件责任方和首次公开发行前持有欣泰电气股份的股东，及前述主体的关联人；欣泰电气大股东及董事、监事、高级管理人员增持买入欣泰电气股票；政策性增持买入欣泰电气股票的，不属于先行赔付对象。在欣泰电气虚假陈述更正日之后，也就是12月10日以后买入欣泰电气股票，其投资损失，包括因欣泰电气被强制退市所受的损失，属于正常投资损失，与欣泰电气欺诈发行无法律上的因果关系，也不属于兴业证券先行赔付责任范围。
　　兴业证券相关负责人表示，目前赔付工作相关的资金及技术准备已经准备就绪，还专门设置了投资者赔付网站、赔付热线、专用邮箱及现场咨询点，将有序开展先行赔付工作。(记者 官平)
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开庭过程中，合议庭围绕证监会认定欣泰电气存在虚构应收账款收回以减少计提是否具有事实及法律依据、是否构成欺诈发行、处罚幅度是否适当、处罚程序是否合法等焦点问题对双方分别进行了询问。
4月12日，证监会网站发布的主板发审委2017年第52次会议审核结果公告显示，元利科技首发未通过。日，证监会披露欣泰电气所涉中介机构违法行为，作为保荐机构的兴业证券严重失职被罚没5600余万元，保荐代表为被采取10年证券市场禁入措施。
5月19日，证监会新闻发言人张晓军在证监会新闻例会上表示，证监会拟对国海证券及相关责任人作出处罚。当前位置： & 正文
兴业证券5.5亿欣泰赔付基金到账：怎么赔、赔给谁、赔多少？
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