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拍卖行业的发展历程
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未来5年中国拍卖行业发展前景与投资预测分析
《拍卖法》对拍卖定义为：“拍卖是指以公开竞价的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的买卖方式。”拍卖是通过竞价手段实现买卖双方之间的资源配置，实现商品价格最大意义价值化。
一、艺术品拍卖的发展历程
（一）早期探索振荡阶段随着1992年10月在北京举办的一场国际文物艺术品拍卖会落下帷幕，标志着新时期中国艺术品拍卖行业的重新复苏。随后的几年，各个在今后国内艺术品拍卖市场上举足轻重的拍卖公司纷纷成立，代表性的公司有上海朵云轩艺术品拍卖公司，中国嘉德国际拍卖有限公司，北京翰海艺术品拍卖公司，北京荣宝拍卖有限公司，中贸圣佳国际拍卖有限公司等。在这一时期前半段，虽然各地拍卖公司经营的有声有色，很多艺术品也被高价拍出，但是此时的艺术品拍卖行业由于没有清晰的市场环境和运行环境，也没有明确的宏观政策导向和法律框架，这也为接下来中国艺术品拍卖市场出现总体成交额高，成交率低的不正常现象埋下了伏笔。由于国内外宏观环境的改变，年中国艺术品拍卖行业进入低谷期，并逐渐开始趋于平和，回归到一个合理的整合期。国内方面，中国开始对拍卖市场加强调控与监管，在1996年颁布并在1997年初正式开始实施了《中华人民共和国拍卖法》。这一法律的实施，导致曾经发展过快过热的艺术品拍卖行业冷却下来。拍卖法构建了拍卖行业的基本规则体系，即以契约自由、公平竞争以及诚实守信等为原则。自此，中国的艺术品拍卖行业整体透明度以及市场公信力明显增强，开始步入规范有序的发展道路。
国际方面，1997年爆发的东南亚金融危机重创了全球经济，尤其作为中国拍卖市场主要买方的东南亚投资者开始变得谨慎，对中国拍卖市场持观望态度，而当时中国的内需不足，没有形成一批强大的国内买方市场，进而导致中国拍卖市场后劲不足。这时，市场开始进入优胜劣汰的发展阶段，之前对本身经营定位把握不准、管理混乱、人才匮乏、竞争力弱的拍卖公司被迫出局，退出了拍卖市场的舞台。
在法律制度不断完善以及艺术品拍卖企业的品牌意识和市场开拓理念开始觉醒的情形下，艺术品拍卖行业开始慢慢得以规范化发展。由此，可以看出，这一时期，中国艺术品拍卖行业处于一个早期探索发展的振荡阶段。
（二）行业快速发展阶段
中国与艺术品拍卖相关的法律进一步健全和完善，《中华人民共和国拍卖法》颁布顺利实施5周年，《中华人民共和国文物保护法》，《中华人民共和国文物保护实施条例》的颁布施行，这些法律不仅将继续净化艺术品市场环境，推动市场革弊求新、优胜劣汰，更将高屋建瓴地把握中国艺术品拍卖行业的宏观走向及其上层建筑的架构。2005年1月1日开始实施的《拍卖管理办法》为外商打开了中国拍卖行业的大门，艺术品拍卖行业迎来了真正的国际化竞争，这也间接的推动了国内艺术品拍卖行业的发展。并且，此时国外公司普遍看好中国市场，一些大型拍卖行都想要在中国拍卖市场分一杯羹。这些增加的外部需求也刺激了国内行业的发展。
在这一阶段对艺术品拍卖行业造成最大影响的因素便是中国加入世贸组织。外部宏观经济环境的改变，使得拍卖市场的开放程度提高。行业准入门槛逐步降低，或将导致外资企业未来更大规模的进入，对于国内拍卖公司而言，激烈的拍卖市场竞争是不可避免的，行业利润将经历一个逐步下降的过程。这一现象虽会加大拍卖行的盈利难度，可能还会导致很多竞争力弱的企业退出市场，但是对整个国内拍卖行业而言，其利是大于弊的。国际拍卖行的加入能促进拍卖市场的优胜劣汰，提高拍卖企业、拍卖行业的核心竞争力，推动拍卖行业向前发展。
正是由于这些推动行业发展的利好因素的不断出现，使得这一时期中国艺术品拍卖行业处于快速发展阶段。其具体体现在，国内拍卖公司数量急剧增加；大型拍卖公司如中国嘉德等发展良好，其成交额大幅增加，而成交率也维持在高位，并且精品拍卖增多，相继刷新成。交记录，中国嘉德还于2000年建立专业性艺术品拍卖网站“嘉德在线”，它的诞生揭开了中国艺术品拍卖网络化的序幕；艺术品拍卖年成交额呈翻倍式增长等。但是，艺术品市场这样爆棚式的发展，也带来了许多问题。其中，最值得关注的便是艺术品市场的诚信问题，涉及到艺术家本身以及拍卖公司诚信的缺失问题，这一切问题的解决都亟待中国进一步规范艺术品市场的发展。
（三）调整稳步发展阶段
受到2008年全球金融危机的影响，中国艺术品拍卖市场行情出现小幅向下调整。但是由于中国及时采取措施，良好地应对金融危机，使中国的经济逐步走出危机进而得以恢复发展，从而使得艺术品拍卖行业经过短暂调整后，从2009年开始进入稳步发展时期，这股艺术市场热持续到了2011年底。
进入2012年后，受到流动性资金减少，市场信心不足的影响，中国艺术品拍卖市场的成交规模开始大幅缩减。2013年的春拍，中国艺术品拍卖市场呈现出低位调整的发展态势，总成交额同比上年春拍微跌16亿元。不过从整体发展趋势来看，艺术品拍卖市场没有延续上年大幅下跌的走势，在整个2013年，呈现出平稳发展的局面。
二、艺术品拍卖交易的类型
（一）英格兰式拍卖
英格兰式拍卖（English Auction）也就是增价拍卖，是拍卖公司最常使用的一种拍卖方式。这种拍卖方式是指，竞买者在拍卖中会不断的出价，每次的出价要高于上一个竞买者的叫价，直到拍卖时间结束或者没有更高的出价为止，最后的出价即为拍品的落锤价，最高出价的竞买者为获胜方。在拍卖的理论研究中，大多数研究者对英式拍卖的规则还做出以下假设：在拍卖会现场，各方竞买者信息完全对称，能够通过研究其他竞买者的叫价以及退出进行报价，但是不可突然报出太高的出价，即“跳跃式报价”。但凡竞买者退出竞争便不能重新参与出价。
（二）荷兰式拍卖
荷兰式拍卖（Dutch Auction）是一种比较特殊的拍卖形式，亦称减价拍卖，它是指拍卖行一开始会对拍卖标的喊出一个很高的价格，然后开始依次降低竞价，直到第一个竞买人应价（达到或超过底价）时击槌成交的一种拍卖。由于这种拍卖方式最早出现在荷兰的鲜花市场，因而取名为荷兰式拍卖。此后，很多国家也都开始将这种拍卖方式应用到各个领域，如玻利维亚和牙买加等国家应用这种方式进行外汇交易，罗马尼亚对贷款融资的定价，多国的鲜货以及鱼类市场的定价等等。
荷兰式拍卖较之英式拍卖有其自身的优势，其有利于卖方获取更高的潜在利润。由两种拍卖的规则看，英式拍卖中，竞买人的每次出价不可跳跃式增加，只能小幅增加，因此容易导致获胜方最后的出价远低于其预期出价，卖方会因此不能获得最高的利润。与之相反，荷兰式拍卖中，竞买者会出于对某件拍品的极度渴望，而较快出价，此时的出价往往会比较高，卖方会因此获得较高利润。
（三）第一价格密封拍卖
第一价格密封拍卖（First-price Sealed-bid Auction）与上述两类拍卖方式有很大的不一样，上述两种拍卖方式属于公开叫价。而第一价格密封拍卖的特别之处在于每个竞买人的竞价是隐秘的，各个竞买人都在不知道其他竞买人报价的情况下独立竞价。卖方收集完各个竞买人的报价信息后，会对他们的竞价进行排序，然后通知各个竞买人在某个时间和地点集聚，宣布最后的获胜方以及中标价格。密封拍卖应用在不同数量的拍卖物品上时其拍卖规则略有不同。如果拍卖单个拍品时，最后的成交价格即为最高的出价，即为第一价格密封拍卖。但是，如果同时拍卖多个拍品，就会出现所谓的“歧视性”定价，即最后的获胜方支付的对价有可能不同。
歧视性拍卖中的“歧视性”体现在赢家们最后支付的价格上，虽然密封竞价仍按照高低顺序排列，且拍品也会依次按出价成交，但是最后支付的往往是竞买人报出的不同报价。在外汇交易与再贷款融资这些领域，这类拍卖类型应用比较多。但是，由于这种拍卖方式催生了竞买人之间的共谋，因而遭到不少抨击。也有学者有不同的看法，Milgrom（1987）提出从长期竞争关系来看，英国式拍卖较之密封竞价拍卖，更利于竞买人共谋。因此，密封拍卖在工程招标以及工业采购等领域仍然应用广泛。
（四）次价密封拍卖
次价密封拍卖（Second-price Sealed-bid Auction）也被叫做维克利拍卖。这种密封拍卖方式与第一价格密封拍卖最大的不同就是最后的成交价格。即竞买人中标后所支付的价格不是其最高叫价，而是支付次高出价。这样更能够促使竞买人报出其真实估价，体现出“激励相容”的原则，进而能够使市场达到帕累托最优状态。这个理论由维克利进行了证明，维克利拍卖因此得名。虽然理论上维克利拍卖的价值优势明显，但是这种价值的体现必须建立在参与拍卖的各个人员具有较高诚信度的基础上。一旦买卖方存在诚信问题，则买卖方可能互相会串通，在找到最后的获胜方之后，在其出价下报出一个略低的价格，则获胜方会为此支付较高的价格，从而使得卖方获得更高的利润。
三、艺术品拍卖市场竞争规定
（一）美国市场竞争规定
美国属于英美法系国家，所以未制定统一的拍卖法典。有关拍卖制度和拍卖市场竞争制度的规定多散见于一般性的法律法规和通用的商事法规之中。作为判例法国家，美国的艺术品拍卖制度多以当事人的合同约定为基础，尊重已有的合同方面的法律条款，实行市场竞争自由的原则，将艺术品市场竞争纳入一般市场竞争范围。同时，一些州也会为拍卖行为设立一些特别的规定，如伊利诺伊州的Illinois Art Auction House Act等。有些州的法律甚至规定一旦任何拍卖行被证实出现一次涉嫌故意拍卖虚假古董的行为，就会被逐出此行业并永远无法获得“复活”的机会。
由出生于加拿大的美国经济学家威廉·维克里（William Vickrey）提出的“维克里竞投法”（在中国称为二级密封价格拍卖制度），该方法是将各竞投人的竞投价以密封形式出示，然后有出价最高的竞投人以出价第二高的竞投人的出价将拍品拍下，不失为一种能够在一定程度上减少拍卖过程中串通竞拍行为的竞价方式。总体来讲，美国的拍卖竞争制度还是以《统一商法典》中的民事法律规定为基础并辅以各州判例，倾向于最大程度上尊重市场参与者意愿的原则。
（二）英国市场竞争规定
作为判例法国家的典型代表和世界艺术品拍卖的起源地，英国的成文法没有关于类似“拍卖法”或“拍卖管理法”的法律。但是在1845年英国曾通过了现今最早的关于拍卖商
的法律Auctioneers Act，并且该法至今有效。次年，英国又通过了《艺术联盟法》（Art Unions Act），对艺术品的买卖作出了一系列的规定，并承认的艺术协会在买卖艺术品方面的主体合法性。1961年英国又通过了《虚假拍卖法案》（Mock Auction Act），对拍卖行中的个体员工在被拍卖行默许或无视的情况下执行了有关违规操作行为的处理作出了连带责任的认定，同时对竞投人在竞投时与拍卖人之间的串通行为也作出了相应的处理规定。
英国在拍卖相关法规方面还是做到了一定的系统性，涉及范围也比较广，这与拍卖这种交易形式在英国的长期发展不无关系。在政府机构中也没有负责主管拍卖活动的部门。在文物市场行业内部，英国设有经纪人自律组织——古董经纪人协会（British Antique Dealers Association，BADA），另外在英国类似的组织还有伦敦及地方古董经纪人协会（Londonand Provincial Antiques Dealers Association，LAPADA）和科茨沃尔德古董经纪人协会（Cotswolds Antique Dealers Association，CADA）等。其中BADA就在其协会条例中规定“当协会成员被协会说明物品时，即便成员没有得到条例第5部分所要求的相应的票据，该成员也应当向协会提供所需要的所有相关信息”，类似的规定给协会在检查和测试成员诚信和信息获得（尤其是文物本身信息）方面提供了相应的带有强制性的权力。
（三）法国市场竞争规定
加拉蓬提出：在法国，发的概念是与权威联系在一起的。作为大陆法系国家并且作为欧洲与英国并驾齐驱的艺术品拍卖市场，法国目前也没有专门统一针对艺术品拍卖活动的法典。但在法国的商法典中有些条款则针对拍卖活动的秩序作出了一些规定。一些与诉讼相关的法律职业，比如司法执达员（huissiers）和书记员（greffiers）等行政性的诉讼角色十分重要。《法国商法典》第L.321-2条。“立法者对公证人和执达员主持拍卖附加了两个限制：其一，该拍卖行为必须是公证人或执达员固有职能的附带部分；其二，公证人和执达员只能接受直接来自拍卖标的所有权人的委托。
第二项限制是为了防止某些未取得拍卖公司资格借公证人或执达员之手主持拍卖。”在拍卖保真方面，法国《拍卖法》对拍卖行设定了充分说明的义务，包括瑕疵说明义务，即必须在尽自己最大努力履行了所有能够鉴定或说明该拍品真伪和瑕疵证明（说明）义务以后才能用不能保真等理由来限制自己的责任，而不能够不经过鉴定检查就随便利用“拍品不保真”的理由来逃避责任。这条规定既有效利于保护买受人的利益，也有利于树立整个拍卖市场的诚信意识，也有效阻止了一部分竞争者期求通过不正当竞争手段获得利润的做法。
（四）德国市场竞争规定
虽然在欧洲，德国在艺术品拍卖市场占据的份额长期居于英国和法国之后，但由于其法系与中国法系的相似性，仍然对中国制定拍卖市场竞争法律法规制度有相当的参考价值。在一般性市场竞争规定上，德国有“专业知识即谨慎方面的准则”，“专业知识”包括竞争者的专业技术和专业能力，“谨慎”则包含了经营者在缔结合同时及之后的商业行为中必须考虑并顾及消费者利益和保护的必要性义务。
具体规定方面，与英国情况相反，德国的艺术品拍卖行一般不是作为买家的代理人来行事，而是充当一位委托代理人的角色，这一点在德国商法典第383条中有明确规定.也就是说，拍卖行作为商人，为了委托人的利益，以自己的名义进行销售活动。德国的拍卖行作为独立参与拍卖交易的一方，在拍卖合同中并没有委托人的参与，而是将委托人与拍卖行的协议与拍卖行与竞买人之间的协议区别对待。并且在支付佣金方面，也是由拍卖行签订的两份不同的协议来对佣金进行收取。
在市场进入门槛方面，德国的拍卖行并没有受到过多的限制，只需进行一定的手续，并被有关部门认为是可靠的，就可以举行拍卖活动。但这并不意味着拍卖主体进入市场的限制将完全地被“主观化”。审批机构在衡量拍卖主体能够参与拍卖市场竞争的时候，会将信用因素着重考虑在内，比如市场竞争者必须在5年内未受到过监禁或者不存在破产记录等。可见，在市场门槛方面，德国对参与者的信用和过往行为的考察也是十分重视的。同时，为了避免内部交易和为相关利益人谋取不正当利益，德国拍卖法也对拍卖人确立了若干限制，比如拍卖师不能在不存在竞买协议的情况下为第三方竞买，也不允许为自己的亲属竞价等。在关税方面，对从第三国进口而在德国拍卖的物品应当缴纳营业税，其它欧盟国家进口的情况除外。对原创的艺术品实行减免税率，而对文物则实行普通税率。
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