证券公司从事客户资产管理业务，不得有哪些行为？
　　(一)挪用客户资产;
　　(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;
　　(三)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;
　　(四)将资产管理业务与其他业务混合操作;
　　(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益;
　　(六)利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送;
　　(七)自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益;
　　(八)以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易;
　　(九)内幕交易、操纵市场;
　　(十)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
　　相关阅读：
　　海润光伏索赔案首批股民获赔121万元 商报证券律师团提醒股民索赔
　　海润光伏索赔案首批股民获赔121万元 商报证券律师团提醒股民索赔 日前，商报财经律师团浙江裕丰律师事务所厉健律师代理的首批17位股民诉海润光伏证券虚假陈述案已经和解，第一期赔款676407元顺利到账。 日，海润光伏发布公告称，因日&&[]
　　证券交易所在执行上述业务时还须履行的义务是什么？
　　证券交易所在执行上述业务时还须履行的义务是什么？ 1 、对交易所进行的证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告 ; 2 、从收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的资金设立风险基金 ; 3 、收存的交易保&&[]
　　证券交易所的监管内容有哪些？
　　证券交易所的监管内容有哪些？ 证券交易所对股票交易活动的监管主要包括下列内容： (1) 证券交易所应当即时公布行情，并按日制作股票行情表，记载并以适当方式公布下列事项：上市股票的名称 ; 开市、最高、最低、及收市价格 ; 与前一交易日收市价比较后的涨&&[]
　　证券交易所的组织形式是怎样的？
　　证券交易所的组织形式是怎样的？ 证券交易所设委员大会、理事会和专门委员会。 1 、会员大会为证券交易所的最高权力机构，每年至少召开一次。会员大会的职权主要有：制定证券交易所章程 ; 选举和罢免理事 ; 审议、通过理事会、总经理的工作报告 ; 审议、通过&&[]
　　证券交易所的职责范围和法定义务有哪些？
　　证券交易所的职责范围和法定义务有哪些？ 证券交易所的职责范围主要包括： 1 、提供证券交易的场所和设施 ; 2 、制定证券交易所的业务规则 ; 3 、接受上市申请，安排证券上市 ; 4 、组织、监督证券交易 ; 5 、对会员进行监管 ; 6 、对上市公司进行监管 ; 7&&[]
　　证券交易所有哪些功能？
　　证券交易所有哪些功能？ 证券交易所作为证券集中竞价交易市场中价组织者，又处于一级监管地位，本身不参加证券交易，其主要功能是： 1 、为投资者提供有序的证券集中竞价交易场所，投资者可以借此将证券转让变现，保证证券持续的流通。 2 、采用集中、公开的&&[]
　　证券交易所的设立和解散是什么？
　　证券交易所的设立和解散是什么？ 设立证券交易所，由国务院证券管理委员会审核，报国务院批准。在实践中，申请设立证券交易所应当向国务院证券管理委员会提交下列文件：申请书 ; 章程和主要业务规则草案 ; 拟加入委员会名单 ; 理事会候选人名单及简历 ; 场地&&[]
　　什么是证券交易所的业务规则？
　　什么是证券交易所的业务规则？ 证券交易所的业务规则包括上市规则、交易规则及其他与股票交易活动有关的规则。具体的说，应当包括下列事项：股票上市的条件、申请程序以及上市协议的内容及格式 ; 上市公告书的内容及格式 ; 交易股票的种类和期限 ; 股票的交&&[]
相关阅读：
相关搜索：
知识首页头条推荐：
我要提问：
请输入问题内容
免费向在线律师咨询：
免费咨询律师，快速解决法律问题。
按地区找律师
热门城市：
证券交易所知识排行榜
证券交易所推荐知识
中国文明网
经营性网站股票/基金&
《深圳证券交易所新股上市初期异常交易行为监控指引》正式发布
　　日前，深圳证券交易所正式发布了《深圳证券交易所上市初期异常交易行为监控指引》（以下简称《监控指引》）。该指引是深交所为全面落实《进一步深化新股发行体制改革指导意见》、抑制新股炒作出台的又一新举措。《监控指引》通过细化新股异常交易行为的认定标准，明确交易监管的具体措施，强调会员的客户管理职责，进一步加强了防范和抑制新股炒作的工作力度。　　《监控指引》规定了新股上市首日及后续交易期间异常交易行为的种类和量化的认定标准，区分开盘集合竞价和连续交易时段，涵盖虚假申报、高价申报、连续申报、大额申报、多个账户集中申报、涨停申报及封涨停等涉嫌影响新股价格的多种异常交易行为，并明确了各种类型异常交易行为的量化标准。《监控指引》还明确对发生新股异常交易行为的证券账户可以采取的监管措施，会员未按指引要求规范客户新股交易行为的，交易所还将对会员采取相应监管措施。与征求意见稿相比，正式发布稿在充分吸收会员意见的基础上，做出了如下修改与完善：明确新股后续交易期间的时间范围；进一步细化新股后续交易期间的异常交易行为，增加连续竞价期间高价申报、大笔申报和连续申报等三类异常交易行为；调整日内反向交易次数等量化指标；将“大额申报、连续申报”等表述修改为具体的量化指标和具体情形描述；对会员的客户交易行为管理工作提出了进一步要求。　　为配合《监控指引》的实施，深交所同时向会员发布了《关于加强新股上市初期投资者适当性管理工作的通知》，要求会员对客户认真做好相关规则的宣传解释，增强客户参与新股交易的合规意识；切实加强对客户的风险提示与教育，全面提高客户盲目炒新的风险意识；密切关注客户参与新股交易的情况，进一步提高客户分类服务的适当性与有效性；强化客户参与新股交易的管理，有效抑制盲目炒新行为；进一步健全新股交易管理机制，积极配合本所自律监管。　　深交所有关负责人表示，作为新股发行体制改革的配套措施之一，《监控指引》是深交所进一步提高监管透明度，实施精确监管的探索和尝试。深交所要求会员切实承担起规范客户交易行为、维护市场秩序的社会责任和自律监管义务，同时也希望广大投资者深入理解监控指引中的各项要求，合法合规、审慎理性参与新股交易。下一步，深交所将根据新股交易的特点，不断优化、完善各项新股交易机制和监管规则，同时将结合市场实际情况，平稳有序的推出各项更为有效的措施，维护正常的新股交易秩序，保护投资者合法权益。
06/11 13:3406/12 05:4306/12 05:0206/12 05:0106/12 04:1006/12 04:0906/12 04:0806/12 03:53
每日要闻推荐
社区精华推荐
精彩专题图鉴
网上投洽会
　　【免责声明】本文仅代表作者本人观点，与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考，并请自行承担全部责任。上海证券交易所对存在严重异常交易行为的多个证券账户采取自律监管措施_网易新闻
上海证券交易所对存在严重异常交易行为的多个证券账户采取自律监管措施
用微信扫码二维码
分享至好友和朋友圈
新华社上海8月3日专电（记者 潘清）上海证券交易所3日通过其官方微博“上交所发布”透露，当日对4个存在严重异常交易行为的证券账户采取了盘中暂停证券账户交易的监管措施，对5个存在异常交易行为的证券账户作出了口头警示。
上交所在日常监控中发现，相关当事人通过盘中拉抬、打压等手法，严重影响证券交易价格，违反了《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》第八条的规定。为维护证券市场交易秩序，保护投资者合法权益，上交所立即对相关账户采取了盘中暂停证券账户交易的监管措施。
此外，上交所还对3个频繁申报撤单且金额较大的证券账户，以及两个大额申报卖出且影响证券交易价格或交易量的证券账户进行了口头警示。
上交所方面表示，将继续保持对日内短线操纵、跨期连续操纵等各类市场操纵违法违规行为的高压态势，一经发现，将根据相关规定立即采取限制账户交易、盘中暂停证券账户交易等监管措施。
上交所同时提醒广大中小投资者，注意防范交易风险，理性投资。
作者：潘清
本文来源：山西新闻网-山西经济日报
责任编辑：王晓易_NE0011
用微信扫码二维码
分享至好友和朋友圈
加载更多新闻
热门产品:　　　
:　　　　　　　　
:　　　　　　　　　
热门影院：
阅读下一篇
用微信扫描二维码
分享至好友和朋友圈> 问题详情
根据《上海证券交易所交易规则》的规定，上海证券交易所对下列哪些异常交易行为应予以重点监控（）。
悬赏：0&答案豆
提问人：匿名网友
发布时间：
根据《上海证券交易所交易规则》的规定，上海证券交易所对下列哪些异常交易行为应予以重点监控（）。A.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或者卖出相关证券B.以不同身份证明文件、营业执照或其他有效证明文件开立的证券账户之间，大量进行交易C.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易D.大笔申报、连续申报或者密集申报．以影响证券交易价格此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
为您推荐的考试题库
您可能感兴趣的试题
1证券交易所特别会员应承担的义务有（　　）。A.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务B.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用C.遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定D.维护投资者和证券交易所的合法权益．促进交易市场的稳定发展2关于投资者通过上海证券交易所交易系统投票要点的说法中正确的有（　　）。A.投资者通过交易系统进行投票均选择买入B.申报价格用来代表股东大会议案，99元代表本次股东大会所有议案C.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的以第一次申报为准3下列各项关于佣金的收费标准，叙述正确的有（　　）。A.证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等B.A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取C.B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取D.从日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度4下列关于过户费的收取，正确的有（　　）。A.上海证券交易所A股过户费为成交面额的0．75‰B.深圳证券交易所的过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取C.深圳证券交易所B股结算费为成交金额的0．5‰，但最高不超过500美元D.目前免收基金交易过户费
我有更好的答案
请先输入下方的验证码查看最佳答案
图形验证：
验证码提交中……
找答案会员
享三项特权
找答案会员
享三项特权
找答案会员
享三项特权
选择支付方式：
支付宝付款
郑重提醒：支付后，系统自动为您完成注册
请使用微信扫码支付(元)
支付后，系统自动为您完成注册
遇到问题请联系在线客服QQ：
请您不要关闭此页面,支付完成后点击支付完成按钮
遇到问题请联系在线客服QQ：
恭喜您！升级VIP会员成功
常用邮箱：
用于找回密码
确认密码：日09：43&&&&&&&&
&&&&&&&&来源：中国金融新闻网
&&& 本网讯 中国证监会新闻发言人张晓军今天在答记者问时表示,证监会相关派出机构、沪深交易所正在对部分具有程序化交易特征的机构和个人进行核查，了解其账户实名制情况、资金来源和交易策略，分析其对市场波动的影响，并将根据核查情况有针对性地完善规则，加强监管。同时，沪深交易所根据《交易规则》，对频繁申报或频繁撤销申报，涉嫌影响证券交易价格或其他投资者的投资决定的24个账户采取了限制交易措施。
&&& 以下为答记者问全文:
证监会新闻发言人张晓军答记者问
&&& 问：据了解沪深证券交易所对疑似程序化交易的账户进行了监管问询，并对其中具有异常交易行为特征的账户采取了限制交易措施，请介绍一下相关情况？
　　答：程序化交易具有频繁申报等特征，产生助涨助跌作用，特别是在近期股市大幅波动期间对市场的影响更为明显。为此，证监会相关派出机构、沪深交易所正在对部分具有程序化交易特征的机构和个人进行核查，了解其账户实名制情况、资金来源和交易策略，分析其对市场波动的影响，并将根据核查情况有针对性地完善规则，加强监管。同时，沪深交易所根据《交易规则》，对频繁申报或频繁撤销申报，涉嫌影响证券交易价格或其他投资者的投资决定的24个账户采取了限制交易措施。
相关附件：
&(您填写的用户名将出现在评论列表中) 匿名}