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1、内地投资者通过港股通买卖香港证券市场的股票，以（）报价，以（）作为支付货币。
A、港币，港币 B、港币，人民币 C、人民币，人民币 D、人民币，港币2、港股通的持续交易时段为（ ）
A、上午9:30-11:00下午13:00-15:00 B、上午9:00-12:00下午13:00-16:00 C、上午9:30-12:00下午13:00-16:00 D、上午9:00-12:00下午13:00-15:003、投资者买卖港股通股票撤单时间为（）
A、9：00-9：15；9：30-12：00；12：30-16：00 B、13:00-16:00 C、9:30-11:00 D、9:00-12:004、投资者买卖港股通股票仅可在开市前时段使用“（）”，在持续交易时段对于整手买卖指令使用“（）”
A、竞价限价盘，增强限价盘 B、增强限价盘，竞价限价盘 C、竞价盘，增强限价盘 D、增强限价盘，竞价盘5、T日,内地投资者委托内地券商通过港股通卖出香港联交所上市股票所得资金最早可用的时间为（ ）
A、T日 B、T+1日 C、T+2日 D、T+3日6、投资香港市场面临的主要风险包括（）
A、市场联动风险 B、股价波动风险 C、个股的流动性风险 D、以上都是7、下列关于港股通订单申报限制的说法正确的是（）
A、遵循香港市场的安排，不同价位的股票，最小申报价格变动单位不同，一般是股票的价格越高对应的最小变动单位越小 B、遵循香港市场的安排，不同价位的股票，最小申报价格变动单位不同，一般是股票的价格越高对应的最小变动单位越大 C、遵循香港市场的安排，不同股票的交易单位不同，一般由交易所确定 D、遵循香港市场的安排，不同股票的交易单位相同，均为100股/手8、以下关于港股通投资者因港股通股票权益分派或转换所取得的权益，说法错误的是（）
A、港股通投资者因港股通股票权益分派或转换所取得的港股通股票以外的联交所上市证券，可以通过港股通卖出，但不得买入。 B、港股通投资者因港股通股票权益分派或转换所取得的联交所上市股票的认购权利，可以通过港股通卖出，但不得行权。 C、港股通投资者因港股通股票权益分派或转换所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。 D、港股通投资者因港股通股票权益分派或转换所取得的非联交所上市证券，可以享有相关权益，也可以通过港股通买入或卖出。9、下列关于投资者通过港股通投资港股的交易指令说法错误的是（）
A、港股通支持整手买卖指令和碎（零）股卖出指令 B、整手买卖指令支持回转交易 (T+0) C、碎股买卖暂时仅可卖出不可买入 D、允许订单修改，也可采用先撤单再申报的方式10、联交所股票每个交易日首个输入交易系统的买盘和卖盘，是受一套开市报价规则所监管的。按照此规则，开市前时段内做出的开始报价不得偏离上个交易日的收市价（如有）的（），也不得低于上个交易日的收市价的（如有）（ ）。
A、三倍或以上，三分之一或以下 B、五倍或以上，五分之一或以下 C、九倍或以上，九分之一或以下 D、十倍或以上，十分之一或以下11、港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。（）
A、对 B、错12、内地投资者买入港股通股票当日不可以卖出。（）
A、对 B、错13、沪港通业务将仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通。（）
A、对 B、错14、参与港股通业务的内地投资者对于碎股，只能卖出，不能买入。（）
A、对 B、错15、根据香港特别行政区《证券及期货条例》规定，首次持有上市法团5%或以上任何类别带有投票权的股份（香港上市法团可发行不带有投票权的股份）的个人及法团（该主体被界定为上市法团的大股东）必须披露相关信息：（）
A、对 B、错16、内地投资者既可以通过登录联交所“披露易”网站获取上市公司披露的信息，也可以通过上市公司自设的网站等途径获取。（）
A、对 B、错17、在联交所市场，股份上涨时，报价屏幕上显示的颜色为绿色，下跌时则为红色。（）
A、对 B、错18、投资者买卖港股通股票可以裸卖空。（）
A、对 B、错19、联交所如果认为发行人（即上市公司）未能遵守《上市规则》的规定，且情况严重，可能会指令上市公司的股票短暂停牌、停牌或除牌。（）
A、对 B、错20、个人投资者参与港股通股票交易，应当符合证券账户及资金账户资产合计不低于人民币10万元。（）
A、对 B、错
河北石家庄网友
DADCAEBCEE
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提示：用户在社区发表的所有资料、言论等仅代表个人观点，与本网站立场无关，不对您构成任何投资建议。用户应基于自己的独立判断，自行决定证券投资并承担相应风险。《沪港通业务实施办法》及《上海证券交易所港股通投资者适当性管理指引》解读
　　（2016年10月修订）　　编者按：日，上海证券交易所（以下简称&上交所&）发布了《沪港通试点办法》及《港股通投资者适当性管理指引》（以下简称&《适当性指引》&）。2016年7月，上交所对《沪港通试点办法》进行了修订。同年9月，根据两地证监会共同签署的深港通《联合公告》和中国证监会《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》，上交所修订了《沪港通试点办法》。修订后的规则名称调整为《上海证券交易所沪港通业务实施办法》。为帮助投资者进一步了解《沪港通业务实施办法》及《适当性指引》的规定，我们在此集中解读上述规定所涉及的若干问题。　　一、《沪港通业务实施办法》主要规定了哪些基本内容？　　作为上交所对&沪港通&业务进行规范的主要规则，《沪港通业务实施办法》全面详细规定了&沪港通&业务开展的基本模式和具体要求。该办法共六章，122条，主要内容包括：　　一是&沪股通&交易方面。规定了联交所证券交易服务公司须申请取得上交所交易参与人资格；&沪股通&标的股票的范围、调入调出规则；交易方式、订单类型、保证金交易和担保卖空等特别制度安排；额度控制公式及达到额度上限时的处理方式；达到持股比例限制时的措施等。　　二是&港股通&交易方面。规定了投资者参与&港股通&交易的适当性要求及方式；会员参与&港股通&业务的方式和要求；&港股通&股票的范围、调入调出规则；额度控制公式及达到额度上限时的处理方式；指定交易、第三方存管、资金和证券进行前端控制等与境内A股交易相同的安排。　　三是交易异常情况处理。参考上交所市场现有的异常情况处理规则，考虑到&沪港通&业务中的跨境交易技术风险等因素，对&沪股通&、&港股通&可能发生的交易异常情况的处置措施、市场公告等事项作出了规定。　　四是自律管理。针对&沪港通&可能出现的违规交易行为及其他违规行为，明确了交易监控、违规行为调查、协助对方交易所调查、提请对方交易所采取监管措施、对对方交易所证券交易服务公司和上交所会员的监管与纪律处分等内容。　　投资者可以登录上交所网站（.cn），在&规则&项下&本所业务规则&中查询《沪港通业务实施办法》及《适当性指引》的具体条文。　　二、《沪港通业务实施办法》对&港股通&交易应遵循的基本原则是怎样规定的？　　&沪港通&在加强沪港两地资本市场联系、推动资本市场双向开放等方面具有积极意义，也为内地和香港两地投资者通过当地证券公司（或经纪商）买卖规定范围内的对方交易所上市的股票提供了途径。　　在规则适用方面，2014年《联合公告》及《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》明确了内地与香港股票市场交易互联互通机制遵循两地市场现行的交易结算法律法规的基本原则。具体在&港股通&业务中，&港股通&交易的委托发生在内地，对此《沪港通业务实施办法》明确其适用上交所《交易规则》及上交所其他相关业务规则，而申报和成交发生在香港市场，主要遵循联交所市场规则。　　此外，《沪港通业务实施办法》也兼顾到&港股通&为跨境交易的特殊性，诸如，在自律管理方面，从监管角度进一步明确&港股通&投资者、证券公司参与&港股通&交易，不得违反《沪港通业务实施办法》的规定，也不得违反香港市场关于失当行为的监管规定等。　　三、上交所设立的证券交易服务公司在&港股通&交易中承担什么样的职责？　　证券交易服务公司模式是&沪港通&交易机制的重要制度设计。以&港股通&为例，上交所证券交易服务公司经申请成为香港联交所的特殊交易所参与者，为投资者及证券公司提供&港股通&交易的订单路由服务。投资者向其指定交易的证券公司提交的&港股通&交易委托，通过上交所证券交易服务公司向联交所进行申报，以买卖规定范围内的联交所上市股票。待投资者的订单在联交所经撮合成交后，交易结果及其他交易记录将通过相同路径由联交所返回至上交所证券交易服务公司，再返回证券公司，并由证券公司发送给投资者。　　相关流程如下：& &&　　投资者在参与&港股通&交易时，还应当关注上交所证券交易服务公司通过上交所网站公布的&港股通&交易相关信息：诸如，&港股通&股票名单、&港股通&交易日和交易时间、&港股通&交易每日额度的使用情况等，以做出投资决策。　　四、《沪港通业务实施办法》中规定了哪些投资者参与&港股通&交易时应关注的特别事项？　　《沪港通业务实施办法》对&港股通&交易特别事项做出专门规定，提示投资者在参与交易前关注以下主要内容：　　一是交易日和交易时间。&港股通&仅在沪港两地均为交易日且能够满足结算安排时开通，因此，&港股通&交易日与内地A股或者香港市场交易日并不完全重合。投资者可以通过上交所证券交易服务公司的指定上交所网站查询&港股通&的交易日和交易时间。　　每个&港股通&交易日的交易时间由上交所证券交易服务公司在其指定的上交所网站公布，具体按联交所的规定执行。在香港市场，交易时间包括开市前时段、持续交易时段以及适用于收市竞价交易的证券的收市竞价交易时段。对&港股通&投资者而言，可以在&港股通&交易日的9:00-9:15参加联交所开市前时段的交易申报，在9:30-12:00,13:00-16:00参加联交所持续交易时段的申报，对于适用收市竞价交易时段交易的证券，可在16：00-16：10（或半日市的12:00-12:10）参加联交所收市竞价交易时段的申报。　　此外，如果发生上交所证券交易服务公司认定的特殊情形，导致或者可能导致&港股通&交易服务无法正常进行的，上交所证券交易服务公司可以调整&港股通&交易日、交易时间并向市场公布。　　二是交易方式和订单类型。&港股通&投资者的交易委托包括整手交易和碎股（即不足一个买卖单位的证券）交易。其中，整手交易通过联交所自动对盘系统进行，碎股只能通过联交所半自动对盘碎股交易系统卖出且不可以买入。&港股通&参与联交所自动对盘系统交易，在联交所开市前时段，应当采用竞价限价盘委托，在持续交易时段，应当采用增强限价盘委托。　　三是订单更改。&港股通&订单如果已经申报的，那么投资者不得更改申报价格和申报数量，但是在联交所允许撤销申报的时段内（即&港股通&交易日的9:00-9:15,9:30-12:00,12:30-16:00以及适用于收市竞价交易的证券的16：01-16：06或半日市的12:01-12:06），可以撤销未成交的&港股通&申报。　　四是回转交易。投资者在参与&港股通&交易时应了解，其当日买入的&港股通&股票，经确认成交后，在交收前即可以卖出。在香港市场，股票交易实行T+2交收，那么，投资者买入的&港股通&股票是可以在交收前的T日及T+1日卖出的，但投资者也应注意由此可能产生的风险。　　五是交易信息。&港股通&股票的即时行情等信息，由联交所发布。投资者应注意，与香港本地投资者一样，&港股通&投资者需通过付费方式获得港股交易的行情信息。尽管投资者通过&港股通&业务可以获得香港证券市场免费一档行情，但是，此行情与通过付费方式获得的即时行情相比，在刷新频率、档位显示、证券范围等方面都存在差异。如果投资者仅依据此行情做出&港股通&投资决策，那么应当注意可能面临的风险。　　六是权益证券处理。投资者因&港股通&股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况，所取得的&港股通&股票以外的联交所上市证券，可以通过&港股通&卖出，但不得买入，上交所另有规定的除外；因&港股通&股票发行人供股、&港股通&股票权益分派或者转换等所取得的联交所上市股票的认购权利凭证在联交所上市的，可以通过&港股通&卖出，但不得买入，其行权等事宜按照中国证监会、中国结算的相关规定处理；因&港股通&股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不得通过&港股通&买入或者卖出。　　更多关于&港股通&交易特别事项的规定，请投资者参阅《沪港通业务实施办法》及中国证券登记结算有限责任公司《内地与香港股票市场交易互联互通机制登记、存管、结算业务实施细则》。　　五、哪些投资者可以参与&港股通&交易？　　日，中国证监会和香港证监会《联合公告》载明，根据香港证监会的要求，参与&港股通&的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户余额合计不低于人民币50万元的个人投资者。　　《沪港通业务实施办法》进一步明确，机构投资者参与&港股通&交易，应当符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及业务规则的规定。个人投资者参与&港股通&交易，应当满足&港股通&投资者适当性管理的相关要求，并至少应当符合下列条件：一是证券账户及资金账户资产合计不低于人民币50万元。在计算个人投资者资产时，其证券账户持有的证券市值均纳入计算，但其通过融资融券交易融入的资金和证券不纳入。二是不存在严重不良诚信记录。三是不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则规定的禁止或者限制参与&港股通&交易的情形。　　此外，个人投资者还应符合证券公司制定的投资者适当性管理的具体标准，熟悉香港证券市场相关规定，了解&港股通&交易的业务规则与流程，结合自身风险偏好确定投资目标，客观评估自身风险承受能力。　　六、投资者如何参与&港股通&交易？　　《沪港通业务实施办法》规定，投资者应当通过沪市人民币普通股票账户进行&港股通&交易。这样，投资者在参与&港股通&交易前，应先依照法律法规、相关业务规则开立账户用于证券交易、清算交收和计付利息等。已经开立沪市人民币普通股票账户的投资者，使用现有账户进行&港股通&交易。　　此外，投资者应当通过委托内地证券公司买卖&港股通&股票，并适用目前上交所关于指定交易的相关规定。对新办理或者变更指定交易的，自下一个&港股通&交易日起，才可以进行&港股通&交易。投资者存在当日有交易行为、当日有申报、有交易未完成交收或者上交所业务规则规定的其他情形的，不得撤销指定交易。　　再次，证券公司在为投资者开通&港股通&交易权限前，应当按照《适当性指引》的规定，对个人投资者是否符合投资者适当性条件进行核查，对个人投资者的资产状况、知识水平、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估。在通过&港股通&投资者适当性管理的评估后，投资者还应签署&港股通&交易风险揭示书，并与证券公司签订&港股通&委托协议。　　这样，投资者就可以参与&港股通&交易了。　　在交易环节，证券公司接受投资者买卖&港股通&股票的委托后，经由上交所证券交易服务公司向联交所进行申报，该申报在联交所交易平台撮合成交后，将通过相同路径向证券公司和投资者返回成交情况。在结算交收方面，投资者通过证券公司与中国结算完成清算交收，中国结算作为内地投资者&港股通&股票的名义持有人向香港结算履行交收责任。　　七、《沪港通业务实施办法》对&港股通&额度控制作了哪些具体规定？　　&港股通&业务设置每日额度，实行实时监控。具体而言，由上交所证券交易服务公司对&港股通&交易每日额度的使用情况进行实时监控。　　提示投资者注意，当日&港股通&额度余额使用完毕，可能会影响投资者的买入申报。具体来说，当日额度余额在联交所开市前时段使用完毕的，上交所证券交易服务公司将暂停接受该时段后续的买入申报，且在该时段结束前不再恢复，但仍然接受卖出申报。因买入申报被撤销、被联交所拒绝接受或者卖出申报成交等情形，导致当日额度余额大于零的，上交所证券交易服务公司在联交所持续交易时段开始时恢复接受后续的买入申报。　　如果当日额度余额在联交所持续交易时段、收市竞价交易时段使用完毕的，那么，上交所证券交易服务公司将停止接受当日后续的买入申报，但仍接受卖出申报。在此时段停止接受买入申报的，当日不再恢复，上交所另有规定的除外。　　&港股通&交易每日额度不分配到单个交易所参与者或者投资者，而是以交易申报先到先得的方式使用。至于每日额度使用情况，将由上交所证券交易服务公司在每日交易时间内，通过上交所网站公布。　　八、怎么理解《沪港通业务实施办法》和《适当性指引》中关于投资者教育的规定？　　作为跨境投资，&港股通&交易对投资者而言，不仅意味着要面临宏观经济风险、上市公司经营风险、技术风险等股票投资风险，还可能会面临诸如，国际市场与香港市场联动的风险、汇率风险、沪港两地交易制度差异的风险、信息不对称风险等。这些投资风险要素都对投资者的风险承受能力和投资知识水平提出了更高的要求。　　为保护投资者合法权益，《沪港通业务实施办法》和《适当性指引》均明确要求证券公司应当建立&港股通&投资者教育工作制度，并通过公司网站及营业部现场投资者教育专栏等方式，向投资者全面介绍香港证券市场法律法规、市场特点和&港股通&相关业务规则，充分揭示&港股通&交易风险，并提示投资者关注联交所发布的与&港股通&投资相关的市场通知、风险提示等重要信息。　　对于投资者而言，参与&港股通&交易，应当熟悉香港证券市场相关规定，了解&港股通&交易的业务规则与流程，根据&港股通&投资者适当性条件及自身的风险承受能力，审慎决定是否参与&港股通&交易。　　免责声明：本栏目的信息不构成任何投资建议，投资者不应以该等信息取代其独立判断或仅根据该等信息做出决策。上海证券交易所力求本栏目的信息准确可靠，但对这些信息的准确性或完整性不作保证，亦不对因使用该等信息而引发或可能引发的损失承担任何责任。更多投资知识，可参阅上交所&沪港通&投资者教育专区（.cn/col/shhkconnect/home/）。您现在的位置：
港股通交易规则：投资者参与港股通交易的基础知识
　　港股通交易规则：投资者参与港股通交易的基础知识
　　深港通是境内交易所再度与香港交易所建立连接的机制，有利于在更大范围、更高层次、更深程度上加强内地与香港合作，巩固和提升香港作为国际金融中心的地位，推动人民币国际化，提升我国金融业的国际竞争力和服务实体经济能力，也有利于投资者更好的共享两地经济发展成果，满足投资者多样化的跨境投资以及风险管理需求。内地投资者在参与深港通下港股通交易时，需了解以下基础知识点，练好基本功，才能安全顺畅地利用这一便利跨境投资渠道。
　　一、哪些投资者可以参与港股通交易？
　　参与港股通的境内投资者限于满足港股通适当性要求的个人投资者和符合相关规定的机构投资者。
　　个人投资者参与港股通需满足以下条件：
　　（1）证券账户及资金账户内的资产合计不低于人民币50万元，其中不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券资产；
　　（2）通过证券公司评估，满足知识水平、风险承受能力和诚信状况等方面的要求；
　　（3）不存在严重不良诚信记录，不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则规定的禁止或者限制参与港股通交易的情形。
　　符合上述适当性条件的个人投资者，还需签署风险揭示书，并且与证券公司签署委托协议后方可参与港股通交易。
　　二、个人投资者如何参与港股通交易？
　　个人投资者应当通过深市人民币普通股票账户进行港股通交易。个人投资者在参与港股通交易前，应先依照法律法规、相关业务规则开立账户用于证券交易和清算交收等。已经开立深市人民币普通股票账户的投资者，可使用现有账户进行港股通交易。
　　证券公司在为个人投资者开通港股通交易权限前，应对个人投资者是否符合投资者适当性条件进行核查，对个人投资者的资产状况、诚信状况、知识水平和风险承受能力等进行综合评估。在通过港股通投资者适当性管理的评估后，投资者还应签署港股通交易风险揭示书，并与证券公司签订港股通委托协议。
　　投资者通过委托内地证券公司买卖港股通股票，对新办理或者变更转托管的，自下一个港股通交易日起，才可以进行港股通交易。投资者存在当日有交易行为、当日有申报、有交易未完成交收或者深交所业务规则规定的其他情形的，不得注销证券账户。
　　在交易环节，个人投资者委托内地证券公司买卖港股通股票的，证券公司接受委托，经由深交所证券交易服务公司，向联交所进行申报。该申报在联交所交易平台撮合成交后，将通过相同路径向内地证券公司和投资者返回成交情况。
　　在结算环节，中国结算作为港股通股票的名义持有人向香港结算履行港股通交易的清算交收责任，中国结算进而与证券公司（结算参与人）就港股通交易进行清算交收，证券公司负责办理自身与投资者之间的清算交收。
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哪些投资者可以参与港股通交易 需满足哪些条件
　　哪些投资者可以参与港股通交易？需满足哪些条件？下面由南方财富小编为您介绍。
　　参与港股通的境内投资者限于满足港股通适当性要求的个人投资者和符合相关规定的机构投资者。
　　个人投资者参与港股通需满足以下条件：
　　（1）证券账户及资金账户内的资产合计不低于人民币50万元，其中不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券资产；
　　（2）通过证券公司评估，满足知识水平、风险承受能力和诚信状况等方面的要求；
　　（3）不存在严重不良诚信记录，不存在法律、行政法规、部门规章、规范性文件和业务规则规定的禁止或者限制参与港股通交易的情形。
　　符合上述适当性条件的个人投资者，还需签署风险揭示书，并且与证券公司签署委托协议后方可参与港股通交易。
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