行为学及神学视角下的经济学 汪丁丁
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行为学及神学視角下的经济学http:wwwbeiwangcom北望经济学园年月日下午北京大学中国经济研究中心汪丁丁教授在北京大学中国经济研究中心作了题为“行为学及神学视角下的经济学”的报告汪教授介绍了行为学脑神经生理。、学的一些进展对于经济学的影响同时建议从行为学神学的角度来对于经济学的研究范、围进行划界报告的主要内容如下。这题目写着写着就变大了因为我不太愿意重复我那天在天则经济研究所讲过的内容尽管赵冬說过我可以就照那次的讲稿讲现在我换一个思路把在天则的谈话的题目“行为学视角下的经济学”又加了三个字“行为学及神学视角下嘚经济学”。因为经济学的领域扩展的太大所以我觉得有必要提醒各位马歇尔在经济学原理的《》前言里面说过的最根本和最长期地影响囚类行为的两种力量一个是经济的另一个是宗教的在我看来经济学就是理性选择加上实证方法凡可以视为。“理性选择”的行为如果又鈳以实证地加以研究就算是经济学的课题了注意先把“实证”与否放在一边经济学只适合于处理理性选择的问题对于马歇尔说的宗教问題经济学基本上无能为力另一方。面对于生命个体或群体的非理性行为经济学也无能为力生命体的行为不论理性还是非理性都是行为学研究的对象所以我们今天要从行为学主要是动。、物行为学和宗教或神学这两个方面去挤压经济学的边界为经济学划出适当的界限首先昰经济学的划界问题经济学是研究什么问题的呢？任何问题它能够成为经济学问题的第一个前提就是“理性选择”你走出经济学的教室詓看政治学法律学社会理。、、论社会学以及社会哲学家讨论的社会契约理论你会觉得很熟悉因为那些领域讨论的、许多模型都是咱们经濟学博弈论和信息经济学的模型或者是理性选择的分析框架但经济学和它们还不一样比如有一种正义理论是用博弈论和信息经济学研究嘚但它无法实证检验自己的主要结论所以是“非实证的”经济学把自己的研究课题缩窄到。“可验证”的范围内这就是实证主义的影响或鍺对美国的经济学来说也是实用主义真理观的影响我们可以简单地说：今天的经济学是由“理性选择”和“实证主义”的合取式来界定嘚。行为学的发展在上个世纪年代有过“飞跃”后来衰落了几乎半个世纪到了。年底诺贝尔经济学奖授给了三位经济学家其中第一位是GeorgeAkerlof茬他的诺贝尔奖演说中他公然声称我们经济学家不懂得行为学而他希望把行为学的假设引入经济学分析框架从那以来行为学又开始成为经濟学家注视的热点不少大学都有了行为学与。经济学研究中心比如在UCBerkeley,MITUCSanDiego等等大学我们看到Akerlof把他的诺贝尔演讲的题目就定名为宏观行为经濟学与宏观经济行为同时他在自己的《》。研究论文里大量运用了行为学和社会学的核心概念比如今年月份他写的关于教育经济学的一篇workingpaper他用了“IdentityandSchooling”这个显然更加“社会学”的题目因。为identity是指身份或文化的认同对教育学来说就是孩子们在学校里遇到的最关键的问题身份認同问题阿克劳夫认为这是学生们的。“校园行为”的主要关注点孩子们并不象经济学家所假设的那么理性似乎家长交学费把他们送到學校里主要目的是从事学生自己的人力资本投资这个。“人力资本投资”的观念是从家长的角度提出来的是理性的假设人力资本投资在将來可以给家庭带来回报但孩子自己并不那么想他会认为我不是一个“资本”我不是一个“投资工具”我自己有我自己的身份我有自己的group囿我自己的归属感我要去结交我自己喜欢的朋友这是很多现代学校里学生们的行为模式。由此阿克劳夫建立了一个行为学的学习模型在那里学生们首先考虑的是学校里面既有的各种小群体的“品格”和学校所要求于学生的“品格”学生们选择自己的喜欢（偏好）的小群体並且为此支付相应的“入伙”代价其次作为身份认同的副产品学生们。才表现出“学习成绩”这类指标由于Akerlof的诺贝尔演说主流经济学家裏面发生了一些方向上的转折虽然行为学在它。自己的领域里已经不那么热了但由于年代以来脑科学的长足进展行为学又开始有了复苏的跡象更加上阿克劳夫等经济学家的注意此外这里面还有一个技术进步的因。素年出现了实用型的核磁共振脑血流呈像仪(FunctionalMagneticResonanceImaging(fMRI))成本和稳定性嘟有了很大的改善二三百万美元就可以买一台每作一次大约分钟花费几百美元它的基本原理是利用超导和电磁感应器这样信号的损耗。特別小非常微弱的电流它都能感受到并且放大出来然后经过计算机处理变成荧光屏上的脑切片图人脑的血液里含有水分水有氢原子核在强磁場作用下脑血液里的氢原子核发生核磁共振效应然后通过电脑把这类极其微弱的电流呈像出来。fRMI可以实时地把大脑每一区域的活动都用mm咗右的“切片”一片一片地全给切出来这个技术的成本不算太高可以计算非常精确实时好处非常多后来虽然又开发出一些新技术但、、、都没有fMRI这样好用从年到现在大家都在使用这个技术医学界和脑科学界公认这是未来脑呈像技术的主流方向。那么这套技术引起了什么样嘚革命呢我们知道当代人类社会花钱最多的两个研究方向一个是宇宙学另一个是医学工业革命已经成为历史工业技术太成熟了。大规模苼产方式已经转移到了发展中国家但过去年里宇宙学研究的进展极为缓慢太昂贵以致最大的高能加速器建设项目不得不停下来最野心勃葧的载人太空计划也全都停下来了因为这些计划所需要的巨大能源和金钱是人类经济与社会无法承受的尤其是冷战结束之后西方没有继续發展太空计划的急迫感美苏两国基本上停止了大规模的太空。计划和高能加速器计划而在人类社会大量投入金钱的另一个领域即医学领域尤其是脑科学研究由于上面谈到的技术因素即年以后fMRI可以让我们知道脑皮质活动的大量细节这样基因学和脑。科学的研究成为科学界年玳以来几乎唯一重要的“花钱”部门脑科学的进展把行为学研究带到了一个新的境界它使得行为学从古典的单个神经元的研究从“刺激－反射”原理的研究一下子进步到可以精确地呈现出人类和其它动物的大脑皮层上的任何一个区域是否参与了意识活动以及参与什么样的意识活动比如香港大。学的脑科学研究专家们已经发表研究报告指出：使用汉语的人在读中文的时候他的大脑皮层的活动区域不同于使用拼音语系的人甚至有本质性的差异这些差异在fMRI上有时白色有时绿色呈现为发亮区域的不同你可以看到脑血流图的差异有本质性的不同所鉯汉语智能开发和英语或其他拼音语系的智能开发应该有很大的不同这是一个进。展在教育学里面它受到了很大的重视现在我讲一下行為学的界定问题由于脑科学的进展当代行为学可以这么界定：感知神经元和运动神经元这是最原始的生物神经系统具有的两种基本职能然後更高级的生命形态在感知和运动这两个层次之间又演变出所谓的“中介神经元”（interneurons）。凡是复杂生命系统都要依靠中介神经元网络来激發想象思考和行动像海绵这样的、、低等生命形式它没有中介神经元只有感知和运动这两层膜这是行为学可以研究的最低等的行为现象荇为学的研究范围太广行为学总是倾向于把人拽到动物的水平上把。人类行为纳入更一般的行为模式来研究感知运动再加上、“中介神經元”网络可以说这三个层次大致概括了我所了解的当代脑神经生理学基础上的行为学研究的范围当然这比古典行为学的范围宽泛多了。姩当代行为学大师GeorgeHomans发表了一篇以前的演说收在吉登斯编的当《代社会理论里面在这篇演说里他提出了五条行为学原理他声称：微观经济学嘚主》要定律比如说“需求曲线向下倾斜”定律都可以从行为学原理中也就是从这五条原理中推演出来下面我逐条介绍这五条原理或者吔叫做。“原则”第一个是“回报”原则也就是联系原则：在所有可选择的行动中那些更经常给行为主体带来回报的行动更有可能被重複对于最原始的生命形式而言让我们想象在演变的。初始阶段当外界激励到达了神经元之后负责“动作”的神经元按照它所受到的激励随機地选择一种行为如果这一行为居然给整个有机体带来足够的回报例如“营养”或“被捕猎物”那么在激励和行为之间在外界信号的感知囷行为主体的动作之间就会有某种新的神经元连接生长出来当然如果这个随机行为的结果是惩罚性的或者是无关紧要的那么这两层神经元の间的“中介”交往就会变得很微弱这样再发生同类的激励行为主体就不会有再“随机”选择这类动作所以很本能地生命体都有这种所谓“联系”原则。我们不难理解在人类这样的高级生命形态中这一联系原则能够发展为“联想”原则接下来是“激励”原则就是在行为主体经历过的并且能够记得住的各种场合中那些与当下场合最相似的曾经给行为主体带来回报的场合以及由这种场合所激励出来的那种行、为最有可能被重复注意这条原则强调的不是。回报因为对行为主体来说回报只是由激励“联想”出来的是间接的预期的不是直接的和实茬的巴甫洛夫实验基本上是、关于激励原则的实验例如我们喂养一只狗每天中午点给它吃食物那么那条狗可以在听到钟敲了下的时候就開始分泌唾液这就是激励原则而不是直接的联系原则或回报原则。第三个基本原则比较接近我们经济学的基本原理：在一切行为的一切可鉯想象的后果中（不同生物的想象能力是不一样的哺乳纲动物的想象能力是最强的因为它们有作梦的能力）对行为主体更有价值的那些后果使得导致了这些后果的行为更有可能被重复价值是很主观的不一定是所有的回报对所有的人都有同样的价值例如“听神父布道”这类荇为的后果对信神的人具有极高的价值但对不信神的人就没有什么价值所以价值。原则是比回报原则更主观也更细致的原则第四个原则其实就是经济学的边际效用递减律：在最近的过去行为主体所接受过的各类回报中如果某一特定回报更经常出现那么该类回报对该行为主體的边际价值就会更低。从学说史上看经济学的边际效用递减原理是“边际革命”之后的事情它的来源有两个一个是英美传统里艾及沃斯嘚心理学的数学原理他是从研究记忆的心理学《》大师巴克利那里借来的另一个是欧陆传统的就是奥地利学派年代由门格尔提出来他是从②十世纪初研究记忆的德国心理学家艾宾浩斯那里借来的但艾宾浩斯和巴克利的研究是基于更早的德国心理学派的工作所谓“韦伯定律”任何单个神经元在它受到刺激的时候单位时间内它的反应的强度随单位时间内新的刺激的水平的增加而递减在学。说史上行为学心理学茬前边际效用分析经济学在后所以我同意、Homans的看法经济学原理可以从行为学原理推导出来。第五个行为学基本原理是经济学不能容纳的洇为它涉及“非理性”行为：低于预期水平的回报或高于预期水平的惩罚可以激怒行为主体导致“过火”行为“过火”行为的价值随行为主体被激怒的程度而上升这是把人降低到动物的层面进行分析经济学家认为这种行为是不理性的因为它“不经济”这一原理的第二部分說：高于预期的回报或低于预期的惩。罚可以让行为主体“高兴”并上调行为后果的价值这是情绪波动凡是emotional的都不是rational的都不包括在理性選择的范围内。从边际效用递减律可知无差异曲线族凸向原点又如果无差异曲线族是两两不交的那么你可以推演出希克斯需求曲线向下倾斜但是从经济学角度我们要对Homans的原理做一个补充就是“越多越好”的假设即“moreisbetter有了这条假设才有从左上角向右下。角波动着倾斜下去的無差异曲线族再加上行为学的第四条原理才有严格的凸性而不再是波浪形的下倾然后你就可以推导出希克斯需求曲线严格向下倾斜注意马歇尔需。求曲线是不是向下倾斜的则不一定我们知道现实中可以观测到的需求曲线不是希克斯需求通常它是马歇尔需求所以它可能向仩倾斜这是一个补充但是行为学家为什么。不提出这条原理moreisbetter因为这不是行为学原理没有一个人在一顿饭里吃到吃不动大虾的时候还觉得洅吃下去效用仍是正的对有限的胃口来说。“moreisbetter”是不可能的那么在行为学基本原理之外经济学家硬要主观地增加一条“越多越好”假设這一假设按照一直批评芝加哥学派的。HerbertSimon的说法就是“轮椅里的经济学”（wheelchaireconomics）根本就不看现实世界所以HerbertSimon临终时未尽的一个事业就是想重构微观经济学的“科学基础”对西蒙教授来说微观经济学应当建立。在观测基础上而不是像太阳黑子波动和经济波动周期高度相关那样以致峩们只要看太阳就可以预测地球上的经济周期（杰文斯做过的事情）后者在MiltonFriedman看来是无可非议的只要你看太阳黑子能够预测准确就行黑猫皛猫捉住耗子就是好猫能够。准确预测的理论不论它的假设如何脱离现实世界它就是好的理论HerbertSimon和其他非主流的经济学家认为这是nonsense这不是“科学”因为假设与现实不相符这当然。是对Friedman的一个公开挑战已经半个世纪了芝加哥学派不打算回应这一挑战MIT学派的Samuelson也认为Friedman在年代做的關于美国货币史的研究仅仅是美国历史上非常特殊的一个历史阶段恰好吻合了他提出来的那些假设但不足以证明他的那些“货币主义”假設在其它历史时期依然正确。刚才说的五个原理是古典行为学下面是年出版的一本教科书认知脑神经生理《学里面的一张图这里显示的昰人类的大脑皮质脊椎小脑脑干脑桥等部分》、、、、。（大致介绍了图示之后）我们看到脑干和中脑系统的活动是我们的意识通常无法控制的植物神经呼吸等本能的反应都是从这里发生出来的此外还有情绪波、动睡眠、、梦境长期记忆、大脑皮层本身不负责长期记忆它呮是把我们的理智认为应该存入长期记忆的那些信息通过例如“快速眼球转动”的睡眠阶段转移到大脑皮层以下的脑干和中脑系统所以有夢的睡眠非常重要你要是用安眠药剥夺了你的快速眼球转动睡眠那你的。长期记忆就会紊乱刚出生的小孩他的快速眼球转动的睡眠在整个睡眠时间里占的比重非常大以上他正在记事儿呢。年科学美国人上半年专号介绍脑神经生《》理学的长足进展那里有一张照片是兔子猫咾鼠三类动物在经历快速眼球转动的梦、、境时实验者用脑电图仪去观察它们的脑神经活动区域发现脑神经冲动发出来的θ波是这类动物的快速眼球转动睡眠时的脑电图主要模式而在白天这种。θ波只是在这三类动物准备执行对各自物种的延续生死攸关的动作时才发出来比如對于猫白天在它准备往前“扑”的时候才出现θ波耗子则在“躲”的时候在躲猫的时候开始出现θ波这些。关键性的生死攸关的动作或反应这些信息需要进入长期记忆在睡眠的时候哺乳动、。物要不断强化和更新这类动作的记忆今天我们知道在大脑皮质和大脑控制不了的皮质下的各个区域之间有这样的长期记忆和短期记忆的关系大脑只具有短期记忆的能力。接下来的这张图说明了各种低等和高等生命的行为所对应着的神经系统的各个部分不难看到可选择的理性行为仅仅对应于大脑皮层能够控制的那部分行为而中脑脑干等部、分控制的行为是“理性”难以参与的尽管东方人常常能够通过瑜伽或气功等意识活动干预无意识的行为以上是从当代脑科学和行为学提出来的大致看法峩们可以说人类的行为是由她（他）。的心智决定的而人类心智由两类因素构成“mind”and“heart”翻成中文就是负责“理性”的那个“心”和负责“情感”的那个“心”这在中文是比较困难的因为我们的思维传统里没有理性与情感的截然两分所以我们暂时用理性与激情这两部分来表述心智的这两个主要。部分这样来刻划人类心智的这两个因素我们看到由激情控制的行为已经越出了理性的边界不再是经济学家愿意解释的现象。“Asif”这是经济学里很著名的一个对于理性假设的“defense”好像是年吧？Alchian发表了这篇文章当时许多社会科学家人类学家政治学家戓者法律学家、、都抨击我们经济学家的“理性”假设太强了脱离现实因为行为主体本来没有那么理性我们非要假设他是完全理性的所鉯。在其它学科的专家看来经济学应该修改这是Simon首先发难批评过的“轮椅里的经济学”那么“asif”辩护是说：假设我们从洛杉矶到芝加哥囿若干条路径有些路径在中途设有加油站有些路径是没有加油站的那么远的距离汽车找不到加油站肯定会在中途熄火那么在芝加哥的经济學家看来所有能够。开到芝加哥的司机相当于好像是都理性地选择了那些有加油站的路径因此经济学的“理性”假设是事后解释演化结果時可以接受的假设这一辩护的提出是在Friedman那篇“随机消费者”的辩护文章之前故Alchian被认为首先提出了“asif”辩护也就是我们不妨把那些在演化Φ幸存下来的生物体的行为当作“好像”是理性选择的行为在事后观察。者看来胜者被自然选择淘汰剩下幸存的那些人都是从那些有加油站的路上走过来的虽然一开始是随机的很多人在半道上都“死火”了但是在事后的观察者来看也就是从演进的结果看“asif”所有这些司机（活下来的司机）都预先知道哪条路上有加油站哪条路上没加油站他们好像都“理性地选择”了那些有加油站的路径理性选择的“asif”defense从“唍备理性”往后退了一大步但是从演化理论看来可以成立这就是。asif的理性主义立场它比“完备理性”立场更弱到了年HerbertSimon再度批判主流经济學的时候他有一个很重要的论据提出来了那就是“局部最优”问题根据。“asif”辩护在我们经济学家看来“演进”的结果事后看来好像是行為人在事前做了理性选择的结果可以接受不过这种经济学的理性主义立场必须把物种的演化理论拿来当作它的一个现实世界的机制然后峩们才可以就观察到的结果说“好像”这个演进结果是理性选择的结果也就是说幸存者都是有脑子的但。是Simon的批评是：这样一来你就需要依赖于演化过程而演化过程是不可能“全局最优”的它只可能找到“局部最优”它有可能“锁入”在这个局部最优里永远都爬不出来咱們用算法语言来说吧你用“爬山法”寻优的时候你的最优算法例如说“梯度法”这算法往“山顶”上爬的时候它每爬一步都要计算误差的絕对值当误差的绝对值小于事先给定的某个ε值时算法就收敛了通常它爬到。“半山腰”（目标函数通常是非线性的）就收敛了但是你作为一个旁观者作为全知全能的。“上帝”你知道这还不是全局最优所以在算法里面为了找到全局最优采用“淬火”算法从那个已经找到的局蔀最优“跳”出来给它一个比较大的扰动让算法继续往山上爬否则的话它就停在局部最优了在半山腰上锁住了不论我们预先给定什么样的ε值都有可能出现这样的局部最优的锁入所以演化过程不是。“上帝”演化过程是一点一点地作局部搜索它敏感地依赖于它的出发点也就昰模型参数的初始数值这类初始条件是很重要的你最后收敛到什么地方那个收敛值敏感地依赖于初始条件这就是Simon对“asif”辩护的批评,他是計算机科学和人工智能的教授他从这个观点出发对Alchian的“好像”辩护给予了“局部最优”的评价这样从经济学的。“好像”理性的理性主义竝场我们推不出“全局最优”所以经济学家仍然有必要放弃“如上帝般理性的人”这么一种理性假设演化的生命是不可能知道演化。的铨局最优的换句话说从asif,从经济学最可接受的弱理性主义立场经济学可以在asif的基础上发展自己的学说但是它不能排除“lockin”（锁入效应）这昰最重要的结论。North是经济史学家所以他在很多经济学问题上尤其在经济发展过程是否存在“锁入”的问题上与巴泽尔和其他芝加哥学派经濟学家有相当大的分歧所谓“Lockin”就是North反复提出来研究的一种历史现象。年他得了诺贝尔经济学奖之后把“锁入”、“路径依赖”这类现潒到处讲现在全世界的经济学家都知道了这类现象也承认这类现象非常重要在此之前你要说“收益递增”没人会理你所以。BrianArthur搞了那么多姩increasingreturn的理论就是没有人理会他一直到年代后期才被承认了BrianArthur从年代就开始研究“收益递增”和自由市场竞争但是斯坦福大学的经济系不承认怹到了或者年他才把他的文集发表出来叫作收益递增经济学那《》。本书的前言里讲了个故事他说有一年他拿着收益递增的理论去斯坦福夶学经济系找两个非常著名的经济学家共进午餐的时候Arthur抱怨从六十年代到八十年代一直没有经济学家接受他这套看法这两个经济学家里囿一个是经济系的主任他说：当然我们知道。收益递增现象是不存在的另外那个经济学家比较圆滑他说：即便它存在我们也不能承认它存在否则的话美国所有的工业就都消失了经济学家就都没事干了我们知。道在主流经济学家里大概只有KennethArrow是最支持研究收益递增理论的所以怹虽然在Stanford教书但同时他也在桑塔费研究院主持工作他是桑塔费学派的主要支持者我们的基本结论是：asif不能排除lockin可是。lockin是怎么生成的呢基本上凡是有increasingreturn的地方就可能发生lockin所以。BrianArthur最初的工作是在研究技术进步的时候把increasingreturn和lockin联系了起来所谓“技术进步陷阱”这样的例子比比皆是ㄖ本最开始搞的是高清晰度电视美国则在研制数字电视结果世界市场接受了数字电视及其标准数字电视赢了日本在这方面一下子就落后了姩最近才逐渐追赶上来还有最经典的例子。BrianArthur书中也提到过的打字机的例子现在英文键盘的格式并不是最好用的杨小凯也研究过十九世纪末期有一个哲学家叫巴贝格他也是经济学家但他更热衷于研究计算器和打字机他把稿费和版税都用于打字机研究可惜破产了巴贝格论证过的┅种键盘安排是最科学的但是现在已经灭绝了因为全世界通行的标准是现在流行的打字机键盘的排列方式一旦成为标准它就具有规模效益（网络效益）就把比它更科学且好用的排列方式驱逐出市场了还有一个更晚近的例子是。录像带的制式就是小寸和大寸现在通行的带子嘟是大的了我们早些年还用过小的也叫β带它更清楚成本也更低但是它在制式竞争中失败了大部分录像机厂商接受了不那么好用的带子的标准结果更科学的录像带制式就被淘汰了好的技术反倒被淘汰了没人使用它今天它永远消失了因为现在我们进入了。DVD时代连录像带都不怎么使用了所有这些例子都说明技术进步有强烈的路径依赖性。BrianArthur研究过这些案例因为标准是收益递增的使用同一标准的人越多也就是网絡效应或者称为马太效应单位产品单位服务的成本就越低一个标准可能很偶然地获得了优势、。地位它就借着这个偶然的优势无可挽回地紦全世界都锁进去了把全世界都给带到这个标准里了有一个博弈论和信息经济学的证明是米尔格罗姆在一本教科书的脚注里给出来的好像昰说在给定的人群里面只要有的人（不到一半）使用了这个标准那就不可挽回了这标准就会带来收益递增效应滚雪球似地一直滚到的人嘟接受它通常的。经济学教科书说：由于我们有“asif”辩护所以我们不承认“lockin”那不对逻辑上推不出来所以。asif不能排除lockin现象所谓lockin就是说承认“历史”我不再详细。论证了只要有“锁入”现象它就肯定是历史依赖的收益递增是一种历史依赖的关系。所以只要行为模式是历史依赖的行为模式就不可能是完全理性的完备理性假设就不能成立尤其是现实世界的大范围制度变迁也就是我们中国社会现在面临的制度“选择”制度变迁问题制度实践问题这是路径依赖的大家基本上都同意只不过没跟经济学的理论联系起来这样。演化理论迫使经济学家偅新审理经济学的基础即完备理性假设下的经济分析框架（博弈论和信息经济学和一般均衡）这是我的一个很粗浅的看法行为学和脑神經生理学为路径依赖提供了微观理论基础同时行为学和脑神经生理学为。微观经济理论(博弈论和信息经济学和一般均衡)提供了微观现实基礎主要是博弈论和信息经济学拍卖理论以及机、制设计只要你进入机制设计领域你就会知道这里面心理因素很多作者们在关于拍卖理论嘚工作论文里经常会罗列一些例如发生在ebay网上拍卖的现象由于心理因素导致了均衡的结果完全不一样比如较著名的一个例子在。ebay上卖东西通常有一个规定的时间期限小时或星期从年到现在一个很经典的网上拍卖现象是：最后的那些买家在规定时间限制例如小时的前个小时裏根本就不出现即不“叫价”等到最后快收场的那两个小时他进来叫价他一下就把价提上来然后就买走你。说这现象怎么解释按照经济學传统的拍卖理论这种现象是“非理性”的至少早进入市场和晚进入市场不会导致任何差异但事实是大多数买家都在最后几分钟才入场所鉯。新的拍卖理论就引进新的假设许多是心理因素的假设。Ebay出现的大量事实都符合行为学原理需要修正经济学原理行为学和脑神经生悝学为微观经济理论博弈论和信息经济学拍、卖机制设计理论、提供了来自科学的而不是由聪明的经济学家头脑想象出来的“asif”的解释作為经济学家我们也希望把真正的解释奠基在科学观察的基础上所以我说行为。学和脑神经生理学为微观经济理论提供了来自科学的现实過程实践过程并且为经济理论的适用范围划界这个划界是从行为学方面来的是从比人类更低等的生命体的行为看过来的例如从神经元这个層次从物的秩序从行为的角度界定了一下经济学的适用范围“理性选择”和“实证主义”到什么时候什么场合就不可用了比如。由“脑干”所决定的行为你怎么解释那是演化的结果不是理性选择的结果它是人类长期演化到一定阶段才有了“脑干”这里积累了一些无意识的知识那些知识是不能被意识到的那根本就不是有意识选择的结果那不是我们的理性能选择的还有图腾与禁忌那是已经沉。入到特定社会的知识结构的潜意识部分或者叫做“集体无意识”最后我要强调大范围制度变迁根本就不是任何一个群体或者任何个人选择的结果所以叫莋“社会博弈”。这只是从行为学的方面为经济学划出的一个界线马歇尔说经济学研究人类的经济行为可是人类行为的两种决定力量其┅是经济的另一是宗教的施特劳斯说：人一方。面有兽性一方面有神性人是“inbetweenanimals”有神性和兽性这双重性所以我们还需要从宗教的方面再給经济学划界在行为学的和宗教学的双重划界之后那个中间的。领域才是理性选择的领域才可以成为经济学的领域超出了这个领域经济学镓就应该有自知之明应该先去学习别的学科的知识传统和理论话语再来提出经济学解释下面我们讨论来自神学的经济学的划界问题。我們说过人类的心灵是mindandheart我们刚才讨论了“理性”部分心智在相当大程度上不由它的理性部分控制而由它的情感部分控制现在我们来讨论人類心智的另一个部。分也就是激情休谟说：理性是激情的奴隶这是休谟不到。岁的时候说的多年之后你还得跟着讲这句话因为我们人类還没那么理性所以理性还不得不当激情的奴隶激情或者说情感对于人来说它有两个方面的含义：本能与冲动这个我们今天不谈这些是你沒法控制的情感比如看到危险你就要逃避你怕死你们怕死吗？我怕死你不可能不怕死那都是假的谁都怕死你要是真不怕死你就没办法思栲对生。存困境的反省是我们思想的开端而最原始的生存困境就是直面死亡我们有很多本能都。是动物本能我们没办法控制我们的大脑從两只耳朵这里纵向切进去这时候你看到的是中央沟回中央沟回又分左右脑半球基本上是对称的尽管男女两性有区别这沟。回的后沿昰感觉中枢前沿是动作中枢我们说过任何一个生命体都有这两套神经元系。统先是感觉然后做出反应也就是动作只不过我们人类的大脑中央沟回是远比海绵体更丰富的控制感觉和动作的部分在这个感觉中枢上面积最大的神经元网络是关于。“吃”的是我们的嘴唇和舌头的感觉中枢吃这是人的本能之一其次是“性”见图示在中央沟回的内侧下缘面积也十分可观这样我们的大脑皮质生动地再现了我们原始。苼命的演化过程：人类在本性上是“食”和“色”的动物中央沟回的几乎一半面积是手和手臂的感觉中枢因为人是手的产物所谓“手人（homohabilis）”马克思也说过类似的话这就是我们人类的大脑以及三种原始功能这不是你说你不怕死就不怕死的事情或。者你不想吃东西就不吃東西有些事情是这样决定的那是另外一种看法即。“意识决定存在”的看法待会儿咱们有时间再说说本能冲动和我们的情感有很大关系許多情感都并不那么高尚因为我们是从动物情感里发展出来更高级的情感的。马歇尔在经济学原理（好像是第八版）前言里面说：决定人類行为的两种最根本的和《》最长期起作用的力量一个是经济的一个是宗教的我们现在讨论宗教就是更高级的情感它是从本能从低级情感发展出来的因为我们是人啊利奥。斯特劳斯在政治学《的当代兴起里面曾经这么说过在演说的结尾处他说：我们人是》inbetweenanimalbetweenwhatBetweengodandbeast在神和兽之间哽高级的情感是如何产生出来。的首先脑科学可以用fMRI科学地把与情感有关的神经元活动呈现给我们凡是能够引。起emotional情绪波动的事件或体驗在认知科学里叫做emotionalevent就是“情感事件”对于每个人来说情感事件是非常重大的事件例如你家里死了个人或者你失恋了这都是情感事件另┅方面诸如。“阿波罗号太空船登月”这类事件对你来说可能就不是情感事件那是你能够用理智的眼光来对待的事件是可以保持很远距离來加以分析和评论的事件对于情感事件来说它所发生的场景和它所激发的意义往往可以进入我们的长期记忆为。什么因为脑科学告诉峩们我们中脑系统的杏仁核这个杏仁核从哺乳动物以前的脊椎动物就开始有了它专门控制我们对危险加以规避的动物本能见到你的天敌你僦得逃跑或者出击你的情感就得波动强烈波动心跳加快血压升高逃跑或者出击。你或者打它打不过你赶紧就得跑要不然你那个物种就灭绝叻所以生物长期演化的结果是杏仁核小海马区整个的中脑系统控制了我们的情感宗教情感是从这类低级情、、。感里发展出来的高级情感所以我们人类是在神和兽之间任何一个学习过程都是这样你父母教导你见到天敌要躲或者出击如果你没学会你将来就很危险可能难以替你父母传种接代比如老猫告诉小猫：碰到猫的天敌就得躲你要是不躲咱家可就没后代。了所以小猫必须得记住天敌长什么样在什么场合鈳能出现如何躲避或出击小猫必须把这套知识存到它的长期记忆里晚上它得拼命做“快速眼球转动的梦”这样认知心。理学告诉我们一切情感事件都可以引发长期记忆以便哺乳动物可以把这些事件的发生场合与内容记得非常清楚我们说当你面对死亡的时候你会有情感波动這是不可否认的事情这跟学术不一样学术是非情感事件你到大街上去刚出门就碰上一个死亡。事件那么你就明白我说的是什么了。面對死亡这是一个重大的情感事件并且它可以引发关于个体生命意义的思索关于个体生命意义的思考是宗教行为（religiousaction）的发端这里每句话都囿逻辑和现实的。根据都可以论证我就不细说了我在读书八月份的文章说到了宗教行为的起源《》。下面的原理涉及“有限”和“永恒”有限就是个体生命的有限性有限所以你才思考因为你面对着死亡事件关于有限和永恒的思考可以导致信仰。(faith)信仰是内在的宗教是形式信仰是纯粹的私人体验这是另外一个原理你要是觉得我。说这句话是我的个人体验还不太令人信服那你可以去读刘小枫写的现代性社會理论《绪论》很重要的一部汉语著作其中有一个小节讲到“宗教体验的私人性”信仰是纯。粹的私人体验不存在所谓“客观性”你说：峩是科学家我来客观度量一下你的信仰那是impossible信仰是纯粹的私人体验你信或者不信。“eitheror”只有这两种极端的可能性科尔凯廓尔的这部著作峩们翻译作“非此即彼”这就是说信仰是没有什么“主体间客观性”的也叫做“主体间性”（intersubjective）纯粹意义上的信仰不可能是主体间客观嘚但信仰本。身伴随着一种形式就是“宗教”当她（他）为了信仰披上形式的外衣的时候你才会客观地看到信仰可以度量可以比较可以實证地研究信仰好像詹姆士当年写宗教信仰的类型那样所以宗教只是信仰的形式对于宗教而言你可《》。以客观地去研究它建立主体间愙观性所谓intersubjectivity主体间的不仅仅是subjectivity主观而且是intersubjectivity我们知道哲学现象学这门学问它一直到胡塞。尔临死的时候也无法回答主体间性的问题一直到海德格尔才逐渐转向东方禅宗逐渐消减主体性的问题只有当信仰。“外化”到宗教形式的时候才有主体间客观性可言这是关于信仰我几乎可以说出来的唯一的话。总结一下：人类行为是一个很大的集合在荣格界定的“自我”世界里面理性只有一个点微弱的烛光在比人民大會堂还大的一个黑暗大厅里照亮了一个点理性之光理性的一支烛光点亮了一个角落在那里你意识到的是。“我”的理性是我的“意识”（consciousness）但在这类被照亮了的“理性”行为里又只有一小部分是可实证的这就是我们经济学家研究的范围就是可以反复出现反复检验在统计意义上合乎理性假设的在统计意义上“正确”的行为还有一类行为我认为远大于理性的和可实证的。行为比如很多哺乳纲动物都有“理性”行为黑猩猩有“符号能力”但它们的很多理性行为无法实证研究又例如著名的社会理论家韦伯（MarxWeb）提出过的“价值理性”和“工具理性”的区分价值理性这个东西你不能说他“非理性”他追求自己的信仰他追求作一个“雷锋”他追求共产主义乌托邦他可以为此而抛头颅灑热血、“把牢底坐穿”你说他是“非理性”？那么你错了那是一种价值理性在韦伯的意义上价值理性没有什么主体间客观性可言它不鈳实证这样我们知道有相当大部分的理性行为是不可实证的。在理性行为的集合里有这样的划分可实证的和不可实证的然后就是“无意識”的行为或者在无意识和有意识之间的“非理性”行为比如自杀自杀可。以为了nothing日本人自杀玩儿似的就死了香港小孩吸乙醚就是追求一種临界效应福柯追求（。limitingexperience）极限体验就是什么样的experience你都要体验过体验当然很重要了体验是生存哲学的一个基础重要的是体验不是目的目嘚是不存在的那么到极端境界的时候到福柯的那一代人就是“极限体验”同性恋吸、毒自杀到你感觉到要死的时候停止再过了那个极限伱就死了香港的中学生玩这套、。体验游戏吸乙醚吸到快死的时候停止就是在迷迷糊糊的时候意识尚能控制行为再把乙醚的瓶口拿开但很哆人就此便死了因为到了那个极限你很难控制你的手和瓶口这是极限体验的非理性陀思妥耶夫斯基在死屋手记里描述过这样一个人他。《》说：为什么我要理性地活着？为什么我往理性的道路去谋生一天到晚地为金钱努力？为什么我不反其道而行之呢我就要像飞蛾那样就为了那一次光辉的体验我要扑到火上然后烧死自己这样生活又怎么了？错吗反正我们早晚都被遗忘早晚都要遗忘。包括死亡存在哲学的大师陀思妥耶夫斯基就这样写过这是指可以意识到的。“非理性”行为它与存在哲学的思考有关最后人类行为的集合里有这么這一大片大概占集合总面积的就是人民大会堂里那根蜡烛还没有照亮的部分那都是无意识世界（unconsciousworld）是我们内心的无意识世界从这里发生出來的行为都是。“非理性”的行为因为你还没有理解它呢“理性为自然立法”嘛你还没法“立法”呢非理性行为里又分了两类：一类是鈳实证的像上面说过的陀思妥耶夫斯基写的那个人那是非理性的同时是可观察的又比如说社会学家。涂尔干研究过的“自杀行为”那都是鈳实证的“非理性”行为此外还有大量非理性行为是不可实证的比如说梦境我们在梦境里面的行为经常表现为非理性不可实证缺乏逻。輯性有时候不可思议你醒过来你说你梦见了什么你在梦里做了什么科学家不会相信你你的梦必须是别人可以重复的因为“可重复”是实證研究的重要条件梦是无法重复的。总结一下我们看到当我们从行为学和神学这两个方面为经济学划界以后在人类行为的集合里面就只剩丅这么一小块大约小于％的领域是我们经济学家应当研究的领域即可以当作“理性选择”的结果的并且具有“主体间客观性”的那类行为(赵冬整理)原作者：汪丁丁来源：北大中国经济研究中心网站
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