基金从业资格考试可以只考一门吗?_中大网校
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基金从业资格考试可以只考一门吗?
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发表时间： 16:48:46 来源：互联网
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中大网校网为您整理了“基金从业资格考试可以只考一门吗”，希望对您有帮助。更多基金从业资格考试动态，请关注中大网校基金从业资格考试网!基金从业资格考试改革后就不可以了，需考两个科目。科目一：基金法律法规、职业道德与业务规范;科目二：基础知识。考生通过两个科目考试后，具备基金从业资格及基金销售资格注册条件。如果基金从业考试两科只过了一科，成绩是保留的。考生朋友们可以选择下次考试继续报考未通过科目，基金从业资格考试成绩不要求一次性通过，
在四年内通过基金从业资格两个科目即可。若考生已参加业协会组织的从业资格考试的，已通过《证券投资基金》、《证券市场基础》或《知识》科目考试，并成绩合格的，按照证券业协会成绩长期有效原则，基金业协会日前认可其每一科的成绩，自日后，成绩认定受四年有效期限制。编辑推荐：
（责任编辑：中大编辑）
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基金从业资格证挂靠
范文一：日-7月31日注册工程师挂靠价格表 {仅供企业+工程师价格参考使用}一级注册建筑师 无 16-18万/3年 {本月热门}企业与人才僵持在17万
二级注册建筑师 无 8-9 万/3年 所需企业低迷 供给大于需求一级注册结构师 无 15-16万/3年 {本月热门}成交量正常 待涨…二级注册结构师 无 6-8万/3年 {本月热门} 供给大于需求 不容乐观注册电气工程师 发输变电 62-65万/3年 {本月热门} 需求大于供给 待涨… 注册电气工程师 供配电 34-35万/3年 {本月热门}需求疲软 上涨空间不足 注册给排水工程师 无 34-37万/3年 {本月热门}成交量正常 比较稳定 注册动力工程师 无 35-37万/3年 {本月热门} 需求大于供给 稳定注册暖通工程师 无 42-45万/3年 {本月热门}需求疲软 上涨空间有限 注册化工工程师 无 13-15万/3年 {本月热门}成交价格正常注册城市规划师 无 4万/1年 {此专业待启动注册}注册环保工程师 无 5万/1年 {此专业待启动注册}注册环评工程师 无 5万/1年 {冷门专业}一级注册建造师 房建 3.5万/1年 {本月热门}需求强劲 价格待涨…一级注册建造师 市政 5万/1年 {本月热门}需求稳定一级注册建造师 机电 3.5万/1年 {本月热门}需求稳定一级注册建造师 公路 3万/1年 {冷门专业}一级注册建造师 水利水电 2.5-3万/1年{冷门专业}二级注册建造师 房建 1.5万/1年 {各省行情不同 此为南方主要省市行情} 二级注册建造师 市政 1.5万/1年 {各省行情不同 此为南方主要省市行情} 二级注册建造师 机电 1.5万/1年 {各省行情不同 此为南方主要省市行情} 二级注册建造师 公路 1.5万/1年 {各省行情不同 此为南方主要省市行情}二级注册建造师 水利水电 1.5万/1年 {各省行情不同 此为南方主要省市行情} 注册监理工程师 房建 1.8-2万/1年 {本月热门}需求强劲价格待涨… 注册监理工程师 市政 1.8-2万/1年 {本月热门}需求强劲价格待涨… 注册监理工程师 电力 1.8-2万/1年 {冷门专业}注册监理工程师 化工 1.8-2万/1年 {冷门专业}注册监理工程师 石油 1.8-2万/1年 {冷门专业}土木工程师 岩土 28-32万/3年{本月热门}价格不稳定 价格下跌中… 土木工程师 水利水电 7万/1年 {冷门专业}土木工程师 港口与航道 7万/1年 {冷门专业}土木工程师 道路 7万/1年 {冷门专业}土木工程师 铁道 7万/1年 {冷门专业}土木工程师 民航 7万/1年 {冷门专业}注册造价工程师 房建 2万/1年 {本月热门}价格较稳定注册造价工程师 机电安装 2万/1年 {本月热门}价格较稳定注册园林高级职称 无 8000/1年{本月热门}需要大于供应注册暖通高级职称 无 8000/1年{本月热门}需要大于供应注册给排水高级职称 无 8000/1年{本月热门}需要大于供应注册电气高级职称 无 8000/1年{本月热门}需要大于供应注册园林中级职称 无 6000/1年{本月热门}需要大于供应注册暖通中级职称 无 6000/1年{本月热门}需要大于供应注册给排水中级职称 无 6000/1年 {本月热门}需要大于供应注册电气中级职称 无 6000/1年 {本月热门}需要大于供应注册咨询工程师 城市轨道交通（轨道、枢纽、桥隧、通信信号） 10000/1年 注册咨询工程师 核电、核工业（核电站常规岛；反应堆、核燃料）1.5万/1年{本月热门}注册咨询工程师 火电（发送变电、供配电）3万/1年 {本月热门}需求广 处于上涨状态注册咨询工程师 煤炭（矿井、洗选煤、煤化工） 8000/年注册咨询工程师 广播电影电视（广播电视发射、传输、电影工程）2万/年 {本月热门}注册咨询工程师 水文地质、工程测量、岩土工程 2万/年 {本月热门} 注册咨询工程师 建筑（含人防工程） 1.2万/年 {本月热门}原文地址：日-7月31日注册工程师挂靠价格表 {仅供企业+工程师价格参考使用}一级注册建筑师 无 16-18万/3年 {本月热门}企业与人才僵持在17万
二级注册建筑师 无 8-9 万/3年 所需企业低迷 供给大于需求一级注册结构师 无 15-16万/3年 {本月热门}成交量正常 待涨…二级注册结构师 无 6-8万/3年 {本月热门} 供给大于需求 不容乐观注册电气工程师 发输变电 62-65万/3年 {本月热门} 需求大于供给 待涨… 注册电气工程师 供配电 34-35万/3年 {本月热门}需求疲软 上涨空间不足 注册给排水工程师 无 34-37万/3年 {本月热门}成交量正常 比较稳定 注册动力工程师 无 35-37万/3年 {本月热门} 需求大于供给 稳定注册暖通工程师 无 42-45万/3年 {本月热门}需求疲软 上涨空间有限 注册化工工程师 无 13-15万/3年 {本月热门}成交价格正常注册城市规划师 无 4万/1年 {此专业待启动注册}注册环保工程师 无 5万/1年 {此专业待启动注册}注册环评工程师 无 5万/1年 {冷门专业}一级注册建造师 房建 3.5万/1年 {本月热门}需求强劲 价格待涨…一级注册建造师 市政 5万/1年 {本月热门}需求稳定一级注册建造师 机电 3.5万/1年 {本月热门}需求稳定一级注册建造师 公路 3万/1年 {冷门专业}一级注册建造师 水利水电 2.5-3万/1年{冷门专业}二级注册建造师 房建 1.5万/1年 {各省行情不同 此为南方主要省市行情} 二级注册建造师 市政 1.5万/1年 {各省行情不同 此为南方主要省市行情} 二级注册建造师 机电 1.5万/1年 {各省行情不同 此为南方主要省市行情} 二级注册建造师 公路 1.5万/1年 {各省行情不同 此为南方主要省市行情}二级注册建造师 水利水电 1.5万/1年 {各省行情不同 此为南方主要省市行情} 注册监理工程师 房建 1.8-2万/1年 {本月热门}需求强劲价格待涨… 注册监理工程师 市政 1.8-2万/1年 {本月热门}需求强劲价格待涨… 注册监理工程师 电力 1.8-2万/1年 {冷门专业}注册监理工程师 化工 1.8-2万/1年 {冷门专业}注册监理工程师 石油 1.8-2万/1年 {冷门专业}土木工程师 岩土 28-32万/3年{本月热门}价格不稳定 价格下跌中… 土木工程师 水利水电 7万/1年 {冷门专业}土木工程师 港口与航道 7万/1年 {冷门专业}土木工程师 道路 7万/1年 {冷门专业}土木工程师 铁道 7万/1年 {冷门专业}土木工程师 民航 7万/1年 {冷门专业}注册造价工程师 房建 2万/1年 {本月热门}价格较稳定注册造价工程师 机电安装 2万/1年 {本月热门}价格较稳定注册园林高级职称 无 8000/1年{本月热门}需要大于供应注册暖通高级职称 无 8000/1年{本月热门}需要大于供应注册给排水高级职称 无 8000/1年{本月热门}需要大于供应注册电气高级职称 无 8000/1年{本月热门}需要大于供应注册园林中级职称 无 6000/1年{本月热门}需要大于供应注册暖通中级职称 无 6000/1年{本月热门}需要大于供应注册给排水中级职称 无 6000/1年 {本月热门}需要大于供应注册电气中级职称 无 6000/1年 {本月热门}需要大于供应注册咨询工程师 城市轨道交通（轨道、枢纽、桥隧、通信信号） 10000/1年 注册咨询工程师 核电、核工业（核电站常规岛；反应堆、核燃料）1.5万/1年{本月热门}注册咨询工程师 火电（发送变电、供配电）3万/1年 {本月热门}需求广 处于上涨状态注册咨询工程师 煤炭（矿井、洗选煤、煤化工） 8000/年注册咨询工程师 广播电影电视（广播电视发射、传输、电影工程）2万/年 {本月热门}注册咨询工程师 水文地质、工程测量、岩土工程 2万/年 {本月热门} 注册咨询工程师 建筑（含人防工程） 1.2万/年 {本月热门}
范文二：区别篇基金与股票债券差异:1反应的经济关系不同 股票所有权关系 债券债权债务关系 基金信托关系2筹资的投向不同:股票债券直接投资工具3收益与风险大小不同:股票高风险高收益 债券低风险低收益 基金中风险中收益基金与存款差异1性质不同 基金受益凭证管理人不承担投资损失 储蓄信用凭证银行有保本付息责任 2收益与风险特征特征不同 基金具有波动性风险大
储蓄损失本金的可能性很小 3信息披露程度不同 基金信息公开 储蓄不需要披露信息封闭式基金与开放式基金区别1期限不同 封闭式基金15年 开放式没有期限2份额限制不同 封闭式基金份额固定未经法律程序不得增减 开放式基金规模不固定 3 交易场所不同 封闭式基金在证券交易所按市价买卖在投资者之间完成 开放式基金在投资与基金公司或代销机构间完成4价格形成方式不同 封闭式基金受二级市场供求关系的影响 开放式基金买卖价格以基金份额净值为基础不受供求关系影响5 激励约束机制与投资策略不同 开放式基金的激励机制好 封闭式基金的投资策略偏长期ETF与LOF的区别1申购赎回标的不同 ETF一篮子股票
LOF基金份额与现金交易2申购赎回场所不同 ETF交易所交易
LOF代销网点进行3申购赎回限制不同 ETF通常50万份以上才与投资 LOF无要求4基金投资策略不同 ETF被动式管理拟合某一指数 LOF即可主动管理也可被动管理 5在二级市场的净值报价不同 ETF 15秒基金参考净值（IOPV） LOF一天6 套利机制不同 ETF可实时套利 LOF不方便市场异常现象：1.日历异常 2.事件异常 3.公司异常 4.会计异常市场异常策略：1.小公司效应 2.低市盈率效应3.日历效应 4.日历效应 5.遵循内部人的交易活动概念篇基金投资者是基金的所有人基金资产由基金管理人进行组合投资基金资产由基金托管人监管基金盈余全部归投资者所有美国—共同基金
英国香港—单位信托基金
日本台湾—证券投资信托基金 欧洲—集合投资基金/集合投资计划特殊基金:系列基金/基金中的基金/保本基金/ETF/LOF/QDII/分级基金内部控制机制—制约关系
内部控制制度—一系列措施总称ETF认购：现金认购—网上认购网下认购；LOF认购：场外认购—登记于开放式基金注册登记系统，场内认购--登记于证券登记计算机系统且帐户必须为深交所国内开放式基金的托管业务:两步转托管/一步转托管投资决策委员会是公司非常设机构，是公司最高投资决策机构无差异曲线特点:1无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线2 每个投资者的无差异曲线形成密集整个平面又互不相交的曲线簇
3同一条无差异曲线上的投资组合带来的满意度相同4不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度5无差异曲线的位置越高,其上的投资组合给投资者带来的满意程度就越高
6 无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险能力的强弱标题记忆篇基金公司治理的基本原则：1基金份额持有人利益优先原则2 公司独立运作原则 3 强化制衡机制原则 4 维护公司的统一性和完整性原则 5 股东诚信与合作原则 6 公平对待原则
7 业务与信息隔离原则 8 经营与责公开原则 9 长效激励约束原则 10人员敬业原则内部控制的原则：1合法性原则2完整性原则3及时性原则4审慎性原则5有效性原则 6 独立性原则基金市场营销的特征：1 规范性 2 服务性 3 专业性 4 持续性 5适用性投资组合的特点和意义：1 投资的分散性 2 风险与收益的匹配性债券风险种类 1利率风险 2再投资风险 3 流动性风险 4 经营风险 5 购买力风险 6汇率风险 7 赎回风险测算债券价格波动性的方法：1 基点价格值 2 价格变动收益率值 3 久期 4 凸性日期篇2001.9中国第一只开放式基金—华安创新2004.10 国内第一只LOF—南方积极配置2004年底 国内第一只ETF—华夏上证50ETF数字篇封闭式基金的上市条件:1符合基金法的规定2 合同期限5年以上 3 募集金额不低于2亿
4 持有人不少于1000人5 基金份额上市交易规定的其他条件LOF上市没有第2条开放式基金合同生效:基金份额不少于2亿份,募集金额不少于2亿人民币,持有人不少于200人封闭式基金合同生效:总额达规模的80%,持股人不少于200人;募集期满10日聘请机构验资,验资满10内提交证监会,证监会收到后3日内书面确认,募集失败期限届满30内返还投资者已缴款项,并加计银行存款利息并以固有资产承担债务和费用认购申购赎回费用认购费率不超过5%;我国股票基金一般为1%-1.5%，债券基金赎回费用不得超过5%，应当不低于赎回费总额的25%归入基金财产，货币基金不高于0.25%计提销售服务费短期赎回：持有期巨额赎回:申请赎回超过基金总份额的10%。分为接受全额赎回/部分延期赎回（接受上一日份额10%以上）。3个工作日内报银监会媒体并说明，连续两个开放日发生可以暂停接受，但不得超过20个工作日。ETF建仓不超过3个月，基金份额折算以标的指标的 千分之一/百分之一 作为份额净值，基金申报价格最小变动单位为0.001元特定客户资产管理业务：经营行为规范且最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正被监管机构调查；单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的20%，同一资产管理人管理的全部特定客户投资于一家发行的债券不得超过该债券的10%；管理费率托管费率不得低于同类产品的的60%当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应及时向监管机构报告；当计价错误达到0.5%时，基金公司应公告并报告监管机构备案
范文三：基金从业资格证书怎么申请相信很多考过基金从业资格考试的考生都很想知道该如何申请证书，第一考试网小编为您详细盘点一下：通过基金从业两科科目的考生可以凭借基金从业两科成绩合格证，由机构为通过考试的基金从业人员申请注册基金从业资格。超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的，需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训，并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。基金从业资格证书申请机构基金从业资格可申请机构包括基金管理人、商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。机构申请注册流程(1)首先机构向基金业协会申请从业人员管理系统账户，然后机构资格管理员可通过管理平台为从业人员申请注册基金从业资格，操作流程如下：个人提交注册申请 机构审核 内部公示 机构提交协会受理 外部公示 取得证书(2)鉴于银行机构从业人员较多，依据银行人员管理架构，暂设置四级系统管理员，由总行申请会员账户，分配给相关业务部门或下级分行，分行再分配账号给支行，相关业务部门或支行分配账号给个人，由个人提交申请。基金成绩合格证和资格证书基金从业资格成绩合格证不是基金从业资格证书，合格证是单科成绩或两科成绩合格的证明。基金从业资格证书是从事基金行业的资格证书，基金从业资格考试成绩证书并不等同于从业资格证书。这就意味着如果你顺利通过了基金从业资格考试，你的首要目标是登陆基金业协会网站自行打印基金从业资格考试成绩合格证。如果你要想申请到基金从业资格证书的话则还需要由基金从业人员所在机构统一打印资格证书，并取得所在机构加盖的公章。看懂了这些，考生朋友们也一定能够了解基金从业资格考试成绩证书与从业资格证书的区别了，想必你对基金从业资格证书的认识又有了近一步的加深。最后我们恭喜那些顺利申请到从业资格证书的朋友们，您已经顺利的取得了进入这一领域的敲门砖。最后，第一考试网提醒大家，一定要有信心，考试前注意身体，注意休息，苍天不负有心人，胜利终将属于你!如果还有其他疑问，欢迎在线咨询老师帮你解答。
范文四：附件2：基金从业资格全国统一考试大纲——证券投资基金基础知识（2015年度）一、总体目标为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识与专业技能，具备从业必须的执业能力，特设《证券投资基金基础知识》科目。二、能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。三、考试内容与能力要求考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，掌握下列从业必须的基础知识与专业技能，并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能对应教材章名节名编号学习目标(掌握/理解/了解）理解资产负债表、利润表和现金流量表所提供的信息理解资产、负债和权益理解利润和净现金流了解营运现金流、投资现金流和融资现金流理解财务报表分析的概念了解流动性比率、财务杠杆比率、营运效率比率理解衡量盈利能力的三个比率：销售利润率6.1.a1.财务报表6.投资管理基础6.1.b6.1.c6.1.d6.2.a2.财务报表分析6.2.b6.2.c（ROS），资产收益率（ROA），权益报酬率（ROE）6.2.d6.3.a3.货币的时间价值与利率6.3.b6.3.c6.3.d6.3.e6.4.a4.常用描述性统计概念6.4.b6.4.c6.4.d1.资本结构7.1.a7.2.a7.2.b7.2.c7.权益投资2.权益证券7.2.d7.2.e7.2.f7.2.g3.股票分析方法4.股票估值方法7.3.a7.4.a8.1.a8.1.b1.债券与债券市场8.1.c8.1.d8.1.e8.1.f8.1.g8.2.a2.债券价值分析8.2.b8.2.c8.2.d了解杜邦分析法掌握货币的时间价值的概念掌握即期利率和远期利率的概念掌握名义利率和实际利率的概念掌握单利和复利的概念理解时间和贴现率对价值的影响以及PV和FV的概念、计算和应用掌握平均值、中位数、分位数的概念、计算和应用理解方差和标准差的概念、计算和应用了解正态分布的特征理解相关性的概念理解不同资本类别之间投票权和所有权的区别理解权益证券的类型和特点理解普通股和优先股的区别了解存托凭证(DepositReceipts)理解可转债的定义、特征和基本要素理解权证的定义和基本要素理解不同种类权益资产的风险收益特征理解影响公司在外发行股本的行为理解股票基本面分析和技术分析的区别理解内在估值法与相对估值法的区别理解债券市场各参与方的责任以及发行人类型掌握债券的种类和特点理解债券违约时的受偿顺序理解固定利率债券、浮动利率债券和零息债券了解嵌入条款的债券理解投资债券的风险理解中国两大债券交易市场了解DCF估值法的概念和应用掌握债券价格和到期收益率的关系理解债券的到期收益率和当期收益率的区别了解利率的期限结构和信用利差8.固定收益投资3.货币市场工具1.衍生工具概述9.衍生工具2.远期合约和期货合约3.期权合约4.互换合约1.另类投资概述10.另类投资2.私募股权投资3.不动产投资4.大宗商品投资11.投资者需求与资产配置1.投资者类型和特征2.投资者需求和投资政策1.系统性风险、非系统性风险和风险分散化8.3.a8.3.b9.1.a9.1.b9.2.a9.2.b9.3.a9.4.a9.4.b9.4.c10.1.a10.1.b10.2.a10.3.a10.4.a11.1.a11.2.a11.2.b12.1.a12.1.b12.1.c12.2.a12.投资组合管理2.资产配置12.2.b12.2.c12.2.d12.2.e12.3.a12.3.b3.被动投资和主动投资12.3.c12.3.d计算方法和应用掌握货币市场工具的特点理解常用货币市场工具类型理解衍生品合约的概念和特点了解衍生品合约中的买入和卖出理解期货和远期的定义与区别理解期货和远期的市场作用了解期权合约和影响期权定价的因子理解互换合约的概念了解影响互换合约定价的因子理解远期、期货、期权和互换的区别理解另类投资的优点和局限理解另类投资的投资对象了解私募股权投资了解不动产投资了解各类大宗商品投资掌握投资者的主要类型、区分方法和特征理解不同类型投资者在资产配置上的需求和差异理解投资政策说明书包含的主要内容掌握系统性风险和非系统性风险的概念和来源理解风险和收益的对应关系掌握分散风险的原理和方法理解不同资产间的相关性，及其对风险和收益的影响理解均值方差法及其条件理解最小方差法及有效性前沿、资本市场线理解CAPM模型理解战略资产配置和战术资产配置了解市场有效性的三个层次掌握主动投资和被动投资的概念、方法和区别了解市场上主要的指数（股票和债券）的编制方法了解市场有效性和主动、被动产品选择的关系12.3.f12.3.g12.3.h4.投资组合构建5.投资管理部门12.4.a12.4.b12.5.a12.5.b13.1.a1.证券市场的交易机制13.1.b13.1.c2.交易执行3.交易成本与执行缺口1.投资风险的类型13.2.a13.2.b13.3.a13.3.b13.3.c14.1.a14.1.b14.2.a14.2.b14.投资风险的管理与控制2.投资风险的测量14.2.c14.2.d14.2.e14.3.a3.不同类型基金的风险管理14.3.b14.3.c14.3.d14.3.e1.基金业绩评价概述15.基金业绩评价2.绝对收益与相对收益3.业绩归因4.基金业绩评价方法15.1.a15.2.a15.2.b15.2.c15.3.a15.4.a15.4.b三种跟踪指数方法的具体应用环境理解股票型指数基金的管理和风险收益特征了解债券指数基金无法完全被动的原因了解量化投资和多因子模型理解股票投资组合的构建要点理解债券投资组合的构建要点理解基金公司投资管理部门设置理解基金公司投资流程了解指令驱动市场、报价驱动市场和经纪人市场三种市场理解做市商和经纪人的区别理解买空、卖空和加杠杆对风险和收益的影响理解基金公司投资交易流程了解算法交易的概念和常见策略理解不同类型的交易成本了解执行缺口的组成了解投资组合资产转持与T-Charter掌握风险的定义和分类理解投资风险的种类理解事前与事后风险理解贝塔系数的概念和计算方法理解下行风险和最大回撤的概念和计算方法理解风险价值VaR的概念，了解常用计算方法了解风险敞口与风险敏感度的概念理解股票型基金的风险管理理解混合型基金的风险管理理解债券型基金的风险管理理解货币市场基金的风险管理了解指数、ETF、保本基金、QDII基金、分级基金的风险管理理解投资业绩评价的基础概念掌握收益率的计算方法理解业绩比较基准概念与选取方法绝对收益与相对收益的概念理解风险调整后收益的主要指标理解Brinson归因方法的三个归因项了解基金评价服务机构了解基金评价中的基金分类、业绩计算和风格类型13.投资交易管理17.1.a17.1.b1.基金参与证券交易所二级市场的交易与清算17.1.c17.1.d17.1.e17.1.f17.2.a2.银行间债券市场的交易与结算3.海外证券市场投资的交易与结算17.2.b17.2.c17.2.d17.2.e17.3.a17.3.b18.1.a18.1.b18.1.c1.基金资产估值18.基金估值、费用与会计核算18.1.d18.1.e18.1.f18.1.g18.2.a2.基金费用18.2.b18.2.c3.基金会计核算4.基金财务会计报告分析19.基金的利润分配与税收18.3.a和要求理解证券投资基金场内证券交易市场理解证券投资基金场内证券结算机构理解证券投资基金场内交易涉及的主要费用项目及收费标准理解场内证券交易特别规定及事项掌握场内证券交易清算与交收的原则了解场内证券交易交收与资金清算的内容与模式了解银行间债券市场的发展与现状理解银行间债券市场的交易制度理解银行间市场的交易品种和类型掌握银行间债券结算类型和方式理解银行间债券结算业务类型了解境外市场交易与结算规则理解QDII开展境外投资业务的交易与结算情况掌握基金资产估值的概念掌握基金资产估值的法律依据了解基金资产估值的重要性和需要考虑的因素理解基金资产估值的责任人理解基金资产估值的估值程序及基本原则理解具体投资品种的估值方法及基金暂停估值的情形了解QDII基金资产估值的特殊规定了解基金费用的种类，掌握基金管理费、托管费及销售服务费的计提标准及计提方式了解不列入基金费用的项目种类理解基金会计核算的特点及主要内容17.基金的投资交易与结算18.4.a理解基金财务报告分析的主要内容掌握基金利润来源及相关财务指标的主要内容掌握利润分配对基金份额净值的影响理解解基金分红的不同方式和货币市场基金利润分配的特殊规定了解基金投资活动中涉及的税收项目理解投资者投资基金涉及的税收项目19.1.a1.基金利润及利润分配19.1.b19.1.c2.基金税收19.2.a19.2.b26.基金国际化的发展概况1.海外市场发展2.中国基金国际化发展26.1.a26.1.b26.2.a26.2.b26.2.c26.2.d了解投资基金国际化投资概况了解海外市场的监管情况掌握QFII、RQFII的概念、规则和发展概况掌握QDII的概念、规则和发展概况了解基金互认的现状理解沪港通的重要意义
范文五：附件1：基金从业资格全国统一考试大纲——基金法律法规、职业道德与业务规范（2015年度）一、总体目标基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合规合法意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。二、能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求，分为三个级别：（一）掌握：考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。（二）理解：考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。（三）了解：作为泛读内容，考生对其有一个基础的认识。三、考试内容与能力要求考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求，在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范，坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。对应教材章名1.金融、资产管理与投资基金节名1.金融市场与资产管理编号1.1.a1.1.b学习目标(掌握/理解/了解）理解金融与居民理财的关系理解金融市场的分类和构成要素行业1.1.c1.1.d1.1.e理解金融资产的概念理解资产管理的特征与资产管理行业的功能了解我国资产管理行业的现状掌握投资基金的定义和主要类别了解证券投资基金在各地不同的名称和概念理解证券投资基金的基本特点理解证券投资基金与其他金融工具的比较理解证券投资基金运作具有三大部分理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系了解基金行业的运作环节包括：募集和市场营销、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露理解公司型基金和契约型基金的区别理解开放式基金和封闭式基金的区别了解证券投资基金的起源了解证券投资基金的发展历程了解全球基金业发展的趋势与特点了解我国证券投资基金发展的六个阶段以及每个阶段的特点和标志产品理解基金对中小投资者的作用理解基金对金融结构和经济的作用理解基金对证券市场的作用了解基金分类的意义和困难掌握基金的不同分类标准和基本分类2.投资基金1.证券投资基金的概念和特点1.2.a2.1.a2.1.b2.1.c2.2.a2.证券投资基金的运作与参与主体2.2.b2.2.c2.证券投资基金概述3.证券投资基金的法律形式和运作方式4.证券投资基金的起源与发展5.我国证券投资基金业的发展历程6.证券投资基金业在金融体系中的地位与作用1.证券投资基金分类概述2.3.a2.3.b2.4.a2.4.b2.4.c2.5.a2.6.a2.6.b2.6.c3.1.a3.1.b3.证券投资基金的类型2-5.基金的基本类别：股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金3.2-5.a掌握基本基金类型及其特点6-9.特殊的证券投资基金类别：保本基金，ETF,QDII,分级基金1.基金监管概述2.基金监管机构和自律组织3.对基金机构的监管3.6-9a了解市场上各类特殊类别基金的特点4.1.a4.2.a4.2.b4.3.a4.3.b4.3.c4.4.a掌握基金监管的概念、体系、原则和目标掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施掌握行业自律组织对基金行业的自律管理掌握对基金管理人的监管内容掌握对基金托管人的监管内容掌握对基金服务机构的监管内容掌握对基金募集和销售活动的监管掌握对基金运作的监管（包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)掌握非公开募集基金管理人登记事宜掌握对非公开募集基金募集以及运作的监管了解道德、职业道德以及基金职业道德的含义和区别理解道德与法律的联系和区别理解基金从业人员职业道德的含义掌握基金职业道德规范的内容掌握守法合规的含义和基本要求掌握诚实守信的含义及基本要求掌握专业审慎的含义及基本要求掌握客户至上的含义及基本要求掌握忠诚尽责的含义及基本要求掌握保守秘密的含义及基本要求理解基金职业道德教育与修养的内容与途径掌握基金募集的概念与程序掌握基金成立的条件了解基金产品注册制度改革掌握基金认购的概念4.证券投资基金的监管4.对基金活动的监管4.4.b5.对非公开募集基金的监管1.道德与职业道德4.5.a4.5.b5.1.a5.1.b5.2.a5.2.b5.基金职业道德2.基金职业道德规范5.2.c5.2.d5.2.e5.2.f5.2.g5.2.h3.基金职业道德教育与修养16.基金的募集、交易与登记1.基金的募集与认购5.3.a16.1.a16.1.b16.1.c16.1.d16.1.e了解各类基金（开放式、LOF、ETF、QFII、封闭式）的认购方式和程序掌握开放式基金申购与赎回的概念掌握开放式基金申购与赎回的费用结构了解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等理解巨额赎回处理等了解不同产品的交易方式与流程（ETF、LOF、封闭式、QDII，及市场创新产品的特殊方式）掌握基金份额登记的概念了解现行登记模式掌握登记机构职责理解登记业务流程掌握基金信息披露的作用与原则了解我国基金信息披露体系及XBRL的应用理解基金管理人信息披露的主要内容理解基金托管人信息披露的主要内容理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容理解招募说明书的重要内容掌握基金净值公告的种类及披露时效性要求；理解货币市场基金信息披露的特殊规定理解基金定期公告的相关规定理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定了解QDII信息披露的特殊规定及要求了解ETF信息披露的特殊规定及要求理解基金投资人类型了解基金客户构成现状理解目标客户选择掌握基金销售机构的主要类型16.2.a16.2.b2.基金的交易、申购和赎回16.2.c16.2.d16.2.e16.3.a3.基金的登记16.3.b16.3.c16.3.d1.基金信息披露概述2.基金主要当事人的信息披露义务3.基金募集信息披露20.基金的信息披露4.基金运作信息披露20.1.a20.1.b20.2.a20.2.b20.3.a20.3.b20.4.a20.4.b20.4.c20.4.d5.特殊基金品种的信息披露1.基金客户的分类2.基金销售20.5.a20.5.b21.1.a21.1.b21.1.c21.2.a21.基金客户和销售机构机构21.2.b21.2.c21.2.d了解各类机构的现状和发展趋势掌握基金销售机构准入条件掌握基金销售机构职责规范了解基金管理人及代销机构销售方式掌握基金市场营销的特殊性理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训理解基金销售人员行为规范理解宣传推介材料的范围和报备流程掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范掌握销售费用内容(原则性规范、费用结构和费率水平)掌握销售费用原则性规范和其他规范掌握基金销售适用性的指导原则理解基金销售适用性渠道审慎调查的要求掌握基金销售适用性产品风险评价的要求了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理掌握基金客户服务的特点掌握基金客户服务的原则了解基金客户服务的内容了解客户服务流程了解投资者教育工作的概念和意义掌握投资者教育工作的基本原则理解投资者教育工作的内容理解基金公司内部控制的重要性理解基金公司内部控制的基本概念掌握基金公司内部控制的目标掌握基金公司内部控制的原则掌握基金公司内控机制的四个层3.基金销售机构的销售理论、方式与策略1.基金销售机构人员行为规范21.3.a21.3.b22.1.a22.1.b22.2.a2.基金宣传推介材料规范22.基金销售行为规范及信息管理22.2.b22.2.c22.3.a22.3.b22.4.a3.基金销售费用规范4.基金销售适用性22.4.b22.4.c5.基金销售信息管理1.客户服务概述23.基金客户服务2.客户服务流程3.投资者教育工作22.5.a23.1.a23.1.b23.1.c23.2.a23.3.a23.3.b23.3.c24.1.a24.基金管理人的内部控制1.内部控制的目标和原则2.内部控制24.1.b24.1.c24.1.d24.2.a机制24.2.b3.内部控制制度24.3.a24.4.a4.内部控制的主要内容24.4.b24.4.c1.合规管理概述25.1.a25.1.b25.1.c25.2.a25.2.b25.3.a25.4.a次掌握基金公司内部控制的基本要素理解内部控制制度的组成内容理解基金公司前、中、后台控制的主要内容理解基金公司信息披露控制的主要内容理解基金公司信息技术控制的主要内容了解合规管理的基本概念了解合规管理的目标理解合规管理的基本原则了解合规管理涉及的相关部门设置理解合规管理相关部门的合规责任了解合规管理的主要活动理解合规风险的含义、种类和主要管理措施25.基金管理人的合规管理2.合规管理机构设置3.合规管理的主要内容4.合规风险
范文六：基金从业资格证考试须知一、考试地点本次考试在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、蚌埠、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、佛山、苏州、汕头、宜昌、衡阳、徐州、淮安、赣州、金华、温州、泉州、拉萨等48个城市举行。考生可选择以上任何一个城市进行考试。二、报名开通时间及缴费方式报名日期从日10:00开始，至日24:00结束 。 基金从业人员资格考试报名费可通过网络在线支付。三、考试日期日（星期六）四、准考证打印时限日10:00---日24:00关闭！五、个人报名任何符合报名条件的考生均可以个人形式报名。报名采取网上报名方式，考生可于日10:00开始，通过中国证券投资基金业协会官网（）提供的报名链接进行报名，也可直接登录报名网站（http://baoming.:10080）按照要求报名。为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行报名。考试报名截止时间为日24:00。网上报名具体流程如下图所示：注:如在证券统考和证券预约考试中因违纪禁考的考生，在证券考试禁考期间，无法报考基金从业人员资格考试。六、报考账号说明1、为方便广大考生报名，考生可凭个人证件号码（大陆居民可凭居民身份证号码；香港、澳门居民可凭港澳居民来往内地通行证号码；台湾居民可凭台湾居民来往大陆通行证号码；其他地区居民可凭本国护照号码等）登陆报名网站。2、个人上网报名时填写或请他人代为填写的信息必须准确、真实、有效，以免影响参考。3、账号“报考账号和密码”是考生登录网站、报考科目、查询账务和打印准考证的唯一标识。设定密码长度最小不少于8个字符，其中包括英文字符大小写，数字，请考生务必妥善保管报考账号和密码。4、考生如忘记报考账号或密码，可以至报名网站首页，按照页面提示取回自己的账号或密码。5、如有疑问请点击报名网页右侧的“在线咨询”询问，或拨打考试服务热线：021-。七、在线缴费须知通过在线缴费，每科考试报名费为人民币65元。请记录您在线支付时的订单号（该订单号是您选择在线支付后生成的），以便日后查询。八、信息修改1、考生档案信息为考生姓名、性别、证件信息、出生日期和所在地，考生可在报名截止日之前，登陆网站自行修改确认，过期无效。2、考生的科目和报考区域在报考截止日之前都可进行修改。3、考生可在报名截止日之前自行登陆报名网站修改个人档案信息，报名截止后至准考证打印开放前，考生如需要修改考生档案信息，可致电考试服务热线021-咨询具体修改方式。准考证正式公布后，将不接受考生信息修改申请，仅能进行备案登记。4、考生通过邮件或BBS留言修改信息均无效。九、发票申请1．需要发票的个人，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，发票将于考试结束后统一安排邮寄。其他未申请但需要发票的个人，须在考试结束后3个月内，致电考试服务热线021--转人工服务，进行申请，逾期将不再受理考生补开发票的申请。2．考试报名结束前已经申请发票的考生，自考试结束之日起3个月还未收到发票的，才可致电考试服务热线021-转人工服务，申请登记发票补寄。十、退费流程考生申请退费流程：登录基金从业人员资格考试报名网站—>自行确认不需参考科目—>删除已缴费考试科目—>等待退款已成功报考的考生（报考科目显示“已缴费”），可在考试报名结束前申请退费，超过所规定的退费时限的，其报名费不予退还。在线支付退款将退还至原付款时使用的银行卡。根据商业银行相关规定，退费可能会产生手续费，相关手续费由考生承担。十一、成绩复核考生对考试成绩有异议的，可在成绩公布之日起10个工作日内申请成绩复核服务，超过规定时间不予受理。中国证券投资基金业协会自受理之日起10个工作日内予以处理。成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。申请办法如下：（1）考生登陆http://kw./page/step1.asp；（2）详细填写申请信息（3）在线支付服务费用（由考务公司收取20元）（4）致电021-转客户人工服务（信息核实），确认已经缴费（5）考务公司在10个工作日内用挂号信方式寄出成绩复核单十二、违纪处理办法1. 【不符合报名条件处理】参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加考试的，协会一年内不受理其从业资格考试报名申请；已经参加考试的，取消其考试成绩。2. 【一般违纪违规行为处理】参加考试人员有以下情形之一，经监考人员提醒后不改正的，该科考试成绩按无效处理，并在一年内不得报名参加考试：（1）携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置的；（2）在考场或者其他禁止的范围内，喧哗、吸烟或者实施其他影响考场秩序行为的；（3）在考试期间旁窥、交头接耳或者互打手势的；（4）未经考场工作人员同意在考试过程中擅自离开考场的；（5）将草稿纸等考试用纸带离考场的；（6）其他一般违纪违规行为。3. 【严重违纪违规行为处理】参加考试人员有以下情形之一的，该科考试成绩按无效处理，并在两年内不得报名参加考试：（1）使用或提供伪造、涂改身份证件的；（2）帮助他人作答，纵容他人抄袭的；（3）抄袭或协助他人抄袭与考试内容相关材料的；（4）使用或试图使用通讯、存储、摄录等电子设备的；（5）恶意操作导致考试无法正常运行的；（6）其他严重违纪违规行为。4.
【特别严重、影响特别恶劣违纪违规行为处理】参加考试人员有下列情形之一的，该科考试成绩按无效处理，协会酌情给予其三至五年不得报名参加考试的处罚；（1）
教唆或组织团伙作弊的；（2）
由他人冒名代替参加考试或者冒名代替他人参加考试的；（3）
蓄意报复考试工作人员的；（4）
其他情节特别严重、影响特别恶劣的违纪违规行为。其行为如果违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的，由公安机关进行处理；构成犯罪的，由司法机关依法处理追究刑事责任。5.【基金从业人员违规行为处理】基金从业人员存在特别严重、影响特别恶劣违纪违规行为的，协会可依据《基金法》等相关的规定，暂停或取消其从业资格。6. 【其他违规行为处理】对个别恶意操纵、组织考生集体舞弊并从中牟利的培训机构及相关人员将依据《治安管理处罚条例》和《中华人民共和国刑法》等法规，依法提交相关司法机关追究其行政、刑事责任，并保留依法追究其民事责任的权利。十三、免责条款（一）考生填报个人信息时应仔细核对后提交，确保信息真实准确，因本人填报信息有误所导致的任何结果由考生自行承担。（二）考生报考期间，应及时登录中国证券投资基金业协会网站查询最新情况，因本人原因错过重要信息而影响考试的，其结果由考生自行承担。 十四、基金从业资格考试统编教材基金从业资格考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》，分为上下两册，由高等教育出版社出版。（一）教材基本信息《证券投资基金》（上册）ISBN:978-7-04-定价：45 元 《证券投资基金》（下册） ISBN:978-7-04-
定价：30 元（二）教材网上购买链接高教社网上书城：/index.php/gallery-index---0---44.html 高等教育出版社天猫旗舰店：/p/rd886762.htm 当当网：/.html/.html亚马逊：/dp/B00ZBE8HJQ/dp/B00ZBE8HJQ十五、2016年度基金从业人员资格考试计划中国基金业协会现将2016年度基金从业资格考试计划公开发布。基金从业资格考试包含全国统一考试和预约式考试，考试计划可将根据实际情况进行调整，具体报名时间、考试时间和考试地点以当期考试公告为准，考生可通过中国基金业协会网站从业人员管理栏目考试平台查阅考试信息。基金从业资格证考试须知一、考试地点本次考试在北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、蚌埠、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、大连、青岛、宁波、厦门、深圳、佛山、苏州、汕头、宜昌、衡阳、徐州、淮安、赣州、金华、温州、泉州、拉萨等48个城市举行。考生可选择以上任何一个城市进行考试。二、报名开通时间及缴费方式报名日期从日10:00开始，至日24:00结束 。 基金从业人员资格考试报名费可通过网络在线支付。三、考试日期日（星期六）四、准考证打印时限日10:00---日24:00关闭！五、个人报名任何符合报名条件的考生均可以个人形式报名。报名采取网上报名方式，考生可于日10:00开始，通过中国证券投资基金业协会官网（）提供的报名链接进行报名，也可直接登录报名网站（http://baoming.:10080）按照要求报名。为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行报名。考试报名截止时间为日24:00。网上报名具体流程如下图所示：注:如在证券统考和证券预约考试中因违纪禁考的考生，在证券考试禁考期间，无法报考基金从业人员资格考试。六、报考账号说明1、为方便广大考生报名，考生可凭个人证件号码（大陆居民可凭居民身份证号码；香港、澳门居民可凭港澳居民来往内地通行证号码；台湾居民可凭台湾居民来往大陆通行证号码；其他地区居民可凭本国护照号码等）登陆报名网站。2、个人上网报名时填写或请他人代为填写的信息必须准确、真实、有效，以免影响参考。3、账号“报考账号和密码”是考生登录网站、报考科目、查询账务和打印准考证的唯一标识。设定密码长度最小不少于8个字符，其中包括英文字符大小写，数字，请考生务必妥善保管报考账号和密码。4、考生如忘记报考账号或密码，可以至报名网站首页，按照页面提示取回自己的账号或密码。5、如有疑问请点击报名网页右侧的“在线咨询”询问，或拨打考试服务热线：021-。七、在线缴费须知通过在线缴费，每科考试报名费为人民币65元。请记录您在线支付时的订单号（该订单号是您选择在线支付后生成的），以便日后查询。八、信息修改1、考生档案信息为考生姓名、性别、证件信息、出生日期和所在地，考生可在报名截止日之前，登陆网站自行修改确认，过期无效。2、考生的科目和报考区域在报考截止日之前都可进行修改。3、考生可在报名截止日之前自行登陆报名网站修改个人档案信息，报名截止后至准考证打印开放前，考生如需要修改考生档案信息，可致电考试服务热线021-咨询具体修改方式。准考证正式公布后，将不接受考生信息修改申请，仅能进行备案登记。4、考生通过邮件或BBS留言修改信息均无效。九、发票申请1．需要发票的个人，须在报名截止日之前，登陆报名网页申请，发票将于考试结束后统一安排邮寄。其他未申请但需要发票的个人，须在考试结束后3个月内，致电考试服务热线021--转人工服务，进行申请，逾期将不再受理考生补开发票的申请。2．考试报名结束前已经申请发票的考生，自考试结束之日起3个月还未收到发票的，才可致电考试服务热线021-转人工服务，申请登记发票补寄。十、退费流程考生申请退费流程：登录基金从业人员资格考试报名网站—>自行确认不需参考科目—>删除已缴费考试科目—>等待退款已成功报考的考生（报考科目显示“已缴费”），可在考试报名结束前申请退费，超过所规定的退费时限的，其报名费不予退还。在线支付退款将退还至原付款时使用的银行卡。根据商业银行相关规定，退费可能会产生手续费，相关手续费由考生承担。十一、成绩复核考生对考试成绩有异议的，可在成绩公布之日起10个工作日内申请成绩复核服务，超过规定时间不予受理。中国证券投资基金业协会自受理之日起10个工作日内予以处理。成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误，成绩复核后的成绩为最终成绩，不得再次复核。申请办法如下：（1）考生登陆http://kw./page/step1.asp；（2）详细填写申请信息（3）在线支付服务费用（由考务公司收取20元）（4）致电021-转客户人工服务（信息核实），确认已经缴费（5）考务公司在10个工作日内用挂号信方式寄出成绩复核单十二、违纪处理办法1. 【不符合报名条件处理】参加考试人员不符合报名条件，弄虚作假参加考试的，协会一年内不受理其从业资格考试报名申请；已经参加考试的，取消其考试成绩。2. 【一般违纪违规行为处理】参加考试人员有以下情形之一，经监考人员提醒后不改正的，该科考试成绩按无效处理，并在一年内不得报名参加考试：（1）携带规定以外的物品进入考场或者未放在指定位置的；（2）在考场或者其他禁止的范围内，喧哗、吸烟或者实施其他影响考场秩序行为的；（3）在考试期间旁窥、交头接耳或者互打手势的；（4）未经考场工作人员同意在考试过程中擅自离开考场的；（5）将草稿纸等考试用纸带离考场的；（6）其他一般违纪违规行为。3. 【严重违纪违规行为处理】参加考试人员有以下情形之一的，该科考试成绩按无效处理，并在两年内不得报名参加考试：（1）使用或提供伪造、涂改身份证件的；（2）帮助他人作答，纵容他人抄袭的；（3）抄袭或协助他人抄袭与考试内容相关材料的；（4）使用或试图使用通讯、存储、摄录等电子设备的；（5）恶意操作导致考试无法正常运行的；（6）其他严重违纪违规行为。4.
【特别严重、影响特别恶劣违纪违规行为处理】参加考试人员有下列情形之一的，该科考试成绩按无效处理，协会酌情给予其三至五年不得报名参加考试的处罚；（1）
教唆或组织团伙作弊的；（2）
由他人冒名代替参加考试或者冒名代替他人参加考试的；（3）
蓄意报复考试工作人员的；（4）
其他情节特别严重、影响特别恶劣的违纪违规行为。其行为如果违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的，由公安机关进行处理；构成犯罪的，由司法机关依法处理追究刑事责任。5.【基金从业人员违规行为处理】基金从业人员存在特别严重、影响特别恶劣违纪违规行为的，协会可依据《基金法》等相关的规定，暂停或取消其从业资格。6. 【其他违规行为处理】对个别恶意操纵、组织考生集体舞弊并从中牟利的培训机构及相关人员将依据《治安管理处罚条例》和《中华人民共和国刑法》等法规，依法提交相关司法机关追究其行政、刑事责任，并保留依法追究其民事责任的权利。十三、免责条款（一）考生填报个人信息时应仔细核对后提交，确保信息真实准确，因本人填报信息有误所导致的任何结果由考生自行承担。（二）考生报考期间，应及时登录中国证券投资基金业协会网站查询最新情况，因本人原因错过重要信息而影响考试的，其结果由考生自行承担。 十四、基金从业资格考试统编教材基金从业资格考试所用教材为中国证券投资基金业协会组编的《证券投资基金》，分为上下两册，由高等教育出版社出版。（一）教材基本信息《证券投资基金》（上册）ISBN:978-7-04-定价：45 元 《证券投资基金》（下册） ISBN:978-7-04-
定价：30 元（二）教材网上购买链接高教社网上书城：/index.php/gallery-index---0---44.html 高等教育出版社天猫旗舰店：/p/rd886762.htm 当当网：/.html/.html亚马逊：/dp/B00ZBE8HJQ/dp/B00ZBE8HJQ十五、2016年度基金从业人员资格考试计划中国基金业协会现将2016年度基金从业资格考试计划公开发布。基金从业资格考试包含全国统一考试和预约式考试，考试计划可将根据实际情况进行调整，具体报名时间、考试时间和考试地点以当期考试公告为准，考生可通过中国基金业协会网站从业人员管理栏目考试平台查阅考试信息。
范文七：挂靠费一级注册建筑师
(20万-22万)/两年一级注册结构工程师
(18万-20万)/三年
一级建造师(建筑工程、机电工程)
(2.5万-4.5万)/年
一级建造师(公路工程、市政公用工程)
(4.5万-6万)/年一级建造师(港口与航道工程)
(4万-5万)/年二级注册建筑师
(2万-2.5万)/年
二级注册结构工程师
11万左右/三年二级注册建造师 （建筑工程）
（1万-1.4万）/一年 二级注册建造师 （市政工程、水利水电工程）
（1.4万-2万）/一年
注册电气工程师（发输变电）
45万左右/三年注册电气工程师（供配电）
35万左右/三年注册公用设备工程师（暖通空调）
40万左右/三年
注册公用设备工程师（给排水）
33万左右/三年注册土木工程师（岩土)
(24万以上)/三年注册公用设备工程师（动力）
31万左右/三年注册造价工程师
(1.8万-2.3万)/年
注册监理工程师（建设部、交通部）
(1.8万-2.3万)/年注册土木工程师（港口与航道、水利水电)
(5万-6万)/年注册土木工程师（道路、铁道)
(5万-6万)/年注册环保工程师、注册化工工程师
(3万-5万)/年注册环境影响评价工程师
(5万-6万)/年注册安全工程师
(5万-6万)/年职称证书中级职称：
4千-5/年（湖南）高级职称：
1.2-1.8万/年注：随地域、市场有差异！ 按操作难易有差异！证书挂靠十大“行规”1、挂证不挂章
一般而言，持证人（尤其是全国注册证书）只愿挂证，不愿挂章，证章由持证人保管。2、费用全报销
异地挂靠者，所产生的差旅费、住宿费、误工费等由用证单位全全报销。3、多证合一
持证人拥有多本证书者，需挂靠于同一单位（国家规定），若除了欲挂靠到外单位的证书外还有其它证书挂在别处，需将以往注册的证书办理注销或退工后方可挂靠。4、不参与投标
持证人需要挂靠本人证书时，一般证书仅用于企业升级资质或保级，不用于招投标或挂项目，不参与审图等工作，如确实需要，则费用另算。5、社保另算
除证书挂靠费用外，根据当地人事部门政策，企业有可能需要为持证人缴纳社保等费用，此费用不计在证书挂靠费之内，切记。6、注册期签约
多数一级证书（如一级建造师）及设计类证书（如建筑师、结构师）挂证者挂靠协议签订时间一般为一个注册周期（如2年或3年），费用分为每年支付或三年一次付清。7、见证付款
持证人与用证单位达成意向约见后，一般而言，用证单位见到证书原件后须支付订金给持证人，建委验收后支付挂证费用（一般为一年的挂证费用）的剩余款项。8、转注与注册
初始证注册新单位对企业而言注册流程相对繁琐，而已注册证书的持证人对证书挂靠市场行情的把握度较高，基于这两方面原因，初始注册的挂靠费用一般会低于转注册的挂靠费用，（ps:新考出初始证，建议尽快升级为转注册证书，先找个单位注册，不要在乎第一次的费用）。9、 注册问题
由于证书原因造成的注册不成功，企业方有权索回之前支付给持证人的订金，拒绝支付协议商定的挂证费用。10、约满退证
为避免协议期满后持证人证书能顺利取回，一般在协议签订之后，用证单位应提前为持证人开好协议期满后的退工单（即解聘证明）和职业道德证明。个人经验浅谈：1、持证签约时，要记得在合同中约定办注册手续的期限，和相关责任划分。初始注册耗时间长，如果合同签的是注册之日起算，单位手续办的时间长，自己就在无形中吃亏了，我的证书就被注册了一年还没有结果。签好后，注册期间也要经常留意建筑信息网，看自己的情况，及时催促单位尽快办手续。2、注册的审查手续办好后，记得要回自己的执业资格证书、毕业证书、身份证等相关证件。这些弄丢了，后果会很麻烦的。3、争取拿到自己的社保卡，自己以后若要用，就不会临时去求人。
范文八：第五部分
证券投资基金证券业从业人员资格考试大纲（2007）.doc目的与要求本部分内容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用；证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法；基金的募集、交易与注册登记；基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制；基金的市场营销；基金的估值、费用、与会计核算；基金的收益分配与税收；基金的信息披露；基金的监管等知识。本部分的内容还包括投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等投资学方面的内容。通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务等基础知识以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。第一章
证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别了解证券投资基金市场的各类参与主体。掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别；掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别了解证券投资基金的起源与发展；了解我国证券投资基金业的发展概况，了解基金业在金融体系中的地位与作用。第二章
基金的类型了解基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别。了解股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟悉股票基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析方法。了解债券基金在投资组合中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的分类，了解债券基金的投资风险，掌握债券基金的分析方法。了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。了解混合基金在投资组合中的作用，了解混合基金的分类，了解混合基金的风险。 了解保本基金在投资组合中的作用，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的类型，了解保本基金的风险，掌握保本基金的分析方法。掌握ETF的特点、套利原理，了解ETF的风险及其分析方法。第三章
基金的募集、交易与登记了解封闭式基金的募集程序，熟悉封闭式基金合同生效的条件；掌握封闭式基金上市交易条件、交易帐户的开立、交易规则，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基金折（溢）价率的计算方法。了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金合同生效的条件；掌握开放式基金的认购步骤、收费模式、认购费率的计费方式及认购数量的计算方法。掌握开放式基金申购、赎回的概念，熟悉开放式基金申购、赎回的时间，掌握开放式基金申购、赎回的原则，掌握申购份额、赎回金额的计算方法。了解巨额赎回的认定与处理方式。掌握开放式基金转换、非交易过户、转托管的概念。熟悉ETF份额的认购方式、份额折算的方法；掌握ETF份额的申购和赎回的原则。 掌握上市开放式基金场外募集与场内募集的概念，熟悉上市开放式基金份额的申购、赎回原则；掌握上市开放式基金份额转托管的概念。掌握开放式基金登记的概念，了解开放式基金登记机构的职责，熟悉基金登记的流程，了解基金份额申购、赎回的资金清算流程。第四章
基金管理人熟悉基金管理人的具体职责及其在基金运作中的作用，熟悉基金管理公司的主要业务、基金管理公司的市场准入规定，了解基金管理公司的主要业务和特点。了解基金管理公司治理结构的基本要求，掌握我国对基金管理公司治理结构的主要规定，熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责；了解一般的投资决策程序；了解基金管理公司的投资研究、投资交易与风险控制工作；了解基金产品管理、定价管理、渠道管理工作。掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。第五章 基金托管人熟悉基金托管人在基金运作中的作用，了解基金托管人的市场准入规定，掌握基金托管人的职责；了解基金托管人的机构设置与技术系统。了解基金资产保管的基本要求，熟悉基金资产帐户的种类，掌握基金财产保管的内容；了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程；掌握基金会计复核的内容；掌握基金托管人对基金管理人监督的主要内容，了解对基金投资运作监管结果的处理方式。熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。第六章
基金的市场营销了解基金市场营销的特点，掌握基金市场营销的内容；了解基金的销售渠道与促销手段；了解基金客户服务的方式。了解有关法规针对基金销售机构的合规控制，熟悉对基金销售人员的行为规范，熟悉对基金宣传推介活动的规范，掌握对基金销售费用的规范，了解对基金销售的监督管理。第七章 基金的估值、费用与会计核算掌握基金估值的概念，了解基金资产估值的重要性，了解基金资产估值需考虑的因素，掌握我国基金资产估值的原则与方法，掌握“影子定价”的概念，了解“影子定价”的处理流程。掌握基金运作过程中的两类费用的区别，熟悉基金费用的种类，掌握各种费用的计提方式。掌握基金会计核算的特殊性，了解基金会计核算的主要内容。第八章 基金收益分配与税收熟悉基金的收益来源，掌握基金净收益、基金经营业绩、损益平准金、可供分配基金净收益以及未分配净收益等概念。掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定。熟悉针对基金作为营业主体的税收规定，了解针对基金管理人和托管人的税收规定，熟悉针对机构法人、个人投资者的税收规定。第九章 基金的信息披露了解基金信息披露的含义与作用，了解信息披露的实质性原则与形式性原则，熟悉对基金信息披露禁止行为的规范，了解基金信息披露的分类，了解我国基金信息披露制度体系。熟悉基金管理人的信息披露义务，了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。 了解基金招募说明书、基金合同的主要披露事项，熟悉招募说明书、基金合同。了解基金上市公告书的主要披露事项，熟悉基金年度报告、半年度报告、季度报告的主要内容。掌握基金信息披露的“重大性”概念及其标准，熟悉需要进行临时信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。掌握货币市场基金收益公告披露的内容，熟悉净值偏离度信息披露的规定，了解货币市场基金财务指标、净值表现以及投资组合报告的信息披露内容。第十章
基金监管了解基金监管的含义与作用，熟悉基金监管的目标，掌握基金监管的原则，了解我国基金监管的法规体系。熟悉基金监管机构对基金的监管，了解行业协会对基金行业的自律管理。掌握对基金管理公司市场准入监管与日常持续监管的内容；了解对基金托管人的监管；了解对基金代销机构、注册登记机构的监管。掌握基金募集申请核准的主要程序和内容；掌握基金销售活动监管的内容；熟悉基金信息披露监管的内容；掌握基金投资与交易行为监管的内容。掌握基金行业高级管理人员的基本行为规范。第十一章
证券组合管理基础了解证券组合管理的概念；熟悉现代投资理论的产生与发展。了解证券投资组合理论的基本假设和应用；熟悉单个证券和证券组合的收益与风险衡量方法；熟悉风险分散原理；了解两种和多个风险证券组合的可行集与有效边界；了解无差异曲线的含义以及在最优证券组合中的运用。了解资本资产定价模型的含义、基本假设和应用；熟悉资本资产定价模型的推导。 了解套利定价模型的含义、基本假设、应用和局限性；了解多因素模型、套利行为与套利组合；熟悉套利定价模型的推导。了解有效市场的基本概念、形式以及运用；了解行为金融理论的背景、理论模型及其运用。第十二章 资产配置管理熟悉资产配置的含义和主要考虑因素；了解资产配置管理的原因及目标；熟悉资产配置的基础步骤和动态的资产配置过程。了解资产配置的基本方法；熟悉历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置过程中的运用；熟悉有效市场前沿的确定过程和方法。了解资产配置的主要分类方法和类型；熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用；熟悉战术性资产配置与战略性配置之间的异同。第十三章 股票投资组合管理了解股票投资组合的目的；熟悉股票投资组合管理基本策略；熟悉股票投资风格分类体系、股票投资风格指数及股票风格管理策略。了解积极型股票投资策略的分析基础；了解技术分析的基本理论；了解基本分析的主要指标和理论模型；熟悉技术分析和基本分析的主要区别。了解消极型股票投资的策略；熟悉指数化投资的理论和实践基础、构造组合与监控跟踪误差的程序。第十四章
债券投资组合管理了解单一债券收益率的衡量方法；熟悉债券投资组合收益率的衡量方法；了解影响债券收益率的因素；了解收益率曲线的概念；熟悉几种主要的期限结构理论。了解债券风险种类；熟悉测算债券价格波动性的方法；熟悉债券流通性价值的计算方法。 了解积极债券组合管理和消极债券组合管理的理论基础和各种策略。第十五章 基金绩效衡量了解基金绩效衡量的目的与意义；熟悉衡量基金绩效需要考虑的因素；熟悉基金净值收益率的几种计算方法；了解基金业绩衡量风险调整的必要性；熟悉风险调整衡量的方法；了解择时能力衡量的方法；熟悉绩效贡献的分析方法。证券业从业人员资格考试大纲（2007）.doc
范文九：证券投资基金目的与要求本部分内容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用；证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法；基金的募集、交易与注册登记；基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制；基金的市场营销；基金的估值、费用与会计核算；基金的收益分配与税收；基金的信息披露；基金的监管等知识。本部分的内容还包括投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等投资学方面的内容。通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。第一章
证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念与特点；熟悉证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别；了解证券投资基金市场的运作与参与主体。掌握契约型基金与公司型基金的概念与区别；了解证券投资基金的起源与发展；了解我国证券投资基金业的发展概况。掌握封闭式基金与开放式基金的概念与区别。了解基金业在金融体系中的地位与作用。第二章
基金的类型了解证券投资基金分类的意义，掌握各类基金的基本特征及其区别。了解股票基金在投资组合中的作用，掌握股票基金与股票的区别，熟悉股票基金的分类，了解股票基金的投资风险，掌握股票基金的分析方法。了解债券基金在投资组合中的作用，掌握债券基金与债券的区别，熟悉债券基金的类型，了解债券基金的投资风险，掌握债券基金的分析方法。了解货币市场基金在投资组合中的作用，了解货币市场工具与货币市场基金的投资对象，了解货币市场基金的投资风险，掌握货币市场基金的分析方法。了解混合基金在投资组合中的作用，了解混合基金的类型，了解混合基金的投资风险。了解保本基金的特点，掌握保本基金的保本策略，了解保本基金的类型，了解保本基金的投资风险，掌握保本基金的分析方法。掌握ETF的特点、套利原理，了解ETF的类型，了解ETF的投资风险及其分析方法。了解QDII基金在投资组合中的作用，了解QDII的投资对象，了解QDII基金的投资风险。了解分级基金、交易所联接基金的基本概念。第三章
基金的募集、交易与登记了解基金的募集程序，熟悉基金合同生效的条件；掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式，掌握开放式基金认购份额的计算。掌握封闭式基金的认购，ETF与LOF份额的认购, QDII基金份额的认购。了解封闭式基金上市交易条件、交易规则，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基金折（溢）价率的计算。了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的基金合同生效的条件；熟悉开放式基金的认购渠道和步骤。掌握开放式基金申购、赎回的概念，掌握开放式基金申购、赎回的原则，熟悉开放式基金申购、赎回的费用；掌握开放式基金申购份额、赎回金额的计算方法。了解开放式基金申购、赎回的登记与款项的支付，了解巨额赎回的认定与处理方式。掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。熟悉ETF份额的变更登记、ETF份额的认购方式、份额折算的方法；掌握ETF份额的交易规则；掌握ETF份额的申购和赎回的原则；熟悉ETF份额申购、赎回清单与内容。了解上市开放式基金上市的交易条件，掌握上市开放式基金的交易规则，了解上市开放式基金场外申购赎回与场内申购赎回的概念，掌握上市开放式基金份额转托管的概念。掌握QDII 基金申购赎回与一般开放式基金申购赎回的区别。掌握开放式基金份额的登记的概念，了解开放式基金登记机构及其职责，熟悉基金登记的流程，了解基金份额申购（认购）、赎回资金清算流程。第四章
基金管理人熟悉基金管理公司的市场准入规定，熟悉基金管理人的职责和作用，了解基金管理公司的主要业务，了解基金管理公司的业务特点。熟悉基金管理公司的组织架构与部门职责。了解基金管理公司的投资决策机构，熟悉投资决策委员会的主要职责；了解一般的投资决策程序；了解基金管理公司的投资研究、投资交易与投资风险控制工作。 熟悉特定客户资产管理业务规范性要求。了解基金管理公司治理结构的总体要求，掌握基金管理公司治理结构的基本原则，了解独立董事制度和督察长制度。掌握基金管理公司内部控制的概念；熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。第五章 基金托管人熟悉基金资产托管业务，熟悉基金托管人在基金运作中的作用，了解基金托管人的市场准入规定，掌握基金托管人的职责；了解基金托管业务流程。 了解基金托管人的机构设置与技术系统。了解基金财产保管的基本要求，熟悉基金资产账户的种类，掌握基金财产保管的内容。了解基金在交易所市场、全国银行间市场和场外市场资金清算的基本流程。 掌握基金会计复核的内容。了解基金托管人对基金管理人监督的主要内容，了解对基金投资运作监管结果的处理方式。熟悉基金托管人内部控制的目标、原则、基本要素以及主要内容。第六章 基金的市场营销了解基金市场营销的含义与特征，掌握基金市场营销的内容。了解基金产品的设计与定价。了解基金的销售渠道与促销手段，了解基金客户服务的方式。了解销售机构的准入条件，了解有关法规针对基金销售机构职责的规范。熟悉对基金销售人员行为的规范，熟悉对基金宣传推介材料和活动的规范，掌握对基金销售费用的规范，熟悉基金销售适用性的内容，了解基金投资者教育活动的意义。了解基金销售业务信息管理的内容。熟悉基金销售结构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。第七章 基金的估值、费用与会计核算掌握基金资产估值的概念，了解基金资产估值的重要性，了解基金资产估值需考虑的因素，掌握我国基金资产估值的方法；掌握计算错误的处理及责任承担，了解暂停估值的情形。了解QDII基金资产的估值。掌握基金运作过程中的两类费用的区别，熟悉基金费用的种类，掌握各种费用的计提标准及计提方式。掌握基金会计核算的特点，了解基金会计核算的主要内容。了解基金财务会计报告分析的目的，熟悉基金财务会计报表分析的方法。第八章 基金利润分配与税收熟悉基金的利润来源，掌握本期利润、本期已实现收益、期末可供分配利润以及未分配利润等概念。熟悉基金利润分配对基金份额净值的影响，掌握封闭式基金、开放式基金、货币市场基金收益分配的有关规定。熟悉针对基金作为营业主体的税收规定，了解针对基金管理人和托管人的税收制度与规定，熟悉针对机构法人和个人投资者的税收规定。第九章 基金的信息披露了解基金信息披露的含义与作用，了解信息披露的实质性原则与形式性原则，熟悉对基金信息披露禁止行为的规范，了解基金信息披露的分类，了解可扩展商业报告语言在基金信息披露中的应用，了解我国基金信息披露制度体系。熟悉基金管理人的信息披露义务，了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。了解基金合同、招募说明书的主要披露事项；掌握基金合同、招募说明书的重要信息；了解基金托管协议的主要内容。熟悉基金季度报告、半年度报告、年度报告的主要内容。掌握基金信息披露的重大性概念及其标准，熟悉需要进行临时信息披露的重大事件，了解基金澄清公告的披露。掌握货币市场基金收益公告披露的内容，熟悉净值偏离度信息披露的要求，了解货币市场基金、净值表现以及投资组合报告的主要披露项目。掌握QDII基金的信息披露的内容与要求。掌握ETF的信息披露。第十章
基金监管了解基金监管的含义与作用，熟悉基金监管的目标，掌握基金监管的原则，了解我国基金行业监管的法规体系。熟悉基金监管机构对基金市场的监管，了解行业协会、证券交易所对基金行业的自律管理。掌握对基金管理公司市场准入监管与日常监管的内容；了解对基金托管银行的监管；掌握对基金代销机构的监管；了解对基金登记机构的监管。掌握基金募集申请核准的主要程序和内容；掌握基金销售活动监管的内容；熟悉基金信息披露监管的内容；掌握基金投资与交易行为监管的内容。了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性；了解基金行业高级管理人员的任职资格条件；掌握对基金行业高级管理人员的基本行为规范；掌握对投资管理人员的基本行为规范；了解对基金管理公司督察长的监督管理。第十一章
证券组合管理理论熟悉证券组合的含义、类型、划分标准及其特点；熟悉证券组合管理的意义、特点、基本步骤；熟悉现代证券组合理论体系形成与发展进程；熟悉马柯威茨、夏普、罗斯对现代证券组合理论的主要贡献。掌握单个证券和证券组合期望收益率、方差的计算以及相关系数的意义。熟悉证券组合可行域和有效边界的含义；熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形；掌握有效证券组合的含义和特征；熟悉投资者偏好特征；掌握无差异曲线的含义、作用和特征；熟悉最优证券组合的含义；掌握最优证券组合的选择原理。熟悉资本资产定价模型的假设条件；熟悉无风险证券的含义；掌握最优风险证券组合与市场组合的含义及两者的关系；掌握资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义；掌握证券β系数的定义和经济意义。熟悉资本资产定价模型的应用效果。熟悉套利定价理论的基本原理，掌握套利组合的概念及计算，能够运用套利定价方程计算证券的期望收益率，熟悉套利定价模型的应用。掌握有效市场的基本概念、形式以及运用。了解行为金融理论的背景、理论模型及其运用。第十二章 资产配置管理熟悉资产配置的含义和主要考虑因素；了解资产配置管理的原因及目标；熟悉资产配置的基本步骤。了解资产配置的基本方法；熟悉历史数据法和情景综合分析法的主要特点及其在资产配置过程中的运用；熟悉有效市场前沿的确定过程和方法。了解资产配置的主要分类方法和类型；熟悉各类资产配置策略的一般特征以及在资产配置中的具体运用；熟悉战略性资产配置与战术性资产配置之间的异同。
第十三章 股票投资组合管理了解股票投资组合的目的。熟悉股票投资组合管理基本策略。熟悉股票投资风格分类体系、股票投资风格指数及股票风格管理。了解积极型股票投资策略的分析基础；了解技术分析的基本理论；了解基本分析的主要指标和理论模型；熟悉技术分析和基本分析的主要区别。了解消极型股票投资的策略；熟悉指数型投资策略的理论和实践基础、跟踪误差的问题和加强指数法。第十四章
债券投资组合管理了解单一债券收益率的衡量方法；熟悉债券投资组合收益率的衡量方法；了解影响债券收益率的主要因素；了解收益率曲线的概念；熟悉几种主要的期限结构理论。了解债券风险种类；熟悉测算债券价格波动性的方法；熟悉债券流通性价值的衡量。了解积极债券组合管理和消极债券组合管理的理论基础和多种策略。 第十五章
基金绩效衡量与评价了解基金评价的概念、目的与意义；了解基金评价需要考虑的因素，掌握基金评价的原则。熟悉基金净值收益率的几种计算方法。了解基金绩效收益率的衡量方法。熟悉风险调整绩效衡量的方法。了解择时能力衡量的方法。熟悉绩效贡献的分析方法。第六部分 参考法规目录目的与要求参考法规目录为与证券市场有关的法律、行政法规和法规性文件、司法解释、中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的主要规章和规范性文件。其中考生应当根据参考的科目，熟悉下列法律、行政法规、中国证监会部门规章及规范性文件的主要内容。司法解释以及上海、深圳证券交易所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限公司、中国金融期货交易所的主要自律规则属考生应了解的内容。，
范文十：单项选择题1.( )是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。A.基金托管人B.基金所有人C.基金发起人D.基金管理公司2.我国基金托管人由( )批准的商业银行担任。A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证监会和中国人民银行D.中国证监会和中国银监会3.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。A.信托投资公司B.政策性银行C.商业银行D.保险公司4.( )是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。A.资产保管B.资金清算C.资产核算D.投资运作监督5.( )是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金往来。A.资产保管B.资金清算C.资产核算D.投资运作监督6.( )是指以基金名义在银行开立的、用于基金名下资金往来的结算账户。A.结算备付金账户B.基金银行存款账户C.证券账户D.股票账户7.交易所交易资金清算流程中，( )托管人将经过复核、授权确认的清算指令支付执行。A.T+0日B.T+1日C.T+2日D.T+3日8.关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是( )。(1)制作清算指令;(2)接收交易数据;(3)执行清算指令;(4)确认清算结果。A.(1)(2)(3)(4)B.(2)(1)(3)(4)C.(1)(3)(4)(2)D.(2)(1)(4)(3)9.( )按照规定对基金管理公司的会计核算进行复核，( )负责将复核后的会计信息对外披露。A.基金管理公司，基金托管人B.基金管理公司，中国结算公司C.基金托管人，基金管理公司D.基金托管人，中国结算公司10.基金( )是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。A.账务复核B.头寸复核C.资产净值复核D.财务报表复核不定项选择题1.以开放式基金的托管为例，按照业务运作的顺序，在托管银行内部的基金托管业务流程主要有( )。A.签署基金合同B.基金募集C.基金运作D.基金终止2.基金托管人的作用主要体现在( )。A.可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产安全B.基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照要求运作基金资产C.基金托管人对基金资产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值和会计核算的真实性、准确性D.有利于保护基金份额持有人的权益3.按照我国法律法规的要求，基金资产托管业务或者托管人承担的职责主要包括( )。A.资产保管，即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整B.资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来C.资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值D.投资运作监督，即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定4.基金托管人应当具备的条件有( )。A.总资产和资本充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度5.基金财产保管的基本要求包括( )。A.保证基金资产的安全B.依法合规处分基金财产C.严守基金商业秘密D.对基金财产的损失承担赔偿责任6.基金资产账户主要包括( )。A.银行存款账户B.结算备付金账户C.证券账户D.全国银行间市场债券托管账户7.基金财产保管的主要内容包括( )。A.基金印章保管B.基金资产账户管理C.重要文件保管D.核对基金资产8.交易所证券账户包括( )。A.全国银行间市场债券托管账户B.上海证券交易所证券账户C.深圳证券交易所证券账户D.交易所清算备付金账户9.不同基金之间在( )等方面应完全独立，实行专户、专人管理。A.持有人名册登记B.账户设置C.资金划拨D.账册记录10.基金财产的重要文件保管包括( )等。A.重大合同B.基金的开户资料C.预留印鉴D.实物证券的凭证答案部分一、单项选择题1.【正确答案】：A2.【正确答案】：D3.【正确答案】：C4.【正确答案】：A5.【正确答案】：B6.【正确答案】：B7.【正确答案】：B8.【正确答案】：B9.【正确答案】：C10.【正确答案】：A二、不定项选择题1.【正确答案】：ABCD2.【正确答案】：ABCD3.【正确答案】：ABCD4.【正确答案】：BCD5.【正确答案】：ABCD6.【正确答案】：ABC7.【正确答案】：ABCD8.【正确答案】：BC9.【正确答案】：ABCD10.【正确答案】：ABCD}