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国泰上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017年第二号)
1国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新招募说明书摘要(2017 年第二号)基金管理人：国泰基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司重要提示本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]11 号文核准募集。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。在投资本基金前， 投资人应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。本基金为上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金（目标 ETF）的联接基金，二者既有联系也有区别。本基金与目标 ETF 的联系主要体现在以下几个方面： 1.两只基金跟踪同一个标的指数即上证 5 年期国债指数； 2.两只基金的投资目标均为紧密跟踪标的指数即上证 5 年期国债指数的表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化； 3.两只基金具有相似的风险收益特征； 4.目标 ETF 是本基金的主要投资对象。本基金与目标 ETF 的区别主要体现在以下几个方面： 1.基金的投资管理方式不同：目标ETF 通过直接买卖标的指数成份国债和备选成份国债等，直接跟踪复制标的指数的表现；而本2基金则是通过买卖目标 ETF（包括在一级市场以债券篮子组合进行目标 ETF 的申购与赎回，也包括在二级市场直接以现金买卖目标 ETF 份额），间接跟踪标的指数的表现； 2.基金的申购赎回不同：目标 ETF 采用债券篮子组合的方式进行基金份额的申购与赎回；而本基金的认购、申购和赎回均采用现金方式； 3.基金是否挂牌交易不同：目标 ETF 在上海证券交易所挂牌交易；而本基金则不上市交易； 4.价格揭示机制不同：目标 ETF 有实时市场交易价格和每日基金份额净值；而本基金只揭示每日基金份额净值； 5.投资人申购赎回基金的程序不同：目标ETF 的投资人依据申购赎回清单，按以组合证券为主的申购对价、赎回对价进行申购赎回，申购赎回均以份额申报；本基金的投资人依据基金份额净值，以现金方式进行申购赎回，金额申购、份额赎回。本基金的业绩表现与目标 ETF 的业绩表现可能会出现差异，差异产生的主要原因有以下几个方面： 1.投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的业绩有差异； 2.投资管理方式的不同，如在指数化投资过程中，不同的管理方式会导致跟踪指数的水平、技术手段、买入卖出的时机选择等的不同，会导致两只基金的业绩有差异； 3.基金规模、投资成本、各种费用与税收的不同，会导致两只基金的业绩有差异。由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投资管理方式不同，基金规模也可能不同，所以，本基金的投资成本、各种费用及税收可能不同于目标 ETF； 4.现金比例及现金管理方式的不同，会导致两只基金的业绩有差异。本基金须保持现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，而目标ETF 则没有这项规定。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 9 月 7 日，投资组合报告为 2017 年 2 季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 6 月 30 日。一、基金管理人(一)基金管理人概况名称：国泰基金管理有限公司住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼3办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层成立时间： 1998 年 3 月 5 日法定代表人： 陈勇胜注册资本：壹亿壹千万元人民币联系人： 辛怡联系电话： 021-， 股本结构：股东名称 股权比例中国建银投资有限责任公司 60%意大利忠利集团 30%中国电力财务有限公司 10%（二）基金管理人管理基金的基本情况截至 2017 年 9 月 7 日， 本基金管理人共管理 101 只开放式证券投资基金： 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括 2 只子基金，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（ LOF）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）、上证180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰平衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（ LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、4国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（ LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰创利债券型证券投资基金（由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来）、国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（ LOF）（ 由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、 国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证券投资基金、国泰福益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（ LOF）、国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰鑫益灵活配置混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰现金宝货币市场基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（ LOF）、国泰中证国有企业改革指数证券5投资基金（ LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（ LOF）、 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿信平衡混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金。另外，本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组合。 2007 年 11 月 19 日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。 2008 年 2 月 14 日，本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（ QDII）资格，囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。（三）主要人员情况1.董事会成员陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。 1982 年 2 月至 1992 年 10 月在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。 1992 年 11月至 1998 年 1 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理。 1998 年 2 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作，其中 1998 年 2 月至 1999 年10 月任总经理， 1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。 2015 年 10 月至 2016 年 8 月，在中建投信托有限责任公司任监事长。 2016 年 8 月至 11 月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。 2016 年 11 月起任公司党委书记， 2017 年 3 月起任公司董事长、法定代表人。张瑞兵，董事，博士研究生。 2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任股权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，现任战略发展部处长。 2014 年5 月起任公司董事。傅敏，董事， 大学本科，会计师。 1979 年 12 月至 1988 年 3 月， 任冶金工业部西南地勘局财会处干部。 1988 年 3 月至 2005 年 7 月，在中国建设银行工作， 历任财会部干部、 人力资6源部干部、副处长、处长、总经理助理。 2005 年 7 月至 2011 年 3 月在中国建银投资有限责任公司工作，历任人力资源部副总经理、业务总监。 2011 年 6 月至 2016 年 11 月， 在中投发展有限责任公司工作，历任人力资源部总经理、总裁助理、工会主席、党委委员、副总裁、董事。现任中国建银投资有限责任公司战略发展部专职董事。 2017 年 3 月起任公司董事。Santo Borsellino，董事，硕士研究生。
年在 BANK OF ITALY 负责经济研究；1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理，
年在 ROLOFINANCEUNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师；
年在 LEHMANBROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员；
年任 URWICK CAPITAL LLP合伙人；
年在 CREDIT SUISSE 任副总裁；
年在 EURIZONCAPITAL SGRSpA 历任研究员/基金经理。 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。 2013 年 11 月起任公司董事。游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（ FCII）及英国特许保险师（ CharteredInsurer）。 1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理； 1994 年起任中国保险（欧洲)控股有限公司总裁助理； 1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人； 1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。 2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。 2007 年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。董树梓，董事， 大学本科， 高级会计师。 1983 年 7 月至 2002 年 3 月， 在山东临沂电业局工作，历任会计、科长、副总会计师。 2002 年 3 月至 2003 年 2 月，在山西鲁晋王曲发电公司工作，任党组成员、总会计师。 2003 年 2 月至 2008 年 3 月， 任鲁能集团经营考核与审计部总经理。 2008 年 3 月至 2011 年 2 月， 任英大泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理。 2011年 2 月至今，在中国电力财务有限公司工作。历任审计部主任， 公司党组成员、总会计师。2017 年 3 月起任公司董事。周向勇， 董事， 硕士研究生， 21 年金融从业经历。 1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。 2004 年 12 月至 2011 年 1月在中国建银投资公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。 2011 年 1 月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理， 2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副总经理，2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事。王军，独立董事，博士研究生，教授。 1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法7学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。 2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市）独立董事， 2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。 2010 年 6 月起任公司独立董事。常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。 1980 年起在工商银行河北省工作，历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记； 2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记； 2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任； 2010 年至 2014年任北京银泉大厦董事长。 2014 年 10 月起任公司独立董事。杨小舟，独立董事， 博士研究生， 研究员。 1981 年 7 月至 1985 年 7 月， 任南京林业大学（原南京林产工业学院）财务处会计员。 1988 年 9 月至 1998 年 3 月，在中国财政科学研究院（原财政部财政科学研究所）工作，历任实习研究员、助理研究员、副研究员、研究室主任。1998 年 3 月至 2000 年 3 月，任长天国际科技有限公司财务总监。 2000 年 3 月至 2002 年 4 月，任福建实达集团股份有限公司财务总监。 2002 年 6 月至 2005 年 5 月， 任同方股份有限公司副总裁。 2005 年 12 月起在中国财政科学研究院工作，任研究员， 研究生部博士生导师。 2017年 3 月起任公司独立董事。黄晓衡， 独立董事， 硕士研究生， 高级经济师。 1975 年 7 月至 1991 年 6 月， 在中国建设银行江苏省分行工作， 先后任职于计划处、信贷处、 国际业务部， 历任副处长、处长。 1991年 6 月至 1993 年 9 月， 任中国建设银行伦敦代表处首席代表。 1993 年 9 月至 1994 年 7 月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。 1994 年 7 月至 1999 年 3 月，在中国建设银行总行工作，历任国际部副总经理、 资金计划部总经理、 会计部总经理。 1999 年 3 月至 2010 年 1 月， 在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、 顾问。 2010 年 4 月至 2012 年 3月， 任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。 2013 年 8 月至 2016 年 1 月，任中金基金管理有限公司独立董事。 2017 年 3 月起任公司独立董事。2.监事会成员梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。 1994 年 8 月至 2006 年 6 月，先后于建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经理等职。 2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。 20078年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。 2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限责任公司任副总经理。 2014 年 12 月起任公司监事会主席。Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India任公司秘书及法务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月，在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规部主管、公司秘书兼法务。 2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总经理。 2008年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法律及合规部主管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南亚及南亚合规部主管。 2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行官。 2016 年 12 月 1日起任 Ge瀁era濿i I瀁vest瀀e瀁ts Asia Li瀀ited 执行董事。 2014 年 12 月起任公司监事。刘锡忠，监事， 研究生。 1989 年 2 月至 1995 年 5 月， 中国人民银行总行稽核监察局主任科员。 1995 年 6 月至 2005 年 6 月， 在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、 副总经理。 2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作， 历任华北分公司副总经理、 纪检监察室主持工作、 风险管理部主任、 资金管理部主任、 河北业务部主任，现任风险管理部主任。 2017年 3 月起任公司监事。邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。 2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限公司，历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金经理助理， 2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理， 2009 年 5 月起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理， 2013年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金（ LOF）的基金经理， 2015 年 9月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。 2017 年 7 月起任权益投资总监。 2015年 8 月起任公司职工监事。倪蓥， 监事， 硕士研究生。 1998 年 7 月至 2001 年 3 月， 任新晨信息技术有限责任公司项目经理。 2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司， 现任信息技术部总监、 运营管理部总监。2017 年 2 月起任公司职工监事。宋凯，监事， 大学本科。 2008 年 9 月至 2012 年 10 月， 任毕马威华振会计师事务所上海分所助理经理。 2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司， 现任纪检监察室副主任、 审计部总监助理。 2017 年 3 月起任公司职工监事。3.高级管理人员陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。9周向勇， 总经理， 简历情况见董事会成员介绍。陈星德，博士， 15 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009 年 1 月至 2015年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司，历任督察长、副总经理。 2015 年 12 月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理。李辉，大学本科， 17 年金融从业经历。 1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输公司， 2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司， 2003 年 1 月至 2005 年 7月任职于海康人寿保险有限公司， 2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团， 2007 年 7 月至 2010 年 3 月任职于星展银行。 2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人， 2015 年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理， 2017 年 2 月起担任公司副总经理。李永梅，博士研究生学历，硕士学位， 18 年证券从业经历。 1999 年 7 月至 2014 年 2 月就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽查二处副处长等； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办，任副处长； 2015年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理； 2015 年 2 月至2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司， 2015 年 7 月起任公司督察长； 2016 年 3 月加入国泰基金管理有限公司， 2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。4.本基金的基金经理（ 1）现任基金经理韩哲昊，硕士， 7 年证券基金从业经历。 2010 年 9 月至 2011 年 9 月在旻盛投资有限公司工作，任交易员。 2011 年 9 月加入国泰基金管理有限公司，历任债券交易员、基金经理助理。2015 年 6 月起任国泰货币市场证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金和上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金的基金经理； 2015 年 6 月至 2017 年 3 月任国泰信用债券型证券投资基金的基金经理， 2015 年 7月至 2017 年 3 月任国泰淘金互联网债券型证券投资基金的基金经理， 2015 年 7 月至 2017 年8 月兼任国泰创利债券型证券投资基金（由国泰 6 个月短期理财债券型证券投资基金转型而来）的基金经理， 2016 年 12 月起兼任国泰利是宝货币市场基金的基金经理， 2017 年 2 月起兼任国泰润利纯债债券型证券投资基金的基金经理， 2017 年 3 月起兼任国泰润泰纯债债券型证券投资基金和国泰现金宝货币市场基金的基金经理， 2017 年 7 月起兼任国泰润鑫纯债债券型证券投资基金的基金经理， 2017 年 8 月起兼任上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金10和国泰瞬利交易型货币市场基金的基金经理。（ 2）历任基金经理本基金自成立之日起至 2015 年 6 月 24 日由张一格担任基金经理，自 2015 年 6 月 25 日至今由韩哲昊担任基金经理。5.投资决策委员会成员本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。投资决策委员会成员组成如下：主任委员：周向勇：总经理委员：周向勇：总经理陈星德：副总经理吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部副总监（主持工作）邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人吴向军：海外投资总监、国际业务部副总监（主持工作）6.上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。二、基金托管人一、基金托管人情况（一）基本情况名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)住所：北京市西城区金融大街 25 号办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人：王洪章成立时间： 2004 年 09 月 17 日组织形式：股份有限公司11注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间：持续经营基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号联系人：田 青联系电话： (010)中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939)，于 2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。资产负债稳步增长。 2016年末，本集团资产总额20.96万亿元，较上年增加2.61万亿元，增幅14.25%，其中客户贷款总额11.76万亿元，较上年增加1.27万亿元，增幅12.13%。负债总额19.37万亿元，较上年增加2.47万亿元，增幅14.61%，其中客户存款总额15.40万亿元，较上年增加1.73万亿元，增幅12.69%。核心财务指标表现良好。积极消化五次降息、利率市场化等因素影响，本集团实现净利润2,323.89亿元，较上年增长1.53%。手续费及佣金净收入1,185.09亿元，在营业收入中的占比较上年提升0.83个百分点。平均资产回报率1.18%，加权平均净资产收益率15.44%，净利息收益率2.20%，成本收入比为27.49%，资本充足率14.94%，均居同业领先水平。2016 年，本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》“ 2016 中国最佳银行” ，《环球金融》“ 2016 中国最佳消费者银行”、“ 2016 亚太区最佳流动性管理银行”，《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”，《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》 2016年“世界银行 1000 强排名”中，以一级资本总额继续位列全球第 2；在美国《财富》 2016 年世界 500 强排名第 22 位。中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、 QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在上海设有投资托管服务上海备份中心，共有员工220余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。（二）主要人员情况赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总行信贷二部、行长办公室工作，并在中国建设银行河北省分行营业部、总行个人银行业务部、12总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。龚毅，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。（三）基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为中心” 的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、 (R)QFII、 (R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年一季度末，中国建设银行已托管 719 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。三、相关服务机构（一）基金份额销售机构1.直销机构序号 机 构 名 称 机 构 信 息1国泰基金管理有限公司上海直销柜台地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层客户服务专线： 400-888-8688， 021-13传真： 021- 网址： 2国泰基金电子交易平台电子交易网站：
登录网上交易页面智能手机 APP 平台： iphone 交易客户端、 Android 交易客户端“国泰基金”微信交易平台电话： 021- 联系人：李静姝2.销售机构（ 1） 销售银行及券商序 号 机 构 名 称 机 构 信 息1中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人：周慕冰 客户服务电话： 95599联系人： 客户服务中心 传真： 010-网址： 2中 国 银 行 股 份有 限 公 司注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表人： 田国立 联系人：客户服务中心客服电话： 95566 网址： 3中国建设银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 25 号办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼法定代表人：王洪章 客服电话： 95533网址： 4交通银行股份有限公司注册地址：上海市银城中路 188 号法定代表人： 牛锡明 客服电话： 95559联系人： 张宏革 电话： 021-网址： 5招商银行股份有限公司注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人：傅育宁 联系人：邓炯鹏电话： 8 传真： 9客户服务热线： 95555 网址： 6上海浦东发展银行股份有限公司注册地址： 上海市中山东一路 12 号办公地址：上海市中山东一路 12 号法定代表人：吉晓辉 电话： 021-14联系人：高天、虞谷云 客户服务热线： 955287上海农村商业银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号法定代表人：胡平西 联系人：吴海平电话： 021- 传真： 021-客服电话： 021-962999 网址： 8渤海银行股份有限公司注册地址： 天津市河东区海河东路 218 号法定代表人： 李伏安 联系人： 陈玮客服电话： 95541 传真： 022-网址： .cn9大连银行股份有限公司注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼法定代表人：陈占维 联系人：李鹏电话： 2 传真： 0客服电话： 400-664-0099 网址： 10广州农村商业银行股份有限公司注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号法定代表： 王继康 联系人： 卢媛薇、陈捷客服电话： 95313 电话： 020-网址： 11东莞农村商业银行股份有限公司注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号法定代表：何沛良 联系人： 林培珊、杨亢客服电话：
电话： 4网址： 12国泰君安证券股份有限公司注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号法定代表人： 杨德红 联系人：芮敏祺电话： 021- 传真： 021-客服电话： 95521 网址： 13中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼法定代表人：王常青 联系人：许梦园电话： 010- 传真： 010-客服电话： 95587网址： 1514国信证券股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16-26 楼法定代表人：何如 联系人： 周杨电话： 3 传真： 2客服电话： 95536 网址： .cn15招商证券股份有限公司注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层法定代表人：宫少林 联系人： 黄婵君电话： 7 传真： 3网址： .cn客服电话： 400-888-16中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座法定代表人：陈有安 联系人： 邓颜电话： 010- 传真： 010-客服电话： 400-网址： .cn17海通证券股份有限公司注册地址： 上海市广东路 689 号法定代表人：王开国 联系人：李笑鸣电话： 021- 传真： 021-客服电话： 95553网址： 18申万宏源证券有限公司注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层法定代表人： 李梅 联系人： 黄莹电话： 021- 客服电话： 95523网址： 19万联证券有限责任公司注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、 19 层法定代表人：张建军 联系人： 甘蕾电话： 020- 传真： 020-客服电话： 400-888-8133 网址： .cn20上海证券有限责任公司注册地址：上海市西藏中路 336 号法定代表人：郁忠民 联系人：张瑾16电话： 021- 传真： 021-客服电话： 021-962518 网址： 21光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号法定代表人： 薛峰 联系人：刘晨、李芳芳电话： 021- 传真： 021-客服电话： 95525、 、 400-888-8788网址： 22广发证券股份有限公司注册地址： 广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618室办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、 18、 19、 36、38、 39、 41、 42、 43、 44 楼法定代表人：孙树明 联系人：黄岚电话： 020- 传真： 020-客服电话： 95575 网址： .cn23中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座法定代表人： 张佑君 联系人： 侯艳红电话： 010- 传真： 010-网址： www.24中信证券（山东）有限责任公司注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 室办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1号楼第 20 层（ 266061）法定代表人：杨宝林 联系人： 赵艳青电话： 4 传真： 5客服电话： 95548 网址： 25长江证券股份有限公司注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表人： 崔少华 联系人： 奚博宇电话： 027- 传真： 027-客服电话： 95579 网址： 26中国中投证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元17法定代表人： 高涛 联系人： 张鹏电话： 2 传真： 9网址： www.客服电话： 400-600-8008、 9553227华宝证券有限责任公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57层法定代表人：陈林 联系人：刘闻川电话： 021- 传真 021-客服电话： 400-820-9898 网址： 28中国国际金融股份有限公司注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及28 层法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯电话： 010- 传真： 010-网址： .cn29信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼法定代表人：高冠江 联系人：唐静电话： 010- 传真： 010-客服电话： 400-800-8899 网址： 30国元证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号法定代表人：凤良志 联系人：祝丽萍电话：
传真： 客服电话： 95578 网址： .cn31平安证券股份有限公司注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20层法定代表人： 谢永林 联系人： 周一涵电话： 021- 传真： 021-客服电话： 95511-8 网址： 32德邦证券股份有限公司注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼法定代表人：姚文平 联系人： 朱磊电话： 021- 传真： 021-客服电话：
网址： .cn1833中航证券有限公司注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼法定代表人： 王宜四 联系人： 史江蕊电话： 010- 传真： 010-客服电话： 400-88-95335 网址： 34江海证券有限公司注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号法定代表人：孙名扬 联系人：张宇宏电话： 3 传真： 1客服电话： 400-666-2288 网址： .cn35西南证券股份有限公司注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号法定代表人：余维佳 联系人：张煜电话： 023- 传真： 023-网址： .cn36国都证券股份有限公司注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9层 10 层法定代表人：常喆 联系人：黄静电话： 010- 传真： 010-9客服电话：
网址： 37华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座法定代表人：李工 联系人：汪燕电话： 5 传真： 0客服电话：
网址： 38华鑫证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（ b）单元法定代表人：俞洋 联系人：王逍电话： 021-客服电话： 021-； 029-； 网址： .cn39国金证券股份有限公司注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号法定代表人：冉云 联系人：贾鹏19电话： 028- 传真： 028-客户服务电话:
网址： .cn40 中信期货有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
室、 14 层办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
室、 14 层法定代表人：张皓 联系人：洪诚电话： 3 传真： 1网址： 41申万宏源西部证券有限公司注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表人：李季 联系人：王怀春电话：
传真： 客服电话：
网址： 42华西证券股份有限公司注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅联系电话： 010- 传真： 028-客户服务电话： 95584 网址： .cn43杭州联合农村商业银行股份有限公司注册地址：杭州市建国中路 99 号法定代表：张晨 联系人： 仇侃宁电话： 5 传真： 4客服电话： 96592 网址： 44包商银行股份有限公司注册地址：内蒙古包头市钢铁大街 6 号法定代表：李镇西 法定代表：刘芳电话：
电话： 客服电话： 96016（北京、内蒙古地区）网址： .cn45山东寿光农村商业银行股份有限公司注册地址：山东寿光市银海路 19 号法定代表：颜廷军 联系人：周淑贞电话： 6 传真： 620客服电话： 46晋商银行股份有限公司注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A座法定代表：阎俊生客服电话：
网址： 47宁波银行股份有限公司注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号法定代表人： 陆华裕客服电话： 95574网址： .cn48浙商银行股份有限公司注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号法定代表人：张达洋客服电话： 95527网址： 49张家港农村商业银行股份有限公司注册地址：张家港市人民中路 66 号法定代表：王自忠 联系人：朱芳电话：
客服电话： 传真： 网址： 50恒丰银行股份有限公司地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号法定代表： 蔡国华客服电话： 400-813-8888网址： 51广发银行股份有限公司注册地址： 广东省越秀区东风东路 713 号法定代表人： 杨明生电话： 020- 传真： 020-客服电话： 400-830-8003网址： .cn52苏州银行股份有限公司注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号法定代表人：王兰凤电话： 5 传真： 021客服电话： 网址： 53江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址：常州市和平中路 413 号法定代表：陆向阳 联系人：包静电话： 0 传真： 0客服电话： (网址： .cn.（ 2） 第三方销售机构序号 机 构 名 称 机 构 信 息1诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋法定代表人：汪静波 联系人：李娟电话： 021- 传真： 021-客服电话： 400-821-5399 网址： www.2上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室法定代表人：杨文斌 联系人：薛年电话： 021- 传真： 021-客服电话： 400-700-9665 网址： 3蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202室办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B座 6F法定代表人： 陈柏青 联系人： 韩爱彬电话： 0 传真： 33客服电话：
网址： 4深圳众禄金融控股股份有限公司注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801法定代表人：薛峰 联系人：童彩平电话： 0 传真： 822客服电话： 网址：
及 5上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址： 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16层法定代表人： 张跃伟 联系人：何昳电话： 021-1 传真： 021—客服电话： 400-820-2899 网址： 6北京展恒基金销售有限公司注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号法定代表人：闫振杰 联系人：焦琳电话： 010-8 传真： 010-2客服电话： 网址： 7浙江同花顺基金销售公司注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼电话： 8-8653 传真： 3客服电话： 7网址： 8江苏金百临投资咨询有限公司注册地址：无锡市滨湖区锦溪路 99 号法定代表：费晓燕 联系人：袁丽萍电话： 7 传真： 8客服电话：
网址： 9上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座法定代表：其实 联系人：朱钰电话： 021- 传真： 021-客服电话：
网址： .cn10众升财富（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908室办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-0823法定代表：李招弟 联系人：李艳电话： 010- 传真： 010-客服电话： 400-876-9988 网址： 11上海利得基金销售有限公司注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室法定代表：李兴春 联系人： 叶志杰电话： 021- 传真： 021-客服电话： 400-921-7755网址： .cn12鼎信汇金（北京）投资管理有限公司注册地址： 北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701室办公地址： 北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701室法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌电话： 010- 传真： 010-客服电话： 400-158-5050 网址： 13浙江金观诚财富管理有限公司注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10楼 1001 室办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩电话： 8 传真： 0客服电话： 400-068-0058网址： www.14嘉实财富管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元法定代表：赵学军 联系人：张倩电话： 021- 客服电话： 400-021-8850传真： 021-、 010-网址： 15宜信普泽投资顾问（北京）有限公司注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明电话： 010- 传真： 010-24客服电话： 400- 网址： 16一路财富（北京）信息科技有限公司办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座22 层 2208办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A座 2208法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越客服电话： 400-001-1566 联系电话： 010-网址： 17北京增财基金销售有限公司办公地址： 北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号客户服务热线： 400-001-8811公司网站： .cn18上海联泰资产管理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3层 310 室办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表人：燕斌 联系人：兰敏电话： 021- 传真： 021-客服电话： 400-166-6788 网址： 19上海汇付金融服务有限公司注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼法定代表人：金佶 联系人：陈云卉客服电话： 400-821-3999手机客户端：天天盈基金20上海陆金所资产管理有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路单元办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼法定代表人：鲍东华客户服务电话： 400-821-9031网站： 21泰诚财富基金销售（大连）有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号法定代表人：林卓电话： 2 传真： 625客服电话： 网址： 22北京钱景基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 法定代表人：赵荣春电话： 010- 传真： 010-客服电话： 400-893-6885网址： 23北京虹点基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222单元办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B座裙楼二层法定代表人：胡伟客户服务电话： 400-618-0707网址： 24北京微动利投资管理有限公司注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室法定代表人：梁洪军客户服务电话： 400-819-6665网址： .cn25深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27层 2704公司地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7层客户服务电话： 400-166-1188法定代表人： 张彦 联系人： 文雯电话： 010-网址： .cn26上海凯石财富基金销售有限公司注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室法定代表：陈继武 联系人： 李晓明电话： 021- 传真： 021-26客服电话： 网址： 27深圳富济财富管理有限公司注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室法定代表：刘鹏宇 联系人：杨涛电话： 7-815 传真： 6客服电话： 7网址： 28珠海盈米财富管理有限公司注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔12 楼
单元法定代表：肖雯 联系人：李孟军电话：
传真： 021-客服电话： 020-网址： 29北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩） N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（ 西扩） N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室法定代表：李昭琛 联系人：付文红电话： 010- 传真： 010-客服电话： 010-网址： 30上海万得基金销售有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座法定代表：王廷富 联系人：姜吉灵电话： 021- 传真： 021-客服电话： 400-821-020331 2南京苏宁基金销售有限公司注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号（苏宁总部）法定代表：钱燕飞 联系人：喻明明27电话： 025-131 传真： 025-131客服电话： 95177网址： 32 3北京汇成基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108法定代表：王伟刚 联系人：丁向坤电话： 010- 传真： 010-客服电话： 400-619-9059网址： 33 3北京创金启富投资管理有限公司注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A法定代表：梁蓉 联系人：李婷婷电话： 010- 传真： 010-客服电话： 400-网址： 34 3北京格上富信基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室法定代表：李悦章 联系人：曹庆展电话： 010- 传真： 010-客服电话： 400-066-8586网址： 35 3北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址： 北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层2603-06办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院法定代表：江卉 联系人：赵德赛电话： 010- 客服电话： 95118网址： 36 3北京蛋卷基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21层 222507办公地址：北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507法定代表：钟斐斐 联系人：戚晓强电话： 010- 传真： 010-28客服电话： APP 下载网址： 37 3北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122室办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心30 层 3001 室法定代表：周斌 联系人：张鼎电话： 010- 传真： 010-客服电话： 网址： 38 3上海华夏财富投资管理有限公司注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层法定代表：李一梅 联系人：仲秋玥电话： 010- 传真： 010-客服电话： 400-817-5666网址： 39 3通华财富（上海）基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼法定代表：兰奇 联系人：庄洁茹电话： 021- 客服电话： 95156 转 5网址： (二)注册登记机构名称：国泰基金管理有限公司住所： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼办公地址： 上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层法定代表人： 陈勇胜联系人： 辛怡传真： 021-客户服务专线： 400-888-8688， 021-29（三）出具法律意见书的律师事务所名称：上海市通力律师事务所住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼负责人：俞卫锋联系电话： 021-传真： 021-经办律师：黎明、 丁媛联系人： 丁媛（四）审计基金财产的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼执行事务合伙人：李丹联系电话： 021-传真： 021-联系人：李一经办注册会计师：许康玮、李一四、基金的名称国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金五、基金类型和存续期限1.基金类型：联接基金2.基金运作方式：契约型开放式3.基金的存续期间：不定期30六、 投资目标通过主要投资于目标 ETF，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。七、 投资范围本基金主要投资于目标 ETF、标的指数成份国债和备选成份国债。为更好地实现基金的投资目标，本基金还可以投资于国内依法发行上市的债券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。在建仓完成后，本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%。现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。八、 投资策略本基金为目标 ETF 的联接基金，以目标 ETF 作为其主要投资标的，方便特定的客户群通过本基金投资目标 ETF。本基金并不参与目标 ETF 的管理。在投资运作过程中，本基金将在综合考虑合规、风险、效率、 成本等因素的基础上，决定采用一级市场申购赎回的方式或二级市场买卖的方式投资于目标 ETF。 本基金投资于目标ETF 的方式以申购和赎回为主，但在目标 ETF 二级市场流动性较好的情况下，为了更好地实现本基金的投资目标，减小与业绩比较基准的跟踪偏离度和跟踪误差，也可以通过二级市场交易买卖目标 ETF。在正常市场情况下，本基金与业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.3%，年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。31九、 业绩比较基准本基金的业绩比较基准为:上证 5 年期国债指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%如果目标 ETF 变更其标的指数，或者中证指数有限公司变更或停止上证 5 年期国债指数的编制及发布，或者上证 5 年期国债指数被其他指数所替代，或者由于指数编制方法等重大变更导致上证 5 年期国债指数不宜继续作为本基金的标的指数，或者证券市场有其他代表性更强、更适合于投资的指数推出， 基金管理人依据维护投资人合法权益的原则， 经与基金托管人协商一致， 在履行适当程序后有权变更本基金的标的指数并相应地变更业绩比较基准，而无须召开基金份额持有人大会。十、 风险收益特征本基金属于债券基金，其预期收益及风险水平低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金。本基金属于国债指数基金，是债券基金中投资风险较低的品种。属于低风险、低收益的开放式基金。十一、基金投资组合报告本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017 年 7 月 14 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截止 2017 年 6 月 30 日。本报告所列财务数据未经审计。1、 报告期末基金资产组合情况序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)1 权益投资 - -其中：股票 - -322 基金投资 8,799,959.14 91.243 固定收益投资 549,450.00 5.70其中：债券 549,450.00 5.70资产支持证券 - -4 贵金属投资 - -5 金融衍生品投资 - -6 买入返售金融资产 - -其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -7 银行存款和结算备付金合计 271,907.77 2.828 其他各项资产 23,068.25 0.249 合计 9,644,385.16 100.002、期末投资目标基金明细基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 占基金资产净值比例（ %）上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金债券型 交易型开放式国泰基金管理有限公司8,799,959.14 92.283、报告期末按行业分类的股票投资组合本基金本报告期末未持有股票。4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细本基金本报告期末未持有股票。5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)1 国家债券 549,450.00 5.762 央行票据 - -3 金融债券 - -其中：政策性金融债 - -334 企业债券 - -5 企业短期融资券 - -6 中期票据 - -7 可转债（可交换债） - -8 同业存单 - -9 其他 - -10 合计 549,450.00 5.766、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）1
国债 18 5,500 549,450.00 5.767、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券。8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属。9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明（ 1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末未持有股指期货。（ 2）本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。34法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。11、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。12、 投资组合报告附注（ 1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。（ 2） 基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。（ 3）其他资产构成序号 名称 金额(元)1 存出保证金 264.342 应收证券清算款 -3 应收股利 -4 应收利息 10,754.015 应收申购款 12,049.906 其他应收款 -7 待摊费用 -8 其他 -9 合计 23,068.25（ 4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有可转换债券。（ 5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末未持有股票。十二、基金的业绩本基金业绩截止日为日，并经基金托管人复核。本基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。国泰上证5年期国债ETF联接A：35阶段 份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④① －③ ② －④自 2013 年 3 月 7日至 2013 年 12月 31 日-3.80% 0.15% -5.13% 0.13% 1.33% 0.02%2014 年度 7.07% 0.16% 5.28% 0.11% 1.79% 0.05%2015 年度 -4.47% 0.58% 3.67% 0.10% -8.14% 0.48%2016 年度 -1.22% 0.12% -0.98% 0.09% -0.24% 0.03%2017 年上半年 -2.06% 0.10% -2.28% 0.09% 0.22% 0.01%自 2013 年 3 月 7日至 2017 年 6月 30 日-4.80% 0.30% 0.19% 0.11% -4.99% 0.19%注：基金合同生效日为日。国泰上证5年期国债ETF联接C：阶段 份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④① －③ ② －④自 2013 年 3 月7 日至 2013 年12 月 31 日-4.10% 0.15% -5.13% 0.13% 1.03% 0.02%2014 年度 6.88% 0.16% 5.28% 0.11% 1.60% 0.05%2015 年度 -5.56% 0.63% 3.67% 0.10% -9.23% 0.53%2016 年度 0.93% 0.20% -0.98% 0.09% 1.91% 0.11%2017 年上半年 -2.15% 0.10% -2.28% 0.09% 0.13% 0.01%自 2013 年 3 月7 日至 2017 年6 月 30 日-4.40% 0.34% 0.19% 0.11% -4.59% 0.23%注：基金合同生效日为日。十三、 基金的费用与税收(一)基金费用的种类1.基金管理人的管理费；2.基金托管人的托管费；3.销售服务费：本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提销售服务费；364.基金财产拨划支付的银行费用；5.基金合同生效后的基金信息披露费用；6.基金份额持有人大会费用；7.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；8.基金的证券交易费用；9、基金的开户费用、账户维护费用10. 依法可以在基金财产中列支的其他费用。(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式1.基金管理人的管理费在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。计算方法如下：H＝E×年管理费率÷当年天数H 为每日应计提的基金管理费E 为前一日基金资产净值基金管理人对本基金投资组合中投资于目标 ETF 部分的基金资产净值不计提基金管理费。前一日的基金资产净值为已扣除本基金投资于目标 ETF 部分基金资产净值后的净额，金额为负时以零计。基金管理费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。2.基金托管人的托管费在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方法如下：H＝E×年托管费率÷当年天数H 为每日应计提的基金托管费E 为前一日基金资产净值基金托管人对本基金投资组合中投资于目标 ETF 部分的基金资产净值不计提基金托管费。37前一日的基金资产净值为已扣除本基金投资于目标 ETF 部分基金资产净值后的净额，金额为负时以零计。基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。3.销售服务费本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.25%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下：H＝E×年销售服务费率÷当年天数H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。费用自动扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。4. 上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用”，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。(四)不列入基金费用的项目基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公告。38(六)基金税收基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。十四、 对基金招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对 2017 年 4 月 20 日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；2、更新了“三、基金管理人”中的相关内容；3、更新了“四、基金托管人”中的相关内容；4、更新了“五、相关服务机构” 中销售机构的相关内容；5、更新了“九、基金的投资”中基金投资组合报告，数据截止至日；6、更新了“十、基金的业绩”，数据截止至日；7、更新了“二十、基金托管协议的内容摘要” 中销售机构的相关内容；8、更新了“二十一、对基金份额持有人的服务” 中销售机构的相关内容；9、更新了“二十二、其他应披露的事项”，新增了自上次招募说明书披露以来涉及本基金的相关公告。上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容为准。 欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站 。国泰基金管理有限公司二〇一七年十月二十一日
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