视频：企业缴保证金有问题先赔
发布时间:日15:39 |
来源：BTV北京
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内容介绍：
】北京国美电器有限公司、东方家园家居建材商业有限公司和北京龙凤之家家居建材有限公司3家大型商业企业，今天分别向市消协交付100万元质量服务先行赔付保证金；北京爱义行汽车服务有限责任公司现场也向市消协交付了100万元现金，在市消协设立服务质量信誉保证金，一旦出现商品和服务质量问题，由市消协从企业交付的保证金中先行赔付给消费者。
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分 享 视 频第四章股票市场练习题参考答案；一、判断题；1．股票和股份是形式与内容的关系，股票是形式，股；2．股东有权参加公司的决策，所以可以参与公司的经；3．中国内地的股份有限公司在香港联合交易所挂牌上；4．私募发行是指向特定的少数投资者发行股票，为了；5．股利收益率又称获利率，是股份有限公司以现金形；6．市场风险是无法回避的，投资者无法通过投资组合；7．在兼并与重组过
第四章股票市场练习题参考答案
一、判断题
1．股票和股份是形式与内容的关系，股票是形式，股份是内容。（对）
2．股东有权参加公司的决策，所以可以参与公司的经营。（错）
3．中国内地的股份有限公司在香港联合交易所挂牌上市交易的股票，是境内上市股票。（错）
4．私募发行是指向特定的少数投资者发行股票，为了防止侵犯公众利益，必须向社会公众公布公司信息。（错）
5．股利收益率又称获利率，是股份有限公司以现金形式发派的股息与股票市场价格的比率。（错）
6．市场风险是无法回避的，投资者无法通过投资组合的方法回避市场风险。（对）
7．在兼并与重组过程中，收购方的股票价格与被收购方的股票价格同时回升。（错）
8．经济周期会影响到股票的价格。两者的变动趋势一致。（错）
9．经营风险是由于公司经营状况变化而引起盈利水平改变从而产生投资者收益下降的可能性。故该风险只能通过改善经营来防范，而不能通过投资组合来降低其风险。（对）
10．股票发行协商定价方式主要适用于股票的折价发行。（错）
二、单项选择题
1．以下不是股票的基本特征的是（D）
2．一般来说，与优先股相比，普通股的风险（A ）。
3．以下不属于境外股票的是（A）
4．我国目前发行股票时不允许（C ）
5．以下不属于二板市场的是（D）
A美国的NASDAQ市场
B欧洲的EASDAQ市场
C中国香港的创业板市场
D深圳的中小企业板块
6．计算股利收益率，不需要的参数是（C）
B股票买入价
C股票卖出价
D股票的持有期
7．股票价格与市场利率的关系是（B）
A市场利率上升，股票价格也上升
B市场利率上升，股票价格下降 C两者没有关系
D两者没有固定的变化关系
8．以下不是影响股票价格的微观因素的是（D）
C增资与减资
9．你的朋友告诉你她刚收到她所持有的10 000面值的10年期国债每半年支付一次的息票，该国债的年息票率为6%。请问她共收到多少钱？(A)
A、300元；
B、600元；
C、3 000元；
D、6 000元。
10．如果你在股价为22元时发出在19元卖出1000股的停止损失委托，现在该股票价格只有17元，若不考虑交易费用，请问你卖出股票时会得到多少钱？(D)
A、17000元；B、19000元；C、18700元；D、从给定的信息无法知道。
三、多项选择题
1．以下属于优先股票特征的有（ ABD）
A优先按规定方式领取股息
B限制参与经营决策
C享有公司利润增长的收益
D优先按面额清偿
2．我国股票根据有关法律规定对股份有限公司的股票按投资主体不同分为（ABC） A国家股票
C社会公众股票
3．以下属于二板市场的特点的是（ABCD ）
A上市标准低
B电子化交易
C报价驱动市场
D做市场制度
E指令驱动市场
4．以下属于股票发行定价方法的是（ABCD ）
A贴现现金流量法
B市价折扣法
C可比公司竞价法
E协商定价法
5．股票的投资收益来源于（ABC）
C公积金转增股本的收益
6．影响股份变动后持有期收益率的因素有（ABCD）
B股票买入价
E股票持有期
7．股票投资的系统风险包括（ABC）
B通货膨胀风险
8．以下属于非系统风险的是（ADE ）
A公司盈利状况
B购买力风险
9．影响股票价格变动的因素有（ABCDE）
A公司盈利状况
E通货膨胀因素
10．投资人在向其经纪人发出委托指令时，其委托方式有（ABCD）
C停止损失委托
D停止损失市价委托
E报价驱动委托
三、计算分析题目
1.X股票目前的市价为每股20元，你卖空1 000股该股票。请问：
（1） 你的最大可能损失是多少？
（2） 如果你同时向经纪人发出了停止损失买入委托，指定价格为22
元，那么你的最大可能损失又是多少？
答:（1）从理论上说，可能的损失是无限的，损失的金额随着X股票价格的上升而增加。
（2）当股价上升超过22元时，停止损失买进委托就会变成市价买进委托，因此最大损失就是2 000元左右。
该股票最新的成交价为40美元。
（1） 如果此时有一市价委托，要求买入200股，请问按什么价格成
（2） 下一个市价买进委托将按什么价格成交？
（3） 如果你是专家，你会增加或减少该股票的存货？
答：（1）该委托将按最有利的限价卖出委托价格，即40.25美元成交。
（2）下一个市价买进委托将按41.50美元成交。
（3）我将增加该股票的存货。因为该股票在40美元以下有较多的买盘，意味着下跌风险较小。相反，卖压较轻。
3． 假设A公司股票目前的市价为每股20元。你用15 000元自有资金加上
从经纪人借入的5000元保证金贷款买了1000股A股票。贷款年利率为6%。
（1） 如果A股票价格立即变为①22元，②20元，③18元，你在经纪
人账户上的净值会变动多少百分比？
（2） 如果维持保证金比率为25%，A股票价格可以跌到多少你才会收
到追缴保证金通知？
（3） 如果你在购买时只用了10 000元自有资金，那么第（2）题的答
案会有何变化？
（4） 假设该公司未支付现金红利。一年以后，若A股票价格变为：
①22元，②20元，③18元，你的投资收益率是多少？你的投资
收益率与该股票股价变动的百分比有何关系？
答：3． 你原来在账户上的净值为15 000元。
（1）若股价升到22元，则净值增加2000元，上升了13.33%；
若股价维持在20元，则净值不变；
若股价跌到18元，则净值减少2000元，下降了13.33%。
（2）令经纪人发出追缴保证金通知时的价位为X，则X满足下式： （）/1000X=25%
所以X=6.67元。
（3） 此时X要满足下式：
（）/1000X=25%
所以X=13.33元。
（4）一年以后保证金贷款的本息和为=5300元。
若股价升到22元，则投资收益率为：
（0-15000）/%
若股价维持在20元，则投资收益率为：
（0-15000）/15000=-2%
若股价跌到18元，则投资收益率为：
（0-15000）/1%
投资收益率与股价变动的百分比的关系如下：
投资收益率=股价变动率×投资总额/投资者原有净值
-利率×所借资金/投资者原有净值
4． 假设B公司股票目前市价为每股20元，你在你的经纪人保证金账户中
存入15000元并卖空1000股该股票。你的保证金账户上的资金不生息。
（1） 如果该股票不付现金红利，则当一年后该股票价格变为22元、
20元和18元时，你的投资收益率是多少？
（2） 如果维持保证金比率为25%，当该股票价格升到什么价位时你会
收到追缴保证金通知？
（3） 若该公司在一年内每股支付了0.5元现金红利，（1）和（2）题
的答案会有什么变化？
答：你原来在账户上的净值为15 000元。
（1）若股价升到22元，则净值减少2000元，投资收益率为-13.33%； 若股价维持在20元，则净值不变，投资收益率为0；
若股价跌到18元，则净值增加2000元，投资收益率为13.33%。
（2）令经纪人发出追缴保证金通知时的价位为Y，则Y满足下式： （-1000X）/1000X=25%
所以Y=28元。
（3）当每股现金红利为0.5元时，你要支付500元给股票的所有者。这样第（1）题的收益率分别变为-16.67%、-3.33%和10.00%。
Y则要满足下式：
（-）/1000X=25%
所以Y=27.60元。
1000股，请问能否成交，成交价多少？
（2） 此时你输入一笔限价买进委托，要求按13.24元买进10000股，
请问能成交多少股，成交价多少？未成交部分怎么办？
答：1）可以成交，成交价为13.21元。
（2）能成交5800股，其中200股成交价为13.22元，3200股成交价为13.23元，2400股成交价格为13.24元。其余4200股未成交部分按13.24元的价格作为限价买进委托排队等待新的委托。
6．3月1日，你按每股16元的价格卖空1000股Z股票。4月1日，该公司支付每股1元的现金红利。5月1日，你按每股12元的价格买回该股票平掉空仓。在两次交易中，交易费用都是每股0.3元。那么，你在平仓后赚了多少钱？
答：你卖空的净所得为16××元，支付现金红利1000元，买回股票花了12××元。所以你赚了
8．你想要卖空1000股C股票。如果该股票最新的两笔交易价格顺序为12.12元和12.15元，那么在下一笔交易中，你只能以什么价格卖空？
答：大于等于12.15元
9．投资者以10元一股的价格买入X公司股票，持有一年分得现金股利1元，X公司又以1：2的比例拆股，拆股决定公布后，X公司股票的市场价格上涨到12元，拆股后的市价为6元股。计算投资者股份变动后持有期收益率。 答：股份变动后持有期收益率=[{（6－5）＋0.5}/5]×100%=30%
第五章投资基金市场习题参考答案
一、判断题
1．证券投资基金是基于信托关系而成立的，是一种直接投资工具。（错）
2．公司型基金是依据公司法和基金公司章程，通过向投资者募集基金股份而设立的。（对）
3．伞形基金是指以其他证券投资基金为投资对象的基金。（错）
4．ETF一般由证券交易所或大型基金管理公司、证券公司发起设立。（对）
5．基金募集说明书是基金的自我介绍，它的作用是向投资者提供基金的详情，以便投资者做出是否投资该基金的决策。（对）
6．某封闭式基金的份额净值为0.91元，其市场价格为0.88元，则该基金溢价交易。（错）
7．开放式基金以金额申购，赎回以份额申请。（对）
8．基金持有人和基金托管人是委托和受托关系。（对）
9．货币市场基金一般采用现金分红的方式进行收益分配。（错）
10．如果基金的业绩不具备连续性，那么基金的绩效评价对未来绩效的预测是完全准确的。（错）
二、单项选择题
1．证券投资基金诞生于（ B）
2．根据组织形式的不同，证券投资基金可分为（A）
A公司型基金和契约型基金
B封闭式基金和开放式基金
C公墓基金和私募基金
D股票型基金和债券型基金
3．以追求资本长期增值为目的的证券投资基金是（C）
A收入型基金
B平衡型基金
C成长型基金
D配置型基金
4．源于资本市场的有效性而设立的基金是（D）
C基金中的基金
5．开放式基金的认购费用率一般随基金风险的增加而（B），随认购金额的增加而（B）
A增加，增加
B增加，减少
C减少，增加
D减少，减少
6．开放式基金申购与赎回时所适用的价格（A）
A当日证券市场收盘后开放式基金的份额净值
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