上市公司扎堆设立并购基金 它们都投向哪了？
穿透式问询在金融市场已不再陌生。早前深交所对（002739.SZ）穿透式问询引发市场关注。证监会要求万达院线以列表形式补充披露收购万达影业的预案中，有限合伙企业的全部合伙人情况，并说明合伙人出资形式、目的、资金来源等。而定增重组中需要穿透至最终投资人的主要目的，主要在于阻止利益输送、变相公开增发等违法违规行为。以各式名字包装起来的理财产品、资管计划等定增通道，也将在穿透式监管的从严要求下真相毕露。这让今年借道并购参与投资的公司也不得不小心。界面新闻根据Wind资讯数据统计得出，2016年上市公司参与设立并购基金的热情比往年高涨不少。数据显示，2014年上市公司参与设立的并购基金事件为113起，其中多数参与投资的领域为新材料以及健康医药等领域；2015年的并购案例则继续发酵，全年发生280起并购案例，而领域则逐渐转向为、教育、生态保护等范畴。到了2016年，截至7月25日，半年多时间内就发生了181起并购案例，其中第一季度发生80起，第二季度发生101起，而领域则主要集中在传媒等泛娱乐领域、高端制造业等近期的热门行业。上市公司参与设立并购基金的意图无外乎三种：用于专项公司投资、同行业上下游企业投资，以及跨行业并购投资。以2016年二季度发生的并购案例为例，用于专项公司投资的上市公司，包括（000939.SZ）用于收购三家生物质电厂100%股权的凯迪生态基金，（002221.SZ）用于投资宁波福基项目的东华硅谷基金。此类基金的投资金额在5亿-10亿元，募集资金通常有明确投资标的，已经商洽妥当。而第二类的并购基金则主要用于投资同行业的上下游企业，但是并无明确标的，更倾向于孵化投资。其中较为明显的包括暴风集团（300431.SZ）向泛娱乐以及体育行业投资的暴风富国基金及暴风鑫源基金；针对中韩两国的消费升级等领域进行投资的（002612.SZ）；专注于大数据产业投资机会的（002279.SZ）设立的数聚成长基金。这类基金的特征是并购标的与上市公司属于同一行业，位于上游或者下游。但由于没有明确的投资标的，因此基金成立之后以观望为主，而收购的企业标的也较为成熟，经过一段时间磨合甚至有可能直接并入上市公司。最后一种并购基金则是上市公司跨界收购“曲线救国”的主要手段。2016年成立的并购基金中，就有不少上市公司跨行业设立并购基金。其中，（300032.SZ）4亿元成立并购基金宝通辰韬互联网产业投资基金，主要投资于重点投资游戏、娱乐、文化等内容制作，而其主营业务则是各类高强力橡胶输送带的研发、生产和销售。其此前收购易幻网络66.66%股权欲转型至泛娱乐企业，设立并购基金的用意则是在未被上市公司收购的前提下，进一步找寻合适的并购标的。类似做法的上市公司还包括（0002421.SZ），其主业为智能建筑节能服务提供商，而设立的产业基金嘉诚富通基金则主要投资于智慧医疗、互联网医疗、产业方向。2015年上市的次新股（002783.SZ），主营为民用工业炸药制作生产，其斥资1亿元设立富鼎凯龙汽车产业基金，主要投资于新能源汽车产业链上下游的项目。可以看到，和一级半市场的火爆程度类似，并购定增的项目也主要集中在泛娱乐、新能源等领域。至于设立并购基金的好处则不在少数。一位市场人士告诉界面新闻，上市公司由于仅仅是参与设立并购基金，因此究竟并购基金投资于哪些公司，上市公司并没有义务披露。而一旦成立了跨行业的并购基金，可以在某种程度上透露出公司的投资意图。一方面不会完全沦落为“讲故事”的企业，另一方面在二级市场上也将有可能受到追捧。万达院线经历穿透问询之后，对上市公司设立并购基金可能是一次警示。特别是对那些跨行业设立的基金而言，则更有可能是一次考验。欢迎定制腾讯新闻客户端“股票”频道，重要资讯，一网打尽！扫码关注：腾讯证券（qqzixuangu），立抢10万现金红包！
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>> 流行病与卫生统计学系学系概况
流行病与卫生统计学系学系概况
一、历史沿革
<span lang="EN-US" style="font-size:12.0font-family:&??&,&serif&;color:#、原流行病学教研室
原流行病学教研室创建于1955年，前身是四川医学院卫生系流行病学教研组，是我院最早建立的三个教研室之一，由院系调整后重庆大学医学院和浙江医学院等的相关人员组成。&中国公共卫生之父&陈志潜先生和流行病学界元老盖宝璜先生先后担任过教研室主任。
1950年，全国传染病流行猖獗，卫生部委托西南卫生部在重庆大学医学院开办公共卫生专科班，由陈志潜教授担任教学培训任务，以应当时全国建立卫生防疫站急需。1952年全国院系调整，重庆大学医学院调整到华西大学。1955年，浙江医学院盖宝璜、沈惠仙、吴关龙和山东医学院的康庚等调入四川医学院，与白云翔等组成最初的流行病学教研组，1956年盖宝璜被正式任命为教研组主任。盖宝璜等编写了西南地区第一本《流行病学》讲义。教研室多位教师为西南地区地方性甲状腺肿病、钩体病、流感、副霍乱等疾病的防治投入了大量的精力，取得了累累硕果。
1973年，流行病学教研室重新调整，白云翔任主任，盖宝璜、陈志新任副主任。在此期间，为适应教育改革，教研室一度更名为&传染病地方病防治组&，建立了乙型肝炎实验室、流感实验室，在乙肝、人流感、猪流感的传播规律研究中发挥了重要作用。此外，教研室教师还致力于糖尿病、自然疫源性疾病、空肠弯曲菌感染等的研究，并在全国范围内举办讲习班。1978年，教研室被正式确立为硕士学位授予点，盖宝璜副教授开始招收研究生。1979年，教研室成为医学百科全书《流行病学》分卷的主编单位。该书于1984年9月由上海科技出版社出版。
1984年，教研室换届，车锡嘏副教授任教研室主任，范宗华任副主任。此时，教研室共有4个研究教学组，即肝炎组、病毒组、细菌组和非传染病组。在此期间，教研室举办了西南、西北地区流行病学讲习班，全国流行病学医师进修班。编写了进修生和研究生用教材《流行病学研究方法》。同时，车锡嘏等对乙肝、栾荣生等对成都市道路交通事故的流行病学研究取得了喜人成果。栾荣生于1990年获国家自然科学基金资助开展&心血管疾病心理社会病因的流行病学研究&。
1995年，教研室换届，栾荣生副教授任教研室主任，尹厚源任副主任。2003年，栾荣生教授作为博士生导师首次招收流行病学博士研究生。2005年，由栾荣生教授主编的研究生教材《流行病学研究原理与方法》正式出版，并于2008年获四川大学优秀研究生教材二等奖。栾荣生获卫生部科研基金开展&心理社会应激对综合健康效应的人群研究&，并于2004年度获教育部科技进步二等奖。在艾滋病研究方面，栾荣生教授先后承担了多项中英和中默艾滋病项目以及全球基金项目，研究成果在国内处于领先地位。同时，袁萍教授在大骨节病防治中取得了突出成绩；杨春霞教授首次采用MARKOV模型对食道癌各阶段的转移概率进行了估计，并进行了成本&效果、成本&效益、成本&效用估计，她在宫颈癌早诊早治项目中也做了大量工作。此外，李佳圆教授、杨艳芳副教授也将大量精力投入了乳腺癌和结直肠癌的流行病学及分子流行病学的研究中，均获得国家自然科学基金青年基金的资助。
<span lang="EN-US" style="font-size:12.0line-height:150%;font-family:
&??&,&serif&;color:#、原卫生统计学教研室
原卫生统计学教研室创建于1955年，历任教研室负责人分别为杨树勤教授、杨珉教授、倪旱雨教授、李晓松教授以及潘晓平教授和张菊英教授。在祝绍琪教授、杨树勤教授、倪宗瓒教授和钱建明教授等我国著名卫生统计学专家的带领和指导下，教研室在师资队伍建设和学科建设、卫生统计学教育教学改革、卫生统计学方法及其应用研究以及卫生统计学专业高级专门人才的培养工作取得重大成绩，尤其在我国卫生统计学教材建设工作中做出了开创性贡献，经过全体教职员工长达半个多世纪的辛勤耕耘和努力工作，现已形成一支由临床医学、预防医学、统计学、流行病学、数学和计算机技术相结合、具有团结协作精神、治学严谨的教学科研团队。
一、师资队伍
原教研室全职教师9人，8人拥有博士学位、1人博士在读，全部拥有海外留学经历。其中教授4人（博士研究生导师2人）、副教授1人、讲师4人。教授：李晓松、张菊英、张强、朱彩蓉；副教授：殷菲；讲师：刘元元、蒋敏、潘杰、邱培媛。美国华盛顿大学生物统计学系周晓华为客座教授、西部农村卫生发展研究中心杨珉为兼职教授，中国疾病预防控制中心潘晓平研究院和华西第二医院吴艳乔教授、华西医院冯萍副教授挂靠本教研室招收和培养流行病与卫生统计学硕士研究生。李晓松教授为中国卫生信息学会卫生统计学教育专业委员会主任委员，张菊英教授为中国卫生信息学会卫生统计学教育专业委员会秘书长。
二、教学工作与教材编写
为本科生开设课程&卫生统计学Ⅰ～Ⅲ&；为研究生开设&医学统计学&、&多元统计分析方法&、&分类资料统计方法&和&多水平统计模型&等课程。1999年本科生&卫生统计学&课程被评为省级重点课程，2003年被评为四川大学精品课程。
自上世纪70年代以来，共主编、主审和参编教材及专著40余部，为我国卫生统计学教材建设做出了突出贡献。其中，从1978年至1997年连续主编了人民卫生出版社出版的第一版至第四版全国医学院校规划教材《卫生统计学》，该教材在全国被广泛作为本科生及研究生的教材，深受广大师生欢迎，被原卫生部评为优秀教材。主编普通高等教育&十一五&和&十二五&国家级规划教材《医学统计学》。参编全国规划教材《预防医学》、《卫生统计学》（第七版）、临床医学专业八年制《医学统计学》(第二、三版)、《卫生管理统计及软件应用》以及全国高等学校医学研究生规划教材《统计方法在医学科研中的应用》等。主编和主译《医学和公共卫生研究常见多水平统计模型》、《多水平统计模型》和《传染性时空聚集性探测与预警方法》等专著，参编《2009年执业（助理）医师资格考试综合笔试应试指南》和《2009年执业（助理）医师资格考试考题解析》等教学考试辅导材料。
三、科学研究
原教研室自上世纪80年代以来，主持和承担国家级、部省级以及国际合作科研项目100余项，获国家级和部省级各类科研及教学成果奖励近20项，在国内外学术期刊上公开发表学术论文500余篇。科研项目包括国家自然科学基金项目、国家科技重大专项项目子课题、国家公益性行业科研专项项目和教育部科学技术研究重点项目、以及世界卫生组织、联合国儿童基金会、联合国人口基金、美国中华医学基金会和加拿大国际开发署等国际合作项目。
四、研究生培养
原教研室从1978年开始招收硕士学位研究生，1987年开始招收博士学位研究生，是我国卫生统计学专业最早设立的四个博士点之一。目前在国家留学基金委资助下，与美国华盛顿大学和英国诺丁汉大学联合培养博士研究生。目前已培养的毕业博士生35名、10名博士研究生在读；已培养的毕业硕士生205名，56名硕士研究生在读。
<span lang="EN-US" style="font-size:12.0
line-height:150%;font-family:&??&,&serif&;color:#、师资队伍
2028604550%15411145671785%20余人次教师赴海外进行访学和深造，访学院校包括美国华盛顿大学、日本国立公众卫生研究院、日本东海大学、日本爱知县肿瘤研究中心、耶鲁大学、北卡罗莱纳州立大学教堂山分校、英国伦敦大学玛丽皇后学院、美国罗切斯特大学、牛津大学等。
<span lang="EN-US" style="font-size:12.0
line-height:150%;font-family:&??&,&serif&;color:#、教材建设及主要教学成果
40&&主编的研究生教材《流行病学研究原理与方法》获四川大学2008年度教学成果二等奖。任副主编的教材还有《流行病学与医学统计学》、《社会心理流行病学》和《预防医学》等。
<span lang="EN-US" style="font-size:14.0line-height:150%;font-family:&??&,&serif&;color:#. 开设课程
本科生课程：-2-2
<span lang="EN-US" style="font-size:14.0
line-height:150%;font-family:&??&,&serif&;color:#.主要科研领域或方向
联系地址&&：四川省成都市人民南路三段<span lang="EN-US" style="font-size:12.0
font-family:&??&,&serif&;color:#号，四川大学华西公共卫生学院流行病与卫生统计学系，邮编：<span lang="EN-US" style="font-size:12.0font-family:&??&,&serif&;color:#0041，电话：<span lang="EN-US" style="font-size:12.0
font-family:&??&,&serif&;color:#8-（卫生统计学），<span lang="EN-US" style="font-size:12.0
font-family:&??&,&serif&;color:#8-（流行病学）。
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　　不是传说，这周六，4月23日的基金从业人员资格考试绝对是有史以来最热闹的一届。那些曾经叱咤风云的私募大佬，还有那些跨界搞投资的明星，这次统统都要进考场去考试了。
　　针对私募基金管理人的高管如何取得基金从业资格，根据中基协的规定具备以下条件之一的，可以认定为具有私募证券基金从业资格：
　　1）通过基金从业资格考试。
　　2）最近三年从事投资管理相关业务；此类情形主要指最近三年从事相关资产管理业务，管理资产年均规模 1000 万元以上，且通过基金从业资格考试科目一考试。
　　3）已通过证券、期货、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件，且通过基金从业资格考试科目一考试；或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件，且通过基金从业资格考试科目一考试(据基金业协会统计通过率为78.4%)。
　　4）协会认定的其他情形。
　　就是这一规定，把很多大佬难住了：今年内基金从业资格考试通不过，可能产品就发不了！这&&确实很恐怖！
　　大佬备考，市场缩量！大佬冲刺，市场暴跌！如果大佬考试通不过？？简直不敢想......
　　所以，大佬们，你们考试可一定要通过啊！这里准备了基金从业资格考试易错题100道，速看了！
　　1. 以下不属于市场的是（B）&
　　A.上海黄金交易所
　　B.北京石油交易所
　　C.中国外汇交易中心
　　D.间同业拆解中心
　　2. 以下属于投资概念的描述，错误的是（D）&
　　A.投资未来收益具有不确定性
　　B.投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间
　　C.投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率
　　D.投资的产出会大于投入
　　3. 按交易标的物分类，金融市场类别不包括（C）&
　　A.票据市场
　　B.市场
　　C.艺术品市场
　　D.外汇市场
　　4. 关于公司型基金，以下表述错误的是（B）&
　　A.基金投资者是基金公司的股东
　　B.依据基金合同成立
　　C.在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
　　D.公司设有董事会，代表投资者的利益行使职权
　　5. 关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是（B）&
　　A.基金管理人必须定期披露基金投资运作情况，银行则不需要
　　B.银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户
　　C.基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证
　　D.基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定
　　6.某基金公司为了集中打造明星基金，提高某一基金的业绩。下列做法合规的是（D）&
　　A.在交易方面，给该基金提供优先的成交机会
　　B.任命投资总监兼任该基金经理，与原基金经理一起管理
　　C.同向和反向交易
　　D.研究员调研获得的深度报告，优先向该基金管理人提供
　　7.私募基金管理人向中国基金业协会申请登记需要申报的信息，下列描述错误的是（A）&
　　A.高级管理人利害关系人的基本信息
　　B.管理基金基本信息
　　C.股东或合伙人基本信息
　　D.高级管理人员基本信息
　　8.基金管理人职责终止事由，下列不属于的是（C）&
　　A.依法撤销
　　B.持有人大会解聘
　　C.连续2年亏损
　　D.依法取消基金管理资格
　　9.申请开展基金销售业务的机构应（B）&
　　A.缴纳风险抵押金
　　B.制定完善的资金清算流程
　　C.具备符合资质的投资管理人员
　　D.获得注册所在地人民银行分支机构的批准
　　10.某基金公司不负有监管职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是（D）
　　A.无需主动向监管机构提供违法违规线索
　　B.无需举报违法行为，但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
　　C.立即向上级部门或者监管机构报告
　　D.应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告
　　11.基金管理人应当按照（C）的约定，向投资人收取销售费用&
　　A.基金销售协议
　　B.理财服务协议
　　C.基金合同
　　D.基金资产托管协议
　　12.某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函，原因是该基金投资管理人违反了（C）的规定。Ⅰ.应当专业谨慎、勤勉尽责；Ⅱ.应当强化投资风险管理。提高风险管理水平，审慎开展投资活动；Ⅲ.不得从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。
　　A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
　　B.Ⅰ. Ⅲ.
　　C.Ⅰ. Ⅱ.
　　D.Ⅱ. Ⅲ.
　　13.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是（D）&
　　A.应通知管理人后再执行投资指令
　　B.应报告中国证监会并按其要求处理
　　C.应在执行指令后立即报告中国证监会
　　D.应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
　　14.关于基金经理的任职条件，以下描述错误的是（D）&
　　A.取得基金从业资格
　　B.最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚
　　C.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试
　　D.具有2年以上证券投资管理经历
　　15.不属于基金从业人员职业道德修养方法的是（D）&
　　A.正确树立基金职业道德观念
　　B.积极参加基金职业道德实践
　　C.深刻领会基金职业道德规范
　　D.接受所在机构的业务培训
　　16.关于基金职业道德，以下表述错误的是（D）。&
　　A.是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
　　B.是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
　　C.是基金从业人员职业道德规范的简称
　　D.是一般社会道德、职业道德的总和
　　17.关于基金职业道德规范中，对基金从业人员专业审慎的基本要求，以下错误的是（B）。
　　A.持证上岗
　　B.具有本科以上学历
　　C.持续学习
　　D.审慎开展执业活动
　　18.关于公平对待客户的说法，以下选项错误的是（A）。&
　　A.在基金发生巨额赎回时，优先满足个人投资者的赎回申请
　　B.在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当公平地对待所有客户
　　C.尊重所有客户
　　D.不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼
　　19.关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是（C）。&
　　A.认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回
　　B.认购费一般高于申购费
　　C.认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在 T+2日之内确认
　　D.认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价申请
　　20.开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（B）进行确认登记。&
　　A.申购基金金额
　　B.持有基金份额及其变动情况
　　C.申购基金行为
　　D.持有基金金额
　　21.基金的募集一般要经过（D）四个步骤。&
　　A.申请、注册、发售、基金验资
　　B.申请、审批、注册、基金验资
　　C.申请、审批、发售、基金合同生效
　　D.申请、注册、发售、基金合同生效
　　22.投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给（D）。&
　　A.证券交易所
　　B.基金托管人
　　C.中央结算公司
　　D.注册登记机构
　　23.以下不属于基金公司公开信息披露基本要求的是（B）。&
　　A.真实性
　　B.便利性
　　C.完整性
　　D.及时性
　　24.股票基金净值公告的内容不包括（A）。&
　　A.基金万份收益
　　B.基金份额累计净值
　　C.基金资产净值
　　D.基金份额净值
　　25.我国代销机构，除银行、证券公司、第三方，还有（C）。&
　　A.担保公司
　　B.支付公司
　　C.保险公司
　　D.信托公司
　　26.关于份额持有人权利，描述错误的是（A）。&
　　A.通过持有人大会参与基金投资决策
　　B.分享基金财产收益
　　C.参与分配清算后的剩余基金财产
　　D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权
　　27.下列关于基金持有人，描述错误的是（A）。&
　　A.基金的管理人
　　B.基金的受益人
　　C.基金资产所有者
　　D.基金的出资人
　　28.关于证券投资基金份额持有人的权利，以下表述正确的是（C）。&
　　A.托管基金财产
　　B.管理基金资产
　　C.转让其持有的基金份额
　　D.查阅全部基金投资资料
　　29.基金市场营销的特殊性体现在（D）。&
　　A.稳定性
　　B.全面性
　　C.安全性
　　D.适用性
　　30.基金的宣传推介应当突出（A）。&
　　B.&业绩稳健&
　　C.&有保障、高收益&
　　D.&尽享牛市&
　　31.关于基金产品风险评价，说法错误的是（B）。&
　　A.基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成
　　B.基金评价的方法应当保密
　　C.评价的结果应当定期更新
　　D.过往的评价结果应当作为历史保存
　　32.基金宣传推介材料要求报备的内容不包括（D）。&
　　A.基金管理公司高级管理人员合规性复核意见
　　B.基金管理公司督察长出具的合规意见书
　　C.基金托管银行出具的基金业绩复核函
　　D.基金评价机构出具的业绩表现报告
　　33.基金的宣传推介材料推介保本基金的，应当（B）。&
　　A.充分说明保本基金的收益率
　　B.充分揭示保本基金的风险
　　C.充分说明基金经理的过往业绩
　　D.充分说明保本基金和银行存款的一致性
　　34.基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括（D）。
　　A.安全保护
　　B.分权制约
　　C.身份验证
　　D.方便快捷
　　35.关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系，描述错误的是（C）。&
　　A.风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号
　　B.公司应加大信息科技的投入促进风险管理的数量化和自动化
　　C.风险评估体系能够对各项业务风险实现量化评估
　　D.风险业绩评估小组应定期提供评估报告
　　36.控制环境是构成公司内部控制的基础，良好的控制环境有利于公司制度的有效执行，以下不属于内部控制环境内容的是（D）。&
　　A.经营理念和内控文化
　　B.员工道德素质
　　C.公司治理结构
　　D.公司技术系统
　　37.下列有关基金管理人内部控制的表述中，错误的是（C）。&
　　A.内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节
　　B.内部控制是一个过程
　　C.内部控制可以保证控制目标的实现
　　D.内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到公司活动之中的一系列活动
　　38.根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，以下不需要进行岗位分离的是（D）。&
　　A.授权岗位和执行岗位
　　B.执行岗位和审核岗位
　　C.保管岗位和记账岗位
　　D.咨询岗位和审核岗位
　　39.关于会计系统控制，以下表述错误的是（A）。&
　　A.公司根据基金计提的风险准备金应在基金会计中体现
　　B.公司对所管理的基金应当以基金为会计核算主体
　　C.公司会计与基金会计不能同时兼任
　　D.不同基金之间在名册登记，账务设置，基金划拨等方面均互相独立
　　40.基金销售的基金宣传推介材料应为（C）。&
　　A.基金评价机构制作
　　B.基金销售人员自己制作
　　C.基金销售机构统一制作
　　D.有资质的的理财顾问制作
　　41.基金管理人监事会的合规责任不包括（C）。&
　　A.通知业务机构停止违法行为
　　B.会计监督
　　C.提议召开董事会
　　D.随时调查公司财务情况
　　42.目前，我国基金销售机构的现状是（A）。&
　　A.公司可以申请基金销售资格
　　B.代理机构可以申请基金销售资格
　　C.证券咨询机构不能申请基金销售资格
　　D.信托公司可以申请基金销售资格
　　43.对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（C）。
　　A.如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力
　　B.封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高
　　C.如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加
　　D.封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定
　　44.基金合同一般不约定（A）的权利和义务。&
　　A.基金销售机构
　　B.基金份额持有人
　　C.基金托管人
　　D.基金管理人
　　45.基金是一种面向中小投资者的间接投资工具，&间接投资&体现在（C）。&
　　A.基金不直接投资股票市场
　　B.基金不直接投资债券市场
　　C.基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行投资
　　D.基金是由专业或非专业的投资机构进行管理
　　46.基金监管活动的要素主要包括（D）等。&
　　A.原则、内容、方式、手段
　　B.目标、原则、方式、手段
　　C.目标、体制、手段、方式
　　D.目标、体制、内容、方式
　　47.中国证监会对基金监管的主要措施不包括（A）。&
　　A.拘留
　　B.行政处罚
　　C.限制交易
　　D.检查
　　48.关于在实践中落实基金公司内控目标，以下描述正确的是（A）。&
　　A.某基金公司董事会积极指导公司的内控建设
　　B.某基金公司为扩大基金规模，要求全体员工均参与基金销售
　　C.某基金公司的企业是股东利益优先
　　D.某基金公司为节省人力成本，内控部门人员配置长期不足
　　49.以下事项不属于基金托管人及托管业务重大事项的是（D）。&
　　A.托管人的法定名称或住所发生变更
　　B.基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动
　　C.托管人发生涉及托管业务的诉讼
　　D.托管部内部职能调整
　　50.关于基金职业道德规范中诚实守信的基本要求，以下做法正确的是（B）。&
　　A.不正当竞争
　　B.公平合法有序竞争
　　C.内幕交易和操作市场
　　D.欺诈客户
　　51.关于基金投资者教育工作的基本原则，理解错误的是（C）。&
　　A.不可替代市场参与者的监管工作
　　B.将投资者教育纳入各业务环节
　　C.存在广泛适用的投资者教育计划
　　D.有助于监管机构保护投资者
　　52.关于股票、债券、基金的区别，以下表述正确的是（B）。&
　　A.基金所募集的资金主要投向有价和无价证券等工具或产品
　　B.股票和债券是直接投资工具，基金是一种间接投资工具
　　C.股票、债券、基金都是直接投资工具
　　D.股票、债券、基金都是间接投资工具
　　53.某投资者 A于 T日通过某商业银行网上银行申购 B基金，确认的基金份额应于（A）确认。
　　54.基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是（A）。&
　　A.基金经理 A在休闲期间，私自授权基金经理 B代他管理基金
　　B.总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责
　　C.总经理授权某总经理分管市场销售业务
　　D.股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项
　　55.根据基金销售适用性原则，应对（B）做出评价。&
　　A.基金投资人、基金经理、基金投资策略
　　B.基金管理人、基金产品、基金投资人
　　C.基金管理人、基金托管人、基金销售机构
　　D.基金管理人、基金销售机构、基金经理
　　56.中国证监会在（D）年批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港通试点。&
　　A.2013
　　B.2015
　　C.2012
　　D.2014
　　57.我国证券交易所是在权益登记日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权、除息处理。除权（息）日该证券的前收盘价改为除权（息）日除权（息）日参考价，除权（息）参考价的计算公式为（C）。
　　A.除权（息）参考价=前收盘价-现金红利+配股价格+股份变动比例/（1+股份变动比例）
　　B.除权（息）参考价=前收盘价-现金红利+配股价格&股份变动比例/（1-股份变动比例）
　　C.除权（息）参考价=前收盘价-现金红利+配股价格&股份变动比例/（1+股份变动比例）
　　D.除权（息）参考价=前收盘价+现金红利+配股价格&股份变动比例/（1+股份变动比例）
　　58.（C）是衡量债券价格相对率变动的敏感性指标。&
　　A.价格变动收益率值
　　B.加权平均投资组合收益率
　　C.久期
　　D.基点价格值
　　59.下列关于投资政策说明书的说法，错误的是（B）。&
　　A.制定投资政策说明书是进行投资组合管理的基础
　　B.投资政策说明书在制定后不得变更
　　C.投资政策说明书内容包括投资回报率目标、投资决策流程、投资范围等
　　D.投资政策说明书有助于合理评估投资管理人的投资业绩
　　60.基金利润表中，不属于其他收入项的是（B）。&
　　A.手续费返还
　　B.公允价值变动损益
　　C.ETF替代损益
　　D.归基金资产部分的赎回费收入
　　61.不属于风险应对措施是（A）。&
　　A.风险评估
　　B.风险公担
　　C.风险回避
　　D.风险接受
　　62.根据基金销售适用性要求，不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是（B）。
　　A.内部控制情况
　　B.股东背景
　　C.经营管理能力
　　D.投资管理能力
　　63.为确保基金公司信息系统安全运作，可制定的相关制度不包括（A）。&
　　A.投资管理制度
　　B.授权制度
　　C.门禁制度
　　D.内外网分离制度
　　64.某投资者赎回上市开放式基金 5万份，持有时间为 1年半，对应的赎回费率为 0.5%，赎回当日基金单位净值为 1.20元，则其可得净赎回金额为（B）元。
　　A.49750
　　B.59700
　　C.49700
　　D.59750
　　65.以下按照确定价原则办理申购和赎回的基金是（D）。&
　　A.债券基金
　　B.混合型基金
　　C.股票基金
　　D.货币市场基金
　　66.关于基金职业道德教育和修养，以下描述错误的是（D）。&
　　A.基金职业道德教育和修养是从被动接受教育走向主动自我教育的活动
　　B.基金职业道德教育和修养是从他律走向自律的活动
　　C.基金职业道德教育和修养是把外在的基金职业道德规范转化为内在的职业道德情感，职业道德观念和职业道德习惯的活动
　　D.基金职业道德教育和修养是从自律走向他律的活动
　　67.关于基金托管人应当履行的职责，以下描述错误的是（C）。&
　　A.安全保管基金财产
　　B.办理与基金托管业务活动有的信息披露事项
　　C.为基金投资决策提供研究支持
　　D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
　　68.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（C）。&
　　A.经营管理能力
　　B.诚信状况
　　C.人员数量
　　D.内部控制情况
　　69.基金销售机构的职责规范包括（D）。&
　　A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
　　B.书面协议委托其他机构代为办理基金业务
　　C.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
　　D.对基金客户进行身份识别
　　70.下列不属于基金合同特别约定事项的是（D）。&
　　A.基金当事人的权利义务
　　B.基金合同终止的事由，程序及基金财产的清算方式
　　C.基金持有人大会的召集，议事及表决的程序和规则
　　D.基金发售、交易、申购、赎回的相关安排
　　71.发起式基金的基金管理人使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于（C）元人民币，持有期限不少于（C）。
　　A.1000万，1年
　　B.2000万，3年
　　C.1000万，3年
　　D.2000万，2年
　　72.目前，我国公募基金销售机构不包括（B）。&
　　A.公司
　　B.信托公司
　　C.农村商业银行
　　D.证券公司
　　73.（A）是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。&
　　A.基金份额的登记
　　B.基金份额的申购
　　C.基金份额的认购
　　D.基金份额的赎回
　　74.甲是基金管理公司 A的基金经理，甲的朋友是上市公司 B的董事长，当 B非公开增发股票时，按照职业道德规则，甲正确的做法是（D）。
　　A.甲通过其配偶的证券账户，利用朋友关系与职务优势，参与 B增发为自己谋取利益
　　B.甲考虑和乙是朋友关系，就利用自己管理的自己基金参与 B的增发
　　C.在非公开增发方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高 B的股价，使 B能够按较高价格增发
　　D.甲以客观的专业分析，作出所管理的基金是否参与 B增发的决定
　　75.某基金公司在实现业务电子化时，缺乏对系统的全面考虑，在出现操作风险后，追究相关责任人员时，发现不能提供当时操作情况的记录，这反映了该系统缺乏（C）。
　　A.可稽性
　　B.可靠性
　　C.稳定性
　　D.安全性
　　76.按照投资的对象的不同，可以分为（B）。&
　　A.风险投资基金、量化投资基金、证券投资基金、主动投资基金、被动投资基金
　　B.基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金
　　C.股票投资基金、债券投资基金、货币投资基金、混合投资基金、指数投资基金
　　D.绝对收益基金、私募股权基金、证券投资基金、对冲基金、另类投资基金
　　77.开放式基金注册登记机构通过设立和维护（C），确认基金份额持有人持有基金份额。
　　A.基金份额持有人资金账户
　　B.基金管理的交易账户
　　C.基金份额持有人名册
　　D.基金销售机构的销售账户
　　78.要求基金从业人员持证上岗的目的是（B）。1、保证基金从业人员的执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册后，方可执业。2、保证基金从业人员具备必要的执业能力和专业水平。3、保证基金从业人员职业过程中不出现差错。4、保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下。
　　A.2、3、4
　　B.1、2、4
　　C.1、2、3
　　D.1、3、4
　　79.以下不属于基金管理公司内部控制制度体系的是（B）。&
　　A.基金投资部管理制度
　　B.股东的股权协议
　　C.信息披露操作手册
　　D.公司风险管理制度
　　80.关于收取赎回费，以下说法正确的是（C）。&
　　A.对持有期长于 3个月但少于 6个月的投资人收取的赎回费总额不高于 50%计入基金财产
　　B.场外赎回不得分段设置赎回费率
　　C.不低于赎回费总额25%的赎回费应当归入基金财产
　　D.场内赎回可以按照份额持有时间分段设置赎回费率
　　81.必须披露上市交易公告书的基金品种包括（D）。1、封闭式基金；2、上市开放式基金；3、交易型开放式指数基金；4、分级基金子份额
　　B.1,2,3
　　C.2,3,4
　　D.1,2,3,4
　　82.基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（D）。&
　　A.员工自律
　　B.各部门主管的检查监督
　　C.管理层对人员和业务的监督控制
　　D.股东大会的检查、监督和指导
　　83.某混合型基金参与网下申购新股公开增发，由于公司在申购过程中未去审慎了解和预估实际中签率，申购数量过大，出现持新股市值占基金资产净值比例达 14.85%的情况，违反《基金运作管理办法》的规定，该事件所引起的风险属于（B）。
　　A.操作风险
　　B.法律合规风险
　　C.流动性风险
　　D.市场风险
　　84.我国分级基金的募集包括（B）和（）两种方式。&
　　A.现金募集、非现金募集
　　B.合并募集、分开募集
　　C.场内募集、场外募集
　　D.直销募集、分销募集
　　85.明确基金销售目标客户市场，最需要解决的问题是（D）。&
　　A.考核激励基金销售人员
　　B.选择基金投资机会
　　C.完善基金产品线
　　D.分析投资者的需求
　　86.基金从业人员职业道德最为基础的要求是（B）。&
　　A.诚实可信
　　B.守法合规
　　C.专业审慎
　　D.保守秘密
　　87.专业审慎是基金从业人员应当具备与其职业活动相适应的职业技能，是调整基金从业人员与（B）之间关系的道德规范。
　　A.基金监管
　　B.职业
　　C.投资人
　　D.社会关系
　　88.对公募基金信息披露的要求，以下错误的是（A）。&
　　A.应保证投资人实时了解基金投资组合信息
　　B.应确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露
　　C.应保证投资人能够按照基金合同的约定估值公开披露的信息资料
　　D.应保证所有披露信息的真实性、准确性和完整性
　　89.基金份额的登记、确认是（A）的职责之一。&
　　A.注册登记机构
　　B.中央结算公司
　　C.销售机构
　　D.基金托管人
　　90.在宣传推介材料（D），基金销售机构应当向有关部门报备相关材料。&
　　A.发布结束后 3个工作日内
　　B.发布之日前 3个工作日
　　C.发布之日前 5个工作日
　　D.发布之日起 5个工作日内
　　91.根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（D）内做出注册或者不予注册的决定。
　　A.1个月
　　B.2个月
　　C.3个月
　　D.6个月
　　92.关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（B）。&
　　A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管
　　B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
　　C.不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
　　D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
　　93.某基金公司的财务人员休产假，为控制人力成本，公司安排基金会计兼职从事公司财务清算工作。关于该安排，以下描述正确的是（D）。
　　A.体现了有效性原则
　　B.违反了效率性原则
　　C.体现了成本效益原则
　　D.违反了独立性原则
　　94.关于私募基金的监管，以下描述正确的是（D）。&
　　A.设立私募基金管理机构需经证监会审批
　　B.发行私募基金需经中国基金业协会审批
　　C.中国基金业协会对私募基金实施统一监管的职责
　　D.发行私募基金不设行政审批
　　95.某 ETF基金在集中申购期间因接受某股票超比例换购导致资产严重损失，事后分析认为公司制度未能覆盖 ETF基金管理环节。该事件反映该基金公司在内部控制方面违背了以下哪项原则，（D）。
　　A.独立性原则
　　B.有效性原则
　　C.相互制约原则
　　D.健全性原则
　　96.下列不属于货币市场工具的是（B）。&
　　A.回购协议
　　B.中长期债券
　　C.短期政府债券
　　D.商业票据
　　97. Brison模型将股票型基金的超额收益归因于（C）、行业与证券选择和交叉效应。
　　A.市场因素
　　B.随机因素
　　C.资产配置
　　D.运气因素
　　98.关于政策风险，以下表述错误的是（D）。&
　　A.政策风险的管理主要在于对国家宏观政策的把握和预测
　　B.政策风险是指因宏观政策的变化导致的对基金收益的影响
　　C.宏观政策包括财政政策、产业政策、货币政策等都会对基金收益造成影响
　　D.市场风险即政策风险
　　99.证券的会计报表通常不包括（D）。&
　　A.利润表
　　B.资产负债表
　　C.净值变动表
　　D.现金流量表
　　100.关于下行风险和最大回撤说法正确的是（C）。&
　　A.最大回撤与投资期限无关
　　B.基金经理投资管理从不考虑下行风险和最大回撤
　　C.下行风险和最大回撤都是反映基金投资可能出现最坏情况的指标
　　D.不同评估期间可以比较不同基金的最大回撤
　　看完了题目，并不是结束，在考试前还有几大项目需要准备：&
　　一、身份证（这是证明您身份的）&
　　二、准考证（这是准许您考试的）&
　　三、文具袋（这是帮助您考试的）&
　　四、考务咨询电话（021-）&
　　万一的万一，大佬们看完了百道易错题，考试还是没通过，这也是有可能的，因为根据基金业协会数据，科目一总体通过率为78.4%，科目二的通过率仅为48.5%。不过接下来再年内，大佬们依然还有机会！&
　　在安排中，7月份和12月份各有一次预约考试机会，9月份和11月份各有一次统一考试机会。
　　此外中基协日前发了一则公告准备在6月份加一场考试，中基协是这样说的：&为满足行业发展需要，中国协会将在本年度基金从业资格考试计划的基础上，在6月18日增加一次预约式考试。同时，预约式考试的举办城市扩大到北京、上海、广州、深圳、天津、南京、哈尔滨、济南、郑州、杭州、武汉、宁波、福州、西安、重庆、成都等16城市。&
来源：中国经济网
关键词：基金从业资格 资产评估师
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