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问答题简答题《商业银行法》规定，商业银行的工作人员应当遵守法律、行政法规和其他业务管理的规定，不得有哪些行为？ 参考答案
（1）利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费；（2）利用职务上的便利，贪污、挪用......
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中银香港原总裁刘金宝，为一个风云人物，刘金宝曾协助中纪委、最高人民检察院，调查金德琴、王雪冰、朱小华等多起金融部门高层领导干部腐败犯罪案件。日刘金宝遭法院就贪污罪判处死刑，缓期2年执行。
国家开发银行原副行长王益，2008年6月王益因涉嫌“重大违规”被“双规”。2009年1月，最高人民检察院签发逮捕令，以涉嫌受贿罪对王益实施逮捕。日，王益涉嫌受贿案在北京市第一中级人民法院开庭，检方指控王益受贿1196万余元，王益表示认罪。
中国建设银行原行长王雪冰，在1993年至2001年期间，王雪冰利用职务上的便利为华晨控股有限公司、北京再东方广告有限公司等企业谋取利益，并为此非法收受贿赂折合人民币共计115.14万元。中纪委还发现其在担任中国银行纽约分行总经理和中国银行行长期间，违反金融监管规定，工作严重失职，造成严重后果。日，北京市第二中级人民法院对原中国建设银行行长王雪冰受贿一案作出一审判决、以受贿罪判处被告人王雪冰有期徒刑12年。
中国建设银行原行长张恩照，王雪冰被免职后，张恩照接任中国建设银行行长、党委书记。
2000年至2004年期间，张恩照利用其担任原建设银行副行长、行长、建行股份公司董事长职务之便，为他人谋取利益，多次非法收受他人给予的款物共计人民币400万余元。日，张恩照被北京市第一中级人民法院以受贿罪判处有期徒刑15年。检方表示，张恩照在收受贿赂后，利用职权给行贿人的贷款等行为提供了便利。
时任光大集团董事长的朱小华，1997年至1999年期间，朱小华利用职务便利，接受他人请求，为他人谋取利益，先后收受贿赂收受他人股票及现金折合人民币共计405.9万元；个人违反规定，决定、批准将数亿港元贷给他人，给光大集团造成巨大经济损失。朱小华以受贿罪被判处有期徒刑15年，并处没收个人全部财产。
中国农业银行副行长杨琨在2011年陆家嘴论坛中做专题发言（2011年）。据知情人士透露，杨琨的问题恐怕不止于此前的“房地产企业家赌博事件”，还有多个疑点。随着调查的深入，将会逐步解开。
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中华人民共和国商业银行法释义：第84条
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第八十四条 商业银行工作人员利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不构成犯罪的，应当给予纪律处分。
有前款行为，发放贷款或者提供担保造成损失的，应当承担全部或者部分赔偿责任。
【释义】 本条是对商业银行工作人员受贿犯罪依法追究刑事责任，收受贿赂发放贷款或者提供担保造成损失应当承担赔偿责任的规定。
商业银行定，商业银行的工作人员应当遵守、规和其他各项业务管理的规定，不得利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费。对违反该规定，尚不构成犯罪的，应当给予纪律处分；构成犯罪的，应当依照第一百八十四条金融机构工作人员受贿犯罪的规定追究刑事责任。
刑法第一百八十四条规定：&银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，或者违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照本法第一百六十三条的规定定罪处罚。
国有金融机构工作人员和国有金融机构委派到非国有金融机构从事公务的人员有前款行为的，依照本法第三百八十五条、第三百八十六条的规定定罪处罚。&
金融机构工作人员受贿犯罪有以下特征：（1）犯罪主体是银行或者其他金融机构的工作人员。（2）行为人在办理金融业务中有索取、收受他人财物，为他人谋取利益的行为。对非国有商业银行或者其他金融机构的工作人员索取、收受贿赂，或者收受各种名义的回扣、手续费的，依照刑法第一百六十三条的规定定罪处罚，即按公司、企业人员受贿罪定罪处罚。（3）对国有商业银行或者其他金融机构工作人员和国有金融机构委派到非国有金融机构从事公务的人员受贿的，依照本法第三百八十五条、第三百八十六条规定的国家工作人员受贿罪定罪处罚。
一、关于公司、企业人员受贿罪刑法第一百六十三条规定：&公司、企业的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。
公司、企业的工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照前款的规定处罚。
国有公司、企业中从事公务的人员和国有公司、企业委派到非国有公司、企业从事公务的人员有前两款行为的，依照本法第三百八十五条、第三百八十六的规定定罪处罚。&
具备以下条件的，构成公司、企业人员受贿罪：
1.犯罪主体是公司、企业的工作人员，包括公司的董事、监事、经理、会计和其他工作人员。
2.行为人实施了利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物为他人谋取利益的行为。&利用职务上的便利&，是指公司、企业的工作人员利用了自己职务上主管、经营、负责或者参与某项工作的便利条件。&索取他人财物&，是指公司、企业的工作人员以为他人谋利益为条件，向他人索要财物。&非法收受他人财物&，是指公司、企业的工作人员，接受他人主动送予的财物，为他人谋取利益。&为他人谋取利益&，从谋取利益的性质上看，既包括他人应当得到的合法的、正当的利益，也包括他人不应当得到的非法的、不正当的利益。从利益是否实现方面看，为他人谋利益，包括已为他人谋取了利益和意图谋取或者正在谋取，但尚未谋取到的利益。如果非法收受他人财物，没有利用职务之便或者没有承诺谋取利益，不构成本罪。
3.索取或者非法收受他人财物，数额较大的，则构成本罪。
对公司、企业人员受贿罪的处罚，根据受贿数额的大小分为两档刑罚：数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处五年以上有期徒刑，最高刑为十五年有期徒刑，可以并处没收财产。
对公司、企业的工作人员在经济往来过程中，违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以公司、企业人员受贿罪处罚。
对国有公司、企业中从事公务的人员和国有公司、企业委派到非国有公司。企业从事公务的人员利用职务上的便利，索取他人财务或者非法收受他人财物为他人谋取利益，数额较大的，或者在经济往来中收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，应当依照刑法第三百八十五条、第三百八十六条国家工作人员受贿罪的规定定罪量刑。根据刑法第三百八十六条的规定，对犯受贿罪的，依照第三百八十三条贪污罪的规定处罚，最高刑为死刑。对索贿的，应当从重处罚。体现了对国有公司、企业中从事公务的人员和国有公司、企业委派到非国有公司、企业从事公务的人员的犯罪，要比一般的公司、企业工作人员犯罪从重处罚的立法精神。
二、关于国家工作人员受贿罪刑法第三百八十五条规定：&国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物的，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的，是受贿罪。
国家工作人员在经济往来中，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。&
受贿罪是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。具备以下条件的，构成受贿罪：
1.犯罪的主体是国家工作人员，即刑法第九十三条规定的范围。
2.在行为上主要表现为利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物为他人谋取利益。&利用职务上的便利，&是指利用本人职务范围内的权力，即自己职务上主管、分管某种公共事务的职权所形成的便利条件。&索取他人财物&，主要是指行为人在职务活动中以公开或暗示的方式主动向他人索要财物。索贿是主动索要财物，比一般收受贿赂具有更大的主观恶性和社会危害性，因此刑法该条规定对索取他人财物的，不以&为他人谋取利益&为必要条件。即不论是否为他人谋取利益，只要是向他人索要贿赂的，均可构成受贿罪。&非法收受他人财物&，是指行贿人主动送钱送物，受贿人非法收受，同时又&为他人谋取利益&的行为。即为他人办事，进行&权钱交易&。至于为他人谋取的利益是否正当，为他人谋取的利益是否实现，不影响受贿罪的成立。
对国家工作人员在经济往来中，违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，以受贿论处。
刑法第三百八十六条规定：&对犯受贿罪的，根据受贿所得数额及情节，依照本法第三百八十三条的规定处罚。索贿的从重处罚。&
由于受贿罪在性质上与贪污罪一样，都是利用职权谋取非法利益，刑法对受贿罪的处罚没有再单独规定法定刑，而是依照刑法第三百人十三条关于贪污罪的处罚规定处罚，同时鉴于索贿罪主观恶性大，情节较为恶劣，规定了对索贿的予以从重处罚。
此外，根据商业银行法的该条规定，对商业银行工作人员有利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费的行为，发放贷款或者提供担保造成损失的，还应当承担全部或者部分赔偿责任。
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国务院银行业监督管理机构对违法监督管理规定的银行业金融机构可以采取哪些处罚措施？
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　　《银行业监督管理法》第42条规定：&银行业金融机构违反国家有关银行业监督管理规定的，国务院银行业监督管理机构可以区别不同情况，采取下列处罚措施： 　　（一）责令银行业金融机构对直接负责的工作人员给予纪律处分； 　　（二）对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员单处或者并处给予警告，责令予以撤换，处以三万元以上三十万元以下罚款； 　　（三）取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格、银行业从业人员资格，取消其他直接责任人员的银行业从业人员资格。& 　　这里所规定的措施主要是针对直接负责的工作人员和其他责任人员的，包括纪律处分、警告、撤换和取消资格等措施。这样规定是为了督促在银行业金融机构的个人严格遵守法律、法规的规定，杜绝滥用职权，玩忽职守，以公谋私，贪污腐化等不法行为。
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