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2014反洗钱考试题库资料整理
导读：2、银行对先前获得的客户身份资料哪些方面存在疑点的，B、客户有洗钱嫌疑，2、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，2-2（2.4-2.5）1．开立外商直接投资资本金账户，要求银行审核以下哪些项目ABA．开户所在地外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”B．外商投资企业外汇登记证在有效期内并通过年检C．境外法人当地商业登记证明或
2-2（2.4-2.5）
1．开立外商直接投资资本金账户，要求银行审核以下哪些项目AB
A．开户所在地外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B．外商投资企业外汇登记证在有效期内并通过年检
C．境外法人当地商业登记证明或境外自然人身份证明是否真实、有效
D．商务部门对外非法人项目的批复文件
2外商投资企业开立经常项目下外汇账户，需要出示的证明文件包括哪些ABCD
A． 国家外汇管理局核发的“开户通知书”和《外商投资企业外汇登记证》
B． 中华人民共和国外商投资企业批准证书和外经委批文
C． 公司章程、验资证明书、股权证明等
D． 工商行政管理部门颁发的营业执照或者民政部门颁发的社团登记证，国家授权机关批准成立的
3.境内机构（外商投资企业除外）开立经常项目下外汇账户，银行应审核以下哪些证明文件ABCD
A．登录外汇账户管理信息系统中查询企业基本信息登记情况
B．工商行政管理部门颁发的营业执照或者民政部门颁发的社团登记证
C．组织机构代码证和税务登记证
D．国家授权机关批准成立的有效批件
4．开立外债专用账户，银行应审核以下哪些项目ABC
A．外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B．外汇管理局核发的《外债登记证》是否有效
C．外债借款合同上的要素与《外债登记证》是否相符
D．国家外汇管理局核准发放的《国家外汇管理局开立外汇账户批准书》
5．境内机构（外商投资企业除外）开立经常项目下外汇账户，银行应审核以下哪些证明文件ABCD
A．公司章程、验资证明（如有需要）
B．国务院授权机构批准经营业务的批件
C．外汇局审核时提供的相应合同、协议或者其他有关材料
D．查询外汇账户管理信息系统中企业基本信息登记情况
6．开立对公外汇存款账户的识别对象有哪些BCD
A．经营部门负责人
B．拟开立账户的对公客户
C．法定代表人
D．开户经办人
7．开立外汇资本项目账户是应注意以下哪些方面ABCD
A.要求客户提供企业法定代表人有效客户身份证件或者其他身份证明文件，如企业法定代表人为中国公民，须联网核查其身份证
B．授权他人办理的，还应要求出具合法有效的授权书及代理人身份证件，并通过联网核查代理人身份证
C．了解其关联企业、控股股东或者实际控制人，了解其境外投资款项的资金来源及资金投入的真正目的
D．银行应将客户提供的外汇管理局开户核准件与外汇账户信息交互平台中所登记的信息进行核对，二者相一致的，可为其开立资本项目外汇账户
8．开立外国投资者账户，银行应审核以下哪些项目ABCDE
A．投资项目所在地外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B．境外法人当地商业登记证明或境外自然人身份证明是否真实、有效
C．工商部门出具的公司名称预先核准通知书上的投资人、投资额、投资比例与外汇管理局和相关部门的文件是否相符
D．商务部门对外资非法人项目的批复文件
E．外国投资者委托境内自然人或法人申请开户的，其依法办理涉外公证的授权委托书是否有效
9．经常项目主要包括什么ABCD
D．经常转移
10．资本项目主要包括什么ABCD
A．资本转移
B．直接投资
C．证券投资
D．衍生产品及贷款
11．开立对公外汇存款账户的
为以下哪些人员ABCDE
A．银行营业网点经办人员
B．经营部门负责人
C．国际业务结算人员
D．客户经理
E．其他相关业务人员
12．开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应重点关注哪些方面ABC
A．大额现金开户
B．异常开户
C．存款的资金来源、金额与存款人身份背景、职业背景、收入情况是否相符
D．一般存款账户
13．开立个人人民币储蓄账户或结算账户时，银行应该注意以下哪几点ABCD
A．要求出示真实有效的客户身份证件或者其他身份证明文件，通过身份证联网信息核查系统进行核对并登记其身份基本信息
B．授权他人办理的，应采取合理方式确认代理关系的存在
C．核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件
D．登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码
14．开立个人外汇账户的
有哪些人员ABCD
A．银行营业网点经办人员
B．客户经理
C．经营部门负责人
D．国际业务结算人员
15．外汇储蓄账户的收支范围包括以下哪些AB
A．非经营性外汇收付
B．本人或与其直系亲属之间同一主体类别的外汇储蓄账户间的资金划转
C．经常项目项下经营性外汇收支
D．投资并购专用账户内资金的境内划转
16．营业机构在审核个人身份证件后，拒绝为该客户办理相关业务包括哪些情形ABC
A．无法判断身份证件真实性
B．联网核查身份证时，客户的姓名、公民身份号码、照片有效期等和签发机关中一项或多项核对不一致
C．能确切判断客户出示的居民身份证件为虚假证件
D．客户提供了真实有效的身份证件
17．银行在开立个人外汇储蓄账户时应注意审核哪些要素ABCD
A．外汇管理局核发的“国家外汇管理局资本项目外汇业务核准件”的要项是否为“账户开立”
B．境内个人对外直接投资是否符合有关规定并办理境外投资外汇登记
C．境内个人对外捐赠和财产转移需购付汇的，是否符合有关规定并经外汇管理局核准
D．境外个人购买境内商品房，是否符合自用原则
18．个人外汇账户按账户性质区分为哪些账户ACD
A．外汇结算账户
B．经常项目账户
C．资本项目账户
D．外汇储蓄账户
19．开立个人人民币储蓄账户或结算账户的识别对象有哪些BD
A．银行营业网点经办人员
B．拟开立账户的自然人
C．客户经理
2-3（3.1-3.3）
3.1 持续识别客户身份基础知识
1、客户要求变更有关信息的，应重新识别客户身份，有关信息包括以下哪些方面？
A、姓名或者名称
B、身份证件或者身份证明文件种类
C、身份证件号码
D、注册资本
E、法定代表人
2、银行对先前获得的客户身份资料哪些方面存在疑点的，应重新识别客户身份？
3、下列那种情况出现时，应重新识别客户？
A、客户行为异常
B、客户有洗钱嫌疑
C、客户提出销户
D、客户代理人没有授权
4、金融机构在采取持续的客户身份识别措施时，应关注哪些情况？
A、客户及其日常经营活动
B、客户办理结算情况
C、客户买卖外汇情况
D、客户开销户情况
1、客户先前提交身份证明文件已过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构不可以中止为客户办理业务。（错）
2、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。
3.2 对公人民币存款类业务关系存续期间如何持续识别客户身份
1、大额提现业务中识别客户的重点之一是一次性提取大额现金的客户身份。（对）
2、对公人民币存款类业务的识别工作主体包括银行营业网点经办人员、经营部门负责人、其他相关业务人员等。（错）
3、单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。（对）
4、银行在办理委托收款时应关注收款人的经营范围、经营规模、业务特点等身份与所收款项的来源、金额相符。（对）
3.3 对公外汇存款类业务关系存续期间如何持续识别客户身份
1、汇出汇款业务环节，银行应登记哪些信息？
A、汇款人的姓名或者名称
B、汇款人账户、住所
C、收款人的姓名、住所
D、汇款银行的地址
2、银行在办理汇入汇款业务时，如发现汇款人姓名或者名称、汇款人账号和以下哪项信息中任何一项信息缺失的，应要求境外机构补充？
A、汇款人工作单位
B、汇款人住所
C、汇款行地址
D、汇款人身份证明文件
3、银行在办理汇入汇款业务时，若境外机构属于加入FATF的国家（地区），
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