2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！1、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以（）罚款。【单选题】A.3万元以上10万元以下B.10万元以上30万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上10万元以下正确答案:B答案解析:选项B正确：违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以10万元以上30万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款。2、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。【多选题】A.公开信息B.封闭信息C.半公开信息D.有限公开信息正确答案:A、D答案解析:选项AD正确：效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。（AD正确）3、证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（）向举办地证监局报备。【单选题】A.2个工作日B.3个工作日C.5个工作日D.10个工作日正确答案:C答案解析:选项C正确：证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。4、下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是（）。【单选题】A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息正确答案:B答案解析:选项B说法错误：证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收。5、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循（）的原则。【多选题】A.客户利益优先B.公司利益优先C.公平对待客户D.降低公司风险正确答案:A、C答案解析:选项AC正确：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则。6、交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司应按照中国人民银行的要求，及时向中国证监会报送与债务融资工具发行和交易等有关的信息。【判断题】A.正确B.
错误
正确答案:B答案解析:交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司应按照中国人民银行的要求，及时向中国人民银行报送与债务融资工具发行和交易等有关的信息。7、欺诈发行股票、债券罪有下列（）情形之一的，应予立案追诉。【多选题】A.发行数额在500万元以上的B.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的C.利用募集的资金进行违法活动的D.转移或隐瞒所募集资金的正确答案:A、B、C、D答案解析:选项ABCD正确：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）发行数额在500万元以上的；（A项正确）（2）伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；（B项正确）（3）利用募集的资金进行违法活动的；（C项正确）（4）转移或者隐瞒所募集资金的；（D项正确）（5）其他后果严重或有其他严重情节的情形。8、下列不属于合格投资者的是（）。【单选题】A.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等B.实收资本或实收股本总额不低于人民币400万元的企业法人C.合格境外机构投资者（QFII）D.人民币合格境外机构投资者（RQFII）正确答案:B答案解析:选项B符合题意：根据《优先股试点管理办法》的规定，合格投资者包括：（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；（选项A属于）（2）上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等；（3）实收资本或实收股本总额不低于人民币500万元的企业法人；（选项B不属于）（4）实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业；（5）合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）、符合国务院相关部门规定的境外战略投资者；（选项CD属于）（6）除发行人董事、高级管理人员及其配偶以外的，名下各类证券账户、资金账户、资产管理账户的资产总额不低于人民币500万元的个人投资者；（7）经中国证监会认可的其他合格投资者。9、证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过9个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。【判断题】A.正确B.
错误
正确答案:B答案解析:证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。10、证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券证券业务活动的各类风险，建立持续有效的风险监测机制。【判断题】A.正确B.错误正确答案:A答案解析:证券公司应当识别借助信息技术手段从事证券基金业务活动的各类风险，建立持续有效的风险监测机制。证券公司应当及时、稳妥处置发现的风险问题，并至少每年开展一次风险监测机制及执行情况的有效性评估。
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