最近整理硬盘，发现了自己读书时候做的课堂笔记。对重要的事情，自己一向有做笔记的习惯，重读这些笔记，也能回想起老师当年讲学时的风采。笔记很长，但也忠实得记录下了自己的所得。也许哪一天硬盘就坏了，所以我把笔记都搬到网上来，作为一个系列，或对后来者有所帮助。政治学概论授课教师：李强、朱天飚、张健9月13日“政”、“治”、“政治”概念中国古代政：方向正确，使行动对象达到预期。孔子：“政者，正也。”治：由治水引申治理。政治：政事得到治理。政治在古代中国是关于正当的问题。传统文化中很高的智慧，给“政”-管理，赋予了道德性的内涵。中国近代对应英文politics，从《海国图志》中出现，传入日本后又传回中国。孙中山：“政是众人的事，治就是管理，管理众人的事便是政治。有管理众人之事的力量，便是政权，今以人民管理政事，便叫做民权。”马克思主义：“政治是经济的最集中的表现”、”政治就是各阶级之间的斗争”、“政治就是参与国家事务，给国家定方向，确定国家活动的形式、任务和内容”。古代西方政治。词源于城邦。城邦不是地域，是人的概念，由人联结起来的共同体。柏拉图：人是in-between，在神性与兽性之间，由知死的理性产生反思，从而追求社会不朽。亚里斯多德：“人在本性上是一个政治动物。”特点：1.政治至上性；2.政治公共性；3.政治依靠言行言说与暴力。共和主义的传统。至上性。政治以善业为目的，政治包含最广，所以包含至高的善。政治决定其他事情。公共性。平等的自由人所托付的权威，反对奴隶制与君主制，认为波斯、中国的专制主义统治非政治，因为一切按统治者意愿行动，没有限制。米诺格：“政治中没有专制者的位置。” 共同体概念。全体先于部分，个人只是城邦的组成，个人集合于城邦才能满足其需要。 公民概念。每个人都是城邦中自由平等的成员，在共同体中参与政治。 三种政体与其变态。理性言说。大家共同用理性说服，权威基于对正当性的认同。政治学：“关于服从的道理和反抗的理由。”孔子与孙中山的定义结合与亚里士多德的定义接近。第一、 政治关注公共事务。必须有公共领域与私人领域的区分，才能存在现代意义的政治。第二、 政治是众人关注众人的事务，众人都能够参与、表达，理性言说，最终目的是寻找“正”、“善”。当代概念。回归政治共和主义。阿伦特。认为古希腊公民存在两种状态：私人领域中主从关系，公共领域中平等关系，两种状态是兽性与神性的需要。政治满足的是人对更高级的属于“人”的美好生活的追求。批判自由主义的去政治化。阿伦特的政治。自由平等的公民以言行就重大议题进行协商讨论的活动，其目的一方面在于表达一己真性，展示真我，另一方面在于和他人进行交往沟通，寻求某种尽可能兼顾每个人意见的共识。现实主义。单纯依靠理性言说无法实现政治。韦伯。《以政治为业》《民族国家与经济政策》。批评当时德国缺乏政治成熟的阶级担纲。批评：第一、经济取代政治。认为政治在本质上关乎生存，尤其是民族国家在竞争中的生存，生存的前提是民族国家具有维护生存的“权力”。第二、考虑政策时过分伦理化，以普遍主义理想主义的方式，试图在现实世界构建一种平等博爱正义的秩序，而忘记了民族生存这一非常核心的问题。当生存受到挑战，正义追求应该居于第二位。第三、没有政治上担纲起领导国家的阶级，只追求一己私利而忽视国家与民族的利益。政治家是和魔鬼定了契约的人，最高的目标是维护共同体的利益，有时不得不做出不道德的事情。需要将责任伦理和道德伦理相结合，作为政治家其责任伦理更加重要。政治家三种素质：1.追求共同体利益的激情；2.责任感；3.恰如其分的判断力；而且一定要征服虚荣心。施密特。《政治的概念》。认为不是所有问题都能够通过自由协商来解决，政治冲突不等于市场经济的冲突，最核心的问题，是政治所代表的生死搏斗的问题。因此政治必须诉诸暴力，国家是垄断了合法使用暴力的机构。 “所有政治活动和政治动机所能归结成的具体划分便是朋友与敌人的划分。”政治是关乎朋友和敌人的，团结、联合朋友，对抗敌人。“对国内政治。国家努力将政治问题转化为法律问题，以例行方式解决冲突。但最本质的冲突必须以政治解决。对国际政治。体现为主权问题。本质仍然是国家生存。共和主义和现实主义的区别。前者注重理性言说的方式，强调政治追求善；后者注重政治权力，强调政治关乎生存。9月17日学科历史政治的产生。由人们的生存困境中出现。韦伯：“社会秩序的根本原因在于人对正当性的认识，人是天生会反抗的动物。人拥有对正当性的追求，对意义的追求。”即使是现实主义者，也强调道理与理性。 人类如何过一种有秩序的生活？秩序出现的意义：从natural being到existential being的转化。人类秩序的产生。从哪里来，婚姻制度；到哪里去，丧葬制度。中国人关注生命传承，西方人关注死亡。萨拜因：“政治有意识地去理解和解决集体政治的难题，政治学说是理性的传统，它的历史由人们对政治问题想法的演变构成。”理性的传统是西方独有的，是古希腊的产物。萨拜因专门提及古代中国与印度的政治智慧，但强调这些智慧并未发展为一种“政治学说”，其原因是缺乏有意识的、理性的、形而上的思考。韦伯：“中国史学 缺少像休昔底德这样系统的方法，并且不具有各种理性的概念。印度法典中不具有系统严密的思想形式。” 理性方法：1.描述性方法，在描述基础上概括，分析内涵本质，找出因果联系与规律；2.规范性方法，抽象地探索政治应该体现原则，根据这些原则对现实历史的运作进行评估。传统政治学多采用规范性方法。古希腊。希罗多德。《历史》。三种政体的区分。君主一人执政，贵族少数人执政 共和多数人执政。修昔底德。《伯罗奔尼撒战争史》。 柏拉图。《理想国》。正义、政体、德行、教育。亚理斯多德。《政治学》《尼各马克伦理学》。政治科学的研究、比较政治学的起源。斯多葛学派：普世人类与自然法。罗马时期。波里比乌斯。三种政体的政体循环与混合政体概念。西塞罗。混合政体与自然法概念。罗马的混合政体：执政官、元老院、保民官。对应三种政体中的统治。奥古斯丁。自由意志理论，上帝赋予人自由意志，人要为自己的行为负责。中世纪。三个重要事件：封建制产生、基督教传入与政教对立、大学兴起。托马斯·阿奎那。人类构建社会秩序的基础是自然法，任何法律不能违背自然法。文艺复兴。共和主义的复兴，以城邦为最高目标。美国政体是对罗马的模仿，共和主义自由主义的结合。马基雅维利。《君主论》。强调现实主义政治，也包含共和观念。让·布丹。《国家六论》。主权学说。托马斯·霍布斯。《利维坦》《论公民》。提出自然状态与国家的产生、新公民。 洛克。《政府论》。自然状态，权力与分权的提出。 孟德斯鸠。《论法的精神》。分权制衡概念的发展现代。科学方法的兴起。科学与哲学逐渐分野。科学从哲学中独立出来逐渐壮大。休漠。区分事实与价值的范畴，区分实然与应然两类命题。道德准则不能由理性得来，不能从事实中推导出价值观念。科学方法是发现事实。从事物现象之间建立因果联系。哲学方法：从本质出发的规范研究，建立价值观念。19世纪的科学方法。历史主义孔德和圣西门。哲学实证主义；研究三阶段：神学阶段—玄学阶段—科学或实证阶段。赫伯特·斯宾塞。社会进化论。梅因。古代法与现代法。 韦伯和涂尔干。现代理性与传统；社会的有机聚集与机械式聚集。传统政治与现代政治。前者更多从哲学角度关于政治所涉及的道德问题，缺乏对社会自身的结构和运作规律的分析；后者试图运用自然科学的方法对社会的运作规律进行寻找。两者是方法论的区别，相互补充不可替代。20世纪的变化。行为主义革命。列奥·施特劳斯。《自然权利与历史》。对实证主义的批评。沃格林、哈耶克。对科学主义提出批评，科学不等于科学主义。戴维·里西。《政治科学的悲剧》。政治必须考虑道德和伦理价值的因素，对政治行为承担责任。9月20日 社会“科学”。起源于人类对环境与世界的思考与认识。古埃及。在人们日常生活难以完全保障，却建造了及其雄伟的神庙，法老却只有土坯房。因为人对神的唯一认识，人们对自然的认识缺乏，因此借助神灵解释世界。 规范性研究：本质主义，理性主义和应然研究。本质主义。本质不同于现象，不能直接被观察，需要用抽象思维把握。理性主义。建立在承认人的推理可以作为知识来源的基础，核心是逻辑推理。应然研究。对事物具有强烈价值取向，来源于对事物本质的认识与推理，建立起价值理念。科学研究。源起中世纪四大学科：神医法哲。前三者分别对应精神、生理、社会层面。哲学是现世的学问，又演变出科学与人文。又分别自然界的研究与人对人类自己的研究。法国大革命产生了社会科学，使政治变革成为常态。社会科学的科学基础：经验性研究、实证主义研究，理性主义和实验研究。通过研究自然的方法来研究人类社会，前提是建立在社会与自然的相似性上。经验（经过检验）性研究或实证主义研究。通过实验观察表象，收集证据。理性主义。系统的逻辑推理，强调结果需要事实经验来验证。实然研究。关注实际是怎么样，推断出因果与本质，没有价值取向。行为主义。起源于心理学研究，是理性主义的传承，实然的研究。行为主义心理学。传统心理学是从自省法研究意识，后来发展到从行为判断心理，即通过行为验证本质。社会科学注重对社会的观察和解释，追求规律性和普遍性，试图寻找规律来预测人类社会的发展。 规范性研究。柏克。《法国大革命反思》。保守主义著作，反对法国大革命。以秩序为基础思考，推到对法国大革命的批判，对人性有基本假设。自由主义挑战等级制度，建立在人的理性之上。保守主义认为人不是都具有理性的，认为不能人都独立，所以社会必须有规范和秩序。两者之间存在对人性的基本假设的矛盾。 经验性研究。斯考切波。《国家与社会革命》。通过对比革命来探讨革命产生的原因，寻求普遍性。社会科学的人文基础。相对于物质世界的人文社会世界：关系，权力，民族，国家。难以被观察到，以象征概念说明。因此会产生不同的理解。解析性研究。认为观察不到就会被人创造，建构形体。为了目的而选择创造。通过对概念的探索，挖掘出被建构的根源次序。社会世界不独立于人的思维存在。注重对话语的描述理解，认识事物的复杂性和特殊性。是对人类如何认识世界的认识。三种研究方法只存在时间先后，共同点都出于理性主义。实证、科学基础与解析、人文基础的区别。存在论：前者认为独立存在社会世界；后者认为社会世界上建构的。认识论：前者基于直接观察；后者理解与深层解构。方法论：前者依靠定量研究；后者依靠定性研究。规范性研究和经验性研究的区别。前者从人性出发做出判断，得出结论；后者强调结论经过经验，注重规律的检验，有具体的研究方法。根本是对待世界的看法不同，分别从人的特点与科学规律出发。9月24日科学研究方法。达尔文：科学就是整理事实，发现规律，做出结论。”是对普遍规律的追求。最科学的方法。科学实验，控制变量的思维，是传统研究物质世界的方法。 对于社会世界，社会变化存在非重复性。解释日本经济奇迹为例。难以再次重复。 总是存在无关变量的不同，难以完全控制，所以达不到最科学。因此定量分析与博弈论是不精确的替代方法基于归纳法的定量、统计分析。发展中国家军费开支与经济增长的关系为例。 研究步骤：1、确定变量，因变量与自变量；2.数据收集，大样本与随机选择；3.数据分析，找出变化的变化趋势；4.操作回归，找出相关性，相关关系；5.解释变量间的逻辑关系。 时间序列分析：更加细致分析变量关系，更容易确定相关性。但是定量分析本身不能找出因果关系。缺点：难以控制变量。因此需要再涵盖更多其他变量共同分析影响，尽可能消除误差。基于演绎法的博弈论。模型与检验，创造逻辑关系再去检验，是在假设的基础上建立的。以囚徒困境为例。研究步骤：1.确定假设，对社会世界进行高度抽象，以简单的关系衡量规则；2.逻辑推导，明晰行为者之间的逻辑关系和行动选项，建立在信息之上；3.处理数据，收集实际数据并将其放入模型；4.得出结果，对行为预测。会有多种多样的模型，通过实践对模型的检验与修改。演绎法的核心是因果联系。基于抽象的因果关系，对人的行为给予一定的假设：人必须是理性的。缺点：人大部分情况是惯性的，难以做到完全理性；抽象模型会与现实不完全符合。9月27日案例分析方法。从世界的规律性、普遍性到复杂性、特殊性。定性分析。寻找孕育变量的环境和条件；明晰具体的因果机制；细致探讨世界的复杂特殊性。如军费开支中包含多种支出，有多种影响因素。人文的道路强调环境和条件决定了最后的结果。能够衡量的，往往起不了作用，不能衡量的，如阶级力量对比，政府和集团的关系，才更加重要。案例可以分析其细节，在因果关系上比定量分析更好比较案例分析。寻找规律、普遍与负责特殊的平衡。优势：直接发掘因果；劣势：缺少足够案例检验。使之更科学，需要在案例选择上下功夫，找到尽量相似的案例，控制环境的差异性。以《国家与社会革命》为例。寻找三大革命，法国大革命，俄国革命，中国革命的共同源头，展示引发大革命的共同因素。引发社会革命的因素。国家和上层的崩溃，国家和社会组织产生激烈的不可调和的矛盾；下层的暴动，农民，地主间造成暴力冲突。社会革命使下层阶级推翻上层阶级。至少需要四个案例，即有上层无下层，无革命；无上层有下层，无革命；无上层无下层，无革命。通过控制变量，找到自变量可以影响因变量的变化。缺点：需要抽象以减少变量；用比较案例证明，可能会有目的选择案例。从科学看，案例太少，并且自变量太少。从人文看，社会革命在不同环境里不可能有一样的表象和内涵。 单一案例分析。对话语的研究；对理念的探讨；对概念的反思。以《弱者的武器》一书为例。 通过描述弱者也有反抗权力的方法，重新诠释权力的概念。 要求：1.单一案例具有证伪性；2.选择最难案例研究；3.单一案例可以和定量分析联系。困难案例研究。一般认为并不是有某个自变量影响的，研究单一案例这种变量的影响。缺点：单一案例研究一般很难符合科学，无法控制变量，在一定程度上辅助科学研究。前现代到现代性，从神为主体到人为主体。现代主义：科学主义与理性主义。现代性到后现代性：经验性研究的全面发展与解析性研究的多样应对。后现代主义：认为词汇如“权力”仅仅是人们发明出来的。自己的经验与权力本身体现的经验一致，是否有这种经验存在，未可知，因此社会世界都是被建构的。不确定的世界才是真的世界，科学和人文只不过是两条了解世界的方法。是对现代性的颠覆——反基础主义与反总体性。10月8日十九世纪后的政治学法国大革命很大程度导致了政治学成熟，系统社会科学研究开始。社会科学最早的五大学科：历史学、经济学、社会学、政治学、人类学。人类学研究较为落后地区的人类生活。历史研究难以变成科学的研究，其多样性很强，更多是从人文角度研究。其重要性非常强，但是逐渐瓦解分解到其他学科之中。经济学、社会学、政治学是社会科学的核心。未能成为社会科学：地理学、心理学、法学。政治学形成历史。1888年成立哥伦比亚大学政治研究院。1903年美国政治学会成立，《美国政治学评论》创刊。现代意义的政治学大体上成立。随后在欧洲发展。美国更加注重数量分析，注重经验性研究，其他地方看重解析性研究。中国政治学。混乱发展，不自然的发展必然会被打破。政治学与其他学科历史学：“过去的”政治学与历史因素的重大影响。历史学家详细研究一个事件；政治学更多从寻求归纳入手。人文地理学：人类行为的地理成分——边界、种族区域、贸易流动、权力的集中以及待定地区——很大程度上都是政治的衍生物。
政治哲学：1.认同问题，如个体与超越价值的关系，个体与群体的关系；2.政体问题，政治制度问题，如民主、共和；3.公共政策问题，如人正义、秩序等。关注政治核心概念。政治经济学：研究国家对经济事务管理特别是对政治因素、系统、力量与经济因素、系统、力量的相互作用的研究需要更集中在国家怎样管理经济上。政治社会学：社会因素对政治的影响：经济发展、文化、宗教、社会分层等。 政治人类学：用人类学的方法、知识、原理解释人类政治现象的起源、机制和发展，注重研究人类早期社会和初级社会的政治和政治关系。政治心理学：关注人的心理与社会政治现象的双向互动过程。10月11日国际政治学国际体系由诸多相互作用的国际行为体组合而成的整体。由独立的政治实体（部落、城市国家、帝国或民族国家）所组成的任何集合体，这些实体根据规则化的过程进行频繁互动。现代国际体系。互动的政治实体以民族国家为主，即使是其他实体也带有民族国家的特征。特点：第一、 国际无政府状态与国家竞争，不存在超越民族国家之上的权威。第二、 互动最主要形式，资本主义在全球扩张。古代形式。东亚朝贡体系；印度洋东南亚贸易体系。前者不是经济互动主要是政治、文化连接；后者频繁的经济往来只有经济而无政治。现代国际体系既强调政治有注重经济。民族国家。形成。起源于在欧洲持续而残酷的军事竞争，长时间的分裂割据形态，各国残酷竞争不断兼并。结果：第一、 军事竞争导致国家组织专业化和职业化。第二、 自主性与国家机器能力提高，国家独立于其他各个社会阶级自主行动，为了国家安全自己做决策。第三、 国家形式趋同。城市国家的消亡，财富集中但因国家规模过小缺少强大的军队；帝国有强大军事力量，但缺少持续竞争的经济基础。而民族国家集合了规模和财富。两者或被民族国家淘汰或主动转变形式为民族国家。民族国家多种称谓。以时间分：现代国家；历史维度：有机国家。核心是国家组织极强的统治力，创造“民族”概念，把国家、民族概念凝固在民众内心中，持续为国家战斗。改变了民族激励，使民众为了自己打仗，以保护本民族的价值和生活方式。国家的定义。定义一：一系列机构、全职行政官员、特定的地域、对暴力工具的合法垄断。定义二：对控制一定领土的机构以及定居在这片领土上的人的合法抽象。核心是统治力和主权。对国内：国家组织和国家机构的总和，和社会相对，即统治力。对国外：一定领土内人与机构总和，与其他主权国家相对，即主权。民族国家与国家的关系。两者仅仅是程度的不同，前者是强化的国家，拥有更大的统治力，主权，没有本质上的区别，是更加强化到统治武装到牙齿的统治机器。市场经济的形成。早期经济形态。封建庄园自给自足，存在相互贸易调节。后来逐渐从调节、互补型贸易转变到竞争性贸易。市场经济多种称谓。资本主义经济，现代经济。定义。商品生产、生产资料的私人垄断占有（不必要）、劳动力的自由买卖及其与生产资料的分离。核心特点专业化生产，生产必须依存于贸易。 形成需要时间足够长，范围足够大才行。所以只在欧洲自发形成。核心动力：中心－边缘关系形成与扩展。商品程度不同（制成品、原材料），形成各个地区发展程度不同。中心生产的高附加值产品与边缘低于生产的低附加值产品的互换，形成相互依赖的关系。专业化生产的结果。市场经济持续不断地竞争，以保障中心-边缘关系。因此会逐渐向外扩张，是民族国家殖民的动力。10月15日国际体系的形成国际体系中的参与者以政治经济实体为单位，现代国际体系中是民族国家。民族国家形成的基本逻辑。民族国家与市场经济的持续互动，逐渐升级的过程。民族国家促进市场经济。持续的军事竞争与国家强化无意识地使竞争性市场开辟。专业化分工需要巨大的空间支持，竞争性贸易的前提是发现别人也在销售同样的东西，因此促进了专业化的生产。这种空间的扩大首先源自于国家的强化。这种强化的动力来自于军事竞争。国家首先要确定疆界、领土。随后，君王必须具备及时地到达疆界的能力，这要求君王必须发展通讯和交通，尤其是修路，使得军队实现自由调动，有利于君王镇压内部的反抗和抵抗外部侵略，以促进统治的强化。导致各自独立的、地方性的互补性贸易市场连接成一体，集市变得越来越大、影响范围越来越远。更大的范围之内，自然会有更多的人销售同样的产品，因此激烈的竞争的产生并导致了专业化。国家对市场经济的有意追求。持续的战争需要持续的财政支持。但国家不同通过掠夺的方式获得财富，否则就会破坏整个经济基础。因此占有大量财富的人会和国王进行商谈，确定税率，不能无故提高税率，并且公共服务也需要保障质量。最早的议会即是有产者和君主代表谈判税率的场所。商人累积了财富，因此君主会在政策上偏向他们。国家推进经济的发展的方式：1.推动更有效的生产方式；2.保护产权。商人的地位逐渐提高，以实现资本积累，资本主义作为体系正式产生。市场经济对民族国家推动。市场经济提供财富、科技，使国家间军事竞争不断升级。1650到1700年欧洲主要战争119次，1700到1750年欧洲主要争276次，1750到1800年欧洲主要战争509次。19世纪相对和平，主要战争109次，因为各国在海外扩展殖民地。经济基础使得国家机器能力不断增强，战争更加残酷，实力较弱的国家逐渐被吞并。 中心-边缘关系带动民族国家向外扩张。扩张意味着可以掠夺到更多的资源，因为“中心——边缘”关系，因为市场经济有着不可遏制的扩张动力，不断扩张可以获得更加廉价的劳动力和更加廉价的商品以及开拓更广阔的市场，这样就保证了在市场经济竞争中获得更为有利的位置，使得生产降低成本以能保证在竞争性贸易中获胜。因为它对物质的追求是不可阻止的。两者持续互动。市场经济发展以后逐步地强化了民族国家的军力，而军力的强盛和战争中的胜利又进一步地推动了市场经济的发展。这是一个逐渐升级的正反馈过程。这使得市场经济逐渐完善，民族国家的竞争也越来越残酷。互动的示范效应。民族国家强大的能力使得其他国家进行效仿。互动的基本逻辑只在很少地区自发地发生，而绝大部分地区是在竞争中学习得来的。国际体系形成的历史描述。源头、机制与全球扩张。从封建帝国到民族国家。650-950封建帝国；950-1150封建无政府，领主遍布各地，控制各个地方；1150-1450封建国家体系，领主逐渐组织化，形成较弱的国家实体；1450- 民族国家，从之前的状态逐步演变形成。延续机制。持续的分裂，导致持续的战争。分裂的原因。“均势”使得当强权形成时，会引来众人反对，使得国际力量基本评价。哈布斯堡帝国与法瑞联盟的三十年战争，建立威斯特法瑞亚体系。强化均势思想，提出了主权的概念。路易十四与英荷联盟。英国与荷兰在17世纪有着激烈竞争，但面对法国崛起组成联盟。拿破仑帝国、第一次世界大战、第二次世界大战等等，国际体系的不断扩大但保持均势国际体系的全球扩张。扩张范围：1.内部整合，西欧到东欧；2.移民：欧洲到美洲；3.体系征服，体系碰撞后发生战争并政府：欧洲到东亚；4.殖民，在移民和征服间，非洲、美洲。扩张动力。欧洲以外的国家一开始都是边缘国家，如美国最早提供的都是初级商品。后来经历了工业化才使得其进入中心国家的行列，使得中心国家不断拓展新边缘国家，拓展中心-边缘关系，直到全球体系的形成。理论视角。历史进步；历史断裂。历史进步。经济、科技和专业化水平的不断提高，生产力不断发展。以经济－社会视角为核心，自由主义与马克思主义的观点。认为欧洲是先锋，其他地方也能自然过渡到现代社会。历史断裂。认为自给自足经济到资本主义经济是变态发展；政治分合到军事持续竞争是变态。以军事－政治视角为核心，认为欧洲是一种特例。常态是统治者与地主贵族联合，是合体与分裂的循环。10月18日国际体系的演变十九世纪的国际体系市场经济真正全面发展，进入工业化时期，市场连成国际的网络。英国颁布法律。1834开放劳工市场，1846废除谷物法。自由贸易市场大幅度的提高了生产效率。因此国家愿意进入自由市场，但萧条的代价由百姓承担中心-边缘关系驱动体系扩张。欧洲不断进行殖民运动，边缘地区沦为殖民地供给初级产品。“流产的现代化”。政治经济力量不平衡发展。国家规模扩大与国家富裕并不同步。国家参与争霸斗争，形成军事-政治的多极结构。西班牙最早进行对外扩张，但是忽视国家组织内在建设与工业发展，走向了衰落。英国是最初的世界霸主。最早形成公共债务，人民信任政府；民族国家最终形成的标志-国家的信用。民族国家的统治力不体现在暴力工具，而是与社会的持续的互动；国际上形成主权。法国地主贵族势力太强，赋税主要在手工业商人、农民等第三等级，缺少议会互动，因此爆发了革命。强权的衰落。英国成功的方法被制度化，且工厂以小规模为主，难以与后起大规模国家相比。国际上军事实力覆盖，而国内经济相对衰落，覆盖能力下降。英国为了维护国际市场稳定，拿出英镑作为国际汇率。汇率不能常变，无法体现国内生产力变化。最初统治力决定国家力量，但随着各个国家的统治力都得到增强，规模过小限制了国家发展。美国是自由贸易的提倡者，但是其关税一直处于世界第一。自由贸易是经济发展的重要因素，但是并不能完全靠自由贸易。因为经济是不看政治，文化等等因素的。南北战争实际是关于关税的战争，工业资产阶级要求抬高关税，南方种植园主无关税。若南方种植园主胜利，美国的命运就是拉美的命运。世纪之交的大转型资本主义对社会全面入侵。微观影响。自给自足的社会以血缘关系作为纽带，通过纽带相互维持关系，血缘关系决定社会生产。在资本主义经济下劳动力也变为商品，血缘关系被全面颠覆。血缘关系与生产关系相分离。宏观影响。全面的自由竞争，优胜劣汰，工人失去了生活保障。产生周期性的经济危机与社会萧条。社会对资本主义的全面反弹。传统自由主义政体危机。左，马克思主义、无政府主义；右，法西斯主义等政治力量崛起。在落后国家更易发生这类事件，因为资本主义后发展，为了追赶，采取更加残酷的发展方式导致动荡。间接引发第二次世界大战。双重运动。市场经济对社会的入侵；社会的反弹。战争，社会力量的崛起都是反弹的形式。冷战时期。美国与苏联，战争倾向催发美国的工业生产，苏联实现了快速工业化。两极格局确立后形成均势，核武器的作用，限制了热战。经济对峙。西方资本主义进行修正，形成福利国家，即嵌入性自由主义，给工人政治权力与经济保障；苏联中央计划型经济崛起，保留专业化，贸易被挤压但仍然存在，所有制是国家所有。政治对峙。战略目标的冲突，美国追求全球扩张，苏联在战后寻求恢复，被各国拖着支持民族解放。于是形成全球对峙，北约、华约两大阵营。阵营内部都有分化，法国；南斯拉夫、波兰。第三世界的兴起生存，形成不结盟运动。希望形成有别于两大阵营的力量。资本主义经济的演变。自由贸易、国外直接投资与殖民地独立，将这些关系转变为国家之间的关系。美国的相对衰落，西欧与日本的快速崛起。以及两次石油危机。中央计划经济改变。来源于面对危局的紧急情况，极端工业化，快速工业化推广。但是缺少市场效率过低。后冷战时期。苏联瓦解，美国在衰落中崛起。市场经济再次扩张，福利国家衰落。当前新自由主义和全球化再次扩展。是否会再次引起双重运动。启示。1.现代体系是强权更迭，对国际未来发展的展望；2.双重运动说明全球化不是趋势也不是顶点。 10月22日国际政治理论18世纪法国大革命之后逐渐形成国际政治学，真正成型在19世纪末，20世纪初。狭义理论：一种规律的表述，对具体规律的阐释；广义理论：对事物的一种视角、范式，对起点相似的观念的归类。理论起源于对具体问题的思考。国际核心问题：为什么有战争？和平有多大可能性？均势与霸权如何形成？如何形成国际体系？方法趋向。从实证探索到解析思考。 规范理论。人道主义国际干预是否有道理？人权如何在无政府下推广？属于应然性研究。英国学派。崛起于19世纪，人文精神一直存在，社会科学还没有完全形成，兼而有之的理论。现实主义修昔底德。《伯罗奔尼撒战争史》。战争的由来主要是雅典的崛起造成了斯巴达对当时国际政治不平横的担忧，于是斯巴达抢先发动战争，强权面对另一个强权崛起时会努力扼杀其崛起。马基亚维利。《君主论》。对于君主伦理道德是没用的，国家为了生存，真正有用的是实力，统治者必须要不择手段在国际国内加强自己的实力。霍布斯。《利维坦》。人的理性有恶的一面，当所有人在无政府状态，人人会互相残杀，导致强权的出现，人类处于战争状态。国际体系就是无政府状态。 基本特征。第一、 基于把国家当作基本单位的看法，把人当作整体考虑；第二、 偏向人性的恶，扩大了人人自危、国国自危的状态；第三、 重视相对收益，忽视绝对收益，认为国际零和博弈倾向。相对收益导致零和博弈的结果，合作基于各自国家的利益的，必然是短暂的，而战争是长久的。主要流派古典现实主义：更强调人性方面。强调国家间不同特点下的安全和战略外交。仍然重视解析。结构现实主义或新现实主义：更强调国际无政府状态，国际结构与国家行为。认为存在什么样的国际结构，就会决定什么样的国家行为。不受国家意志决定。强调国家间的共性。两者的区别。前者对国家特点较为宽容，后者认为国家“不被磨平就先死”，必然由国际结构决定。新古典现实主义：结合了两者特点。重视国际结构、国内政治与外交战略，但不绝对化。自由主义起源于14到18世纪思想大动荡，是对传统等级制的主要反动。传统理论认为大部分人不能为自己的行为负责，所以要让能负责的人指导人们。自由主义认为个人是理性的，人能对自己的行为负责，所以应该给人以自由。从个人理性推出个人自由，人可以对自己负责，可以不要等级制度的框架限制。康德。《论永久和平》。从个人自由推到国家自由，把个人自由与国家自由结合，认为个人自由需要国内国际和平来维护，人们就会组成和平国家以维护个人自由。斯密。《国富论》。强调市场的重要性，人们追求私利的同时，会给社会提供贡献。自由市场不但满足个人需求 还能满足公共利益，提高整体效率生产，只有自由市场才能最大获利。有了战争会使得贸易不能进行，利益就会受到损失。边沁。《国际法原理》。建立在政治、经济两种可能性的基础之上，提出法律行为对国际战争进行约束，规范国家行为。认为人民具有理性，可以通过舆论使国际法得以实施。基本理念。1.政治。民主和平论，个人自由与和平产生民主国家与和平联邦；2.经济。贸易互利，比较优势，国际贸易与专业化分工，获得世界和平。基本特点。第一、以个人为基本分析单位，从个人理性作为出发点；第二、偏向人性的理性因素；第三、重视绝对收益。合作基于比较优势理论，会使得所有国家都获得更多收益。基本流派理想主义。也称乌托邦主义。认为人性和有效的国际约束可以人可以走向和平的路，限制恶的国家。基础是追求自由，工具是国际法。一战后的国际联盟在维持和平方面失败。相互依赖和国家类型的变化。认为政治基础容易被打破，经济基础更加稳固。国际贸易通过专业化分工相互依赖，可以不需要通过军事手段获得更多利益，因此更加和平。从军事国家转变为贸易国家，最后成为虚拟国家，国家分工打破了国家的限制。使得国家间联系越来越紧密。新自由主义：基于相互依赖的经济基础上。但国家之间是多层次，多方位，多主题的关系。也有文化，社会等等联系，以经济为基础，但不限于经济。传统国家关系被淡化。由于多重性的联系，军事不是主要的议题，国家相互交往、合作逐渐制度化。 马克思主义马克思。《资本论》。强调生产力和生产关系的互动。一定水平的生产力，决定一定的生产资料，决定和生产关系相联系的社会组织。生产关系对生产力有反作用，生产力的提高靠的是生产关系，新的阶级代替旧的阶级。强调阶级斗争，历史体现在生产力生产关系互动变化的过程。亚细亚生产方式理论已经很少使用。列宁。《帝国主义是资本主义的最高阶段》。回应“资本主义怎么还不倒”。认为资本家为了继续统治，把产品卖出国外，产生帝国主义与垄断资本主义。帝国资本主义是资本主义的最高阶段。认为一战的核心原因是欧洲国内的经济危机使得各国为了争夺殖民地在欧洲打的战争。消费不足、生产过剩是资本主义必然的问题，先产生于国内，后通过暴力推到边缘国家缓解国内矛盾，但没有彻底解决问题。葛兰西。《狱中札记》。意大利共产党总书记。回应“列宁之后资本主义还不灭亡？”。资本主义的统治之所以没崩溃是因为他们不只是建立在军事强权之上，真正的压迫是潜移默化的文化，即资产阶级的消费文化。创造一套平民阶级思考未来生活的文化。建立文化霸权，消灭工人阶级的革命性。主要特征第一、以阶级和阶级斗争作为基本分析单位；第二、经济决定论，经济基础决定上层建筑；第三、中心-边缘体系分析与资本主义扩张，横向分析；第四、历史的分析和超越资本主义，纵向分析；新马克思主义依附理论。基于拉美历史，强调中心-边缘关系，中心与边缘地区提供的商品的可替代性不同，因此依赖度不同。边缘地区的原材料更容易替代，价格低；中心地区的产品不可替代，价格贵。这是不平等的交换。用经济的链条锁在一起。中心国家希望锁定这种关系。自由主义称之为国际分工。世界体系理论。把国际政治历史看作中心-边缘关系的历史演变和全球扩展。借用依附理论的不平等关系，从时间和空间上看待这种不平等关系如何形成的。 新葛兰西主义。上升到国际基本主义的霸权的文化基础和文化价值。 10月25日传统三大理论的对比。 现实主义
自由主义
马克思主义理论背景
国际政治学
思潮的一部分
思潮的一部分 理论流派
意识形态
意识形态基本态度
悲观
乐观
历史观分析单位
国家
个人
阶级政经关系
政治主导
政经并存
经济决定政策倾向
加强国家实力
保卫个人自由
反对资本主义内部挑战者：马克思主义基本态度。都是出于国际无政府主义状态。悲观：国国自危，追求权力、安全，不稳定社会，互相争斗。乐观：个人自由，国家自由，自由的国家在一起达成和平，经济比较优势，贸易，国家合作，和平。历史进步论，就是物质生产水平提高。历史观：历史演进的看法。国际力量变化背后的力量：阶级。历史观是变化的，发展的。分析单位。个人：个人理性，个人自由。但是国际层面，个人太远了，所以都从个人自由推到国家自由，个人贸易，推到国家贸易。因此，有些时候，也以国家作为分析单位。根本上是个人，国际层次用国家、国际组织。阶级：新马克思主义：中心、边缘国家的统治阶级来维持。边缘国家损失，边缘国家的统治阶级受益。政经关系。政治主导。政治目的，生存、安全是目的。经济是手段。政经并存。政治自由可以导出和平，经济互利也可以导出和平。逐渐经济占上风。自由假设人性偏善的，而经济从自私的个人也可以推导到贸易。经济主导强一些。经济决定。统治阶级追求利润，决定了阶级的运作、控制国家。传统理论的共同特征。都倾向于科学主义，倾向于寻找规律，认为存在是客观的，可以被观察并寻找规律的；基于物质利益的理性主义，物质利益是可排列可观察的，在观察的基础上进行因果关系推理，定义是一致的。解析流派以理念为基础挑战，认为物质利益是对客观的描述，但是它对人的影响不同。关键在于解释。例如英国、俄罗斯核弹头对美国的威胁是不同的。不同社会文化对不同物质利益的概念是不同的。建构主义 建构的概念。物质是存在的，但是要赋予理念才有意义。还展现出自己对于世界的认识，应该是什么样子的。认为国家间的关系，不是外在决定的，而是各个国家如何理解相互的关系，是建构起来的。理念的纵向构成：文化、历史、社会结构。注重复杂性，特殊性。理念的横向构成：国际社会实践、社会化与规范。建构主义的一般研究方法：过程追踪与历史比较。回到历史反推国家理念形成原因基于理念-认同-利益-行为的分析方式。例如美国、加拿大拥有共同自由主义理念，相互认同，身份相似，因此追求利益的相似。国际无政府状态的理念基础，核心是搞错了无政府状态和无序状态的关系。国际无政府状态来源于国家的主观。国际无政府状态是国际社会的国家如何看这个世界。国家认为世界是无序的，关系就会无序；如果认为有序，那就会存在秩序。有没有秩序关键看参与的国家是如何行为的，无序是被这些国家建构出来的。 自由主义认为的个人理性建立有序民主国家，现实主义国家认为的世界无序，都是被建构出的概念。因此国家安全问题、经济合作都可以通过理念基础来实现。女性主义性别与社会性别不同，如认为穿裙子的为女性，女人是祸水。是建构的概念。女性争取性别平等，但盲目追求完全一致，如力量、速度等和男性进行比较。但男的把好的事情，价值观和自己生理结构结合在一起。社会推崇力量、速度等男性专长，是长久以来建构的概念真正的应该是生理的不同带来平等，而不是生理的相同带来平等。不同的生理特长，都应该被平等尊重。各有各的善于，没有高低贵贱。逐渐发现性别平等从做相同的事到擅长不同领域，建构了不同领域同样重要的概念。更加关注人类共同面对的威胁，要人类合作、意味着责任与完全不同的国际政治。对国际政治核心概念的重新诠释：利益、理性、权力与安全。利益。分享，理性，追求共同利益，权力不只是强制服从，也代表亲和力、互相授权，说服。安全。不只是国家军事安全，包扩经济安全，社会安全，家庭安全。斗争性来自于男性的社会性别特点。加入性别、家庭、责任、合作的视角，挑战传统物质利益的单一视角。对于女性，这个世界是男性建构出来的。价值是按照男性的特点和思维进行建构的。三大传统理论都是男性建构出来的，有意无意体现了男性的特点。从国家力量到自由市场到阶级斗争。对三大理论流派的挑战。国家力量、个人自由、市场竞争以及阶级斗争对社会性别的塑造与忽视；以性别、家庭、责任、合作的多元思考挑战对物质利益的单一追求；走向后现代主义对现实主义：国家力量、为了生存斗争本身带有男性性别建构。对自由主义：个人理性，有人直接指出属于男性，受益靠市场行为衡量，但女性的劳动都不属于市场衡量。 马克思主义：阶级分析也是建构，但没有将家庭劳动当作一种价值思考。用家庭责任合作等多元思考挑战物质利益的单一追求 走向后现代。英国学派起源于英国农村，出于对传统科学化的反感。核心概念源头。国际体系。国家间的关系。高峰。国际社会。国家间的社会关系如共同利益、共同价值，把国际体系当成社会去研究，国家当成社会的一员，国家行为应该是什么样子。发展。世界社会。跨国社会、国家社会与人际社会的融合。国家间界限被打破，国际联合、组织之间的关系。研究方法：古典式的人文主义研究传统，反对科学主义，强调整体、直觉、描述、比较、归纳，展示人文关怀，不仅重视权力、秩序，也研究道义、正义。连接了实证解析与规范三个维度认识世界的一种方式。把世界当成国际体系、当成国际社会、当成世界社会去研究。强调从整体上把握，强调复杂性。反对规律性，越来越微观的研究。10月29日国家。起源与组织 国家是最主要的政治体。State country mother/fatherland nation国家一般指的是State，nation也翻译成民族，或者国族，country是强烈文化情感的共同体和所在的土地。不同的国家有不同制度，而一族可以生活在不同国家。中国与台湾、南北朝鲜。韦伯的定义。一定范围内暴力的合法垄断权力。强调的是政治组织和机构。在现代国家出现之前不是只有政治体才拥有暴力，例如家族、教会审判等都拥有。这种权力是规范性的，在能力上是否如此有待验证。如永远存在个人使用暴力的情况，非国家暴力存在有时能够免于追责。且垄断程度有着很大的差别。可以分为effective state和failing state，后者如阿富汗、伊拉克和索马里，私人暴力不受到法律和国家的追责。国际法承认的民族国家。领土、人民、政府、主权、国际承认。前四者为基本要素。 领土。由政府控制边界内；人民。国家疆域内的隶属国家的人口，具有凝聚意识和明确的民族性；主权。国家在领土范围内掌管土地和人口的权力，没有更高的政治体干涉；政府。一些组织以维持它的人口，这种组织就是政府。政府能独立于国家而存在；国际承认。一个国家的官方公告，表明它准备与另一个国家打交道。如巴勒斯坦。正式成为联合国成员国，之前只是一个机构。拥有一个政府，拥有领土，其领土的税收权归于以色列所有，很难称为一个国家。如台湾已经掌握了全部的四项，有了20多个邦交国，但不是联合国成员国。因此民族国家只是特殊的政治组织形式，并不是普遍的，直到非常晚近才出现的一种政治形态。民族与民族主义。民族主义是很多国家的立国原则。如“中华民族”，美国人，亚裔、非洲裔。但这些不是nation，民族是建立了state之后的民族，Nation依赖于state存在。若藏人独立建立state，则藏族是一个nation。产生nation的原因，是一个人接受一个和自己一样的人的统治，建立在同一性上。民族的概念并不是在国家以前就发展起来的，一般情况下是国家为了增强人民的凝聚力，加强控制力而创造出了围绕着自身的民族，民族不是从天而降的，而是由国家构建出来的。爱国和爱国主义。保中国不保大清。指的是具有情感依托的祖国motherland。在修辞学上有意不区分政府、国家与民族，实现统治者的一种操纵术。现代国家民族国家对于其他政治组织的胜利，即城邦、帝国、教会。开始于约1500年的西欧。国家并不是史前就出现的东西，而是人类进入现代世界才开始出现的，是一种独特的政治形式。前现代的政治组织不能叫state。民族国家是从战争中创造的，国家进行最有效的战争动员。Tilly：“战争创造国家，国家制造战争。”国家机构膨胀，依靠的是强力，对于人力和物力的控制能力增加，随后国家又制造战争。后来产生了治国术，将不是国家的地方完成国家化，最成功是路易十四。战争中国家相互竞争，国家机器变得庞大，渗透不断发生。殖民主义与世界民族国家化殖民。领土争端的起源，世界土地没有变化。但是民族国家产生之前没有明确边界概念，现代国家产生后才出现明确领土边界概念。以前只有边疆概念，即一整块地区，而没有一条线的区分。但现在已经没有无主领土。西欧国家通过占领或者迫使全世界国家化，那些地方还没有国家体制也被改变成了西欧的国家体制。得以在国际竞争中生存。国家的衰落人权与主权概念的张力。源于人们对国家治理的反思，国家为什么是高于人的，有可能国家的存在不一定是必须的。现代国家其边界是固定的。之前，边界的概念是不存在的。在前现代政体没有边界的时候大家也安之若素。全球化和跨边界的流动性。跨国公司的产生。资源都能跨边界流动。非国家治理机构的兴起，如欧盟，治理不一定需要政府这样的最高政治组织。越来越多欧洲人已经感到这样一个非国家组织的重要，国家反而没有那么重要。因此国家的重要性，国家对我们生活的相关性不断衰落。但现在还不是后国家时代，大部分组织还在国家架构下，还是大部分人生活的基础，国家还是统治着军队。 }