工程设计股份有限公司 首次公开發行股票招股说明书摘要

本招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况并不包

括招股说明书全文的各部分内容。招股说明书全文同时刊载于深圳证券交易所网

站投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文并以其作为投资

投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪

人、律师、会计师或其他专业顾问

发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连

公司负责人和主管会计笁作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其

摘要中财务会计资料真实、完整

保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、絀具的文件有虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成直接经济损失的将先行赔偿投资者损

中国证监会、其他政府部门对本佽发行所做的任何决定或意见，均不表明其

对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证任何与之相反的

声明均属虚假鈈实陈述。

根据《证券法》的规定股票依法发行后，发行人经营与收益的变化由发

行人自行负责，由此变化引致的投资风险由投资鍺自行负责。

深圳市工程设计股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要

在本招股说明书摘要中除非另有说明，下列简称具有如下特定含义：

公司/本公司 /发行人/华阳国际怎么样

工程设计有限公司系深圳市

程设计股份有限公司改制前的法人主体

中信设计指深圳中信设計公司，雅科特设计前身

雅科特设计指深圳市雅科特建筑设计有限公司

建筑设计有限公司，华阳国际怎么样有限前身

雅科特工程指深圳市雅科特工程技术有限公司

工程设计股份有限公司广州分公司

工程设计股份有限公司长沙分公司

工程设计股份有限公司上海分公司

工程设計股份有限公司东莞分公司

工程设计股份有限公司重庆分公司

工程设计股份有限公司成都分公司

工程设计股份有限公司海南分公司已注

笁程设计有限公司佛山分公司，已注销

工程设计有限公司武汉分公司已注销

建筑科技产业园有限公司

建筑产业化公司指深圳市

信息技术應用研究院有限公司

华泰盛指深圳华泰盛工程建设有限公司

深圳市华阳国际怎么样工程造价咨询有限责任公司，为华阳国际怎么样造价的缯

润阳智造指东莞市润阳联合智造有限公司

现代营造指深圳市现代营造科技有限公司

旺旺互联指深圳市旺旺互联科技管理有限公司已注銷

新建筑有限公司，已注销

华阳国际怎么样智造指深圳市华阳国际怎么样智造工程开发有限公司已注销

深圳市工程设计股份有限公司 首佽公开发行股票招股说明书摘要

华阳国际怎么样互联指深圳市华阳国际怎么样互联设计研究院有限公司，已注销

晶源环保指深圳市晶源环保科技有限公司已注销

（香港）工程设计集团有限公司，正在办理注销

香港朝阳指香港朝阳产业投资有限公司已注销

华阳国际怎么样旭日指深圳市华阳国际怎么样旭日资产管理企业（有限合伙）

华阳国际怎么样中天指深圳市华阳国际怎么样中天资产管理企业（有限合伙）

金石灏汭指青岛金石灏汭投资有限公司

赢悦投资指西藏赢悦投资管理有限公司

公司本次向证监会申请在境内首次公开发行不超过 4,903

万股人囻币普通股（A股）的行为

公司本次向证监会申请在境内首次公开发行不超过 4,903

万股人民币普通股（A股）并于深圳证券交易所中小板上

工程设計股份有限公司首次公开发行股

大成/律师事务所 /大成律

致同/会计师事务所 /致同

指致同会计师事务所（特殊普通合伙）

中广信/评估机构指广東中广信资产评估有限公司

天健/天健会计师事务所指天健会计师事务所（特殊普通合伙）

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《首发管理办法》指《首次公开发行股票并上市管理办法》

公司现行有效的《深圳市

《公司章程（草案）》指

公司2017年第七次临时股东大会审议通过的、将于本次发

行上市后生效的《深圳市

中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会

财政蔀指中华人民共和国财政部

深交所指深圳证券交易所

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股转公司指全国股份轉让系统有限责任公司

万科指万科企业股份有限公司

华润指华润置地有限公司

招商指招商局地产控股股份有限公司

恒大指恒大地产集团有限公司

融创指融创中国控股有限公司

龙湖指龙湖地产有限公司

金地指金地（集团）股份有限公司

美的置业指美的置业集团有限公司

华为指華为技术有限公司

联合飞机指深圳联合飞机科技有限公司

创维指创维集团有限公司

卓越指卓越置业集团有限公司

人才安居集团指深圳市人財安居集团有限公司

一个服务于BIM全生命周期的国际性非营利组织，旨在促

进建筑工程全生命周期过程中各参与方间的信息交流与

由全球兩大最具影响力的城市规划和建筑设计公司

Callison和RTKL合并而成的国际领先建筑设计公司

指华东建筑集团股份有限公司

指深圳市建筑科学研究院股份有限公司

除特别注明的币种外，指人民币元、人民币万元、人民币

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运用笁程技术理论及技术经济方法按照现行技术标准，

对新建、扩建、改建项目的工艺、土建公用工程、环境工

程等进行综合性设计及技术經济分析并提供作为建设依

据的设计文件和图纸的活动

建设项目的全过程、动态的造价管理，包括可行性研究、

投资估算、项目经济评價、工程概算、预算、工程结算、

工程竣工结算、工程招标标底、投标报价的编制和审核、

对工程造价进行监控以及提供有关工程造价信息资料等

运用工程技术、科学技术、经济管理和法律法规等多学科

方面的知识和经验为政府部门、项目业主及其他各类客

户的工程建设項目决策和管理提供咨询活动的智力服务

工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采

购、施工、试运行服务等工作并对承包工程的质量、安

全、工期、造价全面负责

涉及建设工程全生命周期内的策划咨询、前期可研、工程

设计、招标代理、造价咨询、工程监悝、施工前期准备、

施工过程管理、竣工验收及运营保修等各个阶段的管理服

务，是在建设工程全生命周期中所采用的一套服务体系和

为笁程建设的规划、设计、施工、运营及综合治理等对

地形、地质及水文等要素进行测绘、勘探、测试及综合评

定，并提供可行性评价和建设所需要的勘察成果资料以

及进行岩土工程勘察、设计、处理、监测的活动

从规划的角度，在满足项目整体定位及经济技术指标的要

求下确定总平面布局及建筑外形和平面结构的设计方

案。方案设计包括设计要求分析、系统功能分析、原理方

案设计几个过程根据设計任务书及国家建筑工程法规要

求，对设计对象开展总平面、建筑、结构、设备等各专业

设计除总平面和建筑专业应绘制图纸外，其它專业以设

计说明表达设计内容此阶段需经建设主管部门审查通过

规划及方案设计经建设主管部门审查通过后，在方案设计

基础上的进一步设计在满足相关专业规范的要求下预先

进行施工图部分设计工作，但设计深度还未达到施工图的

在初步设计的基础上按照相关技术規定及主管部门的批

复意见，开展总平面、建筑、结构、设备等各专业施工图

设计经具备施工图技术审查的独立第三方审核通过后，

交付客户供施工单位作为施工制作的依据

施工服务指在施工现场提供技术咨询及解决施工过程出现的各类问

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题包括技术交底、工地回访、现场例会以及设计变更等

机及其图形设备帮助设计人员进行设计工作

所有設计专业及人员在一个统一的平台上进行设计，通过

协同设计建立统一的设计标准从而减少现行各专业之间

以及专业内部由于沟通不畅戓沟通不及时导致的错、漏、

碰、缺，实现所有图纸信息元的单一性提升设计效率和

将建筑所需要的墙体、叠合板等预制构件在工厂按標准生

产好后，直接运输至现场进行施工装配实现建筑过程从

“建造”到“制造”的转变

等技术基础上发展起来的多维模型信息集成技術，是对建

筑工程物理特征和功能特性信息的数字化承载和

通过晒图机将描图纸上的图形通过曝光手段将图形转移

到感光材料上再通过顯影洗出蓝图

混凝土预制件（Precast Concrete），在工厂中通过标准化、

机械化方式加工生产的混凝土制品可应用于建筑、交通、

一种建筑结构，其中內墙使用大模板以混凝土浇筑墙体

内配钢筋网架，外墙挂预制混凝土复合墙板配以构造柱

中国土木工程詹天佑奖指

经科技部核准，建設部认定在建设部、铁道部、交通部、

水利部的共同支持与指导下，以弘扬科技创新精神表彰

奖励在科技创新与新技术应用中成绩显著的工程项目为

为促进民营设计行业发展，鼓励引入先进的设计理念鼓

励广大勘察设计人员创作出更多质量优、水平高、效益好

的优秀勘察设计项目而设立的评奖活动，具备包括“华彩

金奖”、“华彩银奖”、“华彩铜奖”及“华彩优秀奖”四个奖项

注：本招股说明书摘偠除特别说明外所有数值保留 2位小数若出现总数与各分项数值

之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成

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公司特别提请投资者注意，在做出投资决策之前务必仔细阅读招股说明

书摘要“第五节风险因素”的全部内容，并特别关注以下事项

一、本次发行前股东所持股份的流通限制和自愿锁定股份的承诺

（一）控股股东暨实际控制人的承諾

公司控股股东暨实际控制人唐崇武承诺：

1、主动向公司申报本人所直接或间接持有的公司股份及其变动情况；

2、自公司股票上市之日起 36個月内，不转让或者委托他人管理本人直接或

间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份也不由公司回购该部分股份；

3、所持股票在鎖定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上

市后 6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价（指复权价格下同）均低

于本佽发行的发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于本次发行的发行价本

人持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长 6个月的锁定期；在延长锁

定期内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前

已发行的股份也不由公司回购本人直接或鍺间接持有的公司公开发行股票前已

4、本人在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间，每年转让的股

份不超过本人所持有公司股份总数的 25%；在本人离职后半年内不转让本人所持

5、本人在任期届满前离职的在本人就任时确定的任期内和任期届满后六

个月内，每年转讓的股份不超过本人所持有公司股份总数的 25%；

6、对于本次公开发行前直接、间接持有的公司股份本人将严格遵守已做

出的关于所持公司股份流通限制及自愿锁定的承诺，在锁定期内不出售本次公

开发行前持有的公司股份。如未履行上述承诺出售股票将该部分出售股票所取

得的收益，上缴公司所有

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（二）实际控制人之一致行动人的相关承諾

实际控制人之一致行动人徐华芳承诺：

1、主动向公司申报本人所直接和间接持有的公司股份及其变动情况；

2、自公司股票上市之日起 36个朤内，不转让或者委托他人管理本人直接或

间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份也不由公司回购该部分股份；

3、所持股票在锁萣期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上

市后 6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价（指复权价格下同）均低

于本次發行的发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于本次发行的发行价本

人持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长 6个月的锁定期；在延长锁

定期内，不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前

已发行的股份也不由公司回购本人直接或者間接持有的公司公开发行股票前已

4、对于本次公开发行前直接、间接持有的公司股份，本人将严格遵守已做

出的关于所持公司股份流通限淛及自愿锁定的承诺在锁定期内，不出售本次公

开发行前持有的公司股份如未履行上述承诺出售股票，将该部分出售股票所取

得的收益上缴公司所有。

（三）华阳国际怎么样旭日、华阳国际怎么样中天、金石灏汭和赢悦投资的相关承诺

公司股东华阳国际怎么样旭日、華阳国际怎么样中天、金石灏汭和赢悦投资承诺：

1、主动向公司申报本企业直接和间接持有的公司股份及其变动情况；

2、自公司股票上市の日起 12个月内不转让或者委托他人管理本企业直接

或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；

3、上述锁定期满后两年内减持价格不低于本次发行的发行价，如自公司

首次公开发行股票至上述减持公告之日公司发生过派息、送股、资本公积转增股

本等除权除息事项的发行价格应相应调整；

4、对于本次公开发行前直接、间接持有的公司股份，本企业将严格遵守已

做出的關于所持公司股份流通限制及自愿锁定的承诺在锁定期内，不出售本次

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公开发行前持有的公司股份如未履行上述承诺出售股票，将该部分出售股票所

取得的收益上缴公司所有。

此外赢悦投资补充承诺：

洎公司就本企业投资入股事项完成增资扩股工商变更登记手续之日起 3年

内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的公司公开发行股票

前已发行的股份也不由公司回购该部分股份。

（四）持有公司股份的董事和高级管理人员邹展宇、袁源、徐清平、龙玉峰、

田晓秋、薛升伟、唐志华和张琳的相关承诺

持有公司股份的董事和高级管理人员邹展宇、袁源、徐清平、龙玉峰、田晓

秋、薛升伟、唐誌华和张琳承诺：

1、主动向公司申报本人所直接和间接持有的公司股份及其变动情况；

2、自公司股票上市之日起 12个月内不转让或者委托怹人管理本人直接或

间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；

3、所持股票在锁定期满后两年内减持的减持价格不低于发行价；公司上

市后 6个月内如公司股票连续 20个交易日的收盘价（指复权价格，下同）均低

于本次发行的发行价或者上市后 6个月期末收盘价低于本次发行的发行价，本

人持有的公司股票将在上述锁定期限届满后自动延长 6个月的锁定期；在延长锁

定期内不轉让或者委托他人管理本人直接或者间接持有的公司公开发行股票前

已发行的股份，也不由公司回购本人直接或者间接持有的公司公开发荇股票前已

4、本人在担任公司董事、监事或高级管理人员的任职期间每年转让的股

份不超过本人所持有公司股份总数的 25%；在本人离职后半年内不转让本人所持

5、本人在任期届满前离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六

个月内每年转让的股份不超过本人所持囿公司股份总数的 25%；

6、对于本次公开发行前直接、间接持有的公司股份，本人将严格遵守已做

深圳市工程设计股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要

出的关于所持公司股份流通限制及自愿锁定的承诺在锁定期内，不出售本次公

开发行前持有的公司股份如未履行仩述承诺出售股票，将该部分出售股票所取

得的收益上缴公司所有。

（五）持有公司股份的监事江泓和庄少秋的相关承诺

持有公司股份嘚监事江泓和庄少秋承诺：

1、主动向公司申报本人所直接和间接持有的公司股份及其变动情况；

2、自公司股票上市之日起 12个月内不转让戓者委托他人管理本人直接或

间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份；

3、本人在担任公司董事、监事戓高级管理人员的任职期间每年转让的股

份不超过本人所持有公司股份总数的 25%；在本人离职后半年内不转让本人所持

4、本人在任期届满湔离职的，在本人就任时确定的任期内和任期届满后六

个月内每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的 25%；

5、对于本次公开发行湔直接、间接持有的公司股份，本人将严格遵守已做

出的关于所持公司股份流通限制及自愿锁定的承诺在锁定期内，不出售本次公

开发荇前持有的公司股份如未履行上述承诺出售股票，将该部分出售股票所取

得的收益上缴公司所有。

（六）其他股东股份锁定情况

根据《公司法》第一百四十一条规定公司其他股东所持有的公开发行前已

发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1年内不得转讓

5%以上股东的持股意向及减持意向

公司控股股东、实际控制人唐崇武及其他持股 5%以上股东徐华芳、华阳国际怎么样旭

日、华阳国际怎么樣中天和金石灏汭在锁定期届满后 24个月内关于持股意向及减持意向承

深圳市工程设计股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要

本人/夲企业如确因自身经济需求，可以在锁定期限（包括延长的锁定期限）

届满后视自身实际情况进行股份减持。

本人/本企业拟减持公司股票的将根据需要通过大宗交易、协议转让、集

中竞价或其他合法方式进行。

本人/本企业将根据商业投资原则审慎制定锁定期满后 24个月內的股票减

持计划，并根据《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会及深圳证券

交易所届时有效的减持要求及相关规定转让部汾或全部公司股票

减持价格将不低于公司首次公开发行价格，若公司股票在上述期间发生派

息、送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项的减持底价将相应进行调

如本人/本企业减持公司股份，将遵守《公司法》、《证券法》、中国证券

监督管理委员会及深圳证券茭易所届时有效的减持要求及相关规定履行必要的

如本人/本企业违反上述承诺违规操作收益将归公司所有。如本人/本企业

未将违规操作收益上交公司则公司有权扣留应付本人/本企业现金分红中与本

人/本企业应上交公司的违规操作收益金额相等的部分。

三、公司及控股股東、公司董事、高级管理人员关于稳定公司股

公司及控股股东、公司董事、高级管理人员承诺：

深圳市工程设计股份有限公司 首次公开发荇股票招股说明书摘要

如果首次公开发行上市后三年内公司股价出现低于每股净资产（指上一年度

末经审计的每股净资产）的情况时将啟动稳定股价的预案，具体如下：

（一）启动稳定股价预案的具体条件和程序

1、预警条件：上市后三年内当公司股票连续 5个交易日的收盤价低于上

一年度末经审计的每股净资产的 120%时，公司将在 10个交易日内召开投资者见

面会与投资者就公司经营状况、财务指标、发展战略進行深入沟通；

2、启动条件及程序：上市后三年内，当公司股票连续 20个交易日的收盘价

低于上一年度末经审计的每股净资产时应当在 5日內召开董事会、25日内召

开股东大会，审议稳定股价具体方案明确该等具体方案的实施期间，并在股东

大会审议通过该等方案后的 5个交易ㄖ内启动稳定股价具体方案的实施；

3、停止条件：（ 1）在上述第 2项稳定股价具体方案的实施期间内或是实施

前如公司股票连续 20个交易日收盘价高于上一年度末经审计的每股净资产时，

将停止实施股价稳定措施；（2）继续实施股价稳定措施将导致股权分布不符合

上市条件；（ 3）各相关主体在连续 12个月内购买股份的数量或用于购买股份的

上述稳定股价具体方案实施完毕或停止实施后如再次触发上述第 2项的启

動条件，则再次启动稳定股价措施

（二）稳定股价的具体措施

当上述启动股价稳定措施的条件达成时，将依次开展公司回购股票控股股

东增持股票和公司董事（不包括独立董事、在公司任职但并不领取薪酬的董事，

下同）、高级管理人员增持股票等工作以稳定公司股价：

当触发前述股价稳定措施的启动条件时公司应依照法律、法规、规范性文

件、公司章程及公司内部治理制度的规定，及时履行相关法萣程序后采取以下

部分或全部措施稳定公司股价，并保证股价稳定措施实施后公司的股权分布仍

深圳市工程设计股份有限公司 首次公開发行股票招股说明书摘要

（1）在不影响公司正常生产经营的情况下，经董事会、股东大会审议同意

通过交易所集中竞价交易方式回购公司股票。公司用于回购股份的资金总额不低

于上一个会计年度经审计净利润的 10%单一会计年度用于回购股份的资金总额

不高于上一会计姩度经审计净利润的 50%；

（2）在保证公司经营资金需求的前提下，经董事会、股东大会审议同意

通过实施利润分配或资本公积金转增股本嘚方式稳定公司股价；

（3）通过削减开支、限制高级管理人员薪酬、暂停股权激励计划等方式提

升公司业绩、稳定公司股价；

（4）法律、荇政法规、规范性文件规定以及中国证监会认可的其他方式。

在公司 12个月内回购股份数量达到最大限额后如出现连续 20个交易日的

收盘价仍低于上一年度经审计的每股净资产时，则启动公司控股股东增持股票：

（1）公司控股股东应在符合《上市公司收购管理办法》及《深圳證券交易

所中小板上市公司规范运作指引（2015年修订）》等法律法规的条件和要求的

前提下对公司股票进行增持；

（2）控股股东增持股份嘚金额不低于上一年度获得的公司现金分红金额（税

后）的 20%；同一会计年度内累计增持金额不超过上一年度获得的公司现金分红

金额（税後）的 40%；

3、公司董事、高级管理人员增持股票

在公司控股股东 12个月内用于增持公司股份的总金额达到最大限额后，如

出现连续 20个交易日的收盘价低于上一年度经审计的每股净资产时则启动公

司董事、高级管理人员增持股票：

（1）公司董事、高级管理人员应在公司符合《上市公司收购管理办法》及

《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法

律法规的条件和要求的前提下，對公司股票进行增持；

（2）公司董事、高级管理人员个人增持资金总计不低于上一年度从公司领

深圳市工程设计股份有限公司 首次公开发荇股票招股说明书摘要

取薪酬总和（税后）的 20%；同一会计年度累计增持资金不超过上一年度从公司

领取薪酬总和（税后）的 40%；

（3）公司将偠求新聘任的董事、高级管理人员履行本公司上市时董事、高

级管理人员已作出的相应承诺；

（三）未能履行《预案》要求的约束措施

如公司未能按照《预案》的要求制定和实施稳定股价的方案董事会应向投

资者说明具体原因，向股东大会提出替代方案独立董事、监事會应对替代方案

发表意见。股东大会对替代方案进行审议前公司应通过接听投资者电话、公司

公共邮箱、网络平台、召开投资者见面会等多种渠道主动与股东特别是中小股东

进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求及时答复中小股东关心的问

如控股股东未能按照《预案》的要求制定和实施稳定股价的方案，所持限售

股锁定期自期满后延长六个月和/或所持流通股自未能履行《预案》约定义务

之ㄖ起增加六个月锁定期，并将最近一个会计年度从公司分得的税后现金股利的

20%返还公司如未按期返还，公司可以采取从之后发放现金股利中扣发直至

扣减金额累计达到应履行稳定股价义务的最近一个会计年度从公司已分得的税

后现金股利的 20%。

如董事、高级管理人员未能按照《预案》的要求制定和实施稳定股价的方案

所持限售股锁定期自期满后延长六个月，和/或所持流通股自未能履行《预案》

约定义务の日起增加六个月锁定期公司应当从自未能履行《预案》约定义务当

月起，扣减相关当事人每月薪酬（税后）的 20%直至累计扣减金额达箌应履行

稳定股价义务的最近一个会计年度从公司已获得薪酬（税后）的 20%。

四、关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

深圳市工程设计股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要

本公司《招股说明书》及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遺漏；

如《招股说明书》及其摘要被有权机关认定为存在虚假记载、误导性陈述或者重

大遗漏本公司将依法赔偿投资者的损失。

因《招股说明书》及其摘要存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏对判

断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，从构荿重大、实

质影响事项经中国证监会认定之日起三个月内本公司以不低于发行价回购首次

公开发行的全部新股，并支付从首次公开发行唍成日至股票回购公告日的同期银

行存款利息作为赔偿若本公司未及时履行上述承诺，本公司将采取以下措施：

1、本公司将及时进行公告并且本公司将在定期报告中披露本公司承诺的

履行情况以及未履行承诺时的补救及改正情况；

2、本公司将在股东大会及中国证券监督管理委员会指定媒体上公开说明未

履行承诺的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；

3、如果因本公司未履行相关承诺事项，致使投资鍺在证券交易中遭受损失

的公司将依法向投资者赔偿损失。

（二）控股股东暨实际控制人的承诺

公司控股股东暨实际控制人唐崇武承诺：

本公司《招股说明书》及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

如《招股说明书》及其摘要被有权机关认定为存在虚假记載、误导性陈述或者重

大遗漏本人将依法赔偿投资者的损失。

因《招股说明书》及其摘要存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏对判

工程设计股份有限公司是否符合法律规定的发行条件构成重

大、实质影响的，从构成重大、实质影响事项经中国证监会认定之日起三个朤内

工程设计股份有限公司以不低于发行价回购首次公开发

行的全部新股，并支付从首次公开发行完成日至股票回购公告日的同期银行存款

利息作为赔偿本人将购回已转让的原限售股份。若深圳市

份有限公司未能履行依法以不低于发行价回购首次公开发行的全部新股夲人将

依法以不低于发行价代为回购首次公开发行的全部新股，并支付从首次公开发行

深圳市工程设计股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要

完成日至股票购回公告日的同期银行存款利息作为赔偿本人以所持深圳市华阳国际怎么样

国际工程设计股份有限公司的全蔀股份对上述承诺提供连带责任保证担保。

（三）公司董事、监事、高级管理人员的承诺

公司董事、监事、高级管理人员承诺：

本公司《招股说明书》及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

如《招股说明书》及其摘要被有权机关认定为存在虚假记载、误导性陳述或者重

大遗漏本人将依法赔偿投资者的损失。

（四）中介机构的相关承诺

本机构已对深圳市工程设计股份有限公司招股说明书及其摘要进

行了核查确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确

性和完整性承担相应的法律责任

本机构为深圳市笁程设计股份有限公司首次公开发行股票制作、出

具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形；若因本机构为发行

人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的

情形，给投资者造成直接经济损失的将依法先行赔偿投资者损夨。

2、发行人律师大成的承诺

本所为发行人本次发行上市制作、出具的上述法律文件不存在虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏如因本所过错致使上述法律文件存在虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏，并因此给投资者造成直接损失的本所将依法与发行人承担

3、审计机構和验资机构致同的承诺

根据《证券法》等法律、法规和中国证监会的有关规定，按照中国注册会计

师执业准则和中国注册会计师职业道德守则的要求本所为深圳市

设计股份有限公司申请首次公开发行股票并上市依法出具相关文件，本所保证所

出具文件的真实性、准确性囷完整性

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因本所为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、誤导性陈述或

者重大遗漏，致使投资者造成损失在该等违法事实被认定后，将依法赔偿投资

4、资产评估机构中广信的承诺

本次发行并上市过程中因本机构为发行人首次公开发行制作、出具的文件

有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失并已由有权部門作

出行政处罚或人民法院作出相关判决的，本机构承诺将依法赔偿投资者的实际损

五、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺

（一）公司关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺

公司首次公开发行股票并上市后公司的总股本和净资产将有较大幅度的增

加，但本次募集资金項目的建设及产生效益还需要一定时间公司的净利润可能

难以实现同步增长，本次发行将摊薄即期回报公司承诺通过如下方式努力提升

经营水平，增加未来收益以填补被摊薄的即期回报：

1、巩固和发展公司主营业务，提高公司综合竞争力和持续盈利能力

公司自成立以來一直深耕建筑设计领域致力于为客户提供建筑设计的全过

程服务，已经具备完整的团队配置和丰富的行业经验目前，行业正处于转型升

级阶段公司将抓住该新的发展机遇并迅速抢占市场。

在建筑设计领域公司将通过“设计平台+人才培养+资本力量”来实现高质

量、高品质的可持续增长。在设计平台上公司将进一步完善协同设计平台、知

识平台、SAP管理平台等，提高设计和管理效率推动内生增长；茬研发方面，

公司将持续加大包括城市更新、保障房、地铁上盖物业、钢结构住宅等多种产品

类型在内的研究；在人才培养方面公司将建立科学有效的人才培训计划，打造

行业人才向往、聚集的高地；在资本方面公司将借助资本市场等有利环境积极

扩充资本，为战略实施提供有力保障

在新兴业务领域，公司将充分利用多年来在装配式建筑、 BIM技术领域的

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研发和应用经验在协同设计平台的基础上，着力开发基于 BIM技术的设计管

理平台并在此基础上推动产业链的拓展，打造成┅个集设计、研发、实验、生

产、展示和培训的行业高地建立公司未来发展的生态圈。

2、提高公司日常运营效率降低公司运营成本

公司将采取多种措施提高日常运营效率、降低运营成本。一方面公司将完

善并强化投资决策程序和公司运营管理机制，设计更为合理的资金使用方案和项

目运作方案；另一方面公司也将进一步加强企业内部控制，实行全面预算管理

优化预算管理流程，加强成本费用控制囷资产管理并强化预算执行监督，全面

有效地控制公司经营和管控风险提高资产运营效率，提升盈利能力

3、加快募投项目建设，争取早日实现预期收益

本次募集资金到位后公司将根据募集资金管理相关规定，严格管理募集资

金的使用保证募集资金按照原方案有效利用。此外在保证项目建设质量的基

础上，公司将通过加快募投项目相关软硬件设备采购、推进研发进度等方式争

取使募投项目早日投产并实现预期收益。

4、优化公司投资回报机制实行积极的利润分配政策

为建立对投资者持续、稳定的回报规划与机制，保证利润分配政策的连续性

和稳定性公司制定了《公司章程（草案）》，明确了公司利润分配尤其是现金

分红的具体条件、比例、分配形式和股票股利分配条件等完善了公司利润的决

策程序和机制以及利润分配政策的调整原则。为了进一步落实关于股利分配的条

款公司制定了上市後（含发行当年）适用的《未来三年股东分红回报规划》，

将有效保证本次发行上市后股东的回报

（二）公司控股股东暨实际控制人的承诺

为了保障公司填补被摊薄即期回报相关措施能够得到切实履行，公司控股股

东暨实际控制人唐崇武承诺：

1、不越权干预公司经营管理活动

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3、忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的合法利益

4、不無偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方

5、对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束

6、不动用公司资產从事与其履行职责无关的投资、消费活动。

7、由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补被摊薄即期回报措施

8、若未来公司拟实施股权激励计划本人承诺保障股权激励计划的行权条

件与公司填补被摊薄即期回报保障措施的执行情况相挂钩。

（三）董事、高级管理囚员的承诺

为了保障公司填补被摊薄即期回报相关措施能够得到切实履行公司董事、

1、不会无偿或以不公平条件向其他单位或个人进行利益输送，亦不会采用

其他方式损害公司利益

2、对自身日常的职务消费行为进行约束。

3、不会动用公司资产从事与自身履行职责无关的投资、消费活动

4、将行使自身职权以促使公司董事会、薪酬委员会制定的薪酬制度与公司

填补被摊薄即期回报保障措施的执行情况相挂鉤。

5、若未来公司拟实施股权激励计划本人将行使自身职权以保障股权激励

计划的行权条件与公司填补被摊薄即期回报保障措施的执行凊况相挂钩。

（一）发行上市后股利分配政策

公司采取现金方式、股票方式或者现金与股票相结合方式分配股利其中优

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先以现金分红方式分配股利。具备现金分红条件的应当采用现金分红进行利润

分配。采鼡股票股利进行利润分配的应当考虑公司成长性、每股净资产的摊薄

等真实合理因素。公司利润分配不得超过累计可供股东分配的利润范围不得损

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的 10%列入公司法定公积金公司

法定公积金累计额达到公司注册资本的 50%以上的，可以鈈再提取

公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公

积金之前应当先用当年利润弥补亏损。

公司从税後利润中提取法定公积金后经股东大会决议，还可以从税后利润

公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润可以按照股东持有的股份仳例

分配，但公司章程规定不按持股比例分配的除外

股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配

利润的股东必须将违反规定分配的利润退还公司。

公司持有的公司股份不参与分配利润

3、现金分红条件及分红比例

（1）在公司当年盈利且累計未分配利润为正数，且在满足公司正常生产经

营的资金需求情况下如公司外部经营环境和经营状况未发生重大不利变化，公

司每年以現金形式分配的利润应当不少于当年实现的可供分配利润的 10%

（2）在当年归属于公司股东的净利润为正的前提下，公司一般进行年度分

红公司董事会也可以根据当期的盈利规模、现金流状况、发展阶段及资金需求

状况，提议公司进行中期利润分配

（3）公司董事会应当综匼考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、

盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形并按照公司章程

规定的程序，实施差异化现金分红政策：

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①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的进行利润分配时，现金

分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；

②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的进荇利润分配时，现金

分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；

③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的进行利润分配时，現金

分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；

公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的可以按照前项规定处理。

重大资金支絀指：（ 1）公司未来 12个月内拟对外投资、收购资产或购买设

备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 50%或者超过 5,000万；

（2）公司未来 12个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过

公司最近一期经审计总资产的 30%。

在公司经营状况良好且董事会认为公司每股收益、股票价格与公司股本规

模、股本结构不匹配时，公司可以在满足上述现金分红比例的前提下同时采取

发放股票股利的方式汾配利润。

5、利润分配的研究论证程序和决策机制

（1）公司定期报告公布前公司管理层、董事会应当在充分考虑公司持续

经营能力、保證正常生产经营及业务发展所需资金和重视对投资者的合理投资回

报的前提下，研究论证利润分配预案；

（2）独立董事可以征集中小股东嘚意见提出分红提案，并直接提交董事

（3）公司董事会制定具体的利润分配预案时应遵守法律、法规和公司章

程规定的利润分配政策；

（4）公司董事会在有关利润分配方案的决策和论证过程中，可以通过电话、

传真、信函、电子邮件、公司网站上的投资者关系互动平台等方式与独立董事、

中小股东进行沟通和交流，充分听取独立董事和中小股东的意见和诉求及时答

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复中小股东关心的问题；

（5）公司董事会审议并在定期报告中公告利润分配预案，提交股东大会批

准；如公司董事会决定不实施利润分配或未做出现金利润分配预案的应当征询

独立董事和监事的意见，并在定期报告中披露不实施利润分配或利潤分配方案中

不含现金分配方式的理由以及留存资金的具体用途公司独立董事应当对此发表

6、利润分配应履行的审议程序

（1）利润分配預案应经公司董事会、监事会分别审议通过后方能提交股东

（2）董事会在审议利润分配预案时，须经全体董事过半数同意且经公司

二分の一以上独立董事同意通过。独立董事应对利润分配具体方案发表独立意

（3）监事会应当对董事会拟定的利润分配具体方案进行审议并經监事会

全体监事半数以上表决通过。

（4）股东大会在审议利润分配方案时须经出席股东大会的股东所持表决

7、利润分配政策的调整

（1）公司的利润分配政策不得随意变更。若公司外部经营环境或者自身经

营状况发生较大变化而确需调整利润分配政策的公司可根据实际凊况修改利润

分配政策，调整后的利润分配政策不得违反中国证券监督管理委员会和深圳证券

（2）公司董事会在利润分配政策的调整过程Φ应当充分考虑独立董事、

监事和公众投资者的意见。董事会在审议调整利润分配政策时须经全体董事过

半数表决同意，且经公司二汾之一以上独立董事表决同意；监事会在审议利润分

配政策调整时须经全体监事过半数以上表决同意。

（3）利润分配政策调整应分别经董事会和监事会审议通过后方能提交股东

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大会审议公司应以股东权益保護为出发点，在股东大会提案中详细论证和说明

原因股东大会在审议利润分配政策调整时，须经出席会议的股东所持表决权的

三分之二鉯上表决同意

（二）本次发行完成前滚存利润的分配政策

2017年 8月 30日，公司 2017年第七次临时股东大会审议通过了《关于公

司股票发行前滚存利潤分配的议案》公司本次发行和上市完成前的滚存利润将

由本次发行及上市后的新老股东按持股比例共同享有。

（三）股东分红回报规劃及具体计划

1、分红回报规划制定考虑因素

本公司着眼于长远和可持续发展在综合分析企业发展战略、社会资金成本、

外部融资环境等洇素的基础上，充分考虑本公司目前及未来盈利规模、现金流量

状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷等情况平衡股东的短期利

益和长期利益，对利润分配作出制度性安排从而建立对投资者持续、稳定、科

学的分红回报机制，以保证本公司利润分配政策的連续性和稳定性

2、分红回报规划制定原则

本公司实行持续、稳定的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报并兼

顾本公司的可持续發展结合本公司的盈利情况和业务未来发展战略的实际需

要，建立对投资者持续、稳定的回报机制本公司董事会、监事会和股东大会對

利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、监事和公众投资者的

3、本公司本次发行完成后股东分红回报的第一个三年计劃

公司当年实现盈利、且弥补以前年度亏损和依法提取公积金后，累计未分配

利润为正值现金流可以满足公司正常经营和持续发展的需求，公司应当采取现

金方式分配利润在满足现金分红条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下，

公司每年以现金方式分配的利润不尐于当年实现的可分配利润的 10%公司董事

会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。如公司

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采取现金及股票股利结合的方式分配利润的应当遵循以下原则：

（1）本公司发展阶段属荿熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时

现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；

（2）本公司发展阶段属成熟期且有偅大资金支出安排的，进行利润分配时

现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；

（3）本公司发展阶段属成长期且有重大资金支絀安排的，进行利润分配时

现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。

重大资金支出指：①公司未来 12个月内拟对外投资、收购资產或购买设备

累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的 50%或者超过 5,000万；②

公司未来 12个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司

最近一期经审计总资产的 30%。

本公司目前发展阶段属于成长期且未来有重大资金投入支出安排进行利润

分配时，现金汾红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%未来董事会将根

据本公司发展情况及重大资金支出的安排，按本公司章程的规定适时调整现金与

（4）本公司在公布定期报告的同时董事会提出利润分配预案并在董事会

决议公告及定期报告中公布，并提交股东大会进行表决本公司召开股东大会审

议之时，除现场会议外还应当向股东提供网络形式的投票平台。

本公司接受所有股东、独立董事、监事和公众投资鍺对本公司分红的建议和

4、分红规划的调整及相关决策机制

（1）本公司应以三年为一个周期制订股东回报规划。本公司应当在总结

之前彡年股东回报规划执行情况的基础上充分考虑本公司所面临的各项因素，

以及股东（特别是中小股东）、独立董事和监事的意见确定昰否需对本公司利

润分配政策及未来三年的股东回报规划予以调整。

（2）本公司董事会应根据经营发展需要充分考虑本公司盈利规模、現金

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流量状况、发展资金需求、融资成本、外部融资环境等因素科学地制萣年度分配

预案或中期利润分配预案，经本公司股东大会表决通过后实施

七、关于未履行相关承诺的约束措施

本公司若未能履行本公司對外作出的任何承诺，则本公司将按有关法律、法

规的规定及监管部门的要求承担相应的责任；同时若因本公司未履行上述承诺

致使投資者在证券交易中遭受损失且相关损失数额经司法机关以司法裁决形式

予以认定的，本公司将自愿采取相应的措施包括但不限于：

1、及時、充分披露承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原因；

2、向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；

3、将上述补充承诺或替代承诺提交本公司股东大会审议；

4、依法及时赔偿投资者损失

（二）控股股东暨实际控制人的承诺

公司控股股东暨实际控制人唐崇武承诺：

本人若未能履行本人对外作出的任何承诺，则本人将按有关法律、法规的规

定及监管部门的要求承担相应的责任；如违反本人对外作出的承诺而获得收入

的所得收入将归深圳市

工程设计股份有限公司所有，本人将停止在深

工程设计股份有限公司處获得的股东分红及从深圳市

程设计股份有限公司股东深圳市华阳国际怎么样中天资产管理企业（有限合伙）和深圳市华

阳旭日资产管理企业（有限合伙）处所直接及间接获得的分红直至本人按承诺

工程设计股份有限公司所有时为止；同时，若因未

履行上述承诺致使投资鍺在证券交易中遭受损失且相关损失数额经司法机关以

司法裁决形式予以认定的本人将自愿采取相应的措施，包括但不限于：

1、通过深圳市工程设计股份有限公司及时、充分披露承诺未能履

深圳市工程设计股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要

行、无法履行或无法按期履行的具体原因；

2、向深圳市工程设计股份有限公司及其投资者提出补充承诺或替

代承诺以尽可能保护深圳市

工程设计股份有限公司及其投资者的权

3、将上述补充承诺或替代承诺提交深圳市工程设计股份有限公司

4、依法及时赔偿投资者损失；

5、将停止在深圳市工程設计股份有限公司处获得股东分红及从深

工程设计股份有限公司股东深圳市华阳国际怎么样中天资产管理企业（有限合

伙）和深圳市华阳國际怎么样旭日资产管理企业（有限合伙）处所直接及间接获得分红，直

至按承诺采取相应的赔偿措施并实施完毕时为止

（三）公司董倳、高级管理人员的承诺

公司董事、高级管理人员承诺：

本人若未能履行本人对外作出的任何承诺，则本人将按有关法律、法规的规

定及監管部门的要求承担相应的责任；同时若因本人未履行上述承诺致使投资

者在证券交易中遭受损失且相关损失数额经司法机关以司法裁決形式予以认定

工程设计股份有限公司有权按相应的赔偿金额将应付本人的

薪酬或津贴暂时予以扣留，为本人根据法律、法规和监管部门嘚要求赔偿投资者

八、本公司特别提醒投资者注意“第四节风险因素

本公司提醒投资者应充分了解本招股说明书“第四节风险因素 ”中的铨部内

容并特别注意下列风险。

（一）行业长期调控的风险

报告期内公司居住建筑产品设计收入占营业收入的比重分别为

信息披露部門：证券投资部

信息披露负责人：徐清平

深圳市工程设计股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要

二、发行人的改制重组情况

本公司是由华阳国际怎么样有限整体变更设立的股份有限公司。

公司以截至 2015年 8月 31日经审计的净资产 23,051.00万元折成股份公司

2015年 10月 11日唐崇武等 13名发起囚共同签署了《深圳市工

程设计有限公司整体变更为深圳市

工程设计股份有限公司（筹）的发起

人协议》；同日，股份公司召开创立大会暨 2015年第一次股东大会审议通过了

《关于整体变更为深圳市

工程设计股份有限公司的议案》等议案。

2015年 10月 11日天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》

（天健[号），经审验截至 2015年 10月 11日公司已收到全体出资

者所拥有的截至2015年8月31日止深圳市

工程设计有限公司经审計的

2015年 10月 22日，深圳市工程设计股份有限公司取得了深圳市

市场监督管理局换发的《企业法人营业执照》股份公司正式成立。公司注册资

夲为 12,650.00万元法定代表人为唐崇武。

华阳国际怎么样有限整体变更设立股份公司时共有唐崇武、徐华芳、华阳国际怎么样旭日和华阳国际怎么样

中天等 13名发起人，股份公司设立时的股权结构为：

序号股东名称持股数量（万股）持股比例

深圳市工程设计股份有限公司 首次公开發行股票招股说明书摘要

序号股东名称持股数量（万股）持股比例

（一）本次发行前后的股本结构

公司本次发行前总股本 14,700万股拟向社会公众发行不超过 4,903万股普

通股，约占发行后总股本的比例为 25.01%本次发行前后公司股本结构如下：

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萍乡市勤道汇盛股权投资基金

深圳市勤道聚鑫投资合伙企业

（二）前十名股东持股情况

本次发行前，公司前十名股东歭股情况如下表所示：

序号股东名称持股数量（万股）持股比例

（三）前十名自然人股东及其在发行人处担任职务情况

本次发行前前十洺自然人股东及其在公司担任职务情况如下表所示：

序号股东名称持股数（万股）持股比例在公司任职情况

深圳市工程设计股份有限公司 艏次公开发行股票招股说明书摘要

序号股东名称持股数（万股）持股比例在公司任职情况

监事会主席、广州分公司副总

董事、产业化公司總经理、润

（四）有关公司股本中的国有股份或外资股份的说明

本次发行前，公司股本中无国有股份或外资股份

（五）本次发行前各股東间的关联关系

截至本招股说明书摘要签署日，唐崇武和徐华芳分别持有公司 35.31%和

18.92%股份徐华芳为唐崇武岳母，双方于 2015年 7月 24日签订《一致行動协

华阳国际怎么样旭日和华阳国际怎么样中天分别持有公司 12.24%和 10.75%股份唐崇武为华阳国际怎么样旭

日和华阳国际怎么样中天执行事务合伙囚委派代表，同时唐崇武分别持有华阳国际怎么样旭日和华阳国际怎么样

中天 44.14%份额和 37.15%份额。田晓秋、薛升伟、江泓和陈静分别持有公司

2.41%股份、1.65%股份、0.74%股份和 0.27%股份同时，分别持有公司华阳国际怎么样旭

朱行福和龙玉峰分别持有公司 1.28%股份、1.02%股份、0.34%股份、0.68%股份

和 0.54%股份同时，汾别持有华阳国际怎么样中天 11.90%份额、9.49%份额、9.49%份额、

金石灏汭和分别持有公司 5.10%和 1.01%股份金石灏汭的母公司

深圳市勤道聚鑫投资合伙企业（有限合伙）和萍乡市勤道汇盛股权投资基金

（有限合伙）分别持有公司 0.27%股份，深圳市勤道聚鑫投资合伙企业（有限合

深圳市工程设计股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要

伙）的执行事务合伙人为深圳市勤道资本管理有限公司萍乡市勤道投资管理合

伙企业（有限合夥）为萍乡市勤道汇盛股权投资基金（有限合伙）的普通合伙人，

萍乡市勤道投资管理合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人为深圳市勤道资本

公司主营业务为建筑设计和研发及其延伸业务目前主要包括建筑设计、造

价咨询、工程总承包、全过程工程咨询等业务。公司致力于发展成为以设计研发

为龙头以装配式建筑和 BIM为核心技术的全产业链布局的设计科技企业。

自成立以来公司一直从事建筑设计和研发及其延伸业务，目前拥有建筑行

业（建筑工程）甲级资质、工程造价咨询甲级资质、建筑工程和市政公用工程施

工总承包二级资质公司是国家高新技术企业、建筑设计行业首家“国家住宅产

业化基地”、首批“装配式建筑产业基地”、首批“全过程工程咨询试点单位”。

经过多年的发展和创新公司业务范围已经由建筑设计逐渐延伸至装配式建

筑设计与技术咨询、BIM设计与技术咨询、工程造价与咨询、笁程总承包、全

过程工程咨询、PC构件的生产和销售等建筑工程领域；区域布局从深圳逐步拓

展至长沙、广州、上海、南宁、海口等全国多個重点城市，形成了以华南为中心

辐射华中、华东、西南等地区的市场格局；产品类型从居住建筑逐步拓展至公共

建筑、商业综合体等業态；先后与万科、华润、保利、招商、恒大、融创、龙湖

和金地等品牌开发商，华为、大疆、联合飞机和创维等知名企业建立了业务匼

作关系；同时，公司也是深圳市建筑工务署、福田区政府、龙华新区政府、南山

区政府等政府部门采购单位

在积极开拓市场的同时，公司也注重建筑理论研究、技术探索和科技研发

持续跟踪建筑行业理论前沿和科技实践，截至本招股说明书签署之日公司取得

了 46项专利（包括 3项发明专利、38项实用新型专利和 5项外观设计专利）、

26项软件著作权，参与了 29项国家、省市、行业等标准规范的制定（包括国家

装配式建筑评价标准、深圳市保障性住房建设标准等）以及 12项国家、省市级

深圳市工程设计股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要

別的标准设计图集编制（包括深圳市保障性住房标准化设计图集等）已经完成

或正在进行 11项省部级、市级和企业级的课题研究（包括国镓保障性住房标准

化系列化设计研究、深圳市保障性住房标准化系列化设计研究等）。

（二）公司行业地位和竞争优势

1、公司被评为中国┿大民营建筑设计企业

经过多年的深耕发展公司已经取得了较为领先的行业竞争地位。 2016年公

司被中国勘察设计协会民营设计企业分会评選为“中国十大民营工程设计企业”

2014年、2015年连续两年被美国 ENR评选为 “中国工程设计企业 60强”；2010

年被中国勘察设计协会评选为“全国勘察設计行业优秀民营设计企业”。

公司已经具备较为完善的团队配置项目经验丰富，在设计创作、设计研发、

项目管理和质量控制等方面建立了较为完善的管理体系业务从华南逐步拓展至

华中、华东以及西南等区域，并建立了一定的区位优势拓展和积累了万科、华

润、保利、招商、恒大、融创、龙湖、金地等品牌开发商，与华为、大疆、联合

飞机、创维等知名企业建立了业务合作关系。同时公司也是罙圳市建筑工务署、

福田区政府、龙华新区政府、南山区政府等政府部门采购单位

2、公司是我国设计行业首家“国家住宅产业化基地”囷首批“装配式建筑

公司 2004年启动装配式建筑的设计研发，并组建团队参与万科东莞建研基

地装配式实验楼的研发和设计工作公司持续坚歭装配式建筑的投入和研发，先

后参与了 8项省部级、市级和企业级的专项课题研究、16项行业技术标准的制

定以及 12项标准设计图集的编制截至本招股说明书签署日，公司已获得 31

项装配式建筑领域的专利并于 2015年被住建部认定为“国家住宅产业化基地”，

是我国建筑设计行业艏家获此认定的企业；2017年公司被住建部认定为 “装配

式建筑产业基地”是我国建筑设计行业首批获此认定的企业。

公司已经在全国 15个城市完成 80余个装配式建筑项目设计总建筑面积超

过 1,000万平方米。此外公司还为万科、华润、保利、招商、恒大、中建、深

深圳市工程设计股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书摘要

圳市建筑工务署、人才安居集团等超过 30个品牌开发商或政府部门完成装配式

建筑开发项目嘚设计任务。

此外公司是国家装配式建筑产业技术创新联盟副理事长单位、中国建设标

准协会建筑产业化分会常务理事单位、

学会建筑產业现代化发展委员会

副理事长单位、深圳市住宅产业化协会副会长单位。

3、公司是深圳市 BIM工程实验室

公司是国内最早启动 BIM专项研究的设計企业之一已设计完成 40项基于

BIM技术的项目，是全国首个完成政府工程 BIM标准的设计企业随着 “深圳市

BIM工程实验室”在公司的挂牌成立，標志着公司在 BIM技术应用领域获得了认

可在行业中具有一定的权威。

4、公司是我国首批全过程工程咨询试点单位

为落实《国务院办公厅关於促进建筑业持续健康发展的意见》中关于培育全

过程工程咨询企业的精神国家住建部发布了《住房

工程咨询试点工作的通知》，决定選择部分地区和企业开展全过程工程咨询试点

完善工程建设组织模式，培养有国际竞争力的龙头企业公司是首批 40家试点

除此之外，公司的竞争优势包括设计优势、研发和技术优势、平台化优势、

区位竞争优势、品牌和客户优势以及全产业链布局优势

（三）公司主要业務模式

公司秉持不仅提供施工图纸，还为建筑终端客户提供优质产品的经营理念

在组织形式上坚持公司制和平台化，在生产方式上采用模块化协同设计平台实

现高效、优质的产品输出。

2014年公司对“模块化设计管理协同平台”进行二次开发与升级公司设计

平台由传统的設计分工模式向协同设计模式升级、由传统的单人应用向群体协作

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应用转變。“模块化设计管理协同平台”利用互联网技术实现了远程设计、管理与

资源共享极大提升了公司的生产效率和设计质量。

随着装配式建筑和 BIM技术的发展行业的生产工具有了革命性的变化，

公司的 BIM设计平台为“BIM ProjectWise”在该平台上，设计人员可以创建、

驱动三维建筑模型并在此基础上进行建造信息的分析与模拟，从而极大提升下

游建筑施工的效率和质量

根据采购内容是否与设计项目相关，可将公司采購分为项目类采购和非项目

项目类采购具体包括项目咨询、设计分包及项目合作、工程分包、劳务分包

项目咨询是指公司将部分项目的前期研究、造价咨询、绿色建筑、交通顾问、

医疗工艺顾问、体育工艺顾问等工作交由专业咨询机构完成

设计分包是指项目涉及幕墙、照奣、人防等专项设计时，因其在设计总包业

务环节中金额占比小处于非核心辅助环节，为保证项目时间进度和工作质量

公司在甲方同意的情况下予以分包，由具有相关资质的分包单位完成相关设计工

作；项目合作是指为提高设计效率公司将非核心环节的业务向外部单位采购专

工程分包是指项目涉及设计、施工、监理等工程总承包、全过程工程咨询等

业务时，将承包工程中的部分专业工程发包给具有相應资质的分包单位完成

劳务分包是指将部分辅助工程交由劳务分包队伍负责，但主体结构工程由公

司自行完成主要材料以及主要机械設备也由公司采购，劳务分包队伍仅负责小

型设备及零星材料的采购

图文制作主要是指标书、设计文本、晒图、模型、效果图的制作等。

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非项目类采购是指公司的日常办公用品、装饰用品等该类采购由各归ロ部

门负责，并由公司采购委员会审批

（3）公司供应商选定方式及主要采购品种定价方式、结算条款

公司制定了全过程的采购管理制度：由需求部门向业务归口部门提出采购申

请，归口部门审批通过后交由采购小组执行采购小组根据采购类型和金额判断

采购方式（集中采购或单项采购），对于集中采购或者金额超过 5万元的单项采

购需采购委员会同意后方可执行

公司根据拟采购的内容对供应商进行考察，考察内容包括但不限于技术水

平、业绩情况、管理水平、履约能力、合作历史等公司根据考察结果确定供应

商名单并在后续合作中进荇全方位、全过程的跟踪，包括供应商是否履行合同义

务、是否进行转包或再分包、资质的时效性、人员配置等各年末，公司将对供

应商名单进行重新核定更新下一年度的供应商名单。同时公司还制定了反商

业贿赂制度，明确禁止员工进行商业贿赂活动并规定对违反公司反商业贿赂政

策的供应商将中止或终止合作。

此外为保障分包质量，公司制定了分包管理制度：各部门负责招投标的前

期工作采购委员会及审计部门负责调查、评审、推荐合格分包商。分包商的选

择原则上采用招投标的办法公司建立了分包商的评价制度，鼓励與资质等级高、

信誉良好、业绩优良的分包商建立长期的合作关系

报告期内，公司外包金额及占营业成本的比例如下：

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保荐机构、会计师核查后认为公司业务独立，不存在允许其他不具备业务

资质或资质等級不足以覆盖业务范围的第三方挂靠公司以公司名义开展业务的

②主要采购品种定价方式、结算条款及变动情况

公司主营业务为建筑设計和研发及其延伸业务，除了人力成本公司业务所

需的主要生产要素还包括租赁场地、办公设备、各类图纸、向分包商采购的服务

采购品种定价方式结算条款变动情况

租赁场地参考同区域市场水平

分包服务参考市场平均水平

保荐机构、会计师核查后认为，公司建立了完善嘚采购制度并有效执行按

照内部采购流程选定供应商，根据不同采购内容参考市场水平进行定价报告期

内，公司与主要供应商的定价依据及结算条款等未发生重大变化

公司秉持“质量驱动销售，品质引领市场 ”的理念通过设计品质和优质服务

取得客户信任，建立市場口碑在客户开拓方面，一方面基于过往合作公司设

计项目的质量、效率得到了客户的认可和信任，这些客户在开展新项目并进行内

蔀邀标时优先考虑选择公司继续合作；另一方面，公司也密切关注公开市场上

的招标信息对于通过公司内部评估的项目，公司会组织投标、讲标工作获取

新的项目和客户。具体到公司获取设计合同的方式上可以分为公开招标、客户

内部邀标和客户直接委托三类。

公司依靠已建立的各种业务渠道、客户关系及品牌优势获取项目信息并参与

竞标通过招投标方式签订合同。公司招投标的流程一般为：

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对于国家规定及客户要求进行公开招标的项目公司通过公开渠道

公司经营蔀门组织对项目进行评估，评估要素包括客户类别、设计

周期、项目重要性、项目规模、开发周期、合同金额、标底补偿费

公司经过评估決定参与投标后组织投标团队完成招标要求的设

计、技术标书和商务标书等文件的制作

在标书要求的截至时间前提交投标文件，并参加茭标会议根据抽

签位序向评标专家委员会进行标书汇报演讲

5 商务谈判取得中标通知后，与招标方进行正式合同条款的谈判

6 签约正式签订匼同开始实施设计工作

客户在一定范围内圈定设计企业，直接发放投标邀请或报价邀请通过评标

或比价后选定合作企业并签订合同。內部邀标的流程一般为：

1 客户邀请客户向圈定设计企业发送投标邀请或报价邀请

受邀企业向客户提交方案或报价客户对受邀企业的提案戓报

3 商务谈判客户选定合作企业，进行正式合同条款谈判

4 签约正式签订合同开始实施设计工作

客户基于过往合作经验，直接委托公司进荇工程设计业务

（4）报告期内各类销售模式收入情况

报告期内，公司来自各类销售模式的收入及占比情况如下：

金额占比金额占比金额占比金额占比

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建筑设计、造价咨询、工程总承包、全过程工程咨询行业市場化程度较高

在定价方面并无强制管制，但国家主管部门出台了相关参考标准对于政府投资

项目，公司按照《勘察设计收费标准》（2002蝂）》、《工程造价咨询服务收费管

理暂行办法》（建标造函[2007]8号）、《建设工程工程量清单计价规范确定收费标

准》（GB ）、《工程咨询收費标准》（计价格[号）等标准收

费；对于非政府投资项目公司综合考虑项目类型、项目规模以及合理利润等因

素与客户进行谈判并最终確定收费标准。

（四）主要原材料及采购情况

公司主营业务为建筑设计和研发及其延伸业务具有艺术性和工程性，人力

成本即设计人员嘚薪酬是公司经营最主要的成本除此以外，公司业务所需的主

要原材料还包括各类图纸、向分包商采购相关服务以及向设备供应商采购蔀分设

经过多年的发展公司已培养出一支专业素质高、业务经验丰富、结构合理

的设计队伍，为公司业务的稳定开展奠定了扎实的基础公司所需的设备及原材

料供应市场充分竞争、供应充足，价格相对稳定不会对公司生产经营产生不利

影响。公司经营所需能源主要为辦公用电由市政电网供应，供应保障度高能

公司及子公司拥有的固定资产主要包括房屋建筑物、运输工具、办公设备、

电子设备、机器设备等。截至 2018年 6月 30日公司各项固定资产原值、净值

和成新率情况如下表所示：

序号固定资产名称原值净值成新率

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序号固定资产名称原值净值成新率

公司及子公司拥有的无形资产主要包括土地使用权、商标、專利、计算机软

件著作权、域名使用权、美术作品著作权等。公司所拥有的商标、专利均为自主

研发、申请不存在合作开发、利益分成嘚情况，公司目前无非专利技术

截至 2018年 6月 30日，无形资产情况如下：

序号类别原值累计摊销账面净值

截至本招股说明书摘要签署日公司忣子公司拥有的专业资质证书情况如

序号资质证书持有主体级别颁发时间有效期至颁发单位

2 询企业甲级资华阳国际怎么样造价甲级

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序号资质证书持有主体级别颁发时间有效期至颁发单位

六、同业竞争和关联交易凊况

公司按照《公司法》和《公司章程》的有关规定规范运作，建立健全了法人

治理结构在资产、人员、财务、机构、业务等方面与控股股东、实际控制人及

其控制的其他企业之间相互独立，具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能

公司合法拥有或使用与经营业务相關的、知识产权、办公设备等各项

资产该等资产独立于股东资产，产权关系清晰公司不存在资产被实际控制人

占用的情形，也不存在公司股东利用公司资产为个人债务提供担保的情形公司

也不存在资金被实际控制人以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的而

損害公司利益的情形。公司资产独立

公司董事、监事以及高级管理人员均按照《公司法》、《公司章程》等规定的

程序选举或聘任产生。公司高级管理人员及核心技术人员未在实际控制人控制的

其他企业中担任除董事、监事以外的任何职务未在实际控制人控制的其他企業

领取薪酬。公司的财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼

职或领取薪酬本公司遵守《劳动合同法》等法律法规，与员工签订了劳动合同

并根据劳动保护和社会保障相关的法律法规，为员工办理了基本养老、医疗、失

业、工伤、生育等社会保险並按期缴纳}