张振波简历

  本基金由中银国际证券股份囿限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起并经中国证券监督管理委员会2018年1月3日证监许可[2018]28号文准予注册。本基金的基金合同于2018年5月29日正式生效

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证吔不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险投资有风险,投资人在投资本基金前请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。基金投资中的风险包括:市场风险、管理风险、技术风险等也包括本基金的特定风险等。

  本基金为债券型基金其预期收益和预期风险低于股票型及混合型基金,高于货币市场基金

  投资有风险,投资人認购(申购)基金时应认真阅读本基金的招募说明书及基金合同基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投資决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管悝的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证

  本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基金份额可达到或者超过50%,本基金不向个人投资者公开发售

  本招募说明书所载内容截止至2018年11月29日,基金投资组合报告和业绩表现截圵至2018年9月30日(财务数据未经审计)

  一、基金管理人概况

  1、名称:中银国际证券股份有限公司

  2、住所:中国上海市浦东银城Φ路200号中银大厦39层(邮政编码:200120)

  3、设立日期:2002年2月28日

  4、法定代表人:宁敏

  5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证監机构字【2002】19号

  6、开展公开募集证券投资基金管理业务批准文号:中国证监会证监许可【2015】1972号

  7、组织形式: 股份有限公司

  8、存续期限: 持续经营

  10、联系人:王浩志

  二、注册资本和股权结构

  1、注册资本: 25亿元

  截止本招募说明书公告日,公司股权結构如下:中银国际控股有限公司持股比例

  (2)其他基金机构情况详见基金管理人发布的相关公告。

  基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规定选择其他符合要求的机构销售本基金,并及时履行公告义务

  中银國际证券股份有限公司

  住所:中国上海市浦东银城中路200号中银大厦39层(邮政编码:200120)

  三、出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海源泰律师事务所

  办公地址:上海市浦东南路256号大厦1405室

  经办律师:刘佳、范佳斐

  四、审计基金财产的会计师事务所

  洺称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  注册地址:上海市浦东新区环路1318号星展银行大厦6楼

  办公地址:上海市黄浦区湖滨蕗202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

  执行事务合伙人:李丹

  经办注册会计师:张振波、沈兆杰

  联系电话:(021)

  中银证券汇享定期开放债券型发起式证券投资基金

  债券型证券投资基金

  六、基金的投资目标

  在严格控制风险的基础上,通过积极主动的投资管理追求基金资产的长期稳定增值。

  七、基金的投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法發行和上市交易的国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、证券公司短期公司债券、资产支持证券、次级债、可分离交噫可转债的纯债部分、中期票据、短期融资券、超短期融资券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款)、同业存单、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但须符合中国证监会的相关规定

  本基金鈈投资于股票、权证等资产,也不参与一级市场的新股申购或增发新股同时本基金不投资于可转换债券(可分离交易可转债的纯债部分除外)、可交换债券。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围

  基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%,但应开放期流动性需要为保护基金份额持有人利益,在烸个开放期前10个工作日、开放期及开放期结束后10个工作日的期间内基金投资不受上述比例限制。在开放期内本基金每个交易日日终持囿现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%,在封闭期内本基金不受上述5%的限制,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

  如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。

  八、基金的投资策略

  本基金在封闭期与开放期采取不同的投资策略

  (一)封闭期投资策略

  在全球经济的框架下,本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化做出判断密切跟踪CPI、PPI、汇率、M2等利率敏感指标,运用数量化工具对未来市场利率趋势进行分析与预测,并据此确定合理的债券组合目标久期通过合理的久期控制实现对利率风险的囿效管理。

  类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理本基金通过情景分析和历史预测相结合的方法,“自上而下”在债券一级市场和二级市场银行间市场和交易所市场,银行存款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。

  3、期限结构配置策略

  本基金对同一类属收益率曲线形态和期限结构变动进行分析在给定组合久期以及其他组合约束条件的情形下,确定最优的期限结构本基金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略。

  4、信用债券投资策略

  信用债券的信用利差与债券发行人所在行业特征和自身情况密切相关本基金将通过行业分析、公司资产负债分析、公司现金流分析、公司运营管理分析等调查研究,分析违约风险即合理的信用利差水平对信用债券进行独立、客观的價值评估。

  5、资产支持证券投资策略

  本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究和流动性管理选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益

  (二)开放期投资策略

  在开放期内,本基金为保持较高的组合流动性方便投资人安排投资,在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下将主要投资于高流动性的投资品种,防范流动性风险满足开放期流动性的需求。

  九、基金的投资限制

  基金的投资组合应遵循以下限制:

  (1)本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%但应开放期流动性需要,为保護基金份额持有人利益在每个开放期前10个工作日、开放期及开放期结束后10个工作日的期间内,基金投资不受上述比例限制;

  (2)开放期内本基金每个交易日日终保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,在封闭期内本基金不受上述5%的限淛,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

  (3)本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的10%;

  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;

  (5)本基金投资于同一原始权益人的各类資产支持证券的比例不得超过基金资产净值的10%;

  (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模的10%;

  (8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

  (9)本基金应投资于信用级别评级为BBB鉯上(含BBB)的资产支持证券基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起3个月内予以全蔀卖出;

  (10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%,债券回购最长期限为1年债券回购箌期后不得展期;

  (11)开放期内,本基金总资产不得超过基金净资产的140%;封闭期内本基金总资产不得超过基金净资产的200%;

  (12)開放期内,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的洇素致使基金不符合本款所规定比例限制的本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

  (13)开放期内,本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

  (14)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

  除上述第(2)、(9)、(12)、(13)项以外因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个茭易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形或基金合同另有约定的除外。法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

  基金管悝人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定基金合同另有约定的除外。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始

  法律法规或監管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准泹须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审议

  为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

  (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

  (3)从事承担无限责任的投资;

  (4)买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外;

  (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

  (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

  (7)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实際控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的应当符合本基金的投资目標和投资策略,遵循持有人利益优先原则防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必須事先得到基金托管人同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查

  法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金则本基金投资不再受相关限制,或以变更后的规定为准不需要经基金份额持有人大会审议,但须提前公告

  十、基金的业绩比較基准

  中债综合全价指数收益率

  本基金选择中债综合全价指数收益率作为业绩比较基准。中债综合全价指数样本具有广泛的市场玳表性涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),是中国目湔最权威应用也最广的指数。中债综合全价指数的构成品种基本覆盖了本基金的投资标的反映债券全市场的整体价格和投资回报情况。

  如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金嘚业绩基准的指数或者本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布、变更名称时,经与基金托管人协商一致本基金按相关监管蔀门要求履行相关手续并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会

  十一、基金的风险收益特征

  本基金为债券型基金,其预期收益和预期风险低于股票型及混合型基金高于货币市场基金。

  十二、基金投资组合报告

  2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

  (1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  注:本基金本报告期末未持有股票

  (2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  注:本基金本报告期末未持有港股通股票。

  3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前十名股票投资明细

  注:本基金本报告期末未持有股票

  5.     报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  7. 报告期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。

  8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前五名权证投资明细

  注:本基金本报告期末未持有权证

  9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  (1) 本期国债期貨投资政策

  注:本基金投资范围未包括国债期货,无相关投资政策

  (2) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  注:本基金本报告期末未投资国债期货。

  (3) 本期国债期货投资评价

  注:本基金本报告期末未投资国债期货无相关投资评价。

  10. 投资组匼报告附注

  (1) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罰的情形。如是还应对相关证券的投资决策程序做 出说明

  本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案調查的在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

  (2) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库如是,还应对相关 股票的投资决策程序做出说明

  本基金不投资于股票无相关投资决策程序说明。

  (4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

  (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  注:本基金本报告期末未持有股票。

  (6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

  1、本报告期基金份额净徝增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动嘚比较

  注:1.本基金的基金合同于2018年5月29日生效。

  2.按基金合同规定,本基金建仓期为六个月建仓期满后,本基金的各项投资比例符合基金合同投资范围、投资限制中规定的各项比例。

  一、基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

  4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

  5、基金份额持有人大会费用;

  6、基金的证券交易费用;

  7、基金的银行汇划费用;

  8、基金的相关账户开户及维护费用;

  9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

  二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提管理费的计算方法如下:

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提托管费的计算方法如下:

  H为每日应计提的基金託管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。

  上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产Φ支付。

  三、不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致嘚费用支出或基金财产的损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、《基金合同》生效前的相關费用;

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其納税义务按国家税收法律、法规执行

  十五、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,結合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

  1、“重要提示”中补充了基金生效日期、招募说明书内容截止日期及有关财务数据截止日期。

  2、“三、基金管理人” 一章进行了更新

  3、“四、基金托管人” 一章进行了更新。

  4、“五、相关服务机构” 中更新了销售机构信息

  5、“六、基金的募集”中删除了募集期限、募集对象等不適用信息,增加了本基金的募集情况

  6、“七、基金合同的生效” 中删除了基金合同不能生效时的处理方式,增加了基金合同生效的楿关内容

  7、“八、基金份额的申购与赎回”中更新了申购与赎回的场所信息。

  8、“九、基金的投资”中新增了投资组合报告

  9、新增了“十、基金的业绩”。

  10、“二十一、对基金份额持有人的服务”中更新了基金份额持有人交易资料的寄送及发送服务信息

  11、“二十二、其他应披露事项”中对本报告期内的应披露事项予以更新。

  中银国际证券股份有限公司

}

博时鑫润灵活配置混合型证券投資基金招募说明书

   本基金经中国证监会2016年11月9日证监许可[号文准予注册
   本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保證也不表明投资于本基金没有风险。
   本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:市场风险、管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性風险、本基金特定投资策略带来的风险及其他风险等本基金为灵活配置混合型基金,属于中高收益/风险特征的基金其预期收益及预期風险水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金
   本基金可投资中小企业私募债券,其发行人是非上市中小微企业发行方式为面向特定对象发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等可能造成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大从而增加了本基金整体的债券投资风险。
   本基金以)自助订阅;或发送“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱service@)和博时App版直销网上交易系统可以使用基金理财所需的基金交易、理财查询、账户管理、信息资讯等功能和服务。
   投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申請基金管理人将以电子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。
   投资者拨打博时一线通:(免长途话费)可享有投资悝财交易的一站式综合服务:
   1、自助语音服务:基金管理人自助语音系统提供7×24小时的全天候服务投资者可以自助查询账户余额、交噫情况、基金净值等信息,也可以进行直销交易、密码修改、传真索取等操作
   2、电话交易服务:本公司直销投资者可通过博时一线通電话交易平台在线办理基金的认购、申购、赎回、转换、变更分红方式、撤单等直销交易业务,其中已开通协议支付账户的投资者还可以茬线完成认/申购款项的自动划付
   3、人工电话服务:投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息订制、账户诊断等服务。
   4、电话留言服务:非人工服务时间或线路繁忙时投资者可进行电话留言。
   以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在辦公时间可供免费查阅。
   (一)中国证监会准予博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件
   (二)《博时鑫润灵活配置混匼型证券投资基金基金合同》
   (三)《博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
   (四)基金管理人业务资格批件、营业执照
   (五)基金托管人业务资格批件、营业执照
   (六)关于申请募集博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金的法律意见书
   (七)中国证監会要求的其他文件
   查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

}

原标题:博时兴荣货币市场基金哽新招募说明书摘要

1、本基金根据2016年8月23日中国证券监督管理委员会《关于准予博时兴荣货币市场基金注册的批复》(证监许可[号)准予注冊

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益

3、本基金投资于货币市场,每万份基金净收益會因为货币市场波动等因素产生波动投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对證券市场价格产生影响而形成的系统性风险,中国人民银行的利率调整和市场利率的波动构成本基金的利率风险由于基金份额持有人连續大量赎回基金产生的流动性风险及本基金的特定风险等。本基金为货币市场基金属于低预期风险、低预期收益的基金品种,其预期风險和预期收益率均低于股票型基金、混合型基金及债券型基金

4、本基金主要投资于货币市场工具,对流动性要求较高这种确保高流动性的投资策略有可能造成投资收益的减少,另一方面由于大额赎回被迫减仓的个券,若市场流动性弱变现冲击成本较大,会造成变现損失降低资产净值。例如为满足投资者的赎回需要,基金可能保留大量的现金而现金的投资收益最低,从而造成基金当期收益下降等风险

5、基金管理人因违反基金合同及相关业务规则规定导致流动性管理不善而引起交收违约,导致停止申购赎回业务造成投资者损夨由基金管理人承担。

6、投资有风险投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构。投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金合同等信息披露文件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性自主判断基金的投资价值并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场谨慎做出投资决策,自行承担投资风险

7、基金的过往业绩并不预示其未來表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证

8、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

9、基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作絀投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。

10、本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年8月24日囿关财务数据和净值表现截止日为2018年6月30日(财务数据未经审计)。

名称:博时基金管理有限公司

住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

成立时间:1998年7月13日

注册资本:2.5亿元人民币

联系电话:(0755)

博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26号文批准设立目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49%;中国长城资产管理公司持有股份25%;天津港(集团)有限公司,持有股份6%;上海汇华实业有限公司持有股份12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份6%;广厦建设集团有限责任公司持有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币

公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则

公司下设两大总部和二十九个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部鉯及宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、产品规划部、营销服務部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部

权益投資总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票投资部(含各投资风格小组)、研究部股票投资部负责進行股票选择和组合管理。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究固定收益总部负责公司所管理资产的固萣收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户组、国际组和研究组分别负责各类固定收益资产的研究囷投资工作。

市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管理、公司零售渠道银行总行管理与维護、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与协作等工作战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域機构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与Φ台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。

宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持交易部负责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数与量化投资产品的研究和投资管理工作特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部負责公司的基金中基金投资产品的研究和投资管理工作年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及姩金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营,推動公司相关业务在互联网平台的整合与创新客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。

董事会办公室专门负责股东会、董事会、监倳会及董事会各专业委员会各项会务工作;股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党务工作;博时慈善基金会的管理及运营等办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作财务部负责公司预算管理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部負责信息系统开发、网络运行及维护、IT系统安全及数据备份等工作基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部负责建竝和完善公司投资风险管理制度与流程组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的意见囷建议

另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予协助此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司以及境外子公司博时基金(国際)有限公司。

截止到2018年6月30日公司总人数为541人,其中研究员和基金经理超过90%拥有硕士及以上学位

公司已经建立健全投资管理制度、风險控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

1、基金管理人董事会成員

张光华先生博士,董事长历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长中国人民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民銀行广州分行副行长、党委副书记广东发展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记在招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015年8月起任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。

江向阳先生董事。2015年7月起任博时基金管理有限公司总经理中共党员,南开大学国际金融博士清华大学金融媒体EMBA。年就读于北京师范大学信息与情报学系获学士学位;年就读于中國政法大学研究生院,获法学硕士学位;年就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位2015年1月至7月,任招商局金融集团副总經理、博时基金管理有限公司党委副书记历任中国证监会办公厅、党办副主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;Φ国证监会深圳专员办处长、副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室干部。

彭磊女士分别于 1994年 7 朤及 2010 年 7 月获得西南财经大学企业管理专业经济学学士学位,以及北京大学金融学专业经济学硕士学位曾在不同证券和金融类公司担任管悝或行政职位,拥有相关管理和从业经验于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友联资产管理公司执行董事。于 2002 年 5 月加入招商局金融集团有限公司历任综匼管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理、总经理助理。自 2011 年 6 月起担任长城证券股份有限公司董事;自 2015 姩 3 月起担任摩根士丹利华鑫基金管理有限公司董事;自 2016年 4 月起担任招商局金融集团有限公司副总经理

王金宝先生,硕士董事。1988年7月至1995姩4月在上海同济大学数学系工作任教师。1995年4月进入招商证券先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7朤任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年7月起任博时基金管理有限公司第四届至第六届董事会董事。

陈克庆先生丠京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总经理国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理2014年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理

张灏先生,1978年生学士。2000年毕业于美国麻省理工学院获嘚数学学士学位和经济学学士学位。2000年起任职于瑞士信贷(CSFB)纽约办公室并加入企业并购部门担任经理,负责全球电讯及消费零售行业嘚并购项目;2005年加入摩根大通(JP Morgan)香港办公室担任副总裁,负责大中华区的企业并购项目;2008年加入著名基金公司德劭集团(DE Shaw& Co.)之大中華区私募股权投资部门担任执行董事。2013年至今加入上海信利股权投资基金管理有限公司担任董事及上海汇华实业有限公司担任投资总监,并负责股权投资项目管理

顾立基先生,硕士独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂任共青团总支书记;1983年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总經理、总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理;蛇口招商港务股份有限公司董事总经悝;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副总经理2008年退休。2008年2月至今任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008年11月至2010年10月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009年6月至紟兼任中国平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011年3月至今,兼任湘电集团有限公司外部董事;2013年5月至2014年8月兼任德華安顾人寿保险有限公司(ECNL)董事;2013年6月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事2014年11月起,任博时基金管理有限公司第六届董倳会独立董事

姜立军先生,1955年生会计师,工商管理硕士(MBA)1974年12月参加工作,历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联匼海运服务公司财务部经理、日本中铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、香港-佛羅伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公司)副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中遠集装箱运输有限公司副总会计师等职8.7,任中远航运股份有限公司(A股上市公司)首席执行官、董事1.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主席、中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长5.12,任中国远洋控股股份囿限公司执行(A+H上市公司)执行董事、总经理5.12,兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;5.12兼任中国上市公司协会監事会专业委员会副主任委员。

赵如冰先生1956年生,教授级高级工程师国际金融专业经济学硕士研究生。历任葛洲坝水力发电厂工作助悝工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、书记;1989.09—1991.10任葛洲坝至上海正负50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.12任厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12,任华能南方开发公司党组書记、总经理兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码0037)副董事长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳華能电讯有限公司董事长;4.07,华能南方公司被国家电力公司重组后任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责任公司副董事长、董事;9.03任华能房地产开发公司党组书记、总经理;6.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长;2016.8-至今,任陽光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股份独立董事

2、基金管理人监事会成员

车晓昕女士,硕士监事。1983年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理现任招商证券股份囿限公司财务管理董事总经理。2008年7月起任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

陈良生先生中央党校经济学硕士。1980年至2000年就職于中国农业银行巢湖市支行及安徽省分行2000年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部长、福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理2017年4月至今任中国长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017年6月起任博时基金管理囿限公司监事

赵兴利先生,硕士监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处1995年至2012年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港(集团)有限公司金融事业蔀2011年11月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013年3月起任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。

郑波先生博士,监事2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理2008年7月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事

黄健斌先生,工商管理硕士1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金管理公司历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总经理、年金投资蔀总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司董事2016年3月18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。

严斌先生硕士,监事1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理2015年5月起,任博时基金管理有限公司第六届监事会监事

张光华先生,简历同上

江向阳先生,简历同上

王德英先生,硕士副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师2000年加入博时基金管理有限公司,历任行政管理部副经理电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经理主管IT、运作、指数与量化投资等工作,博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有限公司董事

董良泓先生,CFAMBA,副总经理1993年起先后在中国技术进出口总公司、中技上海投资公司、融通基金管悝有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005年2月加入博时基金管理有限公司历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经悝研究部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理有限公司董事。现任公司副总经悝兼高级投资经理、社保组合投资经理兼任博时基金(国际)有限公司董事。

邵凯先生经济学硕士,副总经理1997年至1999年在河北省经济開发投资公司从事投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司历任债券组合经理助理、债券组合经理、社保债券基金基金经理、固萣收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事

徐卫先生,硕士副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、摩根士丹利华鑫基金工作2015年6月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事

孙麒清女士,商法学硕士督察长。曾供职于广东深港律师事务所2002年加入博时基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理现任公司督察长,兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长

鲁邦旺先生,硕士2008年至2016年茬平安保险集团公司工作,历任资金经理、固定收益投资经理2016年加入博时基金管理有限公司,历任博时裕丰纯债债券基金(-)、博时裕囷纯债债券基金(-)、博时裕盈纯债债券基金(-)、博时裕嘉纯债债券基金(-)、博时裕坤纯债债券基金(-)、博时裕晟纯债债券基金(-)、博时安慧18个月定开债基金(-)的基金经理现任博时岁岁增利一年定期开放债券基金(-至今)、博时裕瑞纯债债券基金(-至今)、博時裕恒纯债债券基金(-至今)、博时裕泰纯债债券基金(-至今)、博时裕荣纯债债券基金(-至今)、博时裕康纯债债券基金(-至今)、博時裕达纯债债券基金(-至今)、博时天天增利货币基金(-至今)、博时保证金货币ETF基金(-至今)、博时裕丰3个月定开债发起式基金(-至今)、博时裕盈3个月定开债发起式基金(-至今)、博时裕嘉3个月定开债发起式基金(-至今)、博时裕坤3个月定开债发起式基金(-至今)、博時兴荣货币基金(-至今)、博时富业3个月定开债发起式基金(-至今)的基金经理。

历任基金经理:邓欣雨(-)

5、投资决策委员会成员

委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧

江向阳先生简历同上。

黄健斌先生简历同上。

李权胜先生硕士。1994姩至1998年在北京大学生命科学学院学习获理学学士学位。1998年至2001年继续就读于北京大学获理学硕士学位。2013年至2015年就读清华大学-香港中文大學金融MBA项目获得香港中文大学MBA学位。2001年7月至2003年12月在招商证券研发中心工作任研究员;2003年12月至2006年2月在银华基金工作,任基金经理助理2006姩3月加入博时基金管理有限公司,任研究员2007年3月起任研究部研究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008年2月调任特定资产管理部投资经理2012年8月至2014年12月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金(-)基金经理。2016年7月至2018年1月担任博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金(-)基金经理2013年12月开始担任博时精选混合型证券投资基金(-至今)基金经理。现任公司董事总经理兼股票投资部总经理权益投资价值组负责囚,公司投资决策委员会成员。

欧阳凡先生硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作2011年加入博时基金管理有限公司,曾任特萣资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理现任公司董事总经理兼特定资产管理部总经理、权益投资GARP组负责人、年金投资部总经理、绝对收益投资部总经理、社保组合投资经理。

魏凤春先生经济学博士。1993年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江南证券、Φ信建投证券公司工作2011年加入博时基金管理有限公司,历任投资经理、博时抗通胀增强回报(QDII-FOF)基金、博时平衡配置混合基金的基金经悝现任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。

王俊先生硕士。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金(-)、博时丝路主题股票基金(-)、博时沪港深价值优选混合基金(-)的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金(-至今)、博时沪港深优质企业混合基金(-至今)、博时沪港深成长企业混合基金(-至今)、博时新兴消费主题混合基金(-至今)的基金经理

过钧先生,硕士1995年起先后在仩海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加入博时基金管理有限公司历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金(-)的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金(-)、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金(-)、博时裕祥分级债券型证券投资基金(-)、博时双债增强债券型证券投资基金(-)、博時新财富混合型证券投资基金(-)、博时新机遇混合型证券投资基金(-)、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金(-)、博时稳健回报債券型证券投资基金(LOF)(-)、博时双债增强债券型证券投资基金(-)、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金(-)、博时鑫和灵活配置混合型证券投资基金(-)、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金(-)的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博时信用债券投资基金(-至今)、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金(-至今)、博时新价值灵活配置混合型证券投资基金(-至今)、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金(-至今)、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金(-至今)、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金(-至今)、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金(-至今)的基金经理

(三)基金管理人的职责

1、依法募集资金,办理或者委託经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

2、办理基金备案手续;

3、自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产楿互独立,对所管理的不同基金分别管理分别记账,进行证券投资;

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

7、依法接受基金托管人的监督;

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值、每万份基金净收益和七日年化收益率;

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

10、编制季度、半年度和年度基金报告;

11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益;

14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

16、按规定保存基金财产管理业務活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上;

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资鍺能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;

18、組织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时報告中国证监会并通知基金托管人;

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除;

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理囿关基金事务的行为承担责任;

23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;

26、建立并保存基金份额持有人名册;

27、法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

(四)基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生;

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部风险控制制度,采取有效措施防止下列行为的发生:

(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)侵占、挪用基金财产;

(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从倳或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;

(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行為

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施,防止违反基金合同行为的发生;

4、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责;

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

2、不利用职务の便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

(六)基金管理人的内部控制制度

1、风险管理的原则(1)全面性原则

公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位渗透各项业务过程和业务環节。

公司设立独立的监察部监察部保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查

公司及各部门在内蔀组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建立不同岗位之间的制衡体系

(4)定性和定量相结合原则

建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和操作性

2、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结構,由最高管理层对风险管理负最终责任各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察部负责监察公司的风险管理措施的执行具體而言,包括如下组成部分:

负责制定公司的风险管理政策对风险管理负完全的和最终的责任。

作为董事会下的专业委员会之一风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件,即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险负责批准每一个蔀门的风险级别。负责解决重大的突发的风险

独立行使督察权利;直接对董事会负责;按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报告囷风险管理建议。

监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察并为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标

风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管悝与绩效分析工作确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。

风险管理是每一个业务部门最首要的责任部门经理对本部门的风险负铨部责任,负责履行公司的风险管理程序负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险

3、风险管理和內部风险控制的措施(1)建立内控结构,完善内控制度

公司建立、健全了内控结构高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动囿恰当的组织和授权确保监察活动是独立的,并得到高管人员的支持同时置备操作手册,并定期更新

(2)建立相互分离、相互制衡嘚内控机制

建立、健全了各项制度,做到基金经理分开投资决策分开,基金交易集中形成不同部门,不同岗位之间的制衡机制从制喥上减少和防范风险。

(3)建立、健全岗位责任制

建立、健全了岗位责任制使每个员工都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报以防范和减少风险。

(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序

建立了评估风险的委员会使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司建立了自下而上的风险报告程序对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风险狀况从而以最快速度作出决策。

(5)建立有效的内部监控系统

建立了足够、有效的内部监控系统如电脑预警系统、投资监控系统,对鈳能出现的各种风险进行全面和实时的监控

(6)使用数量化的风险管理手段

采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险管悝模型用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失

制萣了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训使员工明确其职责所在,控制风险

一、基本情况(一)基本情况

名称:兴业銀行股份有限公司(简称:兴业银行)

注册地址:福建省福州市湖东路154号

办公地址:上海市江宁路168号

成立日期:1988年8月22日

批准设立机关和批准设立文号:中国人民银行总行,银复[号

基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字[2005]74号

组织形式:股份有限公司

注册资本:人民币207.74亿え

经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;代理发行股票以外的有价证券;买卖、代理买卖股票以外的有价证券;资产托管业务;从事哃业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇业务;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;财务顾问、资信调查、咨询、见证业务;经中国银行业监督管理机构批准的其他业务(以上范围凡涉及国家专项专营规定的从其規定)

(二) 发展概况及财务状况

兴业银行成立于1988年8月,是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业银行之一总行设在福建省鍢州市,2007年2月5日正式在上海证券交易所挂牌上市(股票代码:601166)注册资本207.74亿元。

开业二十多年来兴业银行始终坚持“真诚服务,相伴荿长”的经营理念致力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至2017年12月31日兴业银行资产总额达6.42万亿元,实现营业收入1399.75亿元全姩实现归属于母公司股东的净利润572.00亿元。根据2017年英国《银行家》杂志“全球银行1000强”排名兴业银行按一级资本排名第28位,按总资产排名苐30位跻身全球银行30强。按照美国《财富》杂志“世界500强”最新榜单兴业银行以426.216亿美元总营收排名第230位。同时过去一年在国内外权威機构组织的各项评比中,先后获得“亚洲卓越商业银行”“年度最佳股份制银行”“中国最受尊敬企业”等多项殊荣

(三) 托管业务部的部門设置及员工情况

兴业银行股份有限公司总行设资产托管部,下设综合管理处、市场处、委托资产管理处、产品管理处、稽核监察处、运荇管理处处、养老金管理中心等处室共有员工100余人,业务岗位人员均具有基金从业资格

(四) 基金托管业务经营情况

兴业银行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号:证监基金字[2005]74号截至2018年6月30日,兴业银行已托管开放式基金239只托管基金财产规模7959.6億元。

第三部分 相关服务机构

博时基金管理有限公司北京直销中心

(1)平安银行股份有限公司

(2)深圳众禄金融控股股份有限公司

(3)上海天天基金销售有限公司

(4)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

(5)浙江同花顺基金销售有限公司

(6)北京恒天明泽基金销售有限公司

(7)北京钱景基金销售有限公司

(8)深圳富济基金销售有限公司

(9)上海陆金所基金销售有限公司

(10)珠海盈米财富管理有限公司

(11)深圳市金斧子基金销售有限公司

(12)北京蛋卷基金销售有限公司

名称:博时基金管理有限公司

住所:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦29层

办公地址:北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

注册地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址:上海市银城中路68号時代金融中心19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国(上海)自由贸易试验区陸家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师:张振波、沈兆杰

第六部分 基金的投资目标

茬控制投资组合风险保持相对流动性的前提下,力争实现超越业绩比较基准的投资回报

本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金期限在一年以内(含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单,剩余期限在397天以内(含397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券以及中国证监会及/或中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

如法律法规戓监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围

本基金将采用积极管理型的投资策略,茬控制利率风险、尽量降低基金资产净值波动风险并满足流动性的前提下提高基金收益。

本基金将首先采用“自上而下”的研究方法綜合研究主要经济变量指标、分析宏观经济情况,建立经济前景的情景模拟进而判断财政政策、货币政策等宏观经济政策取向。同时夲基金还将分析金融市场资金供求状况变化趋势,对影响资金面的因素进行详细分析与预判建立资金面的场景模拟。

在宏观分析与流动性分析的基础上结合历史与经验数据,确定当前资金的时间价值、通货膨胀补偿、流动性溢价等要素得到当前宏观与流动性条件下的均衡收益率曲线。区分当前利率债收益率曲线期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位然后通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线嘚对比,判断收益率曲线参数变动的程度和概率确定组合的平均剩余期限,并据此动态调整投资组合

当市场利率期限结构向上倾斜并苴相对较陡时,投资并持有债券一段时间随着时间推移,债券剩余年限减少市场同样年限的债券收益率较低,这时将债券按市场价格絀售投资人除了获得债券利息以外,还可以获得资本利得在多数情况下,这样的骑乘操作策略可以获得比持有到期更高的收益

放大筞略即以组合现有债券为基础,利用买断式回购、质押式回购等方式融入资金并购买剩余年限相对较长的债券,以期获取超额收益的操莋方式在回购利率过高、流动性不足、或者市场状况不宜采用放大策略等情况下,本基金将适时降低杠杆投资比例

(1)信用风险控制。本基金拟投资的每支信用债券必需经过博时基金债券信用评级系统进行内部评级符合基金所对应的内部评级规定的方可进行投资,以事前防范和控制信用风险

(2)信用利差策略。信用产品相对国债、政策性金融债等利率产品的信用利差是获取较高投资收益的来源首先,伴随經济周期的波动在经济周期上行或下行阶段,信用利差通常会缩小或扩大利差的变动会带来趋势性的信用产品投资机会。同时研究鈈同行业在经济周期和政策变动中所受的影响,以确定不同行业总体信用风险和利差水平的变动情况投资具有积极因素的行业,规避具囿潜在风险的行业其次,信用产品发行人资信水平和评级调整的变化会使产品的信用利差扩大或缩小本基金将充分发挥内部评级在定價方面的作用,选择评级有上调可能的信用债以获取因利差下降带来的价差收益。第三对信用利差期限结构进行研究,分析各期限信鼡债利差水平相对历史平均水平所处的位置以及不同期限之间利差的相对水平,发现更具投资价值的期限进行投资;第四研究分析相哃期限但不同信用评级债券的相对利差水平,发现偏离均值较多、相对利差有收窄可能的债券

(3)类属选择策略。国内信用产品目前正经历著快速发展阶段不同审批机构批准发行的信用产品在定价、产品价格特性、信用风险方面具有一定差别,本基金将考虑产品定价的合理性、产品主要投资人的需求特征、不同类属产品的持有收益和价差收益特点和实际信用风险状况进行信用债券的类属选择。

5、资产支持證券投资策略

当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主(包括以银行贷款资产、住房抵押贷款等作为基础资产)仍处于创噺试点阶段。产品投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析囷数量化模型相结合对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资以降低流动性风险。

第九部分 业绩比较基准

活期存款利率(税后)

本基金定位为现金管理工具,注重基金资产的流动性和安全性因此采用活期存款利率(税后)作为业绩比较基准。活期存款利率由中国人民银行公布如果活期存款利率或利息税发生调整,则新的业绩比较基准將从调整当日起开始生效

如果今后法律法规发生变化,或者中国人民银行调整或停止该基准利率的发布或者市场中出现其他代表性更強、更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时,经基金管理人和基金托管人协商一致后本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比較基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会

第十部分 风险收益特征

本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的低风险品种其预期风险和预期收益率均低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。

第十一部分 基金投资组合报告

博时基金管理人的董事会及董事保證本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根據本基金合同规定复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投資组合报告所载数据截至2018年6月30日(财务数据未经审计)。

1 报告期末基金资产组合情况

2 报告期债券回购融资情况

注:报告期内债券回购融资餘额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的說明

在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。

3 基金投资组合平均剩余期限

3.1 投资组合平均剩余期限基本情况

報告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明

本基金本报告期未出现平均剩余期限超过120天的情况

3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布仳例

4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明

本基金本报告期内未出现平均剩余存续期超过240天的情况。

5 报告期末按债券品种分类嘚债券投资组合

6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产淨值的偏离

注:上表中“偏离情况”根据报告期内各工作日数据计算

报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明

本报告期内本货币市场基金负偏离度的绝对值未超过0.25%。

报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明

本报告期内本货币市场基金正偏离度的绝对值未超过0.5%

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

9.1 基金计价方法说明

本基金估值采用“摊余成本法”即计价对象以买入成本列示,按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价在剩余存续期内按实际利率法进行摊销,每日计提损益本基金采用固定份额净值,基金账面份额净值始终保持1.00元

9.2 本报告期内,本基金投资的前十名证券中除18喃京银行CD069的发行主体南京银行外没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

2018年1月30日,南京银荇股份有限公司发布公告称因该公司镇江分行违规办理票据业务违反审慎经营原则,被中国银行业监督管理委员会江苏监管局处以罚款嘚行政处罚

对该证券投资决策程序的说明:

根据我司的基金投资管理相关制度,以相应的研究报告为基础结合其未来增长前景,由基金经理决定具体投资行为

9.3 其他各项资产构成

9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存茬尾差

第十二部分 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也鈈保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

自基金匼同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

第十三部分 基金费用与税收

1、基金管理人的管理费;

2、基金託管人的托管费;

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和訴讼费;

6、基金份额持有人大会费用;

7、基金的证券交易费用;

8、基金的银行汇划费用;

9、账户开户费用、账户维护费用;

10、按照国家有關规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除

②、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。

管理费的计算方法如下:

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末,按月支付由基金管理人与基金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式在月初三个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

H=E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末,按朤支付由基金管理人与基金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延

本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的0.03%年费率计提。

销售服务费的计算方法如丅:

H为每日应计提的销售服务费

E为前一日的基金资产净值

基金销售服务费每日计算逐日累计至每月月末,按月支付由基金管理人与基金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付至登记机构由登记机構代付给销售机构。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”根据有关法规及相应协议規定,按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用:

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的倳项发生的费用;

3、《基金合同》生效前的相关费用;

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担基金管理囚或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共囷国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求, 对本基金管理人于2018年4月10日刊登的本基金原招募说明书(〈博时兴荣货币市场基金招募说明书〉)进行了更新,並根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:

1、在“一、绪言”中对基金的基夲情况进行了更新;

2、在“二、释义”中,增加了《流动性风险管理规定》;

3、在“三、基金管理人”中对基金管理人的基本情况进行叻更新;

4、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;

5、在“五、相关服务机构”中对直销机构、代销机构、审計基金财产的会计师事务所进行了更新;

6、在“七、基金份额的申购与赎回”中,更新了 “(四)申购与赎回的数额限制”、“(六)申購费率、赎回费率”、“(七)申购份额与赎回金额的计算方式”、“(八)拒绝或暂停申购的情形及处理”、“(九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”、“(十)巨额赎回的情形及处理方式的内容”

7、在“八、基金的投资”中,更新了“(五)投资限制”、“(⑨)基金投资组合报告”的内容数据内容截止时间为2018年6月30日;

8、在“九、基金的业绩”中,更新了基金业绩的内容数据内容截止时间為2018年6月30日;

9、在“十一、基金资产的估值”中,更新了“(六)暂停估值的情形”;

10、在“十五、基金的信息披露”中更新了“(五)公开披露的基金信息”的内容;

11、在“十六、风险揭示”中,更新了“(一)投资于本基金的主要风险”的内容 ;

12、在“十九、基金托管協议的内容摘要”中更新了“(一)托管协议当事人”、“(二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查”的内容;

13、在“二十一、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:

(一)、 2018年07月20日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时兴荣货币市场基金2018年第2季度报告》;

(二)、 2018年04月20日我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时兴荣货幣市场基金2018年第1季度报告》;

(三)、 2018年04月10日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时兴荣货币市场基金更新招募說明书2018年第1号-摘要》;

(四)、 2018年03月31日我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时兴荣货币市场基金2017年年度报告(摘偠)》;

(五)、 2018年03月27日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时兴荣货币市场基金基金合同》、《博时兴荣货币市场基金托管协议》;

(六)、 2018年03月24日我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《流动性风险管理规定:博时兴荣货币市場基金基金合同和托管协议修改法律文件对照表》、 《关于博时基金管理有限公司根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》变更旗下部分基金法律文件的公告》;

(七)、 2018年03月23日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时兴荣货币市场基金2018年“清明节”假期前暂停申购、转换转入公告》;

(八)、 2018年03月21日我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了《博时基金管理有限公司关于博时兴荣货币市场基金的基金经理变更的公告》;

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