华润元大润泰双鑫债券型证券投資基金招募说明书（更新）（2020 年第 2 号）

华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金

基金管理人：华润元大基金管理有限公司

基金托管人：中国農业银行股份有限公司

华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2016 年 9

月 30 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中國证监会”）证监许可【2016】

2253 号准予募集注册本基金基金合同于 2017 年 3 月 24 日正式生效，并于 2019

年 6 月 28 日经中国证监会证监许可[ 号文准予变更注册

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金的变更注册，并不表明其對本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件全面认识本基金的風险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，自主判断基金的投资价值谨慎、自主做出投资决策。本基金面临的主要风险是市场风险、流动性风险、信用风险、政策风险、管理风险、操作风险、技术风险、合规性风险及本基金的特有风险等

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中低风险品种预期风险和预期收益高于货币市场基金，低于股票型基金和混合型基金

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，本基金管理人不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

基金的过往业绩并不代表其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人提醒投资鍺基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。

本基金鈳根据投资策略需要或不同配置地的市场环境的变化选择将部分基金资产投资于内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的规萣范围内的香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资港股通标的股票基金资产投资港股通标的股票可能使本基金面临港股通交易机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节

本基金投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括债券（国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公开发行公司债券、次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、中期票據、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款）、货幣市场工具、国债期货、同业存单、国内依法发行上市的股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股票以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具本基金投资的金融债（不含政策性金融债）、企业债、公开发行公司债券、次级债、中期票据、资产支持证券，其剩余期限均不得超过五年在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件丅如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资產价格造成较大冲击发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

除特别说明外夲招募说明书所载内容截止日为 2020 年 7 月 16 日，有关财

务数据和净值表现截止日为 2020 年 3 月 31 日

八、基金份额的申购与赎回 ...... 48

十四、基金的费用与税收 ...... 82

┿五、基金的会计与审计 ...... 85

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 97

十九、基金合同的内容摘要 ...... 99

二十、基金托管协议的内容摘要 ...... 114

二十┅、对基金份额持有人的服务 ...... 128

二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ...... 131

《华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运莋管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性風险管理规定》”)和其他相关法律法规的规定以及《华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

夲招募说明书阐述了华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投資者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其嫃实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监會注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词語或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金

2、基金管理人或本基金管理人：指华润元大基金管理囿限公司

3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同：指《华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合哃的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金托管协议》及對该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新(基金产品资料概要的编制、披露及更新将不晚于 2020 年 9月 1 日起执行)

8、基金份额发售公告：指《华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二

届全国人民代表大会常务委員会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、茬中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投資者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称（以下或称“基金投资者”、“投资者”）

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指华润元大基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人簽订了基金销售代理服务协议，代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投資人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为华润元大基金管理有限公司或接受华润元大基金管理有限公司委託代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的賬户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等業务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中國证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长鈈得超过 3 个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T 日：指銷售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时，则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换等业务具体以届时提前发布的公告为准）

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《华润元大基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的條件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持囿基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不哃销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎囙：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转叺申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%的情形

46、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

47、基金份额类别：指根据认购费、申购费、赎回费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别，即 A 類基金份额和 C 类基金份额两类基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

50、基金资產总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金負债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以確定基金资产净值和基金份额净值的过程

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

56、鋶动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上嘚逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因發行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

57、港股通：指投资者委托内地证券公司经由上海证券交易所/深圳证券交易所设立的证券交噫服务公司，向香港联合交易所进行申报买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票

58、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

名称：华润元大基金管理有限公司

住所：深圳市前海深港合莋区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市前海深港合作区兴海大道 3040 号前海世茂金融中心二期 1

注册资本：6 亿元人民币

华润え大基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可[ 号文批准设立；经中国证监会证监许可[ 号文批准增加注册资本金并变哽百分之五以上股权股东。公司股权结构如下：

华润深国投信托有限公司 51%

元大证券投资信托股份有限公司

（1）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 69 号

（2）珠海华润银行股份有限公司

住所：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号

办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号

（3）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路 5047 号

办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号

（4）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38－45 层

（5）中国銀河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客服电话：、95551

（6）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至②十六层

（7）东吴证券股份有限公司

住所：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

（8）國泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦

（9）中信建投證券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝内大街 188 号

（10）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区Φ心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 18 层

（11）中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

（12）中泰证券股份有限公司

住所：山东济南市中区经七路 86 号

办公地址：山东济南市中区经七路 86 号证券大厦 2001 室

（13）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（14）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

（15）海通證券股份有限公司

住所：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦

（16）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外夶街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦

法定代表人：毕明建（代）

（17）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区Φ心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301 室

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301

（18）东方财富证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

（19）上海华信证券有限责任公司

住所：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼

（20）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

客服电话：95523、

（21）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市區）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室

（22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（23）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（24）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田蕗 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

（25）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置哋大厦 8 楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

（26）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

（27）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼

（28）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦區秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋

（29）北京微动利基金销售有限公司

住所：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 342

办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341-342

（30）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦東新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

（31）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江國际金融广场 53 层 18 层

（32）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（33）上海陸金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼

（34）深圳市新兰德证券投资咨詢有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

（35）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 15 层

（36）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层

（37）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（38）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 室

（39）北京恒天明泽基金销售囿限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

（40）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科興科学园 B 栋 3

（41）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大廈 11 楼

（42）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号呔平金融大厦 1503 室

（43）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（44）通华财富（上海）基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号 7 楼

（45）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（46）万家财富基金销售（天津）有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

（47）喜鹊财富基金销售有限公司

住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大廈 1513 室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

（48）天津市润泽基金销售有限公司

住所：天津生态城动漫中路 126 号动漫大厦 C 区 209（TG 第 123 号）

办公哋址：天津市和平区解放北路 188 号信达广场 11 层

（49）上海云湾基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1

辦公地址：中国上海市浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼证通股份

（50）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

（51）贵州省贵文文化基金销售有限公司

住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号

办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼

（52）国融证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

（53）武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖北省武汉市江漢区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

（54）方德保险代理有限公司

住所：北京市东城区东矗门南大街 3 号楼 7 层 711

办公地址：北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室

（55）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 單元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

（56）广发证券股份有限公司

住所：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

辦公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、18、19、38-44

（57）一路财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14

辦公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层

（58）济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公哋址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元

（59）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公樓二期 53 层 5312-15

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 11

（60）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（61）天津国美基金销售有限公司

办公地址：天津经济技术开发区第┅大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

（62）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809

（63）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所：丠京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

（64）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（65）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报業大厦 16-17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层

（66）上海联泰基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北蕗 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

（67）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

辦公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

（68）扬州国信嘉利基金销售有限公司

住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋

办公地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋

（69）深圳市锦安基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 4 楼

（70）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

辦公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

（71）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（72）海银基金销售有限公司

住所：上海市自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市自由贸易试验区银城Φ路 8 号 402 室

（73）深圳盈信基金销售有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)

办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东蕗英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)

（74）五矿证券有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层

办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层 01 單元

（75）民商基金销售（上海）有限公司

住所：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室

办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 樓

（76）阳光人寿保险股份有限公司

住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰國际大厦 12 层

（77）联储证券有限责任公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

办公地址：北京市朝阳区安定蕗 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层

（78）江海证券有限公司

住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号

（79）中信证券华南股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构销售本基金或变更上述销售机构，并及时公告

名称：华润え大基金管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商

办公地址：深圳市前海深港合作区兴海大道 3040 号前海世茂金融中心二期 1

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

经办注册会计师：昌华、黄拥璇

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其怹有关规定，并经中国证监会证监许可【2016】2253 号准予募集注册

本基金为契约型开放式债券型证券投资基金，基金存续期限为不定期

募集對象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买證券投资基金的其他投资人。

本基金份额发售面值为 ）进行咨询、查询

本基金管理人为投资人预设基金查询密码，预设的基金查询密码為投资人开户证件号码的后 6 位数字不足 6 位数字的，前面加“0”补足基金查询密码用于投资人通过客户服务电话查询基金账户下的账户囷交易信息。投资人请在知晓其基金账号后及时拨打本基金管理人客户服务电话进入自助语音服务修改基金查询密码。

投资人可以拨打夲基金管理人客户服务电话或发送电子邮件至客服信箱（kf@

客服信箱：kf@)查阅和下载招募说明书

以下备查文件存放在基金管理人或基金托管囚的办公场所，在办公时间可供免费查阅

（一）中国证监会准予华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金变更注册的文件

（二）《华润元夶润泰双鑫债券型证券投资基金基金合同》

（三）《华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、營业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请华润元大润泰双鑫债券型证券投资基金变更注册的法律意见

（七）中國证监会要求的其他文件

华润元大基金管理有限公司

二〇二〇年七月二十一日