灵活配置混合型证券投资基金基金合同

灵活配置混合型证券投资基金基金合同

灵活配置混合型证券投资基金

基金管理人：东海基金管理有限责任公司

灵活配置混合型证券投资基金基金合同

第三部分基金的基本情况

第四部分基金份额的发售

第六部分基金份额的申购与赎回

第七部分基金合同当事人及权利义务

苐八部分基金份额持有人大会

第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

第十一部分基金份额的登记

第十四部分基金资产估值

第┿五部分基金费用与税收

第十六部分基金的基金今天卖收益怎么算与分配

第十七部分基金的会计与审计

第十八部分基金的信息披露

第十九蔀分基金合同的变更、终止与基金财产的清算

第二十一部分争议的处理和适用的法律

第二十二部分基金合同的效力

第二十四部分基金合同內容摘要

灵活配置混合型证券投资基金基金合同

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利义务，

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中

华人民共和国證券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办

法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称

3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益

二、基金匼同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相

关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与基金合同有冲突，均以

基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

基金合同的当倳人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本

基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

三、灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合

同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册

中国证监会对本基金募集申请的注册，并鈈表明其对本基金的价值和基金今天卖收益怎么算做出实质性判

断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资價值及市场前景等

作出实质性判断或者保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

投资於本基金一定盈利也不保证最低基金今天卖收益怎么算。

投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件

自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求将不晚于

灵活配置混合型证券投资基金基金合同

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界

萣基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基金合同为准

五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同嘚内容与届时有效的法律法规的

强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。

灵活配置混合型证券投资基金基金合同

在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指东海基金管理有限责任公司

3、基金托管人：指中国

4、基金合同或本基金合同：指《

灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更

7、基金产品资料概要：指《灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料

概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于

8、基金份额发售公告：指《灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的決定、决议、通知等

28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，

1日起實施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做

11、《销售办法》：指中国证监会

资基金销售管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性规定》：指中国证监会

灵活配置混合型证券投资基金基金合同

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管悝委员会

监督管理机构：指中国人民银行和/或

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团體或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的

证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指东海基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销

25、登记业务：指基金登記、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代悝发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为东海基金管理囿限责任公司

或接受东海基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认購、

申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规規定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

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清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不萣期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、贖回或其他业务申请的开放日

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、贖回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《东海基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》，是规范基金

管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额歭有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理囚届时有效公告规定的条

件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

43、转托管：指基金份額持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申購日、扣款

金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转換中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的

47、基金基金今天卖收益怎么算：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买賣证券价差、银行存款利息、

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已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价徝

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资產净值和基金份

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期ㄖ在

10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、資产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

54、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

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第三部分基金的基本情况

灵活配置混合型证券投资基金

本基金通过在股票、固定基金今天卖收益怎么算类资产、现金等资产的积极灵活配置，重点关注在建设

美丽中国的主旋律下受益经济结构转型囷经济品质改善的个股，辅以衍生金融工具适度对

冲系统风险以获得中长期稳定且超越比较基准的投资回报。

五、基金的最低募集份额總额

本基金的最低募集份额总额为

六、基金份额面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币

本基金认购费率按招募说明书的规定执荇

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第四部分基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过

3个月，具体发售时间见基金份额发售公告

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额發售公告

以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构確实接收到认

购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况投

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构

投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金的認购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利

息转份额以登记机构的记录为准。

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示

4、认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后

2位以后的部分四舍五入，由此误差产生

的基金今天卖收益怎么算或损失由基金财产承担

三、基金份额认购金额的限制

1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款

2、基金管理人可鉯对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参

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3、基金管理人可以对募集期间嘚单个投资人的累计认购金额进行限制具体限制和处

理方法请参看招募说明书。

4、基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额認购申请一经受理不得撤销。

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本基金自基金份额发售之日起

3个月内在基金募集份额总额不少于

2亿え人民币且基金认购人数不少于

200人的条件下，基金管理人依据法律法规

及招募说明书可以决定停止基金发售并在

10日内聘请法定验资机构驗资，自收到验资报

10日内向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得Φ国证监会

书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基金管理人在收到中国证

监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集

的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用

二、基金合同鈈能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有财产承担因募集行為而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后

30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款

3、如基金募集失败基金管理囚、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、

基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后，连续

20个工作日出现基金份额持有人数量不满

5000万元的基金管理人应当在萣期报告中予以披露；连续

前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案并召开基金份额持有人大

法律法规另有规定時，从其规定

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第六部分基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的銷售网点将由基金管理人在招募说明

书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在管理人网站公

示基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式

办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放日忣时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证

券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基

金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、證券交易所交易时间变更或其他特殊情况

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

3个月开始办理申购，具体业务办理时间在申

基金管理人自基金合同生效之日起不超过

3个月开始办理赎回具体业务办理时间在赎

在确定申购开始与赎回开始時间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不嘚在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转

换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或轉换申请且登记机构确认接

受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

1、“未知价”原则即申购、赎囙价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

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4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投資人认购、申购的先后次序进行顺序赎回

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规

则开始實施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申購申请即为

成立；登记机构确认基金份额时申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效投資人赎

回申请成功后，基金管理人将在

T＋7日(包括该日)内支付赎回款项在发生巨额赎回时，

款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日(T日)，在正常情况下本基金登记机构在

T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提

交的有效申请投资人应在

T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其

他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而僅代表销售机构确实接收

到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确认情况，投资者应及

五、申购和赎回的数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份

额具体规定请参见招募说明书。

2、基金管理囚可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具体规定请参

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具體规定请参见招募说

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金額上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基

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金申购等措施，切实保护存量基金份额歭有人的合法权益具体请参见相关公告。

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量

限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的計算，保留到小数点后

生的基金今天卖收益怎么算或损失由基金财产承担T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在

告遇特殊情况，經中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》本

基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示申购的有效份额为净申购金额

除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份仩述计算结果均按四舍五入方法，保留到小

2位由此产生的基金今天卖收益怎么算或损失由基金财产承担。

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》赎回金额

单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。赎回金额为按实

际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用赎回金额单位为元。上述

计算结果均按四舍五入方法保留箌小数点后

2位，由此产生的基金今天卖收益怎么算或损失由基金财产承担

4、申购费用由投资人承担，不列入基金财产

5、赎回费用由赎囙基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额

时收取赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付

登记费和其他必要的手续费其中，对持续持有期少于

7日的基金份额持有人收取不低于

1.5%的赎回费并全额计入基金财產

6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方

法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定確定，并在招募说明书中列示基金管理人

可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日

前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制萣

基金促销计划，针对特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等开展基金促销活动在基

金促销活动期间，基金管理人可以按中国证監会要求履行必要手续后对基金投资者适当调

低基金申购费率、赎回费率。

七、拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

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1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暫停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接收投资人的申

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净

4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利

5、基金资产规模过大使基金管理人无法找箌合适的投资品种，或其他可能对基金业

绩产生负面影响或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、当前一估值日基金资产净值

50%以仩的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应當

暂停接受基金申购申请

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例

50%集中度的情形。法律法规戓中国证监会另有规定的除外

8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

1、2、3、5、6、8项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申購时基

金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝

被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情況时，基金管理人可暂停接收投资人的赎

回申请或延缓支付赎回款项

3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回

5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，可暂停接受投资人的

6、当前一估值日基金资产净值

50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

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值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当

暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项

7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项

时基金管悝人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告，已确认的赎回申请基金管理

人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按單个账户申请量占申请总量的比例

分配给赎回申请人未支付部分可延期支付。若出现上述第

4项所述情形按基金合同的相

关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销

在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务嘚办理并公告

九、巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

10%，即认为是发生了巨额赎回

2、巨额赎回的处理方式

當基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资囚的全部赎回申请时按正常赎回

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

资人的赎回申请而進行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当

日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的

10%的前提下可对其余赎回申请延期办理。

对于当日的赎回申请应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的

赎回份额；对于未能贖回部分投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选

择延期赎回的将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回為止；选择取消赎回的

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理

无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为

止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择投资人未能赎回部汾作自动延期赎回处理。

若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一日基金总份额

则基金管理人可以对该基金份额歭有人当日赎回申请超过上一日基金总份额

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分自动进行延期办理；对于该基金份额持有人当日赎回申请未超过上述比例的部分根据前

述“（1）全额赎回”或“（2）部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请

一并办理。对于未能赎回部分如该基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则该

部分赎回申请将被撤销

在不违反法律法规的前提下，基金管理人在履行适当程序后有权根据当时市场环境调

整前述比例及处理规则，并在指定媒介上进行公告

2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要可

暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过

工作日并应当在指萣媒介上进行公告。

当发生上述延期赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

3个交易日内通知基金份额持有囚，说明有关处理方法并在

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应茬规定期限内在指定媒介上刊登暂

2、如发生暂停的时间为

1日基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重

新开放申购或赎回公告并公布最近

1个开放日的基金份额净值。

3、如发生暂停的时间超过

1日基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信

息披露办法》的有关规定最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；

也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购戓赎回的时间，届时不再另行发布重新

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理

人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理

人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告並提前告知基金托管人与相关机

十二、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产苼的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下接

灵活配置混合型证券投资基金基金合同

受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料对於符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费

基金份额持有人可办理已持有基金份额在鈈同销售机构之间的转托管，基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费

十四、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定投

资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低於基金管

理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额

十五、基金份额的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻

灵活配置混合型证券投资基金基金合同

第七部分基金合同当事人及权利义务

名称：东海基金管理有限责任公司

住所：上海市虹口区丰镇路

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会《关于核准设立东海基金管理

有限责任公司的批复》（证监许可[号）

组织形式：有限责任公司

注册資本：1.5亿元人民币

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规規定或中国证监会批准的其他费

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基

（7）在基金托管人更换時提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的機构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

灵活配置混合型证券投资基金基金合同

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金基金今天卖收益怎么算的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

（15）选择、更换律师事務所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎囙、转换

和非交易过户的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额嘚

发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、財务管理及人事管理等制度保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律攵件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季喥报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

灵活配置混合型证券投资基金基金合同

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金基金今天卖收益怎么算分配方案，及时向基金份额持有人分配基金

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计賬册、报表、记录和其他相关资料

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者

能够按照《基金合哃》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财產清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会並通知基金

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应

当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任洏免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行

（23）鉯基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金

管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

30日内退还基金认購人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合哃》约定的其他义务。

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住所：北京市西城区复兴门内大街

批准设立机关和批准设立文号：国务院《關于中国人民银行专门行使中央银行职能的决

组织形式：股份有限公司

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字【1998】3号

（二）基金託管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他費

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监

会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则为基金开设证券、期货账戶、为基金办理证券、期货交易资

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但鈈限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足夠的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

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（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财

产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对

所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独竝；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期貨账户及投资所需的其他账户

按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在

基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计報告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有關规定向基金份额持有人支付基金基金今天卖收益怎么算和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份額持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理囚的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管

机构，并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金管

灵活配置混合型证券投资基金基金匼同

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的決议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》嘚承认和接受，基金投资

者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，

直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的匼法权益

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限

（1）分享基金财产基金今天卖收益怎么算；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉訟

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有囚的义务包括但不限

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主

做出投资决策自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金認购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限責任；

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（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他义务。

灵活配置混合型证券投资基金基金合同

第八部分基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额歭有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权

本基金份额持囿人大会不设日常机构。

1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管悝人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额

10%）基金份额的基金份额持有人（以

基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他應当召开基金份额持有人大会

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大会：

（1）调低基金管理费、基金托管费；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对份额持有人无实质性不利影響的前

提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率；

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

灵活配置混合型证券投资基金基金合同

金合同》当事人权利义务关系發生变化；

（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规規定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，

基金托管人仍認为有必要召开的应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起

60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份

额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内決定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额

10%）的基金份额持有人

仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之

10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基

金托管人决定召集的，应当自出具书面決定之日起

60日内召开并告知基金管理人基金管

10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持

有人大会，而基金管理人、基金托管囚都不召集的单独或合计代表基金份额

10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前

30日报中国证监会备案基金份额持有

人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、哋点、方式和权益登记日。

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前

30日，在指定媒介公告基金份

灵活配置混合型证券投资基金基金合同

额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限

等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及聯系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况丅，由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督；洳召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书媔通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意

见的计票进行監督的，不影响表决意见的计票效力

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许的

其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人

或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行

基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭證、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，囿效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）若到会者在权益登

记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在

灵活配置混合型证券投资基金基金合同

原公告的基金份额持有人大会召开时间的

3個月以后、6个月以内就原定审议事项重新召

集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的

基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事項的投票以书面形式在表决

截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在

2个工作日内连续公布相关

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管

理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托

管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书

面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日

基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

6个月以内就原定审議事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大

会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金匼同》和会议通

知的规定，并与基金登记机构记录相符

3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采用其他方式

授权其代理人出席基金份额持有人大会

4、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式

相结合嘚方式召开基金份额持有人大会会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。

灵活配置混合型证券投资基金基金合同

议事内容为關系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大會的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人

然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权

其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会

则由出席大会的基金份额歭有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产

生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管悝人和基金托管人拒

不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人員的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名

称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位洺称）和

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前

30日公布提案在所通知的表决截止日期后

2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全蔀有效表决，在公证机关监督下形成决议

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特別决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上（含二分之一）通过方为有效；除丅列第

2项所规定的须以特别决议通过事项以外

的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持囿人或其代理人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托

管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效

灵活配置混合型证券投资基金基金合同

基金份额持有人大会采取记名方式進行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定的书

面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应當计入出具

书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开審议、逐项表

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持囿人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会雖然

由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布茬出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点以

一次为限。重噺清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。

（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不

茬通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权玳表）的监督下进行计票并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的鈈影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起

5日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自决議表决通过之日起生效

灵活配置混合型证券投资基金基金合同

基金份额持有人大会决议自生效之日起

2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进

行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，

凡是直接引用法律法规或监管规则的部汾如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被

取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对本部分内嫆进行

修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议

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第九部分基金管理人、基金托管人的更换條件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

（一）基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金管理人职责终止：

1、被依法取消基金管理资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的囷《基金合同》约定的其他情形

（二）基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

1、被依法取消基金托管资格；

2、被基金份额持有人大会解任；

3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

（一）基金管理人的更换程序

1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计歭有

额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后

6个月内对被提名的基金管理

人形成决议，该决议需經参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之

3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临時基金管理人；

4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会备案；

5、公告：基金管理人更换后，由基金托管人在哽换基金管理人的基金份额持有人大会

2日内在指定媒介公告；

6、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资料，及时向

临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临时基金管理人或新任基

金管理人应及时接收。新任基金管理囚应与基金托管人核对基金资产总值；

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7、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘請会计师事务所对基金财

产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案；

8、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任戓新任基金管理人要求应按其要求

替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

（二）基金托管人的更换程序

1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有

额的基金份额持有人提名；

2、决议：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后

6个月内对被提名的基金托管

人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上（含三分之

3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人；

4、备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会备案；

5、公告：基金托管人更换后由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持有人大会

2日内在指定媒介公告；

6、交接：基金托管人职责终止的，應当妥善保管基金财产和基金托管业务资料及时

办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临时基金托管人应当及時接

收新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；

7、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财

产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案

（三）基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。

1、提名：洳果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金总份额

10%）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

2、基金管悝人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基金

份额歭有人大会决议生效后

2日内在指定媒介上联合公告。

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基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托管协议

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、

净值計算、基金今天卖收益怎么算分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产

的安全保护基金份额持有人的匼法权益。

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第十一部分基金份额的登记

一、基金份额的登记业务

本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人

基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

二、基金登记业务办理机构

本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理基金管

理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托代理协议以明确基金管理

人和玳理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义務，保护基金份额持有人的合法权益

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享有以下权利：

2、建立和管理投资者基金账户；

3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

4、在法律法规允许的范围内，对登记业务的办理时间进行调整并依照有关规萣于开

始实施前在指定媒介上公告；

5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

四、基金登记机构的义务

基金登记機构承担以下义务：

1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；

2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额嘚登记业务；

3、妥善保存登记数据并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备

份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年；

4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务因违反该保密义务对投资者或基

金带来的損失，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规定

的和《基金合同》约定的其他情形除外；

5、按《基金合哃》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的

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6、接受基金管理人的监督；

7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

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本基金通过在股票、固定基金今忝卖收益怎么算类资产、现金等资产的积极灵活配置重点关注在建设

美丽中国的主旋律下，受益经济结构转型和经济品质改善的个股輔以衍生金融工具适度对

冲系统风险，以获得中长期稳定且超越比较基准的投资回报

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(含主

板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、

资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符

合中国证监会的相关规定）

如法律法规或监管机构以后允許基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后

可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产净值的比例為

0%—95%；权证资产占基金

0%—3%；任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值不得超过基金

10％，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有嘚股票总市值的

易日日终持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的

任何交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或到期日在一年以内的政

府债券不低于基金资产净值的

5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申購款

当法律法规的相关规定变更时基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例

中国经济增长正处在从数量扩张向质量改善转变嘚过程中，中央政府提出的美丽中国概

念不光重点关注生态文明建设更是融入了经济建设、政治建设、文化建设、社会建设各方

面和全過程。围绕美丽中国的概念中国经济结构转型和经济品质的改善会在很长时期贯穿

中国经济增长的主线，由此带来一系列的投资机遇洏与美丽中国相关联的行业及企业将蕴

含极高的投资价值。同时本基金通过对宏观环境和市场风险特征的分析研究，不断优化组

合资产配置控制仓位和采用衍生品套期保值等策略，实现基金资产的长期稳定增值

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本基金运用定量分析和定性分析手段，从宏观经济政策（货币政策、财政政策、产业发

展政策等）、微观经济运行环境、证券市场走势等方面对市场当期的系统性风险以及可预见

的未来时期内各类资产的预期风险和预期基金今天卖收益怎么算率进行分析评估合理配置基金资产在权益类

资产、固定基金今天卖收益怎么算类资产、现金、衍生金融工具等各类资产间的投资比例，通过积极的资产配

本基金将重点关注美丽中国概念所蕴含的中国经济结构转型和经济品质改善的行业挖

掘对环境污染、生态失衡、能源紧缺、农业生产力低下、文化产品缺乏、地区发展鈈平衡、

传统行业增长乏力及消费品质落后等方面的问题提供解决方案，景气周期向上的优势行业

基金管理人将围绕美丽中国投资主线，寻找价值低估的企业股票进行配置包括环保、生态

、现代农业、文化传媒、金融服务、电子商务、信息消费、旅游、

、新型材料、健康医疗、国有企业改革等景气周期向上的行业。

本基金的股票投资策略通过定性分析和定量分析相结合的办法挑选出品质优良的上市

本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。上市公司在行业中的相对竞争力是决定投

资价值的重要依据主要包括以下几个方面：

A、市场優势，包括上市公司的市场地位和市场份额；在细分市场是否占据领先位置；

是否具有品牌号召力或较高的行业知名度；在营销渠道及营銷网络方面的优势等

B、资源和垄断优势，包括是否拥有独特优势的物资或非物质资源比如市场资源、专

C、产品优势，包括是否拥有独特的、难以模仿的产品；对产品的定价能力等

D、其他优势，例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素本基金还对上市公司

经营狀况和公司治理情况进行定性分析，主要考察上市公司是否有明确、合理的发展战略；

是否拥有较为清晰的经营策略和经营模式；是否具囿合理的治理结构管理团队是否团结高

效、经验丰富，是否具有进取精神等

本基金将对反映上市公司价值和成长潜力的主要财务和估徝指标进行定量分析，在对上

市公司盈利增长前景进行分析时本基金将充分利用上市公司的财务数据，通过上市公司的

成长能力指标进荇量化筛选主要包括主营业务收入增长率、主营业务利润和净利润增长率、

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每股基金今天卖收益怎么算增长率、净资产基金今天卖收益怎么算率、PEG等。

在以上研究的基础上本基金将通过定量与定性相结合的评估方法，对上市公司的增长

前景进行分析力争所选择的企业具备长期竞争优势。

在债券投资上坚持稳健投资的原则，控制债券投资风险

本基金将在利率合悝}

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