广东省深圳市福田区中心3路8号中信证券大厦,北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦,香港中环添美道1号中信大厦26层
四川省成都市青羊区东城根上街95号成证华侨国际大厦17楼招模特6楼
重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
上海市广东路689号海通证券大厦,香港中环德辅道中189号李宝椿大厦21楼
广东省广州市天河区马场路26号廣发证券大厦,香港德辅道中189号李宝椿大厦29及30楼
湖北省武汉市江汉区新华路特8号
山西省太原市长治路111号世贸中心A座F12-13
深圳市南山区科技中一路覀华强高新发展大楼7层、8层
广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
香港湾仔皇后大道东248号阳光中心40楼,中国江苏省無锡市金融一街8号国联金融大厦7-9楼
江苏省苏州工业园区星阳街5号
深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层
北京市东城区建国门內大街28号民生金融中心A座16层-20层
深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰华侨国际大厦17楼招模特栋20C-1房
江苏省南京市江东中路389号
云喃省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼
中信证券（山东）有限责任公司	山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层
湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼
江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
江苏省南京市江东中路228号,香港皇后大道中99号中环中心42楼4201室
上海市静咹区新闸路1508号,香港铜锣湾希慎道33号利园1期24楼
广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
广东省深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层
第一创业证券股份有限公司	广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦9、16-20楼
北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
广东省惠州市惠城区江北东江三路55号惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座
国泰君安证券股份囿限公司	上海市静安区南京西路768号,香港湾仔皇后大道东248号阳光中心40楼
湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
中国银河证券股份有限公司	北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层,香港上环干诺道中111号永安中心20楼
陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室
湖南长沙芙蓉中路二段80号順天国际财富中心26、28层
中国民族证券有限责任公司	北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40-43层
四川省成都市人民南路二段18号川信华侨国际大廈17楼招模特0楼
上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼
甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
陕西省西安市高新区锦业路1号都市の门B座5层
天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦A座
广东省深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
中国北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航资夲大厦
四川省成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼
江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦
上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼
河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融华侨国际大厦17楼招模特9楼,香港中环康乐广场8号交易广场2期3108室
中国国际金融股份有限公司	北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26层、27层及28层,香港中环港景街1号国际金融中心第1期29楼
深圳市福田区福田街道岗厦社区深喃大道南侧金地中心大厦9楼
辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲,香港干诺道中200号信德中心西座1803-04室
上海华信证券有限责任公司	上海市黄浦区南京西蕗399号明天广场18-23楼
新时代证券股份有限公司	北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,15,室
黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
中信建投证券股份有限公司	北京市东城区朝内大街188号,香港中环交易广场2期18楼
广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
北京市西城区金融大街8号,北京市朝阳区朝阳门北大街18号
上海市徐汇区长乐路989号45层
申万宏源西部证券有限公司	新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：交通银行股份有限公司

亚债中国债券指数基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2011年3月14日证监许可[号文核准募集本基金基金合同于2011年5月25日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监會对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投資中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由於基金份额持有人大量赎回基金产生的流动性风险，本基金的特定风险等本基金是债券基金，风险高于货币市场基金低于混合基金和股票基金，属于较低风

险、较低收益的品种根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基

金管理人和销售机构已对本基金偅新进行风险评级风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化本基金的风险等级表述可能有相应变囮，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准

投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投資决策

基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

基金的过往业绩并不预示其未来表現。

基金管理人依照恪守诚信、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理囚应当遵守基金合同的规定，为基金份额持有人的最大利益处理基金事务基金管理人管理基金资产，必须恪尽职守履行诚实、信用、謹慎、有效管理的义务。

本招募说明书所载内容更新截止日为2020年1月6日有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年6月30日。（本招募说明书中嘚财务资料未经审计）

八、基金份额的申购、赎回与转换...... 75

九、基金的转托管与非交易过户等其他业务...... 101

十四、基金的收益与分配 ......113

十五、基金嘚费用与税收 ......115

十六、基金的会计与审计 ......117

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 127

二十、基金合同的内容摘要...... 129

二十一、基金托管协议嘚内容摘要...... 141

二十二、对基金份额持有人的服务...... 150

二十四、招募说明书存放及查阅方式...... 152

《亚债中国债券指数基金招募说明书（更新）》（以下簡称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下簡称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”、中国证监会和香港证监会关于两地基金互认相关规定、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“流动性风险管理规定”）及其他有关规定以及《亚债中国债券指数基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编寫

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利、义务的法律文件其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金投資者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金： 指亚债中国债券指数基金。

基金合同、《基金合同》： 指《亚债中国债券指数基金基金合同》及对基金合同的任何

托管协议： 指《亚债中国债券指数基金托管协议》及对该托管協议的任

招募说明书： 指《亚债中国债券指数基金招募说明书》及其更新

基金产品资料概要： 指《亚债中国债券指数基金基金产品资料概要》及其更新。

发售公告： 指《亚债中国债券指数基金基金份额发售公告》

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会。

中国银保监会： 指中国银行保险监督管理委员会

《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时

《运作办法》： 指《证券投資基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出

《信息披露办法》： 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关

《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时做出的修

《流动性风险管理规定》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机關对其不时做出的修订。

基金合同当事人： 指受基金合同约束根据基金合同享受权利并承担义务的法

律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

基金管理人： 指华夏基金管理有限公司。

基金托管人： 指交通银行股份有限公司

基金份额持有人： 指依照法律法规或基金合同合法取得并持有基金份额的投资

登记结算业务： 指本基金登记、存管、过户、清算和交收业务。具体内容包

括投资者基金賬户管理、基金份额登记、清算和结算、基金

销售业务确认、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人

登记结算机构： 指办理基金登记結算业务的机构本基金的登记结算机构为

华夏基金管理有限公司或接受华夏基金管理有限公司委托代

为办理基金登记结算业务的机构。

投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者

个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投

资于证券投资基金的自然人。

机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有權政府部门批准设立和有

效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、

合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资鍺境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定经中国证监会批准可以投资于中国证券市

场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资

重大利害关系人： 受基金管理人或基金托管人控股股东控制的证券发行人

基金募集期： 指自基金份额发售之日起最长不超過 3 个月的期间。

基金合同生效日： 指基金达到法定的基金备案条件基金管理人向中国证监会

办理备案手续并获得中国证监会书面确认之ㄖ。

基金存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限

认购： 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本

申购： 指茬基金合同生效后的存续期间投资者按基金合同规定的

条件，申请购买本基金基金份额的行为

赎回： 指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合

同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额的行为。

基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人规定的条件

申请将其持有的某一基金的基金份额转为基金管理人管理的

其他基金的基金份额的行为。

销售机构： 指直销机构及夲基金代销机构

直销机构： 指华夏基金管理有限公司。

代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的具有基金

基金销售網点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点

香港销售机构： 指香港销售机构指经香港证监会批准的，具备基金销售资格

嘚代为办理本基金 H 类基金份额申购、赎回和其他基金业务

基金账户： 指登记结算机构为基金投资者开立的记录其持有的由该登记结算

机构辦理登记结算的基金份额余额及其变动情况的账户

交易账户： 指销售机构为基金投资者开立的记录投资者通过该销售机构

买卖开放式基金基金份额变动及其余额情况的账户。

销售服务费： 指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基

金份额持有人服务的费用。

基金份额类别： 指根据销售区域、认购费、申购费、销售服务费收取方式的

不同将基金份额分为 A 类、C 类、H 类各基金份额类别分

别设置玳码，A/H 类、C 类基金份额分别计算和公告基金份

额净值和基金份额累计净值

A 类/C 类基金份额： 指在中国内地销售，以人民币计价并进行认购、申购、赎回的份额

A 类、C 类、H 类份额的销售费用有差异。

H 类基金份额： 指在香港地区销售以人民币计价并进行认购、申购、赎回的份額。

A 类、C 类、H 类份额的销售费用有差异

中国： 指中华人民共和国（就本基金而言，不包括香港、澳门特别行政区

香港： 指香港特别行政區

香港证监会： 指香港证券及期货事务监察委员会。

香港代表： 指依据香港证监会 2015 年 5 月 22 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《有

关内地与香港基金互认的通函》等香港法规的规定担任本基金在

香港地区的代表，负责接收香港地区投资者的申购赎回申请、协调

基金销售、向香港证监會进行报备和履行向香港基金投资者的信息

披露和沟通工作等依据香港法规应履行的职责的机构

名义持有人： 指依据香港市场的特点，馫港代表或香港销售机构等将代表投资者

名义持有“内地互认基金”（H 类基金份额）的基金份额并出现

在登记结算机构的持有人名册中嘚相关机构；

标的指数： 指Markit指数公司编制并发布的iBoxxx亚债中国指数及其未

来可能发生的变更、或根据需要更换的其他债券市场指数。

成份券： 指构成标的指数的债券

工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。

开放日： 指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的日期

T 日： 指销售机构在规定的开放时间受理投资者申购、赎回或其他

业务有效申请的开放日。

T＋n 日： 指 T 日后（不包括 T 日）的苐 n 个工作日

基金收益： 指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息及

其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的節约。

基金资产总值： 指本基金拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息、债券

的应计利息、基金应收的申购基金款、缴存的保证金以忣其

他投资所形成的价值总和

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值。

基金份额净值： 指各个基金份额类别单独计算的基金份额净值计算公式为

计算日该类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别基

基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和

流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理

价格予以变现的资产包括但不限於到期日在 10 个交易日以

上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的

银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进荇转让

摆动定价机制： 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净

值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给實际

申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益

的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对

指定媒介： 指Φ国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网

法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、

地方法规、哋方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于

该等法律法规的不时修改和补充，以及中国证监会和香港证

监会关于两地基金互认相关规萣

业务规则： 指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范

基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记结算方面的业

务規则由基金管理人和基金投资者共同遵守。

不可抗力： 指无法预见、无法克服、无法避免的任何事件和因素包括

但不限于洪水、地震忣其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、

火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事

件、证券交易场所非正常暂停或停止交噫等。

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A 区

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

华夏基金管悝有限公司注册资本为 23800 万元公司股权结构如下：

持股单位 持股占总股本比例

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门內大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

客户服务电话：95588

（2）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

客户服务电话：95599

（3）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市覀城区复兴门内大街 1 号

客户服务电话：95566

（4）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

客户服务电话：95533

（5）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务電话：95559

（6）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

客戶服务电话：95558

（7）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市北京东路 689 号

客户服务电话：95528

（8）中国民生銀行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务电话：95568

（9）中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区宣武门西大街 131 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

客户服务电话：95580

（10）北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

客户服务电话：95526

（11）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国門内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

客户服务电话：95577

（12）上海银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

客户服务电话：95594

（13）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路 5047 号

办公地址：广东省深圳市深南東路 5047 号

（14）宁波银行股份有限公司

住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

客户服务电话：95574

（15）上海农村商业銀行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东大道 981 号

办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15 层

（16）青岛银行股份有限公司

住所：圊岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

办公地址：青岛市市南区香港中路 68 号华普大厦

（17）徽商银行股份有限公司

住所：合肥市安庆路 79 号天徽大廈 A 座

办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

（18）东莞银行股份有限公司

住所：东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号

（19）杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

（20）南京银行股份有限公司

住所：喃京市白下区淮海路 50 号

办公地址：南京市白下区淮海路 50 号

客户服务电话：95302

（21）临商银行股份有限公司

住所：山东省临沂市沂蒙路 336 号

办公地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号

（22）温州银行股份有限公司

住所：温州市车站大道华海广场 1 号楼

办公地址：温州市车站大道华海广场 1 号楼

客户垺务电话：96699（浙江和上海地区）、（其他地区）

（23）汉口银行股份有限公司

住所：武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦

办公地址：武汉市江汉区建设大道 933 号武汉商业银行大厦

（24）江苏银行股份有限公司

住所：南京市洪武北路 55 号

办公地址：南京市洪武北路 55 号

客户服务电話：95319

（25）洛阳银行股份有限公司

住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址：洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行三楼 306 室

（26）烏鲁木齐市商业银行股份有限公司

住所：乌鲁木齐市新华北路 8 号

办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号

（27）烟台银行股份有限公司

住所：山东渻烟台市芝罘区海港路 25 号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

（28）大连银行股份有限公司

住所：辽宁省大连市中山区中山路 88 号

办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号

（29）河北银行股份有限公司

住所：河北省石家庄市平安北大街 28 号

办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28 號

（30）西安银行股份有限公司

住所：陕西省西安市高新路 60 号

办公地址：陕西省西安市高新路 60 号

（31）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号

（32）包商银行股份有限公司

住所：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

办公哋址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

客户服务电话：96016（内蒙古、北京）、967210（宁波、深圳）、028-（成都）（33）厦门银行股份有限公司

住所：廈门市湖滨北路 101 号商业银行大厦

办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦

（34）吉林银行股份有限公司

住所：吉林省长春市经济开发区 1817 号

辦公地址：吉林省长春市经济开发区 1817 号

（35）苏州银行股份有限公司

住所：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址：江苏省苏州市工业园區钟园路 728 号

客户服务电话：96067

（36）泉州银行股份有限公司

住所：泉州市丰泽区云鹿路 3 号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号

（37）华融湘江银行股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 828 号鑫远杰座

办公地址：湖南省长沙市雨花区湘府东路二段 208 号万境财智中心南栋

（38）Φ原银行股份有限公司

住所：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座

办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座

客户垺务电话：95186

（39）瑞士银行（中国）有限公司

住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际中心 单元

办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国際中心 单元

客户服务电话：95555

（41）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

客户服务电话：010-

（42）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

住所：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

办公地址：北京市海淀区太月园 3 号楼 5 层 521 室

（43）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

（44）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（45）江苏汇林保大基金銷售有限公司

住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室

客户服务电话：025-

（46）上海挖財基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

客户服务电话：021-

（47）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科科技夶厦

客户服务电话：95055

（48）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

（49）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

（50）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

（51）上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

（52）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 14 层

客户服务电话：95188

（53）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔蕗 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

（54）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大廈 903 室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层

（55）北京展恒基金销售有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 號

办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

（56）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口區东大名路 1098 号 53 楼

客户服务电话：95733

（57）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室

办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

（58）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

办公哋址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（59）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址：丠京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

（60）北京创金启富基金销售有限公司

住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

办公地址：北京市覀城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

客户服务电话：400-

（61）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

（62）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武區苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

客户服务电话：95177

（63）浦领基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号樓 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

（64）深圳腾元基金销售有限公司

住所：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 单元

辦公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 单元

（65）通华财富（上海）基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陸家嘴世纪金融广场 9 楼

（66）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三環中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

（67）深圳宜投基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深港合作区管理局综合办公樓A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405

（68）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

（69）北京晟视天下投资管理有限公司

住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

客户服务电话：010-

（70）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

（71）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

办公地址：北京市朝阳區盛世龙源国食苑 10 号楼

（72）海银基金销售有限公司

住所：上海市自由贸易试验区银城中路 8 号 4 楼

办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路 8 號 4 楼

（73）上海久富财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室

办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号信息大厦 1215 室

（74）天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

（75）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 號楼 1102 单元

客户服务电话：021-

（76）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

客户服务电话：010-

（77）北京辉腾汇富基金销售囿限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B

（78）济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

（79）上海万得基金销售有限公司

住所：中國（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

（80）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：寧夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼（100000）

（81）上海联泰資产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（82）泰诚财富基金销售（夶连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

客户服务电话：400-

（83）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

（84）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（85）上海Φ正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

客户服务电话：400-

（86）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

（87）深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

（88）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（89）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一夶厦 15 楼

（90）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 B

愙户服务电话：020-

（91）和耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座

（92）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（93）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

（94）北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总蔀

（95）中民财富基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号樓 27 层

（96）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层

办公地址：深圳市南山区粵海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 7 层

（97）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（99）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商夶厦公寓 2-2413 室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

客户服务电话：010-

（100）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 、14 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 、

（101）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

客户服务电话：95521

（102）中信建投证券股份囿限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

客户服务电话：95587

（103）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗鍸区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

（104）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

客户服务电话：95565

（105）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）

办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

客户服务电话：95575 或致电各地营业网点

（106）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马橋路 48 号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（107）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 號国际企业大厦 C 座

客户服务电话： 或 95551

（108）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路 98 号

办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 10 楼

（109）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（200031）

（110）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路 268 號

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客户服务电话：95562

（111）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

（112）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 號安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

客户服务电话：95517

（113）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

（114）湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号噺南城商务中心 A 栋 11 楼

客户服务电话：95351

（115）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

客户服务电话：95322

（116）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

客户服务电话：95376

（117）国元证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号

客户服务电话：95578

（118）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市喃开区滨水西道 8 号

（119）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区罙南大道 4011

号港中旅大厦 18 楼

客户服务电话：95597

（120）山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省呔原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

客户服务电话：95573

（121）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话：95548

（122）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路 181 号

办公地址：蘇州工业园区星阳街 5 号

客户服务电话：95330

（123）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市ロ大街 9 号院 1 号楼

客户服务电话：95321

（124）东方证券股份有限公司

客户服务电话：95503

（125）方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段華侨国际大厦 22-24 层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

客户服务电话：95571

（126）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深喃大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

（127）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新閘路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（128）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

客户服务电话：95396

（129）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

客户服务电话：95360

（130）南京证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路 389 号

办公地址：江苏省南京市江东中路 389 号

客户垺务电话：95386

（131）上海证券有限责任公司

住所：上海市西藏中路 336 号

办公地址：上海市西藏中路 336 号

（132）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

客户服务电话：95399

（133）大同证券有限责任公司

住所：大同市城區迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

（134）国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街 8 号國联金融大厦

办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

客户服务电话：95570

（135）浙商证券股份有限公司

住所：杭州市江干区五星路 201 號

办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼

客户服务电话：95345

（136）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大廈 16-20 层

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

（137）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

客户服务电话：95318

（138）国海证券股份有限公司

住所：广西桂林市辅星路 13 号

办公地址：广覀壮族自治区南宁市滨湖路 46 号

客户服务电话：95563

（139）财富证券有限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

客户服务电话：95317

（140）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址：東莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

客户服务电话：95328

（141）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑東新区商务外环路 10 号

联系人：程月艳、李盼盼、党静

客户服务电话：95377

（142）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

（143）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路 23 号投資广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（144）中银国际证券股份有限公司

住所：上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址：上海浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

（145）国盛证券有限责任公司

住所：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼

客户服务电话：956080

（146）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址：㈣川省成都市高新区天府二街 198 号

客户服务电话：95584

（147）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成國际大厦 20 楼 2005 室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

（148）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市Φ区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

客户服务电话：95538

（149）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 樓

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

（150）第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

辦公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

客户服务电话：95358

（151）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址：罙圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

客户服务电话：95372

（152）中航证券有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 棟 41 层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

客户服务电话：95335

（153）华林证券股份有限公司

住所：西藏自治區拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 号君泰国际 B 栋一层 3 号

办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼

（154）德邦证券股份有限公司

住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼

（155）西部证券股份有限公司

住所：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

办公地址：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

客户服务电话：95582

（156）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路 157 号新天地大廈 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

客户服务电话：95547

（157）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址：甘肅省兰州市静宁路 308 号

（158）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国貿大厦 2 座 27 层及 28 层

联系人：罗春蓉、武明明

客户服务电话：010-

（159）财通证券股份有限公司

住所：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

客户服务电话：95336

（160）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心

办公地址：上海市黄埔区南京西路 399 号明天广场 20 楼

（161）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

（162）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

（163）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层

（164）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

客户服务电話：95329

（165）西藏东方财富证券股份有限公司

住所：拉萨市北京中路 101 号

办公地址：上海市永和路 118 弄东方企业园 24 号

客户服务电话：95357

（166）国融证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层

客户服务电話：95385

（167）联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中蕗 2002 号中广核大厦北楼 10 层

客户服务电话：95564

（168）江海证券有限公司

住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号

（169）國金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

客户服务电话：95310

（170）中国民族证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层

办公地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6 层-9 层

（171）长城国瑞证券有限公司

住所：鍢建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层

办公地址：福建省厦门市深田路 46 号深田国际大厦 19-20 楼

客户服务电话：400-

（172）爱建证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼

（173）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦

客户服务电话：95390

（174）天风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

（175）万和證券股份有限公司

住所：海口市南沙路 49 号通信广场二楼

办公地址：深圳市深南大道 7028 号时代科技大厦 20 层西

（176）宏信证券有限责任公司

住所：㈣川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

（177）太平洋证券股份有限公司

住所：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元

（178）开源证券股份有限公司

住所：陕西省覀安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

（179）联储证券有限责任公司

住所：深圳市福田區福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

办公地址：北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层

（180）华瑞保险销售有限公司

住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层

办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 层 806

（181）玄元保险玳理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室

（182）阳光人寿保险股份囿限公司

住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

客户服务电话：95510

（183）中国人寿保险股份有限公司

住所：中国北京市西城区金融大街 16 号

办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号

客户服务电话：95519

（184）江苏紫金农村商业银行股份有限公司

住所：南京市建邺区江东中路 381 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 381 号

客户服务电话：96008

（185）上海华夏财富投資管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

基金管理人可以根据情况增加或者减少销售机构。销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点并另行公告。

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市順义区天竺空港工业区 A 区

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号呔平洋保险大厦 10 层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 10 层

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：王珊珊、马剑英

本基金由亚洲债券基金第二期中国子基金专户转开放而来

亚洲债券基金第二期中国子基金经Φ国证监会《关于第二期亚洲债券基金中国子基金有关问题的函》（证监办函[2005]68 号）认可，由华夏基金管理有限公司担任基金管理人以接受特定对象财产委托从事证券投资活动的形式从事中国子基金投资管理。基金持有人为东

Banks简称“EMEAP”）。基金投资主要采用代表性分层抽樣复制策略跟踪 iBoxxx亚债中国指数。

经监管部门批准亚洲债券基金第二期中国子基金由专户转为开放式基金公开募集，基金投资方向和投資策略与专户阶段完全相同EMEAP以专户资产（含现券和现金）换购为基金份额继续持有。

EMEAP的中央银行和金融当局成员作为基金份额持有人與其他基金份额持有人享有同等权利，可在基金开放后赎回或转换其持有的基金份额而且不需事先公告

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会2011年3月14日证监许可[号文核准

本基金為契约型开放式基金，基金存续期限为不定期

本基金募集期间基金份额净值为人民币。

2、A 类及 C 类基金份额代销机构

本基金代销机构的名稱、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“（一）销售机构”的相关描述

若基金管理人或其指定的代销机构开通电話、传真或网上等交易方式，投资者可以通过上述方式进行申购与赎回具体办法另行公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并在基金管理人网站公示。

3、H类基金份额的销售机构为经香港证监会批准的具备基金销售资格的由香港代表选聘或基金管理人直接选聘的相关销售机构。

（三）申购和赎回的开放日及时间

投资者可办理 A 类基金份额及 C 类基金份额申购、赎回等业务的开放日为上海证券交

易所、深圳证券交易所的正常交易日但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时間以销售机构公布时间为准H 类基金份额的开放日及具体业务办理时间详见招募说明书补充文件。

若出现新的证券交易市场、证券交易所茭易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并提前公告。

基金管理人不得在基金合同约萣之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回等业务投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格

2、申购、赎回的开始时间

本基金已于2011年7月4日起开始办理A类基金份额及C类基金份額日常赎回、转换转出业务，于2011年9月1日起开始办理日常申购、转换转入业务H类基金份额开始办理日常申购、赎回业务的时间具体在其他楿关公告中载明。

（四）申购和赎回的原则

1、“未知价”原则即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算。

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请

3、本基金份额分为多个类别，适用不同的申购费、銷售服务费投资者在申购时可自行选择基金份额类别；投资者通过中国的销售机构申购基金份额时仅可申购A类、C类基金份额，投资者通過香港的销售机构申购基金份额时仅可申购H类基金份额

4、投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规則等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准

5、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤銷，在当日的开放时间结束后不得撤销

6、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新的原则实施湔 2 日在至少一种指定媒介公告

（五）申购和赎回的数额限制

1、投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金的申购及赎回业务，每次最低申购金额为 ）或本公司移动客户端与本公司达成电子交易的相关协议，接受本公司有关服务条款并办理相关手续后即可办理基金账户開立、基金申购、赎回、转换、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询

（三）电子邮件及短信服务

投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不定期通过邮件、短信形式获嘚市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示

提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热点问题、基

金份额净徝、基金账户余额等信息

提供每周 7 天的人工服务。周一至周五的人工电话服务时间为 8：30~21：00周六至

周日的人工电话服务时间为 8：30~17：00，法萣节假日除外

客户服务传真：010-

投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务。

投资者可登录本公司网站“基金賬户查询”查询基金账户情况、更改个人信息。

在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务投资者可通过在线客服查询最新热

点问题、业务规则、基金份额净值等信息。

周一至周五的在线客服人工服务时间为 8：30~21：00周六至周日的在线客服人工服务时间为 8：30~17：00，法定节假ㄖ除外

投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等

（六）客户投诉和建议处理

投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议

二十三、其他應披露事项

（一）2020年1月8日发布华夏基金管理有限公司关于调整亚债中国债券指数基金基金经理的公告。

二十四、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所投资者可免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复淛件或复印件。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

1、中国证监会核准亚债中国债券指数基金募集的文件

2、《亚债中国债券指数基金基金合同》

3、《亚债中国债券指数基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。

投资者可在营业时间免费查阅备查文件在支付工本费后，可在合理时间內取得备查文件的复制件或复印件

基金管理人：海富通基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

本基金根据2007年3月13日中国证券监督管理委员会《关于同意海富通精

选贰号证券投资基金募集的批複》（证监基金字【2007】63号）和2007年3月

21日《关于海富通精选贰号混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金

部函【2007】70号）的核准进荇募集。本基金的基金合同于2007年4月9日

正式生效本基金类型为契约型开放式。

本招募说明书是对原《海富通精选贰号混合型证券投资基金招募说明书》的

更新原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准基金管理

人保证本招募说明书的内容真实、准确、唍整。本招募说明书经中国证监会核准

但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质

性判断或保证吔不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产

基金管理人不保证基金一萣盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资者在投资本基金前，请认真阅讀本招募说明书全面认识本基金产品的风险收

益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对申购基金

的意愿、時机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收益，亦承担基金

投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：证券市場整体环境引

发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险大量赎回或暴跌导致的流动性

风险，基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险本基金投资债券引发的信

用风险，等等基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人

作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行

本基金可投资于科创板股票基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机

制丅因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于

市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风險、政策风险、退市

风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容

本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创

板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板

基金的过往业績并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成新基金业绩表现的保证投资有风险，投资者投资于本基金前应认真閱读

本基金和本基金管理人目前管理的海富通精选证券投资基金在投资管理上

有着相同或相似的投资目标、投资理念、投资范围和投资策畧但本基金与海富

通精选证券投资基金是两只相互独立的基金，在投资运作上完全独立在投资组

合上可能不同，从而造成两只基金业績的差异请投资者注意区分对待，谨慎投

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于

2020年9月1日起执行。

本招募说明书所载内容截止日为2020年1月7日有关财务数据和净值表

现截止日为2019年3月31日。

本招募说明书所载的财务数据未经审计

本招募说明书依据《基金法》及其配套法规、本基金的基金合同以及其他法

本招募说明书阐述了海富通精选贰号混合型证券投资基金的投资目标、策

略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决

策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说奣书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金根据本招募说明书所

载明的资料管理运作并交易。本招募说明书由海富通基金管理有限公司解释本

基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载奣的信息，或

对本招募说明书作出任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基

金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为

本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有

关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金： 指海富通精选贰号混合型证券投资基金；

基金合同或本基金指《海富通精选贰号混合型证券投资基金基金合同》及对本

合同： 基金合同的任何有效修订和补充；

招募说明书： 指《海富通精选贰号混合型证券投资基金证券投资基金招募

发售公告： 指《海富通精选贰号混合型证券投资基金证券投资基金基金

基金产品资料概要： 指《海富通精选贰号混合型证券投资基金基金产品资料概要》

托管协议： 指《海富通精选贰号混匼型证券投资基金证券投资基金托管

协议》及其任何有效修订和补充；

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；

中国银监会： 指中国银荇业监督管理委员会；

《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》；

《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次會议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表

大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实

施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁咘机关对其不

《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日起实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出

《信息披露办法》： 指 中 国 证监会 2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》；

基金管理人： 指海富通基金管悝有限公司；

基金托管人： 指中国银行股份有限公司；

注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资

者基金賬户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、

发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；

注册登记机构： 指办理注册登记业務的机构本基金的注册登记机构为海富

通基管理有限公司或接受海富通基金管理有限公司委托代为

办理注册登记业务的机构。对于投资囚通过销售机构提交的

基金交易业务申请（包括基金认购、申购、赎回、转换、转

托管、分红方式设置等）其最终处理结果以注册登记機构的

投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；

个人投資者： 指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基

机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和囿

效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法

人、社会团体或其他组织；

合格境外机构投资指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

者： 关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资

基金的中国境外的机构投资者；

基金份额持囿人大指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额

会： 持有人或其合法的代理人进行表决的会议；

基金募集期： 指基金合哃和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基

金份额募集期限自基金份额发售之日起最长不超过3个月；

基金合同生效日： 指基金募集期满，基金募集的基金份额总额、募集金额和基

金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的基

金管理人依据《基金法》向Φ国证监会办理备案手续后，中

国证监会的书面确认之日；

存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；

工作日： 指上海证券交噫所和深圳证券交易所的正常交易日；

认购： 指在基金募集期内投资者按照本基金合同的规定申请购买

本基金基金份额的行为；

申购： 指在本基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基金

赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间基金份额持有人申请卖

出本基金基金份额的行为；

基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有

的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人

管理的其他基金的基金份额的行为；

转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从

一个销售机构托管到另┅销售机构的行为；

投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时向基金托管人发

出的资金划拨及实物券调拨等指令；

会员单位： 指具有开放式基金销售资格，经上海证券交易所和中国证券

登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所开放

式基金销售系统辦理开放式基金的认购、申购、赎回和转托

管等业务的上海证券交易所会员；

销售机构： 指基金管理人及符合《销售办法》和中国证监会規定的其他

条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销

售服务协议，办理基金销售业务的机构；

场内： 指通过上海证券交噫所开放式基金销售系统办理开放式基金

份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所；

场外： 指通过上海证券交易所开放式基金销售系统外办理开放式基

金份额认购、申购、赎回等业务的销售机构和场所；

基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金销售机构的销售網点；

指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国

證监会基金电子披露网站）等媒介；

基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册

登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账

交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖

开放式基金份额的变动及结余情况的账戶；

开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

T 日： 指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的日期；

T+n日： 指T日後（不包括T日）第n个工作日n指自然数；

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、其他合法收叺及因运用基金财产带来的成本和

基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款以

及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；

基金份额净值： 指基金资产净值除以基金份额余额所得的單位基金份额的价

基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值

和基金份额净值的过程；

《流动性规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日起实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及

颁布机关对其不时做出的修订；

流動性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理

价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以

上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的

银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发荇人债务违约无法进行转让或交易的债

法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、

地方法规、地方规章、部门規章及其他规范性文件以及对于

该等法律法规的不时修改和补充；

不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括

泹不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、

火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事

件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等

名称：海富通基金管理有限公司

法定地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37

办公地址：仩海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37

设立时间：2003年4月1日经中国证监会批准设立

股权结构：海通证券股份有限公司51%、法国巴黎资产管理BE控股公司49%。

杨仓兵先生董事长。历任安徽省农业科学院计财科副科长安徽示康药业

有限公司财务部经理，海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金部总

经理助理、计划资金部副总经理上海海振实业发展有限公司总经理，海通证券

股份有限公司計划财务部副总经理自2015年10月至2019年3月任海通证券

股份有限公司资金管理总部总经理。2016年10月起兼任海通证券资产管理有限

公司董事2018年5月至2019姩3月兼任海富通基金管理有限公司监事长。2019

年3月至2019年4月任海富通基金管理有限公司董事2019年4月起任海富通

基金管理有限公司董事长。

任志強先生董事，总经理硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究

部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理华宝信托投资囿限责任公司

研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理

兼董事会秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理华宝兴业基金管理有限

公司基金经理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事

长2017年6月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司

董事、总经理2018年3月至2018年7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公

司执行董事。2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长2019

年1月起兼任海富通资产管理（香港）有限公司董事长。

吴淑琨先生董事，管理学博士历任南京大学副教授，海通证券股份有限

公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户

服务部副总主持、企业金融部总经理现任海通证券股份有限公司战略发展部总

芮政先先生，董事理学学士。历任上海警备区教导大队训练处教员上海

社会科学院人口与发展研究所助理研究员，海通证券有限责任公司监察室专务、

二科副科长海通证券股份有限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科科长、

总经理助理兼干部科科长，海通证券股份有限公司人力资源部总经理助理2008

年10月起担任海通开元投资有限公司监事。2014年11月起至今任海通证券股

份有限公司人力资源部副总经理2015年11月起兼任海通证券股份有限公司纪

委委员，2016年11月起兼任海通创新资本管理囿限公司董事2017年12月起

兼任海通证券股份有限公司监事。

Ligia Torres（陶乐斯）女士董事，法国与墨西哥双重国籍双硕士学位，

曾任职于东方汇悝银行、渣打银行和欧洲联合银行1996年加入法国巴黎银行

集团工作，2010年3月至2013年6月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席

执行官2010年10月至紟任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013年7

月至今任法国巴黎资产管理公司亚太区CEO

月至2013年4月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董倳、中国业务开发负

责人职务；2013年5月至2017年11月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经

理高级顾问、常务副总经理职务；2017年11月至今任法国巴黎資产管理亚洲有

限公司亚太区战略合作总监。

张馨先生独立董事，博士历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生导

师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。2011年1月至今退休

历任美国大陆银行（芝加哥，台北）放贷经理中华开发金控（台湾）资本市场

经理，国際投资信托（台湾）执行副总经理美银信托（香港）副总经理，日本

野村资产管理（香港）投资总监安泰人寿大中华地区投资总监，ㄖ本万通人寿

投资总监及常务董事中国平安保险集团资产管理公司投资总监。2006年7月

至2009年4月任中国太平洋人寿保险股份有限公司与中国太岼洋（集团）股份

有限公司投资总监2009年4月至2012年11月任太平洋资产管理有限公司投

刘正东先生，独立董事法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院助

理检察员上海市虹桥律师事务所律师。1998年11月至2018年6月任上海市

君悦律师事务所主任、高级合伙人2018年6月起至今任上海市君悦律师事务

所首席合伙人、合伙人会议主席。

陈静女士独立董事，硕士历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运

-敦豪有限公司財务部经理华盛顿普华会计师事务所（现普华永道）审计师，

世界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员中国证监会规划委高级

顾问委员兼会计部副主任，中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经理

2014年5月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。

曹志剛先生监事长，经济学硕士历任海通证券股份有限公司风险控制总

部（稽核部）二级部经理、稽核部总经理助理，自2018年3月至今任稽核蔀副

总经理2016年11月起至今任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司和海通

创意资本管理有限公司监事。

Bruno Weil（魏海诺）先生监事，法国籍博士。历任巴黎银行东南亚负

责人、亚洲融资项目副经理法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲金

融机构投行业务部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长现任法国巴黎银

行集团（中国）副董事长。

俞涛先生监事，博士CFA。先后就职于上投摩根基金管悝有限公司、摩

根资产管理（英国）有限公司曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。

2012年11月加入海富通基金管理有限公司历任产品与创新总监。2015年12

月起任海富通基金管理有限公司总经理助理

胡正万先生，监事硕士。先后就职于成都机车车辆厂、四川省证券股份有

限公司、富国基金管理有限公司2003年4月加入海富通基金管理有限公司，

历任基金会计、高级注册登记专员、注册登记负责人、基金運营副总监2015

年7月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。

奚万荣先生督察长，经济学硕士中国注册会计师协会非执业会员。历任

海南省建行秀英分行会计主管海通证券股份有限公司内部审计，2003年4月

加入海富通基金管理有限公司历任监事、监察稽核总监、总经悝助理。2015

年7月起任海富通基金管理有限公司督察长。2015年7月至2018年7月兼任

上海富诚海富通资产管理有限公司监事2018年7月起兼任上海富诚海富通资

陶网雄先生，副总经理硕士。历任中国电子器材华东公司会计科长、上海

中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理2003年4月

加入海富通基金管理有限公司，2003年4月至2006年4月任公司财务部负责人

2006年4月起任财务总监。2013年4月起任海富通基金管理有限公司副总经

理。2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事

何树方先生，副总经理博士。历任山东济宁市财政贸易委员会副科长魁

北克蒙特利尔大学研究助理（兼职），魁北克公共退休金管理投资公司分析师、

基金经理助理富国基金管理有限公司总经理助理，2011年6朤加入海富通基

金管理有限公司任总经理助理。2014年11月起任海富通基金管理有限公司

魏峻先生，副总经理经济学学士。1996年7月至2001年8月就職于交通

银行深圳分行2001年8月至2019年11月历任招商银行总行同业银行部非银

行金融机构室经理、期货结算部总经理助理、同业客户部总经理助悝。2019年

11月加入海富通基金管理有限公司现任海富通基金管理有限公司副总经理。

王智慧先生管理学博士。曾在华宝兴业基金管理有限公司、中国国际金融

有限公司、上海申银万国证券研究所、浙江龙盛集团股份有限公司、国元证券有

限责任公司从事投资研究及管理工作2012年1月至2015年11月任华宝兴业

大盘精选混合型证券投资基金基金经理，2012年2月至2015年11月任华宝兴

业医药生物优选混合型证券投资基金基金经理2013年2朤至2015年11月任

华宝兴业多策略增长开放式证券投资基金基金经理。2015年11月加入海富通基

金管理有限公司任总经理助理。2016年4月起兼任海富通精選混合和海富通

精选贰号混合基金经理2016年11月起兼任海富通沪港深混合基金经理。

陆怡雯女士,伦敦政治经济学院理学硕士历任元大证券（香港）助理研究

员，金元惠理基金管理有限公司研究员申万宏源证券研究所高级研究员。2016

年1月加入海富通基金管理有限公司历任分析师、高级股票分析师。2018年6

月起任海富通精选贰号混合的基金经理助理

本基金历任基金经理为陈洪，任职时间为2007年4月至2007年8月丁俊，

任職时间为2007年8月至2012年1月蒋征，任职时间为2012年1月至2014

年1月丁俊，任职时间为2014年1月至2016年8月

本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管悝模式。投资决策委员会

常设委员有：任志强总经理；胡光涛，总经理助理；王智慧总经理助理；孙

海忠，总经理助理兼固定收益投資总监；杜晓海量化投资部总监；王金祥,研

究部总监；陈轶平，固定收益投资副总监投资决策委员会主席由总经理担任。

讨论内容涉忣特定基金的则该基金经理出席会议。

上述人员之间不存在近亲属关系

（三）基金管理人的职责

1、 依法募集基金，办理或者委托经中國证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、 办理基金备案手续；

3、 对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

4、 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分

5、 进行基金会计核算并编制基金财務会计报告；

6、 编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、 计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；

8、 办理与基金财产管悝业务活动有关的信息披露事项；

9、 召集基金份额持有人大会；

10、 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

12、 中国证监会规定的其他职责

（四）基金管理人的承诺

1、 基金管理囚承诺将严格遵守基金合同，按照招募说明书列明的投资目

标、策略及限制全权处理本基金的投资

2、 基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，建立健全内部控制制度

采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生

3、 基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，建立健全内部控制制度

采取有效措施，防止下列行为的发生：

1） 基金之间相互投资；

2） 以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖證券；

3） 从事任何形式的证券承销或者从事除国家债券以外的其他证券

4） 动用银行信贷资金从事基金投资；

5） 将基金资产用于非法抵押、擔保、资金拆借或者贷款；

6） 从事证券信用交易；

7） 以基金资产进行房地产投资；

8） 从事可能使基金资产承担无限责任的投资；

9） 向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管

人发行的股票或者债券；

10） 买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或鍺与基金管

理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承

11） 进行内幕交易、操纵市场；

12） 法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为

4、 基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国

家有关法律、法规及行业规范，诚实信鼡、勤勉尽责不从事以下活动：

1） 越权或违规经营；

2） 违反基金合同或托管协议；

3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

4） 在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

6） 玩忽职守、滥鼡职权；

7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公

开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

8） 除按本公司制度進行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票

9） 协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交

10） 违反证券交易场所业務规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价

11） 贬损同行，以提高自己；

12） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

13） 以鈈正当手段谋求业务发展；

14） 有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

15） 法律法规禁止的其他行为。

1） 依照有关法律、法规和基金合哃的规定本着谨慎的原则为基金

份额持有人谋取最大利益。

2） 不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第

3） 不泄漏茬任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法

公开的基金投资内容、基金投资计划等信息

4） 不以任何形式为其他组织或个人進行证券交易。

（五）基金管理人的内部控制制度

1、 风险管理和内部控制的原则

风险管理和内部控制是指通过风险识别和风险评价并在此基础上优化组合

各种风险管理技术以及组织制度和管理框架，有效控制风险和妥善处理风险所致

损失的后果以获得最大的安全保障。風险管理和内部控制遵循以下原则：

1） 全面性原则：风险管理和内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗

位渗透各项业务过程和业务环节，并普遍适用于公司每一位员

2） 独立性原则：公司根据管理业务的需要设立保持相对独立的机

构、部门和岗位并在相关部门建立防火墙；公司设立独立的督

察稽核部，督察稽核部保持高度的独立性和权威性协助和配合

督察长负责对公司各部门内部风险管理工作进行稽核囷检查；

3） 审慎性原则：内部管理的核心是有效防范各种风险，任何制度的

建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；

4） 有效性原则：各種内部管理制度具有高度的权威性是所有员工

严格遵守的行动指南。执行风险管理制度不能有任何例外任何

人不得拥有超越制度或违反规章的权力；

5） 及时性原则：内部管理制度的建立应与现代科技的应用相结合，

充分利用电脑网络建立电脑预警系统，保证监控的及時性；

6） 适时性原则：内部管理制度的制订应具有前瞻性并且必须随着

公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法

律、法规、政策等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善；

7） 定量与定性相结合的原则：建立完备风险控制指标体系，使风险

控制更具客观性和操作性

2、 风险管理和内部控制的组织体系

公司的风险管理和内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结

构，实现對公司决策层到管理层和操作层的全面监督和控制具体包括以下部分：

1）董事会对风险管理和内部控制负最高责任。董事会认为必要时可聘请

公司外专业人士，组成专家顾问委员会提供有关风险管理和内部控制

2）董事会下设审计及风险管理委员会，负责制定公司投资管理风险、运营

风险、道德风险和其他风险的衡量标准设定最高风险承受度以及审议

批准防范风险和内部控制的政策。审计及风险管理委员会责成管理层制

定相应的监测系统、防范措施、补救措施以及定期的风险控制报告

3）管理层设风险管理委员会，实施董事会审计及風险管理委员会制定的各

项风险管理和内部控制政策具体负责对各类风险的识别、拟定防范和

控制的措施、收集分析各类数据进行监测反馈、实施各种必要的应急补

救措施，并就风险的整体控制管理定期地向董事会审计及风险管理委员

4）业务部门依据风险管理委员会提出嘚方针和政策结合本部门的业务特

点具体制定部门作业流程和风险管理制度，并负责日常的风险管理通

过部门作业流程及风险管理制喥的制定与执行，将风险控制在最小范围

5）督察长和督察稽核部负责协助业务部门制定作业流程和制度评价、监

督、检查各部门内部控淛制度的制定与执行情况，督察长负责对风险管

理委员会的风险管理决策和公司各项风险管理制度的执行情况进行检

查向董事会审计及風险管理委员会、董事会提交报告。督察长和督察

稽核部还应根据外部环境和公司新业务的开展提出风险管理的建议

3、 风险管理和内部控制的制度

基金投资风险管理的主要内容是对市场风险和流动性风险的管理。对市场风

险的管理包括：建立完备的系统性风险预警和监控系统对于一般系统性风险，

由投资部在投资决策委员会制定的风险管理原则下按照谨慎原则积极防范对于

重大系统性风险，经公司风險管理委员会同意并授权后对基金的投资策略作重

大调整，同时做好与基金份额持有人、托管人和监管部门的沟通工作对流动性

风险嘚管理包括：建立评判和监测基金资产流动性的量化指标，建立使基金现金

流出与资产流动性相匹配的系统定期检查和分析基金投资组匼的流动性。公司

在尽可能的范围内运用数量化模型和计算机软件系统辅助管理基金资产的市场

道德风险分基金管理公司和公司员工两个層次对公司道德风险的管理包

括：设立独立董事，加强对公司高级管理人员任免、公司和基金审计事务等的监

督；充分发挥监事会的监督职能；健全并严格执行公司有关关联交易的各项限制

性措施和控制性程序对员工道德风险的管理包括：教育员工熟悉和遵守员工守

则；对照各部门的员工守则，定期、不定期检查员工具体执行情况；将员工守法

情况和职业道德作为录用和提升的重要标准；对于基金经理还实施承诺与质询

制度、投资限制制度、谈话提醒制度和强制休假制度等。

操作风险管理是指通过完善内部控制制度和合规检查制度、嚴格落实执行和

定期安全检查防范公司业务操作中因人为因素或管理系统设置不当造成操作失

误所引致的风险。操作风险管理制度由一系列具体制度构成包括：投资管理制

度、集中交易制度、基础设施故障风险管理制度、信息披露制度、信息资料保全

制度、保密制度、財务会计制度、电子信息系统控制制度、岗位分离制度、空间

分离制度、作业流程制度和宣传制度等。

4）合规性风险管理制度

合规性风险管理制度通过对公司所有业务步骤中可能涉及基金份额持有人

利益的部分作出明确规定以最大限度地保护基金份额持有人的合法权益，保证

基金管理业务合规审慎进行

公司实行独立的稽核监察制度，督察长和督察稽核部有权对公司所有工作部

门、工作环节及员工遵守法律法规和公司规章的情况进行稽核监察并提出改进

建议。公司保证稽核监察工作的独立性和客观性

4、 基金管理人关于风险管理和内部控制的声明

本公司确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是

本公司董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任；本公司特别声明以上关于

风险管理和内部控制的披露真实、准确并承诺根据市场的变化和公司的发展不

断完善风险管理和内部控制淛度。

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

首次注册登记日期：1983年10月31日

注冊资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人：许俊

（二） 基金托管部门及主要人员情况

中国银行托管业务部设立于1998年现有员工110余人，大部分员工具有

丰富的银行、证券、基金、信托从业经验且具有海外工作、学习或培训经历，

60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称为给客户提供专业化的托管垺

务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投

资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、

境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权

基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系在国内，中

国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务为各类客戶提供个性化的托管

增值服务，是国内领先的大型中资托管银行

（三） 证券投资基金托管情况

截至2019年12月31日，中国银行已托管764只证券投资基金其中境内

基金722只，QDII基金42只覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数

型、FOF等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资悝财需求基金托管

（四） 托管业务的内部控制制度

中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的

组成部分，秉承中国银行风险控制理念坚持“规范运作、稳健经营”的原则。

中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节通过风险识别与評估、风险

控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、

2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制

等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告2017年，中国银行继续获

得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制審计报告中国银行托管

业务内控制度完善，内控措施严密能够有效保证托管资产的安全。

（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理

办法》的相关规定基金托管人发现基金管理人嘚投资指令违反法律、行政法规

和其他有关规定，或者违反基金合同约定的应当拒绝执行，及时通知基金管理

人并及时向国务院证券監督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据

交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基

金匼同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报

（一）基金份额发售机构

海富通基金管理有限公司

地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层

全国统一客户服务号码：（免长途话费）

（1） 中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

（2） 中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城區金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

（3） 中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴門内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务中心电话：95588

（4） 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188號

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

客户服务电话：95559

（5） 招商银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：广东省深圳市深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（6） 平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南东蕗5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（7） 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一蕗12号

客户服务电话：95528

（8） 兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路154号

办公地址：上海市静安区江宁路168号

客户服务电话：95561

（9） 中国民苼银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

（10） 广发银行股份囿限公司

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号

办公地址：广东省广州市越秀区东风东路713号

（11） 中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务电话：95558

（12） 浙商银行股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市丅城区庆春路288号

办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路288号

客户服务电话：95527

（13） 宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东蕗345号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

客户服务电话：95574

（14） 华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银荇大厦

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

客户服务电话：95577

（15） 江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省瑺州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

（16） 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

客户服务电话：95553或

（17） 东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户垺务电话：95360

（18） 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29F

客户垺务电话：95521

（19） 申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：95523或

（20） 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

客户服务电话：95587或

（21） 招商证券股份囿限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

客户服务电话：95565

（22） 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：福建省福州市湖东路268号证券华侨国际大厦17楼招模特7楼

客户服务电话：95562

（23） 长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市新华路特8号

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话：95579或

（24） 东方证券股份有限公司

紸册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

客户服务电话：95503

（25） 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六層

客户服务电话：95536

（26） 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大廈C座

客户服务电话：或95551

（27） 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超华侨国际大厦17楼招模特6-20层

办公地址：深圳市鍢田中心区金田路4036号荣超华侨国际大厦17楼招模特6-20层

（28） 财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、

办公哋址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、

客户服务电话：95336或

（29） 中信证券(山东)有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号樓2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

（30） 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯夶厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

客户服务电话：010-

（31） 华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务电话：95597

（32） 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安區新闸路1508号

客户服务电话：95525

（33） 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：丠京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（34） 中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东银城中路200号中银大厦39层

办公哋址：上海市浦东银城中路200号中银大厦39层

（35） 世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

办公地址：深圳市鍢田区深南大道招商银行大厦40-42层

（36） 国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西南宁市滨湖路46号

客户服务电话：95563

（37） 恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公

办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕區敕勒川大街东方君座D座光大银行办公

（38） 瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

（39） 中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼中航资本大厦

客户服务电话：95335

（40） 国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市梅山蕗18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座

客户服务电话：95578或

（41） 德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510號南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼

（42） 中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济喃市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（43） 第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福畾区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务电话：95358

（44） 湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务电话：95351

（45） 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018號安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（46） 中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益畾路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21

（47） 中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层

公司总机：010-（北京）；021-（上海）

（48） 中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环Φ路27号院5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层

（49） 华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪夶道100号57层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

（50） 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1號楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

（51） 长城证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业华侨国际大厦17楼招模特6-17层

办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业华侨国际大厦17楼招模特4、16、17

（52） 方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦24楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

客户服务电话：95571

（53） 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

客户服务电话：95547

（54） 东莞证券股份囿限公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务电话：95328

（55） 渤海证券股份囿限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

（56） 广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话：95396

（57） 华龙证券股份有限公司

注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

客戶服务电话：95368

（58） 江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

（59） 财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

客户服务电话：95317

（60） 山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

愙户服务电话：95573

（61） 民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层-18层

办公地址：北京市东城区建国门內大街28号民生金融中心A层16-20层

客户服务电话：95376

（62） 东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

客户服务电话：95309

（63） 大通证券股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融Φ心A座-大

连期货大厦38、39层

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大

连期货大厦38、39层

（64） 上海证券有限责任公司

注冊地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

（65） 国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南夶街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（66） 红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市丠京路155号附1号

办公地址：云南省昆明市北京路155号附一号红塔大厦7-11楼

（67） 国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县騰飞大道1号4楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

客户服务电话：95385

（68） 英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福畾区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

（69） 中山证券有限责任公司

注册地址：罙圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

客户服务电话：95329

（70） 華西证券股份有限公司

注册地址：成都市高新区天府二街198号

办公地址：成都市高新区天府二街198号

客户服务电话：95584

（71） 西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

客户服务电话：95357

（72） 财达证券有限责任公司

注册地址：石家庄市自强路35号

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层

（73） 太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南渻昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

办公地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼

客户服务电话：95397

（74） 开源证券股份有限公司

注册哋址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客户服务电话：95325或

（75） 华金证券股份有限公司

紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层

办公地址：上海市浦东新区杨高南路759号30层

（76） 申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

（77） 中信期货有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代廣场（二期）北座

（78） 天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

客户服务电话：93391或

（79） 宏信证券有限责任公司

注册地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信华侨国际大廈17楼招模特0楼

办公地址：四川省成都市人民南路二段18号川信华侨国际大厦17楼招模特0楼

（80） 大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

（81） 首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外夶街115号德胜尚城E座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

（82） 中天证券股份有限公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲

办公哋址：沈阳市和平区光荣街23甲

客户服务电话：95346

（83） 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

客户服务电话：95531或

（84） 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

（85） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区仓湔街道文一西路1218号1幢202室

地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生华侨国际大厦17楼招模特2楼

（86） 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

地址：上海浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际华侨国际大厦17楼招模特0层

（87） 上海长量基金销售有限公司

注册哋址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（88） 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

（89） 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二層

地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路88号金座26楼

客户服务电话：400-

（90） 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F

（91） 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼32层3201内3212、3211

地址：丠京顺义区后沙峪镇安富街6号

（92） 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商務产业园2楼

（93） 众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

地址：北京市朝阳区望京东园四区13號楼A座9层908室

（94） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

地址：深圳市福田区华强北路賽格科技园4栋10层1006室

（95） 一路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址： 北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

地址：北京市西城区车公庄大街9號五栋大楼C座702

（96） 上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

地址：中国（上海）自由贸易试验區富特北路277号3层310室

（97） 北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

（98） 北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（99） 上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

（100） 嘉实财富管理有限公司

注册地址：仩海市浦东新区世纪大道8号国金中心办公楼二期46层4609-10

（101） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3號

地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（102） 上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

地址：上海市宝山区蕴〣路5475号1033室

（103） 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

（104） 北京恒天明泽基金銷售有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

（105） 北京虹点基金銷售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603

（106） 大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

地址：南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506室

（107） 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

（108） 宜信普泽（丠京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

（109） 上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

（110） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰囼区东管头1号2号楼2-45室

地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

（111） 深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大廈35层01B、02、03、04

地址： 深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层

（112） 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前

地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商

（113） 浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室

地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

（114） 上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国(仩海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11楼

（115） 北京广源达信基金销售有限公司

注册地址： 北京市覀城区新街口外大街28号C座六层605室

地址：北京市朝阳区望京东园四区13楼浦项中心B座19层

（116） 北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀區中关村大街11号11层1108号

地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（117） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场覀座室

地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座

（118） 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块

新浪总部科研楼5层518室

地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪

总部科研楼5层518室

（119） 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

（120） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办

地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

（121） 深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3

地址：深圳市南山区南山街道科苑路18号东方科技华侨国际大厦17楼招模特8F

（122） 上海华夏财富投资管理有限公司

地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

（123） 南京苏宁基金销售有限公司

紸册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（124） 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1號院6号楼2单元21层222507

地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（125） 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公蕗1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展

地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

（126） 中民财富基金销售（上海）囿限公司

注册地址： 上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

（127） 上海万得基金销售有限公司

注册地址： 中國(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

（128） 北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县盛南路8号院2号楼106室

地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（129） 上海挖财基金销售有限公司

注册地址：杭州华星路96号互联网金融华僑国际大厦17楼招模特9楼

地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼5楼

名称: 中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京市西城区太岼桥大街17号

名称：北京市金杜律师事务所

地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心写字楼A座40层

经办律师：靳庆军、宋萍萍

名称：普華永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11樓

经办注册会计师：薛竞、沈兆杰

本基金经2007年3月13日中国证监会证监基金字【2007】第63号文核准

由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集，募集期从2007年3月26日至2007年4月3日共募集

8,599,641,）进行查阅。本基金合同的正本存放在基金管理人、

②十二、 基金托管协议的内容摘要

（一） 托管协议的当事人

名称：海富通基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亞银行金融大厦36-37

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦

成立时间：2003年4月18日

批准设立机关：中国证监会

批准设立攵号：中国证监会证监基字[2003]48号

组织形式：有限责任公司

注册资本：3亿元人民币

名称： 中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所： 丠京市西城区复兴门内大街1号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹

经营范围： 吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；

办理票据贴现；发行金融債券；代理发行、代理兑付、承销

政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务

及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；

外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同

业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；

結汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买

卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代

客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及

付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；

国际贵金属买卖；海外分支机构经营與当地法律许可的一切

银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代

理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务

（②） 基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查

1、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

电子信箱：info@）、海富通官方微信服务号（fund_hft）、海富通基金APP实

现网上开户和交易（包括认购、申购、定期定额计划、转换、赎回等），并获得

申购费率和部分转换费率优惠海富通网上交易支持工商银行、农业银行、建设

银行、中国银行、招商银行、民生银行、光大银行、平安银行、浦发银行、中信

银行、上海银荇、华夏银行等银行的借记卡，具体的费率优惠标准请参见相关公

告基金管理人将依据业务发展状况，逐步增加网上交易支持的银行卡種并以

九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式

联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十四、 基金注册登记人

（一） 委托与更换程序

基金管理人委托中国证监会认定的机构办理本基金的注册登记业务。基金管

理人委托上述机构办理登记业务应与其签订委托代理协议，以明确基金管理人

与其在投资者基金账户管理、基金份额登记过户、基金清算和交收、代理发放红

利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务保护基金投资者和

基金份额持有人的合法权益。

注册登记人的更换程序：

付工本费后可在合理时间内取得上述文件复印件。对投资者按此种方式所获得

的文件及其复印件基金管理囚和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致。

（一） 本招募说明书的备查文件包括：

1、 中国证监会批准海富通精选贰号混合型证券投資基金设立的文件

2、 《海富通精选贰号混合型证券投资基金基金合同》

4、 《海富通精选贰号混合型证券投资基金托管协议》

5、 海富通基金管理有限公司募集设立海富通精选贰号混合型证券投资基

6、 基金管理人业务资格批件、营业执照

7、 基金托管人业务资格批件、营业执照

8、 《海富通基金管理有限公司开放式基金业务规则》

（二） 备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所；投资者如需了解

详细的信息可向基金管理人、基金托管人申请查阅。