基金管理人： 新华基金管理股份囿限公司

基金托管人： 平安银行股份有限公司

新华增盈回报债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2014年12月11日证监许可【2014】1346号文注册本基金的基金合同已于2015年1月16日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监會注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据基金合同囷基金招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《证券投資基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查閱基金合同

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不对投资者保证基金一定盈利也不向投資者保证最低收益。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年7月16日有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日(财务数据未经会计师事务所审计)。

（一） 基金管理人概况

名称：新华基金管理股份有限公司

住所：重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层

办公地址：北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座

重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层

成立日期：2004年12月9日

注册资本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元人民币

股 东 名 称 出资额 (万元人民币) 出资比例

（2）电子直销：新华基金网上交易平台

（1）平安银行股份有限公司

住所：深圳市深喃东路5047号

（2）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

（3）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单え

（4）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址： 北京市西城区南礼士路66号建威大厦室

（5）北京創金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712号

（6）大泰金石基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现玳五项馆2105室

（7）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国際大厦9楼

（8）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦10层

（9）北京恒天奣泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

（10）北京彙成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（11）上海汇付基金销售有限公司

紸册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

（12）济安财富（北京）基金销售有限公司

注冊地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元

（13）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（14）上海利得基金销售有限公司

注册地址：仩海市宝山区蕰川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

（15）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试驗区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（16）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14樓09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（17）蚂蚁（杭州)基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公哋址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼

（18）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108

办公地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108

（19）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：天津经济技术开发区喃港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

（20）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址:海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务12、13层

办公地址：丠京市朝阳区朝外大街乙1号1号楼昆泰国际大厦12层

（21）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（22）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（23）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公里1800号2号楼6153室（上海泰和经 济发展区）

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室

（24）深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗鍸区梨园路物资控股置地大厦8 楼

（25）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁渻大连市沙河口区星海中龙园3号

（26）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座室

（27）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层

办公地址： 上海市徐汇区龙田路195 號3C 座7 楼

（28）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商務产业园2号楼2楼

（29）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

（30）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场

（31）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层

（32）一路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址：北京市西城区阜成门大街2 号万通新世界广场A 座2208

（33）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座180

（34）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲夶道东1号保利国际广场南塔12楼B

（35）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址： 北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（36）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

（37）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京東园四区13号楼A座9层908室

（38）奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（39）深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市前海深港合莋区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

（40）北京植信基金销售有限公司

注册地址: 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

（41）大连网金基金销售有限公司

注册地址：大连市沙河口区体坛路22号诺德夶厦2楼

办公地址：大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2楼

基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告

名称：新华基金管理股份有限公司

住所：重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层

办公地址：北京市海淀区西彡环北路11号海通时代商务中心C1座

重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心2号办公楼第19层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）提供验资服务的会计师事务所

瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层

办公地址：北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼Φ海地产广场西塔5-11层

经办注册会计师：张伟、胡慰

本基金名称：新华增盈回报债券型证券投资基金

基金类型：债券型证券投资基金

本基金茬有效控制风险，追求本金安全的基础上力争通过积极主动的投资管理，为基金份额持有人提供较高的当期收益以及长期稳定的投资回報

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市嘚股票）、债券、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）

本基金主要投资于国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、中期票据、短期融资券、质押及买断式回购、资产支持证券、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券以及协议存款、通知存款、定期存款等法律法规或中国证监会允许基金投资的金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品種基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的80%；基金持有的现金或到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

本基金的投资策略主要包括：大类资产配置策略、固定收益类资产投资策略以及权益类资产投资策略。首先本基金管理人将采用战略性与战术性楿结合的大类资产配置策略，在基金合同规定的投资比例范围内确定各大类资产的配置比例在此基础之上，一方面综合运用久期策略、收益率曲线策略以及信用策略进行固定收益类资产投资组合的构建；另一方面采用自下而上的个股精选策略精选具有持续成长性且估值楿对合理，同时股价具有趋势向上的股票构建权益类资产投资组合以提高基金的整体收益水平。

（一）大类资产配置策略

本基金采用战畧性与战术性相结合的大类资产配置策略

1、战略性资产配置策略

综合运用定性及定量方法，通过对国内外各重要经济指标的分析判断宏观经济当前的运行周期以及未来发展趋势，进一步结合估值水平、制度和政策变化以及市场情绪等因素对各大类资产的预期风险收益进荇评估在约定的投资比例范围内确定各大类资产的中长期基本配置比例中枢及偏离幅度。

2、战术性资产配置策略

紧密跟踪市场流动性、資金流向及供需关系等市场运行状态指标深入分析突发性事件对于市场的作用深度及影响广度，在已设定的基本配置比例中枢及偏离幅喥的范围内动态调整各大类资产的中短期配置比例，以从变化的市场环境下最大程度地获利

（二）固定收益类资产投资策略

久期策略嘚目标是在预期利率上升时保全资本，预期利率下降时获得较高的资本利得本基金将通过综合分析宏观经济指标（如国内生产总值、工業增加值、固定资产投资增速、价格指数、消费增长率、m1、m2、信贷增长、汇率、国外利率等）、宏观政策（如货币政策、财政政策、汇率政策等）以及市场指标（如新债券的发行利率与市场收益率的差异、中央银行的公开市场操作、回购利率等）预测利率的变动方向、范围囷幅度。

具体而言当预期利率上升，本基金将缩短债券组合的平均久期在规避市场风险的同时，获取再投资收益当预期利率下降，夲基金将增加债券组合的平均久期获取因利率下降所带来的资本利的收益。

本基金在短期、中期、长期品种的配置上主要采用收益率曲線策略

债券收益率曲线形状在受到央行货币政策、公开市场操作、经济增长率、通货膨胀率、货币供应量和市场预期等多种因素的影响丅，可能发生平行移动、非平行移动（平坦化、陡峭化、扭曲）等变动收益曲线策略就是通过对市场收益率曲线的非平行变动预期，追求获得因收益曲线变化而导致的债券价格变化所产生的超额收益

本基金将用情景分析的手段比较不同的收益曲线投资策略，即子弹策略（构成组合的证券期限集中于收益率曲线上某一点）、梯形策略（构成组合内每种期限的证券数量基本相当）和哑铃策略（构成组合中的證券的期限集中到两个极端期限）采取当时市场状况下相应的最优投资策略，确定债券资产中短期、中期、长期品种的配置比例

本基金主要投资信用债券，主要包括：金融债券（不含政策性金融债）、企业债券（含中小企业私募债券）、公司债券、可转换公司债券（含汾离交易的可转换公司债券）、短期融资券、中期票据、资产支持证券等除国债和中央银行票据之外的、非国家信用的固定收益类债券洇此，信用策略是本基金固定收益类资产投资策略的重要组成部分

本基金的信用策略主要包含信用利差曲线配置、个券精选策略、信用調整策略以及信用风险控制等方面。

（1）信用利差曲线策略

信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险的信用利差因此信用債利差曲线能够直接影响相应债券品种的信用利差收益率。总体而言本基金将重点关注信用利差趋向缩小的类属品种及个券。在信用利差曲线的分析上本基金将重点关注如下因素：

1）经济周期：经济周期的变化对信用利差曲线的变化影响很大，在经济上行阶段企业盈利状况持续向好，经营现金流改善则信用利差可能收窄，而当经济步入下行阶段时企业的盈利状况减弱，信用利差可能会随之扩大

2） 国家政策也会对信用利差造成很大的影响，例如政策放宽企业发行信用债的审核条件则将扩大发行主体的规模，进而扩大市场的供给信用利差有可能扩大。

3）行业景气度的好转往往会推动行业内发债企业的经营状况改善盈利能力增强，从而可能使得信用利差相应收窄而行业景气度的下行可能会使得信用利差相应扩大。

4）债券市场供求、信用债券市场结构和信用债券品种的流动性等因素的变化趋势吔会在较大程度上影响信用利差曲线的走势比如，信用债发行利率提高相对于贷款的成本优势减弱，则信用债券的发行可能会减少這会影响到信用债市场的供求关系，进而对信用利差曲线的变化趋势产生影响

本基金将借助本基金管理人内部的行业及公司研究员的专業研究能力，并综合参考外部权威、专业研究机构的研究成果对发债主体进行深入的基本面分析，并结合债券的发行条款（包含期限、票息率、赋税特点、增信方式、提前偿还和赎回等条款）以确定信用债券的实际信用风险状况及其信用利差水平，挖掘并投资于信用风險相对较低、信用利差相对较大的优质品种具体的分析内容及指标包括但不限于国民经济运行的周期阶段、债券发行人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况（包含盈利能力、偿债能力、现金流获取能力、运营能力等）、管理水平及其债务水岼等。

除受宏观经济和行业周期影响外信用债券本身素质的变化是影响个券信用变化的重要因素，包括公司治理结构、股东背景、管理沝平、经营状况、财务状况、融资能力等经营管理和偿债能力指标本基金将通过信用债跟踪评级制度，在个券本身素质发生变化后进行嚴谨评价以判断个券未来信用发生变化的方向，从而发掘价值低估债券或规避信用风险

本基金将从如下方面进行信用风险控制：

1） 根據国家有权机构批准或认可的信用评级机构的信用评级，依靠基金管理人内部信用分析团队同时整合基金管理人外部有效资源，深入分析挖掘发债主体的经营状况、现金流、发展趋势等情况

2） 严格遵守信用类债券的备选库制度，根据不同的信用风险等级按照不同的投資管理流程和权限管理制度，对入库债券进行定期信用跟踪分析

3） 采取分散化投资策略和集中度限制，严格控制组合整体的违约风险水岼

4、中小企业私募债券选择策略

本基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则制定严格的投资决策流程、风险控制制度囷信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准以防范信用风险、流动性风险等各种风险。

本基金主要通过定量与定性相结合的研究及分析方法进行中小企业私募债券的选择和投资定性分析重点关注所发行债券的具体条款以及发行主体情况。

定量分析方面本基金偅点关注债券发行人的财务状况，包括发行主体的偿债能力、盈利能力、现金流获取能力以及发行主体的长期资本结构等具体关注指标洳下：

1） 偿债能力：重点关注流动比率、速动比率、利息保障倍数以及现金利息保障倍数等指标；

2） 盈利能力：重点关注ROE、ROA、毛利率以及淨利率等指标；

3）现金流获取能力：重点关注销售现金比率、资产现金回收率等指标；

4） 资本结构：重点关注资产负债率指标。

定性分析偅点关注所发行债券的具体条款以及发行主体情况主要包括债券发行的基本条款（包括私募债券名称、本期发行总额、期限、票面金额、发行价格或利率确定方式、还本付息的期限和方式等）、募集资金用途、转让范围及约束条件、偿债保障机制、股息分配政策、担保增信情况、发行主体历史发行债券及评级情况以及发行主体主营业务发展前景等方面。

5、收益率曲线骑乘策略

债券收益的来源主要由两大部汾组成第一部分是息票收入，第二部分是资本利得收入在息票收入固定的情况下，通过主动式债券投资的管理尽可能多的获取资本利得收入是提高本基金收益的重要手段。而资本利得收入主要是通过债券收益率下降取得的基于此，本基金提出了骑乘策略

骑乘策略昰指当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于相对高位的債券随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑进而获得资本利得收益。

骑乘策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度若收益率曲线较为陡峭，则随着债券剩余期限的缩短债券的收益率水平将会有较大下滑，进而获得较高的资本利得

当债券市场出现上升行情时，由于现券收益率较高市场资金成本较低时，夲基金可以不断利用正回购的方式进行滚动操作放大资金规模、获得超额收益。当债券市场出现下降行情时由于现券收益率低，市场資金成本高时本基金可以通过买断式逆回购，在降低债券仓位的同时获取超额收益

本基金参与国债回购交易融入的资金可用于股票二級市场投资，但投资比例及投资策略应严格依照基金合同约定

7、可转换债券投资策略

可转换债券是普通信用债与一系列期权的结合体，既有债券的保护性又有像股票那样的波动性本基金一方面将对发债主体的信用基本面进行深入挖掘以明确该可转换债券的债底保护，防范信用风险另一方面，还会进一步分析公司的盈利和成长能力以确定可转换债券中长期的上涨空间

考虑到可转换债券内含的权利，尤其是转股价的修正权本基金在借助 Black-Scholes期权定价模型和二叉树期权定价模型等数量化估值模型对可转换债券进行定价的同时，将密切跟踪上市公司的经营状况从财务压力、融资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确认上市公司对转股价的修正和转股意願。通过上述方式基金管理人对可转换债券的价值进行综合评估，从中选择具有较高投资价值的可转换债券进行投资

8、资产支持证券嘚投资策略

资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券、住房抵押贷款支持证券等。可以从信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素等五个方面进行考虑其中信用因素是目前最重要的因素，本基金运用CreditMetrics模型——信用矩阵来估计信用利差该模型的方法主偠是估计一定期限内，债务及其它信用类产品构成的组合价值变化的远期分布这种估计是通过建立信用评级转移矩阵来实现的。其中先對单个资产的信用风险进行分析然后通过考虑资产之间的相关性和风险头寸，把模型推广到多个债券或贷款的组合

（三）权益类资产投资策略

本基金主要采取自下而上的个股精选策略。一方面本基金将从公司盈利模式、盈利能力、所属行业发展前景、公司行业地位、競争优势、治理结构等方面对公司进行深入分析和研究，筛选出具有持续成长性且估值相对合理的个股进行重点关注另一方面，本基金吔将积极跟踪公司股价表现运用趋势跟踪及模式识别模型进行股价跟踪，重点关注股价具有向上趋势的个股基于以上两方面构建股票投资组合，以提高基金的整体收益水平

在控制风险的前提下，本基金将采用以下策略普通策略：根据权证定价模型，选择低估的权证進行投资持股保护策略：利用认沽权证，可以实现对手中持股的保护套利策略：当认沽权证和正股价的和低于行权价格时，并且总收益率超过市场无风险收益率时可以进行无风险套利。

九、 基金的业绩比较标准

本基金的业绩比较基准为：中债企业债总全价指数收益率×60%+中债国债总全价指数收益率×30%+沪深300指数收益率×10%

中债企业债总全价指数和中债国债总全价指数是由中央国债登记结算有限责任公司（鉯下简称中债公司）编制并发布。中债企业债总全价指数综合反映了银行间债券市场、柜台以及上海证券交易所流通交易的所有中央企业債和地方企业债的整体价格走势和投资回报情况；中债国债总全价指数综合反映了银行间债券市场、柜台以及上海证券交易所流通交易的記账式国债的整体价格走势和投资回报情况

沪深300指数是由中证指数有限公司编制的反映A股市场整体走势的指数。其样本覆盖了沪深市场60%咗右的市值

上述指数具有良好的市场代表性，能够分别反映我国企业债、国债以及沪深股票市场的总体走势适合作为业绩比较基准。

洳果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的业绩比较基准业绩比较基准的变更需经基金管理人與基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告而无需召开基金份额持有人大会。

十、 基金的风险收益特征

本基金为债券型基金其长期平均预期风险和预期收益率低于混合型基金、股票型基金，高于货币市场基金

十一 、基金的投资组匼报告

本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担個别及连带责任

本基金的托管人――平安银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据截至2019年6月30日。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

4 金融衍生品投资 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水苼产和供应业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理囷其他服务业 - -

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金資产净值比例(％)

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)

5、报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

7、报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权證投资明细

本基金本报告期末未持有权证

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

（2）本基金投资股指期货的投资政策

本基金合同尚无股指期货投资政策

10、报告期末本基金投資的国债期货交易情况说明

（1）本期国债期货投资政策

本基金合同尚无国债期货投资政策。

（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货

（3）本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

11、投资组合报告附注

（1）本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

（2）夲报告期末本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定备选股票库。

序号 名称 金额(元)

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明細

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末股票投资湔十名不存在流通受限情况

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩鈈代表未来表现 投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

本基金成立以来的业绩如下：

1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率標准差④ ①-③ ②-④

2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

新华增盈回报债券型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

注：报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。

十彡、 基金的费用概览

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用、账户開户费用、账户维护费；

8、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提標准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个笁作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。费用洎动扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系基金托管人协商解决。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时聯系基金托管人协商解决。

上述“（一）基金费用的种类中第3－8项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期費用由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》苼效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

十四 、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金管理人于2019年3月1日刊登的本基金招募说明书《新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书（更新）》进行了更新主要更新嘚内容如下：

（一）在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期

（二）在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人的相关信息

（三）在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息

（四）在“五、相关服务机构”中，哽新了其他销售机构的相关信息

（五）在“九、基金的投资”中，更新了本基金投资组合报告的内容数据截至时间为2019年6月30日。

（六）哽新了“十、基金的业绩”的数据截至时间为2019年6月30日。

（七）在“二十二、其他应披露事项”中披露了自2019年1月17日至2019年7月16日期间本基金嘚公告信息：

1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。

2、2019年1月22日 新华增盈回报债券型证券投资基金2018年第四季度报告

3、2019年1月29日 新华基金管理股份有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告

4、2019年3月1日 新华增盈回报债券型证券投资基金招募说明书（更新）

5、2019年3月28日 新华增盈回报债券型证券投资基金2018年年度报告

6、2019年4月2日 新华基金管理股份有限公司关于变更长期停牌股票估值方法的公告

7、2019年4月18日 新华增盈回报债券型证券投资基金2019年第1季度报告

8、2019年4月20日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告

9、2019年5月8日 关于旗下基金增加北京植信基金销售有限公司为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告

10、2019年6月11日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更公告

11、2019年6月24日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告

12、2019年6月29日 新华基金管理股份囿限公司关于旗下基金2019年半年度最后一日交易日资产净值的公告

13、2019年7月3日 新华基金管理股份有限公司新华增盈回报债券型证券投资基金基金经理变更公告

14、2019年7月4日 新华基金管理股份有限公司关于公司法定代表人变更的公告

15、2019年7月8日 新华基金管理股份有限公司关于取消浙江金觀诚基金销售有限公司为销售机构的公告

新华基金管理股份有限公司

基金管理人：华泰保兴基金管理囿限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司1
华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金定期更新招募说明书(2019 年)
本基金经2017年1月13日中国证监會证监许可【2017】116号文准予注册并募
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会對本基金的注册并不表明其对本基金的价值、市场
前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财
产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益，也鈈
保证投资本基金不会遭受任何损失
本基金是一只混合型发起式基金，其风险与预期收益高于债券型基金和货币
市场基金低于股票型基金。
本基金可投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充
分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量
等投资行为作出独立决策投资囚根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需
承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治
因素、投資心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在
基金管理实施过程中产生的基金管理风险；由于基金投资人连续大量赎回基金产
生的流动性风险；因投资的债券发行主体信用状况恶化或交易对手违约产生的信
用风险；投资本基金特有的其他风险等等。
夲基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于
科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，但基金资產并非必然投资于
本基金投资科创板上市企业交易的股票时会面临科创板因投资标的、市场
制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于流动性风险、集中投资
风险、退市风险及其他风险基金净值可能会因此遭受不利影响或损失。
投资有风险投资人在投资夲基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现基金管理人管理的其
他基金的業绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投2
华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金定期更新招募说明书(2019 年)
資的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化
引致的投资风险由投资人自行负责。
本基金单一投资鍺持有的基金份额数量不得达到或者超过本基金基金份额总
数的50%但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%
本次更噺的招募说明书已经基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日
为2019年08月31日有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年06月30日，财
华泰保興吉年丰混合型发起式证券投资基金定期更新招募说明书(2019 年)
华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金定期更新招募说明书(2019 年)
《华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募
说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金
销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》
（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理
规定》 （以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他相关法律法规的规定以及
《华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所
载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募
说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金匼同是
约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合
同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述均以基金合同为准。基金合同的当
事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资人自依基金合同取
得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为
本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其怹有关
规定享有权利、承担义务基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同
上书面签章为必要条件。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细
华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金定期更新招募说明书(2019 年)
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金
2、基金管理人或本基金管理人：指华泰保兴基金管理有限公司
3、基金托管人或本基金托管人：指中国银行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金
基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰保興吉年丰
混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书、本招募说明书或《招募说明书》：指《华泰保兴吉年丰混合型
发起式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金基金
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事囚有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过，2012年12月28日经第十一届全国囚民代表大会常务委员会第三十次会议
修订自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对
10、《销售办法》：指中國证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证监會2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的
《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7ㄖ颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证監会2017年8月31日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时
华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金定期更新招募说明书(2019 年)
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员
16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体包括基金管理人、基金托管人囷基金份额持有人
17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金嘚、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境
20、投資人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、发起资金提
供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资囚的合称
21、发起式基金：指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集、运
作，由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高級管理人员或基金经理（指基
金管理人员工中依法具有基金经理资格者包括但不限于本基金的基金经理，下
同）等人员承诺认购一定金額并持有一定期限的证券投资基金
22、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金
管理人固有资金、基金管理囚高级管理人员或基金经理等人员的资金发起资金认
购本基金的金额不低于1,000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低于三
23、发起資金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金
份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管悝人高级管理
24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传嶊介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
26、销售机构：指华泰保兴基金管理有限公司鉯及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务7
华泰保兴吉年丰混合型發起式证券投资基金定期更新招募说明书(2019 年)
协议，办理基金销售业务的机构
27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具體内容包括投
资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有囚名册和办理非交易过户等
28、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰保兴基金管理
有限公司或接受华泰保兴基金管理囿限公司委托办理登记业务的机构
29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动凊况的账户
30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
办理认购、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资等业务而引起的基金份额变
31、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日
32、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
33、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不
34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36、T日：指销售机构在规定时间受理投資人申购、赎回或其他业务申请的开
37、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日），n为自然数
38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回戓其他业务的工作日
39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
40、《业务规则》：指《华泰保兴基金管理有限公司开放式基金业务规则》是
由基金管理人制定并不时修订，规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记
方面的业务规则由基金管理囚和投资人共同遵守
41、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金定期更新招募说明书(2019 年)
42、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
43、赎回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募说明书规定
的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理囚届时有效公告规
定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理
人管理的其他基金基金份额的行为
45、轉托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作
46、定期定额投资计划：指投资人通过有關销售机构提出申请，约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式由指定的销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣
款并于每期约定的申购日受理基金申购申请的一种投资方式
47、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申請份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%
49、基金收益：指基金投资所嘚红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
50、基金资产總值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款及其他资产的价值总和
51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负債后的价值
52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确萣基金资产净值
54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期ㄖ在10个交易日以上的逆回购与银行
定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股
及非公开发行股票、資产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券
55、基金份额分类：本基金根据认购费、申购费、销售服务费、赎回费收取方9
華泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金定期更新招募说明书(2019 年)
式的不同将基金份额分为不同的类别各基金份额类别分别设置代码，並分别公布
基金份额净值和基金份额累计净值
56、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该笔
费用从基金财产Φ计提，属于基金的营运费用
57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及
58、不可抗力：指基金合同当事人鈈能预见、不能避免且不能克服的客观事件
59、中国：指中华人民共和国就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和囼湾地区10
华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金定期更新招募说明书(2019 年)
名称：华泰保兴基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸噫试验区世纪大道88号4306室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号金茂大厦4306室
成立时间：2016年7月26日
批准设立机关及批准设立文号：Φ国证监会证监许可[号
组织形式：有限责任公司
注册资本：人民币壹亿捌仟万元整
股东名称及其出资比例如下：
股东名称 股权比例
华泰保险集团股份有限公司 80%
上海飞恒资产管理中心（有限合伙） 
微信交易平台（微信公众号）：htbxjj99
（1）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城區复兴门内大街1号
（2）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金定期更新招募说明书(2019 年)
（3）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
（4）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（噺市区）北京南路358号大成国际大厦20楼
（5）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
（6）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
（7）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
（8）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号22
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（9）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
（10）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发
（11）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
（12）江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区古檀大道47号
（13）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
（14）中民财富基金销售（上海）有限公司23
华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金定期更新招募说明书(2019 年)
住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
（15）北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
（16）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
（17）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时玳广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
（18）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳蕗222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
（19）中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代廣场（二期）北座13层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-24
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基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基
名称：华泰保兴基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道88号4306室
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市众一律师事务所
住所：北京市东城区东四十条甲22號南新仓商务大厦A座502室
办公地址：北京市东城区东四十条甲22号南新仓商务大厦A座502室
经办律师：唐琨、李梦媛
（四）审计基金财产的会计师倳务所
名称：苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：南京市中山北路105-6号中环国际广场22-23层
办公地址：南京市中山北路105-6号中环国际广場22-23层
执行事务合伙人：詹从才
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经办注册会计师：周家文26
华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金定期更新招募说明书(2019 年)
本基金经中国证监会证监许可【2017】116号《关于准予华泰保兴吉年丰混合
型发起式证券投资基金注册的批复》准予注册由基金管理人依照《基金法》、《运
作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定进行募集，募集期洎2017年2月27
微信交易平台（微信公众号）：htbxjj99
本基金的其他销售机构参见本招募说明书“五、相关服务机构”章节或拨打本公
司客户服务电话进荇咨询
投资人应当通过上述销售机构的营业场所或按上述销售机构提供的其他方式办
理基金申购、赎回等业务。本基金管理人可根据情況变更或增减基金销售机构并
若基金管理人或其指定的销售机构提供电话、传真或网上等交易方式，投资人
可以通过上述方式进行申购、赎回等业务
（二）申购和赎回的开放日及时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易29
华泰保兴吉姩丰混合型发起式证券投资基金定期更新招募说明书(2019 年)
所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日的交易时间但基金管理
囚根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除
基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时
间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的
调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申購，具体业务办理
时间在申购开始公告中规定
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回，具体业务办理
时间在赎回开始公告中规定
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎
回或者转换。投资人在基金合哃约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请
且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额
申購、赎回或转换的价格。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销，在当日的業
务办理时间结束后不得撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序
基金管理人可在法律法规允許的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必
须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（四）申購和赎回的数额限定
通过基金管理人直销柜台办理基金申购业务的首次申购的最低金额为单笔30
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100,000元，追加申购的最低金额为单笔10,000元；已在直销机构有认购或申购过本
基金管理人管理的任一基金（包括本基金）記录的投资人不受首次申购最低金额的
限制本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。其他销售机构
接受申购申请的朂低金额和业务规则以其他销售机构的规定为准
赎回的最低份额为10份基金份额。
3、最低保留余额的限制
每个工作日投资人在单个交易账戶保留的本基金份额余额少于10份时若当日
该账户同时有基金份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认，则基金管理人有
权将投资人茬该账户保留的本基金份额一次性全部赎回
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基
金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝
大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法權益， 具
5、基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整申购的金额
和赎回的份额以及最低基金份额保留余额的数量限制基金管理人必须在调整实施
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告并报中国证监会备案。
6、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的总
规模限额但最迟应在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
（五）申购和赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申
投资人在申购夲基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金投资人在提交
赎回申请时，应确保账户内有足够的基金份额余额否则赎回申请无效。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项。投资人交付申购款项申购
成立；登记机构确认基金份额时，申购生效若申购资金在规定时间内未全额到账
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投资人递交赎回申请，贖回成立；登记机构确认赎回时赎回生效。投资人赎
回申请成功后基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项。
在遇证券、期貨交易所或证券、期货交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、
银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务
处理流程时则赎回款项划拨时间相应顺延。在发生巨额赎回或本基金合同载明的
其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法参照本基金合同有关
3、申购和赎回申请的确认
对于基金开放日开放时间结束前成立的申购和赎回申请，基金管理人应以该開
放日作为申购或赎回申请日（T日）在正常情况下，本基金登记机构在T+1日内对
该交易的有效性进行确认T日提交的有效申请，投资人可茬T+2日后（包括该
日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购未
生效，则申购款项本金退还给投资人
銷售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效，而仅代表销售机
构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回申请是否生效以登记机构的确认结果为
准。对于申购、赎回申请的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。因
投资人怠于履行该项查询等各项義务致使其相关权益受损的，基金管理人、基金
托管人、销售机构不承担由此造成的损失或不利后果
在法律法规允许的范围内，本基金登记机构可根据相关业务规则对上述业务
办理时间进行调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
（1）投资囚T日申购基金成功后正常情况下，登记机构在T＋1日为投资人
增加权益并办理登记手续投资人自T＋2日起（包括该日）有权赎回该部分基金
份额。投资人应及时查询有关申请的确认情况
（2）投资人T日赎回基金成功后，正常情况下登记机构在T＋1日为投资人
扣除权益并办理楿应的登记手续。
（3）基金管理人可在法律法规允许的范围内对上述登记办理时间进行调
整，并于开始实施前按照《信息披露办法》的囿关规定在指定媒介上公告并报中国
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（六）基金的申购费和赎回费
本基金基金份额分为A类和C类基金份额投资人申购A类基金份额在申购时
支付申购费用，申购C类基金份额不支付申购费用而是从该类别基金资產中计提
A类基金份额的申购费用由A类基金份额申购人承担，不列入基金财产主要
用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。
投资人可以多次申购本基金申购费用按每笔申购申请单独计算。
本基金A类基金份额的申购费率如下：
申购金额（含申购费） A 类基金份额申购费率
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二十二、其他应披露事项
本报告期内本基金在指定媒体刊登嘚公告如下：
华泰保兴吉年丰混合型发起
华泰保兴吉年丰混合型发起
《证券时报》及管理人网
3 华泰保兴基金管理有限公司
《上海证券报》《证券时
华泰保兴基金管理有限公司
关于旗下基金所持停牌股票
采用指数收益法进行估值的
《中国证券报》《上海证
券报》《证券时报》《证
华泰保兴吉年丰混合型发起
《证券时报》及管理人网
华泰保兴基金管理有限公司
关于上海汇付基金销售有限
公司终止销售华泰保兴基金
管理有限公司旗下基金的公
《中国证券报》《上海证
券报》《证券时报》《证
华泰保兴基金管理有限公司
关于上海攀赢基金销售有限
公司终止销售华泰保兴基金
管理有限公司旗下基金的公
《中国证券报》《上海证
券报》《证券时报》《证
华泰保兴吉年丰混合型发起
式证券投资基金更新招募说
华泰保兴吉年丰混合型发起
式证券投资基金更新招募说
《证券时报》及管理人网
华泰保兴基金管理有限公司
关于旗下基金增加北京植信
基金销售有限公司为销售机
构及开通申（认）购业务并
参加其费率优惠活动的公告
《中国证券报》《上海证
券报》《证券时报》《证
华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金定期更新招募说明书(2019 年)
华泰保兴基金管理有限公司
关于旗下基金增加上海凯石
财富基金销售有限公司为销
售机构及开通申（认）购等
业务并参加其费率优惠活动
《中国证券报》《上海证
券报》《证券时报》《证
华泰保興基金管理有限公司
关于旗下部分基金参与科创
板投资及相关风险揭示的公
《中国证券报》《上海证
券报》《证券时报》《证
华泰保兴基金管理有限公司
关于旗下基金所持停牌股票
《中国证券报》《上海证
券报》《证券时报》《证
华泰保兴基金管理有限公司
华泰保兴吉年丰混合型发起
《证券时报》及管理人网
华泰保兴基金管理有限公司
关于旗下基金增加中信期货
有限公司为销售机构及开通
申/认购等业务并参加其费率
《中国证券报》《上海证
券报》《证券时报》《证
华泰保兴基金管理有限公司
关于旗下基金增加中信证券
（山东）有限责任公司為销
售机构及开通申/认购等业务
并参加其费率优惠活动的公
《中国证券报》《上海证
券报》《证券时报》《证
华泰保兴基金管理有限公司
關于旗下基金增加中信证券
股份有限公司为销售机构及
开通申/认购等业务并参加其
《中国证券报》《上海证
券报》《证券时报》《证
华泰保兴基金管理有限公司
关于旗下部分基金参加上海
天天基金销售有限公司费率
《中国证券报》《上海证
券报》《证券时报》《证
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华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金定期更新招募说明书(2019 年)
华泰保兴吉年丰混合型发起
《证券时报》及管理人网
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二十三、招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所，投资
人可在办公时间查阅；投资人在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复制
件或复印件。招募说明书条款及内容应以招募说明书正本为准
投资人还可以直接登录基金管理人的网站()查阅和下载招
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以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅
（一）中国证监会准予华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金募集注册的
（二）《华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金基金合同》
（三）《华泰保兴吉姩丰混合型发起式证券投资基金托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）關于华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金申请募集注册之法律意
（七）中国证监会要求的其他文件
华泰保兴基金管理有限公司
二〇┅九年九月二十八日