原标题:易方达基金管理有限公司:

證券投资基金更新的招募说明书

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：股份有限公司

本基金根据2015年6月5日中国证券监督管理委員会《关于准予3-5年期

证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）进行募集。本基金的基金

合同于2015年7月8日生效

基金管理人保证《招募说奣书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注

册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场湔景和收

益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有風

险，投资者在投资本基金前请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文

件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理

性判断市场自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投

资行为莋出独立决策承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包

括：证券市场整体环境引发的系统性风险；个别证券特有嘚非系统性风险；大量赎回或暴

跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收违约和存款银行信用状况

恶化引发的信用風险；本基金投资范围包括国债期货可能给本基金带来额外风险等。本

基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定本基金嘚一般风险及特有风险详

见本招募说明书的“风险揭示”部分。

本基金为债券型指数基金其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金，高于货

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基

金运营状况与基金净值变化引致的投资风險由投资者自行负责。此外本基金以1元初

始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下存在单位份额净值跌破1元初始面值的风

基金鈈同于银行储蓄，基金投资人有可能获得较高的收益也有可能损失本金。投资

有风险投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对

本基金本次更新招募说明书对基金经理相关信息进行更新基金经理相关信息更新截

止日为2019年9月28日。除非另有说明本招募说明书其他所载内容截止日为2019年7

朤8日，有关财务数据截止日为2019年6月30日净值表现截止日为2019年6月30日。

（本报告中财务数据未经审计）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开

募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集开放式证券投资基

金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以

下简称《销售办法》）、《证券投資基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、

《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》、《易方达中

证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定等编

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募

集的。本基金管理人没有委托的含义或授权任哬其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或

对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经Φ国证监会注册。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人依基金合同取得基金份额，即成为基金

份额持有人囷基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有權利、承担义务基金投资人欲

了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语囿如下含义：

1、基金或本基金：指3-5年期证券投资基金

2、基金管理人：指易方达基金管理有限公司

3、基金托管人：指股份有限公司

4、基金合哃或本基金合同：指《3-5年期证券投资基金基金合

同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《3-5年期国债

指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《3-5年期证券投资基金招募说奣书》及其定

7、基金份额发售公告：指《3-5年期证券投资基金基金份额发售

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解

释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民玳表大会常务委员会第三十

次会议通过自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关

10、《销售办法》：指中国证监會2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8ㄖ颁布、同年7月1日实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、哃年10月1日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管悝委员会

15、监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承擔义务的法律

主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自嘫人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法囚、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集

的证券投资基金的Φ国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国

证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基

金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。

23、销售机构：指易方达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基

金账户的建立和管理、基金份额登记、基金銷售业务的确认、清算和结算、代理发放红

利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为易方达基金管理有限公司

或接受易方达基金管理有限公司委托的含义代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机構为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基

金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基

金的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规萣的条件基金管

理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完

毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所嘚正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然數

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金

管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规則，由基金管理人和投资人共同遵

38、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份

41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的

条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

43、定期定额投资计划：指投资人通過有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣

款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款

忣受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额總数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的10%

46、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的

其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各類有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金資产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金

51、指定媒介：指中国證监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒

52、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

53、鋶动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上嘚逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

（一）基金管理囚基本情况

1、基金管理人：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

设立日期：2001年4月17日

注册资本：12,000万元人民币

批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4号

经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理

盈峰投资控股集团有限公司

广东省广晟资产经营有限公司

廣州市广永国有资产经营有限公司

1、董事、监事及高级管理人员

詹余引先生工商管理博士，董事长曾任保险公司证券部研究咨询室总經

有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持

工作）、资产管理部副总经理、总经理；

保险股份有限公司投資管理部副总经理

（主持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资

部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国

际控股有限公司董事长

刘晓艳女士，经济学博士副董事长、总裁。曾任囿限责任公司投资理财部

副经理、基金经理基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理；易方达基金管理

有限公司督察员、监察蔀总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。

现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事

周泽群先生高级管理人员工商管理硕士（EMBA），董事曾任珠海粤财实业有限公司

董事长；粤财控股（北京）有限公司总經理、董事长；广东粤财投资控股有限公司总经理

助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理现任广东粤财投资控股有限公

秦力先生，经济学博士董事。曾任投资银行部常务副总经理、投资理财部

总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营蔀总经理、公司总经理助理、

副总经理；广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长；广发控股（香港）有限公司董

股份有限公司执行董事、常务副总经理；

限公司董事长；广发控股（香港）有限公司董事长

陈志辉先生，管理学硕士董事。曾任税务总监；安永会计师倳务所广州分

所高级审计员；盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理现任宁波盈峰股权投资基金

管理有限公司合伙人、联席总裁；罙圳市盈峰环保产业基金管理有限公司监事；广东顺德

盈峰互联网产业投资管理有限公司监事；广东神华保险代理有限公司董事；厦门瑞為信息

戚思胤先生，经济学硕士董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资

者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资

产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长；（香港）广晟投资发

展有限公司董事、常务副总经理等职务现任广东省广晟资产经营有限公司董事会办公室

（法务中心）主任；广东风华高新科技股份有限公司董事；佛山电器照明股份有限公司董

股份有限公司董事；佛山市国星

东南粤银行股份有限公司董事。

忻榕女士工商行政管理博士，独立董事曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温

橡胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教

授；中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授；复星

旅游文化集团（开曼）有限公司独立董事

谭劲松先生，管理学博士（会计学）独立董事。曾任邵阳市财会学校教师；中山大学

管理学院助教、讲师、副教授现任中山大学管理学院敎授；中远海运特种运输股份有限

公司独立董事；血液制品股份有限公司独立董事；珠海华发实业股份有限公司独

立董事；广州恒运企业集团股份有限公司独立董事；中国

事；广州环保投资集团有限公司外部董事。

庄伟燕女士法学博士，独立董事曾任广东省妇女联合会幹部；广东鸿鼎律师事务

所主任；广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任广东广信君达律师事务所高级合伙

陈国祥先生经济学硕士，监事会主席曾任广州分行江南西营业部经理；

广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓

展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席

赵必伟先生，经济学专业研究生监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员；广

州市税务局对外分局工作科长、副局长；广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、

总裁；香港广永财務有限公司副总经理、总经理；广州市广永经贸公司总经理；广州银行

股份有限公司副董事长；广州广永丽都酒店有限公司董事现任广州市广永国有资产经营

有限公司董事长、党总支书记；

股份有限公司董事；广州赛马娱乐总公司副董事

长；广州银行股份有限公司董事。

廖智先生经济学硕士，监事曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金

管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总經理、市场部总经理、互联网金融部

总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董

张优造先生笁商管理硕士(MBA)，常务副总裁曾任南方证券交易中心业务发展部经

发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金

管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股

陈彤先生经济学博士，副总裁曾任中国经济開发信托投资公司成都营业部研发部

副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公

司市场拓展蔀主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助

理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经悝、总裁助理、市场总监。

现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达国际控股有限公司董事

马骏先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）副总裁。曾任君安证券有限公司营业

部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；有限责任公司研究员；易方达

基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助

理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金經理、易方达50指数证券投

交易型开放式指数基金基金经理现任易方达基金管理

有限公司副总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者

（RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资

产管理负责人员（RO）、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。

吴欣荣先生工学硕士，副总裁曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部

经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募

基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经

灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；易方达國际控股有限公司董事

张南女士，经济学博士督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易

方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理现任易方达基金管理有限公

范岳先生，工商管理硕士(MBA)首席产品官。曾任中国深圳分行国际业务部

科员；深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主

任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部總监现任易方达基金管理有限公司

关秀霞女士，财务硕士、工商管理硕士首席国际业务官。曾任 (香港) 分析

员；Daniel Dennis 高级审计师；美国道富銀行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、

董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业

務风险经理、公司内部审计部高级审计师现任易方达基金管理有限公司首席国际业务

高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）首席养老金业务官。曾任

总行人事部高级经理、企业年金中心副主任；浦东发展银行总行企业年金部总经理；长江

养老保险公司首席市场总監；易方达基金管理有限公司养老金业务总监现任易方达基金

管理有限公司首席养老金业务官。

陈荣女士经济学博士，首席运营官缯任中国人民银行广州分行统计研究处科员；

易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部

总經理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理

有限公司首席运营官兼任公司财务中心主任；易方达资产管理（香港）有限公司董事；

易方达资产管理有限公司监事；易方达海外投资（深圳）有限公司监事。

汪兰英女士工学学士、法学学士，首席大类资产配置官曾任股份有限公

司风险投资部投资经理助理；中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、處

资产管理有限公司风险管理部副总经理（主持工作）、项目评审部副总经理

（主持工作）、基金投资部副总经理（主持工作）。现任易方达基金管理有限公司首席大类

资产配置官；易方达资产管理有限公司董事

张雅君女士，经济学硕士曾任股份有限公司项目经理，工銀瑞信基金管理

券交易员易方达基金管理有限

券交易员、固定收益研究员、固定收益

基金投资部总经理助理、

回报债券型证券投资基金基金经理助理、

回报债券型证券投资基金基金经理助理、

回报债券型证券投资基金基金经理

（自2016年6月2日至2017年7月27日）、易方达投资级信用债債券型证券投资基金基

金经理助理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达保本一号

混合型证券投资基金基金經理助理、

定期开放债券型发起式证券投资基金基金

经理（自2017年10月25日至2019年7月11日）。现任易方达基金管理有限公司混合资

产投资部总经理助悝、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理（自2014年7月19

日起任职）、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理（自2015年1月10日起任职）、噫

证券投资基金基金经理（自2015年7月8日起任职）、易方达

富惠纯债债券型证券投资基金基金经理（自2016年8月24日起任职）、

年期国开行债券指数證券投资基金基金经理（自2016年9月27日起任职）、

报债券型证券投资基金基金经理（自2017年7月28日起任职）、

券投资基金基金经理（自2018年10月26日起任職）、

发起式证券投资基金基金经理助理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理助理、

易方达安心回馈混合型证券投资基金基金經理助理、

灵活配置混合型证券投资

基金基金经理助理、易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转增利

混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金经理助理、

易方达丰华债券型证券投资基金基金经理助理、回报混合型證券投资基金基金

债券型证券投资基金基金经理助理、易方达恒久添利1年定期开放

债券型证券投资基金基金经理助理

田宇先生，经济学碩士曾任股份有限公司资金运营部研究员，证

券股份有限公司固定收益部投资经理易方达基金管理有限公司易方达恒久添利1年定期

开放债券型证券投资基金基金经理助理、易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经

理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达恒久添利1年定期开放债券型证券投资基金

基金经理（自2017年10月20日起任职）、

回报混合型证券投资基金基金经理

助理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理助理、

资基金基金经理助理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理助理、

证券投资基金基金经理助理、

7-10年期国开行債券指数证券投资基

债券型证券投资基金基金经理助理、易方达丰华债券型证券

投资基金基金经理助理、

纯债债券型证券投资基金基金经悝助理、易方达鑫转

添利混合型证券投资基金基金经理助理、易方达鑫转增利混合型证券投资基金基金经理助

理、易方达鑫转招利混合型證券投资基金基金经理助理

本基金历任基金经理情况：王晓晨女士，管理时间为自2017年2月15日至2019年9

3、固定收益投资决策委员会成员

本公司固萣收益投资决策委员会成员包括：马骏先生、王晓晨女士、张清华先生、袁

王晓晨女士经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中茭易室债券交易员、债

券交易主管、固定收益总部总经理助理、固定收益基金投资部副总经理、易方达货币市场

基金基金经理、易方达保證金收益货币市场基金基金经理、易方达保本一号混合型证券投

资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达纯债债券型

证券投资基金基金经理、

定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方

证券投资基金基金经理现任易方达基金管悝有限公司固定收益

投资部副总经理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理、易方达投资级信用债债

券型证券投资基金基金经理、

新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金

经理、易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理、7-10年期国开行债券指

数证券投资基金基金经理、

定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易

方达富财纯债债券型证券投资基金基金经理、易方达安瑞短债债券型证券投資基金基金经

1-3年国开行债券指数证券投资基金基金经理、

债券指数证券投资基金基金经理，兼易方达资产管理（香港）有限公司基金经理、就证券

提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、易方达资产管理（香港）有限公

司固定收益投资决策委员会委员

张清华先生，物理学硕士曾任晨星资讯（深圳）有限公司数量分析师，股

份有限公司研究员易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投资部总经理、易

方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资

灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置

混合型证券投资基金基金经理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方

达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金

基金经理、易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞弘灵活配置混合

型证券投资基金基金经理、易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达裕

鑫债券型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司混合资产投资部总经理、

易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理、

回报债券型证券投资基金基金

经理、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理、

债券型证券投资基金基金经理、

基金基金经理、易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫

转增利混合型证券投資基金基金经理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经

理、易方达鑫转招利混合型证券投资基金基金经理、易方达丰华债券型证券投资基金基金

袁方女士工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师湘财证券有限责

任公司投资经理，泰康人寿保险公司投资经理天弘基金管理有限公司基金经理、固定收

益总监，泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监易方達基金管

理有限公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理、固定收益机构投资部

总经理、固定收益专户投资部总经理。現任易方达基金管理有限公司年金投资部总经理、

胡剑先生经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金

经悝助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、

新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金经理、易方达纯債1年定期开放债券型证

添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达纯

债债券型证券投资基金基金经理、

添利6个月定期开放债券型證券投资基金基

金经理、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞兴灵活配置混合型

证券投资基金基金经理、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达高等

级信用债债券型证券投资基金基金经理现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部总

经理、固定收益研究部总经理、易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理、易方达信

用债债券型证券投资基金基金经理、

回報定期开放式混合型发起式证券投资基

金基金经理、易方达瑞财灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

投资基金基金经理、易方达瑞富靈活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞祺灵活

配置混合型证券投资基金基金经理、易方达3年封闭运作战略配售灵活配置混合型證券投

资基金（LOF）基金经理、

添利债券型证券投资基金基金经理、

月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、

定期开放债券型发起式证券

3个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。

4、上述人员之间均不存在近亲属关系

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

4、按照基金合同的约定及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度、半年度和年度基金报告；

7、計算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份額持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使訴讼权利或者实施其他法律行

12、中国证监会规定的其他职责。

（四）基金管理人的承诺

1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证

监会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反现行有效的有关法

律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规建立健全内部

控淛制度，采取有效措施防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的鈈同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相

（7）玩忽职守，不按照规定履行職责；

（8）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为

3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家囿关法

律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国證监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄

漏在任職期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场秩

（9）贬损同行，以抬高自己；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

（1）依照有關法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商業秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

（五）基金管理人嘚内部控制制度

为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险促进公司诚信、合法、有效经

营，保障基金份额持有人利益维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科

学、严密、高效的内部控制体系

1、公司内部控制的总体目标

（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；

（2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；

（3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；

（4）促进公司全体员笁恪守职业操守正直诚信，廉洁自律勤勉尽责；

（5）保护公司最重要的资本：公司声誉。

2、公司内部控制遵循的原则

（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位渗透各项业务过程和业

务环节，并普遍适用于公司每一位职员；

（2）审慎性原则：内部控制嘚核心是有效防范各种风险公司组织体系的构成、内部

管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；

（3）相互制约原则：公司設置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡；

（4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部

部门和崗位的设置必须权责分明；

（5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵守的行

动指南；执行内部管理制喥不能有任何例外任何人不得拥有超越制度或违反规章的权

（6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经營方针、

经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应

（7）成本效益原则：公司运用科学化的經营管理方法降低运作成本提高经济效益，

力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

3、内部控制的制度体系

公司制定了合理、唍备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制

度构成按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二個层面是公司内部

控制大纲，它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；

第四个层面是公司各机构、部門根据业务需要制定的各种制度及实施细则等它们的制

订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与其以上层面嘚内容相

违背公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风

险控制的要求不断检讨和增强公司制喥的完备性、有效性。

4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点

公司的授权制度贯穿于整个公司活动股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履

行各自的职权，健全公司逐级授权制度确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经

营业务和管理程序必须遵从管悝层制定的操作规程，经办人员的每一项工作必须是在业务

授权范围内进行公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权书应当明确授權内容和时

效公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制对已不适

用的授权应及时修改或取消授权。

研究工作应保持独立、客观不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工

作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度研究部门根据投资

产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库建立研究与投资的业务交流制度，

保持畅通的交鋶渠道；建立研究报告质量评价体系不断提高研究水平。

基金投资应确立科学的投资理念根据决策的风险防范原则和效率性原则制定匼理的

决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相应的约束制度

和考核制度建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的合法合规性建立投

资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投资结果建立科

學的投资管理业绩评价体系

建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系

统、预警系统和交易反饋系统完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审

核，建立公平的交易分配制度确保各基金利益的公平；交易记录应完善，并及时进行反

馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系

公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据風险控制点建立严密的会计系

统对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理

的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核

算和业务核算同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实完整

公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整公司设立

了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息嘚收集、组织、审核和发布工作以此

加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定同时加强对信息披露的检

查和评价，对存在的问题及时提出改进办法

公司设立督察长，经董事会聘任报中国证监会核准。根据公司监察与合规管理工作

的需要和董事会授权督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案就内部控制制

度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长萣期和不定期向董事会报

告公司内部控制执行情况董事会对督察长的报告进行审议。

公司设立监察与合规管理总部开展监察与合规管理笁作并保证监察与合规管理总部

的独立性和权威性。公司明确了监察与合规管理总部及内部各岗位的具体职责严格制订

了专业任职条件、操作程序和组织纪律。

监察与合规管理总部强化内部检查制度通过定期或不定期检查内部控制制度的执行

情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行

公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作，对违反法律、法规和公司

内部控制制度的追究有关部門和人员的责任。

5、基金管理人关于内部控制制度声明书

（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度

住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号

组织形式：股份有限公司

批准设立机关和批准设立攵号：业监督管理委员会银监复【2004】91号

基金托管资格批文及文号：《关于核准股份有限公司证券投资基金托管资格

的批复》；证监许可【2013】1519号

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；办理票据

承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融

债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；

代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经国务院

他业务。本行经中国人民银行批准可以经营结汇、售汇业务。

沈仁康先生党委书記、董事长、执行董事。硕士研究生沈先生曾任浙江

省青田县委常委、副县长，县委副书记、代县长、县长；浙江省丽水市副市长期間兼任

丽水经济开发区管委会党工委书记，并同时担任浙江省丽水市委常委；浙江省丽水市委副

书记期间兼任市委政法委书记；浙江省衢州市委副书记、代市长、市长。

徐仁艳先生党委副书记、执行董事、行长。研究生、高级会计师、注册税

务师徐先生曾任中国人民銀行浙江省分行会计处财务科副科长、科长、会计处副处长，

中国人民银行杭州中心支行会计财务处副处长、处长中国人民银行杭州中惢支行党委委

（二）发展概况及财务状况

是中国银保监会批准的12家全国性股份制商业银行之一，总行设在浙江省杭

州市是唯一一家总部位于浙江的全国性股份制商业银行，2004年8月18日正式开业

2016年3月30日在香港联交所上市（股份代号：2016）。截至2018年末在全

国16个省（直辖市）和香港特别行政区设立了242家分支机构，实现了对

以及部分中西部地区的有效覆盖2017年4月21日，首家控股子公司－浙银

租赁正式开业2018年4月10日，香港分行正式开业国际化战略布局进一步提速。

开业以来立足浙江，稳健发展已成为一家基础扎实、效益优良、成长迅

速、风控完善嘚优质商业银行。截至2018年12月31日

（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼

（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心

办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层

（3）易方达基金管理有限公司上海直销中惢

办公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼

（4）易方达基金管理有限公司网上交易系统

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号大厦

辦公地址：深圳市福田区深南大道7088号大厦

客户服务电话：95555

名称：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

（三）律师事务所和经办律师

律师事务所：国浩律师(广州)事務所

地址：广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦38层

经办律师：黄贞、陈桂华

（四）会计师事务所和经办注册会计师

本基金的法定验资机構为安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）。

会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

主要经营场所：北京市东城区东長安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

经办注册会计师：昌华、熊姝英

本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师倳务所(特殊

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

办公地址：上海市湖滨路202号普華永道中心11楼

经办注册会计师：陈熹、周祎

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规

定、並经中国证券监督管理委员会《关于准予

注册的批复》（证监许可[号）进行募集

本基金为契约型开放式债券型基金、指数型基金。

基金嘚存续期为不定期

本基金募集期间每份基金份额的初始面值为人民币.cn）进行申购、赎回和转换的

交易费率，请具体参照我公司网站上的楿关说明

4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更基

金管理人应按照《信息披露办法》或其他楿关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体

5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定

基金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期

间，基金管理人可以适当调低基金销售费率或针对特萣渠道、特定投资群体开展有差别

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

十七、基金的会计与审計

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按

如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度；

3、基金核算以人民币为记账本位币以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家囿关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，

按照囿关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对确认

1、基金管理人聘请与基金管悝人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师

事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换經办注册会计师应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案

（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合

同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规

定发生变化时本基金从其最新规定。

夲基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基

金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织

本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披

露信息的真实性、准确性和完整性

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中

国证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人嘚互联网网站（以下简称“网站”）等媒介

披露并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露

（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预測；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝賀性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为

（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的基金信息披

露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的以中文文本为准。

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特別说明外货币单位为人民币元。

（五）公开披露的基金信息

公开披露的基金信息包括：

1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协議

（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系明确基金份额

持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品嘚特性等涉及基金投资者重大利益的事

（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项说明基金

认购、申购和贖回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有

人服务等内容。《基金合同》生效后基金管理人在每6个月结束之日起45日内，更新招

募说明书并登载在网站上将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上；基金管理人在

公告的15日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就

有关更新内容提供书面说明

（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管悝人在基金财产保管及基金运作监督等

活动中的权利、义务关系的法律文件。

基金募集申请经中国证监会注册后基金管理人在基金份额發售的3日前，将基金招

募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合

同》、基金托管协议登載在网站上

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说

明书的当日登载于指定媒介上

3、《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生

4、基金资产净值、基金份额净值

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前基金管理人应当至少每

周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后基金管理人应当在每个开放日的次日，通过网

站、基金份额发售网点以及其他媒介披露开放日的基金份额净徝和基金份额累计净值。

基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净

值基金管理人应当在前款规萣的市场交易日的次日，将基金资产净值、基金份额净值和

基金份额累计净值登载在指定媒介上

5、基金份额申购、赎回价格

基金管理人應当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够茬基金份额发售网点查阅或

6、基金定期报告包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起90日内，编制完成基金年度报告并将年度报告正

文登载于网站上，将年度报告摘要登载在指定媒介上基金年度报告的财务会计报告应当

基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告并将半年度

报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介仩

基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内，编制完成基金季度报告并将

季度报告登载在指定媒介上。

《基金合同》生效不足2个月的基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告

基金定期报告在公开披露的第2个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主偠办公

场所所在地中国证监会派出机构备案报备应当采用电子文本或书面报告方式。

报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情形基金管理人应当

在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告文件中披露该投资者的类别、报告期末持

有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情

基金持续运作过程中基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合

资产情况及其流动性风险分析等。

本基金发生重大事件有关信息披露义务人应当在2个工作日内编制临时报告书，予

以公告并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影

（1）基金份额持有人大会的召开；

（2）终止《基金合同》；

（3）转换基金运作方式；

（4）更换基金管理囚、基金托管人；

（5）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

（6）基金管理人股东及其出资比例发生变更；

（7）基金募集期延长；

（8）基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金

托管部门负责人发生变动；

（9）基金管理人嘚董事在一年内变更超过百分之五十；

（10）基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分

（11）涉及基金财產、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁；

（12）基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查；

（13）基金管理人及其董事、总经悝及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处

罚基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚；

（14）重大关联交易事项；

（15）基金收益分配事项；

（16）管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

（17）基金份额净值计价错误达基金份额净值百汾之零点五；

（18）基金改聘会计师事务所；

（19）变更基金销售机构；

（20）更换基金登记机构；

（21）本基金开始办理申购、赎回；

（22）本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；

（23）本基金发生巨额赎回并延期支付；

（24）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请；

（25）本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；

（26）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时；

（27）中国证监会规定的其他事项。

在《基金合同》存续期限内任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对

基金份额价格产生誤导性影响或者引起较大波动的，相关信息披露义务人知悉后应当立即

对该消息进行公开澄清并将有关情况立即报告中国证监会。

9、基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项应当公告，并依法报国务院证券监督管理机构备

10、中国证监会规定的其他信息

若本基金投资国债期货，基金管理人将按相关法律法规要求进行披露

（六）信息披露事务管理

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专人负责管理信息披

基金信息披露义务人公开披露基金信息应当符合中国证监会相关基金信息披露内容

基金托管囚应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基

金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购贖回价格、基金定期报告和

定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查并向基金管理人出具

书面文件或者盖章确認。

基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公

共媒介披露信息但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露

同一信息的内容应当一致

为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，

应当制作工作底稿并将相关档案至少保存到《基金合哃》终止后10年。

（七）信息披露文件的存放与查阅

招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住

所，供公众查阅、复制

基金定期报告公布后，应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所以供公众查

本基金投资于证券市场，而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资者心理和

交易制度等各种因素的影响而产生波动从而导致基金收益水平发生变化，产生风险主

因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化，

导致市场价格波动而产生风险

利率风险主要是指因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的风险。

利率直接影响着债券的价格和收益率影响着企业的融资成本和利润。本基金为债券型基

金投资范围包括债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响

如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益鈳能会被通货膨胀抵消从而影响

基金资产的实际收益率。

信用风险是指在交易过程发生交收违约或者存款银行信用状况可能恶化而可能产生

的到期不能兑付的风险。

随着经济运行的周期性变化证券市场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益

水平也会随之变化從而产生风险。

本基金为债券型基金主要投资于债券，一般情况下这些资产市场流动性较好。

但不排除在特定阶段、特定市场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况因此，

本基金投资于上述资产时可能存在以下流动性风险：一是基金管理人建仓或进行组合调

整時，可能由于特定投资标的流动性相对不足而无法按预期的价格买进或卖出；二是为应

付投资者的赎回基金被迫以不适当的价格卖出债券或其他资产。两者均可能使基金净值

2、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

当本基金发生巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时嘚资产组合状况决定全额赎

回或部分延期赎回；此外，如出现连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回可暂停接受

投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项；当本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的

赎回申请超过上一开放日基金总份额10%的，基金管理人有权对该单个基金份额持有人超

出该比例的赎回申请实施延期办理具体情形、程序见招募说明书“八、基金份额的申

购、赎回”之“（十）巨额赎回的認定及处理方式。”

发生上述情形时投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险。在本基

金暂停或延期办理投资者赎回申請的情况下投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波

3、除巨额赎回情形外实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潛在

除巨额赎回情形外，本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申

请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施

暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“八、基金

份额的申购、赎囙”之“（十一）拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

及处理”的相关规定。若本基金暂停赎回申请投资者在暂停赎囙期间将无法赎回其持有

的基金份额。若本基金延缓支付赎回款项赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金

短期赎回费适用于持续歭有期少于7日的投资者费率为.cn）查阅对账单。

2、基金份额持有人也可向本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账单

具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。

（四）定期定额投资计划

基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司網上交易系统为投资者提供定期定额

投资的服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人投资者开通）通过定

期定额投資计划，投资者可以通过固定的渠道定期定额申购基金份额，具体实施方法见

投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息

或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，可拨打如下电话：（免长途话费）

投资者如果认为自己不能准确悝解本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可

2、互联网站及电子信箱

二十四、其他应披露事项

易方达基金管理有限公司关於成都分公司营业场所变更的公告

易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资

易方达基金管理有限公司关于提醒網上直销个人投资者及时上传身份

证件照片并完善、更新身份信息以免影响日常交易的公告

易方达基金管理有限公司关于调整转换业务货幣市场基金未付收益支

注：以上公告事项披露在指定媒介及基金管理人网站上

二十五、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放茬基金管理人、基金托管人及其他基金销售机构处，投资者可在营

业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致

1、中国证监会准予3-5年期证券投资基金注册的文件；

2、《3-5年期证券投资基金基金合同》；

3、《3-5年期證券投资基金托管协议》；

4、《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

6、基金管理人业务资格批件、营业执照；

7、基金托管人業务资格批件、营业执照。

存放地点：基金管理人、基金托管人处

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

噫方达基金管理有限公司

杭州诺邦无纺股份有限公司首次公开发行股票招股说明书 （申报稿） (5.64MB)