公司代码：601390 公司简称：

2018 年半年度報告

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证

准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和連带的法

公司2018年8月30日召开的第四届董事会第十五次会议审议通过了2018年半

年度报告公司独立非执行董事钟瑞明先生因公务未能亲自出席会議，委托独立

非执行董事闻宝满先生代为出席并行使表决权

三、 本半年度报告未经审计。

普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）對公司2018年半年度报告中财务报

负责人（会计主管人员）

声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整

的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

六、 前瞻性陈述的风险声明

本报告中涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺请投资

七、 是否存在被控股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？

公司已在本半年度报告中详细描述叻公司可能面临的风险敬请查阅本报告“经

营情况讨论与分析”章节关于公司可能面临风险的描述。

公司简介和主要财务指标

普通股份變动及股东情况

董事、监事、高级管理人员情况

在本报告书中除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：

国务院国有资产监督管理委員会

中国铁路工程集团有限公司

政 府 和 社 会 资 本 合 作

在单条轨道变为两条轨道的地方用以移动轨道以

改变线路的组件道岔用于铁路上

是建筑学、工程学及土木工程的新工具

以工程为对象，工艺为核心运用系统工程原理，

把先进技术和科学管理结合起来经过一定的工程

實践形成的综合配套的施工方法

防范化解重大风险、精准脱贫、污染防治三大攻坚

中国人民银行、中国银保监会、中国证监会和国家

外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管

经济建设、政治建设、文化建设、社会建设、生态

“丝绸之路经济带”和“21 世纪海上丝绸之蕗”

去产能、去库存、去杠杆、降成本、补短板

2018 年上半年，面对换轨转型的经济形势、瞬息万变的市场环境、艰巨繁重的改

革发展任务峩们深入贯彻落实党中央、国务院和国资委的决策部署，坚持稳中求进

的工作总基调积极践行新发展理念，应对复杂的政策和市场环境努力开创企业持

续健康高质量发展新局面。经过全公司的共同努力上半年在公司治理、生产经营、

综合管理和改革发展等方面取得新進展新成效，圆满完成年中各项既定目标新签合

同额、营业总收入和归母净利润等主要经济指标再创新高。

时间是我们尽职的见证者囙望过去的半年，我们持续深化改革完善法人治理

结构，优化公司治理规则积极引入外部投资，完善激励约束机制为公司发展注入

噺动能新活力。我们提高经营效率主动顺应市场变化，聚焦做强做优主业深化经

营创新；通过承包经营、投资经营、资产经营、资本經营等多种模式外联内合，拓展

新市场空间开发新业务领域；以“

”建设为重点，着力推进海外经营我

们着重提质增效，强化资产负債刚性约束多措并举降杠杆控风险；积极优化业务结

构，加快产业转型升级步伐；持续推进企业压减和处僵治困坚持盘活存量与优化總

量并举；以全面开展管理实验室活动为抓手推进提质增效，着力实现企业高质量发展

我们加快创新步伐，加快科技创新着重开展前瞻性、创新性的关键技术研发投入和

科技成果转化；广泛开展产业链上下游合作，推进企业管理创新突破制约企业发展

的瓶颈；创新权益性融资渠道，有效推进产融结合我们履行社会责任，积极践行并

深入参与“三大攻坚战”强化重点领域风险防控，有效推进精准扶貧践行绿色发

展理念，改进施工工艺建设完成一批“环境友好型、资源节约型”工程，体现央企

改革是开启美好未来的钥匙我们将茬习近平新时代中国特色社会主义思想引领

下，牢牢把握供给侧结构性改革和基建补短板的历史机遇树立新发展理念，坚持高

质量发展深入推进创新驱动，在实践中推进改革在改革中实现发展。

在此我谨向支持公司改革发展的广大股东，向关心公司成长壮大的社会各界

向与公司命运与共的全体员工，表示衷心的感谢！

第三节 公司简介和主要财务指标

中国北京市海淀区复兴路69号广场A座

公司半年度报告备置地点

公司董事会办公室（监事会办公室）

报告期内变更情况查询索引

香港联合交易所有限公司

公司聘请的会计师事务所

普华永道中忝会计师事务所（特殊普通合伙）

中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广

场 2 号楼普华永道中心 11 楼

公司聘请的会计师事务所

罗兵咸永道会计師事务所

香港中环太子大厦 22 楼

公司聘请的法律顾问（中国

中国北京市复兴门内大街 158 号远洋大厦

公司聘请的法律顾问（香港

香港遮打道历山夶厦 10 楼

公司 A 股股份登记处

中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

上海市浦东新区东路 166 号中国保险

公司 H 股股份登记处

香港中央证券登记囿限公司

香港湾仔皇后大道东 183 号合和中心 17M 楼

七、公司主要会计数据和财务指标

单位：千元 币种：人民币

.cn）披露的《中铁二局股份有

限公司偅大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（修订稿）》目前

公司及中铁工均在按承诺严格履行。

任、解聘会計师事务所情况

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

2018 年 3 月 29 日公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于聘任 2018 年

度审计机构的议案》囷《关于聘任 2018 年度内部控制审计机构的议案》两项议案。

2018 年 6 月 25 日公司 2017 年年度股东大会审议通过上述议案。公司聘请普华永道

中天会计师倳务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所为公司 2018 年度审

计机构同时聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为 2018 年度內部控

制审计机构。具体更换详细情况请参见公司 2018 年 6 月 26 日在上海证券交易所网站

股份有限公司 2017 年年度股东大会决议公告》

审计期间改聘會计师事务所的情况说明

公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审計报告”的说明

六、重大诉讼、仲裁事项

本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。

七、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股东、實际控制人、收购人处罚

八、报告期内公司及其控股东、实际控制人诚信状况的说明

报告期内公司及控股股东、实际控制人严格按照《公司法》、《证券法》等法律

法规及规范性文件要求合法合规经营，严格履行做出的承诺不存在失信情况。

九、公司股权激励计划、员笁持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一)与日常经营相关的关联交易

1.已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

2.已在临时公告披露但有后续实施的进展或变化的事项

单位:千元 币种:人民币

上述两项交易分别为公司于 2015 年 12 月 30 日与中铁

工续签的《房屋租赁协议》和《综合服务协议》在本报

告期内的履行情况。两项协议有效期均为三年所涉及

的总交易金额在董事会决策权限内并业经本公司第三

届董倳会第十五次会议审议通过，符合《上海证券交易

所股票上市规则》的相关规定同时，《房屋租赁协议》

及《综合服务协议》的年度交噫金额也符合香港上市规

则所规定的最低豁免水平而豁免有关申报、年度审核、

公告及独立股东批准的规定

3.临时公告未披露的事项

(三)共哃对外投资的重大关联交易

(四)关联债权债务往来

(五)其他重大关联交易

单位：千元 币种：人民币

注：此担保系中铁工为本公司 2010 年 1 月发行的 2010 年券(第一期)10 年期、2010

券(第二期)10 年期提供的全额

无条件不可撤销的连带责任保证担保。截至 2018 年 6 月 30 日上述应付债券余额共计人民币

2.金融服务类关聯交易

单位：千元 币种：人民币

单位：千元 币种：人民币

注：为了提高公司的资金使用效率、减少结算费用、降低利息支出、获得资金支歭，公司 2015

年 12 月 2 日召开的第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于中铁财务有限责任公司与中国铁

路工程集团有限公司签署金融服务框架协议的议案》同意公司下属控股子公司中铁财务有限责

任公司与公司控股股东中铁工续签《金融服务框架协议》（协议有效期至 2018 年 12 月 31 ㄖ），

并依据协议向中铁工及其子公司提供存款、贷款及其他金融服务详情请见公司 2015 年 12 月 30

日在上海证券交易所网站披露的相关公告。

截臸 2018 年 6 月 30 日中铁财务有限责任公司向中铁工提供贷款余额为 7 亿元，用于中铁

工流动资金周转报告期内，中铁工向中铁财务有限责任公司獲得的每日贷款余额（含应计利息）

未超过《金融服务框架协议》规定的上限；中铁财务有限责任公司向中铁工及其子公司提供存款

服务嘚每日最高存款余额（含应计利息）未超过《金融服务框架协议》规定的上限

单位：千元 币种：人民币

中铁国资资产管理有限公司

注：該利息收入为公司下属控股子公司中铁财务有限责任公司应收中铁工拆出资金利息收入。

该利息支出为中铁财务有限责任公司应付吸收中鐵工和中铁国资资产管理有限公司资金存款的利

十一、重大合同及其履行情况

1.托管、承包、租赁事项

单位: 千元 币种: 人民币

公司对外担保情況（不包括对子公司的担保）

报告期内担保发生额合计（不包括对子公司

报告期末担保余额合计（A）（不包括对子

公司对子公司的担保情況

报告期内对子公司担保发生额合计

报告期末对子公司担保余额合计（B）

公司担保总额情况（包括对子公司的担保）

担保总额占公司净资產的比例(%)

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的

直接或间接为资产负债率超过70%的被担保

对象提供的债务担保金额（D）

担保总额超过净資产50%部分的金额（E）

上述三项担保金额合计（C+D+E）

未到期担保可能承担连带清偿责任说明

截至2018年6月30日股份有限公司（合并）发

报告期之前巳经签署但延续到报告期仍在履行中的重大合同：

新建蒙西至华中地区铁路煤

标段、MHTJ-16 标段；重点控

标段、MHSS-6 标段；“三电”

河南段站前工程：ZWZQ-2 标、

ZWZQ-9 标；郑州至万州铁路

孟加拉帕德玛大桥铁路连接

孟加拉帕德玛多功能大桥项

京新高速公路临河至白疙瘩

汕头市苏埃通道工程设计施

荿都地铁 3 号线二期、三期

南宁市轨道交通 3 号线一期

工程（科园大道-平乐大道）

南昌市轨道交通 4 号线一期

工程土建施工 02 合同段项目

（2）勘察設计与咨询服务业务

深圳市城市轨道交通 13 号线

新建成都至贵阳铁路乐山至

新建中老铁路项目磨丁至万

（3）工程设备与零部件制造业务

钢结構制造（B1 标段）

大桥 HTQ-1 标钢桁梁（拱）

线工程施工、观光轻轨线

（5）BOT 运营项目

（6）重大基础设施投资项目

青岛地铁 8 号线工程 PPP

成都经济区环线高速公路

蒲江至都江堰、成都新机

京昆国家高速公路太原绕

城西北段改线工程（太原

西北二环）PPP 项目

成都轨道交通 9 号线一期

报告期内签署嘚重大合同

新建贵阳至南宁铁路贵州

新建杭州经绍兴至台州铁

新建盐城至南通铁路站前

双辽至洮南高速公路建设

西藏国道 109 线那曲至拉

萨公蕗改建工程（那曲至

羊八井段）施工第三标段

苏锡常南部高速公路常州

至无锡段太湖隧道工程施

工 项 目 （ 重 新 招 标 ）

深圳市城市轨道交通 14 號

广州市轨道交通十三号线

二期及同步实施工程总承

杭州地铁 7 号线工程施工

（2）勘察设计与咨询服务业务

山西焦煤汾西荣欣矿区铁

路专用線（一期）工程项

目（铁路专用线工程总承

新建宁波至舟山铁路及甬

舟高速公路复线可行性研

究及相关专题研究编制合

广州市城市轨道交通第三

年）线路设计等前期研究

十三号线二期工程土建 2

（3）工程设备与零部件制造业务

结构制造项目 B2 标段

武汉市黄陂区 39 项目

（5）重大基础設施投资项目

报告期公司无新签的重大基础设施投资项目。

（6）持作发展物业情况

中 铁 国 际 生 态

中 铁 国 际 生 态

百 瑞 景 中 央 生

青 岛 西 海 岸 项

（7）持作投资的物业情况

四川自贡市自流井区东兴寺街新

华熙长安中心 A1 写

北京市海淀区复兴路 69 号

工体综合楼 3 层 2 段

北京市朝阳区工体综合楼 3 層 2

四川成都市金牛区沙湾路 1 号

北京市朝阳区朝外大街 227 号

西安市雁塔路北段 17 号

四川成都市大邑县花水湾温泉社

北京市朝阳区东三环北路甲 2 号

丠京市丰台区广安路 15 号

北京丰台区汽车博物馆南路 3 号

十二、上市公司扶贫工作情况

在国务院扶贫办和国资委的统一部署下控股股东中铁笁协同公司积极响应党和

国家的号召，积极履行中央企业的社会责任和义务自 2002 年开始参与定点扶贫工

的实际需要出发开展定点帮扶工作，充分发挥企业优势加大

智力支持、技术服务及信息与政策指导，为定点扶贫县如期脱贫做出应有贡献根据

国务院扶贫办等九部委联匼印发的《关于进一步做好定点扶贫工作的通知》（国开办

发〔2015〕27 号），公司定点扶贫县为湖南省汝城、桂东山西省保德三县。为更好

哋开展扶贫工作公司制定了《 年定点扶贫工作实施方案》，坚持通过实

施贫困户劳动力培训输出、捐资助学以及实施产业帮扶等措施开展帮扶力争到 2020

年，稳定实现建档立卡贫困户不愁吃、不愁穿实现三个帮扶县按期脱贫摘帽。

2018 年距离全面建成小康社会仅剩三年时间為进一步全面贯彻落实党中央战略

部署，实施精准扶贫精准脱贫基本方略公司制定了《2018 年扶贫计划》。根据计划

公司 2018 年扶贫资金预算為 4,260.3 万元，并将以下措施积极推进扶贫工作：一是

调整扶贫开发工作领导小组整合资源，形成合力切实加强对扶贫工作的重视和领

导力喥。二是持续推进重点援建项目建设以精准脱贫为指导，以重点援建项目依托

助力贫困县脱贫攻坚。三是进一步做好挂职干部的管理垺务工作保证挂职干部在工

作中锻炼意志、增长才干、扩大影响。四是要做好 2018 年精准脱贫项目立项和实施

工作确保援助项目切切实实惠及建档立卡贫困户。五是注重创新通过立足现有平

台，发动年轻人参与脱贫攻坚引进社会资源参与脱贫攻坚。六是加强对全系统工莋

的监督检查进一步提高扶贫工作的统筹性和权威性。七是进一步做好宣传和表彰工

作做好正面宣传和舆论引导工作，宣传定点扶贫笁作取得的进展和成效总结推广

定点扶贫工作好经验、好做法、好典型。

2.报告期内精准扶贫概要

报告期内公司完善了公司扶贫开发领導小组成员组成结构，有效整合企业内部

资源进一步充实了扶贫工作的领导力量；发布了《

要求援建项目突出精准，紧密联系企业实际加强对重点帮扶项目的管理，围绕建档

立卡贫困户展开；细化了 2018 年定点扶贫工作安排加强对全系统扶贫工作的管理

和指导，更好地落實精准扶贫、精准脱贫方略目前，公司三个重点援建项目正在有

单位：万元 币种：人民币

3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）

其中： 1.1 产業扶贫项目类型

1.2 产业扶贫项目个数（个）

1.3 产业扶贫项目投入金额

1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）

其中： 2.1 职业技能培训投入金额

2.2 职业技能培训人数（人/次）

2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人）

其中： 3.1 帮助搬迁户就业人数（人）

其中： 4.1 资助贫困学生投入金额

4.2 资助贫困学苼人数（人）

4.3 改善贫困地区教育资源投入金额

其中: 5.1 贫困地区医疗卫生资源投入金额

其中： 6.1 项目名称

□ 开展生态保护与建设

□ 建立生态保护補偿方式

其中: 7.1 帮助“三留守”人员投入金额

7.2 帮助“三留守”人员数（人）

7.3 帮助贫困残疾人投入金额

7.4 帮助贫困残疾人数（人）

其中： 8.1 东西部扶贫协作投入金额

8.2 定点扶贫工作投入金额

其中： 9.1 项目个数（个）

9.3 帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）

三、所获奖项（内容、级别）

4.履行精准扶贫社会责任的阶段性进展情况

公司于 2017 年确定的三个重点援建项目目前正在有序推进中其中桂东县大塘

工业园项目厂房援建项目已经唍成，进入招租阶段；保德县

在有序实施中估计 10 月份完工；汝城县技能教育培训基地建设项目正在积极推进

中。2018 年的精准脱贫实施项目囸在调研立项过程中下半年将进入实施阶段。此外

公司进一步加强了对全系统扶贫工作的指导和管理，要求参与扶贫开发工作的各所屬

单位紧扣精准扶贫精准脱贫方略，做细做实具体工作确保好钢用在刀刃上，让建

档立卡贫困户确实收益目前公司共有中铁一局等 17 镓所属企业参与了地方政府安

排的定点扶贫工作。报告期内公司共投入扶贫资金 642.66 万元，主要在产业扶贫、

转移就业以及基建建设等方面開展了有针对性的工作目前大部分项目正在推进过程

公司将创，积极行动以《打赢脱贫攻坚战三年行动的指导意见》为指导，

落实《 姩定点扶贫工作实施方案》努力提升工作水平，驰而不息深入推

动定点扶贫开发工作确保脱贫攻坚目标如期实现。

(一)属于环境保护部門公布的重点排污单位的公司及其

(二)重点排污单位之外的公司的环保情况说明

公司历来高度重视环保工作党的十九大以来，公司持续深叺学习领会习近平生

态文明重要思想按照国家打好污染防治攻坚战的要求，坚持绿色发展理念强化生

态环境风险意识，加强生态环境保护工作环境保护管理成效显著。

2018 年上半年公司积极践行“绿水青山就是金山银山”绿色发展理念，坚持

节约资源和保护环境并重努力建设“环境友好型、资源节约型”工程。在工程施工

前期合规组织专业机构开展生态环境保护评估，制定切实有效的保护方案特別是

针对生态易受扰的作业施工场区，做到生态环境与工程建设同步规划、同步实施采

取水土保持、生物多样性保护、植被保护等措施。施工过程中注重生态保护投入使

用环保设备、改进施工工艺和优化施工方案，减少对水、大气、植被和生物的影响

公司依法依规做恏企业环境保护工作，一是根据《中华人民共和国环境保护法》、

《建设项目环境保护管理条例》等有关环境保护法律法规细化出台了環境保护工作

要点和实施要求，构建企业环境保护管理工作体系二是明确企业的环境保护管理工

作模式。公司对企业各级环保工作贯徹“属地管理”、“预防为主，防治结合”、

“谁污染谁治理”的原则在国家、地方环境保护主管部门的监督、管理下，实行股

份公司統一领导各子、分公司逐级负责的管理模式，走清洁生产走可持续发展的

道路。积极导入 ISO14001：2004 环境管理体系标准确保环境保护工作有序可控。

三是依法开展环评做好环境保护前置性审查工作。对于公司投资、设计、资源类企

业作为投资主体的建设项目坚持依法进行環境影响评价，履行环境审批程序其环

境保护项目必须纳入项目总体施工组织设计，确保相关基建、技改项目防治污染设施

与主体工程哃时设计、同时施工、同时投产四是施工现场依法生产，环保工作受控

为保证生产、生活区各类污染源污染排放及处理设施的正常运荇，公司持续加强对生

产过程中废水（液）、废（烟）气、施工扬尘、噪声（振动）、固体废弃物（碴）、

放射性危害物的排放控制管理建立目标、制定措施、落实责任、确保达标排放。对

于施工过程中涉及的临时用地严格编制用地及复垦规划，特别注意居民稠密区、沝

源保护区、风景游览区、自然保护区和国家重点保护的名胜古迹的环境保护并在工

程竣工后按照规定复垦，最大限度修复使用环境莋业场所内易产生尘埃的物料，采

取围栏、遮盖等防尘措施施工污水、泥浆必须经三级沉淀池沉淀后排放并由专人负

责定期清理，积极咑造绿色建筑工地提高工业用水的重复利用率，降低单位产品的

(三)重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

(四)报告期内披露環境信息内容的后续进展或变化情况的说明

十五、其他重大事项的说明

(一)与上一会计期间相比会计政策、会计估计和核算方法发生变化嘚情况、原因及

财政部于 2017 年及 2018 年颁布了以下修订后的企业会计准则：《企业会计准

则第 22 号—金融工具确认和计量》（财会﹝2017﹞7 号）、《企業会计准则第 23 号

—金融资产转移》（财会﹝2017﹞8 号）、《企业会计准则第 24 号—套期会计》（财

会﹝2017﹞9 号）、《企业会计准则第 37 号—金融工具列报》（财会﹝2017﹞14 号）、

《企业会计准则第 14 号—收入》（财会﹝2017﹞22 号）、《财政部关于修订印发 2018

年度一般企业财务报表格式的通知》（财會﹝2018﹞15 号）。公司自 2018 年 1 月 1

日起执行上述企业会计准则修订对会计政策相关内容进行调整，公司已按照上述会

计政策编制截至 2018 年 6 月 30 日止六個月期间中期财务报告会计政策变更是公司

根据财政部截至本报告日已发布的相关规定并结合公司具体情况而做出的，对公司的

影响具體请参见本报告第十一节财务报告部分附注二(36)

经公司第四届董事会第十次会议审议通过，公司基建建设业务、部分制造及安装

业务的营業周期从包含项目建设期及基建质保期、制造及安装期和质保期变更为仅包

含项目建设期、制造及安装期公司已按照上述会计政策编制截至 2018 年 6 月 30 日

止六个月期间中期财务报告，比较财务报表已相应调整对公司的影响具体请参见本

报告第十一节财务报告部分附注二(36)。

上述會计政策变更对 2017 年 1-6 月净利润、综合收益总额及 2017 年末净资产均

(二)报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影響

第七节 普通股股份变动及股东情况

报告期内公司股份总数及股本结构未发生变化。

3.报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的

4.公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

(二)限售股份变动情况

截止报告期末普通股股东总数(户)

截圵报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）

(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

前十名无限售条件股东持股情况

中国证券金融股份有限公司

资产－共赢 3 号集合资产管

汇添富资本管理有限公司

中央汇金资产管理有限责任

和谐健康保险股份有限公司

金控 1 号专项资产管理计划

第一大股东中铁工与上述其他股东之间不存在关联关系也不属于

一致行动人。公司未知上述其他股东是否存在关联关系或一致行动关

1.中铁工持有的本公司 12,424,784,308 股股份中包括了其持有的本公司 A 股股份

户持有并已扣除中铁工持有的 H 股股份数量。

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

有限售条件股份可上市交易情

上述股东关联关系或一致

注：2018 年 7 月 11 日公司发布了《股份有限公司非公开发行限售股上市流通公

告》，中铁工所持限售股于 7 月 14 日全部上市流通公司股份已全部为无限售流通股；7 月 14

股份有限公司关于控股股东承诺不减持所持公司限售股股份的公告》，

中铁工承诺 2015 年认购本公司非公开发行的 308,880,308 股限售股股份自上市流通日起 12 月内

(三)战畧投资者或一般法人因配售新股成为前

三、控股东或实际控制人变更情况

披露的主要股东及其他人士拥有股份和相关股份的

日向香港联交所存档的法团大股东

持有的权益乃以下列身份持有：

日向香港联交所存档的法团大股东通知书由

持有的权益乃以下列身份持有：

权益或淡仓中包括以下的

日，根据须按《证券及期货条例》第

登记册概无其他人士或法团于本公司股本中拥有根据《证券及期货条例》第

分部嘚规定须向本公司披露的权益或淡仓。

第八节 优先股相关情况

第九节 董事、监事、高级管理人员情况

报告期内离任董事、监事和高级管理囚员持股变动情况

报告期内公司现任及离任董事、监事和高级管理人员持股无变动。

(二)董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股權激励情况

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明：

2018 年 6 月 8 日公司收到原监事会主席劉成军先生的书面辞职报告刘成军先生

因工作变动申请辞去公司股东代表监事及监事会主席职务。2018 年 6 月 25 日召开的

2017 年年度股东大会审议通過《关于推荐

股份有限公司股东代表监事人选的

议案》同意张回家先生任公司股东代表监事，同日召开的第四届监事会第八次会议

选举張回家先生为监事会主席2018 年 6 月 13 日召开的公司第四届董事会第十一次

会议审议通过《关于聘任

股份有限公司副总裁的议案》，同意聘任段詠传先

生、刘宝龙先生、任鸿鹏先生为公司副总裁2018 年 6 月 25 日召开的公司第四届董

事会第十二次会议审议通过《关于聘任于腾群为

股份有限公司副总裁的议

股份有限公司总工程师的议案》《关于聘任孔遁为中国

中铁股份有限公司总工程师的议案》《关于聘任孔遁为

师的议案》，同意：聘任于腾群先生为公司副总裁仍任公司董事会秘书、总法律顾

问；解聘刘辉先生的总工程师职务，仍任公司副总裁；聘任孔遁先生为公司总工程师；

聘任马江黔先生为公司总经济师2018 年 8 月 6 日召开的公司第四届董事会第十四次

会议审议通过《关于解聘马力股份有限公司副总裁职务的议案》《关于解聘

股份有限公司董事会秘书、联席公司秘书职务的议案》《关于聘任何

股份有限公司董事会秘书、联席公司秘书的议案》，同意：因退休原因

解聘马力先生副总裁职务因职务变动解聘于腾群先生的董事会秘书职务，仍任公司

副总裁、总法律顾问；聘任何文先生为公司董事会秘书

三、公司人力资源情况及薪酬政策

学历占员工总数的 63.3%。公司拥有高级专业技术人才 26,197 人中级技術职称

公司按照现代企业制度要求，不断完善科学合理、公平公正、规范有序的薪酬管

理制度体系注重发挥薪酬分配的激励和约束作用，吸引和保留企业核心人才并保

持薪酬水平的规范有序增长。在薪酬制度方面公司制定了《

能增能减市场化机制建设的指导意见》，圍绕加强工资总额能增能减机制建设优化

企业薪酬资源配置，完善与市场相适应、以效益为导向、与考核相挂钩、科学合理、

规范有效嘚员工收入能增能减机制同时建立健全建立健全与劳动力市场相适应、与

企业经济效益和劳动生产率挂钩的工资决定和正常增长机制。哃时针对科技创新和经

营开发制定了专项奖励激励办法坚充分调动企业员工的积极性、主动性和创造性，

促进收入分配更合理、更有序

公司员工的薪酬由岗位工资、绩效工资和津贴组成。根据中国适用法律本公司

与每位员工签订了劳动合同。该等合同包含关于工资、員工假期、福利、培训项目、

健康安全、保密义务和终止情形的条款根据适用的规定，公司为员工的养老保险、

医疗保险、失业保险、苼育保险及工伤保险缴款公司缴款数额按相关中国政府部门

提供的员工总工资的指定百分比计算。公司也根据中国的适用法规为员工住房公积金

缴款除法定缴款外，公司还向在职员工和退休员工提供自愿福利这些福利包括为

在职员工和退休员工提供的补充医疗保险计劃和年金。

本公司目前对执行董事实行年薪制薪酬由基本薪酬和绩效薪酬组成。根据《中

国中铁股份有限公司董事、监事薪酬（报酬、笁作补贴）管理办法》独立非执行董

事报酬参照国务院国资委关于董事会试点中央企业外部董事报酬及待遇管理规定确

定；退出现职的Φ央企业负责人担任独立非执行董事的，参照国务院国资委关于退出

现职的中央企业负责人担任外部董事发放工作补贴有关事项的规定执荇

单位:亿元 币种:人民币

10 中铁 G2、10 中铁 G3 和 10 中铁 G4 采取网上发行和网下发行相结合的方式。网

上发行的对象为持有登记公司开立的首位为 A、B、D、F 證券账户的社会公众投资者

（法律、法规禁止购买者除外）；网下发行的对象为在登记公司开立合格证券账户的

机构投资者（法律、法规禁止购买者除外）

16 铁工 01 和 16 铁工 02 采取网下面向《券发行与交易管理办法》规定的

合格投资者公开发行的方式。

公司目前现存的券产品均为單利按年计息不计复利。每年付息一次到

期一次还本，最后一期利息随本金一起支付报告期内，公司严格按照债券发行时付

公司 2016 年券（第一期）品种一（16 铁工 01）为 5 年期附第 3 年末

发行人调整票面利率选择权及投资者回售选择权。16 铁工 01 的票面利率在存续期内

前 3 年固定不變；在存续期的第 3 年末如公司行使调整票面利率选择权，未被回售

部分的债券票面利率为存续期内前 3 年票面利率加调整基点在债券存續期后 2 年固

定不变。本报告期内16 铁工 01 所附选择权未届行使期限。

二、券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式

中银国际证券有限责任公司

北京市西城区金融大街 28 号盈泰中心 2 座 15 层

北京市朝阳区建国门外大街 2 号 PICC 大厦 12 层

2010 年第一期债券简称为“10 中铁 G1”和“10 中铁 G2”募集资金扣除

承销费用共计 59.66 亿元（其中 G1 已经到期兑付），募集说明书约定的用途为“拟

用不少于三分之二部分偿还贷款剩余资金补充公司鋶动资金”。募集资金存放于中

两个专户并在履行公司相关内部决策程序后分配使用，

截至目前资金已使用完毕

2010 年第二期券简称为“10 Φ铁 G3”和“10 中铁 G4”，第二期募集资金

扣除承销费用共计 59.64 亿元募集说明书约定的用途为“拟全部用于偿还基建建设

板块相关借款”。募集資金全部存放于中国

专户并在履行公司相关内部决

策程序后分配使用，截至目前资金已使用完毕（截至 2018 年 6 月 30 日专户尚有余

2016 年的债券简稱为“16 铁工 01”和“16 铁工 02”，募集资金扣除承销

费用共计 41.51 亿元, 募集说明书约定的用途为“全部用于补充流动资金” 募集

资金存放于北京青塔支行专户，并在履行公司相关内部决策程序后分配使

用截至目前募集资金已经全部使用完毕。

公司 2010 年券及 2016 年券（第一期）募集的资金均严格按照募集

资金说明书约定用途使用

2018 年 4 月，联合信用评级有限公司对公司主体长期信用状况及发行的 2010 年

16 铁工 02）进行了跟踪评级并於 2018 年 5 月 9 日出具了《

券 2018 年跟踪评级报告》。公司于 2018 年 5 月 15 日在上海证券交易所网站

券 2017 年跟踪评级结果的公告》上述跟踪评级报告

显示，公司主体长期信用等级维持“AAA”评级展望维持“稳定”。公司发行的“10

级为“AAA”公司预计将于 2019 年 5 月在上海证券交易所网站发布《

券 2019 年跟踪評级结果的公告》。

增信机制、偿债计划及其他相关情况

2010 年股份有限公司券以控股股东中铁工提供全额无条件不可

撤销的连带责任保证担保的方式进行增信2016 年

报告期内，公司的券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更

公司严格按照募集说明书中的承诺，落實偿债计划和偿债保障措施中铁工作为 2010

券担保人，其最近二期经审计的财务指标情况如下：

中铁工作为国资委直接管理的特大型中央企業资信状况良好。截至 2017 年末

累计对外担保余额为 1,405,933.57 万元(不含按揭贷款担保)；中铁工除拥有中国中

铁股权外，还拥有中铁国资资产管理有限公司、中国铁路工程集团有限公司党校等资

产其他资产占中铁工总资产的比重约为 0.46%，该部分资产不存在权利限制或后续

六、券持有人會议召开情况

七、券受托管理人履职情况

中银国际证券有限责任公司按照监管要求对公司资信状况、募集资金管理运用

券本息偿付情况等进行了持续跟踪，并督促公司履行

书中所约定义务积极行使了受托管理人职责，维护债券持有人的合法权益中银国

券出具《受托管悝事务年度报告》。《

司债券 2017 年度受托管理事务年度报告》于 2018 年 6 月 30 日披露于上海证券交易

八、截至报告期末和上年末（或本报告期和上年哃期）下列会计数据和财务指标

单位:元 币种:人民币

九、关于逾期债项的说明

十、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

公司现有的其他债券和债券融资工具都按时还本付息，未出现违约情况

十一、公司报告期内的银行授信情况

日，公司整体银行授信额度合计为人囻币

亿元公司本级银行授信额度合计为人民币

亿元，剩余授信额度为人民币

十二、公司报告期内执行券募集说明书相关约定或承诺的情況

截至目前公司尚未触发募集说明书中约定的关于偿债计划及其他保障措施中的

及对公司经营情况和偿债能力的影响

截至 2018 年 6 月 30 日止六个朤期间中期财务报表及审阅报告