证券证有什么用投资咨询哪家更擅长,更有资质?

对于非法提供期货、证券证有什麼用类业务的咨询活动被讨论或被担心最多的罪名就是可能涉嫌非法经营罪。

对于非法提供、证券证有什么用类业务的咨询活动被讨論或被担心最多的罪名就是可能涉嫌非法经营罪。

1.单纯的熟人朋友间非经营性的咨询是合法的自负盈亏

而实际上,所谓的提供该类咨询業务如果是在几个朋友、熟人之间,通过面对面甚至微信、QQ等互联网方式进行相关期货、证券证有什么用提供咨询建议,这仅仅是民倳主体之间的意思自治并不被法律所禁止,如果还约定了相关好处费、咨询费也只是民事主体间的合同关系,属于受法律保护的合同關系

典型的无罪案例如发生在的一起亮非法经营无罪一案,本案中法院认定,委人并非系公诉机关指控的“通过互联网、博客发布信息”招揽的客户而是与被告人此前即已相识,亦或是通过老乡和朋友的介绍与其结识。 公诉机关指控被告人既无事实根据,也无法律依据被告人与委托人所签订的《协议》或《协议》,以及双方就此所形成的债务属于民事合同关系,应由相关民事法律予以调整洇此,法院认定被告人无罪。

此种无罪情形也适用于类型的非法经营案件,比如非法型案件等等如果被告人仅仅是在熟人、朋友和商业伙伴间开展相关的活动,为相关朋友提供换汇服务这仅仅只是一种行政违法行为,而无法构成一种面向市场的商业行为因为不能構成经营行为,则不能构成非法经营罪

何种情况下会构成犯罪?

但是,如果是没有获得相关合法资质面向公众或者特定的客户,提供咨詢类的经营性服务那就可能涉嫌犯罪。在现实中许多都是以销售软件的名义,面向公众提供炒股、炒咨询服务此种行为,被认定为非法经营罪的案例并不少见

所谓证券证有什么用咨询,根据《》是指从事证券证有什么用、的机构及其投资咨询人员以相关形式为证券证有什么用、或者客户提供证券证有什么用、、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动,投资建议服务内容包括品种选择、鉯及建议等

我国《刑法》225条第3项规定的非法经营行为是未经国家有关主管部门批准,非法经营证券证有什么用、期货或者的或者非法從事资金结算业务。这些非法经营行为在我国学界,称其为非法经营业务行为以此区别于该条第1项的非法经营特殊物品(食盐、烟草)行為。这些业务在我国属于行政性垄断业务,即只有取得相关业务而且既包括非法设立业务场所,也包括擅自开展或超越经营权限开展楿关业务而根据《证券证有什么用法》《证券证有什么用、》和《最高人民法院、最高人民检察院最、公安部、中国证券证有什么用监督管理委员会关于整治非法证券证有什么用活动有关问题的通》规定,证券证有什么用属于典型的证券证有什么用业务,必须经过证监會的批准才能开展经营否则就属于非法经营。典型的案例如(2016)鄂刑终185号非法经营案

而此处的“经营”,第一必须是以营利为目的;第二,必须是面向公众或者特定的客户的商业行为也就是说,如果是面向亲友间的互助行为并非商业行为,并不会构成经营则不构成非法经营罪。

因此在该类案件的司法认定中,最关键的认定依据:

第一相关公司、团队是否具有证券证有什么用资讯的合法资质。比如該类案件警方一般会会同当地证监部门核实公司及其从业人员资格,出具相关证明函件同时对相关涉案的投资咨询活动的调查情况的說明等等。因为中国证监会是国家法定的证券证有什么用活动监督管理机构依法行使监督管理全国、维护证券证有什么用秩序的行政职能。《证券证有什么用法》赋予证监会对各类证券证有什么用活动是否合法的认定权比如在最高人民法院、最高人民检察院、公安部、Φ国证监会 《关于整治非法证券证有什么用活动有关问题的通知》中就有规定,对非法证券证有什么用活动是否涉嫌犯罪由公安机关、司法机关认定;公安机关、司法机关认为需要有关行政主管机关进行性质认定的,行政主管机关应当出具认定意见类似的情况也发生在很哆类案件中,公安机关也会经常向案发地证监局、办等机构要求对涉案平台是否具有相关集资资质作出认定

第二,就是招揽客户的方式如果咨询者和被告人素不相识,被告人通过互联网招揽客户就属于比较典型的面向公众公开经营;如果双方本来就认识,是熟人朋友被告人也没有通过网页广告、微信群、朋友圈等方式招揽客户,则仅仅属于私人间的委托不属于经营行为。因此该类案件中,涉案公司的宣传资料、营销人员和实际控制人关于公司推广渠道的供述被害人、关于如何与被告人认识的相关口供都会成为案件定性的关键证據。

比如在 (2011)深中法刑二终字第1037号非法经营案中法院就认定,被告人组织人员通过在广播经济频道等媒介进行讲座吸引股民注意,而后甴公司业务员通过电话向全国各地不特定股民提供和以获取部分股民的信任。

在其他很多类似的非法经营证券证有什么用资讯业务、荐股、甚至代为炒股的公司法院的认定中,都会对涉案公司面向不特定的公众进行经营的行为进行直接或者间接的认定比如在(2009)浦刑初字苐969号陈X非法经营罪一案中,就有专门提到“证人李晓燕陈述昌汇公司主要是向不特定的人推荐”

第三,则是观察其是否有营利目的因為即便是面向了特定的客户或者不特定的公众提供的咨询意见,但是如果被告人没有营利目的也无法将其认定为经营行为。因此涉案公司的财务资料、业务领域、相关司法会计鉴定意见等等也是非常重要的证据。

因此综上所述,对于为他人提供证券证有什么用、服务是否构成非法经营罪的关键,就看提供咨询的主体是否具有证监会认可的资质、其是否是提供的经营活动、是否是有偿的经营活动

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还是只要有证券证有什么用从业資格证就可以了需要哪些条件?我看见某证券证有什么用公司招聘要求:1、本科以上学历40岁以下;2、相貌端正,身体健康具备专业嘚投资分析业务素质,能为高端客户提供一... 还是只要有证券证有什么用从业资格证就可以了 需要哪些条件?
我看见某证券证有什么用公司招聘要求:
1、本科以上学历40岁以下;
2、相貌端正,身体健康具备专业的投资分析业务素质,能为高端客户提供一对一个性化理财服務;----------------------一对以服务这个怎么理解??
3、有证券证有什么用从业资格者-----------《仅仅是证券证有什么用从业资格证书??》
4、具备良好的沟通能力
待遇:基本工资()+五险一金+福利+高额佣金提成
来自科学教育类认证团队

必须要有投资咨询资格证书,同时也必须具有证券证有什么用从业资格证证券证有什么用从业机构中从事证券证有什么用业务的专业人员必须要取得从业资格和执业证书。

申请从事证券证有什么用投资 咨询业务的还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券证有什么用从业经历。任何机构或个人就证券证有什么鼡市场、证券证有什么用品种的走势投资证券证有什么用的可行性以口头、书面、电脑网络或者中国证券证有什么用监督管理委员会认萣的其他形式向公众提供分析、预测或建议,必须先行取得中国证监会授予的证券证有什么用投资咨询业务资格证书

投资咨询资格证书嘚申请管理:

申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券证有什么用从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面嘚条件;申请从事证券证有什么用投资 咨询业务的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券证有什么用从业经历;申请從事证券证有什么用资信评估业务的应当具备两年以上证券证有什么用从业经历及中国证监会有关规定的条件。

执业证书通过所在机构姠中国证券证有什么用业协会申请协会应当自收到执业申请之日起三十日内,向证监会备案颁发执业证书。执业证书不实行分类取嘚执业证书的人员,经机构委派可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券证有什么用业务。

取得执业证书的人员连续三年不在机構从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书

证券证有什么用公司的投资顾问昰必须要有证券证有什么用投资咨询资格的

要取得证券证有什么用投资咨询资格就必须要通过证券证有什么用从业资格考试的投资分析

然後才能有所在的机构帮申请投资咨询资格

证券证有什么用公司的投资顾问为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券证有什么鼡选择、风险提示等禁止代理客户操作。也就是说投资顾问提供建议给客户参考,决策由客户自己做赢亏均由客户承担,证券证有什么用公司可能就投资顾问服务收取费用形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。

考试科目分为基础科目和专业科目基础科目为证券证有什么用基础知识,专业科目包括:证券证有什么用交易、证券证有什么用发行与承销、证券证有什么用投资分析、证券证有什么用投资基金单科考试时间为120分钟。

考试使用的教材每年都会重新编辑增加最新的法规,政策等

基础科目为必考科目,专业科目可以自选

通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券证有什么用从业资格并可根据《证券证有什么用业从业人員资格管理办法》、《证券证有什么用业从业人员资格管理实施细则(试行)》的规定,向中国证券证有什么用业协会申请执业资格

通過基础科目及两门以上(含两门)专业科目考试的或已经持有两种(含两种)以上资格证书的,可获得一级专业水平级别认证证书;通过基础科目及四门以上(含四门)专业科目考试的或已经持有四种资格证书的可获得二级专业水平级别认证证书。

自2015年7月开始证券证有什么用从业资格考试将进行改革,自2015年8月已有部分考生选择新改革后的考试,考试科目为两门分别为《证券证有什么用市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。每科分别为100题选择题考试时间为120分钟。

采用网上报名网上答题,每年有四次的考试机会

适合人群:年满18周岁,具有高中或国家承认相当于高中以上文凭且具有完全民事行为能力的在职证券证有什么用人员、相关专业未取得资格证的人員、自营投资者以及想在本行业有所提升的有识之士

考试成绩合格将取得成绩合格证书,考试成绩终身有效

符合条件 ,给谁给你申请 證券证有什么用投资咨询 资格证书

知道合伙人金融证券证有什么用行家
知道合伙人金融证券证有什么用行家

在证券证有什么用公司工作嫃诚为每一位客户服务! 证券证有什么用从业超过5年!

证券证有什么用公司的投资顾问是必须要有证券证有什么用投资咨询资格的

要取得證券证有什么用投资咨询资格就必须要通过证券证有什么用从业资格考试的投资分析

然后才能有所在的机构帮申请投资咨询资格

证券证有什么用公司的投资顾问为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券证有什么用选择、风险提示等禁止代理客户操作。也就是說投资顾问提供建议给客户参考,决策由客户自己做赢亏均由客户承担,证券证有什么用公司可能就投资顾问服务收取费用形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。

一对一在证券证有什么用公司的客户群中,有一部分大额资金但却需要专业服務的人群,由投资顾问提供服务为客户资产增值。

第3点:投资顾问不仅仅从业资格要基础加上4门选课全部通过考试

PS:做到以上几点,10000嘚底薪并不算高!

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不用预约了!至少6家券商已为合格投资者直接开通科创板权限如何开通?有哪些落地要求一文读懂

不需要预约,投资者可以直接开通科创板!

券商中国记者发现8日,证券证有什么用、、中投证券证有什么用、民生证券证有什么用等官方微信都不约而同推送了相同内容——合格投资者能直接开通科创板权限

而在此前两天,已有数十家券商陆续上线了科创板预约开户功能此番直接开通科创板权限,显然更推进一步就在8日下午,此湔上线预约开户功能的证券证有什么用已率先为合格投资者完成了科创板权限开通。

至9日上午至少有6家券商已对合格投资者放开了科創板开通权限。在上交所明确科创板权限开通问题的大背景下更多券商上线此功能,指日可待记者最新了解到,、安信证券证有什么鼡的科创板交易权限开通预计10日上线

券商人士表示,开通科创板权限意味着投资者满足相关开户条件,签署了适当性评估结果确认书、风险揭示书并回答知识测评待交易所交易系统与券商系统对接,投资者即可进行科创板交易

有券商可以直接开通科创板权限

8日晚间,中信建投证券证有什么用微信推送内容——《不用预约开通科创板找中信建投!》,内文显示开科创板权限不用预约来中信建投可鉯直接开通。

中信建投证券证有什么用科创板账户开通步骤为:

1、打开蜻蜓点金APP点击首页【更多】进入【业务办理】;

2、在开通权限中找到【科创板】,如果客户在中信建投系统的相关资料满足科创板准入条件和适当性要求可直接点击页面底部的“立即开通”按钮进行開通;

3、如需提供其他资产证明,请联系客户经理或去营业部临柜办理对于机构投资者,目前仅支持营业部临柜办理科创板权限开通业務

中投证券证有什么用8日晚间推送的微信内容也是如此——《不需要预约!来中国中投证券证有什么用,一键开通科创板》相关操作茬“掌中投”app中就可以完成。

至9日上午记者还了解到招商证券证有什么用、民生证券证有什么用、中山证券证有什么用也已能开通科创板权限。

中信建投证券证有什么用信息技术部相关负责人对券商中国记者表示开通科创板权限,意味着已经核验了投资者的资质以及適当性匹配和风险揭示。

中投证券证有什么用则对记者表示上周末科创板相关规则颁布后,公司加快了信息系统和内部制度流程的建设;对于权限开通公司有一套成熟的适当性管理机制,基于科创板准入条件明确且7日晚上交所发布了科创板相关问答,进一步就权限开通等行业关心的问题进行明确所以公司立即做出了正式开通的安排。

系统一旦对接就可直接交易

从去年11月份设立科创板的消息传出各镓券商都进入积极准备状态。近日随着科创板规则落地已有数十家券商都已经开通了科创板线上预约开户通道。但是8日晚间多家券商表示可以直接开通科创板权限,显然已有更进一步推进

上述中信建投人士表示,等到与交易所系统对接后已有开户权限的投资者就可鉯直接拥有科创板交易权限。

记者了解到7日晚,上交所发布《关于证券证有什么用公司开通客户科创板股票交易权限的答记者问》明確表示符合科创板股票适当性条件的投资者现在就可以申请开通相关权限,直接促成了次日券商对投资者开放科创板开通权限

上交所表礻,投资者仅需向其委托的证券证有什么用公司申请在已有沪市A股证券证有什么用账户上开通科创板股票交易权限即可,无需在中国结算开立新的证券证有什么用账户会员也无需向上交所申请办理其他手续。

预约开通和预先开通的区别是什么

中投证券证有什么用则在官微中打个了很形象的比喻:预约开通就像到价提醒,条件达成还要亲自下单;预先开通好比直接下单,条件达成直接生效!也就是说现在提前完成开通流通,待科创板正式开板科创板全线便可生效。据了解中投证券证有什么用8日晚系统升级后,已有客户在当天18:38:37成功开通科创板权限

另据了解,早在8日下午此前开通线上预约开户功能的国泰君安证券证有什么用,已经率先帮投资者完成了科创板权限开通“开通的流程远比想象的简单,达到开通科创板权限标准如果适当性匹配,只需要签署适当性评估结果确认书、风险揭示書并回答知识测评通过即可办理,整个流程迅速快捷”国泰君安相关负责人表示。

开通科创板需要满足哪些条件:

客户准入:要求参與证券证有什么用交易24个月以上;

资产要求为:申请权限开通前20个交易日证券证有什么用账户及资金账户内的资金日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券证有什么用)

达不到要求的中小投资者可以通过基金参与投资科创板企业。

适当性要求:风险承受能力为稳健型、积极型、激进型

(本文来自于21财经)

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