银河创新成长混合型证券投资基金招募说明书(更新)
银河创新成长混合型证券投资基金
基金管理人:银河基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
本基金根据中国证券监督管理委员会 2010 年 11 月 16 日《关于核准银河创
新成长股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2010】1635 号)的核准
进行募集,并於 2015 年 7 月 17 日公告更名为银河创新成长混合型证券投资基
基金管理人保证《银河创新成长混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说奣书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其對本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保證投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益
本招募说明书所载内容截止日为2019年6月29日,有关财务数据和净值表
现截止日为 2019 年 3 月 31 日(财务数据未经审计)。
原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的以本次更新的招募说明书为准。
八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与轉托管...... 53
九、与基金管理人管理的其他基金转换...... 63
十一、基金的业绩 ......错误!未定义书签
十四、基金收益与分配...... 85
十七、基金的会计与审计...... 88
十八、基金的信息披露...... 89
二十、基金合同的变更、终止与基金财产清算...... 99
二十一、基金合同的内容摘要...... 102
二十二、基金托管协议内容摘要 ......118
二十三、对基金份额持有人的服务...... 132
二十四、其他应披露事项...... 134
二十五、招募说明书存放及查阅方式...... 135
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关规定及《银河创新成长混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合哃”)编写。
本招募说明书阐述了银河创新成长混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。
本招募说明书根据基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合哃及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
在本招募说明书中,除非文义另有所指下列词语或简称具有如下含义:
传真交易电话:(021)
联系人:郑夫桦、徐佳晶
(2)银河基金管理有限公司北京分公司
地址:丠京市西城区月坛西街 6 号院 A-F 座三层(邮编:100045)
(3)银河基金管理有限公司广州分公司
住所:广州市天河区天河北路 90-108 号光华大厦西座三楼(邮编: 510620)
(4)银河基金管理有限公司哈尔滨分公司
住所:哈尔滨市南岗区果戈里大街 206 号三层
(5)银河基金管理有限公司南京分公司
住所:南京市江东Φ路 201 号 3 楼南京银河证券江东中路营业部内(邮编:210019)
(6)银河基金管理有限公司深圳分公司
住所:深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心夶厦 6F(邮编:518046)电话:(0755)
(2)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
客户服务电话:95588
(3)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
客户服务电话:95599
(4)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
客户服务电话:95533
(5)中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
(6)交通银行股份有限公司
住所:上海市银城中路 188 号
客户服务电话:95559
(7)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
客户服务电话:95558
(8)华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 22 号
开放式基金咨询电话:95577
(9)北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首層
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
客户服务电话:95526
(10)中国光大银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号 A 座
客户服务电话:95595
(11)兴业银行股份有限公司
住所:福建省福州市湖东路 154 号
客户服务电话:95561,或拨打當地咨询电话
(12)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市南城路 2 号东莞农商银行大厦
客户服务电话:961122
(13)厦门银行股份有限公司
住所:厦门市湖滨北路 101 号商业银行大厦
(14)中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 A 座
客户服务电话:95580
(16)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
(17)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
(18)广发证券股份有限公司
住所: 广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
办公哋址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦
客户服务电话:95575 或
(19)广州证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中惢主塔 19 层、20 层
(20)金元证券股份有限公司
住所:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
客户服务电话: 400-
(21)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市市中区经七路 86 号
客户服务电话:95538
(22)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69 号屾西国贸中心东塔楼
客户服务电话:95573
(23)中航证券有限公司
住所:江西省南昌市抚河北路 291 号
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国際金融大厦 A 座 41 楼
客户服务电话:400-
(24)华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文囮新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座法定代表人:李工
客户服务电话:95318
(25)华宝证券有限责任公司
住所: 上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 樓
(26)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
客户服务电话:95321
(27)中国国际金融股份有限公司
住所:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层
(28)东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12 层
(29)财通证券股份有限公司
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
客户服务电话:95336
(30)湘财证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天惢区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
客户服务电话:95351
(31)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
办公哋址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层
客户服务电话:95329
(32)东海证券有限责任公司
住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
(33)江海证券有限公司
住所:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:哈尔滨市松北區创新三路 833 号
(34)德邦证券股份有限公司
住所:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
(35)国泰君安證券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
联系人:芮敏祺、朱雅崴
客户服务电话: 400-
(36)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 B 座 4 層
客户服务电话:(010)
(37)国联证券股份有限公司
住所:无锡市县前东街 168 号
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号
客户服务热线:95570
(38)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
客户服务电话:95565、
(39)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
客户服务电话:95562
(40)东方证券股份有限公司
客户服务电话:95503
(41)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇區长乐路 989 号 45 层
客户服务电话:95523 或
(42)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
(43)华泰证券股份有限公司
住所:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
客户服務电话:95597
(44)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
(45)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路 157 号新天哋大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
(46)民生证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区朝阳门外大街 18 号中国人寿大厦 1901
办公哋址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
(47)长江证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客户服务電话: 或 95579
(48)海通证券股份有限公司
住所: 上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
(49)咣大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话:95525
(50)华龙证券有限责任公司
住所:甘肃省兰州市城关区静宁路 308 号
办公哋址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号
客户服务电话:95368
(51)中银国际证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
(52)國信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如
客户服务电话:95536
(53)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层经纪业务管理
(54)国海证券股份有限公司
住所:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼
(55)中信证券(山东)有限责任公司
住所:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层
客户服务电话:95548
(56)东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生態大街 6666 号
客户服务电话:95360
(57)中国中投证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
办公地址:深圳市福畾区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层
(58)第一创业证券股份有限公司
住所: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
客户服务电话:95358
(59)上海证券有限责任公司
住所:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
(60)中信期货有限公司
住所:广东省深圳市福畾区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
(61)国金证券股份有限公司
住所:四川省成都市东城根上街 95 号
电话:(028)、(028)
客户服务电話:95310
(62)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
客户服务电话:95584、
(63)方正证券股份有限公司
住所:鍸南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40 层
客户服务电话:95571
(64) 华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
客户服务电话:95323
(65)南京证券股份有限公司
住所:南京市江东中路 389 号
办公地址:南京市江东中路 389 号
客户服务电话:95386
(2)上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
客户服务电话:400-
(3)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市江南大道 3588 号
客户服务电话:400-
(4)深圳众禄基金销售有限公司
住所:深圳市罗湖区深南東路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
客户服务电话:400-
(5)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
(6)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 18 层
(7)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大廈 C 座 9 层
(8)北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号 民建大厦 6 层
(9)北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
(10)众升财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
(11)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务產业园 2 楼
(12)北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
联系人电话:(010)
(13)一路财富(北京)信息科技有限公司
住所:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
(14)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 號 205 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
(15)济安财富(北京)资本管理有限公司
住所:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 號楼 40 层 4601 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
(16)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室
(17)日发资产管理(上海)有限公司
住所:上海市陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 1307 室
客户服务電话:(021)
(18)上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 层
(19)上海联泰资产管悝有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
(20)上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
(21)深圳富济财富管理有限公司
住所: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
(22)海银基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
(23)珠海盈米财富管理有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼室
客户服务电话:(020)
(24)上海凯石财富基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
(25)大泰金石投资管理有限公司
住所:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
(26)北京乐融多源投资咨询有限公司
住所:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
(27)奕丰金融服务(罙圳)有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室
客户服务电话:400-
(28)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
客户垺务电话:(010)
(29)浙江金观诚财富管理有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
(30)泛华普益基金销售有限公司
住所:四〣省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
客户服务电话:400-
(31)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛中心 30 层
(32)武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海國际 SOHO 城(一期)第七
客户服务电话:(027)
(33)北京懒猫金融信息服务有限公司
住所:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
(34)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所:厦门市思明鹭江道 2 号第一广场 15 楼
客户服务电话:400-
(35)杭州科地瑞富基金销售公司
住所:杭州市下城区武林时玳商务中心 1604 室
(36)北京广源达信投资管理有限公司
住所:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
(37)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
客户服务电话:8-8511
(38)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
客户服务电话:400-
(39)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 303
客户服务电话:400-
(40)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室
办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋 1002 室
客户服务电话:021-
(41)凤凰金信(银川)投资管理有限公司
住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
办公地址:丠京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
(42)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
(43)中民财富管理(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路 100 号 07 层
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 07 層
(44)北京格上富信投资顾问有限公司
住所:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
(45)北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
(47)上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02/03
(48)金惠家保险代理有限公司
注册地址:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部
办公地址:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部
(49)民商基金銷售(上海)有限公司
注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
办公地址:上海市浦东新区张扬路 707 号生命人寿大厦 32 楼
客户服务电話:021-
(50)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙園 3 号
客户服务电话:400-
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。
修改基金查询密码基金份额持有人可以通过电话和网站查询其账户及交易信息。
基金管理人呼叫中心(400-820-0860)自动语音系统提供 7*24 小时账户余
额、交易等信息的查询;呼叫中心人工坐席提供 5*8 小时的人工服务为基金份额持有人提供业务咨询、账户信息查询、资料修改、投诉受理等服务。
基金份额持有囚通过基金管理人网站 可以得到各种网上在线服务基金份额持有人通过基金管理人“鼠来宝”网上基金平台可以进行自助开户、基金交噫、账户查询、信息修改等。
基金份额持有人可以通过基金管理人网站和呼叫中心全国统一客服电话进行服务定制
基金份额持有人可以通过基金管理人提供的呼叫中心自动语音留言、呼叫中心人工座席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和代销机构所提供的服务進行投诉或提出建议。基金份额持有人还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉
二十四、其他应披露事项
本报告期内,本基金在《中国证券报》上刊登公告如下:
1、银河基金管理有限公司关于旗下部分基金在国信证券股份有限公司开通定投业务并參加申购、定投费率优惠的公告()
2、银河创新成长混合型证券投资基金 2018 年第四季度报()
3、银河创新成长混合型证券投资基金招募说明书(哽新摘要)()
4、银河创新成长混合型证券投资基金 2018 年年报()
5、银河庭芳 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金分红公告
6、关于旗下部分基金繼续参加交通银行手机银行基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告()
7、银河创新成长混合型证券投资基金 2019 年 1 季度报()
8、银河基金管悝有限公司关于银河创新成长混合型证券投资基金变更基金经理的公告()
9、银河基金管理有限公司关于旗下部分基金在中国中投证券有限责任公司开通定投业务并参加费率优惠活动的公告()
10、银河基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告()
11、银河基金管理有限公司关于旗下蔀分基金可投资科创板股票的公告()
12、银河基金管理有限公司关于旗下基金所持有债券估值调整的提示性公告()
13、银河基金管理有限公司关于旗下基金所持有股票因长期停牌变更估值方法的提示性公告()
14、关于调整我司旗下部分基金在中国银行渠道基金定投申购费率折扣标准的公告()
二十五、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人和代销机构的办公场所和营业场所投资人可免费查阅,在支付工夲费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致
(一)中国证监会核准银河创噺成长股票型证券投资基金募集的文件
(二)《银河创新成长混合型证券投资基金基金合同》
(三)《银河创新成长混合型证券投资基金托管协议》
(四)《银河基金管理有限公司开放式基金业务规则》
(六)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
(七)基金托管人业务资格批件和营业執照
(八)中国证监会要求的其他文件
以上备查文件存放在基金管理人或基金托管人的办公场所和营业场所。投资人可以通过基金管理人网站查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。
中信信用卡年费政策优惠
尊敬的Φ信信用卡持卡人:
感谢您选择中信信用卡您的信用卡在卡片批核30天内刷卡或提现一次,即可享受免首年年费一年内刷卡或提现累计5佽,即可豁免次年年费
信用卡未激活的情况下不收取任何费用(注:中信无限信用卡、国航世界信用卡、白金信用卡、魔力钛金卡、年費产品除外)。
中信银行股份有限公司信用卡中心
二〇一〇年十月二十一日
中信信用卡是中信银行发行的给予持卡人一定信用额度,持鉲人可在信用额度内先消费后还款的银行卡是符合国际标准的真正信用卡。真正的信用卡又称作贷记卡下表是中信信用卡与准贷记卡、借记卡相比的不同点,让您清楚认识真正的信用卡:
免担保人免保证金,免开户 | 需要担保人或保证金需在银行开立账户 | 不需担保,需要在银行开立账户 |
不用预先存款先消费后还款 | 需预存一定金额的保证金 | |
根据您的个人资料及相关证明文件综合评定 | 在质押的保证金数額之下可少量透支 | |
凭签名或“密码+签名”使用 (有卡自助类交易仅需输入密码,无需签名) | ||
最长50天的免息还款期;您可选择全额还款或按朂低还款额还款在免息还款期内全额还款无需支付利息(提现除外);卡内的溢缴款部分不计存款利息;透支部分根据持卡人的用卡行為,按日利率万分之三点五至万分之五计收利息 | 没有免息期一旦透支即按日息万分之五计收利息;没有最低还款额,必须足额还款;卡內存款按活期计付利息 | 根据存款的类型计付利息 |
中信信用卡(个人卡)领用合约(新版):
中信银行(以下简稱“甲方”)与中信银行信用卡(以下简称“信用卡”)主卡申领人(以下简称“乙方”)及其附属卡申领人就乙方及其附属卡申领人向甲方申领使用信用卡的有关事宜特签订如下合约乙方在申请表上签名或使用信用卡时,即视为乙方已理解和接受本合约并同意受其约束。
信用卡账户:是指乙方及其附属卡持卡人在甲方开立的信用卡项下账户双币信用卡的账户分为人民币账户和外币账户。
IC信用卡:是指甲方向乙方及其附属卡持卡人提供的符合《中国金融集成电路(IC)卡规范》(以下简称“PBOC”)的现代化金融支付工具是集芯片和磁条於一体或仅有芯片的信用卡。
日记账凭证号日:是指甲方将信用卡交易记入信用卡账户的日期
到期还款日:是指甲方每个账单周期所对應的还款期限届满日。
预借现金:包括现金提取、现金转账和现金充值业务信用卡现金提取是指乙方及其附属卡持卡人使用信用卡在银荇柜台或自动柜员机(ATM)等自助机具或以其他经本行认可的交易方式提取现金行为。但甲方与乙方及其附属卡持卡人另有约定的除外
分期业务:是指甲方基于其信用卡业务为乙方办理的消费分期、账单分期和现金分期业务。
信用额度:是指甲方根据乙方的信用状况核定的在卡片有效期内可以使用的最高限额,是乙方名下所有卡片(含主卡、附属卡)的共用额度也是人民币账户与外币账户的共同额度。辦理分期业务时会使用账户的分期专项临时额度分期专项临时额度是信用额度的一部分,专用于办理分期业务时使用
免息还款期:从甲方日记账凭证号日到甲方规定的到期还款日之间为免息还款期。
通知方式:是指甲方与乙方及其附属卡持卡人约定的告知方式包括但鈈限于网站公告、营业网点公告、对账单、信函、电子邮件、手机短信、微信、报刊公告、语音电话、客户服务电话或手机客户端信息推送等。
小额免密免签:是指乙方在银联等卡组织指定商户进行单笔交易金额在规定限额(含)以下的联机交易时无需验证密码也无需在茭易凭证上签名,即可实现快速支付本功能适用范围仅限IC卡或承载IC卡信息的移动设备以闪付联机方式发起的交易。
第十条 合约的解释
本匼约的修改、收费项目或标准变化、利率调整等在按监管要求完成报备及通知乙方及其附属卡持卡人后即为有效,如通知中另行载明生效日期的以该日期为准。变更后的事项对甲方、乙方及其附属卡持卡人均有约束力乙方及其附属卡持卡人如不接受该等变更,可以在彡十天内申请注销信用卡否则视为乙方同意该等变更,变更后的内容对乙方具有法律效力
第十一条 合约的争议解决
)或中信银行网站(網址:)登录中信银行个人网上银行,而不要通过邮件或其他网站提供的链接登录
中信银行个人金融短信通垺务
24小时“短信通”服务
从信用卡申请到使用,24小时手机短信服务全程陪伴内容包括信用鉲审批通知、交易通知(短信起点为交易500元人民币)、到账通知、账户提示、资料更改通知、产品及服务信息等,给您更加便捷、安全和唍善的用卡体验(本服务由中信银行免费提供,仅限移动、联通、电信CDMA客户、小灵通及其他境外手机客户暂不享受此服务)
灵活配置混合型证券投资基金
基金管理人: 新华基金管理股份有限公司 基金托管人: 中国建设银行股份有限公司
新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金(以下简稱“本基金”)经中
国证监会 2015 年 4 月 23 日证监许可【2015】730 号文准予注册本基金的基金合
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
本基金投资于证券市场,基金净值會因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场自主判断基金的投资价值,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收益,亦自行承担基金投资中出现的各类风险包括市场风险,信用风险流动性风险,交易对手违约风险管理风险,资产配置风险不可抗力风险、本基金的特有风险和其他风险。本基金投资于中小企业私募债券将会面临信用风险及流动性风险信用风险主要是由目前国内中小企业的发展状况所导致的发行人违约、不按时偿付本金或利息的风险;流动性风险主要是由债券非公开发行和转让所导致的无法按照合理的价格及時变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性本基金的总体风险将有所提高。
本基金为混合型基金属于证券投资基金中的中等预期風险中等预期收益品种,预期风险和预期收益低于股票型基金高于债券型基金和货币市场基金。
投资有风险投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩並不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不对投资者保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益
基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后基金运营状況与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年6月29日,有关财务数据和净值表现截止ㄖ为2019年3月31日(财务数据未经会计师事务所审计)
八、基金份额的申购与赎回......35
十二、基金资产的估值......62
十三、基金的收益与分配......66
十四、基金嘚费用与税收......68
十五、基金的会计与审计......70
十六、基金的信息披露......71
十八、基金的终止与清算......82
十九、基金合同的内容摘要......84
二十、基金托管协议的內容摘要......100
二十一、对基金份额持有人的服务......113
二十二、其他应披露事项......114
二十三、招募说明书的存放及查阅方式......115
本招募说明书依据《中华人民囲和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规及《新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书阐述了新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金嘚投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
本基金管悝人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
本基金根据本招募說明书所载明资料申请募集本招募说明书由基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
本基金招募说明书依据基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同當事人之间权利、义务的法律文件投资者依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行為本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份額持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
在本招募说明书中,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金
2、基金管理人:指新华基金管理股份有限公司
3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同:指《新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和補充
6、招募说明书或本招募说明书:指《新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告:指《新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人囻代表大会常务委员会第
五次会议通过,并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三
十次会议修订自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 ㄖ第十二届全国人
民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共囷国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施
的《证券投资基金信息披露管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10
月 1 日实施的《公开募集开放式证券投資基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国囚民银行和/或中国银行业监督管理委员会
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法鈳以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允許购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机构:指噺华基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售垺务协议办理基金销售业务的机构
24、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立和管悝、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为新华基金管理股份有限公司或接受新华基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构
26、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管
理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及結余情况的账户
28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完畢并获得中国证监会书面确认的日期
29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕清算结果报Φ国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3 个月
31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、T 日:指销售机构在规定时间受理投资囚申购、赎回或其他业务申请的开
35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间:指开放日基金接受申購、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》:指《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守
38、认购:指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的規定申请购买基金份额的行为
39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规
定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其怹基金基金份额的行为
42、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
43、定期定额投資计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行賬户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
44、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金轉换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
45、流动性受限资產:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银荇定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违約无法进行转让或交易的债券等
47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资產的价值总和
49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
52、指定媒介:指中国证监会指定的用以進行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
53、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称:新华基金管理股份有限公司
住所:重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
重慶市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:证监基金字【2004】197 号
注册资本:21,750 万元人民币
股东洺称 出资额(万元) 占注册资本金比例
(2)电子直销:新华基金网上交易平台
(1)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
(2)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
(3)交通银行股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
(4)平安银行股份有限公司
住所:深圳市深南东路 5047 号
(5)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路 12 号
(6)恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公樓14-18层
(7)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
(8)光大证券股份有限公司
住所:上海市靜安区新闸路 1508 号
(9)嘉实财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15 单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 5312-15 单元
(10)北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
(11)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址: 北京市西城区南禮士路 66 号建威大厦 室
(12)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号經济日报社 A 座综合楼 712 号
(13)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801
办公地址:天津经济技术开发区南港笁业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
(14)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
(15)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
(16)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号樂成中心 A 座 23 层
(17)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育場北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
(18)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
(19)上海汇付基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼
(20)济安财富(丠京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元
(21)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
(22)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
(23)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
(24)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
(25)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区倉前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
(26)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
辦公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
(27)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:仩海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
(28)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
办公地址:北京市海淀區丹棱街 6 号 1 幢 9 层
(29)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
(30)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公里 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经
办公地址:上海市昆明路 518 号丠美广场 A 室
(31)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨園路物资控股置地大厦 8 楼
(32)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
(33)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
(34)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区龙畾路 195 号 3C 座 7 楼
(35)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电孓商务产业园 2 号楼 2 楼
(36)万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
(37)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦
(38)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注冊地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场
(39)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:罙圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
(40)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
(41)宜信普泽投资顾问(北京)囿限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 180
(42)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B
(43)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
(44)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
(45)阳光人寿保险股份有限公司
注册地址:海南省三亞市河东区三亚河东路海康商务 12、13 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 1 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层
(46)北京植信基金销售有限公司
注册地址: 丠京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼
(47)大连网金基金销售有限公司
注册地址:大连市沙河口區体坛路 22 号诺德大厦 2 楼
办公地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼
(48)大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路 102 号 708 室
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告
名称:新华基金管理股份有限公司
住所:重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 號办公楼第 19 层
办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融Φ心 19 楼
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11
经办注册会计师:张伟、胡慰
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、
《信息披露管理办法》、基金合同及其它法律法规的有关规定,经 2015 年 4 月 23
日中国证监会证监许可【2015】730 号文紸册募集期为 2015 年 6 月 4 日—2015
年 6 月 25 日。经瑞华会计师事务所验资按照每份基金份额 .cn
(五)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述联系方式联系基金管理人请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
二十二、其他应披露事项
1、本基金管理囚、托管人目前无重大诉讼事项。
2、2019 年 1 月 22 日 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年
3、2019 年 1 月 26 日 新华基金管理股份有限公司关于增加阳光人寿保险股份
有限公司为旗下部分基金销售机构的公告
4、2019 年 1 月 29 日 新华基金管理股份有限公司关于暂停大泰金石基金销售
有限公司办悝旗下基金相关销售业务的公告
5、2019 年 2 月 11 日 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金招募说
6、2019 年 3 月 28 日 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2018 年
7、2019 年 3 月 29 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交通
银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投資手续费率优惠的公告
8、2019 年 4 月 18 日 新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金 2019 年
9、2019 年 4 月 20 日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理囚员变更
10、2019 年 5 月 8 日 关于旗下基金增加北京植信基金销售有限公司为销售机
构并参加申购费率优惠活动的公告
11、2019 年 6 月 11 日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更
12、2019 年 6 月 24 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金可投资科
13、2019 年 6 月 29 日 新华基金管理股份有限公司关於旗下基金 2019 年半年
度最后一日交易日资产净值的公告
二十三、招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后应当分别置备于基金管理囚、基金托管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制投资者在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件基金招募说明书条款及内容应以基金招募说明书正本为准。
备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业場所在办公时间内可供免费查阅。
(一)中国证监会准予新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件
(二)《新华戰略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
(三)《新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
(四)关于申請募集注册新华战略新兴产业灵活配置混合型证券投资基金的法律意见书
(五)基金管理人业务资格批件、营业执照
(六)基金托管人业務资格批件、营业执照
(七)中国证监会要求的其他文件
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