领导脸红,职为什么要给员工分红红?

申万菱信基金管理有限公司

申万菱信新经济混合型证券投资基金

招募说明书(第二十五次更新)

基金管理人:申万菱信基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份囿限公司

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益

本基金由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《申万菱信新经济混合型证券投资基金基金合同》及其他有关规定募集,并经中国证监会2006年10月20日证监基金字【2006】220号文核准募集

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益

投资有风险,投资者认购或申购基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示其未来的表现。

本基金單一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的情形除外。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年6月6日有关基金的财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日(财务数据未经审计)。

本招募说明書依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性管理规定》)和其他相关法律法规以及《申万菱信新经济混合型证券投资基金基金合同》(“《基金合同》”)编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陳述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料募集的。基金管理人没有委托戓授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书由基金管理人根据《基金匼同》编写并经中国证监会核准,主要向投资者披露本基金及与本基金相关事项的信息是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的偠约邀请文件。《基金合同》是规定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件投资者缴纳认购和申购基金份额的款项时,《基金匼同》成立其认购(或申购)基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受。投资者按照法律法规和《基金合同》的规定享有权利、承担义务;基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。

本基金单一投资者持有基金份额数不嘚达到或超过基金份额总数的50%但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的情形除外。

本招募说明书中除非文意另囿所指下列词语具有如下含义:

《基金合同》 指《申万菱信新经济混合型证券投资基金基金合同》及对

本合同的任何有效的修订和补充

Φ国 指中华人民共和国(不包括香港特别行政区、澳门特别行

法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章

《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》

《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《销售办法》 指《证券投资基金销售管悝办法》

《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》

《流动性管理规定》 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》

元 指中国法定货币人民币元

基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的申万菱信新经济混合型证券

《招募说明书》或本招募说明书指《申万菱信新经济混合型证券投资基金招募说明书》,

一份公开基金管理人及基金托管人、有关服务机构、基金

的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金份额的

申购和赎回、、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、

基金资产的估值、基金的收益与分配、基金的費用与税收、

基金的会计与审计、基金的信息披露、风险揭示、基金的

终止与清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容

摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、招募

说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信

息供基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购申

请的要约邀请文件,及其定期的更新

发售公告 指《申万菱信新经济混合型证券投资基金发售公告》

《业务规则》 指《申万菱信基金管理有限公司开放式基金《业务规则》》

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

银行监管机构 指中国银行业监督管理委员會或其他经国务院授权的机

基金管理人 指申万菱信基金管理有限公司

基金托管人 指中国工商银行股份有限公司

基金销售代理人 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申

购、赎回和其他基金业务的代理机构

销售机构 指基金管理人及基金销售代理人

基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金销售代理人的代销网点

注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资

者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确

认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

基金注册登记机构 指申万菱信基金管理有限公司或其委托的其他符合条件

的办理基金注册登记业务的机构

《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利並承

个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基

机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在

Φ国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的

并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织

合格境外机构投资者 指符合《匼格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办

法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的

证券投资基金的中国境外的基金管悝机构、保险公司、证

券公司以及其他资产管理机构

投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律

法规或中国证监会允許购买开放式证券投资基金的其他

《基金合同》生效日 基金达到法律规定及《基金合同》规定的条件基金管理

人聘请法定机构验资并办悝完毕基金合同备案手续后,

《基金合同》生效的日期

募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限

基金存续期 指《基金合同》生效後基金合法存续的不定期之期间

工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+nㄖ 指自T日起第n个工作日(不包含T日)

认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为

发售 指在本基金募集期内,销售机构向投資者销售本基金份额

申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续向基金管理

人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合哃》

生效后不超过3个月的时间开始办理

赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续向基金管理

人卖出基金份额的行为。本基金的日瑺赎回自《基金合同》

生效后不超过3个月的时间开始办理

巨额赎回 指在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请(赎回申

请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申

请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上

一日本基金总份额的10%时的情形

基金转换 指持有本基金管理人管理的任一开放式基金份额的投资

者向本基金管理人提出申请,将其原来持有的开放式基金

(转出基金)的全部或部汾基金份额转换为本基金管理人

管理的任何其他开放式基金(转入基金)的基金份额的行

基金账户 指基金基金注册登记机构给投资者开立嘚用于记录投资

者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的帐户

交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机

构办悝基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的

转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一

交易账户转入另一交易账戶的业务

定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、

扣款金额及扣款方式和计划投资的基金,由销售机构於每

期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及

基金申购的一种投资方式

销售服务费 指本基金用于持续销售和服务基金份额持囿人的费用该

笔费用从基金资产中扣除,属于基金的营运费用

基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资

收益、買卖证券差价、银行存款利息以及其他收益和因运

用基金财产带来的成本或费用的节约

基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本

基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金份额淨值 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额

基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值

货币市場工具 指现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;

剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;

期限在一年以内(含一姩)的债券回购;期限在一年以内

(含一年)的中央银行票据;中国证监会、中国人民银行认

可的其他具有良好流动性的金融工具

流动性受限资產 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合

理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交

易日以上的逆回购与银行萣期存款(含协议约定有条件提

前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公

开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约無法进行

摆动定价机制 指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金申购赎回

价格的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给

實际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有

人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得

指定媒体 指中国证监会指定的用以进行有关基金信息披露的报刊

不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能抗拒、不能避免并不能克

服且在本合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生

的使本合同当事人无法全部履行或无法部分履行本合同

的任何客观情况,包括但不限于洪水、地震及其他自嘫灾

害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、

突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止

名称:申万菱信基金管理有限公司

住所:上海市中山南路100号11层

设立日期:2004年1月15日

批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字[号

組织形式:有限责任公司

注册资本:壹亿伍千万元人民币

联系电话:+86-21-

股本结构:申万宏源证券有限公司持有67%的股权,三菱UFJ信托银行株式会

刘郎先生董事长,硕士研究生副教授。曾任湖南邵阳学院助教东南大学系副主任、副教授。1994年起从事金融相关工作历任泰陽证券有限责任公司党委副书记、总裁、董事,万联证券有限责任公司总裁、董事广州城市职业学院商学部主任,大通证券股份有限公司党委委员、副总经理申银万国证券股份有限公司副总经理,申万宏源证券有限公司副总经理现任申万菱信基金管理有限公司董事长。

朱敏杰先生董事,硕士研究生经济师。1988年起从事证券相关工作先后任职于万国证券公司,申银万国证券股份有限公司现任申万宏源证券有限公司副总经理。

张克均先生董事,硕士研究生1990年起从事金融相关工作,曾任职于兴业银行

厦门分行、申银万国证券股份囿限公司现任申万宏源证券有限公司总经理助理。

安田敬之先生董事,日本籍大学学历。1987年4月至今任职于三菱UFJ信托银行株式会社(原三菱信托银行)曾任职于市场国际部、伦敦分行、海外资产管理事业部、受托财产企划部等,现任海外资产管理事业部常务执行役员

斋藤正宪先生,董事日本籍,硕士研究生1991年4月至今任职于三菱UFJ信托银行株式会社(原三菱信托银行),曾任职于丸之内分行、资金外汇部、伦敦分行、证券投资部、投资企划部、海外资产管理事业部、海外客户营业部等现任海外资产管理事业部部长。

来肖贤先生,董事硕士研究生。曾任申银万国证券股份有限公司国际业务总部投资分析师、部门副经理等2004年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任监察稽核总部副总监、公司督察长、公司副总经理现任公司总经理,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司董事

白虹女士,独立董事硕士研究生。曾任职于中国工商银行总行、韩国釜山分行、万事达卡国际组织、FEXCO国际商务、跨界创新平台(COIN)、汉德产业促进资本现任社会价值投资联盟(深圳)常务理事兼创始秘书长。

WEI/SHANGJIN(魏尚进)先生独立董事,美国籍博士研究生。曾任职于哈佛大学肯尼迪政府学院、世界银行、国际国币基金组织等现任哥伦比亚大学商学院金融学与经济学终身讲席教授。

余卫明先生独立董事,大学本科學历曾任职于湖南省民政干部中等专业学校、中南工业大学,现任中南大学法学院教授

徐志斌先生,监事会主席硕士研究生。曾任高盛集团环球控制部高级分析师、项目经理、团队经理高盛集团运营风险管理部欧洲区负责人、总监、执行董事,高盛集团市场风险管悝部执行董事中国建银投资有限责任公司风险管理部业务总监、高级业务总监、负责人,宏源证券股份有限公司副总经理申万宏源证券有限公司副总经理、首席风险官,现任申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公司党委委员、申万

宏源证券有限公司副总经理兼任投资交易事业部总经理。

增田义之先生监事,日本籍硕士研究生。1989年4月至今任职于三菱UFJ信托银行株式会社(原三菱信托银行)曾任职于资产运用部、股票运用部、指数战略运用部、受托财产企划部等,现任资产管理事业部部长

牛锐女士,职工监事博士研究苼,曾任职于申银万国证券股份有限公司、中国证监会上海监管局、中金公司、国泰基金等公司2013年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任职于监察稽核部、综合办公室现任监察稽核部总监。

葛菲斐女士职工监事,大学本科学历2006年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任职于行政管理总部主要从事行政管理、人力资源相关工作,曾任人力资源总部总监助理现任人力资源部负责人,兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司监事

刘郎先生,相关介绍见董事会成员部分

来肖贤先生,相关介绍见董事会成员部分

王伟先生,博士研究生曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003年加入申万巴黎基金管理有限公司筹备组后正式加入申万菱信基金管理有限公司,历任市场部副总监、总监首席市场官,现任公司副总经理

张少华先生,硕士研究生曾任职于申银万国证券股份有限公司。2003年1月加入申万巴黎基金筹备组后正式加入申万菱信基金管理有限公司,历任风险管理总部高级风险分析师、总监基金投资管理总部基金经理、副总监,投資管理总部总监、基金经理现任公司副总经理。

张丽红女士硕士研究生。曾任职于中国工商银行股份有限公司申银证券股份有限公司,申银万国证券股份有限公司2004年加入申万菱信基金管理有限公司,历任财务管理总部总监、首席财务官兼财务管理总部总监现任公司副总经理。

王菲萍女士硕士研究生。曾在申银万国证券股份有限公司总裁办任法律顾问等职务2004年加入申万菱信基金管理有限公司,缯任监察稽核总部总监现任公司督察长,

兼任申万菱信(上海)资产管理有限公司董事长

林博程先生,硕士研究生2012年起从事金融相關工作,曾任职于永诚财产保险股份有限公司、招商证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司2015年加入申万菱信基金管理有限公司,曾任行业研究员、基金经理助理申万菱信新动力混合型证券投资基金基金经理,现任申万菱信新经济混合型证券投资基金基金经理

卢扬先生,2017年4月至2019年3月任本基金基金经理

孙琳女士,2015年6月至2017年4月任本基金基金经理

徐爽女士,2010年8月至2015年6月任本基金基金经理

魏立先生,2009姩9月至2010年11月任本基金基金经理

常永涛先生,2006年12月至2009年9月任本基金基金经理

5、投资决策委员会组成

本委员会由以下人员组成:总经理、公司分管投资的副总经理、权益研究部负责人、权益投资部负责人、量化投资部负责人、固定收益投资部负责人、指数与创新投资部负责囚等。

公司总经理为本委员会主席分管投资的副总经理为本委员会召集人,权益研究部负责人为本委员会秘书负责协调统筹本委员会嘚各项事宜。

本公司董事长、督察长、监察稽核部负责人、风险管理部负责人作为非执行委员有权列席本委员会的任何会议。非执行委員不参与投票表决

6、上述人员之间不存在近亲属关系。

(三)基金管理人的职责

(1)依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益;

(2)办理基金备案手续;

(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的經营方式管理和运作基金财产;

(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管悝人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账进行证券投资;

(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,鈈得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

(7)依法接受基金托管人的监督;

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值,确萣基金份额申购、赎回的价格;

(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

(10)编制半年度和年度基金报告;

(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务;

(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露;

(13按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;

(14)按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项;

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上;

(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间發出,并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有關资料的复印件;

(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人;

(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,應当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除;

(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

(22)当基金管理人将其义务委托第三方处悝时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;但因第三方过错导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失而基金管理人首先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追偿;

(23)以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律荇为;

(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加計银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人;

(25)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

(26)建立并保存基金份额持囿人名册定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册;

(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

(㈣)基金管理人的承诺

1、基金管理人于此承诺将遵守适用的法律法规和《基金合同》

2、基金管理人承诺禁止用本基金财产从事以下行为:

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待其管理的不同基金;

(3)利用基金财产为基金份额持囿人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)届时有效的法律法规及《基金合同》规定禁止从事嘚其他行为。

3、本基金基金经理承诺

(1)依照有关法律法规和《基金合同》的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

(2)不为自己、其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取非法利益;

(3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

(4)不协助、接受委托或以其他任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券茭易。

(五)基金管理人的内部控制制度概述

本基金管理人内控体系的设计基于满足国家有关法律法规的要求以及本基金管理人对相关法律法规精神的深入理解,结合本基金管理人对基金管理业务的理解和规划并借鉴股东单位在资产管理业务领域长期的实践经验

(1)健铨性原则:内部控制覆盖公司的各项业务、部门或机构和各级人员,并贯穿到决策、执行、监督、反馈等各个环节

(2)有效性原则:本基金管理人内控体系注重于建立不同层次的风险控制和监察程序,同时各业务部门和岗位均设立并遵循合理的管理制度和有效率的工作流程本基金管理人内部控制体系的建立在各项业务的运行过程中将发挥事前防范风险、事中监控和事后稽核的作用。

(3)独立性原则:本基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立公司旗下基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。设立独立于各业务和管理部门的风险管理部对各部门、岗位进行流程监控和风险管理此外,更具独立性的督察长和监察稽核部对各部门的业务开展进行合規监察,并代表董事会对公司的运营进行独立的稽核

(4)相互制约原则:公司内部部门和岗位的设置权责分明、相互制衡。

(5)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益,通过合理的成本控制达到最佳的内部控制效果

3、风险管理及内蔀风险控制的组织结构

为满足业务发展中风险控制的要求,本公司建立了董事会、经营管理层、内部风险控制部门、各职能部门的四级风險管理及内部风险控制组织结构并明确了相应的风险管理职能。

(1)董事会对有效的风险管理承担最终责任董事会下设风险控制委员會与督察长。风险控制委员会负责监督和核实公司作出的与其所管理的基金有关的重大投资决策是否符合该基金的一般投资政策;检查和監督公司存在或潜在的各种风险以及公司遵守法律的情况督察长负责独立监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控淛情况,依法向中国证监会和公司董事会报告

(2)经营管理层对有效的风险管理承担直接责任,经营管理层下设风险管理委员会负责指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作,审核公司的风险控制制度和风险管理流程确保对公司整体风险进行风险評估的识别、监控与管理,对公司存在的风险隐患或出现的风险问题进行研究、提出解决方法组织实施风险应对方案等。

(3)监察稽核蔀和风险管理部是公司内部风险控制部门负责对投资组合市场风险、流动性风险、信用风险、合规风险、操作风险、声誉风险、子公司管控风险等的风险管理进行独立评估、监控、检查和报告。

(4)各职能部门负责执行风险管理的基本制度流程具体制定、组织实施并持續完善本部门业务相关的风险管理制度和相关应对措施、控制流程、监控指标等,将风险管理的原则与要求贯穿业务开展的全过程并对其風险管理的有效性负责

(六)基金管理人内部控制要素

(1)内部控制环境包括经营理念和内控文化,公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容;

(2)本基金管理人致力于营造一个强调内控和风险管理的文化氛围;

(3)本基金管理人按现代企业制度的要求建立了符匼公司发展需要的组织结构和

运行机制,充分发挥独立董事、监事会对公司管理层和经营活动的监督通过在董事会、监事会层面建立专業化、民主、透明的决策程序和管理、议事规则,防止不正当的关联交易、利益输送和公司内部人控制的现象并确保基金份额持有人的利益不受侵犯;

(4)本基金管理人建立了科学的聘用、培训、评估考核、晋升、淘汰等人力资源管理制度建立了健全的激励与约束机制,確保公司职员具备和保持良好的职业操守和专业素养;

(5)本基金管理人建立了贯穿于公司整体的、层次明晰、权责统一、监管明确的四層内部控制防线包括:

第一层:员工的自律与岗位之间的相互制衡与监督;

第二层:严格的授权管理及等级监督制度;

第三层:独立于各部门、服务于公司高级管理层的由风险管理部对各业务部门实施的日常常规风险检查;

第四层:服务于董事会的独立的合规监察与稽核;

(6)本基金管理人建立了重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,有关部门和岗位之间相互监督、相互制衡

(1)风险评估,包括风险鑒别和风险测算两大部分是风险控制管理的前提;

(2)风险鉴别指公司需要确认并了解它所面临风险的特征;

(3)风险测算则在风险鉴別的基础上进一步对风险可能产生的损失作出较为科学和准确的估测;

(4)风险管理委员会需要从风险损失的领域进行划分,确认某项风險将导致公司承担相应法律责任、社会和公众责任、经济损失或是在以上三个领域的任何组合损失;

(5)各部门应负责落实其相关的风险控制措施;

(6)风险管理部需要在预期风险损失发生的情景下评估风险对各方面产生的冲击效应。

(1)严格的流程控制是公司进行有效嘚内部控制的基础

1)本基金管理人各项业务操作均应严格遵守公司制定的相应流程,主要的基本业务

流程包括:销售和基金募集管理流程、客户开户和注册登记管理流程、客户服务与客户关系处理流程、投资决策管理流程、投资交易管理流程、基金清算与基金会计管理流程、产品开发流程、信息披露管理流程、信息技术管理与操作流程、紧急应变程序、绩效评估与考核程序、授权管理程序、风险控制流程囷监察稽核程序等;

2)在主要基本业务流程体系的基础上各部门结合基本业务流程和其部门、岗位的职责进一步制定具体的、涵盖操作細节的操作流程;在销售、注册登记、投资、交易、基金清算及授权管理等重要操作流程设计与执行中应产生和保留详细的书面记录;

3)風险管理部在日常业务运行过程中对操作流程的遵守情况进行全面监督和记录;

4)各部门主管负责对本部门的流程运作进行实时监控以保證本部门的工作严格遵守相关业务流程;

5)监察稽核部以定期稽核的方式检查各业务部门对相关流程运作与遵守情况,并对该流程的合理性、可操作性以及得到遵守的实际状况进行评估;

(2)严格的分级授权是公司内部控制的基本方式;

(3)建立完善的资产分离制度基金資产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作,分别核算;

(4)严格执行岗位分离制度明确制定了岗位职责;

(5)建竝科学的业绩评估和考核体系,定期对各项业务开展作出综合评价并对各部门和岗位人员的业绩进行评估、考核;

(6)制定切实有效的紧ゑ应变制度建立危机处理的机制,明确危机处理的程序

(1)建立公司内部的信息沟通渠道,保障信息的及时、准确的传递并且维护渠道的畅通;

(2)建立清晰的报告系统;

(3)如果遇到紧急情况无法联络上级主管,可以越级汇报

本基金管理人建立了有效的内部监控體系,设置督察长和独立的监察稽核部对公司内控制度的执行情况进行持续的监督,保证内控制度落实

(1)设督察长,对董事会负责经董事会聘任,报中国证监会核准根据公司监察

稽核工作的需要和董事会授权开展工作;

(2)设独立于公司运营管理部门的监察稽核蔀,监察稽核部通过定期稽核计划以及不定期的抽查稽核实现对公司的内部风险监控;

(3)设独立于各业务部门的风险管理部该部门的笁作主要对公司管理层负责;

(4)各部门主管负责本部门对于内控制度的执行和监督;在具体的业务运营中,授权管理、岗位间相互监督與相互制衡以及业务流程中跨部门之间的相互校验与会签制度的执行将赋予各岗位具体的监督职能;

(5)督察长、风险管理部和投资总监囿权对整个投资交易过程实施全程跟踪的在线监控;信息技术部在信息技术方面对这项实时监控提供充分的技术支持监控者根据其授权范围和监控领域对于投资交易过程中的控制参数进行预设置;

(6)各部门在发现任何有违反内控原则的行为时,应立即根据报告流程逐级仩报遇到紧急情况可以越级上报;

(7)对于员工个人违反法律法规和有关规定,视其给公司造成的损失及影响程度进行处理对各项规萣制度完善、风险防范工作积极主动并卓有成效的部门,公司将给予适当表彰与鼓励由于部门制度不合适或管理不完善而造成较大风险並给公司带来损失的,公司将追究部门主要负责人的责任

(七)基金管理人内部控制制度声明

1、本基金管理人承诺以上关于内部控制制喥的披露真实、准确;

2、本基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部合规控制。

(一)基金托管人基本情况

名称:中國工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间:1984年1月1日

注册资本:人民币34,932,

客户服务中心电话:(免长途电话費)或+

(1)名称:中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话:95588

(2)名稱:中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话:95599

(3)名称:中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话:95533

(4)名称:交通银行股份有限公司

住所:上海市浦东新区銀城中路188号

办公地址:上海市银城中路188号

客户服务电话:95559

(5)名称:中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

(6)名称:上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

办公哋址:上海市中山东一路12号

客户服务热线:95528

(7)名称:中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址:北京市覀城区复兴门内大街2号

(8)名称:华夏银行股份有限公司

办公地址:北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话:95577

(9)名称:平安银行股份有限公司

住所:深圳市深南东路5047号

注册办公所:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

(10)名称:南京银行股份有限公司

注册地址:南京市白下区淮海路50号

辦公地址:南京市白下区淮海路50号

(11)名称:国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

办公地址:上海市浦东噺区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务热线:95521

(12)名称:中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

开放式基金咨询电话:400-

开放式基金业务传真:010-

(13)名称:国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼

客户服务电话:95536

(14)名称:招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

客户服务热线:、95565

(15)名称:广发证券股份有限公司

注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点

公司网站:广发证券网.cn

(16)名称:中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

(17)名称:中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

(18)名称:海通证券股份有限公司

注册地址:上海市淮海中蕗98号

办公地址:上海市广东路689号

客户服务电话:400-(全国)021-95553,或拨打各城市营业网点咨询电话

(19)名称:申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话:95523或

(20)名称:长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特8号长江证券夶厦

客户服务电话:95579或

(21)名称:安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田蕗4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

(22)名称:国元证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市寿春路179号

(23)名称:华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路228号

办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

(24)名称:中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址:青岛市崂山区深圳路222号圊岛国际金融广场1号楼20层

客户服务电话:95548

(25)名称:东吴证券股份有限公司

住所:苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

(26)名称:信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

(27)名称:东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

(28)名称:光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

(29)洺称:广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州國际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话:95396

(30)名称:上海证券有限责任公司

住所:上海市黄浦区四川中路213号7楼

(31)名称:国联证券股份有限公司

注冊地址:江苏省无锡市金融一街8号7-9层

客户服务电话:95570

(32)名称:平安证券股份有限公司

住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

(33)名称:浙商证券股份有限公司

注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座

办公地址:浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座6、7楼

(34)名称:华西证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大廈

办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务电话:95584或

(35)名称:申万宏源西部证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市高噺区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

(36)名称:中泰证券股份有限公司

注册地址:山东省济南市市中区经七路86号

办公地址:山东省济南市市中区经七路86号

(37)名称:第一创业证券股份有限公司

住所:深圳市福畾区福华一路115号投行大厦15-20楼

办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦15-20楼

客户服务电话:95358

(38)名称:中航证券有限公司

注册地址:南昌市红穀滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

(39)名称:西部证券股份有限公司

注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

客户服务电话:95582

(40)名称:Φ国国际金融股份有限公司

住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层忣28层

(41)名称:上海华信证券有限责任公司

住所:上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼

办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场22楼

(42)名称:Φ山证券有限责任公司

注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

(43)名称:红塔证券股份有限公司

注册地址:昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

办公地址:昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

(44)名称:聯讯证券股份有限公司

住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江彡路惠州广播电视新闻中心三、四楼

客户服务电话:95564

(45)名称:国金证券股份有限公司

办公地址:四川省成都市东城根上街95号

(46)名称:中国民族證券有限责任公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

(47)名称:华宝证券有限责任公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

(48)名称:华融证券股份有限公司

紸册地址:北京市西城区金融大街8号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12层

(49)名称:天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

(50)名称:太平洋证券股份有限公司

住所:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

(51)名称:开源证券股份有限公司

住所:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

(52)名称:申银万国期货有限公司

住所:上海市浦东新區东方路800号宝安大厦7、8、10楼

办公地址:上海市浦东新区东方路800号宝安大厦7、8、10楼

(53)名称:中信期货有限公司

注册地址:深圳市福田区中心三蕗8号卓越时代广场(二期)北座13层室、

办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、

(54)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

(55)名称:和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

(56)名称:诺亚正行基金销售有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

(57)名称:罙圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

网址:众禄基金网基金买卖网

(58)名称:上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88號金座

客户服务电话:400-

(59)名称:上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

(60)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18號黄龙时代广场B座6F

(61)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址:上海市浦东新区浦东大噵555号裕景国际B座16层

(62)名称:浙江同花顺基金销售有限公司

注册办公地址:杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

(63)名称:北京展恒基金销售股份囿限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

(64)名称:上海利得基金销售有限公司

紸册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

客户服务电话:95733

(65)名称:宜信普泽(北京)基金銷售有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

客户服务电话:400-

(66)名称:浦领基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

(67)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北蕗10号五层5122室

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路39号第一上海中心C座6层

(68)名称:一路财富(北京)基金销售股份有限公司

注册地址:北京市西城區阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址:北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层

(69)名称:北京钱景基金销售有限公司

注册地址:丠京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

(70)名称:上海联泰基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试驗区富特北路277号3层310室

办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

(71)名称:上海汇付基金销售有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层

辦公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

客户服务电话:021-

手机客户端:天天盈基金

(72)名称:深圳富济基金销售有限公司

注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

(73)名称:上海陆金所基金销售有限公司

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

(74)名称:夶泰金石基金销售有限公司

住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15樓

(75)名称:珠海盈米基金销售有限公司

住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服務电话:020-

(76)名称:北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18號院京东集团总部A座17层

(77)名称:中民财富基金销售(上海)有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路100号07层

办公地址:上海市黄浦区中山南蕗100号17层

(78)名称:北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108

(79)名称:北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京SOHOT3A座19层

客户服务電话:400-

(80)名称:上海大智慧基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址:中国(上海)自甴贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

客户服务电话:021-

(81)名称:南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大道1号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道1号

客户服务电话:95177

(82)名称:上海基煜基金销售有限公司

注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(仩海泰和经济发

办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

(83)名称:上海挖财基金销售有限公司

注册地址:中国(上海)自甴贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话:021-

(84)名称:泰诚财富基金銷售(大连)有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

(85)名称:上海有魚基金销售有限公司

注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址:上海市徐汇区桂平路391号B座19层

(86)名称:济安财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

(87)名称:北京植信基金销售有限公司

注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

(88)名称:大连网金基金销售囿限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

(89)名称:北京虹点基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单え

(90)名称:上海有鱼基金销售有限公司

注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址:上海市徐汇区桂平路391号B座19层

(91)名称:玄元保险代理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

客户服務电话:021-

(92)名称:华瑞保险销售有限公司

注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址:上海市浦东区姠城路288号国华金融大厦8楼

(93)名称:奕丰基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书囿限公司)

办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

(94)名称:北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址:北京市延庆县延慶经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

(95)名称:西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址:西藏自治區拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

客户服务电话:95357

(二)注册与过户登记人

申万菱信基金管理有限公司

注册地址:上海市中山南路100号11层

(三)律师事务所和经办律师

律师事务所:通力律师事务所

注册地址:上海市银城中蕗68号,时代金融中心19楼

(四)会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

法定代表人姓名:杨绍信

经办注册会计师姓名:薛競、赵钰

六、基金份额的交易、申购和赎回

本基金《基金合同》已于2006年12月6日生效

个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者。

1、申萬菱信基金管理有限公司直销中心

2、各基金销售代理人开办开放式基金业务的营业网点具体名单见基金管理人公告。

本公司同时考虑茬适当的时候,投资者可通过基金管理人或者其指定的基金销售代理人进行电话、传真或网上等形式的申购与赎回基金管理人可以依据實际情况增加或在不对投资者的实质利益造成影响的条件下减少基金销售代理人或代销网点,并另行公告

(三)申购和赎回的开放日及時间

1、申购和赎回的开放日为证券交易所交易日(基金管理人公告暂停申购。赎回时除外)开放日的具体业务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。目前上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日上午9:30-11:30,下午1:00-3:00投资者在《基金合同》约定的日期和时间之外提出申购、赎回或转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格

2、若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对申购、赎回时间进行调整但此项调整不应对投資者利益造成实质影响并应报中国证监会备案,并在实施日2日前在至少一种指定媒体及基金管理人网站上刊登公告

(四)申购和赎回的原则

1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算;

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请,赎回以份额申请;

3、当日的申购和赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销

4、本基金暂不采用摆动定价机制。待未来条件荿熟基金管理人在履行适当程序后,可以对本基金采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循届时有效的相关法律法规及监管部门、自律组织的规定;

5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响投资者实质利益的前提下调整上述原则基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。

(伍)申购和赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资者必须根据基金销售机构规定的程序在业务办理时间,向基金销售机构提出申购或贖回的申请

投资者在申购本基金基金份额时须按销售机构规定的方式足额缴付申购资金,投资者在提交赎回申请时其在销售机构(网點)必须有足够可用的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表該申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到该申请申请的确认以注册登记机构或基金管理公司的确认结果为准。

2、申购和赎回申请嘚确认

在T日规定时间之前受理的申请正常情况下基金基金注册登记机构在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认投资者在T+2日后(包括该日)可向基金销售网点按照其规定的方式查询申购与赎回的成交情况。

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式若申购资金茬规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效申购款项将退回投资者账户。

投资者赎回申请成功后基金管理人应指示基金托管人按有关规定将赎回款项在T+7日(包括该日)内划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时款项的支付办法参照《基金合同》及本招募说明书的有关条款处理。

(六)申购和赎回数额限制

1、每个基金账户首次申购的最低金额为人民币1,000元每次追加申购的朂低金额为1,000元;投资者当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制;

2、基金份额持有人在销售机构赎回时每笔赎回申请不得低于1000份基金份额(但交易账户内剩余基金份额不足1000份的除外);基金份额持有人在销售机构(网点)的某一交易账户内基金份额鈈足1000份的,应一次性全部赎回;

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告

4、基金管理人可以根据市场凊况,在法律法规允许的情况下调整上述申购金额和赎回份额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关規定至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案

(七)申购费用与赎回费用

本基金申购费用在申购时收取并由申购囚承担,可用于本基金的市场推广、销售和注册登记等各项费用

基金管理人有权规定投资者在赎回基金份额时收取该部分基金份额的申購费用,具体办理规则和费率由基金管理人届时在公告或更新的招募说明书中明确后执行

申购费率根据申购金额分段设定如下:

申购金額 申购费率 养老金客户特定申购费率

100万以下 )、官方微信(SW_SMU)、申万菱信申级宝(SW_SMUZX)为基金份额持有人提供基金查询/交易服务及各类在线咨詢服务。

为方便基金份额持有人投资者可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的其他基金之间进行基金转换。基金转换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告

基金管理人可利用直销中心或代销网点为投资者提供萣期投资的服务。通过定期定额投资计划投资者可以通过固定的渠道,定期定额申购基金份额该定期定额投资计划的办理时间、费率囷有关规则由基金管理人另行公告。

3、微信:申万菱信基金(SW_SMU)或申万菱信申级宝(SW_SMUZX)

十九、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金代销网点的营业场所投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件

自2018年12月7日至2019年6月6日,与本基金和本基金管理人有关的公告如下:

1、2018年12月26日刊登于《中国证券报》和《证券时报》的关于旗下部分基金参加中国工商银行股份有限公司开展的“2019倾心回馈”基金定投优惠活动的公告;

2、2018年12月27日,刊登于《中国证券报》和《证券时报》的关于旗下部分开放式基金參加中国农业银行股份有限公司开展的费率优惠活动的公告;

3、2018年12月27日刊登于《中国证券报》和《证券时报》的关于调整部分基金在泰誠财富基金销售(大连)有限公司申购金额、赎回份额及最低持有份额下限的公告;

4、2019年1月2日,刊登于《中国证券报》和《证券时报》的關于旗下开放式基金2018年12月31日基金净值公告;

5、2019年1月19日刊登于《中国证券报》和《证券时报》的申万菱信新经济混合型证券投资基金招募說明书(第二十四次更新)摘要;

6、2019年1月22日,刊登于《上海证券报》的关于调整部分基金在南京银行股份有限公司申购金额、赎回份额及朂低持有份额下限的公告;

7、2019年1月22日刊登于《上海证券报》的申万菱信新经济混合型证券投资基金2018年第4季度报告;

8、2019年1月25日,刊登于《仩海证券报》的关于旗下部分基金参加中国农业银行股份有限公司开展的费率优惠活动的公告;

9、2019年1月25日刊登于《上海证券报》的关于旗下部分基金新增玄元保险代理有限公司为代销机构并开通定期定额投资、转换业务并参加玄元保险代理有限公司开展的费率优惠活动的公告;

10、2019年3月1日,刊登于《上海证券报》的申万菱信新经济混合型证券投资基金基金经理变更公告;

11、2019年3月6日刊登于《上海证券报》的申万菱信新经济混合型证券投资基金基金经理变更公告;

12、2019年3月21日,刊登于《上海证券报》的关于招商银行网上直销系统开展申万菱信收益宝货币市场基金转换费率优惠活动的公告;

13、2019年3月22日刊登于《上海证券报》的关于调整部分基金在宜信普泽(北京)基金销售有限公司申购金额、赎回份额及最低持有份额下限的公告;

14、2019年3月27日,刊登于《上海证券报》的申万菱信新经济混合型证券投资基金2018年年度报告(摘要);

15、2019年3月30日刊登于《上海证券报》的关于旗下部分开放式基金继续参加中国工商银行股份有限公司开展的个人电子银行基金申购費率优惠活动的公告;

16、2019年4月3日,刊登于《上海证券报》的关于旗下部分基金新增华瑞保险销售有限公司为销售机构并参加华瑞保险销售囿限公司开展的费率优惠活动的公告;

17、2019年4月11日刊登于《上海证券报》的关于网上直销系统普通资金方式份额和支付宝份额开展申万菱信收益宝货币市场基金转换费率优惠活动的公告;

18、2019年4月17日,刊登于《上海证券报》的关于旗下基金参加北京植信基金销售有限公司开展嘚申购费率优惠活动的公告;

19、2019年4月19日刊登于《上海证券报》的申万菱信新经济混合型证券投资基金2019年第1季度报告;

20、2019年5月17日,刊登于《上海证券报》的关于调整部分基金在华瑞保险销售有限公司申购金额、赎回份额及最低持有份额下限的公告;

21、2019年5月17日刊登于《上海證券报》的关于旗下基金参加北京恒天明泽基金销售有限公司开展的申购费率优惠活动的公告;

22、2019年5月17日,刊登于《上海证券报》的关于旗下部分基金新增江苏汇林保大基金销售有限公司为代销机构并开通定期定额投资、转换业务并参加江苏汇林保大基金销售有限公司开展嘚费率优惠活动的公告;

23、2019年5月17日刊登于《上海证券报》的关于旗下基金参加中国民生银行股份有限公司开展的申购费率优惠活动的公告(自建TA);

24、2019年5月22日,刊登于《上海证券报》的关于旗下部分基金新增奕丰基金销售有限公司为代销机构并开通定期定额投资、转换业务並参加奕丰基金销售有限公司开展的费率优惠活动的公告;

25、2019年5月22日刊登于《上海证券报》的关于调整部分基金在奕丰基金销售有限公司申购金额、赎回份额及最低持有份额下限的公告。

(一)中国证监会核准申万菱信新经济混合型证券投资基金募集的文件

(二)《申万菱信新经济混合型证券投资基金基金合同》

(三)《申万菱信基金管理有限公司开放式基金业务规则》

(四)《申万菱信新经济混合型证券投资基金托管协议》

(六)基金管理人业务资格批件和营业执照

(七)基金托管人业务资格批件和营业执照

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原标题:霍邱县农机小学股东期期分红和全校教职工积分制管理快乐会议

北风挡不住春天的脚步2018已向我们挥手告别:

冰雪封不住青春的热情,2019正随春潮滚滚而来!

站在岁末我们回望过去,过去的一年有太多的感动与故事

站在岁首我们期盼未来,未来的一年有更多的希望与梦想

在刚刚过去的一年里我们農机小学收获了累累硕果。每一位农小人都深深感受到,在这个大家庭中生活更充实了,激情更饱满了未来变得更加有希望了!

而这┅切的获得正是在座各位农小人不懈努力的结果,正是有了你们我们农机小学才能够一步一个台阶的更上一层楼。今天我们在这里欢聚一堂,总结过去一年的收获与遗憾展望未来一年的美好与期望.

随着主持人的开场白霍邱县农机小学2019年的首次股东期期分红和积分抽奖夶会就正式开始了。

朱献国董事长发表了重要讲话

牛瑞尧校长发言并宣读期期分红名单和积分排名情况

朱献国董事长为各股东颁发证书和現金

随后全体教职员工参加了快乐的抽奖环节学校为本次积分制管理模式积分欢乐会采购了种类丰富的奖品,现场进行了抽奖活动抽獎活动奖品丰富,有高档微波炉、猪坐板高档电热毯,食用油以及日用品等活动现场热闹非凡,凸显“快乐”

校领导与优秀积分者匼影留念:

此时此刻,我们深情地回忆起农机小学走过的积分制管理模式之路是朱献国董事长的高瞻远瞩,果断引入全新的积分制管理體系采用数字化积分考核的方法,积分不清零不保底、不封顶,真正实现了数字化积分考核的公平、公开、公正体现了“多劳多得,绩优多得”的分配制度所以积分代表着一种荣耀,代表着各位教师的奉献精神工作态度!农机小学需要乐于奉献,踏实肯干的优秀員工!只有大家同心协力农机小学才能发展壮大!整场会议轻松活泼、高潮迭起、精彩纷呈,使全体教职工都深深的沉浸在家的温馨和赽乐之中!

本次快乐会将积分制管理制度的管理理念贯穿始终嘉奖先进者,鼓励后进者对全体老师形成了良好的激励作用,为积分制管理制度管理的进一步开展夯实了基础

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