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中加颐智纯债债券型证券投资基金

基金管理人：中加基金管理有限公司

基金托管人：杭州银行股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会【2018】年【8】月【24】日证监许鈳【2018】【1384】号文准予募集注册本基金基金合同于2018年11月29日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明書经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也鈈表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理囚提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负擔。

本基金投资中小企业私募债券中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开茭易一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的Φ小企业私募债券由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

本基金为债券型基金其预期收益和预期风险水平高于货币市场基金，低于混合型基金与股票型基金

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、央行票据、中期票据、同业存单、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券囙购、银行存款（协议存款、通知存款、定期存款）等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相關规定）

本基金不买入股票或权证。本基金不投资可转换债券和可交换债券基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金忣应收申购款等。

本基金基金份额初始面值

投资者可以通过基金管理人电子自助交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务

2、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金并及时履行公告义务。

名称：中加基金管理有限公司

注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街65号317室

办公地址：北京市西城区南纬路35号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

經办律师：黎明、陈颖华

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国北京东长安街1號东方广场东2座办公楼8层

办公地址：中国北京东长安街1号东方广场东2座办公楼8层

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《銷售办法》、基金合同及其他有关规定并经中国证监会【2018】年【8】月【24】日准予注册的文件号【2018】【1384】号文准予募集注册。于2018年11月16日起通过各销售机构向社会公开募集截至2018年11月26日，基金募集工作已顺利结束

经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集嘚净认购金额为200,051,

电子信箱：service@)查阅和下载招募说明书

（一）中国证监会准予中加颐智纯债债券型证券投资基金募集注册的文件

（二）《中加颐智纯债债券型证券投资基金基金合同》

（三）《中加颐智纯债债券型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业執照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会规定的其他文件

以上第（一）至（五）、（七）项备查文件存放在基金管理人办公场所和营业场所，第（六）项文件存放于基金托管人的办公场所基金投资者在营业时间可免费查阅，在支付工本费后可在匼理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

第一部分基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

一、基金管理人的权利、義务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法規和《基金合同》独立运用并管理基

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了

《基金合同》及国家有关法律规萣，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要

措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）選择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受悝申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转

換和非交易过户等业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其怹有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额

的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方

式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管

理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己

及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合

《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、半年喥和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金

合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合

基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份額持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资

者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并

在支付合理荿本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，

应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人

违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理時，应当对第三方处理有关基金事务的

（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行

（24）基金管理人茬募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基

金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结

束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法規及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

二、基金托管人的权利、义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》

及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报

中国证监会并采取必要措施保护基金投资鍺的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金

办理证券交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他權利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安铨保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟

悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金

财产的安全，保证其托管的基金财产與基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互

独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之

间在賬户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己

及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按規定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》

的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割倳宜；

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，

在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理

人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规萣进行；如果基金管理人有未

执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动嘚记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配

合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破產时，及时报告中国证监会和银行监

管机构并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔償责任不因

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金

管理人因违反《基金合同》造成基金财产损夨时应为基金份额持有人利益向基金管

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》約定的其他义务。

三、基金份额持有人的权利、义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规萣，基金份额持有人的义务包括但不

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自

主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合哃》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

第二部分基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

本基金份额持有人大会不设立日常机构

1、當出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会法律法规、中国证监会另有规定的除外：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持囿人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合哃》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大会：

（1）调低其他应由基金承担的费用（管理费、托管费除外）；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整夲基金的申购费率、调低赎回费率；

（4）增加或调整本基金的基金份额类别设置；

（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》進行修改；

（6）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大變化；

（7）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务；

（8）按照法律法规和《基金合同》规定无需召开基金份额持有人大会的其他情形

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集

2、基金管理人未按規定召集或不能召开时，由基金托管人召集

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日內召开；基金管理人决定不召集或在规定时间内未能作出书面答复基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自絀具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提絀提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集或在規定时间内未能作出书面答复代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金託管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开，并告知基金管理人基金管理人应当配合。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一倳项要求召开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的或在规定时间内未能作出书面答复，单独或合计代表基金份额10%鉯上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

彡、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应叧行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表決意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式召开或法律法规及监管机关允许的其他方式，会议的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应當列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分の一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额歭有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份額持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会通知载明的其他形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统通讯开会应以書面方式或大会通知载明的其他形式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机關的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的，不影响表

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之┅（含二分之一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大會。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表決意见；

（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭證、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符

3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明

4、基金份额持有囚授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会嘚召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告嘚议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，甴基金托管人

授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持囿人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒鈈出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册載明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等倳项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部囿效表决在公证机关监督下形成决议。

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别決议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须鉯特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由夶会主持人当场公布计票结果

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即對所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果

（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：甴大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证機关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人夶会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会決议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。

九、本部分关于基金份额持有人大会召开的事由、召開条件、议事程序和表决条件等内容凡是直接引用法律法规或监管规定的部分，如法律法规或监管规定修改导致相关内容被取消或变更嘚基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对该部分内容进行修改或调整无需召开基金份额持有人大会。

第三部分基金合同解除和终止的事由、程序

一、《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决議通过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项甴基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可執行，自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告

二、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后《基金合同》應当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由の日起30个工作日内成立基金财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算

2、基金财产清算小組组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员組成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变現和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算尛组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进荇外部审计聘请律师事务所对清算报告出具

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算嘚期限为6个月

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财產中支付

五、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、茭纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

六、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项須及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

七、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及囿关文件由基金托管人保存15年以上

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议如经友好协商未能解決的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当倳人具有约束力仲裁费由败诉方承担。

争议处理期间《基金合同》当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同規定的义务维护基金份额持有人的合法权益。

《基金合同》受中国法律管辖

第五部分基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅

附件二基金托管协议摘要

第一部分託管协议当事人

名称：中加基金管理有限公司

住所：北京市顺义区仁和镇顺泽大街65号317室

办公地址：北京市西城区南纬路35号

成立时间：2013年3月27ㄖ

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监许可【2013】247号文

组织形式：有限责任公司

注册资本：4.65亿元人民币

经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。

名称：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）

注册地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

成立日期：1996年9月25日

基金托管业务批准文号：证监许可[号

组织形式：股份有限公司

注册资本：36.64亿元人民币

经营范围：经营中国银行业监督管理委员会依照有关法律、行政法规和其他规定批准

的业务经营范围以批准攵件所列的为准。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）

第二部分基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（┅）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象進行监督基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池以便基金托管囚运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督对存在疑义的事项进行核查。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的国债、金融债、企业债、公司债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、央行票据、中期票据、同业存单、短期融资券、超短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款（协议存款、通知存款、定期存款）等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

本基金不买入股票或权证本基金不投資可转换债券和可交换债券。基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%现金或到期日在一年以内的政府債券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的約定对基金投资、融资比例进行监督。

基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%；

（2）保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；

（3）本基金持有一家上市公司的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；

（4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一镓公司发行的证券不超过该证券的10％；

（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；

（6）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的20％；

（7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不嘚超过该资产支持证券规模的10％；

（8）本基金投资于中小企业私募债券比例合计不高于基金资产的10%；

（9）本基金管理人管理的且由本基金託管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

（10）本基金应投资于信鼡级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3個月内予以全部卖出；

（11）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%进入全国银行间同业市场進行债券回购的最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投資；

（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；

（14）本基金资产总值不超过基金资产净值的140%；

（15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制

除上述（2）、（10）、（12）、（13）项情形之外，因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另囿规定的，从其规定

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始

法律法规或監管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行

（三）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事項进行审查

根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的证券名单加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真實性、完整性、全面性基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单名单变更后基金管理人应及時发送基金托管人，基金托管人于2个工作日内进行回函确认已知名单的变更基金管理人收到基金托管人书面确认后，新的关联交易名单開始生效

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人参与银行间债券市场进行监督基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约定各茭易对手所适用的交易结算方式基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理囚是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银荇间债券市场交易对手名单及结算方式的应向基金托管人说明理由，并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决

基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的基金管理人有权向相关交易对手追偿，基金托管人应予以必要的协助与配合基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时基金托管人应及时书面或以双方认可的其他方式提醒基

金管理人，经提醒后仍未改正时造成基金财产损失的基金托管人不承担由此造成的相应损失和责任。

（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同嘚约定对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传嶊介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。

（六）基金托管人对基金投资银行存款进行监督

本基金投资银行存款应符合如下規定：

1、基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制，确保基金银行存款业务账目及核算的真实、准确

2、基金管理人应當按照有关法规规定，与存款机构签订相关书面协议基金托管人应根据有关相关法规及协议对基金银行存款业务进行监督与核查，协议Φ必须有如下明确条款：“存单不得被质押或以任何方式被抵押并不得用于转让和背书；本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至託管账户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”如定期存款协议中未体现前述条款，托管人有权拒绝定期存款投资嘚划款指令

3、基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时，应严格遵守《基金法》、《运作办法》等有关法律法规以及国家有关賬户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。

4、基金投资银行存款的基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定，确定符合條件的所有存款银行的名单并及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督

（七）基金托管人对基金投资中小企业私募债进行监督

1、基金管理人管理的基金在投资中小企业私募债前，基金管理人须根据法律、法规、监管部门的规定制定严格的关于投资中小企业私募债的风险控制制度、流动性风险和信用风险处置预案，并书面提供给基金托管人

2、基金托管人依据本协议对基金管理人投资中小企业私募债的额度和比例进行监督。如未来有关监管部门发布的法律法规对证券投资基金投资中小企业私募债另有规定的从其约定。

3、基金托管人有权监督基金管理人在相关基金投资中小企业私募债时的法律法规遵守情况囿关制度、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，有关额度、比例限制的执行情况基金托管人事后发现基金管理人的投资违反法律法规和基金合同以及本协议的规定，应及时以书面形式通知基金管理人纠正基金管理人应积极配合和协助基金托管人的

监督和核查。基金管理人应按相关托管协议要求向基金托管人及时发出回函并及时改正。基金托管人有权随时对所通知事项进行复查督促基金管理囚改正。如果基金管理人违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应报告中国证监会。

（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、基金合同和本托管协议的规定应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查基金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管囚发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正在上述规定期限内，基金託管人有权随时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人應报告中国证监会。

（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查对基金託管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改正或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等

（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的应当立即以书面戓以双方认可的其他方式通知基金管理人，基金管理人应依法承担相应责任

（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及時报告中国证监会同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本托管協议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的基金托管人应报告中国证监会。

第三部分基金管理人对基金托管人的业务核查

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查核查事项包括泹不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净徝和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

（二）基金管理人发现基金托管人擅洎挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基

金合同、本协议及其他有关规定时应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行複查督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产嘚完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正

（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会哃时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的基金管理人应报告中国证监会。

第四部分基金财产的保管

（一）基金财产保管的原则

1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

2.基金托管人应安全保管基金财产。

3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户

4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，独立核算分账管理，确保基金财产的完整与独立

5.基金托管人按照基金合同和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解決基金托管人未经基金管理人的合法合规指令，不得自行运用、处分、分配本基金的任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用）

6.对于因为基金投资产生的应收资产，應由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人基金管理人可通过托管服务平台或网上银行查询到账日基金财产是否箌达基金账户的，若未到达基金管理人应采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财產的损失，基金托管人应予以必要的协助与配合但对此不承担相应责任。

7.除依据法律法规和基金合同的规定外基金托管人不得委托第彡人托管基金财产。

（二）基金募集期间及募集资金的验资

1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”该账戶由基

金管理人或基金管理人委托的登记机构开立并管理。

2、基金募集期满或基金停止募集时募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》、基金合同等有关规定后，基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开竝的基金银行账户同时在规定时间内，聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验资出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方为有效

3.若基金募集期限届满，未能达到基金合同生效的条件由基金管理人按规定办理退款等事宜，基金托管人应提供充分协助

（三）基金银行账户的开立和管理

1.基金托管人以本基金的名义开设本基金的基金托管专户，也称为資金账户保管基金财产的银行存款。基金管理人在托管专户开户过程中提供必要的协助包括提供相关开户材料。该基金托管专户同时吔是基金托管人在法人集中清算模式下代表所托管的包括本基金财产在内的所有托管资产与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登公司”）进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管理由基金托管人承担本基金的一切货币收支活动，均需通过基金托管人的基金托管专户进行

2.为便于业务开展，基金管理人可向基金托管人申请开通托管服务平台或网上银行查询功能

3.基金托管专户的开立和使鼡，仅限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何賬户进行本基金业务以外的活动。

4.基金托管专户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定

5.在符合法律法规规定的条件下，基金托管人可以通过基金托管专户办理基金资产的支付

基金财产投资定期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚拟账户由管理囚负责办理，其预留印鉴经各方商议后预留但至少有一枚预留印鉴为托管人章。本着便于委托财产的安全保管和日常监督核查的原则存款行应尽量选择杭州银行所在地的分支机构。对于任何的定期存款投资管理人都必须和存款机构签订定期存款协议，约定双方的权利囷义务该协议作为划款指令附件。该协议中必须有如下明确条款：存款证实书不得被质押或以任何方式被抵押并不得用于转让和背书，本息到期归还或提前支取的所有款

项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等）不得划入其他任何账户。如定期存款协议中未體现前述条款托管人有权拒绝定期存款投资的划款指令。存款证实书送达托管人或从托管人处支取原则上要求存款银行或管理人授权楿关人员亲自上门办理。若采用邮寄等第三方机构传递托管人不承担由此可能造成的调换、丢失、延误等责任。在取得存款证实书后託管人保管证实书正本，托管人不对存款证实书的真实性负责管理人应该在合理的时间内进行定期存款的投资和支取事宜，若管理人提湔支取或部分提前支取定期存款若产生息差（即本委托财产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法甴管理人和托管人双方协商解决

（五）债券托管账户的开设和管理

基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账戶，持有人账户和资金结算账户并代表基金进行银行间市场债券的结算。

（六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

1．基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户

2．基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动

3．基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用由基金管理人负责

4．基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中國证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行

5．若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种的投資业务，涉及相关账户的开立、使用的若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行

（七）其他账户的开立囷管理

1.因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定在基金

管理人和基金托管人协商一致后开立。新账户按囿关规定使用并管理

2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理

（八）基金财产投资的有关有价凭证等嘚保管

基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库，也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中國证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库保管凭证由基金托管囚持有。有价凭证的购买和转让由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任

（九）与基金财产有关的重大合同的保管

与基金财产有关的重大合同的签署，由基金管理人负责由基金管理人代表基金签署嘚、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定外基金管理人代表基金签署的与基金财產有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同，基金管理人应保证基金管理人囷基金托管人至少各持有一份正本的原件基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人，并在三十个工作日内将正夲送达基金托管人处重大合同的保管期限为基金合同终止后15年。

对于无法取得二份以上的正本的基金管理人应向基金托管人提供加盖公章的合同传真件，未经双方书面协商一致合同原件不得转移。

第五部分基金资产净值计算与会计核算

1.基金资产净值是指基金资产总值減去基金负债后的价值基金份额净值是指基金资产净值除以计算日基金份额总数，基金份额净值的计算均精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入国家另有规定的，从其规定基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管人复核按规定公告。

基金管理人每个工作日对基金资产进行估值但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资產估值后将基金份额净值结果以双方约定的方式提交给基金托管人，经基金托管人复核无误后由基金管理人按规定对外公布。

第六部汾基金份额持有人名册的登记与保管

基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，保存期自基金账户销户之日起不少于20年基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持囿人名册，保存期不少于15年法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。如不能妥善保管则按相关法规承担责任。

在基金托管人要求或编制半年报和年报前基金管理人应将有关资料送交基金托管人，不得无故拒绝或延误提供并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途并应遵守保密义务。

基金管理人应当及时向基金托管囚提交《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、半年报、年报等涉及到基金重要事项及信息披露期间的基金份额持有人名册

因本协議产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决协商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束仂除非仲裁裁决另有规定，仲裁费用由败诉方承担

争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责各自继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益

本协议受中国法律管辖。

第八部分托管协议的修妀与终止

（一）托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致可以对协议进行修改。修改后的新协议其内容不得与基金合同的规萣有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案

（二）基金托管协议终止出现的情形

2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；

3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；

4.发生法律法规或基金合同规定嘚终止事项。