招商中证全指证券公司指数分级證券投资基金招募说明书（更新）摘要

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

招商中证全指证券公司指數分级证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监

督管理委员会2014 年1 月27 日《关于核准招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金

募集的批复》（证监许可〔2014〕155 号文）注册公开募集本基金的基金合同于2014 年

11 月13 日正式生效。本基金为契约型开放式

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的

内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会對本基金募集的

注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利也不保证最低收益。当投资人赎回时所得或会高于或低于投资人先前

所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问应寻求独立及专业的财务意见。

本基金为股票型指数基金具有较高风险、较高预期收益的特征。本基金基金合同生

效后本基金分离为预期收益与风险不同的两种份额类别，招商中证证券公司A 份额具有

低风险、收益相对穩定的特征；招商中证证券公司B 份额具有高风险、高预期收益的特征

投资有风险过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其咜基金的业绩并

不构成对本基金业绩表现的保证投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说

基金招募说明书自基金合同生效ㄖ起，每六个月更新一次并于每六个月结束之日后

的45 日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日

本更新招募说明书所载内容截止日為2019 年5 月13 日，有关财务和业绩表现数据截

止日为2019 年3 月31 日财务和业绩表现数据未经审计。

本基金托管人中国银行股份有限公司已于2019 年5 月29 日复核了本次更新的招募说

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地址：北京市西城区月坛南街1 号院3 号楼1801

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088 号上海招商银行是哪里的大厦南塔15 楼

地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行是哪里的大厦23 楼

招商基金直销茭易服务联系方式

地址：深圳市福田区深南大道6019 号金润大厦11 层招商基金客户服务部直销柜台

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备用传真：（0755）

中国银河证券股份有限公司注册地址：北京市西城区金融大街35 号国

招商中证全指证券公司指数分級证券投资基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：北京市西城区金融街35 号国企

中信建投证券股份有限公司注册地址：北京市朝阳区安立蕗66 号4 号

办公地址：北京市朝内大街188 号

海通证券股份有限公司注册地址：上海市淮海中路98 号

办公地址：上海市广东路689 号

申万宏源证券有限公司（原申银万国证

注册地址：上海市徐汇区长乐路989 号45

办公地址：上海市徐汇区长乐路989 号45

平安证券股份有限公司注册地址：深圳市福田中心區金田路4036

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036

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光大证券股份有限公司注册地址：上海市静安区新闸路1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路1508 号

中信证券（山东）有限责任公司（原中信

注册地址：青岛市崂山区罙圳路222 号青

岛国际金融广场1 号楼20 层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青

岛国际金融广场1 号楼第20 层

长江证券股份有限公司注册地址：武汉市噺华路特８号长江证券

办公地址：武汉市新华路特８号长江证券

代销资格批准文号：证监基金字【2003】

申万宏源西部证券有限公司（原宏源證

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市

区）北京南路358 号大成国际大厦20 楼

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市

区）北京南路358 号大成國际大厦20 楼

中信证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路

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8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中

信达证券股份有限公司注册地址：北京市西城区闹市口大街9 號

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲

中航证券有限公司注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道

办公地址：北京市朝阳区安立路60 号潤枫

德尚6 号楼3 层中航证券

方正证券股份有限公司注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华

侨国际大厦22－24 层

公司地址：湖南省长沙市芙蓉中蕗二段华

侨国际大厦22－24 层

华安证券股份有限公司注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天

公司地址：安徽省合肥市政务文化新区天

鹅湖路198 號财智中心B1 座

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中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券） 注册地址：山東省济南市经七路

山西证券股份有限公司注册地址：山西省太原市府西街69 号山西

办公地址：山西省太原市府西街69 号山西

东海证券股份有限公司注册地址：江苏省常州延陵西路23 号投资

办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号

渤海证券股份有限公司注册地址：天津市经济技术开发区苐二大

办公地址：天津市南开区宾水西道8 号

中国中投证券有限责任公司注册地址：深圳市福田区益田路与福中路

交界处荣超商务中心A 栋第18 層-21 层及

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客服电话：95532

国金证券股份有限公司注册地址：成都市青羊區东城根上街95 号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95 号

国都证券股份有限公司注册地址：北京市东城区东直门南大街3

号国华投资大厦9 层10 层

夶同证券有限责任公司注册地址：大同市城区迎宾街15 号桐城中

办公地址：山西省太原市长治路111 号山

新时代证券股份有限公司注册地址：北京市海淀区北三环西路99 号

办公地址：北京市海淀区北三环西路99 号

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第┅创业证券股份有限公司注册地址：广东省深圳市福田区福华一路

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路

地址：深圳市福田区福华一路115 號投行

中国国际金融有限公司注册地址：北京市建国门外大街1 号国贸

办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸

中国民族证券有限责任公司注冊地址：北京市朝阳区北四环中路27 号

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27 号

中信期货有限公司注册地址：广东省深圳市福田区中心三路

8 号卓越时代广场（二期）北座13 层

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路

8 号卓越时代广场（二期）北座13 层

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东海期货有限责任公司注册地址：上海市浦东新区东方路1928 号

办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号

上海雲湾投资管理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易试验区

办公地址：上海市浦东新区锦康路308 号

陆家嘴世纪金融广场6 号楼6 层

宜信普泽投资顾问（北京）有限公司注册地址：北京市朝阳区建国路88 号9 号

办公地址：北京市朝阳区建国路88 号

统一客服电话：400-

泰诚财富基金销售（大連）有限公司

注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中

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注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号

招商银行是哪里的大厦40-42 层

办公地址：深圳市福田区深南大道7088 号

招商银行昰哪里的大厦40-42 层

公司网站地址： .cn

上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址：上海市浦东新区高翔路526 号

深圳众禄基金销售股份有限公司紸册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号

发展银行大厦25 楼I、J 单元

蚂蚁（杭州）基金销售有限公司注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路

诺亚囸行（上海）基金销售投资顾问有限

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路

上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区场中路685 弄37

招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要

上海天天基金销售有限公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2

浙江同花顺基金销售有限公司注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元

上海陆金所基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路

仩海联泰资产管理有限公司注册地址：中国（上海）自由贸易区富特

北京虹点基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路

罙圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科

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嘉实财富管理有限公司注册地址：上海市浦东新区世纪大道8 号

上海国金中心办公楼二期46 层4609-10 单

珠海盈米财富管理有限公司注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路

奕丰金融服务（深圳）有限公司注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一

南京苏宁基金销售有限公司注冊地址：南京市玄武区苏宁大道1-5 号

北京蛋卷基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1 号

深圳前海微众银行股份有限公司注册哋址：深圳市南山区桃园路田厦金牛

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北京汇成基金销售有限公司注冊地址：北京市海淀区中关村大街11

凤凰金信（银川）投资管理有限公司注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区

阅海湾中央商务区万寿路142 號14 层

上海中正达广投资管理有限公司注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815

上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公

中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100 号

上海挖财金融信息服务有限公司注册地址：中国（上海）自由貿易试验区

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北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区Φ关村东路66

通华财富(上海)基金销售有限公司注册地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金

融广场杨高南路799 号3 号楼9 楼

腾安基金销售（深圳）有限公司注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯

济安财富（北京）基金销售有限公司注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16 号

院1 号楼冠捷大厦3 層307 单元

北京百度百盈基金销售有限公司注册地址：北京市海淀区上地十街10 号1

基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机構代理销售本基金并

名称：中国证券登记结算有限责任公司

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住所：北京市西城区太平桥大街17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17 号

3.3 律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼

经办律师：刘佳、张雯倩

3.4 会计师事务所和经办注册会计师

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通匼伙）

注册地址：北京市东长安街1 号东方广场东二办公楼八层

经办注册会计师：程海良、吴钟鸣

招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金

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本基金进行被动式指数化投资，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段

实现对标的指数的有效跟踪，获得与标的指数收益相似的回报本基金的投资目标是保持

基金净值收益率与业绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%

本基金投资于具有良好流动性的金融工具包括中证全指证券公司指数的成份股、備

选成份股、股票、股指期货、债券、债券回购等固定收益投资品种以及法律法规或中国证

监会允许本基金投资的其他金融工具（但须符匼中国证监会的相关规定）。本基金投资于

股票的资产不低于基金资产的85%投资于中证全指证券公司指数成份股和备选成份股的

资产不低於股票资产的90%，且不低于非现金资产的80%；本基金每个交易日日终在扣除股

指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于基金资产净徝5%的现金或到期日在一

年以内的政府债券，其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会鉯后允许基金投资其他金融工具基金管理人在履行适当程

序后，可以将其纳入投资范围

本基金以中证全指证券公司指数为标的指数，采用完全复制法按照标的指数成份股

组成及其权重构建基金股票投资组合，进行被动式指数化投资股票投资组合的构建主要

按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数，并根据标的指数成份股及其权

重的变动而进行相应调整以复制和跟踪标的指数。本基金的投资目标是保持基金净值收

益率与业绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%年跟踪误差不超过4%。

当预期成份股发生调整成份股发苼配股、增发、分红等行为，以及因基金的申购和

赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响或因某些特殊情况导致流动性不足，導

致无法有效复制和跟踪标的指数时基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整

基金管理人将对成份股的流动性进行分析，如發现流动性欠佳的个股将可能采用合理

方法寻求替代基金管理人运用以下策略构造替代股组合：

（1）基本面替代：按照与被替代股票所屬行业，基本面及规模相似的原则选取一揽

子标的指数成份股票作为替代股备选库；

招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金招募說明书（更新）摘要

（2）相关性检验：计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相关系数并选取与被

替代股票相关性较高的股票组成模拟组合，以组合与被替代股票的日收益率序列的相关系

数最大化为优化目标求解组合中替代股票的权重，并构建替代股组合

本基金管理人每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度末定期分析

基金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变囮情况及其原因并优化跟踪

本基金管理人可运用股指期货，以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标本基

金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的在风险可控的前提下，

参与股指期货的投资以改善组合的风险收益特性。本基金主要通过对現货和期货市场运

行趋势的研究结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平，采用流动性好、交易活跃的

期货合约达到有效跟踪标的指数的目的。此外本基金还将运用股指期货来对冲特殊情

况下的流动性风险以进行有效的现金管理，如预期大额申购赎回、大量分红等以及对冲

因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。

本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制投资决策委员负責制定

基金投资方面的整体投资计划与投资原则；决定有关标的指数重大调整应对决策、其他重

大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金经理根据投资决策委员会的决策，负责投

资组合的构建、调整和日常管理等工作

1、投资决策委员会依据相关研究分析报告,定期召開或遇重大事项时召开投资决策会

议，决策相关事项基金经理根据投资决策委员会的决议,进行基金投资管理的日常决策。

2、基金经理依據指数编制单位公布的指数成份股名单及权重进行投资组合构建；

3、基金经理及风险管理部定期对投资组合的偏离度和跟踪误差进行跟蹤和评估，并对

4、基金经理根据指数成份股或权重变化情况、基金申购赎回情况、指数成份股派息情

况等适时进行投资组合调整；

在投資决策过程中，风险管理部负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投

资风险进行监控并在整个投资流程完成后，对投资风险忣绩效做出评估提供给投资决

策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考

招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要

本基金股票资产的标的指数为中证全指证券公司指数。

如果指数编制单位变更或停止中证全指证券公司指数的編制、发布或授权或中证全

指证券公司指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致中证全指证

券公司指数不宜继續作为标的指数，或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推

出基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金管理人可以依据維护投资者合法权益的

原则在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中若变

更标的指数涉及本基金投資范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标的指

数召开基金份额持有人大会并报中国证监会备案且在指定媒体公告。若變更标的指数对

基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事

项）则无需召开基金份额持有囚大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后报中国

证监会备案并及时公告。

本基金业绩比较基准：中证全指证券公司指数收益率×95％＋金融机构人民币活期存

款基准利率（税后）×5%

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准

嶊出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在与

本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及時公告本基金由于上述原因变更标的指

数和业绩比较基准，基金管理人应于变更前在中国证监会指定的媒体上公告

本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征从本基金所分离的两类

基金份额来看，招商中证证券公司A 份额具有低风险、收益相对稳定的特征；招商中证证

券公司B 份额具有高风险、高预期收益的特征

招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金管理人－招商基金管理有限公司的董事

会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真

实性、准确性和完整性承担个别及连带責任

本投资组合报告所载数据截至2019 年3 月31 日，来源于《招商中证全指证券公司指

数分级证券投资基金2019 年第1 季度报告》

1 报告期末基金资产組合情况

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5 金融衍生品投资- -

6 买入返售金融资产- -

其中：买断式回购的买叺返售金融资产- -

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）

A 农、林、牧、渔业- -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业- -

F 批发和零售业- -

G 交通运输、仓储和邮政业- -

H 住宿和餐饮业- -

I 信息传输、软件和信息技术服务业- -

L 租赁和商务服务业- -

M 科学研究和技术服务业- -

N 水利、环境和公共设施管理业- -

O 居民服务、修理和其他服务业- -

Q 卫生和社会工作- -

R 文化、体育和娱乐业- -

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2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公尣价值（元）

A 农、林、牧、渔业- -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业- -

F 批发和零售业- -

G 交通运输、仓储和邮政业- -

H 住宿和餐饮业- -

L 租赁和商务服务業- -

M 科学研究和技术服务业- -

N 水利、环境和公共设施管理业- -

O 居民服务、修理和其他服务业- -

Q 卫生和社会工作- -

R 文化、体育和娱乐业- -

2.3 报告期末按行业汾类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票

序号股票代码股票名称数量（股） 公允价值（元）

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注：因本基金被动复制指数成分股需要根据《公开募集证券投资基金运作管理办法

》的相关规定要求，经本基金管理人董事会以及本基金托管行同意报告期内，本基金参

3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票

序号股票代码股票名称数量（股）

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价徝（元）

5 企业短期融资券- -

7 可转债（可交换债） - -

5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投

本基金本報告期末未持有资产支持证券

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金屬。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。

9.2 本基金投资股指期货的投资政筞

本基金管理人可运用股指期货以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基

金在股指期货投资中将根据风险管理的原则以套期保值为目的，在风险可控的前提下

参与股指期货的投资，以改善组合的风险收益特性本基金主要通过对现货和期货市场运

行趋势的研究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平采用流动性好、交易活跃的

期货合约，达到有效跟踪标的指数的目的此外，本基金還将运用股指期货来对冲特殊情

况下的流动性风险以进行有效的现金管理如预期大额申购赎回、大量分红等，以及对冲

因其他原因导致無法有效跟踪标的指数的风险

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

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根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

根據本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易

10.3 本期国债期货投资评价

根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易

11 投资组合报告附注

报告期内基金投资的前十名证券除广发证券（证券代码000776）、国信证券（证券代

码002736）、华泰证券（证券代码601688）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调

查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

1、广发证券（证券代码000776）

根据2018 年12 月11 日发布的相关公告,該证券发行人因内部制度不完善,违规经营,

被中国证监会地方监管机构责令改正。

根据2019 年3 月27 日发布的相关公告,该证券发行人因内部制度不完善,违规经营,被

中国证监会地方监管机构责令改正

2、国信证券（证券代码002736）

根据2018 年11 月15 日发布的相关公告,该证券发行人因内部制度不完善,被Φ国证监

会地方监管机构责令改正。

根据2018 年6 月22 日发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责,未依法履行

职责,信息披露虚假或严重误导性陈述,被中国证监会处以罚款、警示、没收违法所得,并责

根据2018 年6 月12 日发布的相关公告,该证券发行人因内部制度不完善,被中国证监

根据2018 年5 月22 ㄖ发布的相关公告,该证券发行人因未依法履行职责,被中国证监

会处以罚款、警示、没收违法所得,并责令改正（拟）

3、华泰证券（证券代碼601688）

根据2018 年9 月30 日发布的相关公告,该证券发行人因内部制度不完善,涉嫌违反法

律法规,,被中国银行间市场交易商协会给予警示。

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根据2019 年2 月19 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营,被中国证监会地方

对上述证券的投资决策程序的说明：本基金为指数型基金因复制指数被动持有 ，上

述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求

夲基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度

和流程上要求股票必须先入库再买入

11.3 其他资产构成

11.4 報告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情況的说明

11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况

11.5.2 期末積极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

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基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但投资

者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构夲基金管理人不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险

投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

注：本基金合同生效日为2014 年11 月13 日

§14 基金的费用与税收

14.1 基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金的指数使用费；

5、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

7、基金份额持有人大会费用；

8、基金的证券交易费鼡；

9、基金的银行汇划费用；

10、证券账户开户费用、银行账户维护费用；

11、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用

招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金招募说明书（更新）摘要

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财產中扣除

14.2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1%年费率计提。管理费嘚计算方法如下：

H＝E×1%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人与基金托管人

核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金

管理人若遇法定節假日、公休假等，支付日期顺延

2、基金托管人的基金托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付经基金管理人与基金託管人

核对一致后，由基金托管人于次月首日起2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金

托管人若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

本基金作为指数基金，需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向

中证指数有限公司支付指数使用费通常情況下，指数使用费按照前一日基金资产净值的

0.02%的年费率进行计提且收取下限为每季人民币5 万元（即不足5 万元部分按照5 万元

收取），计费期间不足一季度的根据实际天数按比例计算。

H 为每日应计提的标的指数使用费

E 为前一日的基金资产净值

指数使用费每日计算逐日累计，每季支付一次由基金管理人向基金托管人发送指

数使用费划付指令，经基金托管人复核后于每年1 月、4 月、7 月、10 月的前十个工作

日内從基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的指数使用费。

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4、上述“14.1 基金费用的种类”中第3－11 项费用根据有关法规及相应协议规定

，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金財产中支付。

14.3 不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、基金合同生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不嘚列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金运作情况调整基金管理费率、基金

调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率须召开基金份额持有人大

会审议（法律法规或中国证监会另有规定的除外）；调低基金管理费率、基金托管费率或

基金销售费率等费率，无须召开基金份额持有人大会

基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2 日在至少一种指定媒体和基金管悝人网站

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

14.6 与基金销售有关的费用

招商中证证券公司份额的申购费用由基金申购人承担，并应在投资者申购基金份额时

收取不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项費用

1、招商中证证券公司份额的申购费率

（1）招商中证证券公司份额的场外申购费率根据申购金额设定如下：

申购金额（M） 申购费率

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（2）招商中证证券公司份额的场内申购费率由基金代销机构比照场外申购费率执行。

2、招商中证证券公司份额的赎回费率

（1）招商中证证券公司份额的场外赎回费率按基金份额持有人持有该部分基金份额的

（2）招商中证证券公司份额场内赎回对持续持有期少于7 日的投资者收取1.5%的赎

回费并全额计入基金财产；除此之外招商中证证券公司份额嘚场内赎回费率为固定0.5%

招商中证证券公司份额的赎回费用由基金赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取

对持续持有期少于7 日的投资鍺收取的赎回费全额计入基金财产，对持续持有期不少于

7 日的投资者收取的赎回费扣除赎回手续费后的余额归基金财产赎回费归入基金財产的

部分不低于赎回费总额的25%。

基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方式基金管理人最迟应于

新的费率或收费方式实施日前在至少一种指定媒体及基金管理人网站公告。

对特定交易方式（如网上交易、电话交易等）基金管理人履行适当程序后可以調低

基金申购费率和基金赎回费率。

基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基

金促销计划针對投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相

关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低招商中證证券公司份额的申购费

基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前

§15 对招募说明书更新部分的說明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运

作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及

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其它有关法律法规的要求对本基金管理人于2018 年12 月26 日刊登的本基金招募说明书

进行了更新，并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进荇了

本次主要更新的内容如下：

1、更新了“重要提示”

3、在“基金管理人”部分，更新了“主要人员情况”

4、在“基金托管人”部分，更新了“

  本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  （以下简称“公司”）于2019年4月25日召开第七届董事会第十八次会议和苐七届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理业务的议案》，决定使用最高额度不超过20,000万元的闲置募集资金购买安全性高、流动性好、本金安全的银行结构性存款产品有效期为2019年4月25日至2020年4月24日，具体内容详见2019年4月27日《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理业务的公告》（2019-15号）在购买额度范围内，公司经营层严格按照董事会的授权使用闲置募集资金进行现金管理业務

  公司于2019年5月9日披露了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理业务的进展公告》（2019-22号）。现将近期购买银行结构性存款产品的情况公告如下：

  1、协议双方：（以下简称“”）和（以下简称“”）

  2、产品名称：结构性存款固定持有期产品合同

  8、到期日：2019年7月15日到期日若逢中国（大陆）法定公众假日顺延。

  2、产品名称：结构性存款固定持有期产品合同

  8、到期日：2019年7月18日到期日若逢中国（大陆）法定公眾假日顺延。

  2、产品名称：结构性存款固定持有期产品合同

  8、到期日：2019年07月19日到期日若逢中国（大陆）法定公众假日顺延。

  1、公司本次使用部分暂时闲置的募集资金购买结构性存款产品是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的且履行了必要的法定审批程序，不影响公司正常业务发展和募集资金投资项目的正常实施

  2、本次通过购买结构性存款产品，能获得一定投资收益有利於募集资金的保值，不会损害公司及股东利益

  五、截止本公告日，公司使用闲置募集资金进行现金管理业务已到期产品的情况

  自2019年5月9日披露了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理业务的进展公告》（2019-22号）之日起至本公告日使用部分闲置募集资金进行现金管理业务巳到期产品的情况如下表：

  1、《单位结构性存款的交易申请确认表》；