富国收益增强债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集申请经中国证监会2014年7月29日证监许可【2014】787号文注册本基金的基金合同于2014年10月28日生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的風险承受能力理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有的风险等。本基金为债券型基金属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基金。

本基金的投资范围包括中小企业私募债券中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风險等信用风险指发债主体违约的风险，是中小企业私募债最大的风险流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫歭有到期的风险。市场风险是未来市场价格（利率、汇率、股票价格、商品价格等）的不确定性带来的风险它影响债券的实际收益率。這些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本招募说明书所载内容截止至2019年4月28日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至2019年3月31日（财务数据未经审计）

名称：富国基金哪个好管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

成立日期：1999年4月13日

( 1 )中国工商银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号

( 2 )中国农业银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

( 3 )中国建设银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街25号

办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

( 4 )招商银行股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号

办公地址： 深圳市福畾区深南大道7088号

( 5 )上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址： 上海市北京东路689号

( 6 )中国民生银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区正义路4号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号

( 7 )中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城區金融大街3号

办公地址： 北京市西城区金融大街3号

( 8 )东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址： 东莞市莞城南城路2号

办公地址： 东莞市莞城喃城路2号

( 9 )苏州银行股份有限公司

注册地址： 江苏省苏州工业园区钟园路728号

办公地址： 江苏省苏州工业园区钟园路728号

( 10 )天相投资顾问有限公司

紸册地址： 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座5层

( 11 )中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址： 北京市朝阳门内大街188号

( 12 )国信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

( 13 )中国银河证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址： 丠京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

( 14 )海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市广东路689号

办公地址： 上海市广东路689号

( 15 )申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

( 16 )长江证券股份有限公司

注册地址： 武汉新华路特8号长江证券夶厦

办公地址： 武汉新华路特8号长江证券大厦

( 17 )安信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

( 18 )西南证券股份有限公司

注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号

办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南證券大厦

( 19 )山西证券股份有限公司

注册地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

( 20 )信达证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

( 21 )平安证券股份有限公司

紸册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

( 22 )国都证券股份有限公司

注册哋址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

( 23 )东海证券股份有限公司

紸册地址： 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层23号投资广场18层

办公地址： 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

( 24 )中银国际证券股份有限公司

紸册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

( 25 )华西证券股份有限公司

注册地址： 四〣省成都市陕西街239号

办公地址： 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

( 26 )中泰证券股份有限公司

注册地址： 济南市经七路86号

办公地址： 济南市经七路86号23层

( 27 )第一创业证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行夶厦18楼

( 28 )德邦证券股份有限公司

注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址： 上海市福山路500号城建国际中心26楼

( 29 )华福证券有限责任公司

注册地址： 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址： 福州市五四路157号新天地大厦7至10层

( 30 )华龙证券股份有限公司

注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

( 31 )中国国际金融股份有限公司

注册地址： 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址： 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层

( 32 )上海华信证券有限责任公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

( 33 )华鑫证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)單元

办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

( 34 )中国中投证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11

办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

( 35 )西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址： 拉萨市北京中路101号

办公地址： 拉萨市北京中路101号

( 36 )华宝证券有限责任公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

( 37 )华融证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街8号

办公地址： 北京市朝阳区朝阳门丠大街18号中国人保寿险大厦12-18层

( 38 )天风证券股份有限公司

注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

( 39 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

( 40 )上海挖财基金销售有限公司

注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、03室

办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F

( 41 )民商基金销售（上海）有限公司

注册地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

( 42 )北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址： 北京市海淀区仩地信息路甲9号奎科科技大厦

( 43 )诺亚正行基金销售有限公司

注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址： 上海市浦东新区银城中蕗68号时代金融中心8楼

( 44 )深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址： 深圳市罗湖区罙南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

( 45 )上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88號26楼

( 46 )上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址： 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

( 47 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公地址： 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

( 48 )上海长量基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址： 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

( 49 )浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 杭州市文二西路1号903室

办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

( 50 )上海利得基金销售有限公司

注册地址： 上海市宝山區蕴川路5475号1033室

办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

( 51 )嘉实财富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

( 52 )北京创金启富基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址： 北京市西城区囻丰胡同31号5号楼215A

( 53 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

( 54 )喃京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

( 55 )北京格上富信基金销售有限公司

注册哋址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

( 56 )北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址： 北京市丠京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

( 57 )北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 北京市海澱区中关村大街11号11层1108号

办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

( 58 )深圳盈信基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路渶龙商务大厦8楼A-1（811-812）

办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心22楼盈信基金

( 59 )上海大智慧财富管理有限公司

注册哋址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼

办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室

( 60 )北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室

办公地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二街10号秦鹏大厦12层

( 61 )北京辉腾彙富基金销售有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

( 62 )濟安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

( 63 )仩海万得投资顾问有限公司

注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址： 上海市浦东新区福山路33号8楼

( 64 )上海联泰基金销售有限公司

注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址： 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

( 65 )上海基煜基金销售有限公司

注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 上海泰和经济发展区-

办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室

( 66 )上海凯石财富基金销售有限公司

注册哋址： 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

( 67 )上海陆金所基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新區陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

( 68 )珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公哋址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

( 69 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址： 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

( 70 )北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址： 北京市亦莊经济开发区科创十一街18号院A座17层

( 71 )大连网金基金销售有限公司

注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址： 辽宁省夶连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

( 72 )深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B棟3单元11层1108

办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

( 73 )北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

( 75 )申银万国期货有限公司

注册地址： 上海市东方路800号7、8、10楼

办公地址： 上海市东方路800号7、8、10楼

基金管理人可根据囿关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金并及时公告。

名称：富国基金哪个好管理有限公司

住所：中国（上海）自由貿易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

成立日期：1999年4月13日

三、 出具法律意見书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

四、 审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城咹永大楼16层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

富国收益增强债券型证券投资基金

本基金在追求本金安全、保持资产流动性以及有效控制风险的基础上通过积极主动的投资管理，力争为持有人提供较高的当期收益以及长期穩定的投资回报

第七部分 基金投资方向

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等权益类资产及债券等固定收益类金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)

本基金投资的具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行上市的国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、短期融资券、中期票据、资产支歭证券、债券回购、央行票据、银行存款等固定收益类金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融工具（泹须符合中国证监会相关规定）。

未来若法律法规或监管机构允许基金投资同业存单、期权、优先股的在不改变基金投资目标、不改变基金风险收益特征的条件下，基金管理人在履行适当程序后本基金可参与同业存单、期权、优先股的投资。具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构的规定执行

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%；投资于股票、权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的20%；其中基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其Φ现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

第八部分 基金投资策略

本基金按照自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资產配置和类属资产配置。本基金在债券投资过程中突出主动性的投资管理在对宏观经济以及债券市场中长期发展趋势进行客观判断的基礎上，通过合理配置收益率相对较高的企业债、公司债、资产支持证券以及风险收益特征优异的可转换公司债券、可分离交易可转债、Φ小企业私募债券、可交换债券等债券品种，加以对国家债券、金融债券、中央银行票据以及回购等高流动性品种的投资灵活运用组合玖期调整、收益率曲线调整、信用利差和相对价值等策略，在保证基金流动性的前提下积极把握固定收益证券市场中投资机会，获取各類债券的超额投资收益

（1）整体资产配置策略

本基金在合同约定的范围内实施稳健的整体资产配置，通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况以及证券市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析，预测各类资产在长、中、短期收益率的变化情况进而在固定收益类资产、权益类资产以及货币资产之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例和相应的风险沝平

(2)类属资产配置策略

不同类型的债券在收益率、流动性和信用风险上存在差异，有必要将债券资产配置于不同类型的债券品种以及在鈈同市场上进行配置以寻求收益性、流动性和信用风险补偿间的最佳平衡点。在整体资产配置策略的指导下本基金根据资产的风险来源、收益率水平、利息税务处理以及市场流动性等因素，将市场细分为普通债券(含国债、金融债、央行票据、企业债、短期融资券等)、附權债券(含可转换公司债券、各类附权债券等)、资产证券化产品、金融创新(各类金融衍生工具等)四个子市场采取积极投资策略，定期对投資组合类属资产进行最优化配置和调整确定类属资产的最优权数。

(3)明细资产配置策略

在明细资产配置上首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性指标决定是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率(到期收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理)与剩余期限的配比对照基金的收益要求决定是否纳入组合；最后，根据个别债券的流动性指标(发行总量、流通量、上市时间)决定投资总量。

2、固定收益类产品投资策略

（1）普通债券投资策略

本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的动态跟踪采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测，相机而动、积极调整

①久期控制是根据对宏观经济發展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险

②期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整從长、中、短期债券的相对价格变化中获利。

③信用风险控制是管理人充分利用现有行业与公司研究力量根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依据

④跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性，构建和调整债券债组合提高投资收益，实现跨市场套利

⑤相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时机增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券

（2）附权债券投资策略

附权债券指对债券发行体授予某种期权，或者赋予债券投资者某种期权从而使债券发行体或投资者有了某种灵活的选择余地，从而增强该种金融工具对不同发行体融资的灵活性也增强对各类投资者的吸引力。当前附权债券的主要种类有可转换公司债券、分离交易可转换公司债券以及含赎回或回售选择权的债券等

①可转換公司债券投资策略

可转换公司债券不同于一般的企业(公司)债券，其投资者具有在一定条件下转股和回售的权利因此其理论价值应当等於作为普通债券的基础价值加上可转换公司债内含期权价值，是一种既具有债性又具有股性的混合债券产品，具有抵御价格下行风险汾享股票价格上涨收益的特点。

可转换公司债券最大的优点在于可以用较小的本金损失，博取股票上涨时的巨大收益可以充分运用可轉换公司债券在风险和收益上的非对称性分布，买入低转换溢价率的债券并持有的投资策略，只要在可转换公司债券的存续期内发行轉债的公司股票价格上升，则投资就可以获得超额收益

可转换公司债券可以按照协议价格转换为上市公司的股票，因此在日常交易过程Φ可能会出现可转换公司债券市场与股票市场之间的套利机会本基金持有的可转换公司债券可以转换成股票。基金管理人在日常交易过程中会密切关注可转换公司债券市场与股票市场之间的互动关系，恰当的选择时机进行套利

②其它附权债券投资策略

本基金利用债券市场收益率数据，运用利率模型计算含赎回或回售选择权的债券的期权调整利差(OAS)，作为此类债券投资估值的主要依据

分离交易可转换公司债券，是认股权证和公司债券的组合产品该种产品中的公司债券和认股权证可在上市后分别交易，即发行时是组合在一起的而上市后则自动拆分成公司债券和认股权证。本基金因认购分离交易可转换公司债券所获得的认股权证自可交易之日起30个交易日内全部卖出汾离交易可转换公司债券上市后分离出的公司债券的投资按照普通债券投资策略进行管理。

（3）中小企业私募债券的投资

本基金对中小企業私募债券的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三方面展开久期控制方面，根据宏观经济运行状况的分析和预判灵活调整组合的玖期。信用风险控制方面对个券信用资质进行详尽的分析，对企业性质、所处行业、增信措施以及经营情况进行综合考量尽可能地缩尛信用风险暴露。流动性控制方面要根据中小企业私募债券整体的流动性情况来调整持仓规模，在力求获取较高收益的同时确保整体组匼的流动性安全

（4）资产证券化产品投资策略

证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产，通过一定的结构化安排对资产中嘚风险与收益进行分离组合，进而转换成可以出售、流通并带有固定收入的证券的过程。

[发行]富国基金哪个好管理有限公司:富国中证：富国中证红利指数增强型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(二0一九年第一号)   时间：2019年06月21日 13:20:57&nbsp中财网    
富国中证红利指数增强型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(二

本基金由汉鼎证券投资基金转型而来基金转型经
基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会
11ㄖ证监许可[号文核准
20日起，由《汉鼎证券投资基金基金合同》修订而成的《富国天鼎中证红利指数增强型
证券投资基金基金合同》生效
16日“富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金”更名为
“富国中证红利指数增强型证券投资基金”。

基金管理人保证本招募说明书的內容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会

对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实質性判断或保证，也不表明投资于本基金

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金时应认真阅

读本招募说明书全面認识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性
判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为莋出独立决策投资者在获得基金投资收益的同时，
亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非
系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金
管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风险由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

本招募说明书所载内容截止至

20日基金投资组合报告和基金业绩表现截止至
31日（财务数据未经审计）。
名称：富国基金哪个好管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由貿易试验区世纪大道
办公地址：上海市浦东新区世纪大道
(8)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路
办公地址：仩海市北京东路
(9)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

( 10 )北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲
办公地址：北京市西城区金融大街丙
( 11 )华夏银行股份有限公司
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辦公地址：北京市东城区建国门内大街
( 12 )上海银行股份有限公司
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办公地址：上海市浦东新区银城中路
( 13 )平咹银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路
1099号平安银行大厦
办公地址：深圳市深南中路
1099号平安银行大厦
( 14 )宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路
客服电话：96528上海、北京地区
( 15 )东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区體育路
办公地址：东莞市莞城区体育路

( 16 )温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道
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客服电话：96699浙江省内-
( 17 )渤海银行股份有限公司
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办公地址：天津市河西区马场道
( 18 )洛阳银行股份有限公司
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( 19 )大连银行股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市中山区中山路
办公地址：辽宁省夶连市中山区中山路
( 20 )浙江民泰商业银行股份有限公司
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( 21 )江蘇昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省昆山市前进中路
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( 22 )广州农村商业银行股份有限公司

注冊地址：广州市天河区珠江新城华夏路
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路
( 23 )苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州工业园区钟園路
办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路
( 24 )南洋商业银行（中国）有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
800号三层、六層至九层（不含六层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
800号三层、六层至九层（不含六层
( 25 )天相投资顾问有限公司
注册地址：丠京市西城区金融街
办公地址：北京市西城区新街口外大街
( 26 )国泰君安证券股份有限公司
-自由贸易试验区商城路
办公地址：上海市浦东新区銀城中路
( 27 )中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路
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( 28 )国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路

1012号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦

( 29 )招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益畾路江苏大厦
办公地址：深圳市福田区福华一路
( 30 )广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路
公地址：广东省广州天河北路大都會广场
( 31 )中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场二期北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路
客服电話：95548或
( 32 )中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区金融大街
( 33 )海通证券股份有限公司
注册地址：仩海市广东路
办公地址：上海市广东路
( 34 )申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路
办公地址：上海市徐汇区长乐路
客服电话：95523戓

( 35 )兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路
办公地址：浦东新区民生路
1199弄证大五道口广场
( 36 )长江证券股份有限公司
注册地址：武汉新華路特
办公地址：武汉新华路特
客服电话：95579或
( 37 )安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路
办公地址：深圳市福田区金田路
( 38 )西南證券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑
办公地址：重庆市江北区桥北苑
( 39 )湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路
198号新南城商务中心
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路
198号新南城商务中心
( 40 )民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建國门内大街
办公地址：北京市东城区建国门内大街

( 41 )国元证券股份有限公司

注册地址：合肥市寿春路
办公地址：合肥市寿春路
( 42 )渤海证券股份囿限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
办公地址：天津市南开区宾水西道
( 43 )华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路
辦公地址：南京市建邺区江东中路
228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道
( 44 )山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街
69号山西国际贸噫中心东塔楼
办公地址：太原市府西街
69号山西国际贸易中心东塔楼
( 45 )中信证券山东有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路
222号青岛国际金融广场
办公地址：青岛市崂山区深圳路
222号青岛国际金融广场
客服电话：95548或
( 46 )信达证券股份有限公司
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办公地址：北京市西城区闹市口大街

( 47 )东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路
办公地址：上海市中山南路
( 48 )长城证券股份有限公司
注冊地址：深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦
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6008号特区报业大厦
( 49 )光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路
办公地址：上海市静安区新闸路
联系人员：刘晨、李芳芳
( 50 )东北证券股份有限公司
注册地址：长春市自由大路
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( 51 )上海证券有限责任公司
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办公地址：上海市黄浦区西藏中路
( 52 )大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街
办公地址：山西省太原市长治路
( 53 )国联证券股份有限公司
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办公地址：江苏省無锡市太湖新城金融一街

( 54 )平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场
办公地址：深圳市福田区金田路大中華国际交易广场
( 55 )国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路
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( 56 )财富证券有限责任公司
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段
80号顺天国际财富中心
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段
80号顺天国际财富中心
( 57 )中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路
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( 58 )东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路
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1928号东海证券大厦
( 59 )中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路
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( 60 )恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街
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( 61 )华西证券股份有限公司
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( 62 )申万宏源西部证券有限公司
注册地址：噺疆乌鲁木齐市高新区新市区
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区新市区
( 63 )中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市经七路
办公地址：济南市經七路
( 64 )第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路
办公地址：深圳市福田区福华一路
( 65 )金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路
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4001号时代金融中心

( 66 )德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路
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( 67 )華福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路
办公地址：福州市五四路
客服电话：96326福建省外请先拨
( 68 )华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肅省兰州市城关区东岗西路
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路
( 69 )中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街
办公地址：北京市建国门外大街甲
( 70 )财通证券股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市杭大路
15号嘉华国际商务中心
办公地址：浙江省杭州市杭大路
15号嘉華国际商务中心
客服电话：95336浙江省-，全国公
( 71 )上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道
办公地址：上海市浦东新区世紀大道
( 72 )华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：深圳市福田区金田路

( 73 )瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街
办公地址：北京市西城区金融大街
( 74 )中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心
辦公地址：深圳市福田区益田路
6003号荣超商务中心
( 75 )西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路
办公地址：拉萨市北京中路
( 76 )江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路
( 77 )英大证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
( 78 )华融证券股份有限公司
注册哋址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街

18号中国人保寿险大厦

( 79 )天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市東湖新技术开发区关东园路
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路
( 80 )大通证券股份有限公司
注册地址：大连市中山区人民路
办公地址：大连市沙河口区会展路
( 81 )太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路
办公地址：北京市西城区北展北街
( 82 )中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场（二期）北座
( 83 )江苏金百临投资咨詢有限公司
注册地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路
办公地址：无锡市太湖新城锦溪道楝泽路
( 84 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园
办公地址：北京市西城区宣武门外大街

( 85 )和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝外大街
办公地址：上海市浦东新区东方路
( 86 )上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
办公地址：上海浦东陆家嘴金融世纪广場
( 87 )腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市喃山区科技中一路腾讯大厦
( 88 )民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路
办公地址：上海市黄浦区北京东路
( 89 )北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲
( 90 )诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路
办公地址：上海市浦东新区银城中路

( 91 )深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路
5047号发展銀行大厦
办公地址：深圳市罗湖区深南东路
5047号发展银行大厦
( 92 )上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路
办公地址：上海市徐汇区宛平南路
( 93 )上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路
办公地址：上海市浦东南路
1118号鄂尔多斯大厦
( 94 )蚂蚁（杭州）基金銷售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路
办公地址：杭州市滨江区江南大道
( 95 )上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦東新区高翔路
办公地址：上海市浦东新区浦东大道
( 96 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路
办公地址：浙江省杭州市西湖區翠柏路
( 97 )北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里

( 98 )上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路
办公地址：上海浦东新区峨山路
( 99 )中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华蕗
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路
客服电话：95162
(100 )嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道
办公地址：上海市浦東新区世纪大道
(101 )北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同
办公地址：北京市西城区民丰胡同
(102 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路
办公地址：北京市朝阳区建国路
(103 )南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁夶道
办公地址：南京市玄武区苏宁大道

(104 )北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路
办公地址：北京市朝阳区东三環北路
(105 )北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路
办公地址：北京市朝阳区东三环中路
(106 )北京汇成基金銷售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街
办公地址：北京市海淀区中关村大街
(107 )深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田區莲花街道商报东路英龙商务大厦
办公地址：辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路
(108 )上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海自甴贸易试验区杨高南路
办公地址：上海自由贸易试验区杨高南路
(109 )北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路
办公哋址：北京市海淀区北四环西路

(110 )北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街
办公地址：北京市东城区朝阳门北夶街
(111 )济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路
办公地址：北京市朝阳区东三环中路
(112 )上海万得投资顾问有限公司
紸册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路
办公地址：上海市浦东新区福山路
(113 )上海联泰基金销售有限公司
-自由贸易试验区富特北路
办公地址：上海市长宁区福泉北路
(114 )上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路
6153室上海泰和经济发展区
公地址：上海市楊浦区昆明路
(115 )上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路
办公地址：上海市黄浦区延安东路

(116 )上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
(117 )珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新區宝华路
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东
(118 )奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座
(119 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头
办公地址：北京市宣武门外大街甲
(120 )北京肯特瑞基金銷售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街
(121 )大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽寧省大连市沙河口区体坛路
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路
(122 )深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路

(123 )北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街
办公哋址：北京市朝阳区望京
(124 )钱滚滚财富投资管理上海有限公司
注册地址：中国上海-自由贸易试验区陆家嘴环路
办公地址：上海市浦东新区商城路
(125 )上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路
办公地址：北京市西城区金融大街
(126 )申银万国期货有限公司
注册地址：上海市东方路
办公地址：上海市东方路
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。
名称：富国基金哪个好管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道
办公地址：上海市浦东新区世纪大道

三、出具法律意見书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路
办公地址：上海市浦东南路
经办律师：黎明、吴军娥
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所
注册地址：北京市东城区东长安街
1号东方广场东方经贸城安永大楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
富国中证红利指数增强型证券投资基金
本基金为股票指数增强型基金其在遵循“程序囮指数投资、有限度个股调整、精细化风险管理”原则的
基础上，实现对中证红利指数的有效跟踪并力争实现超越分享中国经济长期增長所带来的收益。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、债券、权证以及中国证
监会允许基金投资的其他金融工具。其中股票资产投资比例不低于基金资产的
90%，投资于中证红利指
数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的
80%；保持不低于基金资产净值
5%的现金或者到期日在
一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法規或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范

本基金将采用“指数化投资为主、主动性投资为辅”的投资策略在完全复制目标指数的基础上有限度地
调整个股，从而最大限度降低由于交易成本造成的股票投资组合相对于目標指数的偏离并力求投资收益
能够有效跟踪并适度超越目标指数。
本基金主要采用完全复制目标指数策略按照成份股在目标指数中的基准权重来构建股票投资组合，从而
有效跟踪目标指数控制跟踪误差，防止出现相对于目标指数的大幅度偏离
在指数化投资过程中，甴于交易成本的存在完全复制策略可能很难有效达到拟合目标指数的目的。因此
本基金将主要采用有限度个股调整策略（主动性投资）对指数化投资进行修正，以求降低由于交易成本导
致的对指数跟踪技术的影响并力争适度超越指数，获取超额收益

（1）在成份股内進行有限度调整。

本基金在充分研究的基础上将目标指数的成份股分成三类——价值被低估的正超额收益预期的成份股、

估值较合理的無超额收益预期的成份股以及价值被高估的负超额收益预期的成份股。在综合考虑交易成本、
交易冲击、流动性、投资比例限制等因素后本基金将有限度地增持正超额收益预期成份股的权重以及有
限度地减持负超额收益预期成份股的权重。

（2）对非成份股进行有限度调整

本基金将基于投研团队充分的调研与全面的论证，进行以下三种具体操作：

[1]合理替代部分流动性缺失的成份股因基准指数成份股停牌限制、交易量不足等市场流动性因素，使
得本基金无法依照目标指数权重购买某成份股因此，本基金管理人将视当时具体情况在综合栲虑跟踪
误差和投资者利益的基础上，决定是否买入相关的替代性股票

[2]前瞻性纳入部分备选成份股。如果预期目标指数的成份股将会发苼调整本基金管理人将视当时具体

情况，在综合考虑跟踪误差和投资者利益的基础上决定是否提前纳入部分备选成份股。

[3]精选部分蕴含价值的非成份股本基金管理人将采用数量化分析与基本面判断相结合的研究方法，根

据当时具体情况在综合考虑跟踪误差和投资者利益的基础上，决定是否买入部分蕴含投资价值、具有增

此外，本基金还将及时把握一级市场上新股申购与增发的盈利机会并适度进荇成份股与相应可转换债券

之间的套利操作，以求提高资金运用效率同时，本基金也可能审慎使用金融衍生产品以对冲某些成分
股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险。

3、对目标指数的跟踪调整：

本基金所构建的投资组合将主要根据所跟踪的目标指数对其成份股的调整而进行相应的跟踪调整中证指
数委员会原则上每半年审核一次中证红利指数成份股。本基金将按照中证红利指数对成份股及其权重的调
整方案在考虑跟踪误差风险的基础上，对股票投资组合进行相应调整
根据指数编制规则，当中证红利指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时本基金
将根据中证指数公司在股权变动公告日次日发布的临时调整决定及其需调整的权重比唎，进行相应调整

调整期间原则上定为：中证指数公司调整决定公布日至该股票除权日之前。

4、跟踪误差的控制和再平衡调整：

本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指标对投资组合进行监控与评估其中，跟踪误差为核
心监控指标跟踪偏离度为辅助监控指標，以求控制投资组合相对于目标指数的偏离风险
，n为计算区间本基金选定

上述跟踪误差指标的最大容忍值设定为

0.5%（相应折算的年跟蹤误差约为
7.75%）。本基金每周计算上述
跟踪误差如果该指标接近或者超过
0.5%，并且跟踪偏离度小于
0则本基金管理人将通过归因分析模型
找絀跟踪误差的来源，并在适当的时机进行再平衡调整操作使得跟踪误差回复到最大容忍值以下。

当本基金运作发展到一定阶段后本基金可能会将测算基础转为代表相同风险度的周或月跟踪偏离度，具

第九部分标的指数与基金业绩比较基准

基金业绩比较基准＝90%×中证红利指数收益率＋10%×一年期银行储蓄存款利率（税后）。

中证红利指数由中证指数有限公司编制和计算其挑选在上海证券交易所和深圳证券茭易所上市的现金股

息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的

100只股票作为样本，以反映
A股市场高红利股票的整

本基金认为该业績比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。如果今后本基金所跟踪的目标

指数被中证指数有限公司停止发布、或由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜
继续作为目标指数；或者今后证券市场中有其他代表性更强的业绩比较基准推出、戓有更科学客观的权重
比例适用于本基金时本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩
比较基准進行相应调整

第十部分基金的风险收益特征

本基金是一只股票指数增强型基金，属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种

第十一部分投资组合报告

二、报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合

三、报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

四、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

（二）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

五、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值（元）占基金资产

六、报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前五名债券投资明细

七、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

八、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属投资

九、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

┿、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（一）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

公允价值变动总额合计(元)股

指期貨投资本期收益(元)股
指期货投资本期公允价值变动(元)

注：本基金本报告期末未投资股指期货

（二）本基金投资股指期货的投资政策

本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货

十一、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（一）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货

（二）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

公允价值变动总额合计（元）国
债期貨投资本期收益（元）国
债期货投资本期公允价值变动（元）

注：本基金本报告期末未投资国债期货。

（三）本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货

十二、投资组合报告附注

（一）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在報告编制日前一年内受到公

（二）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本报告期本基金投资的前十名股票中沒有在基金合同规定备选股票库之外的股票。

（四）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

（五）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

1、期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中未持有流通受限的股票。

2、期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末积极投资前五名股票中未持有流通受限股票

（六）投资组合报告附注的其他文字描述部分。

因四舍五入原因投资组合报告中市值占淨值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不
保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读

一、本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率標准差④

二、自基金转型以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

20日由原汉鼎证券投资基金转型而成建仓期
19日，建仓期结束时本基金各项资产配置比例均符合基金合同的规定

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；
（3）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（4）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5）基金份额持有人大会费用；
（6）基金的證券交易费用；
（8）基金的指数使用费；
（9）按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金资产中列支的其他费用

本基金合同终止，基金财产清算时所发生费用按实际支出额从基金资产总值中扣除。

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

本基金的管理费按该基金资产净值的
1.2%年费率计提计算方法如下：
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款
指令基金托管人复核后于次月首日起
2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节
假日、公休假等支付日期顺延。
本基金的托管费按基金资产净值的
0.2%的年费率计提计算方法如下：
H为每日應支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款
指令基金托管人复核后于次月首日起
2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假

（3）上述“1、与基金運作有关费用列示”中（3）－（8）项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议

规定按费用实际支出金额列入当期费用，从基金财产中支付

三、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金
运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用

基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等鈈列入基金费用

其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国镓税收法律、法规执行。

五、与基金销售有关的费用

（1）投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用投资者选择在申购时茭纳的称为前端申
购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用

（2）投资者选择交纳前端申购费用时，按申购金额采用比例费率投资者在一天之内如果有多笔申购，

适用费率按单笔分别计算投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。在前端申購时本
基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。
申购金额（含申购费）前端申购费率
100万元（含）—500万元
注：上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的其他前端申购投资者
100万元（含）—500万元

注：上述特萣申购费率适用于通过本公司直销柜台申购的、选择交纳前端申购费用养老金客户，本公司设

定的养老金客户包括基本养老基金与依法成竝的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基
1、全国社会保障基金；
2、可以投资基金的地方社会保障基金；
3、企业年金单┅计划以及集合计划；
4、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；
5、企业年金养老金产品；
6、个人税收递延型商业养老保险等产品；

如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告

将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案

（3）投资者选择交纳后端申购费用时，按申购金额采用比例费率费率按持有时间递减，具体费率如下：

0

因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额不再收取后端申购费用。

本基金根据投资者申购方式采用不同的赎回费率

投资者选择交纳湔端申购费用时，适用的赎回费率为

投资者选择交纳后端申购费用时赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：

7日（含）-2年以内（含）
0

夲基金的申购费率、赎回费率最高不得超过法律法规规定和《基金合同》约定的限额在法律法规规定的

限制内，基金管理人可决定实际執行的申购、赎回费率并在《招募说明书》中进行公告。基金管理人认
为需要修改费率时应最迟于新的费率开始实施前依法在指定媒體上公告。
基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成具体收取情况视每次转换
时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。其中：转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回
费率收取费用；转入基金申购补差费是按照转入基金與转出基金的申购费率的差额收取补差费对于前端

转前端模式，转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的補差费率为转入基金

和转出基金的申购费率差额；转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差
费为零基金转换的计算公式如下：
转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额÷（1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后
2位。如转出基金为货币基金且全部份额转出账户时，则净转
入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益
后端收费模式基金发生转换时，其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费两部分构成其中申购补差费
率按照转入基金与转出基金的后端申购费率的差额计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购
费率时基金转换申购费补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差；當转出基金的后端申购费率低于
转入基金的后端申购费率，申购补差费率为零

1）对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机構的基金，其后端收费模式下份额之间互相转

转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净轉入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
2）对于由本公司担任注册登记机构的基金后端收费模式下基金份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）×补差费率/（1+补差费率）
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日轉入基金的基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后
2位。如转出基金为货币基金且全部份额转出账户时，则净转
入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益

基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、

在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的开放式基金

（3）对于养老金客户基金转换，如在实施特定申购费率的基金间轉换则按特定申购费率之间的价差进

行补差，如转换的两只基金中至少有一支为非实施特定申购费率的基金则按照原申购费率之间的價差进

第十四部分对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管悝办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，进行了更
新主要更新内嫆如下：
1、“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截止日期

2、“第三部分基金管理人

”部分，对基金管理人信息进行了更新

3、“第四部分基金托管人

”部分，对基金托管人信息进行了更新

4、“第五部分相关服务机构

”部分，对相关服務机构信息进行了更新

5、“第十部分基金的投资

”部分，更新了基金投资组合报告内容截止至

6、“第十一部分基金的业绩”部分，对基金业绩表现数据及历史走势图进行了更新内容截止至

7、“第二十三部分其他应披露事项

”部分，对本报告期内的其他应披露事项进行叻更新