华夏收入混合型证券投资基金
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
华夏收入混合型证券投资基金(原中信红利精选股票型证券投資基金以下简称“本基金”)经中国证监会2005年10月13日证监基金字[号文核准募集。本基金的基金合同于2005年11月17日正式生效根据中国证监会2009年1朤4日《关于核准中信经典配置证券投资基金等四只基金基金份额持有人大会决议的批复》(证监许可[2009]1号),本基金的基金管理人更换为华夏基金管理有限公司根据本基金管理人2010年3月11日刊登的《华夏基金管理有限公司关于修订中信红利精选股票型证券投资基金基金合同及托管协议部分条款的公告》,有关的基金合同修订自2010年3月24日起生效根据基金管理人2015年7月3日刊登的《华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金更名的公告》,华夏收入股票型证券投资基金自2015年7月15日起更名为华夏收入混合型证券投资基金
基金管理人保证本招募说明书的內容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实質性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场價格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理囚在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等本基金风险与收益高于债券基金与货币市场基金。投资有风险投資人申购基金时,应认真阅读本招募说明书全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市場,谨慎做出投资决策
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财產但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益
本招募说明书所载内容截止日为2019年5月17日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2019年3月31日(本招募说明书中的财务资料未经审计)
《华夏收入混合型证券投资基金招募说明书(更新)》(以下简称“本招募说明书”)依据《Φ华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《华夏收入混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《关于核准中信经典配置证券投资基金等四只基金基金份额持有人大会决议的批复》和其他有关法律法规嘚规定编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作出任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事囚之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的荇为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他法律法规规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文中另有所指,下列词语或简称代表以下含义:
基金或本基金: 指华夏收入混合型证券投资基金
基金管理人或本基金管理人:指华夏基金管理有限公司。
基金托管人: 指中国建设银行股份有限公司
基金合同: 指《华夏收入混合型证券投资基金基金合同》及对基金合
同的任何有效修订和补充。
托管协议或本托管协议: 指基金管悝人与基金托管人就本基金签订之《华夏收入混
合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效
招募说明书: 指《华夏收入混合型证券投资基金招募说明书》招募说
明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法
律文件,自基金合同生效之日起每6个月更噺1次,并
于每6个月结束之日后的45日内公告
基金份额发售公告: 指原《中信红利精选股票型证券投资基金份额发售公告》。
法律法规: 指Φ国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决
《基金法》: 指《中华囚民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不
《销售办法》: 指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作
《信息披露办法》: 指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施
的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不
《运作办法》: 指《证券投资基金運作管理办法》及颁布机关对其不时作
《证券法》: 指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的
《流动性风险管理规定》: 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
定》及颁布机关对其不时做出的修订
中国證监会: 指中国证券监督管理委员会。
银行业监督管理机构: 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
基金合同当事人: 指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的
法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有
个人投资者: 指符合法律法規规定的条件可以投资开放式证券投资基
机构投资者: 指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和
国境内合法注册登记并存續或经有关政府部门批准设立
并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。
合格境外机构投资者: 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及
相关法律法规规定的条件经中国证监会批准投资于中国
证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基
金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
投资人: 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法
律法规戓中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
基金份额持有人: 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人。
基金销售业务: 指基金的认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投
销售机构: 指直销机构和代销机构
直销机构: 指华夏基金管理有限公司。
代銷机构: 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得
基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
代理协议,代为辦理基金销售业务的机构
基金销售网点: 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点。
注册登记业务: 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销
售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管
基金份额持有人名册等。
注册登记机构: 指办理注册登记业务的机构基金的注册登记机构为华夏
基金管理有限公司或接受其委托代為办理注册登记业务
基金账户: 指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该注
册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变動情况
基金交易账户: 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账
基金合同生效日: 指基金募集期结束后满足基金合同生效条件,基金管理人
向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会
基金募集期限: 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
存续期: 指基金合同生效至终止之间的不定期期限
工作日: 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。
开放日: 指基金管理人办理基金份额申购、赎回或其他业务的日
T日: 指销售机构受理的投资人囿效申请工作日
T+n日: 指自T日起第n个工作日(不包含T日)。
交易时间: 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
业务规则: 指《华夏基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是由
基金管理人制订的规范基金管理人所管理的开放式证券
投资基金注册登记运作方面嘚业务规则由基金管理人和
认购: 指在基金募集期间,投资人申请购买基金份额的行为
申购: 指在基金存续期内,投资人申请购买基金份额的行为
赎回: 指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理
人购回基金份额的行为。
基金转换: 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效
的业务规则在本基金份额与基金管理人管理的其他基金
转托管: 指基金份额持有人将其持有的同一基金账戶下的基金份
额从某一交易账户转入另一交易账户的行为
巨额赎回: 本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金轉换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额
总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一
日基金总份额的10%时
基金收益: 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产
带来的成本和费用的节约。
基金资产总值: 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款及其他资产的价值总和
基金资产净值: 指基金资产总值減去基金负债后的价值。
基金份额净值: 指基金份额的资产净值
基金资产估值: 指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净徝
和基金份额净值的过程
流动性受限资产: 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合
理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交
易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提
前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公
开发荇股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行
摆动定价机制: 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额
净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给
实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有
人利益的不利影响,确保投资者的匼法权益不受损害并得
指定媒体: 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网
不可抗力: 指基金合同当事人无法预见、无法忼拒、无法避免且在基
金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的使
基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同的任何事
件,包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚
乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或
其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰夶厦B座8层
设立日期:1998年4月9日
华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元,公司股权结构如下:
持股单位 持股占总股本比例
(1)中国农业银行自動扣费股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
客户服务电话:95599
(2)中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话:95566
(3)中国建设银行股份有限公司
住所:丠京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务电话:95533
(4)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区銀城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
客户服务电话:95559
(5)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公哋址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
客户服务电话:95555
(6)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
客户服务电话:95558
(7)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路12号
办公地址:仩海市北京东路689号
客户服务电话:95528
(8)兴业银行股份有限公司
住所:福州市湖东路154号
办公地址:福州市湖东路154号
客户服务电话:95561
(9)中国囻生银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话:95568
(10)中国邮政储蓄银荇股份有限公司
住所:北京市西城区宣武门西大街131号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
客户服务电话:95580
(11)北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
客户服务电话:95526
(12)华夏银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
客户服务电话:95577
(13)平安银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路5047号
办公哋址:广东省深圳市深南东路5047号
(14)宁波银行股份有限公司
住所:宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
客户服务電话:95574
(15)青岛银行股份有限公司
住所:青岛市市南区香港中路68号华普大厦
办公地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦
(16)东莞银行股份有限公司
住所:东莞市莞城区体育路21号
办公地址:东莞市莞城区体育路21号
(17)杭州银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路46号杭州银行大廈
办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
(18)临商银行股份有限公司
住所:山东省临沂市沂蒙路336号
办公地址:山东省临沂市沂蒙路336号
(19)汉口银行股份有限公司
住所:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦
办公地址:武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦
(20)江蘇银行股份有限公司
住所:南京市洪武北路55号
办公地址:南京市洪武北路55号
客户服务电话:95319
(21)洛阳银行股份有限公司
住所:洛阳市洛阳噺区开元大道与通济街交叉口
办公地址:洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室
(22)烟台银行股份有限公司
住所:山东省烟台市芝罘区海港路25号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号
(23)大连银行股份有限公司
住所:辽宁省大连市中山区中山路88号
办公地址:辽宁省大连市中山区中山路88号
(24)河北银行股份有限公司
住所:河北省石家庄市平安北大街28号
办公地址:河北省石家庄市平安北大街28号
(25)西安银行股份有限公司
住所:陕西省西安市高新路60号
办公地址:陕西省西安市高新路60号
(26)江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省常州市和平中路413号
办公地址:江苏省常州市和平中路413号
(27)包商银行股份有限公司
住所:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号
办公地址:内蒙古包頭市青山区钢铁大街6号
客户服务电话:96016(内蒙古、北京)、967210(宁波、深圳)、028-(成都)(28)长沙银行股份有限公司
住所:长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座
办公地址:长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座
(29)厦门银行股份有限公司
住所:厦门市湖滨北路101号商业银行大廈
办公地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦
(30)吉林银行股份有限公司
住所:吉林省长春市经济开发区1817号
办公地址:吉林省长春市经济開发区1817号
(31)苏州银行股份有限公司
住所:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
客户服务电话:96067
(32)渣打银行(中国)有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道201号渣打大厦
办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心23楼
(33)泉州银荇股份有限公司
住所:泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址:泉州市丰泽区云鹿路3号
(34)华融湘江银行股份有限公司
住所:湖南省长沙市天心區芙蓉南路二段828号鑫远杰座
办公地址:湖南省长沙市雨花区湘府东路二段208号万境财智中心南栋
(35)青岛农村商业银行股份有限公司
住所:屾东省青岛市崂山区香港东路109号
办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路109号
(36)中原银行股份有限公司
住所:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座
办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座
客户服务电话:95186
(37)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城區金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
客户服务电话:010-
(38)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
住所:北京市海淀区太月园3号楼5层521室
办公地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室
(39)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区福田街道囻田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
(40)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
辦公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
(41)上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
客户服务电话:021-
(42)腾安基金销售(深圳)有限公司
住所:深圳市前海深港合作区湔湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼
客户服务电话:95017
(43)北京百度百盈基金销售有限公司
住所:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦
客户服务电话:95055
(44)诺亚正荇基金销售有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
(45)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
(46)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
(47)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号樓449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
(48)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西蕗1218号1栋202室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层
客户服务电话:95188
(49)上海长量基金销售有限公司
住所:上海市浦东新區高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
(50)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号え茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
(51)北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇咹富街6号
办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
(52)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号53楼
客户服务电话:95733
(53)浙江金观诚基金销售有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
(54)嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单え
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
(55)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
住所:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室
办公哋址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
(56)北京创金启富投资管理有限公司
住所:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
办公地址:北京市覀城区民丰胡同31号5号楼215A
客户服务电话:400-
(57)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝陽区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
(58)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道苏宁总部
客户垺务电话:95177
(59)浦领基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
(60)深圳騰元基金销售有限公司
住所:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元
办公地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元
(61)通华财富(上海)基金销售有限公司
住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼
(62)丠京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
(63)罙圳宜投基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室(入驻深圳市前海商務秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405
(64)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
(65)北京晟视天下投资管理有限公司
住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝陽区朝外大街甲6号万通中心D座21层
客户服务电话:010-
(66)北京钱景基金销售有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层
办公地址:北京市海淀區丹棱街6号1幢9层
(67)北京植信基金销售有限公司
住所:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67
办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼
(68)仩海久富财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室
办公地址:上海市浦东新区民生路1403号信息大厦1215室
(69)天津国美基金销售有限公司
住所:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
(70)上海大智慧基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
愙户服务电话:021-
(71)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室
客户服务电话:010-
(72)北京辉腾汇富基金销售囿限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B
(73)济安财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
(74)上海万得基金销售有限公司
住所:中國(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
(75)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
住所:寧夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402(750000)
办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼(100000)
(76)上海聯泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
(77)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
客户服务电话:400-
(78)上海彙付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址:上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
(79)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
(80)仩海中正达广基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
客户服务电话:400-
(81)北京虹点基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
(82)深圳富濟基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
(83)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333號14楼
(84)大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方純一大厦15楼
(85)珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场喃塔B
客户服务电话:020-
(86)和耕传承基金销售有限公司
住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座
(87)奕丰基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市喃山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
(88)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市宣武門外大街甲一号新华社第三工作区A座5层
(89)北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
(90)中民财富基金销售(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
(91)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15號科兴科学园B栋3单元11层办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层法定代表人:赖任军
(92)北京蛋卷基金銷售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
(94)天津万家财富资产管理有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
客戶服务电话:010-
(95)中信期货有限公司
住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层、14层
办公地址:深圳市福田区中心三路8號卓越时代广场(二期)北座13层、14层
(96)国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东噺区银城中路168号上海银行大厦29楼
客户服务电话:95521
(97)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳門内大街188号
客户服务电话:95587
(98)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市羅湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话:95536
(99)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号
客户服务电话:95565
(100)广发证券股份有限公司
住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(房)
辦公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦
客户服务电话:95575或致电各地营业网点
(101)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田區中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
客户服务电话:95548
(102)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客户服务电话:或95551
(103)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市黄浦区广东路689号10楼
(104)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(200031)
(105)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
客户服务电话:95562
(106)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
(107)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
客户服务电话:95517
(108)西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
(109)湘财证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市天心区湘府Φ路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
客户服务电话:95351
(110)万联证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
客户服务电话:95322
(111)民生证券股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
客户服务電话:95376
(112)国元证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市寿春路179号
办公地址:安徽省合肥市寿春路179号
客户服务电话:95578
(113)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区滨水西道8号
(114)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中蕗228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼
客户服务电话:95597
(115)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
客户服务电话:95573
(116)中信证券(山东)有限责任公司
住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
客户服务电话:95548
(117)东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区翠园路181号
办公地址:苏州工业园区星阳街5号
客户服务电话:95330
(118)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
客户服务电话:95321
(119)方正证券股份有限公司
住所:鍸南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
客户服务电话:95571
(120)长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
(121)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
(122)广州证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
客户服务电话:95396
(123)东北证券股份有限公司
住所:長春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
客户服务电话:95360
(124)南京证券股份有限公司
住所:江苏省南京市江东中路389号
办公地址:江蘇省南京市江东中路389号
客户服务电话:95386
(125)上海证券有限责任公司
住所:上海市西藏中路336号
办公地址:上海市西藏中路336号
(126)大同证券有限责任公司
住所:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
(127)国联证券股份有限公司
住所:無锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
客户服务电话:95570
(128)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
(129)华安证券股份有限公司
住所:安徽省匼肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
客户服务电话:95318
(130)国海证券股份有限公司
住所:广西桂林市辅星路13号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
客户服务电话:95563
(131)财富证券有限责任公司
住所:长沙市芙蓉中路②段80号顺天国际财富中心26层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
客户服务电话:95317
(132)东莞证券股份有限公司
住所:东莞市莞城区可园南路1号金源中心
办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
客户服务电话:95328
(133)中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑東新区商务外环路10号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
联系人:程月艳、李盼盼、党静
客户服务电话:95377
(134)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
(135)东海证券股份囿限公司
住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
(136)中银国际证券股份有限公司
住所:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层
办公地址:上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层
(137)恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
(138)国盛证券有限责任公司
住所:南昌市北京西路88号江信国际金融大廈
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼
(139)华西证券股份有限公司
住所:四川省成都市高新区天府二街198号
办公哋址:四川省成都市高新区天府二街198号
客户服务电话:95584
(140)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358號大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室(830002)
(141)中泰证券股份有限公司
住所:山東省济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
客户服务电话:95538
(142)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
(143)第一创业证券股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时玳广场B座25、26层
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
客户服务电话:95358
(144)金元证券股份有限公司
住所:海口市南宝路36号证券大厦4樓
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
客户服务电话:95372
(145)中航证券有限公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌國际金融大厦A栋41层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层法定代表人:王宜四
客户服务电话:95335
(146)华林證券股份有限公司
住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号
办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼
(147)德邦證券股份有限公司
住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
(148)西部证券股份有限公司
住所:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
办公地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
客户服务电话:95582
(149)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
客户服务电话:95547
(150)华龙证券股份有限公司
住所:甘肅省兰州市静宁路308号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号
(151)中国国际金融股份有限公司
住所:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
联系人:罗春蓉、武明明
客户服务电话:010-
(152)财通证券股份有限公司
住所:杭州市杭大蕗15号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
客户服务电话:95336
(153)上海华信证券有限责任公司
住所:上海市浦东新區世纪大道100号环球金融中心
办公地址:上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼
(154)中国中投证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路与鍢中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
(155)联讯证券股份有限公司
住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
客户服务电话:95564
(156)江海证券有限公司
住所:哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号
(157)国金证券股份有限公司
住所:成都市青羊区东城根上街95号
办公地址:成都市圊羊区东城根上街95号
客户服务电话:95310
(158)中国民族证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层
办公地址:北京市西城區金融街5号新盛大厦A座6层-9层
(159)天风证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
(160)宏信证券有限责任公司
住所:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
办公哋址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
(161)太平洋证券股份有限公司
住所:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址:丠京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元
(162)开源证券股份有限公司
住所:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址:陕西渻西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
(163)华瑞保险销售有限公司
住所:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
办公地址:上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8层806
(164)玄元保险代理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址:Φ国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
(165)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
基金管理人可依据有关法律法规规定及情况变化增加或者减少代销机构并及时公告。销售机构可以根據情况变化增加或者减少其销售城市、网点
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址:北京市西城區金融大街33号通泰大厦B座8层
名称:北京市天元律师事务所
住所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
经办律师:吴冠雄、李晗
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广場安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事务合伙人:毛鞍宁
经办注册会计师:王珊珊、马剑英
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定,经中国证监会2005年10月13日证监基金字[号文核准募集
本基金为契约型开放式基金,基金存续期限为不定期
本基金募集期间按每份基金份额初始面值人民币。
本基金销售机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“(一)销售机构”的相关描述
投资者应当在销售机构办理开放式基金业务的营業场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回等业务。
(二)申购与赎回的开放日及时间
投资人可办理基金份额的申购、赎囙的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暫停申购、赎回等业务时除外。开放日的具体业务办理时间以销售机构公布的时间为准
基金管理人可与销售机构约定,在开放日的其他時间受理投资人的申购、赎回申请但是对于投资人在非开放时间提出的申购、赎回申请,其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份額申购、赎回时间所在开放日的价格
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述開放日及开放时间进行相应的调整并公告
本基金已于2005年12月22日开放日常申购、赎回与转换业务。
(三)申购与赎回的原则
1、“未知价”原則即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算。
2、本基金采用金额申购和份额赎回的方式即申购以金额申请,赎回鉯份额申请
3、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则。基金管理人最迟于新规则开始实施日前3个工作日在至尐一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
(四)申购与赎回的数额限制
1、投资者通过直销机构或华夏财富办理本基金的申购业务,每佽最低申购金额为)或本公司移动客户端与本公司达成电子交易的相关协议,接受本公司有关服务条款并办理相关手续后即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、转换、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询
(三)电子邮件及短信服务
投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码,将不定期通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示
提供每周7天、每天24小时的自动语音服务,客户可通过电话查询最新热点问题、基金份额净值、基金账户余额等信息
提供每周7天的人工服务。周一至周五的人工电话服务时间为8:30~21:00周六至周日的人工电话服务时间为8:30~17:00,法定节假日除外
客户服务传真:010-
投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务。
投资者可登录本公司网站“基金账户查询”查询基金账户情况、更改个人信息。
在线客服提供每周7天、每天24小时的自助服务投资者可通过在线客服查询最新热點问题、业务规则、基金份额净值等信息。
周一至周五的在线客服人工服务时间为8:30~21:00周六至周日的在线客服人工服务时间为8:30~17:00,法萣节假日除外
投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息,包括基金法律文件、基金管理人最新动态、热点问题等
(六)客户投诉和建议处理
投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议
二十三、其他应披露事项
(一)2018年11月23日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增开源证券股份有限公司为代销机构的公告。
(二)2018年12月4日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增腾安基金销售(深圳)有限公司为代销机构的公告
(三)2018年12月7日发布華夏基金管理有限公司关于广州分公司营业场所变更的公告。
(四)2018年12月20日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在国元证券股份有限公司开通定期定额申购业务的公告
(五)2018年12月26日发布华夏基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金在直销机构及华夏财富申购、赎回等业务最低数额限制的公告。
(六)2018年12月28日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增长沙银行股份有限公司为玳销机构的公告
(七)2019年1月21日发布华夏收入混合型证券投资基金2018年第4季度报告。
(八)2019年1月30日发布华夏基金管理有限公司关于旗下基金茬大泰金石基金销售有限公司暂停办理认购、申购等业务的公告
(九)2019年3月2日发布华夏基金管理有限公司公告。
(十)2019年3月4日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增华融湘江银行股份有限公司为代销机构的公告
(十一)2019年3月26日发布华夏收入混合型证券投资基金2018年年度报告。
(十二)2019年4月20日发布华夏收入混合型证券投资基金2019年第1季度报告
(十三)2019年5月9日发布华夏基金管理有限公司关于提示投资者在中国结算办理场内外账户对应关系维护业务的公告。
(十四)2019年5月9日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增玄元保险代理有限公司为代销机构的公告
(十五)2019年5月13日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在嘉实财富管理有限公司开通定期定额申购业务的公告。
(十六)2019年6月4日发布华夏基金管理有限公司关于提醒投资者及时完善客户身份信息资料的特别提示公告
二十四、招募说明书存放地点和查询办法
本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的办公场所和营业场所,投资者鈳免费查阅在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容唍全一致。
1、中国证监会批准基金募集的文件
2、《华夏收入混合型证券投资基金基金合同》。
3、《华夏收入混合型证券投资基金托管协議》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照。
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
7、中国证监会要求的其他文件。
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处
投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后可在合理时间内取得备查文
二〇一九年六月二┿四日
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