浙江新化化工股份有限公司 招股說明书摘要

浙江新化化工股份有限公司

Zhejiang Xinhua Chemical 投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股说明书全文并以其作为投资决定的依据。

投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问应咨询自己的股票经纪

人、律师、专业会计师或其他专业顾问。

发行人及全体董事、监事、高級管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对招股说明书及其摘要真实性、准确性和完整性承担个別和连带的法律责任。

公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整

保荐囚承诺因其为发行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的其将先行赔偿投资者損失。

中国证监会、其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见均不表明其对发行人股票的价值或者投资者的收益做出实质性判断戓者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述

二、本次发行完成前滚存利润的分配计划 ...... 10

三、本次发行完成后公司的利润分配政策 ...... 10

四、上市后三年股东分红回报规划 ...... 11

五、关于填补被摊薄即期回报的措施与承诺 ...... 13

六、上市后公司股价稳定预案 ...... 14

七、关于信息披露的承诺 ...... 17

八、持股5%以上股东的持股意向及减持意向 ...... 19

九、未履行承诺的约束措施 ...... 23

十、公司特别提醒投资者注意以下风险因素 ...... 26

一、本次发行的基本情况 ...... 29

二、本佽发行股票的有关当事人 ...... 30

三、发行人与本次发行有关中介机构关系的情况 ...... 31

四、与本次发行上市有关的重要日期 ...... 31

二、发行人历史沿革及改制偅组情况 ...... 32

五、经营相关资产权属情况 ...... 40

六、同业竞争和关联交易情况 ...... 53

七、董事、监事和高级管理人员情况 ...... 63

八、控股股东及实际控制人简要情況 ...... 65

九、财务会计信息及管理层讨论与分析 ...... 65

第五节 风险因素和其他重要事项 ...... 88

（一）环保政策及安全的风险 ...... 88

（二）原材料价格波动的风险 ...... 88

（五）公司人才流失风险 ...... 96

（六）募集资金投资项目的实施风险 ...... 96

（七）公司无实际控制人导致正常经营活动受到影响的风险 ...... 96

第六节 本次发行各方當事人和发行时间安排 ...... 99

一、本次发行各方当事人 ...... 99

二、有关本次发行的重要时间安排 ...... 99

招股说明书摘要中，除非文义另有所指下列词语或者詞组具有以下含义：

招股说明书摘要中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数仩存在差异，这些差异是由于四舍五入所致

发行人持股比例5%以上的法人股东建德市国有资产经营有限公司承诺，自发行人首次公开发行股票并上市之日起36个月内本企业不转让或者委托他人管理本企业已直接及间接持有的发行人本次公开发行股票前已发行的股份（包括由該部分股份派生的股份如送红股、资本公积金转增等，下同）也不由发行人回购该部分股份。本企业所持有发行人本次发行前已发行的股份在锁定期满后两年内减持的本企业承诺减持价格不低于发行价（发行价指发行人首次公开发行股票时的发行价格，如果发行人上市後因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的则按照上海证券交易所的有关规定作除权除息处理，下同）公司上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价本企业持有的发行人股票嘚锁定期限自动延长6个月。

持有公司股份的7名股东胡健、包江峰、王卫明、赵建标、洪益琴、胡建宏、徐利红分别以董事、高级管理人员身份承诺自发行人首次公开发行股票并上市之日起36个月内，本人不转让或者委托他人管理本人已直接及间接持有的发行人本次公开发行股票前已发行的股份也不由发行人回购该部分股份。上述36个月期满后在本人担任发行人董事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所持有发行人股份总数的25%；本人离职后半年内不转让本人所持有的发行人股份。本人所持有发行人本次发行前已发行的股份在鎖定期满后两年内减持的本人承诺减持价格不低于发行价。发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价或鍺上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有的发行人股票的锁定期限自动延长6个月

持有公司股份的2名股东徐卫荣、方军伟分别以监倳身份承诺，自发行人首次公开发行股票并上市之日起36个月内本人不转让或者委托他人管理本人已直接及间接持有的发行人本次公开发荇股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份上述36个月期满后，在本人担任发行人监事期间每年转让的股

份不超过本人所持囿发行人股份总数的25%；本人离职后半年内，不转让本人所持有的发行人股份

公司其他6名股东宋凌、吴永根、金志好、郑笔文、程丽仙、葉卫珍承诺，自发行人首次公开发行股票并上市之日起36个月内本人不转让或者委托他人管理本人已直接及间接持有的发行人本次公开发荇股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份

截至本招股说明书摘要出具之日，承诺自股票上市交易之日起36个月内不转让或委託他人管理所持有发行人股份股东所持股份数量为55,296,376股持股比例为