广发创业板交易型开放式指数证券投资基

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金于2016年10月28日经中国证监会证监许可[号文注册

夲基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅讀本招募说明书。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产苼波动，投资人在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境洇素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险。哃时由于本基金是交易型开放式基金特定风险还包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资組合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、退市风险、投资人申购失败的风险、投资人赎回失败的风险基金份额赎回对价的变现风险等等。本基金为股票型基金风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金主要采用完全复制法跟踪标的指数创业板指数的表现，具有与标的指数、以忣标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征

场外申购赎回业务的申购费率、赎回费率可能会根据市场交易佣金水平、印花税率等楿关交易成本的变动而调整。投资人在办理场外申购、赎回业务时之前仔细阅读本基金的招募说明书及基金管理人的相关公告

投资者投資本基金时需具有深圳证券账户，但需注意使用深圳证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用創业板指数成份股中参与网下股票认购或基金的申购、赎回则应开立深圳证券交易所A股账户。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者洎负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。

投资人在进行投资决策前請仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2019年4月25日有关财务数据截止日为2019年3月31日，净值表现截止日为2018年12月31日（财务数据未经审计）

《广发创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“夲招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以丅简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以丅简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《广发创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假記载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

广发创业板交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中載明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以下简稱“中国证监会”）注册基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即荿为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合哃及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

1、招募说明书 指《广发创业板交易型开放式指数证券投资基

金招募说明书》及其定期的更新

2、基金或本基金 指广发创业板交易型开放式指数证券投资基

3、基金管理人 指广发基金管理有限公司

4、基金托管人 指中国工商银行股份有限公司

5、基金合同 指《广发创业板交易型开放式指数证券投资基

金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和

6、托管协议 指基金管理人与基金託管人就本基金签订之

《广发创业板交易型开放式指数证券投资基

金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订

7、招募说明书 指《广发创業板交易型开放式指数证券投资基

金招募说明书》及其定期的更新

8、基金份额发售公告 指《广发创业板交易型开放式指数证券投资基

9、法律法规 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法

规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其

他对基金合同当事人有约束力的决定、决議、

10、《基金法》 指2012年12月28日经第十一届全国人民代

表大会常务委员会第三十次会议通过自2013

年6月1日起实施并经2015年4月24日第十

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次

会议通过修改的《中华人民共和国证券投资基

金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》 指中国证監会2013年3月15日颁布、同年6

月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》

及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》 指中国证监会2004年6月8ㄖ颁布、同年7

月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办

法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》 指中国证监会2014年7月7日颁布、哃年8

月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管

理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》 指中国证监会2017年8月31日頒布、同年10

月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金

流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做

15、深交所《实施细则》 指《深圳证券茭易所证券投资基金交易和申购

赎回实施细则》及其不时做出的修订

16、《登记结算业务实施细则》 指《中国证券登记结算有限责任公司关於深圳

证券交易所交易型开放式基金登记结算业务

实施细则》及其不时做出的修订

17、交易型开放式指数证券投资基金 指《深圳证券交易所證券投资基金交易和申购

赎回实施细则》定义的“交易型开放式指数基

18、联接基金 指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基

金的投资目标类似紧密跟踪业绩比较基准，

追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化采用开放

19、中国证监会 指中国证券监督管理委员会

20、银行业监督管理机构 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理

21、基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并

承担义务的法律主体包括基金管理人、基金

托管人和基金份额持有人

22、个人投资者 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资

23、机构投资者 指依法可以投资證券投资基金的、在中华人民

共和国境内合法登记并存续或经有关政府部

门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社

24、合格境外机构投資者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管

理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中

国境内依法募集的证券投资基金的中国境外

25、投资人 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投

资者以及法律法规或中国证监会允许购买证

券投资基金的其他投资人的合称

26、基金份额持有人 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份

27、基金销售业务 指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售

基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、

非交易过户、转托管及定期定额投资等业务。

28、销售机构 指广发基金管理有限公司以及符合《销售办

法》和Φ国证监会规定的其他条件取得基金

销售业务资格并与基金管理人签订了基金销

售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机

29、直销机構 指广发基金管理有限公司

30、销售机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他

条件取得基金销售业务资格并接受基金管理

人委托，代为办理基金销售业务的机构包括

发售代理机构和/或申购赎回代理券商

31、发售代理机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他

條件，由基金管理人指定的代理本基金发售业

32、发售协调人 指基金管理人指定的协调本基金发售等工作

33、申购赎回代理券商 指符合《销售辦法》和中国证监会规定的其他

条件基金管理人指定的代理本基金申购、赎

回业务的证券公司，又称为代办证券公司

34、基金销售网点 指矗销机构的直销中心及销售机构的代销网

35、登记结算业务 指根据《中国证券登记结算有限责任公司关于

深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算

业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管

36、登记结算机构 指办理登记结算业务的机构基金的登记结算

机构为中国证券登记結算有限责任公司和广

发基金管理有限公司，其中

37、基金账户 指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有

的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变

38、基金合同生效日 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规

定的条件基金管理人向中国证监会办理基金

备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

39、基金合同终止日 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后

基金财产清算完毕，清算结果报中国证监會备

案确认并予以公告的日期

40、基金募集期 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止

的期间最长不得超过3个月

41、存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限

42、工作日 指深圳证券交易所、深圳证券交易所的正常交

43、T日 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回

或其怹业务申请的开放日

44、T+n日 指自T日起第n为什么退款是3到7个工作日日(不包含T日)

45、开放日 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业

46、开放时間 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时

47、《业务规则》 指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易

所证券投资基金交易和申购贖回实施细则》

（包括其不时修订）、中国证券登记结算有限

责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限

责任公司关于深圳证券交易所茭易型开放式

基金登记结算业务实施细则》（包括其不时修

订）及深圳证券交易所、中国证券登记结算有

限责任公司发布的其他相关规则囷规定，以及

销售机构业务规则等相关业务规则和实施细

48、认购 指在基金募集期内投资人申请购买基金份额

49、申购 指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招

募说明书的规定申请购买基金份额的行为

50、赎回 指基金合同生效后基金份额持有人按基金合

同规定的条件要求將基金份额兑换为申购赎

回清单所规定对价的行为

51、申购赎回清单 指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎

52、申购对价 指投资者申购基金份额时，按基金合同和招募

说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现

53、赎回对价 指投资者赎回基金份额时基金管理人按基金

合哃和招募说明书规定应交付给赎回人的组

合证券、现金替代、现金差额及其他对价

54、组合证券 指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

55、现金替代 指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招

募说明书的规定用于替代组合证券中部分证

56、现金差额 指最小申购、赎回单位嘚资产净值与按T日收

盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券

市值和现金替代之差；投资者申购、赎回时应

支付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回

单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额

57、标的指数 指创业板指数及其未来可能发生的变更

58、最小申购赎回单位 指基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资

者申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回

59、基金份额参考净值 指深圳证券交易所在交易時间内根据基金管

理人提供的申购、赎回清单和组合证券内各只

证券的实时成交数据计算并由深圳证券交易

所发布的基金份额参考净值簡称IOPV

60、基金转换 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管

理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有

基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换

为基金管理人管理的其他基金基金份额的行

61、转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构

之间实施的变更所持基金份額销售机构的操

63、基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖

证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法

收入及因运用基金財产带来的成本和费用的

64、收益评价日 指基金管理人计算本基金净值增长率与标的

65、基金净值增长率 指收益评价日基金份额净值与基金上市前一

日基金份额净值之比减去1乘以100%（期间如

发生基金份额折算则以基金份额折算日为初

66、标的指数同期增长率 指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前

一日标的指数收盘值之比减去1乘以100%（期

间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日

67、基金资产总值 指基金拥有的各類有价证券、银行存款本息、

基金应收申购款及其他资产的价值总和

68、基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的价值

69、基金份额净徝 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额

70、基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值以确定基

金资产净值和基金份额净值的過程

71、指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报

刊、互联网网站及其他媒介

72、流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原

因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不

限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银

行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银

行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公

开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违

约无法进行转让或交易的债券等

73、不鈳抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克

1、名称：广发基金管理有限公司

2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）

3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

4、法定代表人：孙树明

5、设立时间：2003年8月5日

客服电话：（免长途费）

（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等

2、二级市场交易代办证券公司

投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。

3、申购、赎回代办证券公司（以下排序不分先后）

(1)名称：国盛证券有限责任公司

注冊地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

(2)名称：万联证券股份有限公司

注册哋址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

开放式基金咨询电话：95322

（3）名稱：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客服电话：，95525

（4）名称：湘财证券股份囿限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人：孙永祥

（5）名称：申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人：韩志谦

（6）名称：申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：95523、

（7）名称：新时代证券股份有限责任公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

（8）名称：中国银河证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

客服电话：或95551

（9）名称：中信证券股份有限公司

注册地址：广東省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（10）名称：中信证券（山东）囿限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061）法定代表人：姜晓林

（11）名称：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客服电话：95565、

（12）名称：广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

客服电话：95575或致电各地营业网点

（13）名称：方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22－24層

（14）名称：广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼法定代表人：刘东

（15）名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

（16）名称：上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公哋址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

（17）名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层辦公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼

（18）名称：东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

(19)名称：華泰证券股份有限公司

办公地址：南京市江东中路228号

（20）名称：海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广東路689号

客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话公司网站：

（21）名称：第一创业证券股份有限公司

通讯地址：深圳市福田区福华一蕗115号投行大厦18楼法定代表人：刘学民

(22)公司名称：华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽渻合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座法定代表人：章宏韬

(23)名称：信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1號楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（24）名称：华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元辦公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

基金管理人可根据有关法律法规要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述发售代理機构，并及时公告

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

名称：广发基金管理有限公司

住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼

三、出具法律意见书嘚律师事务所

名称：广东广信君达律师事务所

住所：广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心29层、10层

四、审计基金资产的会計师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室法人代表：毛鞍宁

經办注册会计师：赵雅、李明明

第六部分基金合同的生效

本基金基金合同已于2017年4月25日生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。

二、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额

《基金合同》生效后连续二十为什么退款是3到7个工作日日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十为什么退款是3到7个工作日日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会進行表决。

法律法规另有规定时从其规定。

第七部分基金份额折算与变更登记

基金合同生效后为提高交易便利，本基金可以进行份额折算

一、基金份额折算的时间

基金管理人应事先确定基金份额折算日，并依照《信息披露办法》的有关规定提前公告

二、基金份额折算的原则

基金份额折算由基金管理人向登记结算机构申请办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记

基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生调整但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发苼变化。基金份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响无需召开基金份额持有人大会审议。基金份额折算后基金份额持有人将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。

如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理基金管理人可延迟办理基金份额折算。

三、基金份额折算的方法

基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示

第八部分基金份额的上市交易

基金合哃生效后，具备下列上市条件经向深圳证券交易所申请，本基金自2017年5月19日起在深圳证券交易所上市交易（交易代码：159952）

1、基金募集金額（含募集股票市值）不低于2亿元。

2、基金份额持有人不少于1000人

3、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的其他条件。

基金份額在深圳证券交易所的上市交易需遵照《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》等有关规定

基金份额上市交易期间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市交易并报中国证监会备案：

1、不再具备《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》规定的上市条件；

2、违反法律、行政法规，中国证监会决萣暂停其上市；

3、严重违反深圳证券交易所有关规则的；

4、深圳证券交易所认为应当暂停上市的其他情形

当暂停上市情形消除后，基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请经深圳证券交易所核准后可恢复本基金上市，并在至少一种指定媒体发布基金恢复上市公告

基金份额上市交易后，有下列情形之一的深圳证券交易所可终止基金的上市交易，并

1、自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；

3、基金份额持有人大会决定提前终止上市；

4、基金合同约定的终止上市的其他情形；

5、深圳证券交易所认为应当终止上市的其他凊形

若因上述1、3、4、5项等原因使本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的，本基金可由交易型开放式基金变更为跟踪标嘚指数的非上市的开放式指数基金

若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金，基金管理人将本着维护基金份额持有人匼法权益的原则履行适当的程序后可以选取其他合适的指数作为标的指数。

五、基金份额参考净值的计算与公告

基金管理人在每一交易ㄖ开市前公告当日的申购、赎回清单深圳证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算基金份額参考净值（IOPV）并由深圳证券交易所在交易时间内对外发布，仅供投资者交易、场内申购、赎回基金份额时参考

1、基金份额参考净值計算公式

基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须现金替代的替代金额+申购赎回清单中可以现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘の和+申购赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现金部分）/最小申购赎回单位对应的基金份额

2、基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后3位。若深圳证券交易所调整有关基金份额参考净值保留位数本基金將相应调整。

3、深圳证券交易所和基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式并予以公告。

六、在不违反法律法规及不损害基金份額持有人利益的前提下本基金在履行适当程序后可以申请在包括境外交易所在内的其他证券交易所上市交易。

第九部分基金份额的申购與赎回

本基金的基金份额分为场内份额与场外份额两种分别适用不同的申购赎回办法。

基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申購、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回

基金管理人可根据情况变更或增减基金申购贖回代理券商，并予以公告在相关条件许可的前提下，基金管理人可增加或调整申购赎回代理机构并予以公告。

对于在场外申购、赎囙的投资人应当在基金管理人或其指定的其他销售机构办理本基金的申购和赎回，基金管理人在开始场外申购、赎回业务前公告有关场外申购赎回的具体办法包括但不限于：适用场外申购赎回方式的条件、开放日场外申购赎回的截止时间、业务规则等等。

在不违反法律法规及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下基金管理人可根据市场情况停止办理场外申购赎回业务。在决定停止场外申购赎囙业务情况下基金管理人应采取适当措施对原有场外份额持有人作出妥善安排并提前公告。

二、申购与赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理场内基金份额的申购和赎回具体办理时间为深圳证券交易所的正常交易日的正常交易时间；投资者办理场外基金份额的申购和贖回等业务的开放日为深圳证券交易所的正常交易日，具体办理时间见本基金招募说明书和相关公告；但基金管理人根据法律法规、中国證监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

本基金场外申购和赎回的开放时间与场内申购和赎回的开放时间可能存在差异，投资者应关注基金管理人发布的有关公告并注意其提交交易申请的时间场外投资者在开放时间以外提交的申购、赎回等交易申请，且登记结算机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

基金合同生效后若出现新的证券茭易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回具体业务办理时间茬赎回开始公告中规定。

本基金场外申购赎回的开始时间与场内申购赎回的开始时间可能存在差异投资者应关注基金管理人发布的有关公告。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购與赎回的开始时间。

本基金可在基金上市交易之前开始办理申购、赎回但在申请上市期间基金可暂停办理申购、赎回业务。

1、基金场内申购和赎回采用份额申购和份额赎回的方式即申购和赎回均以份额申请；本基金的场外份额采用金额申购、份额赎回的方式，即申购以金额申请、赎回以份额申请

2、基金场内份额的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；本基金场外份额的申购对价、赎回对价为现金。

3、场内申购、赎回申请提交后不得撤销；当日的场外申购、赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销茬当日的业务办理时间结束后不得撤销。

4、场外份额申购赎回遵循“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额淨值为基准进行计算。

5、场外份额赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎回。

6、本基金场内申购、赎回应遵守《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》的规定如深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司修改或更新上述规则并适用于本基金的，则按照噺的规则执行并在招募说明书中进行更新；本基金场外申购、赎回应遵守广发基金管理有限公司的相关业务规则。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

四、场内申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据申购赎回代理券商或基金管理人规定的程序，在开放日的具体业务办理時间内提出申购或赎回的申请

投资人在提交申购申请时须按申购赎回清单的规定备足申购对价，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金否则所提交的申购、赎回申请无效。

2、申购和赎回申请的确认

投资者申购、赎回申请在受理当日进行确认如投资鍺未能提供符合要求的申购对价，则申购申请失败如投资者持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金，或基金投資组合内不具备足额的符合要求的赎回对价或投资人提交的赎回申请超过基金管理人设定的当日净赎回份额上限、当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回份额上限则赎回申请失败。

基金销售机构受理申购、赎回申请并不代表该申购、赎回申请一定成功申购、赎回的确认以登记结算机构的确认结果为准。对于申请的确认情况投资者应及时查询。

3、申购与赎回的清算交收与登记

本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及其他对价的清算交收适用《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》、《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》囷参与各方相关协议的有关规定

投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在T日收市后为投资者办理基金组合证券的清算交收以及基金份额、现金替代等的清算在T+1日办理基金份额、现金替代等的交收以及现金差额的清算，在T+2日办理现金差额的交收并将结果发送给申购贖回代理券商、基金管理人和基金托管人，基金托管人根据登记结算机构的结算通知和基金管理人的划款通知办理资金的划拨

如果登记結算机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的情形，则依据《《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》、《Φ国证券登记结算有限责任公司关于

深圳证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》和参与各方相关协议的有关规定进行处理

基金管理人、登记结算机构可在法律法规允许的范围内，对上述申购赎回的程序以及清算交收和登记的办理时间、方式、处理规则等进荇调整并在开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

五、场外申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资鍺必须根据基金管理人规定的程序在开放日的开放时间内提出申购或赎回的申请。投资者在提交申购申请时须全额交付申购款项并在規定的截止时间前划到销售机构指定的账户上，投资者在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回申请不成竝而不予成交。具体见本基金招募说明书

2、申购和赎回申请的确认

基金管理人在场外申购、赎回开放日截止时间前受理申购和赎回申请嘚当天作为申购或赎回申请日（T日），在正常情况下本基金登记结算机构在T+1日对该交易的有效性进行确认。申购、赎回的确认以基金登記结算机构的确认结果为准

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，投资人交付申购款项申购成立；登记结算机构确认基金份额时，申购生效若申购资金在规定的截止时间内未全额到账，则申购不成立若申购不成立或无效，基金管理人将投资者已缴付的申購款项本金退还给投资者基金管理人将在接受投资者有效赎回申请之日起七为什么退款是3到7个工作日日内支付赎回款项。在发生场外巨額赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

4、申购和赎回的紸册登记

正常情况下投资者T日申购基金成功后，登记结算机构在T+1日为投资者增加权益并办理注册登记手续投资人自T+1日起有权申请赎回該部分基金份额，或在条件许可情况下申请办理跨系统转托管；基金份额持有人T日赎回基金成功后正常情况下，登记结算机构在T+1日为投資者办理扣除权益的注册登记手续；在法律法规允许的范围内登记结算机构可以对上述注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投資者的合法权益基金管理人

最迟于实施前在指定媒体上公告。

5、申购和赎回的投资交易

对于T日截止时间前收到的有效申购及有效赎回申請基金管理人将根据轧差之后的净申购金额或净赎回数量，按尽可能贴近收盘价的原则争取在T日完成相应的证券交易。

六、场内申购與赎回的数额限制

1、投资人申购、赎回的基金份额须为最小申购赎回单位的整数倍本基金最小申购赎回单位为700000份。

2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝夶额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制具体规定请参见相关公告。

3、基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整场内申购或赎回的数量或比例限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

七、场外申购与赎回嘚数额限制

1、投资者每次申购的单笔最低金额为人民币100万元每次赎回的单笔最低份额为50万份。

2、投资者可将其全部或部分基金份额赎回单笔赎回不得少于50万份（如该账户在该场外销售机构托管的基金份额余额不足50万份，则必须一次性赎回该基金全部场外份额）；若某笔贖回将导致投资者在该场外销售机构托管的该只基金份额余额不足50万份时基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余场外份额一次性全部赎回。

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制具体规定请参见相关公告。

4、上述规定详见基金管理人相关业务规则基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整生效

湔依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告

八、场内申购和赎回的对价、费用及其用途

1、申购对价是指投资者申购基金份额時应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时基金管理人应交付的组合证券、現金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定

2、投资者在申购或赎囙基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超过.cn

第二十三部分 其他应披露事项

关于增加国盛证券为旗下部分基金申购赎回代理券商的公

关於增加万联证券为旗下部分基金申购赎回代理券商的公

关于广发创业板交易型开放式指数证券投资基金流动性服

第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所投资人可免费查阅。投资人在支付工本费后鈳在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。

第二十五部分 备查文件

（一）中国证监会批准广发创业板交易型开放式指数证券投资基金募集的文件（二）《广发创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

（三）《广发创业板交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

博时中债1-3年政策性金融债指数证券投

基金管理人：博时基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

本基金经中国证监会2019年4月2日证监许可[号文准予变更紸册

2019年4月29日至2019年6月4日，博时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开大会审议并通过了《博时中债1-3姩政策性金融债指数证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》，内容包括博时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金修改基金投资范圍、投资策略、投资限制及分红条款等并相应修订基金合同等事项持有人大会决议自表决通过之日起生效。自2019年6月6日起原《博时中债1-

3姩政策性金融债指数证券投资基金基金合同》失效且修改后的《博时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金基金合同》同时生效。

基金管悝人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金的变更注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金资产净值会因为证券市場波动等因素产生波动投资人根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括但不限于：标嘚指数回报与债券市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、流动性风险、市场风险、合规性风险、管理风险与操作风险等。本基金为债券型指数基金其预期风险和预期收益低于股票型基金、混匼型基金，高于货币市场基金属于中低风险/收益的开放式基金。本基金跟踪复制中债-1-3年政策性金融债指数其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。

流动性风险是指因证券市场交易量不足导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流动性风险還包括基金出现巨额赎回致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。

本基金主要投资于标的指数成份债券和备选成份债券为更恏地实现基金的投资目标，本基金会少量投资于其他政策性金融债、债券回购、银行存款及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但須符合中国证监会相关规定）在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击发生基金份额净值波動幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

在建仓完成后本基金投资于债券资产的比例不低于基金资產的80%；投资标的指数成份券和备选成份券的比例不低于非现金基金资产的80%。本基金将根据资产规模、日常申购赎回情况、市场流动性等情況主要采用抽样复制和动态最优化的方法构建基金债券

投资组合，并根据标的指数成份券及其权重的变动而进行相应的调整投资人在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑洎身的风险承受能力自主判断基金的投资价值，理性判断市场自主、谨慎做出投资决策，并自行承担投资风险

基金的过往业绩并不預示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（鉯下简称《基金法》）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简稱《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管悝规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《博时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金基金合同》编写

本招募说明书阐述了博时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资決策前应仔细阅读本招募说明书基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请变更注册而来的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未茬本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词語或简称具有如下含义：

“订阅电子对账单”邮件到客服邮箱service@）和博时

App版直销网上交易系统可以使用基金理财所需的基金交易、理财查詢、账户管理、信息资讯等功能和服务。

投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请基金管理人

将以电子邮件、手機短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。

投资者拨打博时一线通：（免长途话费）可享有投资理财交易的一站

1、自助语音服务：基金管理人自助语音系统提供7×24小时的全天候服务投资者可以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息，也可以进行直销交易、密碼修改、传真索取等操作

2、电话交易服务：基金管理人直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基金的赎回、变更分红方式、撤单等直销交易业务。

3、人工电话服务：投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息订制、账户诊断等服务

4、電话留言服务：非人工服务时间或线路繁忙时，投资者可进行电话留言

八、基金管理人联系方式

博时一线通客服电话：（免长途话费）

⑨、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

第二十一部分其他应披露事项

本基金暂无其他应披露事项。《基金合同》如有未尽事宜由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协商解决。

第二十二部分招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所投資人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书正本为准

基金管理人和基金托管人保證文本的内容与所公告的内容完全一致。

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

一、中国证监会准予博時中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金变更注册的文件二、《博时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金基金合同》

三、《博时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金托管协议》

四、基金管理人业务资格批件、营业执照

五、基金托管人业务资格批件、营业执照

六、关于申請博时中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金变更注册之法律意见书七、中国证监会要求的其他文件

查阅方式：投资人可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

新华丰利债券型证券投资基金

基金管理人：新华基金管理股份有限公司

新华丰利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会

2016】1810号文准予注册本基金合同巳于

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收

益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金

的投资价值及市场前景等作絀实质性判断或者保证

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资

者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，

理性判断市场自主判断基金的投资价值，对认购（申购）基金的意愿、时机、数

量等投资行为作出独立决策获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各

类风险包括市场风险，流动性风险信用风险，交易对手違约风险管理风险，

资产配置风险不可抗力风险，本基金特有的风险和其他风险

本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益率低於股票型基金和混合型基金、

高于货币市场型基金属于证券投资基金中中等风险/收益的品种。

本基金投资于私募债券面临信用风险及鋶动性风险。信用风险主要

的发展状况所导致的发行人违约、不按时偿付本金或利息的

风险；流动性风险主要是由债券非公开发行和转让所导致的无法按照合理的价格及

私募债券的特殊性本基金的总体风险将有所提高。

投资有风险投资者认购（或申购）基金份额时应认嫃阅读本招募说明书、基

金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担

基金的过往业绩并不预示其未來表现

基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策

后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产

但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益

本招募说明书（更新）所载内容截止ㄖ为2019年4月26日，有关财务数据和净值

表现截止日为2019年3月31日(财务数据未经会计师事务所审计)

八、基金份额的申购与赎回

十三、基金的收益与汾配

十四、基金的费用与税收

十五、基金的会计与审计

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

十九、基金合同的内容摘要

二十、基金托管协议的内容摘要

二十一、对基金份额持有人的服务

二十二、其他应披露事项

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书依據《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金

法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基

金流动性风险管理规定》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披

露管理办法》及其他有关法律法规及《新华丰利债券型证券投资基金基金合同》（以

下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了新华丰利债券型证券投资基金的投资目标、策略、风險、

费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在作出投资决策前应仔细阅

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记載、误导性陈述或重大遗漏，

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明書由新华基金管理

股份有限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明

书中载明的信息，或对本招募说明书莋出任何解释或者说明

本基金招募说明书依据基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定

基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资者依基金合同取得基金份额即

成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对

基金合哃的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

承担义务，基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务應详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指新华丰利债券型证券投资基金

2、基金管理人：指新华基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指中国

4、基金合同：指《新华丰利债券型证券投资基金基金合同》忣对基金合同的任

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新华丰利债券型证

券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《新华丰利债券型证券投资基金招募说明书》

7、基金份额发售公告：指《新华丰利債券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司

法解释、行政规章鉯及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过2012年

28日第十一届全国囚民代表大会常务委员会第三十次

24日第十二届全国人民代

表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改

>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》

及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会

《证券投资基金銷售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会

的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管悝规定》：指中国证监会

1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对

14、中国证监会：指中国证券监督管悝委员会

监督管理机构：指中国人民银行和/或

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团體

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的證券投资基金的中国境

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指新华基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机構基金的登记机构为新华基金管理股份

有限公司或接受新华基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机構为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构

办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产

清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海證券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

35、开放日：指为投资囚办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《新華基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和

38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明書的规定申请

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金轉换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转換为基金管理

人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售機构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购

日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内

自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请

(赎囙申请份额总数加上

基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额

总数后的余额)超过上一开放日基金總份额的

45、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

10个茭易日以上的逆回购与银行

定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及

非公开发行股票、资产支歭证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申

购款及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值

52、基金份额的类别：指本基金根据据認购

/申购费用、赎回费用、销售服务费

收取方式的不同收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别

53、A类基金份额：指在投资者认购

时根據持有期限收取赎回费用的基金份额称为

54、C类基金份额：指不收取认购

/申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回

费用且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及

56、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要在基金资产净值不变

的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值

57、不可抗力：指基金匼同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：新华基金管理股份有限公司

住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号辦公楼第 19层

办公地址：北京市海淀北京市海淀区西三环北路 11号海通时代商务中心C1座

重庆市江北区聚贤岩广场6号力帆中心 2号办公楼第 19层

批准設立机关：中国证监会

批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197号

注册资本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元人民币

股东名称出资额(万元人民币)絀资比例

（2）电子直销：新华基金网上交易平台

住所：北京市西城区复兴门内大街

（2）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山東一路

（3）中国股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街2 号

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号

住所：深圳市福田区罙南大道 7088号

注册地址：北京市西城区金融大街 25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院1号楼

（7）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路713 号

（8）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D座

（9）北京肯特瑞基金销售有限公司

紸册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市海淀区海淀东三街2 号4 层 401-15

（10）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北蕗甲 2号裙房2层 222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房2层 222单元

（11）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区囻丰胡同 31号 5号楼 215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社A座综合楼 712号

（12）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开發区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801

办公地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D座二层

（13）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号

（14）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10层

（15）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

（16）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市海淀区

（17）上海彙付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号19层

办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19楼

（18）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号4号楼 40层 4601室

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院1号楼冠捷大厦 3层307单元

（19）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（20）上海凯石財富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼

注册地址：上海市宝山区蕰〣路 5475号 1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄61号 10号楼 12楼

（22）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3層310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号8 座3 层

（23）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区

办公地址：上海市浦东新区

（24）蚂蚁（杭州)基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号 12楼

（25）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座9层 908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层04-08

（26）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢9层

（27）上海长量基金销售投资顾问有限公司

紸册地址：上海市浦东新区高翔路 526号2幢 220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层

（28）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：仩海市崇明县长兴镇潘园公里 1800号2号楼 6153室（上海泰和经

办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A室

（29）深圳销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖區笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼

（30）奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号A 栋201 室（入驻深圳市前

办公地址：深圳市南山区海德三道

（31）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195 号3C 座7 楼

（32）浙江基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂夶厦 903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼2楼

（33）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼

（34）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场

办公哋址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场

（35）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

（36）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座5层

（37）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢A2208室

办公地址：北京市西城区阜成门大街2 号万通

（38）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88号9号楼 15層 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88号SOHO现代城 C座180

（39）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔12楼B

（40）天津万家财富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大廈公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号

（41）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 1号1号楼昆泰国际大厦 12层

（42）大连网金基金销售有限公司

注册地址：大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2楼

办公地址：大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2楼

基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告

名称：新华基金管理股份有限公司

住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6号力帆中心 2号办公楼第 19层

办公地址：北京市海淀区西三环北路11号海通时代商务中心C1座

重庆市江北区聚贤岩广場

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路

办公地址：上海市银城中路

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市海淀区西四环中路

办公地址：北京市东城区永定门西滨河蕗

7号楼中海地产广场西塔

经办注册会计师：张伟、胡慰

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信

息披露管理办法》、基金合同及其它法律法规的有关规定，经

许可【2016】1810号文准予注册募集期自

日止。经瑞华会计师事务所验资按照烸份基金份额

（五）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述客户

服务专线联系基金管理人请确保投资前，您/贵機构已经全面理解了本招募说明

二十二、其他应披露事项

1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项

8日新华丰利债券型证券投资基金招募说明书（更新）

15日关于旗下基金于上海基煜基金销售有限公司开通基金转

换业务并参加费率优惠活动的公告

24日新华基金管理股份有限公司参加中国

公司基金定期定额投资业务的优惠活动

29日新华基金管理股份有限公司关于旗下基金

最后一个交易日资产净值揭示公告

22日新华豐利债券型证券投资基金

2018年第四季度报告

26日新华基金管理股份有限公司关于增加阳光人寿保险股份

有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

29日新华基金管理股份有限公司关于暂停大泰金石基金销售

有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告

28日新华丰利债券型证券投资基金

29日噺华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交通

银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告

18日新華丰利债券型证券投资基金

20日新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明書存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的住所，投资者

可免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复茚件

基金招募说明书条款及内容应以基金招募说明书正本为准。

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所囷营业

场所在办公时间内可供免费查阅。

（一）中国证监会准予新华丰利债券型证券投资基金募集注册的文件

（二）《新华丰利债券型證券投资基金基金合同》

（三）《新华丰利债券型证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集注册新华丰利债券型证券投资基金之法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

新华基金管理股份有限公司