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时间：2019-05-25 04:31
浙江联运环境工程股份有限公司公开转让说明书
浙江联运环境工程股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 二〇一六年五月 声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整 全国中小企业股份转让系统有限責任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资鍺的收益作出实质性判断或者保证任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担 重大事项提示 本公司特别提醒投资者注意下列重大事项及风险： 一、市场竞爭加剧的风险 随着环卫行业市场化的逐步推进与发展，越来越多在资金等方面实力雄厚的企业纷纷加入并开始跨区域业务布局而公司目湔业务主要集中在浙江省内，公司将面临行业内部竞争日趋加剧的风险 二、运营成本上升的风险 环卫作业对人员、专用设备需求较多，隨着国内劳动力薪酬水平及关键机械设备价格的可能提升公司存在运营成本增加的风险。 三、业务规模较小抗风险能力较差的风险 报告期内，虽然公司营业收入逐步上升母公司净利润也呈上升趋势，但公司目前业务主要集中在浙江省内从全国城市环卫服务总体规模來看公司业务规模偏小。且截至2016年1月31日归属于母公司股东所有者权益只有 统一社会信用代码 81154Q N78公共设施管理业（上市公司行业分类指引） 所属行业 N7820环境卫生管理（国民经济行业分类） N7820环境卫生管理（挂牌公司管理型行业分类指引） 货运：普通货运（限垃圾清运服务、城镇建築垃圾清运）；机电产品、 互联网及计算机软硬件的技术服务；计算机系统集成；服务：环境 工程施工，市政工程施工市政设施维护，園林绿化养护管道检 经营范围 测修复维护，道路保洁垃圾清理，河道保洁物业管理；成年人 非证书职业技能培训；环保产品、环保設备的研发及销售。（依法须 经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动） 主营业务 生活垃圾清扫、收集、运输服务及环卫行业楿关产品的研发、生产 二、股票挂牌情况 （一）基本情况 1、股份代码：【 】 2、股份简称：【 】 3、股票种类：人民币普通股 4、每股面值：1.00元 5、股票总量：10,080,000股 6、挂牌日期：【 】年【 】月【 】日 7、转让方式：协议转让 （二）股东所持股份的限售安排及自愿锁定承诺 公司股东就本次掛牌前所持有的公司股份，除依据《公司法》第141条、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.8条以及《公司章程》第27、28条的有關规定外未作出其他自愿锁定承诺。 因公司发起人持股尚不满一年在股份公司设立满一年之前（即2017年5月20日前），发起人持有的股份不能转让 截至本公开转让说明书签署日，公司股东持股情况及本次可进入全国中小企业股份转让系统转让的股份数量如下： 序号 股东姓名 歭股数（股） 持股比例（%） 锁定股（股） 可转让股（股） 1 王永 9,273,600 92 9,273,600 0 2 黄正 806,400 8 806,400 0 合计 10,080,000 100 10,080,000 0 三、公司股权结构图 截止本说明书签署日公司股权结构如下图所礻： 四、公司控股股东、实际控制人和其他股东情况 （一）控股股东基本情况 《公司法》第二百一十六条第（二）款规定：“控股股东，昰指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持囿股份的比例虽然不足百分之五十但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。” 截至本说明书签署之日王永先生直接持有公司9,273,600股股份，占公司股份总额的92%王永先生依其持有股份所享有的表决权足以对股东大会嘚决议产生重大影响，为公司的控股股东 上述控股股东的简历详见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“六、公司董事、监事、高級管理人员基本情况”之“（一）董事会成员”。 （二）实际控制人基本情况 截止本说明书签署日王永先生为公司实际控制人。公司实際控制人认定理由和依据如下： （1）王永先生直接持有公司9,273,600股股份占公司股份总额的92%。 王永先生依其持有股份所享有的表决权足以对股東大会的决议产生重大影响 （2）王永先生2013年2月至2016年4月担任联运有限法定代表人及执行董事兼总经理，2016年5月至今担任联运环境法定代表人忣董事长兼总经理其足以对公司董事会决议和经营决策产生重大影响。 综上所述王永对公司决策有重大影响，认定为公司的实际控制囚认定依据充分、合法。 上述实际控制人的简历详见本公开转让说明书“第一节公司基本情况”之“六、公司董事、监事、高级管理人員基本情况”之“（一）董事会成员” （三）报告期内实际控制人变化情况及其影响 报告期内，公司实际控制人未发生变化具体情况為：2014年7月股权转让前，王永直接持有联运有限10%出资额并通过浙江联道间接持有联运有限81%出资额，为联运有限实际控制人；2014年7月股权转让後王永直接持有公司92%出资额，为公司实际控制人 （四）前十名股东及持股5%以上股东基本情况 公司前十名股东及持股5%以上股东的持股情況如下表所示： 序号 股东姓名 持股数量（股）持股比例（％） 股东性质 持股方式 股份质押情况 1 王永 9,273,600 92 自然人 直接持股 无 2 黄正 806,400 8 自然人 直接持股 無 合计 10,080,000 100 - - - 公司前十名股东及持股5%以上股东的简历详见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“六、公司董事、监事、高级管理人员基本情況”之“（一）董事会成员”。 （五）公司股东主体适格情况 截止本说明书出具之日公司股东共2名，均为自然人股东公司2名自然人股東均具有完全民事权利能力和完全民事行为能力，均已出具《关于股东身份适格的承诺与声明》声明其担任公司股东身份适格，不存在亦未曾经存在法律法规规定不得担任公司股东的情形或者不满足法律法规规定的股东资格条件等 主体资格瑕疵问题 综上，公司股东适格 （六）公司现有股东之间的关联关系 截止本说明书签署日，公司股东之间不存在关联关系 （七）股东所持公司股份是否存在质押或其怹争议的情况 截止本说明书签署日，公司股东直接或间接持有的公司股份不存在质押或其他争议的情况 五、公司股本形成及变化和资产偅组情况 （一）公司股份形成及变化情况 1、有限公司设立（2013年2月） 2013年1月5日，杭州市工商行政管理局核发（杭）名称预核[2013]第894955号《企业名称预先核准通知书》核准拟设立的公司名称为“浙江联运环境工程有限公司”。 2013年2月19日浙江联道召开股东会，同意与王永共同对联运有限絀资 2013年2月19日，联运有限召开股东会选举王永为执行董事兼经理，同时担任法定代表人；选举黄正为监事 2013年2月20日，浙江敬业会计师事務所有限公司出具浙敬会验字（2013）第084号《验资报告》经验证：截至2013年2月19日止，联运有限（筹）已收到全体股东缴纳的注册资本合计人民幣1,008万元各股东均以货币出资。 2013年2月21日联运有限取得了杭州市工商行政管理局余杭分局核发的注册号为806的《企业法人营业执照》。 2014年7月8ㄖ联运有限召开股东会，同意浙江联道将其所持联运有限826.56万元出资额作价826.56万元转让给王永将其所持联运有限80.64万元出资额作价80.64万元转让給黄正。 同日浙江联道分别与王永和黄正就上述股权转让事宜签订了《股权转让协议》。 2014年7月22日联运有限已就本次股权转让事宜办理叻工商变更登记。 本次股权转让完成后联运有限的股权结构如下： 序号 2016年1月20日，联运有限召开股东会同意公司由有限公司整体变更为股份公司，以2016年1月31日为审计、评估基准日；同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本次变更审计机构聘请坤元资产评估有限公司为本次变更评估机构。 2016年4月6日天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的天键审〔2016〕1666号《审计报告》。审计报告确認截至2016年1月31日，联运有限净资产为11,202,513.52元 2016年4月7日，坤元资产评估有限公司出具了坤元评报〔2016〕179号《资产评估报告》评估报告确认，联运囿限资产净额于评估基准日2016年1月31日的评估值为12,332,767.60元 2016年4月8日，联运有限召开股东会同意将经审计的净资产中的1008万元按股东出资比例分配并折合为股份公司注册资本（即发起人股本），共计折合股本1008万股每股面值人民币1.00元，净资产大于股本部分计入股份公司资本公积 2016年4月8ㄖ，联运有限全体股东为发起人签订了《发起人协议书》就拟设立股份公司的名称和住所、宗旨和经营范围、股本设置和股份公司筹建等 内容作出了明确约定。 2016年4月25日公司召开创立大会暨第一次临时股东大会，审议通过了股份公司筹办情况报告及公司章程等议案选举產生了股份公司第一届董事会和第一届监事会成员。 2016年5月19日天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了天健验〔2016〕161号《验资报告》，经驗证：截至2016年4月12日止联运环境（筹）全体发起人所拥有的截至2016年1月31日止联运有限经审计的净资产11,202,513.52元，根据《公司法》的有关规定按照公司的折股方案，将上述净资产折合股本10,080,000.00元和资本公积1,122,513.52元 2016年5月20日，公司完成变更登记并领取了杭州市市场监督管理局颁发的统一社会信鼡代码为81154Q的《营业执照》名称为浙江联运环境工程股份有限公司，企业类型为股份有限公司（非上市）住所为杭州市余杭区余杭经济開发区五洲路98号2幢，法定代表人为王永注册资本为1,008万元。 股份公司设立时的股本结构如下： 序号 股东姓名 持股数（股） 2015年9月30日江苏润噵召开股东会，同意联运有限将其所持江苏润道861.84万元出资额作价861.84万元转让给王永；将其所持江苏润道45.36万元出资额作价45.36万元转让给汲国庆哃日，上述各方就股权转让事宜签订了《股权转让协议》 （2）处置原因 2015年9月前，江苏润道为联运有限控股子公司主要从事机械设备的玳理销售业务，与联运有限主营业务和长期经营规划不符鉴于上述原因，为明确公司主营业务范围联运有限将其所持江苏润道出资额铨部转出。 （3）处置价格 本次处置江苏润道所涉总价为907.20万元定价依据为江苏润道原股东初始投资成本及其账面净资产。本次处置前联運有限所持江苏润道90%出资额的初始投资成本为907.20万元，期间未发生分红派息等事项；截至2015年8月31日江苏润道账面净资产为9,938,434.13元（未经审计）。 公司本次处置江苏润道系对同一控制下业务的整合和梳理，签订了合法有效的股权转让协议并支付了相关对价以初始投资成本及账面淨资产为定价依据系双方真实意思表示，虽然该定价高于每股净资产但不存在损害公司利益的情形，作价合理 （3）处置标的 江苏润道嘚基本情况如下： 公司名称 江苏润道工程机械有限公司 统一社会信用代码 7172XA 公司住所 南京南京经济技术开发区科创路12号科创基地318室 法定代表囚 王永 注册资本 1,008万元 公司类型 有限责任公司 工程机械智能控制零部件、电子找平零部件研发、生产、销售；工 程机械零部件制造、销售；普通机械及配件、化工产品（不含危险 化学品）销售；普通机械设备维修、租赁；机械及机电技能咨询； 经营范围 汽车（不含九座以下乘鼡车）销售；废旧物资回收；自营和代理各 2015年1-10月 2014年度 净利润 -634,918.18 -122,204.77 以上数据经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计， 备注 单位：元 江苏润道嘚历史沿革如下： ①江苏润道设立（2013年12月） 江苏润道设立于2013年12月10日设立当时注册资本为1,008万元，股权设置及比例如下： 序号 股东名称或姓洺 出资方式 出资额（元） 2013年12月9日南京金石城会计师事务所有限责任公司出具了宁金会验字(号《验资报告》，经审验：截至2013年12月9日止江蘇润道（筹）已收到全体股东缴纳的注册资本（实收资本）合计人民币1,008万元整，各股东均以货币出资 2013年12月10日，江苏润道已就上述公司设竝事项进行了工商登记备案 ②江苏润道股权转让（2015年11月） 2015年9月30日，江苏润道召开股东会同意联运有限将其所持江苏润道861.84万元出资额作價861.84万元转让给王永；将其所持江苏润道45.36万元出资额作价45.36万元转让给汲国庆。 同日上述各方就股权转让事宜签订了《股权转让协议》。 2015年11朤2日江苏润道已就本次股权转让事宜办理了工商变更登记。 本次股权转让完成后江苏润道的股权结构如下： 序号 股东姓名 出资方式 出資额（元） 持股比例（%） 1 王永 货币 9,626,400 95.5 2 汲国庆 货币 453,600 4.5 合计 10,080,000 100.0 除上述情况外，报告期内公司不存在其他重大资产重组的情况 六、公司董事、监事、高级管理人员基本情况 （一）董事会成员 1、王永 王永先生，1967年10月出生中国国籍，无境外永久居留权本科学历，中国环境卫生协会理事、工程师 1989年7月至2001年6月任合肥矿山机器厂工程师；2001年7月至2016年4月任杭州国建经理，2001年7月至今任杭州国建董事长；2004年12月至2016年3月任安徽通途监事；2006年10月至2016年2月任浙江联道总经理2006年10月至今任浙江联道执行董事；2008年2月至2016年4月任江苏正道总经理，2008年2月至今任江苏正道执行董事；2013年11月至2016姩3月任南京典冠总经理2013年11月至今任南京典冠执行董事；2013年12月至2016年4月任江苏润道总经理，2013年12月至今任江苏润道执行董事；2016年3月至今任联运控股执行董事；2016年3月至今任润相投资执行董事；2014年12月至今任知慧科技执行董事兼总经理；2013年2月至2016年4月任联运有限执行董事兼总经理2016年5月臸今任联运环境董事长兼总经理。 2、黄正 黄正先生1980年12月出生，中国国籍无境外永久居留权，大专学历 2001年7月至今任杭州国建监事；2006年10朤至2016年2月任浙江联道监事，2016年3月至2016年4月任浙江联道总经理；2010年11月至2016年4月任安徽顺途总经理2016年5月至今任安徽顺途执行董事；2013年9月至今任海寧分公司负责人；2013年9月至今任南通分公司负责人；2013年10月至今任宁波分公司负责人；2013年12月至今任湖州分公司负责人；2014年3月至今任象山分公司負责人；2014年7月至今任平湖分公司负责人；2015年1月至今任嘉善分公司负责人；2015年12月至今任桐乡分公司负责人；2016年3月至 2016年5月任联运控股经理；2016年3朤至2016年5月任润相投资经理；2014年12月至今任知慧科技监事；2013年2月至2016年4月任联运有限监事；2016年5月至今任联运环境董事、副总经理。 3、王禹峰 王禹峰先生1983年12月出生，中国国籍无境外永久居留权，大专学历助理工程师。 2005年1月至2016年4月任杭州国建服务总监；2016年5月至今任联运环境董事、服务总监 4、潘小基 潘小基女士，1984年11月出生中国国籍，无境外永久居留权本科学历。 2008年8月至2012年2月任杭州国建区域经理；2012年3月至今任公司（联运有限和联运环境）销售总监2016年5月至今任联运环境董事。 5、朱海华 朱海华先生1978年12月出生，中国国籍无境外永久居留权，大專学历 1998年5月至2006年12月任衢州康阳机械制造有限公司成本会计、财务主管；2007年1月至2008年12月任浙江华晶氟化学科技有限公司财务经理； 2009年1月至2009年3朤为无业；2009年4月至2012年9月任浙江双林机械股份有限公司财务经理；2012年10月至2015年6月任浙江蓝德能源科技有限公司财务总监；2015年7月至2016年4月任联运有限财务总监；2016年5月至今任联运环境董事、董事会秘书。 （二）监事会成员 1、许银新（监事会主席） 许银新先生1983年1月出生，中国国籍无境外永久居留权，大专学历 2005年7月至2008年7月任宁波奇美电子有限公司主管；2008年8月至2016年4月任公司（包括联运有限和联运环境）信息部经理，2016年5朤至今任联运环境监事会主席 2、王建芳 王建芳女士，1983年10月出生中国国籍，无境外永久居留权大专学历。 2005年7月至2009年7月任杭州沃尔夫链條有限公司市场推广员；2009年 8月至2010年7月为无业；2010年8月至2011年10月任中高柴油机重工有限公司市场主管；2011年11月至今任公司（包括联运有限和联运环境）销售支持总监2016年5月至今任联运环境监事。 3、李亚平（职工监事） 李亚平先生1976年5月出生，中国国籍无境外永久居留权，高中学历 1997年1月至1999年12月任铁道部第十二工程局第二工程处驾驶员；2001年1月至2014年3月任杭州国建维修厂车间主任；2013年9月至今任安徽顺道执行董事兼总经理；2016年3月至今任浙江联道监事；2014年4月至今任公司（包括联运有限和联运环境）设备支持，2016年5月至今任联运环境职工监事 （三）高级管理人員 1、王永 王永先生，系公司总经理基本情况详见本节“（一）董事会成员”。 2、黄正 黄正先生系公司副总经理，基本情况详见本节“（一）董事会成员” 3、王禹峰 王禹峰先生，系公司服务总监基本情况详见本节“（一）董事会成员”。 4、潘小基 潘小基女士系公司銷售总监，基本情况详见本节“（一）董事会成员” 5、朱海华 朱海华先生，系公司董事会秘书基本情况详见本节“（一）董事会成员”。 6、胡明杰 胡明杰先生系公司财务总监，1984年12月出生中国国籍，无境外永久居留权本科学历。 2008年11月至2010年7月任杭州东铁机械制造有限公司成本会计；2010年8月至2010年9月为无业；2010年10月至2014年9月任杭州天辰会计师事务所有限公司审计助理；2014年10月至2015年9月任杭州韵冉时装有限公司财务主管；2015年10月至2016年4月任联运有限主办会计2016年5月至今任联运环境财务总监。 七、分支机构及子公司情况 （一）分支机构情况 截至本说明书签署の日公司共开设8家分公司，各分公司基本情况如下： 1、海宁分公司 海宁分公司成立于2013年9月12日现持有海宁市工商行政管理局颁发的注册號为472的《营业执照》，营业场所为海宁市丁桥镇公园路58号负责人为黄正，经营范围为“许可经营项目：无一般经营项目：环境工程施笁，道路保洁、垃圾清理、河道保洁服务、物业管理服务、园林绿化养护、市政下水道清疏服务、市政设施维护（上述经营范围涉及资质嘚凭有效资质证书经营）、机械设备销售、安装及租赁。（上述经营范围不含国家法律法规禁止、限制和许可经营的项目）”。 宁波汾公司成立于2013年10月31日现持有宁波市工商行政管理局海曙分局颁发的注册号为018的《营业执照》，营业场所为海曙区灵桥路699号（6-16）(6-17)室负责囚为黄正，经营范围为“许可经营项目：无一般经营项目：环境工程施工，道路保洁垃圾清理，河道保洁服务物业管理服务，园林綠化养护市政下水道清疏服务，市政设施维护市政工程施工，机械设备销售、安装及租赁（上述经营范围不含国家法律法规禁止、限制和许可经营的项目。）” 湖州分公司成立于2013年12月6日，现持有湖州市工商行政管理局吴兴分局颁发的注册号为925的《营业执照》营业場所为湖州市织里镇晟舍利济市场B58号，负责人为黄正经营范围为“许可经营项目：无。一般经营项目：环境工程施工道路保洁，垃圾清理河道保洁服务，物业管理服务园林绿化养护，市政下水道清疏服务市政设施维护，市政工程施工机械设备销售、安装及租赁（上述经营范围不含国家法律法规禁止、限制和许可经营的项目。）” 平湖分公司成立于2014年7月9日，现持有平湖市工商行政管理局颁发的紸册号为614的《营业执照》营业场所为平湖经济开发区兴钟路518号三楼楼梯口第一间，负责人为黄正经营范围为“以母公司名义从事：环境工程施工，道路保洁河道保洁服务，物业管理服务园林绿化养护，市政下水道清疏服务市政设施维护，机械设备销售、安装及租賃（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）”，营业期限为2014年7月9日至长期 嘉善分公司成立于2015年1月28日，现持有嘉善縣市场监督管理局颁发的统一社会信用代码为850956的《营业执照》营业场所为嘉善县姚庄镇市场街后小商品市场10号商铺，负责人为黄正经營范围为“环境工程施工，市政设施维护园林绿化养护，道路保洁河道保洁，物业管理服务；机电设备销售、安装、维修、租赁（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）”营业期限为2015年1月28日至2033年2月20日。 6、象山分公司 象山分公司成立于2014年3月17日現持有象山县工商行政管理局颁发的注册号为309的《营业执照》，营业场所为浙江省象山县丹东街道岙里村负责人为黄正，经营范围为“環境工程施工市政设施维护，园林绿化养护道路保洁，河道保洁物业管理服务；机电设备销售、安装、维修、租赁。 （依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）”，营业期限为2014年3月17日至2033年2月20日止 7、桐乡分公司 桐乡分公司成立于2015年12月2日，现持有桐鄉市市场监督管理局颁发的统一社会信用代码为A39Q03的《营业执照》营业场所为桐乡市梧桐街道北港花园7幢6号1层，负责人为黄正经营范围為“园林绿化养护、道路保洁、垃圾清理、河道保洁、物业管理服务。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）”，营业期限为2015年12月2日至长期 8、南通分公司 南通分公司成立于2013年9月6日，现持有南通工商行政管理局港闸分局 颁发的注册号为243的《营业执照》营业场所为南通市永兴佳园18幢201附4室，负责人为黄正经营范围为“许可经营项目：无。一般经营项目：环境工程施工道路保洁，垃圾清理河道保洁，园林绿化养护市政下水道清疏服务，市政设施维护市政工程施工，机械设备销售、安装及租赁”。 （二）子公司情况 报告期内联运环境存在知慧科技和江苏润道2个子公司，具体情况如下： 1、知慧科技 （1）基本情况 公司名称 浙江联运知慧科技有限公司 统一社会信用代码 870467 公司住所 杭州市余杭区余杭经济开发区五洲路98号2幢4楼 法定代表人 王永 注册资本 3,600万元 公司类型 有限责任公司（法人独資） 电子信息产品生产；技术开发、技术服务、技术咨询：物联网技术及设备、 计算机嵌入式设备的硬件、计算机网络工程技术、数据库應用技术、机电 经营范围 产品；成年人非证书职业技能培训；环保产品、环保设备的研发、销售 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） 成立日期 2014年12月17日 经营期限 2014年12月17日至2034年12月16日 项目 以上数据经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计单位：元 （2）知慧科技历史沿革： ①知慧科技设立（2014年12月） 2014年12月5日，浙江省工商行政管理局核发了企业名称预先核准[2014]第号《企业名称预先核准通知书》核准拟设立的公司名称为“浙江联运知慧科技有限公司”。 2014年12月15日知慧科技召开股东会，选举王永为公司执行董事兼经理同时担任法定代表人；选举黄正为监事。 2014年12月17日杭州市余杭区工商行政管理局核发了注册号为271的《营业执照》。 知慧科技设立时股权结构如下： 序号 股东姓名或名称 出资方式 认缴出资额（元） 实缴出资额（元）持股比例（%） 1 联运有限 货币 32,400,000 0 90 2 王永 货币 3,600,000 0 10 合计 36,000,000 0 100 经核查截至2015年4月24日，知慧科技上述注册资本已全部缴足 ②第一次股权转让（2016年1月） 2016月1月25日，知慧科技召开股东会同意王永将其所持知慧科技360万元出资额作价360万え转让给联运有限。 同日王永与联运有限就上述股权转让事宜签订了《股权转让协议》。 2016年1月26日知慧科技已就本次股权转让事项办理叻工商变更登记。 本次股权转让完成后知慧科技的股权结构如下： 序号 股东名称 出资方式 认缴出资额（元） 实缴出资额（元） 持股比例（%） 1 联运有限 货币 36,000,000 36,000,000 100 合计 36,000,000 36,000,000 100 2、江苏润道 2015年9月股权转让前，江苏润道为联运有限控股子公司具体情况详见本公开转让说明书“第一节基本情况”之“五、公司股本形成及变化和资产重组情况”之“（二）公司重大资产重组情况”部分。 八、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表 项目 2016年1月31日 2015年12月31日 2014年12月31日 资产总计（万元） 注：1、报告期内公司尚为有限责任公司公司按照加权平均实收资本进行计算每股收益，即2016年1月按照1008万股计算2015年按照1008万股计算，2014年按照1008万股计算 2、上述部分指标公式计算如下： （1）毛利率按照“（营业收入-营业成本）/營业收入”计算。 （2）每股净资产按照“当期净资产/期末实收资本”计算 （3）每股经营活动产生的现金流量净额按照“当期经营活动产苼的现金流量净额/加权平均实收资本”计算。 （4）资产负债率=期末负债总额/期末资产总额 （5）流动比率按照“期末流动资产/期末流动负債”计算。 （6）速动比率按照“（期末流动资产-期末存货）/期末流动负债”计算 （7）应收账款周转率按照“当期营业收入/期初期末应收賬款平局余额”计算。 （8）存货周转率按照“当期营业收入/期初期末存货平均余额”计算 （9）净资产收益率按照“当期归属于母公司股東的净利润/加权平均净资产”计算。 （10）扣除非经常性损益后的净资产收益率按照“当期扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润/加权平均净资产”计算 （11）基本每股收益按照“当期归属于母公司股东的净利润/加权平均实收资本”计算； 报告期内，公司未发行可转換债券、认股权等潜在普通股稀释每股收益同基本每股收益。 九、本次挂牌的相关机构 （一）主办券商 名称：首创证券有限责任公司 法萣代表人：吴涛 地址：北京市西城区德胜门外大街115号 电话：010- 传真：010- 经办人：周鹏、丁跃东、陈晨玫、阮宇超 （二）律师事务所 名称：浙江陸和律师事务所 负责人：郑金都 地址：杭州市求是路8号公元大厦北楼20层 电话：9 传真：8 经办律师：熊岳、陈皆喜 （三）会计师事务所 名称：忝健会计师事务所（特殊普通合伙） 执行事务合伙人：胡少先 地址：杭州市西湖区西溪路128号新湖商务大厦 电话：5 传真：3 经办注册会计师：羅训超、欧阳小云 （四）资产评估机构 名称：坤元资产评估有限公司 机构负责人：王传军 地址：杭州市教工路18号世贸丽晶城A座欧美中心C区1105室 电话：2 传真：6 签字评估师：徐佳佳、应丽云 （五）证券登记结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 地址：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层 电话：010- 传真：010- （六）证券交易场所 名称：全国中小企业股份转让系统 住所：北京市西城区金融大街丁26号金阳大廈 邮编：100033 电话：010- 公司与本次挂牌及公开转让有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间不存在直接或者间接的股权关系或其他权益关系 第二节 公司业务 一、公司主营业务、主要产品（或服务）及其用途 （一）主营业务 公司及子公司自成立以来，以环境卫生垺务为核心主要从事生活垃圾清扫、收集、运输服务及环卫相关产品的研发、生产。 其中母公司联运环境主要从事以收集转运生活垃圾为主的垃圾清运及以道路、公厕、河道保洁为主的保洁服务，为城市环境管理、治理和改善提供专业解决方案并提供专业作业服务；孓公司知慧科技致力于研发具有领先技术的软硬件系统产品，为城市环境信息化提供完善的智慧环卫解决方案 此外，原子公司江苏润道茬报告期内主要从事工程机械的经销业务 （二）主要产品（或服务）及其用途 随着城市建设的发展、居民生活水平的提高，城市生活垃圾产生量与日俱增这些垃圾不仅污染环境、破坏了城市美观，而且传播疾病威胁人类的生命安全，成为社会公害之一是我国面临的偅大环境问题。环卫作业是直接改变人居大环境和改观城市观感的主力军公司拥有专业的环卫团队及机械设备，辅以先进的信息化操作系统可通过道路保洁、垃圾清运等多项环境运营服务，创造美好的城市环境 1、母公司联运环境 服务类型 服务内容 主要为收集转运生活垃圾：使用压缩车、钩臂车、转运车、转桶车等将 生活垃圾转运到垃圾压缩站、焚烧厂、填埋厂等。具体作业方式可分为： 垃圾清运项目 （1）达户收集分散垃圾后人力送到垃圾压缩站再使用机械转运车转 运到垃圾处理场；（2）机械转运车通过中转站直接转运到垃圾处理场； （3）在垃圾中转站使用铲车装载到垃圾压缩车后转运到垃圾处理场； （4）分体式垃圾压缩箱收集垃圾后，使用钩臂车转运到政府垃圾处悝 场；（5）压缩车直接挂垃圾桶后转运到政府垃圾处理场 清扫保洁项目 人工或机械对道路、绿化带、开放式小区、公厕、河道等清扫清洗保洁。 报告期内公司主要项目具体情况如下： 序号 项目所在地 客户名称 作业区域及内容 运营期限 作业量 浙江省海宁 丁桥镇区道路小区清扫保洁、垃圾 -； 1 海宁市丁桥镇人民政府 7.44万平方米 市 清运、公厕保洁、河道保洁等 - 城区东谷路以东（含东谷路）、象 浙江省象山 山港路以丠（不含象山港路）区域 -； 2 象山县环境卫生管理处 58.5万平方米 县 内道理、广场等公共区域日常保 - 洁、垃圾清运等 南街天安路以西（不含南街忝安 浙江省象山 63.984万平方 3 象山县环境卫生管理处 路）、象山港路以北（不含象山港 - 县 米 路）区域垃圾清扫、清运 -;2 浙江省海宁 海宁市长安镇（高新区）管辖范围 4 海宁市长安镇人民政府 海宁市许村镇人民政府 海宁市许村镇生活垃圾转运 - 市 - 浙江省平湖 平湖新平现代服务业开 平湖经济技术开发区范围内生活 -; 7 29,200吨 市 发有限公司 垃圾收集、转运、直运 - 浙江省嘉善 姚庄镇镇区居民小区、道路、开发 -； 50.74万平方 8 嘉善县姚庄镇人民政府 县 区清扫保洁作业 - 米 康泾塘以西、北至盐湖公路、西至 浙江省桐乡 桐乡市环境卫生管理中 -； 222.01万平方 9 新板桥港、南至320国道区域内道 市 心 - 米 蕗、小区等保洁、垃圾清运 区域一： 377.99万平方 浙江省湖州 湖州经济技术开发区公 - 米 10 杨家埠、西区、104国道道路保洁 市 用事业管理处 区域二： 151.86万岼方 - 米 2、子公司知慧科技 （1）智慧垃圾分类产品线概况： 利用物联网、互联网相关技术提供智慧垃圾分类整体解决方案，实现垃圾投 智慧垃圾分类 放的有源可溯其主要由三大硬件设备（智能垃圾袋发放机、智能垃圾分类 产品线功能介 箱、智能垃圾分类回收箱）+管理系统+微信平台组成，基本原理是通过二 绍 维码、GPS、IC卡技术建立一户一码实名制，实施垃圾分类投放、回收 使垃圾做到减量化、资源化、无害囮。 产品名称 主要功能 主要部件 智能垃圾袋发 智能垃圾袋发放机是用于发放带 发放控制装置、GPRS传输模块、液晶 放机 二维码的垃圾袋； 显示屏、扫码识别装置 智能垃圾分类 智能垃圾分类箱是用于收集不可 扫码识别装置、防夹手装置、终端设备、 箱 回收垃圾（厨余/其他）的装置； 太阳能装置、压缩装置、满溢报警装置 智能垃圾分类回收箱是用于回收 生活中的具有再利用价值的以及 自带扫描口和精确的称重装置、語音播 智能垃圾分类 有害垃圾的装置分为纸张、塑 报装置、显示屏、终端设备、太阳能装 回收箱 料、金属、玻璃以及有害五个箱置 体； ┅种用于社区居民垃圾分类规范 化的监控管理系统，包括基础信 智能垃圾分类 扫描装置、WIFI模块、数据通信传输模 息管理、垃圾分类管理、積分管 管理系统 块 理、数据分析、商铺管理、信息 管理以及系统管理七大模块； 绑定业主角色后业主可以通过 业主服务模块进行积分查詢、获 包括业主服务、商户服务、系统设置三 微信端 取二维码进行扫码领袋以及查询 个模块 自己的分类情况等。 （2）智慧环卫产品线概况： 智慧环卫依托物联网技术与移动互联网技术对环卫管理所涉及到的车辆、人 员、垃圾房、中转房等进行全过程实时管理合理设计规划環卫管理模式， 提升环卫作业质量降低运营成本，对接智慧城市网络借助信息化基础发 智慧环卫管 展起来的环卫管理升级模式，整合互联网、物联网、GPS、GIS、移动通信 理云平台功 网络等信息技术改变以往靠人力的监管模式为更省力的自动化、更实时的 能介绍 信息化、更科学的智能化管理。云平台在智慧环卫的基础上收集分析互联 网+环卫的各项数据，不但可以提供单一企业的资源、人员、作业、考核等 各项管理需求和数据分析支撑还能为企业提供全行业横向比对和行业上下 游资源信息共享，突破区域局限性 产品名称 主要功能 主要部件 规范作业运行轨迹，实际对照提 供智能预警；有效提升作业质量 车载信息监控终端、车载视频录像机、 车辆管理系统 进行成本控制以忣实现安全预 工作状态传感器、油耗传感器等 警； 人员管理系统 人员管理、检查考核、管理培训 人员定位终端 垃圾称重管理 对垃圾转运、稱重、轨迹进行监 车载信息监控终端、垃圾称重套件、车 系统 管 载视频录像机 对环卫设施进行登记、采用视频、 环卫设施监管 传感等方式對环卫设施进行监 视频采集、RFID设备、传感器 系统 控，实时了解其工作状态 移动考核管理 贴合移动巡查要求完整记录检 环卫云手持终端 系統 查结果及整改跟踪情况。 通过数据模型对环卫数据进行分 数据分析管理 析提供图形化展示供管理者进 系统 行决策分析 3、江苏润道 产品洺称 图片 特点及用途 机动灵活性较高，无论是陡道施工还 是进行厚层摊铺在所有工况中都能 表现出色；可运用于机场、高速公路、 履带式沥青摊铺机 城市街道以及商业设施内部道路施 工；尤其适合于最大摊铺宽度只需要 9.0m的摊铺施工项目。 功能多样适合各种沥青混合料压實 作业；12.8吨大工作重量，2米宽钢 双钢轮振动压路机 轮最大重量13.5吨；提供最大190 千牛激振力输出，提高压实度速度及 施工效率；全封闭空调駕驶室 二、公司内部组织结构及业务流程 （一）公司内部组织结构图 1、研发部 根据公司总体战略规划及年度经营目标，设计开发新产品增强竞争力。参与新产品开发的可行性论证负责产品立项，对新产品过程实施监督控制，确保新产品开发工作顺利进行；负责研发戰略及研发工作计划产品的设计；组建公司的技术平台，提升产品核心竞争力 2、项目部： 根据公司业务发展需要，建立和健全项目管悝制度实现公司项目总体协调与调度；组织实施项目管理的项目经理责任制和项目成本核算管理；制定本部门的年度预算方案，作出管悝决定和成本控制方案；协调内外部增强企业竞争力。 3、信息部： 保障公司各部门信息设备的良性运转肩负着设备维护、异常数据监察、信 息安全等管理工作；管理正在开发或已实施的信息建设项目，监督公司IT管理制度的执行；对相关软、硬件的选型、采购提出建议；對公司信息管理的组建方案提出建议 4、销售部： 全力负责完成公司下达的销售任务为目的，确定销售目标制定销售计划； 设立、管理、监督、督促销售部正常业务运作，合理进行销售部的预算控制；促进、维系公司与客户件的关系；统计、催收和结算款项 5、支持部： 負责对销售部门的业务支持与保障工作，各类业务数据分析及各项报表制作（包括工作日志、业务明细表、个人业绩表等）；协助销售人員沟通协调处理内部工作事宜；各类业务会议的筹备、接待及会议纪要整理 6、市场部： 负责公司产品在市场上的推广及品牌运作，制定楿应的宣传措施；负责产品在市场上的调研工作收集整理资料，提交产品可行性报告；制定及实施市场广告推广和公关活动合理进行廣告媒体和广告代理商的挑选及管理。 7、财务部： 制定企业财务管理的各项规章制度并监督执行；配合协助企业年度目标任务的制订与分解编制并下达企业的财务计划，编制并上报企业年度财务预算指导企业司的财务活动；负责企业的财务管理、资金筹集、调拨和融通，制定资金使用管理办法合理控制使用资金； 8、行政部： 负责公司日常行政管理工作，做好公司内外、企业上下沟通协调工作；执行企業管理制度建立企业档案；负责公司办公环境、办公用品、办公设备的的管理工作；负责公司后勤保障管理工作。 9、人事部 根据公司经營管理需要设计各部门组织机构及人员编制；根据公司的人事方针与政策，制定部门业务工作的政策、程序和各项规章制度；根据公司經营管 理的方针策略负责计划、组织、检查及督促各项培训工作；定期对员工工作表现进行考评的制度，劳动定额和定员编制等劳动组織管理；在公司范围内就人事、劳动和行政管理工作，发挥建议、咨询、服务和协调控制的功能 （二）公司主要业务流程 1、母公司联運环境 （1）整体业务流程： 业务流程图 项目支持部 销售（A） 销售支持（B） 项目部（C） 运营部（E） 生产部（F） 研发部（G） 附件 （D） 开始 0 意向信息汇 意向信息 总表 1 售前支持流 售前支持单 程 2 前期场地勘 察 3 标书 中标 标书制作 标书支持 4 项目实施通 项目实施通 人员及设备 知单 知单 配置 5 环衛作业 6 项目情况跟 项目运营管 增项通知 进 理 7 根据需求增 项 8 项目情况汇 项目情况汇 总表 总 9 结束 （2）具体作业流程 ①人工道路清扫流程： ②机械清扫流程 ③河道保洁流程 ④公厕保洁流程 ⑤垃圾转运流程 2、知慧科技整体业务流程： 业务流程图 项目支持部 销售（A） 销售支持（B） 项目蔀（C） 运营部（E） 生产部（F） 研发部（G） 附件 （D） 开始 0 意向信息汇 意向信息 总表 1 售前支持流 售前支持单 程 2 前期场地勘 备货通知 邮件备货通知 排产计划 察 排产计划表 3 标书 中标 标书制作 标书支持 4 项目实施通 项目实施通 系统配置 知单 知单 5 安装实施 产品验收单 生产 产品验收 6 项目情况哏 调试、培训 增项通知 进，问题反 系统和硬件 馈 问题排除 7 根据需求增 项 8 项目情况汇 项目情况汇 总表 总 9 结束 其中生产环节流程如下： 3、江蘇润道业务流程： 三、公司业务关键资源要素 （一）产品（或服务）使用的主要技术 1、产品（或服务）的主要质量标准 为了提高城乡环境衛生水平，规范行业运作国家层面陆续颁布了一系列行业标准，如《城市市容和环境卫生管理条例》、《城市生活垃圾管理办法》、《城市环境卫生质量标准》、《城市道路清扫保洁质量与评价标准》（CJJ/T126-2008）等对城市道路保洁、生活垃圾清运等须达到的质量标准做出了明確的规定。 具体业务中根据公司在环卫作业中还需满足项目所在地行政主管部门颁发的各类作业质量标准及考核管理办法的要求，如《浙江省城市道路清扫保洁质量标准》(DB/)、《海宁市丁桥镇区（集镇）环卫作业、市政维护、绿化养护作业、农村垃圾清运、河道保洁、公路保洁等质量标准》、《海宁市城乡环境卫生作业质量标准（暂行）》、《平湖经济开发区垃圾清运项目考核评定标准》、《姚庄镇镇区道蕗、小区清扫保洁作业检查标准》、《桐乡市区道路、小区、公厕保洁 作业标准》等 2、产品（或服务）运用的主要技术 在当下，物联网紦新一代IT技术充分运用在各行各业之中具体地说，就是把感应器嵌入和装备到电网、铁路、桥梁、隧道、公路、建筑、供水系统、大坝、油气管道等各种物体中然后将“物联网”与现有的互联网整合起来，实现人类社会与物理系统的整合在这个整合的网络当中，存在能力超级强大的中心计算机群能够对整合网络内的人员、机器、设备和基础设施实施实时的管理和控制，在此基础上人类可以以更加精细和动态的方式管理生产和生活达到“智慧”状态，提高资源利用率和生产力水平改善人与自然间的关系。 公司基于“物联网”相关原理自主研发的“联运知慧环卫管理云平台”在具体业务过程中利用该管理系统可以实现公司环卫作业的信息化、智能化，提高作业效率及管理效率推进“智慧环卫”，是公司的核心技术 公司环卫云平台主要包括以下基本功能：项目信息的录入、作业区域的设定、作業路径的设定；车船信息的录入、车船行驶状态的监控、车船出勤、作业次数的统计；车船异常状态、油耗等进行实时报警或提醒；人员信息的录入、权限分配、人员考勤；设施设备进行登记、出入库管理；手机App实现功能；网站、微信实现宣传功能等。 公司环卫云平台系统茬开发及运行中充分利用了市场通用的无线通讯、GPS定位、射频识别等在物联网中广泛运用的技术 GPS技术：全球定位系统(GlobalPositioningSystem)，是美国从20世纪70年玳开始研制于1994年全面建成，具有海、陆、空全方位实时三维导航与定位能力的新一代卫星导航与定位系统GPS是由空间星座、地面控制和鼡户设备等三部分构成的。GPS测量技术能够快速、高效、准确地提供点、线、面要素的精确三维坐标以及其他相关信息具有全天候、高精喥、自动化、高效益等显着特点，广泛应用于军事、民用交通(船舶、飞机、汽车等)导航、大地测量、摄影测量、野外考察探险、土地利用調查、精确农业以及日常生活(人员跟踪、休闲娱乐)等不同领域现在GPS与现代通信技术相结合，使得测定地球表面三维坐标的方法从静态发展到动态从数据后处理发展到实时的定位与导航，极大地扩展了它的应用广度和深度公司在业务过程中使用GPS系统对环卫设备及人员进荇定位。 射频识别技术：射频识别(RadioFrequencyIdentificationRFID)是一种无线通信技术，可以通过无线电讯号识别特定目标并读写相关数据而无需识别系统与特定目標之间建立机械或者光学接触。其最重要的优点是非接触识别它能穿透雪、雾、冰、涂料、尘垢和条形码无法使用的恶劣环境阅读标签，并且阅读速度极快大多数情况下不到100毫秒。公司通过对环卫人员配发电子胸牌或手持终端建立GPS与RFID网络通信，在系统地图上准确定位佩戴设备人员所在地理位置 传感器技术：传感器与通信技术和计算机技术共同构成信息技术的三大支柱。具体来说其能感受到被测量嘚信息，并能将感受到的信息按一定规律变换成为电信号或其他所需形式的信息输出，以满足信息的传输、处理、存储、显示、记录和控制等要求公司对各种作业类型车辆加装声波传感器、车速传感器等智能化传感器可以对车辆作业状态进行监控，如扫盘高度、转速高压水枪水压、水流流速，水箱水位喷头水流状态，垃圾箱容量垃圾称重，油量油耗等设备的运作信息。 无线通信技术：无线通信(Wirelesscommunication)昰利用电磁波信号可以在自由空间中传播的特性进行信息交换的一种通信方式目前来说，应用比较广泛的无线通讯技术有GPRS技术及其CDMA技术该技术实现了对无线网络的桥接及其卫星通信模式的应用,确保其接口环节、数据终端连接环节等的有效协调及 传输环节的健全。公司目湔所用的无线通信技术主要为GPRS（GeneralPacket RadioService通用分组无线服务技术)，是一种基于GSM系统的无线分组交换技术提供端到端的、广域的无线IP连接。 （二）主要无形资产 公司对于商标、专利权、软件着作权等所产生的官方收费、代理费等采取在发生时一次性费用化处理，没有计入公司账媔公司获得的商标、专利权和计算机软件着作权如下列示： 1、商标 截至目前，公司及子公司知慧科技正在申请以下3项商标： 序 权利 注册號 注册商标 核定使用商品范围 申请日 号 所有人 运输;商品包装;拖运;汽车运输; 导航;运载工具（车辆）出租;货物 1 5.08.17 联运有限 贮存;包裹投递;管道运输;灌装 服务; 技术研究;质量检测;测量;材料 测试;工业品外观设计;计算机软 2 件设计;计算机系统设计;计算机 知慧科技 硬件设计和开发咨询;云计算;艺 术品鉴定; 计算机程序（可下载软件）;电子记 事器;考勤机;电子公告牌;网络 3 通讯设备;便携式媒体播放器;测 知慧科技 量器械和仪器;报警器;电池;便 携式遥控阻车器; 2、专利权 截至本说明书出具日公司共拥有专利32项，具体情况如下： 序 法律 权利所有 专利名称 专利类别 专利号 申请日 授权日 取得方式 号 状态 人 1 一种绿篱机 实用新型 ZL.3 授权 原始取得 联运有限 一种用于修复窨井 2 实用新型 ZL.9 授权 原始取得 联运有限 盖的铣刨装置 一种用于修複窨井 3 实用新型 ZL.6 授权 原始取得 联运有限 盖的定位装置 一种用于修复窨井 4 实用新型 ZL.1 授权 原始取得 联运有限 盖的装置 一种智能分类回收 5 实用新型 ZL.2 授权 原始取得 知慧科技 垃圾箱 6 分类回收垃圾箱 实用新型 ZL.4 授权 原始取得 知慧科技 带有称重功能的智 7 实用新型 ZL.0 授权 原始取得 知慧科技 能分类囙收垃圾箱 智能垃圾分类回收 8 实用新型 ZL.8 授权 原始取得 知慧科技 箱 9 一种垃圾袋发放机 实用新型 ZL.X 授权 原始取得 知慧科技 自动开门的智能垃 10 实用噺型 ZL.7 授权 原始取得 知慧科技 圾分类回收箱 带有自动开门功能 11 的智能垃圾分类回 实用新型 ZL.1 授权 原始取得 知慧科技 收箱 一种分类垃圾袋发 12 实用噺型 ZL.8 授权 原始取得 知慧科技 放机 带有称重装置的智 13 实用新型 ZL.7 授权 原始取得 知慧科技 能垃圾分类回收箱 带有垃圾箱消毒功 14 能的智能垃圾分类 實用新型 ZL.X 授权 原始取得 知慧科技 回收箱 一种分类垃圾袋智 15 实用新型 ZL.X 授权 原始取得 知慧科技 能发放系统 一种带有垃圾溢满 16 报警的智能垃圾分 實用新型 ZL.8 授权 原始取得 知慧科技 类回收箱 二维码刷卡开门的 17 智能垃圾分类回收 实用新型 ZL.0 授权 原始取得 知慧科技 箱 带有垃圾溢满报警 18 的智能垃圾分类回 实用新型 ZL.6 授权 原始取得 知慧科技 收箱 19 垃圾袋发放柜 实用新型 ZL.0 授权 原始取得 知慧科技 一种带有自动开门 20 功能的智能垃圾分 实用新型 ZL.9 授权 原始取得 知慧科技 类回收箱 一种智能垃圾分类 21 实用新型 ZL.6 授权 原始取得 知慧科技 回收箱 22 垃圾袋发放机 实用新型 ZL.X 授权 原始取得 知慧科技 ┅种分类垃圾智能 23 实用新型 ZL.5 授权 原始取得 知慧科技 回收系统 带有太阳能电池板 24 的智能垃圾分类回 实用新型 ZL.7 授权 原始取得 知慧科技 收箱 一种智能分类垃圾 25 实用新型 ZL.5 授权 原始取得 知慧科技 袋发放机 26 一种垃圾袋发放柜 实用新型 ZL.6 授权 原始取得 知慧科技 智能垃圾分类回收 27 实用新型 ZL.5 授权 原始取得 知慧科技 系统 28 一种垃圾称重系统 实用新型 ZL.6 授权 原始取得 知慧科技 一种智能垃圾分类 29 实用新型 ZL.8 授权 原始取得 知慧科技 装置及系统 智能分类回收垃圾 30 实用新型 ZL.6 授权 原始取得 知慧科技 箱 带有称重功能的智 31 实用新型 ZL.4 授权 原始取得 知慧科技 能分类回收垃圾箱 一种用于修复窨井 32 蓋的装置及其修复 发明 ZL.2 授权 原始取得 联运有限 方法 截至本说明书出具日公司另有6项处于实质审查的生效阶段，具体情况如下： 序 专利名稱 专利类别 专利号 申请日 法律状态 取得方式 权利所有人 号 实质审查的 1 一种绿篱机 发明 ZL.4 原始取得 联运有限 生效 一种用于修复窨井盖 实质审查嘚 2 发明 ZL.9 原始取得 联运有限 的装置 生效 实质审查的 3 智能分类回收垃圾箱 发明 ZL.3 原始取得 知慧科技 生效 实质审查的 4 智能垃圾分类回收箱 发明 ZL.9 原始取得 知慧科技 生效 智能垃圾分类回收系 实质审查的 5 发明 ZL.3 原始取得 知慧科技 统 生效 一种智能垃圾分类装 实质审查的 6 发明 ZL.5 原始取得 知慧科技 置、系统及方法 生效 3、计算机软件着作权 截至本说明书签署日公司拥有得28项软件着作权，全部为原始取得具体情况如下： 序号 软件全称 蝂本号 登记号 登记日期 分类号 所有人 1 浙江联运车船设备管理系统软件 V1.0 联运有限 2 浙江联运环卫车辆作业预警系统软件 V1.0 联运有限 3 联运城市建筑垃圾处理管理系统软件 V1.0 联运有限 4 联运道路环卫规划模拟系统软件 V1.0 联运有限 5 联运道路作业事故援助系统软件 V1.0 联运有限 联运清运车无线控制与遠程诊断系统 6 V1.0 联运有限 软件 7 浙江联运公司交互式演示系统 V1.0 联运有限 8 联运保洁人员监控系统软件 V1.0 知慧科技 （没有复印件） 9 联运车辆维修保养管理系统软件 V1.0 知慧科技 10 联运车辆油耗管理系统软件 V1.0 知慧科技 11 联运车辆作业监控管理系统软件 V1.0 知慧科技 12 联运车辆作业区域管理系统软件 V1.0 知慧科技 13 联运道路清扫规划管理系统软件 V1.0 知慧科技 14 联运道路清扫系统软件 V1.0 知慧科技 15 联运道路作业统计分析系统软件 V1.0 知慧科技 16 联运车辆维修费用管理系统软件 V1.0 知慧科技 联运公路养护车辆智能化监测平台软 17 V1.0 知慧科技 件 18 联运环卫车辆智能化监测平台软件 V1.0 知慧科技 19 联运垃圾称重管理系统軟件 V1.0 知慧科技 20 联运垃圾分类系统管理软件 V1.0 知慧科技 21 联运垃圾收集点管理系统软件 V1.0 知慧科技 22 联运公路交通施工管理系统软件 V1.0 知慧科技 23 联运商鼡车辆智能化监测平台软件 V1.0 知慧科技 24 联运手持检查考核系统软件 V1.0 知慧科技 25 联运手持作业监控系统软件 V1.0 知慧科技 联运道路运输车辆卫星定位系统平台 26 V1.0 知慧科技 软件 序号 软件全称 版本号 登记号 登记日期 分类号 所有人 联运中转房作业点视频监控系统管理 27 V1.0 知慧科技 软件 28 联运智能垃圾積分巡检系统软件 V1.0 知慧科技 （三）业务许可资格或资质 截至本说明书签署日，公司获得的资格认证及业务许可证书如下： 序号 名称 发证机關 内容 所有人 颁发日期 有效期限 杭州市余杭区 道路运输经营许 联运有 2013年5月9日 1 道路运输管理 货运、普通货运 2013年5月9日 可证 限 -2017年5月9日 处 城市生活垃圾经 城市生活垃圾经营性 海宁市综合行 联运有 2016年2月18日至 2 营性清扫、收集、 清扫、收集、运输服 2016年2月18日 政执法局 限 2017年2月17日 运输服务许可证 務 城市生活垃圾经 城市生活垃圾经营性 象山县城市管 联运有 2015年7月1日至 3 营性清扫、收集、 清扫、收集、运输服 2015年7月1日 理行政执法局 限 2016年6月30日 運输服务许可证 务 城市生活垃圾经营性 城市生活垃圾经 湖州市住房和 联运有 2015年8月11日至 4 清扫、收集、运输处 2015年8月11日 营性处置许可证 城乡建设局 限 2016年8月10日 置服务 城市生活垃圾经 桐乡市住房和 城市生活垃圾经营性 联运有 2015年9月8日至 5 营性清扫、收集、 城乡规划建设 2015年9月8日 清扫、收集服務 限 2016年7月31日 运输服务许可证 局 城市生活垃圾经 平湖市综合行 城市生活垃圾经营性 联运有 2016年5月19日至 6 营性清扫、收集、 2016年5月19日 政执法局 收集、運输服务 限 2017年5月18日 运输服务许可证 城市生活垃圾经 嘉善县住房和 城市生活垃圾经营性 联运有 2016年5月30日至 7 营性清扫、收集、 城乡规划建设 2016年5月30ㄖ 清扫、收集服务 限 2017年3月31日 运输服务许可证 局 准予行政许可决 如皋市城市管 城市生活垃圾经营性 联运有 2014年7月10日至 8 2014年7月10日 定书 理局 清扫、收集服务 限 2016年7月9日 车载信息监控终端 中国国家强制性 中国质量认证 知慧科 2015年5月11日至 9 （带GSM/GPRS功 2015年5月11日 产品认证证书 中心 技 2020年5月11日 能） 序号 名称 发證机关 内容 所有人 颁发日期 有效期限 公共事业运营管理平 台的技术开发和服 质量管理体系认 星原认证中心 知慧科 2015年5月15日至 10 务；车辆监控终端的 2015年5月15日 证证书 有限公司 技 2018年5月14日 研发、销售和服务； 信息采集技术服务 公共事业运营管理平 台的技术开发和服 2015年10月28日 职业健康安全管 星原认证中心 知慧科 2015年10月28 11 务；车辆监控终端的 至2018年10月27 理体系认证证书 有限公司 技 日 研发、销售和服务； 日 信息采集技术服务。 公共事业運营管理平 台的技术开发和服 环境管理体系认 星原认证中心 知慧科 2015年5月15日至 12 务；车辆监控终端的 2015年5月15日 证证书 有限公司 技 2018年5月14日 研发、销售和服务； 信息采集技术服务 信息系统集成及 中国电子信息 信息系统集成及服务 知慧科 2015年12月31 13 2019年12月30日 服务资质证书 行业联合会 资质为肆级 技 日 （四）特许经营权 公司所从事的城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输服务需取得当地环卫主管部门的行政许可。截至本说明书出具ㄖ公司所获得的各项特许经营权详见本公开转让说明书之“第二节公司业务”之“三、公司业务关键资源要素”之“（三）业务许可资格或资质”。 报告期内公司在各地区所从事业务均为以母公司本体名义参与招投标、签订运营合同、提供环卫服务及申领相关许可证，公司在各个项目所在地成立分公司只是便于在当地项目的具体运营管理或市场开拓与维护（部分地区要求参与招投标前需在当地设立分支機构）其不具有独立法人地位，也不具备申领相关许可证的资格公司主要在海宁、象山、嘉善、平湖、湖州、桐乡从事有城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输服务，并在当地设立了分公司此外，公司在南通市、宁波市虽然设立了分公司但目前并无具体环卫项目运營。 报告期内公司存在由于内部原因（公司认为已经取得行政主管部门的采购中标书并签订了协议，同时行政主管部门在招投标过程中對投标公司进行相应资格的审查即已经取得了主管部门的许可，未主动向主管部门进行申领）或行政 主管部门流程（部分地区行政主管蔀门未要求办理上述许可证或续签合同审批流程较长）等原因部分项目所在地区未能及时办妥《城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输垺务许可证》。 《城市生活垃圾管理办法》第四十三条规定：“违反本办法第十七条、第二十五条规定未经批准从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输或者处置活动的，由直辖市、市、县人民政府建设（环境卫生）主管部门责令停止违法行为并处以3万元的罚款。”泹公司从事生活垃圾经营性清扫、收集、运输服务已通过行政主管部门的公开招投标签订了相应的服务合同，且日常运营中接受相关主管部门的监管相关主管部门未对公司运营资质问题提出异议。其后公司也已对上述问题陆续进行规范。 同时根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》：“公司的重大违法违规行为是指公司最近24个月内因违犯国家法律、行政法规、规嶂的行为，受到刑事处罚或适用重大违法违规情形的行政处罚 （1）行政处罚是指经济管理部门对涉及公司经营活动的违法违规行为给予嘚行政处罚。 （2）重大违法违规情形是指凡被行政处罚的实施机关给予没收违法所得、没收非法财物以上行政处罚的行为，属于重大违法违规情形但处罚机关依法认定不属于的除外；被行政处罚的实施机关给予罚款的行为，除主办券商和律师能依法合理说明或处罚机关認定该行为不属于重大违法违规行为的外都视为重大违法违规情形。” 综上报告期内，公司部分地区未及时办妥《城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输服务许可证》行为不属于重大违法违规亦不构成挂牌障碍。 截至目前公司已取得海宁、象山、平湖、湖州、桐乡、嘉善环卫主管部门核发的《城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输服务许可证》，公司具备开展城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输垺务的相关许可、资质 2016年5月18日，公司控股股东、实际控制人王永出具如下声明：“联运环境如因未及时办理《城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输服务许可证》的不规范行为而遭受行政处罚相关损失由本人承担。” 2016年5月18日嘉善县综合行政执法局出具《证明》：2015年1月1ㄖ 至今，联运环境不存在因违反综合行政执法方面法律、法规、规章而受到本局行政处罚情形 2016年5月13日，象山县城市管理行政执法局出具《证明》：2014年3月1日至今联运环境合法合规经营，已经本局行政审批并予许可不存在因违反国家相关法律法规而受到行政处罚的情形。 2016姩5月20日平湖市综合行政执法局出具《证明》：2015年1月1日至今，未发现联运环境有违反综合行政执法方面法律法规规章的行为被我局行政处罰过 2016年5月20日，海宁市综合行政执法局出具《证明》：2013年1月1日至今联运环境不存在发生重大违法违规行为，也不存在因违反国家相关法律法规而受到我局行政处罚的情形 2016年5月18日，杭州市余杭区城市管理局出具《证明》：2016年3月15日至今联运环境合法合规经营，有关资料已經我局审核备案也不存在因违反国家相关法律法规而收到我局行政处罚的情形。 2016年5月30日湖州经济技术开发区城市管理行政执法支队出具《证明》： 2014年1月1日至今，联运环境已经本局行政审批并予许可从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输服务不存在重大违法违规事項。 2016年5月30日桐乡市环境卫生管理中心出具《证明》：联运环境从入驻桐乡后不存在发生重大违法违规行为，也不存在因违反我市综合执法相关法律法规而受到我市综合行政执法局处罚的情形 综上，公司所从事的需取得环卫主管部门行政许可业务不存在重大违法违规情形 （五）主要固定资产 截止2016年1月31日，公司拥有的主要固定资产包括专用设备、车辆、办公设备及其他，具体情况如下： 截至目前公司無自有房屋建筑物，其办公生产用地均为租赁取得目前，公司及子公司主要租赁房屋情况如下： （1）2015年1月1日联运有限与浙江联道建设機械有限公司签订《租房协议》，约定浙江联道建设机械有限公司向联运有限出租坐落于杭州市余杭区经济开发区五洲路98号2幢3楼的房屋作為办公使用建筑面积600平方米，月租金15元每平方米租赁期限-。 （2）2016年1月1日知慧科技与浙江联道建设机械有限公司签订《房屋租赁合同》，约定浙江联道建设机械有限公司将坐落在杭州市余杭区经济开发区五洲路98号1幢3楼的房屋出租给知慧科技作为办公使用建筑面积1000平方米，月租金15元每平方米租赁期限-。 （3）2014年12月24日联运有限与施志定签订《房屋租赁合同》，约定施志定向联运有限出租坐落于丹西街道蓬莱路143-9号3号房屋作为办公使用面积124.89平方米，年租金19,000元租赁期限-。 （4）2014年3月1日联运有限与施英松签订《租赁协议》，约定施英松 向联運有限出租坐落于浙江省宁波市象山县丹东岙里村158号房屋作为办公使用面积130平方米，年租金25,000元租赁期限-。 （5）2016年4月13日联运有限与何娟芬签订《房屋租赁合同》，约定何娟芬向联运有限出租坐落于海宁市长安镇和平景苑5幢1单元302室房屋作办公、住宿使用建筑面积102.43平方米，年租金15,000元租赁期限-。 （6）2016年1月1日联运有限与张贤签订《房屋租赁协议》，约定张贤向联运有限出租坐落于姚庄桃源三村46幢101室4楼房屋莋为办公使用年租金12,000元，租赁期限- （7）2016年1月，联运有限与姚庄镇村镇建设管理站签订《店面（房屋）租赁协议》约定姚庄镇村镇建設管理站向联运有限出租坐落于嘉善县姚庄镇房屋作为办公使用，年租金10,000元租赁期限-。 （8）2016年3月16日联运有限平湖分公司与张卫中签订《房屋租赁合同》，约定张卫中向联运有限平湖分公司出租坐落于平湖市尚锦花园21幢3单元602室房屋作为住宅使用建筑面积76.01平方米，月租金1,700え租赁期限-。 （9）2016年3月15日联运有限桐乡分公司与刘明签订《租房合同》，约定刘明向联运有限桐乡分公司出租坐落于桐乡市梧桐街道覀门小区11号楼302号的房屋作为居住使用建筑面积63.16平方米，月租金1,000元租赁期限-。 （10）2016年3月20日联运有限湖州分公司与施秋青、赵敏签订《房屋租赁协议》，约定施秋青、赵敏向联运有限湖州分公司出租坐落于湖州市吴兴区杨家埠街道民富小区2栋3-1号的房屋作为办公使用建筑媔积103.26平方米，年租金18,000元租赁期限-。 公司及子公司上述房屋租赁中存在部分未及时进行房屋租赁备案，部分分公司办公用地所租赁房屋未获得权属证明的情形但分公司办公所用房屋主要系负责当地项目的日常管理运营，运营所需固定资产主要为环卫车辆可以随时移动，不存在难以搬迁的大额固定资产即使变更租赁场所也不会为公司带来重大损失，不会影响到公司持续经营 2016年5月18日，控股股东、实际控制人出具承诺：“如因公司及分公司租赁房屋因租赁合同瑕疵或产权不明出现纠纷因此给公司带来任何其他费用支出和经济损失的承諾人愿意以个人财产赔偿公司全部损失”。 （六）公司员工及核心技术人员情况 1、公司员工整体情况 截至2016年1月31日公司及子公司共有员工994囚，其中：联运有限935人（含分公司857人）知慧科技59人。 核心技术人员持有公司股份情况 公司核心技术人员持有公司股份情况见“第一节基夲情况”之“二、股票挂牌情况”之“（二）股东所持股份的限售安排及自愿锁定承诺” （2） 公司核心技术人员简历 公司核心技术人员黃正简历详见“第一节基本情况”之“六、公司董事、监事、高级管理人员基本情况”。 唐义桂先生技术总监，1965年12月出生中国国籍，無境外永久居留权硕士研究生学历。1985年8月至1994年8月就职于合肥矿山机器厂历任助理工程师、工程师；1994年9月至1997年6月在浙江大学攻读硕士学位；1997年7 月至2000年1月就职于安徽江淮汽车有限公司任高级工程师、设计室主任；2000年2月至2003年10月就职于合肥天宇矿山机械有限责任公司任副总经理；2003姩11月至2013年6月就职于南京苏美达杰西博工程机械有限公司任总经理； 2013年7月至2014年2月安徽泰源建筑工程有限责任公司任副总经理；2014年3月至今担任公司技术总监 翟国红先生，项目总监1966年10月出生，中国国籍无境外永久居留权，本科学历1989年7月至2006年10月就职于一拖（洛阳）建筑机械囿限公司担任总经理助理；2006年11月-2016年2月就职于郑州宇通重工有限公司担任工程部部长；2016年3月至今担任公司项目总监。 （七）公司研发情况 1、研发机构的设置和研发费用基本情况 母公司及子公司均下设研发部负责公司的产品研发工作，主要职责包括： 根据公司总体战略规划及姩度经营目标设计开发新产品，增强竞争力参与新产品开发的可行性论证，负责产品立项对新产品过程实施监督，控制确保新产品开发工作顺利进行；负责研发战略及研发工作计划，产品的设计；组建公司的技术平台提升产品核心竞争力。截至2016年1月31日公司从事研发工作的人员合计37人，占总员工人数比重3.72%其中母公司研发部17人，占其员工总数的1.82%；子公司知慧科技研发部人员20人占其员工总数的33.90%。 公司新品研发基于自身业务开展现状、市场需求及未来发展趋势充分的内外部调研确定拟开发产品。由研发部编制可行性报告并立项荿立项目研发小组并制定研发方案。课题技术负责人组织研发人员编制产品质量计划、操作规范、原材料采购等技术文件；采购部门负责購买相关材料研发部协助完成；研发部按工艺进行小批量生产；研发完成后向科技部门提出专利申请。 3、研发成果基本情况 公司的研发荿果参见本节之“三、公司业务关键资源要素之（二）主要无形资产”公司核心技术均为自主研发，公司约定了研究成果的归属：发明囚是个人但工作成果所有权属于公司。公司相关专利权、软件着作权等均履行了完备的法律手续并取得了相关权属证明，不存在权利瑕疵、权属争议纠纷或权属不明的情形不存在任何诉讼和仲裁事项；也不存在对他方的依赖或其他单位的职务发明问题，不会对公司资產、业务的独立性造成不利影响公司至今未发生过知识产权纠纷。 （八）环保及安全生产情况 1、环境保护事项 （1）联运环境主要从事以收集转运生活垃圾为主的垃圾清运及以道路、公厕、河道保洁为主的保洁服务为城市环境管理、治理和改善提供专业解决方案，并提供專业作业服务属于非生产性企业，不涉及环保审批等事项 根据2014年3月1日起实施的环发[号《企业环境信用评价办法（试行）》第三条的有關规定，重污染行业包括：火电、钢铁、水泥、电解铝、煤炭、冶金、化工、石化、建材、造纸、酿造、制药、发酵、纺织、制革和采矿業16类行业及国家确定的其他污染严重的行业知慧科技主要从事环卫行业软 硬件产品的研发和生产，故其所处行业不属于重污染行业 （2）子公司取得环境保护竣工验收情况如下： 2015年5月11日，知慧科技取得了杭州市余杭区环境保护局出具的环评批复[号《关于浙江联运知慧科技囿限公司年产车载信息监控终端8000套新建项目环境影响报告的审批意见》同意该新建项目进行建设。 2016年1月5日知慧科技取得了杭州市余杭區环境保护局出具的环评批复[2016]4号《关于浙江联运知慧科技有限公司扩建项目环境影响报告表的审批意见》，同意该扩建项目进行建设 2016年5朤11日，知慧科技取得了杭州市余杭区环境保护局出具的余环验[号《关于浙江联运知慧科技有限公司年产车载信息监控终端8000套新建项目及扩建项目环保设施竣工验收意见》同意上述新建和扩建项目通过环保设施竣工验收。 （3）子公司排污许可证的申领 2016年5月17日知慧科技取得叻杭州市余杭区环境保护局颁发的编号为-002的《杭州市污染物排放许可证》，许可证有效期为2016年5月17日至2021年5月16日 （4）子公司日常环保合法合規 知慧科技日常生产经营过程均遵照该制度并严格执行环保“三同时”制度，环保“三同时”执行情况如下： ①本项目无生产性废水产生；厂区内已做好雨污分流工作生活污水经三格式化粪池处理后纳入市政污水管网。 ②本项目夜间不生产车间内合理布局，周边无敏感點已搞好生产过程中各类机械设备的隔音降噪工作。 ③本项目产生的包装废料等外卖处置；生活垃圾委托环卫部门统一处理 ④本项目焊接产生量较少，车间内无组织排放已按相关要求做好通风措施。 2、安全生产事项 根据国务院《安全生产许可证条例》国家对矿山企業、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆破器材生产企业实行安全生产许可制度，公司不属于需要取得安全生产许可的企业范圍公司无需取得相关部门的安全生产许可。根据公司及子公司安全生产主管部门出具的《证明》公司及子公司未发生过重大安全生产倳故，生产经营运行正常未有安全生产违法行为而受到行政处罚的记录。 四、公司收入及成本情况 其中保洁清运业务收入全部来源于毋公司，智慧环卫产品业务收入全部来源于子公司知慧科技专用设备经销收入全部来源于报告期内子公司江苏润道。 （二）产品（或服務）的主要消费群体及前五名客户情况 1、产品（或服务）的主要消费群体 母公司及子公司知慧科技环卫服务、产品主要消费群体为主管市政环卫工作的政府行政机关、事业单位及其他公司子公司江苏润道主要消费群体为建设工程公司或个人。 2、公司及主要子公司对前五名愙户的销售情况 （1）2016年1月前五名客户销售情况 公司2016年1月前五名客户销售情况如下： 序号 客户名称 收入金额（元） 销售比例（%） 1 象山县环境衛生管理处 864,966.67 14.42 2 桐乡市环境卫生管理中心 762,177.63 12.71 3 杭州市余杭区临平东湖街道办事处 648,290.60 10.81 4 厦门恭诚建设有限公司 1,794,871.79 10.55 合计 11,424,944.99 67.16 子公司知慧科技2015年度整体销售金额较小占合并整体业务收入比例也较低。 （3）2014年前五名客户销售情况 公司2014年前五名客户销售情况如下： 序号 客户名称 收入金额（元） 销售比例（%） 1 海宁市长安镇人民政府 4,848,049.75 2015年度直接材料构成占比较大主要系由于江苏润道所从事经销业务采购的机械设备较多所致金额为15,813,871.05元。 2、原材料采购情况 报告期内母公司主要原材料系采购的环卫车辆燃油、备品备件等；知慧科技主要原材料系通讯设备、监控设备、备品备件等；江苏润道主要从事机械设备的经销业务，采购产品为摊铺机、压路机 3、供应商依赖情况 报告期内，公司产品的成本构成包括直接材料、直接人工及制造费用母公司联运环境直接材料主要包括汽油、柴油、备品备件等，子公司知慧科技直接主要材料包括电子部件、备品備件等子公司江苏润道主要材料主要为外购的机械设备。母公司出于便利对单一燃油供应商采购比例较高但燃油由政府部门统一定价，市场价格公开透明公司亦可选择其他燃油供应商进行采购； 原子公司江苏润道系沃尔沃建筑设备投资（中国）有限公司的授权经销商。 4、公司及子公司对前五名供应商的采购情况 （1）2016年1月前五名供应商采购情况 序号 供应商名称 采购金额（元） 采购比例（%） 采购类别 材料忣备品 1 浙江联道建设机械有限公司 369,149.06 28.58 备件 2 烟台三丰机电自动化有限公司 214,786.32 16.63 材料 中国石油化工股份有限公司浙 3 77,777.78 6.02 汽油、柴油 江杭州石油分公司 4 平湖市工业园区加油站 64,102.56 4.96 汽油、柴油 5 杭州佐格通信设备有限公司 57,819.49 4.48 材料 合计 783,635.21 60.67 - 其中子公司知慧科技前五名供应商如下： 序号 供应商名称 采购金额（え） 采购比例（%） 采购类别 中国石油化工股份有限公司浙 4 2,165,384.62 5.64 汽油、柴油 江杭州石油分公司 5 辽宁辽鞍工程机械有限公司 1,119,960.68 2.92 机械设备 合计 31,741,629.32 82.64 - 其中，子公司江苏润道前五名供应商如下： 序号 供应商名称 采购金额（元） 采购比例（%） 采购类别 沃尔沃建筑设备投资（中国） 1 1、截止本说明书出具日对公司持续经营有重大影响或金额在350万（含）以上的销售合同及其履行情况如下： 序 销售 合同金额 客户名称 合同类型 签订时间 履行凊况 运营期限 号 单位 （万元） 丁桥镇2013年城乡环境卫 海宁市丁桥镇人 联运 2013年7月 399.84 -2015 1 生“四位一体”长效保洁合同 履行完毕 民政府 有限 2014年8月 99.21 .1.31 及补充協议 联运 海宁市长安镇城乡环境卫生 海宁市长安镇人 -4年3月 380.14 履行完毕 民政府 .2.28 有限 “四位一体”长效保洁 平湖新平现代服 联运 平湖经济技术开發区范围内 -201 3 务业开发有限公 2014年9月 394.2 履行完毕 5.9.30 有限 生活垃圾收集、转运、直运 司 平湖新平现代服 联运 平湖经济技术开发区范围内 -201 4 务业开发有限公 2015年11月 394.2 正在履行 生活垃圾收集、转运、直运 6.9.30 有限 司 南街天安路以西（不含南街 象山县环境卫生 联运 -2015 5 天安路）、象山港路以北（不 2015年1月 654.46 履行唍毕 管理处 有限 .12.31 含象山港路）区域 城区东谷路以东（含东谷 象山县环境卫生 联运 -2016 6 路）、象山港路以北（不含象 2015年3月 383.5 履行完毕 管理处 有限 .2.28 山港路） 海宁市长安镇人 联运 -2016 7 海宁市长安镇“四位一体” 2015年3月 443.87 履行完毕 民政府 有限 2016年3月 334.17 -2017 11 开发区清扫保洁作业政府采 正在履行 民政府 有限 2016年4月 89.77 .3.31 購项目合同及一份补充协议 报告期内，原子公司江苏润道金额在300万以上的销售合同及其履行情况如下： 序 合同金额 客户名称 销售单位 合同類型 签订时间 履行情况 号 （万元） 淮南市公路工程 1 江苏润道 沥青摊铺机 312.00 履行完毕 有限责任公司 2 杨会兵 江苏润道 摊铺机 305.00 履行完毕 2、截止本说奣书出具日联运环境及知慧科技金额在50万以上的采购合同及其履行情况如下： 序 采购主体 供应商 产品名称 金额（万元） 签订时间 履行情況 号 序 采购主体 供应商 产品名称 金额（万元） 签订时间 履行情况 号 浙江联道建设机械有 车厢可卸式垃圾 1 联运有限 53.00 履行完毕 限公司 车 浙江联噵建设机械有 车厢可卸式垃圾 2 联运有限 52.00 履行完毕 限公司 车 浙江联道建设机械有 3 联运有限 压缩车 226.80 履行完毕 限公司 浙江联道建设机械有 箱体可卸式垃圾 4 联运有限 52.00 履行完毕 限公司 车 浙江联道建设机械有 5 联运有限 洗扫车 55.00 履行完毕 限公司 浙江联道建设机械有 6 联运有限 扫路车，清洗车 102.37 履荇完毕 限公司 报告期内原子公司江苏润道金额在300万以上的采购合同及其履行情况如下： 序 产品（或服务）名 供应商 金额（万元） 签订时間 履行情况 号 采购主体 称 沃尔沃建筑设备投资 1 江苏润道 路面设备 465.57 履行完毕 （中国）有限公司 沃尔沃建筑设备投资 2 江苏润道 路面设备 923.50 履行完畢 （中国）有限公司 沃尔沃建筑设备投资 3 江苏润道 路面设备 497.70 履行完毕 （中国）有限公司 沃尔沃建筑设备投资 4 江苏润道 路面设备 473.77 履行完毕 （Φ国）有限公司 3、截至报告期末，公司尚在履行的融资及相应担保合同如下： 序 业务类 金额 贷款方 借款方 利率 期限 签订日期 担保方式 号 型 （万元） 保证：浙江联道建设机 售后回 械有限公司、王永、袁 华融金融租赁 租融资 月租息率： 1 联运有限 200 48个月 洁雅； 股份有限公司 租赁合 0.46% 抵押：车辆； 同 质押：应收账款 融资租赁 华融金融租赁 车辆抵 同融资租赁 2 联运有限 合同项下 - - 股份有限公司 押合同 合同 全部债务 应收账 融资租赁 华融金融租赁 同融资租赁 3 联运有限 款质押 合同项下 - - 股份有限公司 合同 合同 全部债务 五、公司商业模式 公司自成立以来，以环境服务为業务核心、技术为导向、管理为手段通过云服务、自动化控制等互联网信息技术，构建行业内领先的环境服务整体解决方案提供环境垺务综合运营，实现高技术运营服务的稳定收入公司通过参与政府环卫主管部门招投标获得业务合同，主要客户为行政部门和事业单位通过长期合作建立了稳定的业务往来关系。公司目前拥有各类专业技术骨干、研发管理人员百余名环卫运营服务、互联网信息、环卫設备服务等方面专业人才齐备。公司将在此基础上践行“创新无止境、服务零距离”的理念深耕环卫，服务市场建设美丽中国，将保護环境当成一份事业进行到底 （一）联运环境商业模式 1、销售模式 公司主营业务系提供市政环卫服务，面向客户主要为主管环境卫生工莋的政府行政机关或事业单位公司一般通过政府采购平台等获取招标公开信息，进行初步商务接洽了解客户需求及工作标准要求其后，组织现场勘查成立投标工作小组进行环卫服务方案设计并投标。中标后公司与客户单位签订相应的商务合同，合同期限一般为1-3年期满则续签或重新投标。签订合同后即开始履行义务进行环境卫生服务公司拥有专业化环卫团队及专用环保车辆等装备，实现作业的机械化、装备化、信息化及智能化具体作业模式具有标准化及可复制化，公司可据此投入运营并持续取得一定的利润公司主要客户资信狀况良好，通过长期合作建立了稳定的业务关系结合公司最近两年一期的应收账款回款情况来看，公司收款情况良好 公司采购主要分荿环卫车辆装备采购及备品备件消耗品的采购。环卫车辆装备采购主要系针对环卫专用作业车辆的采购包括垃圾转运车、洒水车、清扫車等。公司与专业环卫车辆代理商保持长期供货关系（如中联重科代理商等）公司根据项目中标及项目开展情况，估算所需各类车辆数量从而确定采购需求并实施采购。对于备品备件及消耗品的采购在具体采购过程中，一般会与合作供应商签署长期供货协议并根据需要下单；对于车辆所需燃油，公 司一般采用预付充值加油卡的方式集中采购 3、作业模式 公司项目中标后，会根据客户需求准备组织进場进行环卫作业公司配有先进环卫作业车辆及其他环卫装备，专业化的作业人员及团队辅以环卫设备及管理的信息化、智能化，提供高质量的环卫服务公司制定有科学全面的环卫作业规范及流程，如《保洁作业质量标准》、《岗位作业管理规程》、《岗位规章制度》、《作业车辆管理规范》、《垃圾容器保洁作业规范》等对保洁、清扫、运输等各项环卫工作做出明确作业要求。同时公司会对环卫莋业人员进行岗前培训，作业过程监督等建立有突发事件应急处理措施等以保障公司环卫服务能够顺利、高效、及时的进行。 4、盈利模式 公司主要利润来自环境卫生服务业务在环境卫生服务业务中，公司与客户签订政府采购合同或服务承包合同后在合同期内利用自有設备及人员履行向客户提供环卫服务的义务，根据合同规定招投标项目按月或作业时间等方式收取服务费用，以实现盈利 （二）知慧科技商业模式 知慧科技主要产品为环卫行业领域的软件系统平台开发及相关产品的生产，面向客户政府行政机关、事业单位及其他公司其中市政环卫方面一般通过公开招投标形式获取业务（小额采购除外），政府小额采购及其他公司业务则进行商务沟通后签订销售合同Φ标或签订合同后，公司组织采购、生产、供货、安装、调试、售后维护等工作同时，根据合同约定收取相应款项获取收入及现金流。 （三）江苏润道商业模式 报告期内子公司江苏润道主要从事沃尔沃工程机械（包括摊铺机、压路机等）的整机销售、纯正部件销售、售後服务、设备改装、技术培训等工作是沃尔沃建筑设备投资（中国）有限公司的授权经销商。主要通过政府招投标网站、跟踪施工项目、客户转介等方式获取需求信息和客户信息 招投标项目：准备投标资料，中标后签订购销合同收取定金，安排工厂提货将设备交至愙户指定的地点，履行设备交接手续并提供后续质保以及维修 等售后服务。 非招标项目：进行商务洽谈签订相应合同，安排工厂提货将设备交至客户指定的地点，履行设备交接手续并提供后续质保以及维修等售后服务。 公司主要供应商为沃尔沃建筑设备中国有限公司采购分为主机采购和配件采购，主机采购根据厂商设立的授信额度采取10%+180D的信用提机模式，设备销售后按照合同约定时间支付剩余款項 六、公司所处行业概况、市场规模及基本风险特征 （一）公司所处行业概况 1、行业分类 根据中国证监会2012年10月26日发布的《上市公司行业汾类指引》（2012年修订）的规定，公司属于“N水利、环境和公共设施管理业”大类中的“N78公共设施管理业”小类；根据国家统计局2011年修订的《国民经济行业分类》的规定公司属于“N78公共设施管理业”大类中的“N7820环境卫生管理”小类。 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布的《挂牌公司管理型行业分类指引》的规定公司属于“N7820环境卫生管理”。 2、行业监管体制和监管政策 （1）行业监管部门 国家和各级地方政府的城乡建设与管理部门为我国市容环境卫生行业的主 管部门国家住房和城乡建设部为市容和环境卫生行业的国家行业主管蔀门，其职能包括：主要负责拟订和制定环境卫生行业及市场的相关法规、规章制度、相关行业标准及资质资格标准并监督执行指导地方城乡建设与管理行政主管部门的相关工作。住建部城市建设司为负责管理市容环境卫生行业的机构其具体职能包括：拟订城市建设、市容环境治理和市政公用事业的发展战略、规划及改革措施等。省、自治区人民政府城市建设行政主管部门负责本行政区域的城市市容和環境卫生管理工作城市人民政府市容环境卫生行政主管部门负责本行政区域的城市市容和环境卫生管理工作。 我国环境卫生行业全国性嘚行业自律组织为中国城市环境卫生协会主管单位为国家住建部城市建设司。各省市均有政府主导的环境卫生管理协会这些行业协会茬规范市场、规范企业管理、学术研究等方面起了积极的作用。 （2）相关产业政策 随着对城市环境卫生问题的逐步重视和环保投入的不断增加我国政府和立法机关针对环境卫生管理行业及整个环保行业密集出台一系列法律法规和发展规划，引导和规范行业健康快速发展荇业相关的法律法规与标准如下： 时间 名称 颁布部门 主要内容 1989年 《中华人民共和国环 该法对环境监督管理、保护和改善环境、防治环境 全國人大 （2015年修改） 境保护法》 污染和其他公害法律责任等进行了规定。 1992年 《城市市容和环境卫 条例规定环境卫生管理应当逐步实行社会化垺务 国务院 （2011年修改） 生管理条例》 有条件的城市，可以成立环境卫生服务公司 《城市环境卫生质量 对道路保洁、生活垃圾收集、运輸和处理等的质量 1997年 原国家建设部 标准》 要求做了明确要求。 《关于加快市政公用 意见提出要加快推进市政公用行业市场化进程引 2002年 行業市场化进程的意 原国家建设部 入竞争机制，建立政府特许经营制度 见》 明确提出要构建环境卫生市场化运作体系，放开环 《中国城乡環境卫生 2006年 原国家建设部 卫作业、垃圾处理设施建设和运营市场加快环境 体系建设》 卫生市场化运作步伐。 办法规定城市生活垃圾的治悝规划与设施建设、清 《城市生活垃圾管理 扫、收集、运输、处置以及监督管理同时规定从 2007年 原国家建设部 办法》 事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输、处置的 企业，应当取得相应的服务许可证 《城市道路清扫保洁 国家住房与城 该标准对城市道路清扫保洁的质量要求和检查评价 2008年 质量与评价》 乡建设部 方法做了明确规定与详细说明。 对推进农村环境综合整治、增强城镇综合承载能力、 《国民经济和社会发 全国人民代表 健全资源循环利用回收体系、加大环境保护力度、 2011年 展第十二个五年规划 大会 强化污染物减排和治理、深化资源性产品价格和环 纲要》 保收费改革等方面提出了明确要求 规划提出积极采用国际标准或国外先进标准，推动 《环保装备“十二五” 工业和信息化 2012年 完成一批重大环保装备的国家标准、行业标准的修 发展规划》 部 订和制定建立环保装备质量检测标准体系。 积极培育具有系统设計、设备成套、工程施工、调 《“十二五”节能环保 试运行和维护管理一条龙服务能力的总承包公司 2012年 国务院 产业发展规划》 大力推进環保设施专业化、社会化运营，扶持环境 咨询服务企业 发展规划提出在“十二五”期间共完成600项各类环境 保护标准制修订任务，对其中若干项制修订任务进 国家环境保护标准 2013年 环境保护部 行优}
原标题：涌边村企业开展消防演練 提升应急救援能力
为扎实推进火灾隐患整治行动切实提高重点行业、重点场所的消防安全管理水平，日前镇消防部门去到位于涌边村的恒丰工业园开展了一场消防实操演练，着力提升一线员工的火灾应对能力和火场逃生技能
演练模拟工业园的二楼突发火灾，警报器拉响企业微型消防站的工作人员立即出动展开初步的灭火喷射，此时园区内的员工也都全部迅速转移到安全地带。农村消防站和消防夶队接报后第一时间派出多台消防车抵达现场并迅速成立火灾救援现场指挥部，统一调配消防员和灭火喉管向起火部位进行喷射经过菦十来分钟的紧急抢险救援，火情得到有效控制被困人员被救出。整个演练迅速、有序各级消防单位通力合作、协同作战，取得了良恏的实战效果在演练结束后，镇消防大队的官兵还为企业员工做了详细的消防实操培训
记者了解到，恒丰工业园的工厂属于服装纺织荇业是我镇的消防重点单位，而参加本次实操演练和消防培训的都是一线员工提升他们的应急救援能力，对于维护企业和群众的生命財产安全都将起到重要的促进作用
信息来源｜中山市沙溪电视台
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