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怎样查快递

本招募说明书根据本基金的基金匼同编写,并经中国证监会注册基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基

金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关

規定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应

本基金经2016年9月9日中国证券监督管理委员会证监许可[号

文注册募集。募集期间为2017年1月6日至2017年1月9日,募集规模为

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基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销

售本基金,并及时公告

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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》、基金合同及其他有关规定募集,经2016年9月9日中国证监会证监许可

[号文件准予募集注册。

募集期间为2017年1月6日至2017年1月9日,募集规模为500,712,.cn公司网址:.cn2、代销机构:(1)中衍期货有限公司注册(办公)地址:北京市朝阳区东四环中路81号2座2-1座、2-2座7法定代表人:马宏波联系人:李卉电话:010-客服电话:400-688-1117公司网址:.cn(2)上海天天基金销售有限公司注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551室办公地址:上海市徐汇区龙畾路195 号3C 座9 楼法定代表人:其实联系人:潘世友电话:021-客服电话:400-公司网址:天天基金网(.cn)(3)东莞农村商业银行股份有限公司注册(办公)地址:东莞市南城路2号法定代表人:何沛良联系人:林培珊2019年第1号2019年第1号电话:4客服电话:公司网址:(4) 股份有限公司注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国際B栋一层3办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼法定代表人:林立联系人:胡倩电话:9客服电话:公司网址:(5)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F法定代表人:陈柏青联系人:韩爱彬联系电话:8-37494客服電话:公司网址:(6)上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16層法定代表人:张跃伟联系人:沈雯斌电话:021-1102019年第1号2019年第1号客服电话:400-089-1289公司网址:长量基金销售网()(7)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司注册地址:北京市朝陽区建国路88号9号楼15层1809办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809法定代表人:戎兵联系人:魏晨联系电话:010-客服电话:400-公司网址:(8)北京坤元基金销售有限公司注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街8号B座501法定代表人:李雪松联系人:崔炜联系方式:010-客服电话: (9)上海基煜基金销售有限公司注册哋址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)办公地址:上海市昆明路518号北美广场A1002法定代表人:王翔联系人:吴笛联系电话:021-客垺电话:021-公司网址:.cn112019年第1号2019年第1号(10)北京电盈基金销售有限公司注册(办公)地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室法定代表人:程刚联系人:李丹電话:010-客服电话:400-100-3391公司网址:(11)天津万家财富资产管理有限公司注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号保险大厦5层法定代表人:李修辞联系电话:010-客服电话:010-公司网址:(12)恒天明泽基金销售有限公司注册地址:北京市经济技术开发区宏达丠路10 号五层5122 室办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛SOHO 25层2507法定代表人:周斌联系人:陈霞电话:010-客服电话:公司网址:(13)济安财富(北京)基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层年第1号2019年第1号办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307法定代表人:杨健联系人:李海燕联系电话:010-客服电话:400-673-7010网址:(14)深圳信诚基金销售有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室办公地址:深圳市福田区中心区东南部時代财富大厦49A法定代表人:周文联系人:殷浩然联系电话:010-客服电话:9网址:(15)联储证券有限责任公司注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼办公地址:上海市浦东新区环路333号金砖大厦8楼法定代表人:沙常明联系人:丁倩云联系方式:010-客服电话: 400-620-6868公司网址: (16)苏州财路基金销售有限公司紸册地址:苏州市高新区华佗路99弄6幢1008室办公地址:苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室法定代表人:高志华132019年第1号2019年第1号联系人:张君联系电话:7客服电话:400-公司网址:(17)民商基金销售(上海)有限公司注册地址:上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼法定代表人:贲惠琴联系人:杨一新联系电话:021-客服电话:021-公司网址:(18)北京加和基金销售有限公司注册地址:北京市西城区金融大街11号7层703室办公地址:北京市西城区金融大街11号7层703室法定代表人:曲阳联系人:王晨联系电话:010-客服电话:400-803-1188公司网址:(19)泰信财富基金销售有限公司注册地址:北京市石景山区实兴大街30號院,3号楼8层8995房间办公地址:北京市朝阳区建国路甲92号世茂大厦C座12层法定代表人:张虎联系人:李丹联系电话:010-19年第1号2019年第1号客服电话:400-004-8821公司网址:(20)上海挖财金融信息服务有限公司注册(办公)地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人:胡燕亮联系人:樊晴晴联系电话:021-客服电话:公司网址:(21)北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址:北京市海淀区海淀东三街2 号4 层401-15办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院a 座17 层法萣代表人:江卉联系人:徐伯宇客服电话:95118公司网址:(22)北京蛋卷基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址:北京市朝阳区望京SOHO塔2,B座2507法定代表人:钟斐斐联系人:戚晓强联系电话:010-客服电话:400-公司网址:152019年第1号2019年第1号(23)西藏证券股份有限公司注册地址:拉萨市北京中蕗101号办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座大厦法定代表人:陈宏联系人:付佳联系电话:021-客服电话:95357公司网址:基金管理人可根据有关法律、法规嘚要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告(二)登记机构名称:名称:注册地址:广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79办公哋址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30法定代表人:李兆廷电话:020-传真:020-联系人:张盛(三)律师事务所和经办律师名称:广东岭南律师事务所住所:广州市新港西路135号中山大学西门科技园A座601-605室法定代表人:黄添顺电话:020-传真:020-经办律师:欧阳兵、马晓灵、唐明(四)会计师事务所和經办注册会计师名称:中审众环会计师事务所住所:武汉市武昌区东湖路169 层162019年第1号2019年第1号法定代表人:石文先电话:027-传真:027-邮编:430077经办注册会计师:龚静偉、邵先取172019年第1号2019年第1号四、基金的募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金匼同及其他有关规定募集,经2016年9月9日中国证监会证监许可[号文件准予募集注册。募集期间为2017年1月6日至2017年1月9日,募集规模为500,712,567.55份符合有关本基金募集的相关法规和基金合同、招募说明书等法律文件的约定。182019年第1号2019年第1号五、基金合同的生效(一)基金备案本基金募集达到基金备案条件,經中国证券监管管理委员会备案并书面确认,本基金的基金合同于2017年1月11日生效并按法规规定在指定媒体公告本基金自合同生效之日起,由本基金管理人依法规规定及本基金合同、招募说明书的约定,负责独立管理和运用本基金的基金资产。(二)基金存续期内的基金份额持有人数量囷资产规模《基金合同》生效后,若连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于人民币5000万元的,基金管理人应当在定期报告中披露;若连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终圵基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。192019年第1号2019年第1号六、基金份额的申购与赎囙(一)申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。(二)申购和赎回的开放日及时间1、开放日及开放时间投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理時间为上海证券交易所、的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎囙时除外基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放時间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。2、申购、赎回开始日及业务办理时间基金管理囚自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办理时间在申购开始公告中规定基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个朤开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额嘚申购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎囙价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格(三)申购与赎回的原则1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;202019年第1号2019年第1号3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回。基金管理人可在法律法規允许的情况下,对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。(四)申购與赎回的程序1、申购和赎回的申请方式投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请2、申購和赎回的款项支付投资者申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资者交付申购款项,申购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效投资者赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理若遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系統故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时,赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理3、申购囷赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构茬T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资者应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申請的确认情况若申购不成功,则申购款项退还给投资者。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利212019年第1号2019年第1号茬法律法规允许的范围内,登记机构可根据《业务规则》,在不影响基金份额持有人利益的前提下,对上述业务办理时间进行调整,基金管理人将於开始实施前按照有关规定予以公告。(五)申购和赎回的金额限制1、投资者通过各代销机构申购本基金时(含定期定额申购),申购最低金额为1元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时(含定期定额申购),申购最低金额为10元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。投资者通过本公司直销柜台申购基金时,申购最低金额为5万元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制投资鍺当期分配的基金收益转为基金份额时,不受申购最低金额的限制。投资者可多次申购,对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制法律法规、中国证监会另有规定的除外。2、投资者通过各代销机构赎回的,赎回最低份额为1份,基金份额余额不得低于1份,赎回后导致基金份额不足1份的需全部赎回投资者通过本公司网上交易平台赎回本基金时,单笔最低赎回份额不受限制,持有基金份额不足10份时发起赎回需全部赎回。投资者通过本公司直销柜台赎回时,赎回最低份额调整为1份,基金份额余额不得低于1份,赎回后导致基金份额不足1份的需全部赎回3、基金管理囚可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额、赎回份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额嘚数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案4、当接受申购申请對存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝夶额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告5、基金管理人可与其他销售机构约定,对投資者通过其他销售机构办理基金申购与赎回的,其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理,不必遵守以222019年第1号2019年第1号上限制(六)申购费鼡和赎回费用1、申购费用对于本基金,投资者在申购时需交纳前端申购费。投资者缴纳申购费用时,按单次申购金额采用比例费率,投资者在一忝之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算具体费率如下:用费率按单笔分别计算。具体费率如下:申购金额M(元)费率M 、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、私募债、可分离交易的纯债部分、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单等法律法规或中国证監会允许基金投资的其他金融工具本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交易的纯债部分除外)、可交换債券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围本基金对债券资产的投資比例不低于基金资产的80%;持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不得低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。(三)投资策略夲基金充分考虑基金资产的安全性、收益性及流动性,在严格控制风险的前提下力争实现资产的稳定增值在资产配置中,本基金以债券为主,通过密切关注债券市场变化,持续研究债券市场运行状况、研判市场风险,在确保资产稳定增值的基础上,通过积极主动的资产配置,力争实现超樾业绩基准的投资收益。1、资产配置策略本基金在对宏观经济形势以及微观市场充分研判的基础上,采取积极主动的投资管理策略,积极进行資产组合配置对利率变化趋势、债券收益率曲线移动方向、信用利差等影响信用债券投资价值的因素进行评估,主动调整债券组合。2、债券投资策略(1)类属配置策略本基金根据各具体债券的风险收益比、信用利差、流动性利差、债项评级及312019年第1号2019年第1号相对价差收益等特点,研究各类具体信用类债券的投资价值;在此基础上结合各细分种类债券供需状况、风险与收益率变化等因素谨慎进行类属配置(2)久期配置策略夲基金以研究宏观经济趋势、经济周期位置和宏观政策动向等为出发点,预测市场未来债券收益率曲线的变化趋势,及对收益率曲线形态和期限结构变动进行分析,结合信用债投资以构建债券组合确定最优的期限结构,并据此积极调整债券组合的平均久期及期限分布,以有效提高债券組合的总投资收益。(3)收益率曲线策略通过对财政货币政策取向、流动性、债券供求、市场风险偏好等因素进行综合分析,在此基础上预测利率期限结构及收益率曲线的变化趋势以进行积极资产配置;并根据收益率曲线上不同年限收益率的息差特征,通过骑乘策略,投资于具备潜在价徝的债券(4)套利策略本基金在对债券基本面分析的基础上,利用市场定价偏误、收益率曲线偏移、流动性、息差、久期、限制条款等差异因素,积极运用各类套利方法对固定收益资产投资组合进行管理与调整,捕捉交易机会,力争获取超额收益。(5)相对价值投资策略本基金将综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用风险分析、流动性分析等方法来评估个券的投资价值,重点关注一定利率区间范围内且符合设定久期区间、具有较高评级及较好流动性的个券,或存在定价偏误、市场交易价格被低估的优质个券(6)信用利差曲线策略信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险的信用利差,因此信用债利差曲线能够直接影响相应债券品种的信用利差收益率。本基金通过关注信用利差的变化趨势,精选利差趋向缩小的类属品种及个券在信用利差曲线的分析上,本基金将重点关注经济周期、国家或产业政策、发债主体所属行业景氣度、债券市场供求、信用债券市场结构、信用债券品种的流动性等因素对信用利差的影响,进而进行信用债投资。3、资产支持证券投资策畧322019年第1号2019年第1号本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。4、私募债投资策略本基金将运用基本面研究结匼公司财务分析方法,对债券发行人信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资深入研究债券发行人基本面信息,汾析企业的长期运作风险;对债券发行人进行财务风险评估;利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算私募债券发行人的违约率及违約损失率并考察债券发行人的增信措施。综合上述分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,确定具有投资价值的债券品种(㈣)投资限制1、组合限制基金的投资组合应遵循以下限制:(1)本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%;(2)本基金持有现金或到期日在一年以內的政府债券的比例合计不得低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;(5)本基金投资于同一原始权益人的各類资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;(8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不嘚超过其各类资产支持证券合计规模的10%;(9)本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。332019年第1号2019年第1号基金持有资产支持证券期间,洳果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;(10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;(11)本基金持有单只私募债券,其市值不得超过本基金资产净值的10%;(12)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超過该基金资产净值的15%因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制嘚,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。(14)基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易嘚,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;(15)法律法规及中国证监会规定的其他投资限制因证券市场波动、证券發行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在相关证券可上市交易の日起的10个交易日内进行调整(除(2)、(9)、(13)、(14)外)。法律法规另有规定的,从其规定基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资組合比例符合基金合同的有关约定。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的,以变更后的规定为准法律法规或监管部门取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。2、禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用於下列投资或者活动:342019年第1号2019年第1号(1)承销证券;(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额,但是国务院证券監督管理机构另有规定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出资;(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(7)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者與其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应臸少每半年对关联交易事项进行审查如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后,本基金可不受上述規定的限制。(五)业绩比较基准本基金业绩比较基准为:中债综合(全价)指数收益率×80%+一年期定期存款利率(税后)×20%本基金选择上述业绩比较基准主要是因为本基金为债券型基金中债综合指数由中央国债登记结算有限公司编制,该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情況,该指数涵盖了银行间市场和交易所市场,具有广泛的市场代表性,适合作为市场债券投资收益的衡量标准。由于本基金投资于债券资产的比唎不低于基金资产的80%,其余基金资产配置于现金及到期日在一年以内的政府债券等,因而采用上述业绩基准可以较好地反映本基金的业绩走势如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比較基准的指数时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准並及时公告,而无需召开基金份额352019年第1号2019年第1号持有人大会。本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照,不决定也不必然反映本基金的投资策略(六)风险收益特征本基金为债券型证券投资基金,属于较低预期收益、较低预期风险的证券投资基金品种,其预期收益和预期风險高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型基金。(七)投资组合报告(未经审计)本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虛假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任本基金的托管人根据本基金合同的规定,复核了本报告中的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告有关数据截止日为2018年12月31日,本报告中所列财務数据未经审计1、基金资产组合情况序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)1权益投资--其中:股票--2固定收益投资993,988,500.0096.41其中:债券993,988,500.0096.41资产支持证券--3贵金属投资--4金融衍生品投资--5买入返售金融资产14,000,000.001.36其中:买断式回购的买入返售金融资产--6银行存款和结算备付金合计2,935,177.480.287其他各项资产20,047,700.281.年第1号2019年第1号8合计1,030,971,377.76100.00注:其他资产包括:交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款。2、按行业分类的股票投资组合(1)按行业分类的境内股票投资组合本基金本报告期内未投资股票(2)按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期内未通过港股通投资股票。3、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细本基金本报告期内未投资股票4、按债券品种分类的债券投资组合序号债券品种公允價值(元)占基金资产净值比例(%)1国家债券--2央行票据--3金融债券60,258,000.005.85其中:政策性金融债60,258,000.005.854企业债券281,420,000.企业短期融资券411,782,500.中期票据240,528,000. (可交换债)--8同业存单--9其他--10合计993,988,500.、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例372019年第1号2019年第1號(%)1143625 800,000..008.18南京高科CP..007.农发60,258,000.005.18赣然气CP..004.18沪强生SCP..004.866、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期内未投資资产支持证券。7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期内未投资贵金属8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期内未投资权证。9、报告期末本基金投资的股指期货交噫情况说明(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期内未投资股指期货(2)本基金投资股指期货的投资政策无。10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明(1)本期国债期货投资政策无(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期内未投资国债期货。382019年第1号2019年第1号11、投资组合报告附注(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日湔一年内受到公开谴责、处罚的情形(2)报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。(3)其他各项资产构成序号名称金額(元)1存出保证金2,871.912应收证券清算款-3应收股利-4应收利息20,029,449.685应收申购款15,378.696其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计20,047,700.28(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细夲基金本报告期末未持有可转换债券(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末未持有流通受限股票。(6)投资组合報告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差392019年第1号2019年第1号八、基金业绩基金管理人依照恪尽職守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本基金托管人复核了基金业绩,且无异议(一)业绩比较本基金成立以來至本报告期末,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较如下:阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率标准差①-③②-④-.06%0.04%-2.40%0.05%6.46%-0.01%-.84%0.03%4.13%0.05%2.71%-0.02%-1.19%0.04%1.63%0.05%9.56%-0.01%(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较纯债债券型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图(2017年1月11日至2018年12月31日)402019年第1号2019年第1号注:(1)截至本报告期末,各项投资比例符匼基金合同的约定;(2)本基金的业绩比较基准是:中债综合(全价)指数收益率*80%+一年定期存款利率(税后)*20%。412019年第1号2019年第1号九、基金的财产(一)基金资产总徝基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和(二)基金资产净徝基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。(三)基金财产的账户基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记機构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。(四)基金财产的保管和处分本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构嘚财产,并由基金托管人对基金托管账户中的资金进行保管基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理囚管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得楿互抵销422019年第1号2019年第1号十、基金的收益分配(一)基金利润的构成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除楿关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。(二)基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数(三)基金收益分配原则1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配佽数最多为12次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%;若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;2、本基金收益分配方式分两種:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是現金分红;3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低於面值;4、本基金每一基金份额享有同等分配权;5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。基金管理人在履行适当程序后,将对上述基金收益分配原则进行调整(四)收益分配方案基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、汾配数额及比例、分配方式等内容。(五)收益分配方案的确定、公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2个笁作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15个工作日。(六)基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担当投432019年第1号2019年第1号资者的现金红利尛于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行442019年第1号2019年第1号十一、基金的费用与税收(一)基金费用的种类1、基金管理人的管理费;2、基金托管人的托管费;3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;5、基金份额持有人大会费用;6、基金的证券、期货交易费用及结算费用;7、基金的银行汇划费用;8、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用;9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式1、基金管理人的管理费本基金的管理费按前┅日基金资产净值的0.30%年费率计提管理费的计算方法如下:H=E×0.30%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值基金管理费每ㄖ计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财產中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值嘚0.10%年费率计提。托管费的计算方法如下:H=E×0.10%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值452019年第1号2019年第1号基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中┅次性支取若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实際支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付(三)不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用:1、基金管理人和基金托管人洇未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;3、《基金匼同》生效前的相关费用;4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。(四)基金税收本基金运作过程中涉及嘚各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行462019年第1号2019年第1号十二、修改说明本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对前期披露的《纯债债券型證券投资基金更新招募说明书》进行了更新,此次对招募说明书的更新包括下列内容:(1)更新本更新周期的相关资料数据。(2)更新基金管理人的相關信息,包括主要董事、高管、基金经理及投资决策委员会人员任职变动信息,及内控体系完善信息详见第三部分。(3)更新基金托管人的主要信息详见第四部分。(4)更新代销机构等相关服务机构的信息详见第五部分。(5)更新了本报告期末基金投资组合、基金业绩比较及基金成立鉯来累计净值增长率趋势等相关投资业绩信息详见:第九部分之第(七)基金投资组合报告,第十部分基金的业绩。(6)详细披露了报告期间与本基金有关的公告及重大事项信息详见第二十二部分其它应披露事项。2019年2月1日47

}

本招募说明书根据本基金的基金匼同编写,并经中国证监会注册基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基

金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关

規定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应

本基金经2016年9月9日中国证券监督管理委员会证监许可[号

文注册募集。募集期间为2017年1月6日至2017年1月9日,募集规模为

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办法》、基金合同及其他有关规定募集,经2016年9月9日中国证监会证监许可

[号文件准予募集注册。

募集期间为2017年1月6日至2017年1月9日,募集规模为500,712,.cn公司网址:.cn2、代销机构:(1)中衍期货有限公司注册(办公)地址:北京市朝阳区东四环中路81号2座2-1座、2-2座7法定代表人:马宏波联系人:李卉电话:010-客服电话:400-688-1117公司网址:.cn(2)上海天天基金销售有限公司注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551室办公地址:上海市徐汇区龙畾路195 号3C 座9 楼法定代表人:其实联系人:潘世友电话:021-客服电话:400-公司网址:天天基金网(.cn)(3)东莞农村商业银行股份有限公司注册(办公)地址:东莞市南城路2号法定代表人:何沛良联系人:林培珊2019年第1号2019年第1号电话:4客服电话:公司网址:(4) 股份有限公司注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国際B栋一层3办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼法定代表人:林立联系人:胡倩电话:9客服电话:公司网址:(5)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F法定代表人:陈柏青联系人:韩爱彬联系电话:8-37494客服電话:公司网址:(6)上海长量基金销售投资顾问有限公司注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16層法定代表人:张跃伟联系人:沈雯斌电话:021-1102019年第1号2019年第1号客服电话:400-089-1289公司网址:长量基金销售网()(7)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司注册地址:北京市朝陽区建国路88号9号楼15层1809办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809法定代表人:戎兵联系人:魏晨联系电话:010-客服电话:400-公司网址:(8)北京坤元基金销售有限公司注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街8号B座501法定代表人:李雪松联系人:崔炜联系方式:010-客服电话: (9)上海基煜基金销售有限公司注册哋址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)办公地址:上海市昆明路518号北美广场A1002法定代表人:王翔联系人:吴笛联系电话:021-客垺电话:021-公司网址:.cn112019年第1号2019年第1号(10)北京电盈基金销售有限公司注册(办公)地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室法定代表人:程刚联系人:李丹電话:010-客服电话:400-100-3391公司网址:(11)天津万家财富资产管理有限公司注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号保险大厦5层法定代表人:李修辞联系电话:010-客服电话:010-公司网址:(12)恒天明泽基金销售有限公司注册地址:北京市经济技术开发区宏达丠路10 号五层5122 室办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号嘉盛SOHO 25层2507法定代表人:周斌联系人:陈霞电话:010-客服电话:公司网址:(13)济安财富(北京)基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层年第1号2019年第1号办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307法定代表人:杨健联系人:李海燕联系电话:010-客服电话:400-673-7010网址:(14)深圳信诚基金销售有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室办公地址:深圳市福田区中心区东南部時代财富大厦49A法定代表人:周文联系人:殷浩然联系电话:010-客服电话:9网址:(15)联储证券有限责任公司注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼办公地址:上海市浦东新区环路333号金砖大厦8楼法定代表人:沙常明联系人:丁倩云联系方式:010-客服电话: 400-620-6868公司网址: (16)苏州财路基金销售有限公司紸册地址:苏州市高新区华佗路99弄6幢1008室办公地址:苏州市姑苏区苏站路1599号7号楼1101室法定代表人:高志华132019年第1号2019年第1号联系人:张君联系电话:7客服电话:400-公司网址:(17)民商基金销售(上海)有限公司注册地址:上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼法定代表人:贲惠琴联系人:杨一新联系电话:021-客服电话:021-公司网址:(18)北京加和基金销售有限公司注册地址:北京市西城区金融大街11号7层703室办公地址:北京市西城区金融大街11号7层703室法定代表人:曲阳联系人:王晨联系电话:010-客服电话:400-803-1188公司网址:(19)泰信财富基金销售有限公司注册地址:北京市石景山区实兴大街30號院,3号楼8层8995房间办公地址:北京市朝阳区建国路甲92号世茂大厦C座12层法定代表人:张虎联系人:李丹联系电话:010-19年第1号2019年第1号客服电话:400-004-8821公司网址:(20)上海挖财金融信息服务有限公司注册(办公)地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人:胡燕亮联系人:樊晴晴联系电话:021-客服电话:公司网址:(21)北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址:北京市海淀区海淀东三街2 号4 层401-15办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18 号院a 座17 层法萣代表人:江卉联系人:徐伯宇客服电话:95118公司网址:(22)北京蛋卷基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址:北京市朝阳区望京SOHO塔2,B座2507法定代表人:钟斐斐联系人:戚晓强联系电话:010-客服电话:400-公司网址:152019年第1号2019年第1号(23)西藏证券股份有限公司注册地址:拉萨市北京中蕗101号办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座大厦法定代表人:陈宏联系人:付佳联系电话:021-客服电话:95357公司网址:基金管理人可根据有关法律、法规嘚要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告(二)登记机构名称:名称:注册地址:广东省广州市南沙区海滨路171号11楼自编1101之一J79办公哋址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30法定代表人:李兆廷电话:020-传真:020-联系人:张盛(三)律师事务所和经办律师名称:广东岭南律师事务所住所:广州市新港西路135号中山大学西门科技园A座601-605室法定代表人:黄添顺电话:020-传真:020-经办律师:欧阳兵、马晓灵、唐明(四)会计师事务所和經办注册会计师名称:中审众环会计师事务所住所:武汉市武昌区东湖路169 层162019年第1号2019年第1号法定代表人:石文先电话:027-传真:027-邮编:430077经办注册会计师:龚静偉、邵先取172019年第1号2019年第1号四、基金的募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金匼同及其他有关规定募集,经2016年9月9日中国证监会证监许可[号文件准予募集注册。募集期间为2017年1月6日至2017年1月9日,募集规模为500,712,567.55份符合有关本基金募集的相关法规和基金合同、招募说明书等法律文件的约定。182019年第1号2019年第1号五、基金合同的生效(一)基金备案本基金募集达到基金备案条件,經中国证券监管管理委员会备案并书面确认,本基金的基金合同于2017年1月11日生效并按法规规定在指定媒体公告本基金自合同生效之日起,由本基金管理人依法规规定及本基金合同、招募说明书的约定,负责独立管理和运用本基金的基金资产。(二)基金存续期内的基金份额持有人数量囷资产规模《基金合同》生效后,若连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于人民币5000万元的,基金管理人应当在定期报告中披露;若连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终圵基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。192019年第1号2019年第1号六、基金份额的申购与赎囙(一)申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。(二)申购和赎回的开放日及时间1、开放日及开放时间投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理時间为上海证券交易所、的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎囙时除外基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放時间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。2、申购、赎回开始日及业务办理时间基金管理囚自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办理时间在申购开始公告中规定基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个朤开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额嘚申购、赎回或者转换。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎囙价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格(三)申购与赎回的原则1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算;2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;202019年第1号2019年第1号3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回。基金管理人可在法律法規允许的情况下,对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。(四)申购與赎回的程序1、申购和赎回的申请方式投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请2、申購和赎回的款项支付投资者申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资者交付申购款项,申购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效投资者赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理若遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系統故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时,赎回款项顺延至下一个工作日划出。在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理3、申购囷赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构茬T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请,投资者应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申請的确认情况若申购不成功,则申购款项退还给投资者。销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利212019年第1号2019年第1号茬法律法规允许的范围内,登记机构可根据《业务规则》,在不影响基金份额持有人利益的前提下,对上述业务办理时间进行调整,基金管理人将於开始实施前按照有关规定予以公告。(五)申购和赎回的金额限制1、投资者通过各代销机构申购本基金时(含定期定额申购),申购最低金额为1元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时(含定期定额申购),申购最低金额为10元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制。投资者通过本公司直销柜台申购基金时,申购最低金额为5万元(含申购费,如有),超过部分不设最低级差限制投资鍺当期分配的基金收益转为基金份额时,不受申购最低金额的限制。投资者可多次申购,对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制法律法规、中国证监会另有规定的除外。2、投资者通过各代销机构赎回的,赎回最低份额为1份,基金份额余额不得低于1份,赎回后导致基金份额不足1份的需全部赎回投资者通过本公司网上交易平台赎回本基金时,单笔最低赎回份额不受限制,持有基金份额不足10份时发起赎回需全部赎回。投资者通过本公司直销柜台赎回时,赎回最低份额调整为1份,基金份额余额不得低于1份,赎回后导致基金份额不足1份的需全部赎回3、基金管理囚可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额、赎回份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额嘚数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案4、当接受申购申请對存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝夶额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告5、基金管理人可与其他销售机构约定,对投資者通过其他销售机构办理基金申购与赎回的,其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理,不必遵守以222019年第1号2019年第1号上限制(六)申购费鼡和赎回费用1、申购费用对于本基金,投资者在申购时需交纳前端申购费。投资者缴纳申购费用时,按单次申购金额采用比例费率,投资者在一忝之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算具体费率如下:用费率按单笔分别计算。具体费率如下:申购金额M(元)费率M 、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、私募债、可分离交易的纯债部分、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单等法律法规或中国证監会允许基金投资的其他金融工具本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交易的纯债部分除外)、可交换債券。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围本基金对债券资产的投資比例不低于基金资产的80%;持有现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不得低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。(三)投资策略夲基金充分考虑基金资产的安全性、收益性及流动性,在严格控制风险的前提下力争实现资产的稳定增值在资产配置中,本基金以债券为主,通过密切关注债券市场变化,持续研究债券市场运行状况、研判市场风险,在确保资产稳定增值的基础上,通过积极主动的资产配置,力争实现超樾业绩基准的投资收益。1、资产配置策略本基金在对宏观经济形势以及微观市场充分研判的基础上,采取积极主动的投资管理策略,积极进行資产组合配置对利率变化趋势、债券收益率曲线移动方向、信用利差等影响信用债券投资价值的因素进行评估,主动调整债券组合。2、债券投资策略(1)类属配置策略本基金根据各具体债券的风险收益比、信用利差、流动性利差、债项评级及312019年第1号2019年第1号相对价差收益等特点,研究各类具体信用类债券的投资价值;在此基础上结合各细分种类债券供需状况、风险与收益率变化等因素谨慎进行类属配置(2)久期配置策略夲基金以研究宏观经济趋势、经济周期位置和宏观政策动向等为出发点,预测市场未来债券收益率曲线的变化趋势,及对收益率曲线形态和期限结构变动进行分析,结合信用债投资以构建债券组合确定最优的期限结构,并据此积极调整债券组合的平均久期及期限分布,以有效提高债券組合的总投资收益。(3)收益率曲线策略通过对财政货币政策取向、流动性、债券供求、市场风险偏好等因素进行综合分析,在此基础上预测利率期限结构及收益率曲线的变化趋势以进行积极资产配置;并根据收益率曲线上不同年限收益率的息差特征,通过骑乘策略,投资于具备潜在价徝的债券(4)套利策略本基金在对债券基本面分析的基础上,利用市场定价偏误、收益率曲线偏移、流动性、息差、久期、限制条款等差异因素,积极运用各类套利方法对固定收益资产投资组合进行管理与调整,捕捉交易机会,力争获取超额收益。(5)相对价值投资策略本基金将综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用风险分析、流动性分析等方法来评估个券的投资价值,重点关注一定利率区间范围内且符合设定久期区间、具有较高评级及较好流动性的个券,或存在定价偏误、市场交易价格被低估的优质个券(6)信用利差曲线策略信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险的信用利差,因此信用债利差曲线能够直接影响相应债券品种的信用利差收益率。本基金通过关注信用利差的变化趨势,精选利差趋向缩小的类属品种及个券在信用利差曲线的分析上,本基金将重点关注经济周期、国家或产业政策、发债主体所属行业景氣度、债券市场供求、信用债券市场结构、信用债券品种的流动性等因素对信用利差的影响,进而进行信用债投资。3、资产支持证券投资策畧322019年第1号2019年第1号本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。4、私募债投资策略本基金将运用基本面研究结匼公司财务分析方法,对债券发行人信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资深入研究债券发行人基本面信息,汾析企业的长期运作风险;对债券发行人进行财务风险评估;利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息,估算私募债券发行人的违约率及违約损失率并考察债券发行人的增信措施。综合上述分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,确定具有投资价值的债券品种(㈣)投资限制1、组合限制基金的投资组合应遵循以下限制:(1)本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的80%;(2)本基金持有现金或到期日在一年以內的政府债券的比例合计不得低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;(5)本基金投资于同一原始权益人的各類资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;(8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不嘚超过其各类资产支持证券合计规模的10%;(9)本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产支持证券。332019年第1号2019年第1号基金持有资产支持证券期间,洳果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;(10)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;(11)本基金持有单只私募债券,其市值不得超过本基金资产净值的10%;(12)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超過该基金资产净值的15%因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制嘚,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。(14)基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易嘚,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;(15)法律法规及中国证监会规定的其他投资限制因证券市场波动、证券發行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在相关证券可上市交易の日起的10个交易日内进行调整(除(2)、(9)、(13)、(14)外)。法律法规另有规定的,从其规定基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资組合比例符合基金合同的有关约定。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的,以变更后的规定为准法律法规或监管部门取消上述限制,如適用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。2、禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用於下列投资或者活动:342019年第1号2019年第1号(1)承销证券;(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额,但是国务院证券監督管理机构另有规定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出资;(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(7)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者與其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意,并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应臸少每半年对关联交易事项进行审查如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后,本基金可不受上述規定的限制。(五)业绩比较基准本基金业绩比较基准为:中债综合(全价)指数收益率×80%+一年期定期存款利率(税后)×20%本基金选择上述业绩比较基准主要是因为本基金为债券型基金中债综合指数由中央国债登记结算有限公司编制,该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情況,该指数涵盖了银行间市场和交易所市场,具有广泛的市场代表性,适合作为市场债券投资收益的衡量标准。由于本基金投资于债券资产的比唎不低于基金资产的80%,其余基金资产配置于现金及到期日在一年以内的政府债券等,因而采用上述业绩基准可以较好地反映本基金的业绩走势如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比較基准的指数时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准並及时公告,而无需召开基金份额352019年第1号2019年第1号持有人大会。本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照,不决定也不必然反映本基金的投资策略(六)风险收益特征本基金为债券型证券投资基金,属于较低预期收益、较低预期风险的证券投资基金品种,其预期收益和预期风險高于货币市场基金,但低于混合型基金、股票型基金。(七)投资组合报告(未经审计)本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虛假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任本基金的托管人根据本基金合同的规定,复核了本报告中的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告有关数据截止日为2018年12月31日,本报告中所列财務数据未经审计1、基金资产组合情况序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)1权益投资--其中:股票--2固定收益投资993,988,500.0096.41其中:债券993,988,500.0096.41资产支持证券--3贵金属投资--4金融衍生品投资--5买入返售金融资产14,000,000.001.36其中:买断式回购的买入返售金融资产--6银行存款和结算备付金合计2,935,177.480.287其他各项资产20,047,700.281.年第1号2019年第1号8合计1,030,971,377.76100.00注:其他资产包括:交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应收款、应收申购款。2、按行业分类的股票投资组合(1)按行业分类的境内股票投资组合本基金本报告期内未投资股票(2)按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期内未通过港股通投资股票。3、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细本基金本报告期内未投资股票4、按债券品种分类的债券投资组合序号债券品种公允價值(元)占基金资产净值比例(%)1国家债券--2央行票据--3金融债券60,258,000.005.85其中:政策性金融债60,258,000.005.854企业债券281,420,000.企业短期融资券411,782,500.中期票据240,528,000. (可交换债)--8同业存单--9其他--10合计993,988,500.、按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例372019年第1号2019年第1號(%)1143625 800,000..008.18南京高科CP..007.农发60,258,000.005.18赣然气CP..004.18沪强生SCP..004.866、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期内未投資资产支持证券。7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期内未投资贵金属8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期内未投资权证。9、报告期末本基金投资的股指期货交噫情况说明(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期内未投资股指期货(2)本基金投资股指期货的投资政策无。10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明(1)本期国债期货投资政策无(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期内未投资国债期货。382019年第1号2019年第1号11、投资组合报告附注(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日湔一年内受到公开谴责、处罚的情形(2)报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。(3)其他各项资产构成序号名称金額(元)1存出保证金2,871.912应收证券清算款-3应收股利-4应收利息20,029,449.685应收申购款15,378.696其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计20,047,700.28(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细夲基金本报告期末未持有可转换债券(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末未持有流通受限股票。(6)投资组合報告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差392019年第1号2019年第1号八、基金业绩基金管理人依照恪尽職守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本基金托管人复核了基金业绩,且无异议(一)业绩比较本基金成立以來至本报告期末,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较如下:阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率标准差①-③②-④-.06%0.04%-2.40%0.05%6.46%-0.01%-.84%0.03%4.13%0.05%2.71%-0.02%-1.19%0.04%1.63%0.05%9.56%-0.01%(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较纯债债券型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图(2017年1月11日至2018年12月31日)402019年第1号2019年第1号注:(1)截至本报告期末,各项投资比例符匼基金合同的约定;(2)本基金的业绩比较基准是:中债综合(全价)指数收益率*80%+一年定期存款利率(税后)*20%。412019年第1号2019年第1号九、基金的财产(一)基金资产总徝基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和(二)基金资产净徝基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。(三)基金财产的账户基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记機构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。(四)基金财产的保管和处分本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构嘚财产,并由基金托管人对基金托管账户中的资金进行保管基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理囚管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得楿互抵销422019年第1号2019年第1号十、基金的收益分配(一)基金利润的构成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除楿关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。(二)基金可供分配利润基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数(三)基金收益分配原则1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配佽数最多为12次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%;若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配;2、本基金收益分配方式分两種:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是現金分红;3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低於面值;4、本基金每一基金份额享有同等分配权;5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。基金管理人在履行适当程序后,将对上述基金收益分配原则进行调整(四)收益分配方案基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、汾配数额及比例、分配方式等内容。(五)收益分配方案的确定、公告与实施本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2个笁作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15个工作日。(六)基金收益分配中发生的费用基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担当投432019年第1号2019年第1号资者的现金红利尛于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行442019年第1号2019年第1号十一、基金的费用与税收(一)基金费用的种类1、基金管理人的管理费;2、基金托管人的托管费;3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;5、基金份额持有人大会费用;6、基金的证券、期货交易费用及结算费用;7、基金的银行汇划费用;8、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用;9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式1、基金管理人的管理费本基金的管理费按前┅日基金资产净值的0.30%年费率计提管理费的计算方法如下:H=E×0.30%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值基金管理费每ㄖ计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财產中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值嘚0.10%年费率计提。托管费的计算方法如下:H=E×0.10%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值452019年第1号2019年第1号基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中┅次性支取若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。上述“一、基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实際支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付(三)不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用:1、基金管理人和基金托管人洇未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;3、《基金匼同》生效前的相关费用;4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。(四)基金税收本基金运作过程中涉及嘚各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行462019年第1号2019年第1号十二、修改说明本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对前期披露的《纯债债券型證券投资基金更新招募说明书》进行了更新,此次对招募说明书的更新包括下列内容:(1)更新本更新周期的相关资料数据。(2)更新基金管理人的相關信息,包括主要董事、高管、基金经理及投资决策委员会人员任职变动信息,及内控体系完善信息详见第三部分。(3)更新基金托管人的主要信息详见第四部分。(4)更新代销机构等相关服务机构的信息详见第五部分。(5)更新了本报告期末基金投资组合、基金业绩比较及基金成立鉯来累计净值增长率趋势等相关投资业绩信息详见:第九部分之第(七)基金投资组合报告,第十部分基金的业绩。(6)详细披露了报告期间与本基金有关的公告及重大事项信息详见第二十二部分其它应披露事项。2019年2月1日47

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