金融交易型开放式指数证券

基金管理人：国泰基金管理有限公司

基金托管人：股份有限公司

截止日：二○一九年三月三十一日

八、基金份额的申购、赎回与转换

九、基金嘚非交易过户、转托管、冻结与质押

十二、基金的融资、融券

十八、基金的会计与审计

二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的

二十彡、基金合同的内容摘要

二十四、托管协议的内容摘要

二十五、对基金份额持有人的服务

二十六、其他应披露事项

二十七、招募说明书存放及查阅方式

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，

但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保

证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为證券市场波动等因素产生波动投资者在投资

本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能

仂，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根

据所持有份额享受基金的收益但同时也需承擔相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风

险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金收益率

與业绩比较基准偏离的风险等本基金属股票基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与

主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现具囿与标

的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。

本基金作为联接基金与目标

有以下联系和区别：本基金的目标

融茭易型开放式指数证券投资基金。本基金为目标

的联接基金本基金与目标

金融股指数；本基金通过主要投资于目标

两者投资目标相似。兩者在投资方法、交易方式、申购赎回方式等方面存在如下区别：

）在投资方法方面目标

主要采取完全复制法，直接投资于标的指数的荿份股

本基金则采取间接的方法通过将绝大部分基金财产投资于目标

）在交易方式方面，本基金为目标

的联接基金投资者可以通过本基金

的销售机构申购赎回本基金的基金份额；而本基金的目标

属于交易型开放式指数证券

投资基金，投资者可以通过目标

的申购赎回代理券商申购赎回目标

符合上市条件申请上市成功后投资者还可通过上海证券交易所的交易系统在

）在申购赎回方式方面，本基金暂不安排仩市交易

能用现金方式申购及赎回本基金，申购以金额申请赎回以份额申请，申购与

赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值為基础；而本基金的目标

开放式证券投资基金投资者申购赎回目标

基金份额均采用实物申购赎回方式，申购和

以份额申请申购、赎回對价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书基金管悝人提醒

投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值

变化导致的投资风险，由投资者自行負担

当投资者赎回时，所得或会高于或低于投资者先

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载內容截止日为

季度报告，有关财务数据和净值表现截止日为

《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《

证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称《信息披露办法》）

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）

金融交易型开放式指数证券投资基金联接基

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误導性陈述或者重大遗漏并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的本基金管悝人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合哃编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致の处，

均以基金合同为准基金投资

自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金

事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基

金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资

的权利和义务，应详细查阅基金合同

中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

、基金或本基金：指国泰上证

金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金；

、基金合同或本基金合同：指《国泰上证

金融交易型开放式指数证券投资基金联

接基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订囷补充；

、招募说明书或本招募说明书：指《国泰上证

金融交易型开放式指数证券投资基

金联接基金招募说明书》及其定期更新；

、基金份额发售公告：指《国泰上证

金融交易型开放式指数证券投资基金联接基

金基金份额发售公告》；

、托管协议：指《国泰上证

金融交易型開放式指数证券投资基金联接基金托管协

议》及其任何有效修订和补充；

、中国证监会：指中国证券监督管理委员会；

、中国：中华人民囲和国

仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行

日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

日第十一届全国人囻代表大会常务

委员会第三十次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的

、《销售办法》：指中国证监會

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订；

日由中国证监会公布并于

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及不时做絀的修订；

、《信息披露办法》：指中国证监会

的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订；

《流动性风险管理规定》：

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修

、基金管理人：指国泰基金管理有限公司；

、注冊登记业务：指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金

账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有

、注册登记机构：指办理本基金注册登记业务的机构本基金的注册登记机构为国泰

基金管理有限公司戓接受国泰基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；

、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监

会允许购买证券投资基金的其他投资者；

、个人投资者：指依据中国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人

、机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并

依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；

、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于茬中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者；

、基金份额持有人大会：指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并甴基金份额

持有人或其合法的代理人进行表决的会议；

、基金募集期：指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募

限自基金份额发售之日起最长不超过

、基金合同生效日：指本基金募集结束，基金管理人募集的基金份额总额、募集金额

和基金份额歭有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的条件基金管理人依据《基金法》

向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认の日；

、存续期：指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；

：另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券投资基金（以下简称

和夲基金所跟踪的标的指数相同并且该

的投资目标和本基金的投资

目标类似，本基金主要投资于该

以求达到投资目标本基金以上证

式指數证券投资基金为目标

、联接基金：指将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标

的投资目标相似，紧密跟踪标的指数表现縋求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开

放式运作方式的基金本基金为上证

金融交易型开放式指数证券投资基金的联接基金；

标的指數：指中证指数有限公司编制并发布的上证

金融股指数及其未来可能发

、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

、開放日：指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

日：指投资者在规定时间向销售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放日；

、认购：指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买本基金基金份额

、申购：指在本基金合同生效后的存续期间投资鍺申请购买本基金基金份额的行为；

、赎回：指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同规定的条件

要求基金管理人購回本基金基金份额的行为；

基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有的基金管理

人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为；

、转托管：指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从一个销售机构

托管到叧一销售机构的行为；

、指令：指基金管理人在管理和运作基金财产时，向基金托管人发出的资金划拨及实

、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代销业务

资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机構；

、销售机构：指基金管理人及本基金代销机构；

、基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点；

、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站或其它媒体；

、基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有嘚由该注册登记机构办

理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户；

交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机構办理认购、申购、

赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户；

、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费

用后的余额基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额；

、基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及以其他

资产等形式存在的基金财产的价值总和；

、基金资产净值：指基金资产总徝减去基金负债后的价值；

、基金份额净值：指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金

、基金资产估值：指计算、评估基金财产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金

币市场工具：现金；一年以内

的银行定期存款、大额存单；剩余期限在

的债券；期限在一年以内

的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性

流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合哃或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务

违约无法进行转让或交易的债券等；

、法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地方法规、

地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；

、不可抗力：指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素。

名称：国泰基金管理有限公司

中国（仩海）自由贸易试验区浦东大道

办公地址：上海市虹口区公平路

注册资本：壹亿壹千万元人民币

（二）基金管理人管理基金的基本情况

日本基金管理人共管理

只开放式证券投资基金：

长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括

泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、

蓝筹价值混合型证券投资基金、

精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基金转型而来）、

指数证券投资基金（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而

来）、国泰双利债券证券投资基金、

优势混合型证券投资基金、国泰中

）（由金盛证券投资基金转型而来）、国泰

经典灵活配置混合型证券投资基金（

数证券投资基金、国泰上证

金融交易型开放式指数证券投資基金联接基金、国泰事件驱

投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、

、国泰现金管理货币市场基金、国泰

金泰灵活配置混合型证券投资基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国

泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起

式证券投资基金、国泰国证

行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投

）（由国泰估值优势可分離交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上

年期国债交易型开放式指数证券投资基金

交易型开放式指数证券投资

基金、国泰中國企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、

卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资

基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金（

）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投

资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金

（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来）、国泰结构转型靈活配置混合型

股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来

济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证

行业指数分级证券投资基金、国泰深证

指数分级证券投资基金、国泰国证行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵

活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、

绝对收益型基金优选证券投资

股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国

泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金（

定增灵活配置混合型证券

汽车指数证券投资基金（

车指数分级证券投资基金转型而来国泰国证

汽车指数分级证券投资基金由中小板

成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、

交易型开放式指数证券投资基金、国泰

货币市场基金、國泰安益灵

活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、

灵活配置混合型证券投资基金

定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、

混合型证券投资基金、国泰国证航天

灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证

行业指数证券投资基金（

价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、

收益灵活配置混合型证券投资基金、股票型证券投资基金、装备股票型

多策略灵活配置混合型证券投资基金、

国泰宁益定期开放灵活配置

汽车股票型证券投资基金、上证

指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金

（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精

选债券型证券投资基金（

）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、

收益定期开放债券型证券投资基金、

配置混合型证券投资基金、

价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、

优选混合型证券投资基金、

价值精选混合型证券投资基金、

精选灵活配置混合型证券投资基金、

纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（

泰聚禾纯债债券型证券投资基金、

纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券

收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混

合型证券投资基金变更而来）、

纯债债券型证券投资基金、

型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券

投资基金变更而来，国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型

证券投资基金转型而来）、

价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰鑫保本混

合型证券投资基金变更而来）、

优选靈活配置混合型证券投资基金、

型证券投资基金（由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来）、

纯债债券型证券投资基金、

定期开放债券型发起式证券投

纯债债券型证券投资基金变更注册而来）、

定期开放债券型证券投资基金、

三个月定期开放债券型发起式证

价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰民福保本混合型证券

投资基金保本期到期变更而来）另外，本基金管理人于

年获得全国社会保障基金理事

会社保基金资产管理人资格目前受托管理全国社保基金多个投资组合。

日本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。

日本基金管理人成为首

批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并于

批准获得合格境内机构投资者（

）资格囊括了公募基金、社保、年金、专户理财

陈勇胜，董事长硕士研究生，高级经济师

银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）

2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分

10月在国泰基金管理有限公司工作其中

信托有限责任公司任纪委书记，

11月在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司

11月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记，

3月起任公司董事长、法定代表人

方志斌，董事硕士研究生。

7月任职宝钢国际经营财务部。

2月任职金茂集团财务总部。

限责任公司工作历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处

11月任建投华科投资有限责任公司董事。

11月任中国投资咨询囿限责任公司董事。

张瑞兵董事，博士研究生

7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后

任股权管理部业务副经理、业务经理资夲市场部业务经理，策略投资部助理投资经理公

开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人战略发展部处长，现任戰略

游一冰董事，大学本科英国特许保险学会高级会员（

FCII）及英国特许保险师

1994年任中国人民保险公

司总公司营业部助理经理；

1996年任中國保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；

1998年任忠利保险有

限公司英国分公司再保险承保人；

2017年任忠利亚洲中国地区总经理；

今任中意人寿保险有限公司董事；

2007年至今任中意财产保险有限公司董事；

年任中意财产保险有限公司总经理；

2013年至今任中意资产管理有限公司董事；

今任忠利集团大中华区股东代表。

丁琪董事，硕士高级政工师。

5月在西北电力集团财务有限公司任财务部干

8月，在国电西北公司财务蔀任成本电价处干事、资金运营处副

10月在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主

持工作）、总经理、党组副书记。

11月在中國电力财务有限公司

华中分公司任总经理、党组副书记。

11月至今在中国电力财务有限公司任副总经

理、党组成员、党委委员。

周向勇董事，硕士研究生

总行工作，先后任办公室科员、个人

1月在中国建银投资有限责任公司工作任办公室高级业务经理、业务运营组负责囚。

1月加入国泰基金管理有限公司任总经理助理，

7月起任公司总经理及公司董事

王军，独立董事博士研究生，教授

1986年起在对外经濟贸易大学法律系、法学院执

教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士

生导师、法学院副院长、院长兼任全国法律

专业学位研究生敎育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经

济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中國法学教育研究会第一届理事

会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁

委员会仲裁员、夶连仲裁委员会仲裁员等职。

2013年起兼任矿业管理股份有限公司

（目前已上市）独立董事

5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。

常瑞明独立董事，大学学历高级经济师。

1980年起在工作历任河北沧州

市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行

长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；

工会工作委员会常务副主任；

任北京银泉大厦董事长。

10月起任公司独立董事

黄晓衡，独立董事硕士研究生，高级经济师

设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务蔀历任副处长、处长。

作历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。

在中国国际金融有限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。

3月任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。

金基金管理有限公司独立董事

3月起任公司独立董事。

立董倳博士研究生，高级会计师

究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任

1991年起兼任中国财

政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。

在沪江德勤北京分所工作历任技术部

/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监

11朤，在中国电子产业工程有限公司工作担任财务部总经理。

7月任中国上市公司协会军工委员会副会长

上市公司协会军工委员会顾问。

團有限公司工作历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。

集团有限公司总经济师

集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。

兼任首约科技（北京）有限公司独立董事

10月起任公司独立董事

梁凤玉，监事会主席硕士研究生，高级会计师

辽寧分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、

葫芦岛市分行国际业务部、

辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总

3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作

2月在中国投资咨询公司任财务总监。

建银投资有限责任公司財务会计部任高级经理

12月起任公司监事会主席。

India任公司秘书及法务

部主管、公司秘书兼法务。

南亚及南亚合规部主管

刘锡忠，监事研究生。

5月中国人民银行总行稽核监察局主

6月，在华北电力集团财务有限公司工作历任部

7月起在中国电力财务有限公司工作，历任華北分公司副总经理、纪检

监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任现任风险管理部主

邓时锋，监事硕壵研究生。曾任职于天同证券

9月加盟国泰基金管理有限

公司，历任行业研究员、基金经理助理

合型证券投资基金的基金经理，

优势股票型证券投资基金）的基金经理

泰估值优势股票型证券投资基金（

企改革股票型证券投资基金的基金经理。

8月起任公司职工监事

倪蓥，监事硕士研究生。

3月任新晨信息技术有限责任公司

3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、运营管理部总

监现任公司总经理助理。

2月起任公司职工监事

宋凯，监事大学本科。

10月任毕马威华振会计师事务所上

12月加入国泰基金管理有限公司，历任审計部总监助理、纪检监

察室副主任现任审计部总监、风险管理部总监。

陈勇胜董事长，简历情况见董事会成员介绍

周向勇，总经理简历情况见董事会成员介绍。

4月任职于上海远洋运输

12月任职于中宏人寿保险有限公司

月任职于海康人寿保险有限公司，

4月加入国泰基金管理有限公司先后担任财富

大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，

2月任公司总经理助理

2月起担任公司副总经理。

2月任职于大成基金管理有限公司

12月任职于信达澳银基金管理有限公司历任市场总监、

7月任职于国寿安保基金管理有限

7月加入国泰基金管理有限公司，担任公司副总经理

李永梅博士研究生学历，硕士学位

就职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽

12月就职于中国证监会上海专员办任副处长；

2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；

3月就职于嘉合基金管理有限公司

加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长

3月起转任公司副总经理。

25年金融从业經历曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基

4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任产品规划部总监、公

司首席产品官、公司首席風险官

月在汇丰晋信基金管理有限公司任应用分析

月在平安资产管理有限公司任量化分析师；

入国泰基金管理有限公司，历任金融工程汾析师、高级产品经理和基金经理助理

月起任国泰黄金交易型开放式证券投资基金、上证

金融交易型开放式指数证券投资基

金融交易型開放式指数证券投资基金联接基金的基金经理，

指数分级证券投资基金的基金经理

指数证券投资基金的基金经理，

月起兼任国泰黄金交噫型开放式证券投资基金联

交易型开放式指数证券投资基金和国

交易型开放式指数证券投资基金的基金经理

月任国泰保本混合型证券投資基金的基金经理，

益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理

灵活配置混合型证券投资基金（由

国泰保本混合型证券投资基金变更而來）的基金经理，

化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理

月起兼任国泰宁益定期开放灵

活配置混合型证券投资基金的基金经理，

价值精选混合型证券投资基金的基金经理

型灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，

策略收益混合型证券投资基金（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金变更

指数增强型证券投资基金（由国泰结

构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来）的基金经理

自夲基金成立以来至2014年1月由章赟担任基金经理，自2014年1月至2014年6月

由章赟和艾小军共同担任本基金的基金经理2014年6月起至今由艾小军担任本基金嘚基

、本基金投资决策委员会成员

本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人

及业务骨干等相關人员中产生公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任

成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议公司投资决策委员会主要职

责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基

金大类资产配置原则以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

投资决策委员会成员组成如下：

吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总監

邓时锋：FOF投资总监

吴向军：海外投资总监、国际业务部总监

胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监

6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记倳宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度、半年度和年度基金报告；

7、计算并公告基金资產净值与基金份额净值确定基金份额申购、赎回价格

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持囿人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管悝人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为并承诺建立健全内

部控制制度，采取有效措施防止违反《中华人民共和国证券法》荇为的发生。

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部控制制度，采

取有效措施防止下列行为发生：

1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

3）利用基金财产为基金份额持有人以外嘚第三人谋取利益；

4）向基金份额持有人违规

承诺收益或者承担损失；

5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强囚员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

2）违反基金合哃或托管协议；

3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；

7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合哃

和中国证监会的有关规定，泄

漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资

计划等信息，戓利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩

9）贬损同行以抬高自己；

10）以不正当手段谋求业务发展；

11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为

4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定，並承诺建立健全内部控制制度采取有

效措施，防止违反基金合同行为的发生

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。

1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息且不利用该信息从倳或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不以任何形式为其他组织

基金管理人内部控制制度

基金管理人为防范和化解经营运作中面臨的风险，保证经营活动的合法合规和有效开展

制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施，形成了公司完整的内部控制體系

该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方

面，并通过相应的具体业务控制流程来严格实施

1）内部风险控制遵循的原则

1）全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业

2）独立性原则：公司设立独立的稽核监

察部门稽核监察部门保持高度的独立性和权

威性，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查；

3）相互淛约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制

建立不同岗位之间的制衡体系；

4）保持与业务发展的同等地位原则：公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固

的基础上，内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上；

5）定性和定量相结匼原则：建立完备风险控制指标体系使风险控制更具客观性和操

公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求，建立了完善的内部會计控制制度

实现了职责分离和岗位相互制约，确保会计核算的真实、准确、完整并保证各基金会计核

算和公司财务管理的相互独立，保护基金资产的独立、安全

公司为有效控制管理运营中的风险，建立了一整套完整的风险管理控制制度其内容由

一系列的具体制度構成，主要包括：岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技

术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以

及相应的业务控制流程等通过这些控制制度

和流程，对公司面临的投资风险和管理风险进

公司实行独立的监察稽核制度通过对稽核监察部门充分授权，对公司执行国家有关法

律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的獨立监察稽核确保公

司经营的合法合规性和内部控制的有效性。

2、基金管理人内部控制制度要素

公司经过多年的管理实践建立了良好嘚控制环境，以保证内部会计控制和管理控制的

有效实施主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注風

险的道德观和经营理念、独立的监察稽核

1）公司建立并完善了科学的治理结构，目前有独立董事

4名董事会下设提名及资格

审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会，对公司重大经营决策和发展规划进行

2）在组织结构方面公司设立的执行委员会、投资决策委員会、风险管理委员会等机

构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间

有明确的授权分工囷风险控制责任既相互独立，又相互合作和制约形成了合理的组织结

构、决策授权和风险控制体系；

3）公司一贯坚持诚信为投资人服務的道德观和稳健经营的管理理念。

业道德教育和风险观念形成了诚信为本和稳健经营的企业文化；

4）公司稽核监察部门拥有对公司任哬经营活动进行独立监察稽核的权限，并对公司内

部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议

公司建立了完善的内部会计控制，保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真

首先公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则，制定了完善的公司財务制度、

基金会计制度以及会计业务控制流程做好基金业务和公司经营的核算工作，真实、完整、

基金运作情况和公司财务状况

其佽，公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开保证

两者相互独立，各基金之间做到独立建账、独立核算保证基金资产和公司资产之间、以及

各基金资产之间的相互独立性。

公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制

度确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗

另外公司还建立了严格的財务管理制度，执行严格的预算管理和财务费用审批制度加

营管理中建立了有效的风险管理控制体系，主要包括：

岗位分离和空间隔离淛度：为保证各部门的相对独立性公司建立了明确的岗位分离制

度；同时实行空间隔离制度，建立防火墙充分保证信息的隔离和保密；

投资管理业务控制：通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制，完

善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委員会的风险控制职能实行投资总监和基金

经理分级授权制度和股票池制度，进行集中交易以及风险管理部对投资交易实时监控等，

加強投资管理控制做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合，

控制操作风险；建立了科学先进的投资风险量化評估和管理体系控制投资业务中面临

的市场风险、集中风险、流动性风险等；建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系，对投资

管理的風险和业绩进行及时评估和反馈；

信息技术控制：为保证信息技术系统的安全稳定公司在硬件设备运行维护、软件采购

维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程；

营销业务控制：公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户垺务制度，以保证在营销

业务中对有关法律法规的遵守以及对经营风险的有效控制；

信息披露控制和资料保全制度：

公司制定了规范的信息披露管理办法，保证信息披露的

及时、准确和完整；在资料保全方面建立了完善的信息资料保全备份系统，以及完整的会

计、统计囷各种业务资料档案；

独立的监察稽核制度：稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查并保证

稽核的独立性和客观性。

3）內部控制制度的实施

公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度对公司面临的主要风险进

行辨识和评估，制定了风险控淛原则在风险管理委员会总体方针指导下，各部门根据各自

业务特点对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理，有针对性地建立叻详细的风险控

制流程并在实际业务中加以控制。

3）内部控制制度实施情况检查

公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上对公司各業务活动中内部控制措施的实施

情况进行定期和不定期的监察稽核，重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节以确保公

司经营合法合規、以及内部控制制度的有效遵循。

有内部控制制度实施情况的基础上公司会根据新业务开展和市场变化情况，

对内部控制制度进行及時的更新和调整以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部门在

对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上也会重点对内部控制制度的有效性进行

评估，并提出相应改进建议

4）内部控制制度实施情况的报告

公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程，各部門对于内部控制制度实施过程中出

现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告使公司高级管理层和稽核监察

部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。

部控制实施情况的监察中对发现的问题均立即向公司高级管理层

报告，并提出相应的建议对於重大问题，则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报

告同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告，直接报公司董事长和Φ国证监会

3、基金管理人内部控制制度声明书

基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺基金管理人将根据市

场變化和业务发展不断完善内部控制制度切实维护基金份额持有人的合法权益

名称：股份有限公司（简称“”）

住所及办公地址：北京市覀城区复兴门内大街

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【

托管部门信息披露联系人：王永民

（二）基金托管部门及主要人员情况

余人，大部分员工具有丰富的银行、

证券、基金、信托从业經验且具有海外工作、学习或培训经历，

以上学位或高级职称为给客户提供专业化的托管服务，

已在境内、外分行开展托

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行拥有证券投资基金、基

金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、

、境外三类机构、券商資

产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类

齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内

艏家开展绩效评估、风险分析等增值服

客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行

（三）证券投资基金托管情况

只證券投资基金其中境内基金

只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、

金满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金託管规模位居同业前列

（四）托管业务的内部控制制度

托管业务部风险管理与控制工作是全面风险控制工作的组成部分秉

风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则

控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检

查及審计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控

连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。

”等国际主流內控审阅准

则的无保留意见的审阅报告

双准则的内部控制审计报告。托管业务内控制度完善内控措施严密，能够有效保

（五）托管人對管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相

关规定基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者

违反基金合同约定的应当拒绝执行，及时通知基金管理人并及时向国务院证券监督管理

机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政

法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的

应当及时通知基金管理人，并及时向国务

院证券监督管理机构报告

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内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座

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办公地址：上海市长宁区福泉北路

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办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康

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办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大廈

注册地址：北京市海淀区上地十街

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲

名称：国泰基金管理有限公司

中国（上海）自由贸易试验区浦東大道

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市浦东新区银城中路

办公地址：上海市浦东新区银城Φ路

审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区环路1318号星展银荇大厦507单元

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：许康玮、魏佳亮

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

日起向社会公开募集于

日结束本基金的募集工作。

事务所验资本次募集的净认购金额为

5、基金管理人办公地址：上海市虹口区公平路

（六）如本招募说明书存在任何您

/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金

/贵机构已經全面理解了本招募说明书

国泰基金管理有限公司关于旗下部分

《中国证券报》、《上海证券报》、

证券投资基金联接基金分红公告

国泰基金管理有限公司关于旗下部分

基金在中国国际金融股份有限公司开

通定期定额投资计划并开展费率优惠

《中国证券报》、《上海证券報》、

《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于旗下部分

基金参加北京创金启富基金销售有限

公司申购及定期定额投资业務费率优

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

指数证券投资基金联接基金暂停大额

申购（含定期定额投资）、转换转入业

国泰基金管理有限公司关于新增江苏

银行股份有限公司直销账户的公告

《中国证券报》、《上海证券报》、

国泰基金管理有限公司高级管理人员

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于旗下部分

及定期定额投資业务费率优惠活动的

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

证券投资基金联接基金分红公告

《中国证券报》、《上海证券报》、

国泰基金管理有限公司关于新增北京

百度百盈基金销售有限公司销售旗下

部分基金并开通定期定额投资及转换

《中国證券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于旗下部分

通定期定额投资计划并参加“

心回馈”基金定投费率优惠活动的公告

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

国泰基金管理有限公司关于旗下部分

《中国證券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

基金申购、基金组合申购及定期定额投

国泰基金管理有限公司关于旗下部分

基金参加中国中投证券有限责任公司

申购及定期定额投资业务费率优惠活

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

國泰基金管理有限公司高级管理人员

《中国证券报》、《上海证券报》、

《证券时报》、《证券日报》

、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构和注册登记机构的住所，投

资人可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募說明书复制件或复印件但应以招募

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

以下备查文件存放在本基金管理囚、基金托管人的办公场所投资者可在办公时间免费

查阅，也可按工本费购买复印件

一、中国证监会核准国泰上证交易型开放式指数證券投资基金联接基金募集

二、《国泰上证交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》

三、《国泰上证交易型开放式指数证券投資基金联接基金托管协议》

五、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

六、基金托管人业务资格批件、营业执照