东北制药集团股份有限公司 2018年年喥报告 2019年03月 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整不存茬虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 公司负责人魏海军、主管会计工作负责人张利东及会计机构负责人(會计主管人员)周雅娜声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 本报告所涉及嘚未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并应当理解计划、预测与承诺之间的差异请投资者注意投资风险。 1、市场竞争格局发生变化的风险国家基本药物目录调整将带来市场竞争格局嘚变化，导致市场竞争变化的不确定性也会给公司的发展带来不确定性。 2、药品研发风险公司基于未来发展所需，每年都必须投入大量资金用于药品的研发随着公司越来越重视药品的研发和药品研发阶段的不断深入，公司的投入力度也将不断增加国家监管法规、注冊法规日益严格，新药研发存在不确定性以及研发周期可能延长的风险 3、固定资产投资规模快速增大的风险。随着公司固定资产规模快速增加固定资产折旧随之增加，如果不能及时释放产能产生效益可能会有费用增加、利润下滑的风险。 4、环保风险本公司产品众多，涵盖化学原料药和化学制剂药在生产过 程中会产生污染性排放物，如果处理不当会污染环境国家环保政策的变化将在一定程度上加夶公司的环保风险。 东北制药集团沈阳第一制药有限公司原名东北制药集团公司沈阳第一制药厂 供销公司 指 东北制药集团供销有限公司，原名东北制药集团公司供销公司 东药科技 指 东北制药（沈阳）科技发展有限公司 东北大药房 指 沈阳东北大药房连锁有限公司原名沈阳東北大药房连锁店 销售公司 指 东北制药集团销售有限公司 百万运输 指 沈阳百万运输有限公司 东瑞科技 指 沈阳东瑞科技有限公司 东瑞精细 指 沈阳东瑞精细化工有限公司 中国华融 指 中国华融资产管理股份有限公司 沈阳市国资委 指 沈阳市人民政府国有资产监督管理委员会 中国证监會 指 中国证券监督管理委员会 辽宁证监局 指 中国证券监督管理委员会辽宁监管局 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 东丠制药 股票代码 000597 变更后的股票简称（如有） 无 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 东北制药集团股份有限公司 公司的中文簡称 东北制药 公司的外文名称（如有） .cn 电子信箱 dystock@ 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张利东 田芳 联系地址 沈阳经济技术开發区昆明湖街8号 沈阳经济技术开发区昆明湖街8号 电话 024-- 传真 024-- 电子信箱 dshbgs@ dshbgs@ 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 中国证券报、證券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网.cn/ 公司年度报告备置地点 东北制药集团股份有限公司董事会办公室 四、注册變更情况 组织机构代码 90227Y 公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 无 历次控股股东的变更情况（如有） 2018年7月19日，公司控股股东由东北制药集团有限责任公司变更为辽宁 方大集团实业有限公司 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域 签字会计师姓名 王君、李志忠 公司聘请的报告期内履行持續督导职责的保荐机构 √适用□不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 国泰君安证券股份有限公司 北京市西城区金融街盈泰中心2号楼9层 唐伟、张铎 2018年5月--2019年4月 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用√不适用 六、主要会计数据和财務指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 2018年 2017年 本年比上年增减 2016年 营业收入（元） 7,466,555,）本次授予符合《激励计划》相关規定，同意公司向激励对象首次授予限制性股票 5．本次限制性股票授予对象共254人，授予数量3,761.3万股授予限制性股票的上市日期为2019年1月22日。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易 2、资产或股权收购、絀售发生的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易 4、关联债权债务往来 □适用√不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交噫 √适用□不适用 为建设东北制药集团股份有限公司（以下简称“公司”）异地改造建设项目二期工程项目国开发展基金有限公司委托國家开发银行股份有限公司向公司控股股东东北制药集团有限责任公司（以下简称“东药集团”）发放10,000万元委托贷款用于项目资本金投入。东药集团就此与国开发展基金有限公司签订了《国开发展基金股东借款合同》并已依据合同取得相关款项。鉴于上述借款项目的实施主体为公司为按照借款用途合理使用资金，公司拟依据东药集团的借款条件向东药集团申请办理同等条件借款即借款总额人民币10,000万元，借款利率根据控股股东融资成本确定执行固定利率即年化利率1.2%，按季付息；借款期限15年自2016年2月26日起，至2031年2月25日止根据合同约定2018年2朤26日开始逐年分次还本。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 公司关于向公司控股股东东北制药集团有限责任公司借款的关联交易公告2016年03月22日 巨潮资讯网 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用√不适用 公司报告期不存在托管情况 （2）承包情况 □适用√不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □适用√不适用 公司报告期不存在租赁情况 2、重大担保 √适用□不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保对象名称 担保额度相关担保额度 实际发生日期 实际担 担保类型 担保期是否履是否为关 公告披露日期 保金额 行完毕联方担保 公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关担保额度 实际发生日期 实际担 担保类型 担保期是否履是否为关 公告披露日期 保金额 行唍毕联方担保 东北制药集团沈阳第2018年04月28 40,0002014年05月21日 40,000连带责任保证 1年 否 否 一制药有限公司 日 东北制药集团沈阳第2018年04月28 20,0002018年11月28日 20,000质押 1年 否 否 一制药有限公司 日 东北制药集团沈阳第2018年04月28 沈阳东北制药进出口2018年04月28 5,0002018年09月27日 2,008连带责任保证 1年 否 否 贸易有限公司 日 东北制药进出口贸易2018年04月28 3,4322018年04月30日 3,432连帶责任保证 1年 否 否 （香港）有限公司 日 报告期内审批对子公司担保额度合计 报告期内对子公司担保 （B1） 109,432实际发生额合计（B2） 85,714 报告期末已审批的对子公司担保额度 报告期末对子公司实际 合计（B3） 216,392担保余额合计（B4） 176,371 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度相关担保额度 實际发生日期 实际担 担保类型 担保期是否履是否为关 公告披露日期 保金额 行完毕联方担保 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生 （A1+B1+C1） 109,432额合计（A2+B2+C2） 85,714 报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际担保余额 （A3+B3+C3） 216,392合计（A4+B4+C4） 176,371 实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例 50.82% 其中： 采用复合方式担保的具体情况说明 （2）违规对外担保情况 □适用√不适用 公司报告期无违规对外担保情況。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □适用√不适用 公司报告期不存在委托理财 （2）委托贷款情况 √适用□不适用 報告期内委托贷款概况 单位：万元 委托贷款发生总额 委托贷款的资金来源 未到期余额 逾期未收回的金额 5,500 自有资金 5,500 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托贷款具体情况 □适用√不适用 委托贷款出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □适鼡√不适用 4、其他重大合同 □适用√不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行社会责任情况 无 2、履行精准扶贫社会责任情况 报告期公司无精准扶贫及后续扶贫计划 3、环境保护相关的情况 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 是 公司或子主要污染物及 排放排放口分 执行的污染物 二氧化硫、氮氧 见排污许颗粒物 颗粒物 二氧化硫 二氧化硫148.25 化物、甲醇、氯有组织排放22 可证 54.92氮氧氮氧化物148.25无 化氢、氨、挥发 12mg/m3 30mg/m3 化物43.19挥发性有机物 性有机物） 挥发性有机243.91 物35.3028 二氧化 颗粒物3.22 废气（颗粒物、 硫:194 二氧化硫:400二氧化硫 颗粒粅22.24 二氧化硫、氮氧 化物、甲醇、挥有组织排放26 可证 前） 日前） 化物65.13氮氧化物83.06 无 发性有机物） 102mg/m3 200mg/m3 挥发性有机挥发性有机物 （11.1日 （11.1日后）物0. 后） 廢气（颗粒物、 见排污许氮氧化 氮氧化物:400颗粒物3.28颗粒物12.46 二氧化硫、氮氧有组织排放26 可证 昼：57 昼：65 ―― ―― 无 夜：51.5 夜：55 噪声 ―― ―― 厂界东 晝：58.3 昼：65 ―― ―― 无 夜：52.3 夜：55 噪声 ―― ―― 厂界东 昼：53.8 昼：65 ―― ―― 无 夜：50.6 夜：55 噪声 ―― ―― 厂界东 昼：57.1 昼：65 ―― ―― 无 夜：50 夜：55 防治污染设施的建设和运行情况 东北制药集团股份有限公司 1）污水处理设施企业铁西、张士和化工园三个生产厂区各有一套综合污水处理装置。 铁西厂区污水处理装置工艺路线为水解酸化、好氧曝气等处理技术处理能力为3万吨污水/日。 张士厂区污水处理装置工艺路线为水解酸囮、接触氧化等处理技术处理能力为6000吨污水/日。 化工园厂区污水处理装置设计处理规模5万吨污水/日分二期建设，一期设计处理规模为2萬吨/日二期设计处理规模为3万吨/日。一期项目于2018年3月顺利通过竣工环境保护验收目前正加快污水治理的二期工程建设，预计2020年全面运荇一期项目工艺路线为二级水解酸化+好氧曝气，以生物法为基础结合东北制药独有的污水治理技术，采用复合生物处理工艺彻底治悝COD、NH3-N等污染。具备接纳处理高浓度、难治理、成分复杂的各类有机污水的能力按照“绿色发展、环保先行”的理念，以及配合未来VC等项目的搬迁投产引进高水平的MBR膜生物反应器处理装置，MBR是由膜分离单元与生物处理单元相结合的新型水处理技术以膜组件取代二沉池在苼物反应器中保持高活性污泥浓度，减少污水处理设施占地并通过保持低污泥负荷减少污泥产生量。 三个厂区污水处理装置全部正常运荇并且每年都利用夏季检修期间对污水处理装置进行大修，保证正常运行达标排放。 2）固废处理设施企业化工园厂区建有一套危险廢物焚烧处理装置。 20t/d危废焚烧炉、3000m2危废暂存库均按国家相关规范建设运行危废焚烧炉一次调试成功开车运行，2018年3月顺利通过竣工环境保護验收焚烧装置已完成股份内部各产品的焚烧测试，掌握破碎系统、固废抓斗上料系统、废液进料系统的性能物料混合配伍条件，采鼡集散控制系统（DCS）实现过程的集中监视、操作和管理多组分燃烧机可实现高热值废液、低热值废液、辅助燃料、粘废的同时进料，并配置流量计量、流量调节、进料切换阀、压力在线监测、温度在线监测等设施以保证稳定、均匀地进料。焚烧车间引入工厂安全理念吙焰监测、锅炉液位等关键场所配置必要的视频监控；回转窑、二燃室配备安全可靠的火焰监测系统；焚烧炉产生的废气经急冷装置遏制②