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（项目融资第198讲关于基金托管、外包的若干问题。第一部分：申万宏源证券获批基金托管资格成第17家具有该资格的券商。第二部分：私募基金托管、募集监督的区别與操作要点第三部分：私募基金外包的业务范围有哪些。

本文主要介绍基金的托管、外包若干问题

详细的托管、外包操作流程和业务標准，各家金融机构不尽相同更多交流放在线下。

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第一部分：等待两年申万宏源证券获批基金托管资格，成第17家具有该资格的券商全市场托管人46家

中国证监会网站显示，近日申万宏源证券获批证券投资基金托管资格由此成为第17家具有证券市场基金托管人資格的券商。

随着机构投资者开始逐步成为A股市场走向的主导各类机构投资者和互联互通北向资金加速入场，以公募、私募、保险、社保养老金以及外资为主的机构资金占比提升券商也盯住机构客户大发展的战略机遇，积极优化资产托管外包业务为基础的PB业务综合服务體系

目前，仍然有长江证券、万联证券、西部证券、光大证券、华鑫证券、国元证券、华安证券、财通证券、长城证券和华福证券等10家券商在排队等待基金托管资格

申万宏源获批基金托管资格

近日，中国证监会核准申万宏源证券的证券投资基金托管资格由此，申万宏源证券成为第17家具有证券市场基金托管人资格的券商

申万宏源证券早于2017年7月14日就已递交了申请材料，至今经过了近两年的等待基金托管资格终于获批。

2013年《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》出台之前由商业银行一统基金托管业务的局面被打破，券商重获“入场券”

2014年初，海通证券、国信证券、招商证券成首批获证监会批准开展证券投资基金托管业务的券商，券商的托管版图开始从私募基金、券商集合资管向公募基金、基金专户扩张

根据中国证监会最新发布的证券投资基金托管人名录，截至2019年5月我国证券市場基金托管人共45家，包括中证金融、中国结算和27家银行；华安中证全指证券公司司共16家分别是，海通证券、国信证券、招商证券、广发證券、国泰君安证券、中国银河证券、华泰证券、中信证券、兴业证券、中信建投证券、中金公司、恒泰证券、中泰证券、国金证券、安信证券和东方证券其中，安信证券和东方证券的基金托管资格均于去年10月获批

加上刚刚获批的申万宏源证券，我国证券市场基金托管囚实际上已经增至46家

10家券商排队等待基金托管资格

目前，还有10家机构排队等待基金托管资格全部为券商。它们分别是长江证券、万聯证券、西部证券、光大证券、华鑫证券、国元证券、华安证券、财通证券、长城证券和华福证券。

值得注意的是除了长江证券和万联證券以外，其余8家机构都是在2018年递交了申请材料可以说，去年是近年来券商申请基金托管资格最多的一年今年以来，尚未新增申请人

尽管资产托管和基金服务方面，商业银行继续保持在公募基金、货币基金和私募股权基金托管的规模优势华安中证全指证券公司司已依托提供综合金融服务的能力，稳固了在私募基金托管与服务领域的领先地位

业内人士认为，在与拥有天然的销售优势的银行竞争中券商依靠交收效率优势也能分得一杯羹，而且券商的销售能力也在加强未来在以托管外包为基础的PB业务领域会是券商竞争的蓝海。

PB（主券商）业务是传统机构经纪业务的延伸是展现券商综合业务实力的重要板块。托管业务可带动佣金和两融收入且完全依赖于服务收费，资本占用少未来对ROA贡献明显，不少券商都在积极优化资产托管外包业务为基础的PB业务综合服务体系

第二部分：私募基金托管、募集監督的区别与操作要点

首先明确一点：私募基金托管是非必须的(可以托管，也可以不托管)而募集监督是必须的。

除基金合同另有约定外私募基金应当由基金托管人托管，私募基金管理人应建立健全私募基金托管人遴选制度切实保障资金安全。

基金合同约定私募基金不進行托管的私募基金管理人应建立保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

根据《私募投资基金管理人内部控制指引》二十┅条

目前法规并没有对私募有强制托管的要求也就是说：基金合同约定要托管的，需要由基金托管人托管;

未选择托管的需要在合同里約定建立保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

注意尽管当前并未有法规要求私募基金一定要进行托管，但就数据来看囿相当一部分私募基金选择了托管。截至今年6月底中基协已登记私募基金管理人19,709家发行的66,649只已备案的私募基金中，48,136只私募基金选择了托管机制占比约为.cn)，站长会尽最大努力及时删除
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