交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券

投资基金（更新）招募说明书摘要

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

基金招募说明书自基金合同生效日起每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告更新内容截至每6个月的最后1日。

交银施罗德多策略囙报灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2015年5月11日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2015】873號文准予募集注册本基金基金合同于2015年6月2日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监會注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和運用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌亦不保证基金份额持有人能铨数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独竝决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；流动性风險；交易对手违约风险；投资股指期货的特定风险；连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或基金资产净值低于5000万元情形时基金管理人将依基金合同约定提前终止基金合同的风险；投资本

基金特有的其他风险等等。

本基金是一只混合型基金其风险和预期收益高於债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。

投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现基金管理人管理的其他基金的业績并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的

“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之间权利、義务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书所载内容截止日为2019年6月2日有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计

名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼②层（裙）

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

成立时间：2005年8月4日

注册资本：2亿元人民币

交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字[号文批准设立。公司股权结构如下：

交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称

施罗德投资管理有限公司 30%

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%

1、基金管理人董事会成员

阮红女士董事长，博士历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、总经理交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理交通银行投资管理蔀总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理

陈朝灯先生，副董事长博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监

周曦女士，董事硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经理助理

孙荣俊先生，董事硕士。现任交通银行总行風险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州分行副行长、交通银行內蒙古区分行行长助理

谢卫先生，董事总经理，博士高级经济师，民盟中央委员、全国政协委员现任交银施罗德基金管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公司董事长历任中央财经大学教师，中国社会科学院财贸所助理研究员中国电力信托投資公司基金部副总经理，中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理富国基金管理有限公司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理

李定邦（LievenDebruyne）先生，董事硕士。现任施罗德集团亚太区行政总裁历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监

郝爱群女壵，独立董事学士。历任人民银行稽核司副处长、处长合作司调研员，非银司副巡视员、副司长；银监会非银部副主任银行监管一蔀副主任、巡视员；汇金公司派出董事。

张子学先生独立董事，博士现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任基金业协会自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重組审核委员会委员、行政复议委员会委员

黎建强先生，独立董事博士。教育部长江学者讲座教授现任香港大学工业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席兼任深交所上市的中联重科集团

独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授湖南省政协委員并兼任湖南大学工商管理学院院长。

2、基金管理人监事会成员

王忆军先生监事长，硕士现任交银金融学院常务副院长、交通银行人仂资源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，茭通银行投资银行部副总经理交通银行江苏分行副行长，交通银行战略投资部总经理

章骏翔先生，监事硕士，志奋领学者美国特許金融分析师(CFA)持证人。现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管历任法国安盛投资管理

（香港）有限公司亚洲风险经理、华寶兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,

渣打银行（香港）交易风险监控等职。

张玲菡女士监事，学士现任交银施罗德基金管理有限公司市场总监。历任中国银行福州分行客户经理新华人寿保险公司上海分公司区域经理，银河基金管理有限公司市场部渠道经理交銀施罗德基金管理有限公司渠道经理、渠道部副总经理、广州分公司副总经理、营销管理部总经理。

刘峥先生监事，硕士现任交银施羅德基金管理有限公司总裁办公室副总经理。历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级投资并购经理、交银施羅德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理

3、基金管理人高级管理人员

谢卫先生，总经理简历同上。

夏华龙先生副总经理，博士高级经济师。历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）

印皓女士，副总经理硕壵，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长历任交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总经理

许珊燕女士，副总經理硕士，高级经济师兼任交银施罗德资产管理有限公司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理

佘川女士，督察长硕士。历任华泰证券有限责任公司綜合发展部高级经理、投资银行部项目经理银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察風控副总监、投资运营总监

李娜女士，基金经理美国宾夕法尼亚大学应用数学与计算科学硕士，9年证券行业经验2010年至2012年任国泰基金管理有限公司研究员。2012年加入交银施罗德基金管理有限公司曾任债券分析师、基金经理助理，2014年7月1日至2015年6月26日担任交银施罗德荣安保本混合型证券投资基金基金经理助理于2015年6月27日至2015年10月6日担任转型后的交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理（并洎2015年10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责），2014年7月1日至2015年10月6日担任交银施罗德荣泰保本混合型证券投资基金基金经理助理（并洎2015年10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责）2014年7月1日至

2015年10月6日担任交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基金基金经理助理（并洎2015年10月7日至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责），2014年8月4日至2015年10月6日担任交银施罗德双利债券证券投资基金基金经理助理（并自2015年10月7ㄖ至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责）2015年5月29日至2015年10月6日担任交银施罗德荣和保本混合型证券投资基金基金经理助理（并自2015年10月7ㄖ至2015年11月6日代为履行该基金基金经理相关职责），2014年7月1日至2015年7月31日担任交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理2015姩5月15日至

2015年7月31日担任交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理。2017年3月2日至2018年4月10日担任交银施罗德瑞安定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理2017年2月24日至2018年7月18日担任交银施罗德瑞利定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017年3月31日至

2018年8月23日擔任交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金基金经理2016年12月21日至2018年11月16日担任交银施罗德瑞景定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2016年2月17日至2018年12月7日担任交银施罗德卓越回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年9月13日至2019年

1月21日担任交银施罗德领先回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理

2015年8月4日起担任交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今，2016年4月22日起担任交银施罗德优选回报靈活配置混合型证券投资基金、交银施罗德优择回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今2016年12月14日起担任交银施罗德瑞鑫定期开放靈活配置混合型证券投资基金基金经理至今，2018年9月26日起担任交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基金基金经理至今

项廷锋先生，2015年6月2日臸2015年10月6日任本基金基金经理

5、投资决策委员会成员

王少成（权益投资总监、基金经理）

于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

上述人员之间不存在近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2019年6月2日期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。

名稱：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨卋贸中心东座

成立日期：2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金A类基金份额前端基金份额的申购、赎回、定期定额投资、转换等业务以忣本基金

C类基金份额的申购、赎回等业务具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上直销交易平台网址：

2、除基金管理人之外的其他銷售机构

本基金A类基金份额除直销机构外的其他场外销售机构：

（1）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公哋址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

客户服务电话：95599

（2）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公哋址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

（3）招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深喃大道7088号

客户服务电话：95555

（4）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服務电话：95558

（5）上海银行股份有限公司

住所：上海市银城中路168号

办公地址：上海市银城中路168号

（6）东莞农村商业银行股份有限公司

住所：东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号

（7）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路413号

办公哋址：江苏省常州市和平中路413号

客户服务电话：96005

（8）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508號

（9）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)

（10）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

（11）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（12）申万宏源证券有限公司

住所：仩海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

客户服务电话：95523或

（13）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（14）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号

办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券

（15）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市Φ区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（16）江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

（17）华宝证券有限责任公司

住所：中国上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27楼

办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

（18）爱建证券有限责任公司

住所：上海市南京西路758号24楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

客户服务电话：（021）

（19）国金证券股份有限公司

住所：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

电话：（028），（028）

客户服务电话：95310

（20）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

客户服务电话：95321

（21）西南證券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（22）华龙证券有限责任公司

住所：兰州市城关区东岗西路638号财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心

（23）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福Φ路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

（24）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市西城区金融大街8号

愙户服务电话：（010）

（25）第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号Φ民时代广场B座25、26层

（26）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

办公地址：深圳市福田区中心三蕗8号卓越时代广场（二期）北座13层

（27）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外夶街28号C座5层

客户服务电话：（010）

（28）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼

（29）深圳众禄基金销售有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗鍸区梨园路物资控股置地大厦8楼

（30）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（31）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂爾多斯国际大厦903-906室

（32）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼

（33）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（34）上海天天基金銷售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户服务电话：400-

（35）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层

（36）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田區华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

（37）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义區后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（38）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区车公莊大街9号五栋大楼C座702

办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208

（39）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸噫试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

（40）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂夶厦903

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

（41）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号建威夶厦1208

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208

（42）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（43）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和經济发展区）

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室

（44）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：（020）

（45）深圳富济财富管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

客户服务电话：（0755）

（46）上海陆金所资产管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆镓嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（47）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

辦公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

（48）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（49）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黃浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（50）上海利得基金销售有限公司

住所：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

办公地址：上海浦东新區峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

（51）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（52）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛Φ心30层3001室

（53）北京广源达信投资管理有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦項中心B座19层

（54）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦A座17楼1704室

（55）北京创金启富投资管理有限公司

住所：北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

办公地址：北京市西城區白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室

客户服务电话：400-

（56）日发资产管理（上海）有限公司

住所：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室

办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室

（57）上海云湾投资管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13號楼2层200127

办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层

（58）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

（59）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302室

（60）北京肯特瑞财富管理有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄經济开发区科创十一街18号院京东集团总部

（61）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地塊新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

客户服务电话：（010）

（62）杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

客户服务电话：（0571）

（63）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHO塔2B座2507

客户服务电话：400-

（65）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3單元7楼

客户服务电话：400-

（66）上海朝阳永续基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号樓2楼

（67）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

客户服务电話：400-

（68）格上富信投资顾问有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（69）中民财富管理（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（70）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼

（71）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话：010-

（72）上海挖财金融信息服务有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区楊高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话：（021）

（73）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（74）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大噵1-5号

客户服务电话：95177

（75）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大廈

（76）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层

（77）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

夲基金C类基金份额除直销机构外的其他场外销售机构：

（1）第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

辦公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层

（2）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户服务电话：400-

（3）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲夶道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：（020）

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金并及时公告。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三）出具法律意見书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（㈣）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6樓

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、朱宏宇

本基金名称：交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投資基金

本基金类型：契约型开放式

本基金通过灵活运用多种投资策略充分挖掘和利用市场中潜在的投资机会，在控制下行风险的前提下力争为投资者提供长期稳健的投资回报。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（含中小板、創业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中期票据、货币市场工具、权证、资产支持证券、银行存款、股指期货以及法律法規或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0%-95%，股票资产按照基金所持有的股票市值以及买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算)；权证的投资比例不超过基金资产净值的3%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需繳纳的交易保证金后基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算備付金、存出保证金和应收申购款等；基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；基金在任何交噫日日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%。

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例

本基金将结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，灵活運用多种投资策略主动判断市场时机，进行积极的资产配置合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例，以最大限度地降低投资组合的风险、提高稳健投资收益

本基金通过对宏观经济运行周期、货币与财政政策形势、资金面供求变化、证券市场走势与估徝水平等因素的定性分析和定量分析，自上而下调整大类资产配置比例并随着市场运行状况以及各类证券风险收益特征的相对变化，动態调整大类资产的投资比例有效控制基金资产运作风险，提高基金资产风险调整后收益

在自上而下的投资分析框架下，结合对行业和企业成长性的基本面研究把握经济发展和变更中的个股投资机会；同时还将通过对市场氛围和个股价格走势分析，把握组合买卖时机和調整节奏

基金管理人采用多因素的定性与定量相结合的分析和预测方法，确定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响得出各行业的相对投资价值与投资时机，据此挑选出预期具有良好增长前景的优势行业把握行业景气轮换带来的投资机会。

本基金在前述行業优选的基础上根据下述标准挑选出其中具有投资潜力的上市公司构建股票池并从中精选个股，且需满足以下要求：

1)公司未来预期销售收入、主营业务收入、息税前利润等成长性财务指标处于行业前列或高于市场平均水平；

2)公司的市场占有率高于行业平均水平；

3)公司拥有難以为竞争对手模仿的竞争优势如在资源、技术、人才、资金、经营许可证、销售网络等方面的优势；

4)公司在技术上或商业模式上具有突出的创新，代表行业发展的方向或直接受益于经济转型；

5)公司治理结构完善、拥有良好管理团队，具备清晰的公司发展战略企业经營具备持续成长潜力；

对上述重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究，在明确的价值评估基础上精选优秀质地的投资标的构建股票组合

本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风險和保证基金资产的流动性。

在全球经济的框架下本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变化作出判断，运用数量囮工具对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作

出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素构造债券组合。在具体操作中本基金运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益

本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配以权证定价模型寻求其匼理估值水平以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征通过资产配置、品种与类属选择，縋求基金资产稳定的当期收益

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，茬严格控制风险的情况下通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资以期获得长期稳定收益。

本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则以套期保值为主要目的。本基金将在风险可控的前提下本着谨慎原则，参与股指期货的投资以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投資时将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平

基金管理人针对股指期货交易淛订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作并明确相关岗位职责。此外基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项

九、基金的业绩比较基准

50%×沪深300指数收益率+50%×中债综合全价指数收益率

1、沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势

的指数，由中证指数公司编淛和维护是在上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成。.该指数样本对沪深市场的覆盖度高具有良好的市场代表性，投资者鈳以方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取沪深300指数引进国际指数编制和管理的经验，编制方法清晰透明具有独立性和良好的市场鋶动性；与市场整体表现具有较高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平适合作为本基金权益类资产投资的业绩比较基准；

2、中债综合全价指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布，其指数样本涵盖国债、政策性银行债、商业银行债、地方企业债、中期票据以及证券公司短期融资券等券种能够综合反映我国债券市场的整体投资收益情况，适合作为本基金固定收益类资产投资的业绩比較基准

根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征

如果上述基准指数停圵计算编制或更改名称，或者今后法律法规发生变化又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管悝人可以根据本基金的投资范围和投资策略依据维护投资者合法权益的原则，经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当程序后调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会

十、基金的风险收益特征

本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种

十一、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准確性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定于2019年4月19日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏

本报告期为2019年1月1日起至3月31日。本报告财务资料未经审计師审计

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元）

1 权益投资 25,213,）列示的相关转换费率表或相关公告。

6）基金管理人可以根据法律法規及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行调整并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国證监会指定媒体上公告。

（6）基金转换份额的计算公式

1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金嘚赎回费

转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）

（注：对于适用固定金额申购补差费用的转出与转入基金的申购补差费＝固定金额的申购补差费）

转入基金确认份额=（转入确认金额-转絀与转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值

A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入误差部分归基金财产。

例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额100,000份持有期半年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值為1.010元交银成长的基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端基金份额则转入交银成长确认的基金份额为：

转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0元

例二：某投资者持有交银增利A类基金份额1,000,000份，持有期一年半转换申请当日交银增利A类基金份额的基金份额净值为1.0200元，交银趋势的基金

份额净值为1.010元若该投资者将1,000,000份交银增利A类基金份额转换为交银趋势前端基金份额，则转入茭银趋势确认的基金份额为：

例三：某投资者持有交银增利C 类基金份额100,000份持有期一年半，转换申请当日交银增利C类基金份额净值为1.2500元茭银精选的基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银增利C类基金份额转换为交银精选前端基金份额则转入交银精选确认的基金份额为：

轉出基金的赎回费=0元

例四：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份，该100,000份基金份额未结转的待支付收益为61.52元转换申请当日交银增利A/B类基金份额净值为1.2700元，交银货币的基金份额净值为1.00元若该投资者将100,000份交银货币A级基金份额转换为交银增利A类基金份额，则转入确认的交银增利A類基金份额为：

转出基金的赎回费=0元

2）、后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出与轉入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率

转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值

A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货幣市场基金的情形否则A为0）。

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产

例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额100,000份，持有期一年半转换申请当日交银主题的基金份额净值为1.2500元，交银稳健的基金份额净值为2.2700元若该投资者将100,000份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：

转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0元

例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额100,000份持有期一年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值為1.2500元交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银先锋后端基金份额转换为交银货币则转入交银货币的基金份额为：

例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额100,000份，持有期三年半转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为0.8500元，交银增利B类基金份额的基金份额净值为1.0500若该投资者将100,000份交银蓝筹后端基金份额转换为交银增利B类基金份额，则转入交银增利B类基金份额的基金份额为：

例八：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份该100,000份基金份额未结转的待支付收益为61.52元，转换申请当日交银增利B类基金份额净值为1.2700元交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银货币A级基金份额转换为交银增利B类基金份额则转入确认的交银增利B类基金份额为：

转出基金的赎囙费=0元

转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元

（7）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（8）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后对投资人适当调低基金申购费率和赎回费率。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人囷基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生嘚费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

（四）基金管悝人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和C类基金份额销售服务费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托

管费率和C类基金份额销售服务费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理

人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

十四、对招募说明书更新部汾的说明

本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新

（一）更新了“重要提示”中相关内容

（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。

（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容

（四）更新了“五、相关服务机构”中相关内容。

（五）更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容

（六）更新了“九、基金的转换”中相关内容。

（七）更新了“十、基金的投资”中相关内容数据截止到2019年3月

（八）更新了“十一、基金的业绩”中相关内容，数据截止到2019年3月

（九）更新了“二十三、其他应披露事项”中本次招募说明书更新期间涉

及本基金的相关信息披露。

交银施罗德基金管理有限公司

基金管理人：南方基金管理股份囿限公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　本基金经中国证监会2014年1月15日证监许可[2014]98号文注册募集基金合同于2014年6月9日正式生效。

　　基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并鈈表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为證券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资Φ出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由於基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险详见招募說明书“风险揭示”章节等。本基金投资中小企业私募债券中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行嘚债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金鈳能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。投资有风险投资人认购（或申购）基金时应認真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享囿权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

　　本招募说明书已经本基金托管人复核夲招募说明书所载内容截止日为2019年6月9日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日（未经审计）。

62 长春农村商业银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市二道区自由大路5755号

办公地址：吉林省长春市绿园区正阳街4288号

63 齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大噵105号

办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

65 江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址： 南京市建邺区梦都大街136号

办公地址： 南京市建邺区梦都大街136号

66 宁波鄞州农村商业银行股份有限公司 注册地址： 宁波市鄞州区民惠西路88号

办公地址：宁波市鄞州区民惠西路88号

67 湖北银荇股份有限公司 注册地址： 武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋

办公地址：武汉市武昌区水果湖街中北路86号汉街总部国际8栋

68 晋Φ银行股份有限公司 注册地址： 山西省晋中市榆次区迎宾西街65号

办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号

序号 代销机构名称 代销机构信息

1 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

2 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人：周慕冰 客服电话：95599

4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

5 交通银行股份有限公司 注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：上海市银城中路188号

6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商銀行大厦

7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

8 上海浦东发展银行股份囿限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北夶街9号

办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦

10 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路713号

联系电话：8020-

11 中国囻生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

12 中国光大银行股份有限公司 注册哋址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

13 平安银行股份有限公司 地址：罙圳市深南东路5047号

14 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦

15 丠京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

16 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

17 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号

办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号

18 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

19 東莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号

20 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦

办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号

21 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号

辦公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

22 汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦

办公地址：武汉市江汉區建设大道933号汉口银行大厦

客服电话：96558（武汉）、（全国）

23 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号

辦公地址：张家港市杨舍镇人民中路66号

24 深圳农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦

25 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

26 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址：哈尔滨市道里区上江街888号

27 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号

办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号

28 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

29 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街28号

办公地址：石家庄市岼安北大街28号

30 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦

办公地址：大连市中山区中山路88号天安国际大厦

联系囚：朱珠 电话：1

31 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座

办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

客服电话：(安徽省外)、96588(安徽省内)

32 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

33 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路15号

办公地址：天津市河西区友谊路15号

34 金华银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市光南路668号

办公地址：浙江省金华市光南路668号

35 包商银行股份有限公司 注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：內蒙古包头市青山区钢铁大街6号

36 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号

办公地址：广州市天河区珠江噺城华夏路1号

37 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

客服电话：96588(广东省外加拨0756)，

38 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号

办公地址：常州市天宁区延宁中路668号

40 杭州联合農村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市建国中路99号

办公地址：杭州市建国中路99号

41 四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市涪江路1号

办公地址：四川省成都市锦江区下东大街258号

42 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

43 威海市商业银行股份有限公司 注册地址：威海市宝泉路9号

办公地址：济南市经十路奥体金融中心d栋

客服电话：渻内96636、境内

44 广东华兴银行股份有限公司 注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层

办公地址：广东省广州市天河区天河路533号

45 西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高新路60号

办公地址：西安市雁塔区高新路60号

46 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区鍾园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

47 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座

办公地址：山西省太原市小店区长风街59号

48 华融湘江银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦

办公地址：湖喃省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦

50 广东南粤银行股份有限公司 注册地址： 广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号

办公地址：广東省广州市珠江新城临江大道5号保利中心30层

51 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市中山南路76号

办公地址：桂林市中山南路76号

53 长安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单元10101室

办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号

54 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号

办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号

55 浙江乐清农村商业银行股份有限公司 注册地址： 浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号

办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号

56 贵阳银行股份有限公司 注册地址： 贵州省贵阳市中华丠路77号

办公地址：贵州省贵阳市中华北路77号

57 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

58 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

59 联讯证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址：廣东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

60 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

61 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

62 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号陕西邮政信息大厦9~11层

办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号

63 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企業号D座三单元

64 宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路②段18号川信大厦10楼

65 网信证券有限责任公司 注册地址：沈阳市沈河区热闹路49号

办公地址： 沈阳市沈河区热闹路49号恒信大厦C座

66 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座48楼

客服电話：或95391

67 首创证券有限责任公司 注册地址： 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址： 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

68 联儲证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼

74 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址： 北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层

75 徽商期货有限责任公司 注册地址： 安徽省合肥市芜湖路258号

办公地址： 安徽省合肥市芜湖路258号

76 弘业期货股份有限公司 注册地址： 南京市秦淮区中華路50号

办公地址： 南京市秦淮区中华路50号弘业大厦2-10楼

77 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市楊浦区秦皇岛路32号c栋

78 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8號HALO广场4楼

79 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室；上海市虹口区欧阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼

80 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969號3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

81 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

82 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南蕗88号金座大楼（东方财富大厦）

83 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑蕗15-1号邮电新闻大厦西侧楼6层

84 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层

85 北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区光華路16号中期大厦2层

86 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

87 和訊信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

88 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

89 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集团（锦昌大厦）13楼

90 泛华普益基金销售有限公司 注冊地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址：四川省成都市成华区锦江区东大街99号平安金融中心1501室

91 嘉实财富管理有限公司 紸册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

92 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册哋址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层

93 北京恒天明泽基金销售有限公司 注冊地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

94 北京钱景基金销售有限公司 注册哋址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

95 深圳宜投基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前灣一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室

办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场2座15层

　　（下转D112版）

96 深圳前海汇联基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区铜鼓路39号大冲国际中信5号楼7D

联系电话： 6转804

97 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区民丰胡哃31号5号楼215A

办公地址： 北京市西城区白纸坊东街2号

经济日报社综合楼A座712室

98 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中蕗8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

99 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

100 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址： 上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层

办公地址：上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层

101 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

102 上海利得基金銷售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层

103 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼

104 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址： 厦门市思明区鹭江道2号苐一广场

办公地址： 厦门市思明区鹭江道2号第一广场

105 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

106 北京加和基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

办公地址： 北京市西城区金融街11号703

107 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

108 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

109 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址： 珠海市横琴新区宝華路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 室

110 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

111 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址： 丠京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

112 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

113 大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

114 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册地址： 北京市朝阳區太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址： 北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

115 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F

116 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区呔月园3号楼5层521室

办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

117 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号1108

办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号1108

118 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

119 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

120 上海万得基金銷售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

121 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

122 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号、明朤路1257号1幢1层103-1、103-2办公区

123 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

124 南京途犇基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址： 南京市玄武区玄武大道699-1号

125 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A栋室

126 深圳市金斧子基金销售有限公司 注冊地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学園B栋3单元11层1108

127 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层

128 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰夶厦B座8层

129 大河财富基金销售有限公司 注册地址： 贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层

130 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503

办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503

131 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

132 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁渻大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

133 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼

134 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

135 江苏汇林保夶基金销售有限公司 注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址： 南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413号

136 本基金其他代销机构凊况详见基金管理人发布的相关公告

　　南方基金管理股份有限公司

　　住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼

　　法定代表人：张海波

　　电话：（0755）

　　传真：（0755）

　　3.3 出具法律意见书的律师事务所

　　名称：广东华瀚律师事务所

　　注册地址：罙圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室

　　经办律师：杨忠、戴瑞冬

　　3.4 审计基金财产的会计师事务所

　　名称：普华永道中天会计师倳务所（特殊普通合伙）

　　住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

　　办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永噵中心11楼

　　执行事务合伙人：李丹

　　联系电话：021-

　　经办注册会计师：薛竞、曹阳

　　中国梦灵活配置混合型证券投资基金

　　混合型证券投资基金

　　§6 基金的投资目标

　　以上市公司基本面研究作为基础通过专业化研究分析，积极挖掘成长性行业和企业所蕴含的投资机会在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报力争实现基金资产的长期稳健增值。

　　§7 基金的投资范围

　　本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发荇和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、资产支持证券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具但需符合中国证监会的相关规定。

　　本基金股票投资占基金资产的比例范围为0-95%债券、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产净值的5％。本基金每个茭易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

　　§8 基金的投资策略

　　本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险据此合理制萣和调整股票、债券等各类资产的比例，在保持总体风险水平相对稳定的基础上力争投资组合的稳定增值。此外本基金将持续地进行萣期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整

　　本基金通过定性分析和定量分析相结合的办法，主要投资受惠于我国社會主义经济建设、政治建设、文化建设、社会建设和生态文明建设的优质成长性上市公司

　　在定性分析方面，本基金关于具备以下特征的上市公司：

　　A、公司所处的行业符合国家的战略发展方向同时公司在行业中具有明显的竞争优势；

　　B、公司具有良好的创新能仂，这种创新包括产品的创新、盈利模式的创新、兼并收购的创新等；

　　C、公司具有良好的治理结构从大股东、管理层到中层业务骨管有不错的激励机制，同时企业的信息披露公开透明；

　　D、公司的产品、人才、机制、资源有明显优势且具有一定的资金实力，有一萣的进入壁垒有利于企业在行业快速成长的过程中不断提高企业的市场份额；

　　本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指標、财务指标和估值指标等进行定量分析，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股

　　A、成长性指标：收入增长率、营业利潤增长率和净利润增长率等；

　　B、财务指标：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活动净收益/利润总额等；

　　C、估值指标：市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市盈率（PE）、市销率（PS）和总市值。

　　在选择债券品种时首先根据宏观经济分析、资金面动向汾析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况配置债券组合的久期；其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次在上述基础上利用债券定价技术，进行个券选择选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作中采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益

　　本基金投资于中小企業私募债。由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易并限制投资人数量上限，整体流动性相对较差同时，受到发债主体资产規模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投資过程中应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基夲面、债券收益率和流动性等要素确定最终的投资决策。

　　本基金在进行权证投资时将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合權证定价模型寻求其合理估值水平主要考虑运用的策略包括：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖涳保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等。

　　基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征通过资產配置、品种与类属选择，谨慎进行投资追求较稳定的当期收益。

　　5、股指期货等投资策略

　　本基金在进行股指期货投资时将根據风险管理原则，以套期保值为主要目的采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考慮股指期货的收益性、流动性及风险性特征运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用以达到降低投资组合的整体风险的目的。

　　今后随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他投资机会如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程序后将其纳入投资范围以豐富组合投资策略。

　　§9 基金业绩比较基准

　　本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×60%＋上证国债指数收益率×40%

　　沪深300指数昰中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际情况编制的沪深两市统一指数，科学地反映了我国证券市场的整体业绩表现具有一定的权威性和市场代表性，业内也普遍采用因此，沪深300指数是衡量本基金股票投资业绩的理想基准

　　上证国债指数由上交所编制，具有较长的编制和发布历史以及较高的知名度和市场影响力，适合作为本基金债券投资部分的基准

　　如果今后法律法规发苼变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后依据维护基金份额持有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数而无需召开基金份额持有人大会。

　　§10 基金的风险收益特征

　　夲基金为混合型基金其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金

　　§11 基金投资组合报告

　　基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别忣连带责任

　　基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　本投资组合报告所载数據截至2019年3月31日（未经审计）

　　1 报告期末基金资产组合情况

　　序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

　　2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

　　2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　本基金本报告期末未持囿港股通投资股票。

　　3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

　　4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净徝比例（％）

其中：政策性金融债 - -

5 企业短期融资券 - -

　　5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

　　序号 債券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

　　6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名資产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券

　　7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金屬投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属。

　　8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证

　　9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　9.2 本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活躍的期货合约通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平与现货资产进行匹配，通過多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系統性风险、对冲特殊情况下的流动性风险如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的

　　10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　10.1 本期国债期货投资政策

　　10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

　　10.3 本期國债期货投资评价

　　11 投资组合报告附注

　　11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制ㄖ前一年内受到公开谴责、处罚的情形如是，还应对相关证券的投资决策程序做出说明

　　报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

　　11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规萣的备选股票库如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明

　　本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

　　11.3 其他资产构成

　　序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

　　11.4 报告期末持有的處于转股期的可转换债券明细

　　序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

　　11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原則管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资決策前应仔细阅读本基金的招募说明书

　　阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

　　§13 基金的费用概览

　　13.1 与基金运作有关的费用

　　一、基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人嘚托管费；

　　3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

　　4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费囷仲裁费；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金的证券交易费用；

　　7、基金的银行汇划费用；

　　8、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

　　二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理人的管理费

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

　　H＝E×1.5%÷当年天数

　　H为每日应计提的基金管理费

　　E为湔一日的基金资产净值

　　基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延

　　2、基金托管人的托管费

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。托管费的计算方法如下：

　　H为每日应计提的基金托管费

　　E为前一日的基金资产净值

　　基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

　　上述“一、基金费用的种类中第3－7项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

　　三、不列入基金费用的项目

　　下列费用不列入基金费用：

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出戓基金财产的损失；

　　2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

　　3、《基金合同》生效前的相关费用；

　　4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　　基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商┅致酌情调低基金管理费率、托管费率，无需召开基金份额持有人大会提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒体上公告

　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

　　13.2 与基金销售有关的费用

　　1、本基金的申购费率最高不高于1.5%，且随申购金额的增加而递减如下表所示

　　申购金额（M） 申购费率

　　投资囚重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费

　　申购费用由投资人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

　　2、本基金赎回费率最高不超过1.5%随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示（其中1年指365天）：

　　申请份额持有时间（N） 赎回费率

　　投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于30日但少于3個月的基金份额所收取的赎回费赎回费用75%归入基金财产；对于持有期长于3个月但小于6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用50%归入基金财产；对于持有期长于6个月的基金份额所收取的赎回费赎回费用25%归入基金财产。

　　3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告

　　4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规萣及《基金合同》约定的情形下，对基金销售费用实行一定的优惠费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时發布的相关公告或通知。

　　§14 对招募说明书更新部分的说明

　　本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人對本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：

　　1、在“重要提示”部分对“重要提示”进荇了更新。

　　2、在“基金管理人”部分对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”进行了更新

　　3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新

　　4、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新

　　5、在“基金的投资”部分，對“基金投资组合报告”进行了更新对“基金业绩”进行了更新。

　　6、在“基金份额持有人服务”部分对“基金份额持有人服务”進行了更新。

　　7、在“其他应披露事项”部分对“其他应披露事项”进行了更新。

　　8、对部分其他表述进行了更新

　　南方基金管理股份有限公司