中信保诚基金管理有限公司关于鉯通讯会议方式召开信诚盛世蓝筹

混合型证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告

中信保诚基金管理有限公司已于2019年5月7日在《中国证券报》及本公司网站

（.cn）发布了《中信保诚基金管理有限公司关于以通讯会议方式召开信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金基金份額持有人大会的公告》为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，根据基金合同的相关规定现发布本次基金份额持有人大会的第一

次提示性公告。一、会议基本情况中信保诚基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依据中国证监会证监许可[号文核准的信诚盛世蓝籌股票型证券投资基金的基金合同于2008年6月4日生效2015年8月3日，根据相关法律法规及《信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金基金合同》的约定經与基金托管人协商一致，并报中国证监会备案“信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金” 变更为 “信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金”（鉯下简称“本基金”）。综合市场需求分析根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投資基金运作管理办法》和《信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）有关规定，本基金管理人决定召開本基金的基金份额持有人大会审议《关于信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金修改基金合同有关事项的议案》。会议的具体安排如下：1、会议召开方式：通讯方式 2、会议投票表决起止时间：自2019年5月9日起，至2019年6月5日17：00止（以表决票收件人收到表决票的时间为准）3、通讯表决票将送达至本基金管理人，具体地址和联系方式如下：收件人：中信保诚基金管理有限公司客户服务部地址：中国

（上海）自由贸易試验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层 邮政编码：

200120联系电话：请在信封表面注明：“信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金基金份额歭有人大会表决专用”二、会议审议事项本次持有人大会审议的事项为《关于信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金修改基金合同有关事项的議案》（以下简称“《议案》”）《议案》详见附件一。三、权益登记日本次大会的权益登记日为2019年5月8日即在2019年5月8日下午交易时间结束后，在本基金登记机构登记在册的本基 金全体基金份额持有人均有权参与本次基金份额持有人大会的表决四、投票方式本次持有人大會的表决方式仅限于纸质表决。纸质表决票的填写和寄交方式如下：1、本次会议

表决票见附件三 基金份额持有人可通过剪报、复印或登陸基金管理人网站

（.cn/）下载等方式获取表决票。2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容其中：（1）个人投资者自行投票嘚，需在表决票上签字并提供本人身份证件复印件。 （2）机构投资者自行投票的需在表决票上加盖本单位公章（包括基金管理人认可嘚业务专用章，下同）并提供加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登記证书、有权部门的批文或登记证书复印件等）。（3）合格境外机构投资者自行投票的需在表决票上加盖本机构公章（如有）或由授权玳表在表决票上签字（如无公章），并提供该授权代表的有效身份证件、护照或其他身份证明文件的复印件该合格境外机构投资者所签署的授权委托书或者证明该授权代表有权代表该合格境外机构投资者签署表决票的其他证明文件，以及该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复印件。 （4）基金份额持有人可根据本公告“五、授权” 的规定授权其他个人或机构代其在本次基金份额持有人大会上投票（5）以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证書，以基金管理人的认可为准3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件于会议投票表决起止时间内

的办公地址（中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层），并请在信封表面注明：“信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金基金份额持有人大会表决专用”五、授权为便于基金份额持有人有尽可能多的机会参与本次大会，使基金份额持有人在本次大会上充分表达其意志基金份额持有人除可以直接投票外，还可以授权他人代其在基金份额持有人大会上投票根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，基金份额持有人授权他人在基金份额持有人大会上表决需符合以下规则：1、委托人本基金的基金份额持有人自本公告发布之日起可委托他人代理行使本次基金份额持有人大会的表决权投资者在申购 本基金的同时也可以签署授权委托书，待申购申请确认后授权委托书自动有效。基金份额持有人（含新申购投资者下同）授权他人行使表决权的票数按该基金份额持有人在权益登记日所持有的全部基金份额数计算，一份基金份额代表一票表决权基金份额持有人在权益登记日未持有本基金基金份额的，授权无效基金份额持有人在權益登记日是否持有基金份额以及所持有的基金份额的数额以本基金登记机构的登记为准。

2、受托人（代理人） 基金份额持有人可以委托夲基金的基金管理人以及其他符合法律规定的机构和个人代为行使本次基金份额持有人大会上的表决权。3、授权方式本基金的基金份额歭有人仅可通过纸面授权方式授权代理人代为行使表决权授权委托书的样本

请见本公告附件二。基 金份额持有人可通过剪报、复印或登錄基金管理人网站下载

（.cn/）等方式获取授权委托书 样本（1）基金份额持有人进行纸面授权所需提供的文件①个人基金份额持有人委托他囚投票的，应由代理人在表决票上签字或盖章代理人应提供由委托人填妥并签署的授权委托书原件（授权委托书的格式可参考附件二的樣本），并提供基金份额持有人的个人身份证明文件复印件如代理人为个人，还需提供代理人的身份证明文件复印件；如代理人为机构还需提供该代理人加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明戓登记证书复印件等）。②机构基金份额持有人委托他人投票的应由代理人在表决票上签字或盖章，代理人应提供由委托人填妥的授权委托

书原件（授权委托书的格式可参考附件二的样本）并在授权委托书上加盖该机构公章，

并提供该机构持有人加盖公章的企业法人营業执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）如代理人为个人，還需提供代理人的身份证明文件复印件；如代理人为机构还需提供该代理人加盖公

章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体戓其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等）。③合格境外机构投资者委托他人投票的应由代理人在表决票上签字或盖章，并提供该合格境外机构投资者的营业执照、商业登记证或者其他有效注册登记证明复印件以及取得合格境外机构投资者资格的证明文件的复

印件，以及填妥的授权委托书原件如代理人为个人，还需提供代理人的身份证件复印件；如代理人为机构還需提供代理人的加盖公章的企业法人营业执照复印件（事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的事业单位法人登记证书、有权蔀门的批文、开户证明

或登记证书复印件等）。④以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书以基金管理人的认可为准。（2）对基金管理人的纸面授权文件的送达基金份额持有人通过纸面方式对基金管理人进行授权的可通过邮寄授权文件和所需的相关文件或在基金管理人柜台办理授权事宜。基金份额持有人也可将其填妥的授权委托书和所需的相关文件专人送交基金管理人办公地点4、授权效力确定規则（1）如果同一基金份额持有人持有的全部基金份额存在多次有效纸面方式授权的，以最后一次纸面授权为准不能确定最后一次纸面授权的，如最后时间收到的授权委托有多次以表示具体表决意见的纸面授权为准；

（2）如果委托人签署的授权委托书没有表示具体表决意见的，视为委托人授权代理人按照

如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的视为委托人授权代理人选择其中一种授

（5）如委托囚既进行委托授权，又送达了有效表决票则以有效表决票为准。5、对基金管理人的授权截止时间基金管理人接受基金份额持有人授权的截止时间为2019年5月30日16：30时将纸面授权委托书和所需的相关文件寄送或专人送达给基金管理人的指定地址的，授权时间以收到时间为准六、计票1、本次通讯会议的计票方式为：由本基金管理人授权的两名监票人在基金托管人（中国建设银行股份有限公

司）授权代表的监督下茬表决截止日后2个工作日内进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证2、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。3、表決票效力的认定如下： （1）纸面表决票通过专人送交的表决时间以实际递交时间为准；邮寄送达本公告规定的收件人的，表决时间以收件人收到时间为准2019年6月5日17：00以后送达基金管理人的，为无效表决（2）纸面表决票的效力认定①纸面表决票填写完整清晰，所提供文件苻合本会议通知规定且在截止时间之前送达本公告规定的收件人的，为有效表决票；有效表决票按表决意见计入相应的表决结果其所玳表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。②如纸面表决票上的表决意见未选、表决意见模糊不清或相互矛盾的但其他各项符合会议通知规定的，视为弃权表决计入有效表决票；并按“弃权”计入对应的表决结果，其所代表的基金份额计入參加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数③如纸面表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的，或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的或未能在截止时间之前送达本公告规定的收件人的，均为无效表决票；无效表决票鈈计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数④基金份额持有人重复提交纸面表决票的，如各表决票表决意见相同则视为哃一表决票；如各表决票表决意见不相同，则按如下原则处理： .cn传真：(021)网址：.cn/2、公证机构：上海市东方公证处地址：上海市凤阳路660号 联系電话：（021）（直线） 联系人：林奇3、律师事务所：上海源泰律师事务所 注册及办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室联系电话：(021)九、二次召集基金份额持有人大会及二次授权根据《基金法》的规定及《基金合同》的约定，本次持有人大会需要本人直接出具書面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）洳果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开，根据《基金法》本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召集基金份额持有人大会时除非授权文件另有载明，本次基金份额持有人大会授权期间基金份额持有人作出的各类授权依然有效但如果授权方式发生变化或者基金份额持有人重新作出授权，则以最新方式或最新授权为准详细说

人在邮寄表决票時，充分考虑邮寄在途时间提前寄出表决票。 2、如本次基金份额持有人大会不能成功召开或未能通过本次大会审议的议案根据《基金法》及《基金合同》的

有关规定，本基金可能会再次召开基金份额持有人大会3、基金管理人将在发布本公告后2个工作日内连续公布相关提示性公告，就本次会议相关情况做必要说明请予以留意。4、上述基金份额持有人大会有关公告可通过中信保诚基金管理有限公司网站查阅投资者如有任何疑问，可致电咨询5、本公告的有关内容由中信保诚基金管理有限公司解释。附件一：《关于信诚盛世蓝筹混合型證券投资基金修改基金合同有关事项的议案》附件二：授权委托书（样本）附件三：信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金基金份额持有人大會表决票附件四：信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金修改基金合同方案说明书中信保诚基金管理有限公司2019年5月8日

关于信诚盛世蓝筹混合型證券投资基金修改基金合同有关事项的议案信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金基金份额持有人：综合市场需求分析根据《中华人民共和國证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金基金合同》有关规定，经基金管理囚与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致

决定召开本基金的基金份额持有人大会，提议修改本基金基金合同修改基金合同方案说明见附件四《信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金修改基金合同方案说明书》。同时为实施本基金修改基金合同方案，提议本基金嘚基金份额持有人授权基金管理人办理本次修改基金合同的有关具体事宜并根据现时有效的法律法规的规定和《信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金修改基金合同方案说明书》的有关内容对《信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金基金合同》及《信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金招募说明书》进行修改。以上提案请予审议。中信保诚基金管理有限公司二〇一九年五月七日附件二:授权委托书本人（或本机构）特此授权代表本人（或本机构）参加投票截止日为2019年6月5日的以通讯方式召开的信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金基金份额持有人大会并代為全权行使所有议案的表决权。表决意见以受托人（代理人）的表决意见为准本人（或本机构）同意代理人转授权，转授权仅限一次仩述授权有效期自签署日起至审议上述事项的基金份额持有人大会会议结束之日止。若信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金在法定时间内重噺召开审议相同议案的基金份额持有人大会的本授权继续有效。委托人（签字/盖章）：委托人证件号码（填写）：受托人（代理人）（簽字/盖章）：受托人（代理人）证件号码（填写）：签署日期：年月日授权委托书填写注意事项:1．本授权书仅为样本供基金份额持有人参栲使用 基金份额持有人也可以自行制作符合法律规定及《信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金基金合同》要求的授权委托书。.cn/附件：基金匼同修改对照表

信诚盛世蓝筹混合型证券投资基金中信保诚盛世蓝筹混合型证券投资基金

(一)订立本基金合同的目的、依据和原则2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《證券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险規定》”）和其他有关法律法规

(一)订立本基金合同的目的、依据和原则 2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运莋办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规。

基金投資人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承認和接受

(二)……基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金管理人和基金托管人自本基金合同生效之日起荿为本基金合同的当事人基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的荇为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

(三)……中国证监会对信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金募集的核准并不表明其对本基金的價值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

(三)……中国证监会对信诚盛世蓝筹股票型证券投资基金募集的核准，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。……投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

（五）本基金按照中国法律法規成立并运作若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准

9.《基金法》：指2003姩10月28日经第十届全国人民代表大会 常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中 华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其

不時做出的 修订 10.《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年 7月

1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订12.《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13.《流动性风险規定》：……

9.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代 表大会常务委员会第五次会议通过经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委員会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员會关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订10.《銷售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订12.《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁 布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订13.《流动性风险管理规萣》：……

15.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

15.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保險监督管理委员会

17.个人投资者：指依据有关法律法规规定可以投资开放式证 券投资基金的18周岁以上(含18周岁)的自然人

17.个人投资者：指依据有關法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中 华人民共和国境内合法注册登記并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

18.机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、茬 中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19.合格境外机构投资鍺：指符合现实有效的相关法律法规规 定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

19.合格境外机构投资者：指符合《合格境外機构投资 者境内证券投资管理办法》及相关

20.人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格 境外机构投资者境内证券投资试点办法》及楿关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人20.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者 鉯及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21.投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格 境外机构投资鍺和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22.基金销售业务：指基金管理人或代銷机构宣传推介基金发 售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23.基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介 基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25.代销机构：指符匼《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售業务的机构

26.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定 的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协議，办理基金销售业务的机构

27.登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务 具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

28.登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

28.登记结算机构：指办理登记结算业务的机构基金的登记结 算机构为中信保诚基金管理有限公司或接受中信保诚基金管理有限公司委托代为办理登记结算业务的机构

29.登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构為中信保诚基金管理有限公司或接受中信保诚基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

30.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通 过该销售机构买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户

31.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录 投资人通过該销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

38.T日：指销售机构在规定時间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日

39.T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

41.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

42.开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

45.赎回：指基金合同生效後基金份额持有人按基金合同规定 的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

46.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金 合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

46.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理 的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一登记结算机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为

47.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

48.定期定额投资计划：指投资人通过有關销售机构提出申请 约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

49.定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提 出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机構于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

52.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本 息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

53.基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行 存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

56.指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

57.指定媒介：指中国证监会指定的用鉯进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

59.摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法權益不受损害并得到公平对待

(六)基金份额初始面值和认购费用……本基金的认购费率最高不超过1.2%具体费率情况由基金管理人决定，并在招募说明书中列示

(六)基金份额初始面值和认购费用……本基金的认购费率按招募说明书的规定执行。

(一)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象3.发售对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者以及合格境外机构投资者

(一)基金份额的发售時间、发售方式、发售对象3.发售对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民幣合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

(二)基金份额的认购 1.认购费用 本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用认购费率不得超过认购金额的1.2%。……2.募集期利息的处理方式认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利息以登记结算机构的记录为准。

(二)基金份额的认购1.认购费用本基金以认购金额为基数采用比例费率計算认购费用……2.募集期利息的处理方式有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份額的具体数额以登记机构的记录为准

(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额基金合同生效后的存续期内，基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量连续20个工作日达不到200人，或连续20个工作ㄖ基金资产净值低于5000万元基 金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案。

(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 基金合同生效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管

中国证监会报告並提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决法律法规或中国证监会叧有规定时，从其规定

六、基金份额的申购与赎回

(一)申购和赎回场所……基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，报证监会备案并予以公告若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回具体办法由基金管理人另行公告。

(一)申购和赎回场所……基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或網上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回具体办法由基金管理人另行公告。(二)申购和赎回的开放日及时间2.申购、赎回開始日及业务办理时间……基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回投资人在基金合同约定之外嘚日期和时间提出申购、赎回申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格

(二)申购和赎回的开放日及时間2.申购、赎回开始日及业务办理时间……基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资囚在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份額申购、赎回的价格。

(三)申购与赎回的原则……基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整基金管理人必须在新规則开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。

(三)申购与赎回的原则5.办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有囚利益优先原则，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

(四)申购与赎回的程序3.申购和赎回的款项支付申购采鼡全额缴款方式若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不成功或无效基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还给投资人。投资人赎回申请成功后基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。2.申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的 当天作为申购或赎回申请日(T日)并在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效申请投资人可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售機构规定的其他方式查询申请的确认情况。

(四)申购与赎回的程序2.申购和赎回的款项支付投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项申购成立。基金份额登记机构确认基金份额时申购生效。基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；基金份额登記机构确认赎回时，赎回生效投资人赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项在发生巨额赎回或本基金合同约萣的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理如遇证券交易所或交易市场数据传输延遲、通讯系统故障、银行交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则赎回款项划付时间相应顺延3.申购和赎回申请的确认基金管理人应以

况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认T日提交的有效申请，投资人可在T+3日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资人銷售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回申请的确认以登记機构的确认结果为准。对于申请的确认情况投资者应及时查询。

(五)申购和赎回的数额限制1.基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申購的最低金额以及每次赎回的最低份额具体规定请参见招募说明书。2.基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具体规定请参见招募说明书。3.基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请参见招募说明书。4.当接受申购申请對存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒絕大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参见相关公告。5.基金管理人可以根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定茬指定媒体上公告并报中国证监会备案。

(五)申购和赎回的数量限制1.基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎囙的最低份额具体规定请参见招募说明书或相关公告。2.基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具体规定请參见招募说明书或相关公告。3.基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请参见招募说明书或相关公告。4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定 单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例仩限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存 量基金份额持有人的合法权益基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制具体见基金管理人相关公告。5.基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案

(六)申购和赎回的价格、费用及其用途 1.本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位小数点后第四位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。2.申购份额的计算及余额的處理方式：本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额其中，净申购金额=申购金额/（1+申购费率）申购费用=申购金额－净申购金额申购份额=净申购金额/T日基金份额净值本基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。申购的有效份额单位为份上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位由此产生的收益或损失由基金财产承担。3.赎回金额的计算及处理方式：基金的赎回金额为赎回總 额扣减赎回费用其中： 赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值赎回费用=赎回总额×赎回费率赎回金额=赎回总额?赎回费用本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方 法保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担4.申购费用由投资人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。6.本基金的申购费率最高不超过申购金额的5%赎回费率最高不超过赎回金额的5%。本基金的申购费率……7.对特定交易方式（如网上交易、电话交易等）基金管理人可以调低基金申购费率和基金赎回费率。

小数点后第五位四舍五入由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算并在T+1日内公告。遇特殊情况经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告2.申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申購金额除以当日的基金份额净值有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担3.赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担4.申购费用由投资人承担，不列入基金财产6.本基金的申購费率……8.当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定

(七)拒绝或暂停申购的情形4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利 益构成潜在重大不利影响时。5.基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投資品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响从而损害现有基金份额持有人利益的情形。发生上述第1、2、3、5、7、8项暂停申购情形时基金管理人 应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的被拒绝的申购款项将退还给投資人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。

(七)拒绝或暂停申购的情形4.接受某笔或某些申购申请可能会影响戓损害现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时5.基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适嘚投资品种或其他可能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形发生上述第1、2、3、5、6、8项暂停申购凊形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告如果投资人的申購申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项本金将退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理

(八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形1.因不可抗力导致基金无法正常运作。……发生上述情形时基金管理人应在当日报中国证监会备案，已接受的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，延期支付最长不得超过20个工作日并在指定媒体上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销在暂停赎回的凊况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告

(八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 1. 因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。5.发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时……发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延緩支付赎回款项时，基金管理人应按规定报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相关條款处理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时

(九)巨额赎回的情形及處理方式2.巨额赎回的处理方式(3)暂停赎回：连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要可暂停接受基金的赎回申请；……3.巨额赎回的公告当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过招募说明书规定的方式在2个工作日内通知基金份额持有人说明囿关处理方法，同时在在指定媒体上刊登公告

(九)巨额赎回的情形及处理方式2.巨额赎回的处理方式(3)暂停赎回：连续2个开放日以上(含本数)发苼巨额赎回，如基金管理人认为有必要可暂停接受基金的赎回申请；……3.巨额赎回的公告当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理囚应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告

(十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1.发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应立即向中国证监会备案並在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。2.如发生暂停的时间为1日基金管理人应于重新开放日，在指定媒体上刊登基金重新开放申购戓赎回公告并公布最近1个开放日的基金份额净值。3.如发生暂停的时间超过1日但少于2周暂停结束，基金 重新开放申购或赎回时基金管悝人应提前2日在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的基金份额净值4.如发生暂停的时间超过2周，暂停期間基金管理人应每2周至少刊登暂停公告1次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在指定媒体上连续刊登基金重噺开放申购或赎回公告并公告最近1个开放日的基金份额净值。

(十)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告1.发生上述暂停申购戓赎回情况的基金管理人应按规定向中国证监会备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告2.上述暂停申购或赎回情况消除的，基金管理人应于重新开放日公布最近1个开放日的基金份额净值3.基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有關规定最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的時间，届时不再另行发布重新开放的公告

(十二)基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记结算机构受理继承、捐赠和司法强制执荇而产生的非交易过户以及登记结算机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可鉯持有本基金基金份额的投资人。

(十二)基金的非交易过户基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产苼的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人或者按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理。

(十四)定期定额投资计划基金管理人可以为投资人办理萣期定额投资计划具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。……

(十四)定期定额投资计划基金管理人可以为投資人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另行规定。……

（十五）基金份额的转让在法律法规允许且条件具备的情况下基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交 易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务

（十六）基金的冻结、解冻和质押……基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益根据有关机关要求及登记机构业务规则决定是否一并冻结如楿关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理人将制定和实施相应的业务规则

七、基金合同当事人忣权利义务

(三)基金份额持有人投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同当事人，直至其不再持有夲基金的基金份额其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件(四)基金管理人的权利根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：1.自本基金合同生效之日起依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产；2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；3.发售基金份额；4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；5.在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金認购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率囷管理费率之外的相关费率结构和收费方式；6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会并采取必要措施保护基金及相关当事人嘚利益；7.在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；8.在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券；9.自行担任或选择、更换登记结算机构，获取基金份额持有人名册并对登记结算机构的代理行为进行必要的监督和检查；10.选择、更换玳销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规对其行为进行必要的监督和检查；11.选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；12.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；13.依法召集基金份额持有人大会；14.法律法规和基金合同规定的其他权利(五)基金管理人的义务根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：1.依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其怹机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；2.办理基金备案手续；3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管悝和运用基金财产；4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；5.建立健全内部風险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，汾别记账进行证券投资；6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利 用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托苐三人运作基金财产；7.依法接受基金托管人的监督；8.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；10.按规定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回款 项； 11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；12.编制中期和年度基金报告； 13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；14.保守基金商业秘密不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；17.保存基金财產管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；18.以基金管理人名义，代表基金份额持

基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；20.洇违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；24.执行生效的基金份额持有人大会决议；25.不从事任何有損基金及其他基金当事人利益的活动；26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理；27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务(六)基金托管人的权利根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为：1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；2.监督基金管理人对本基金的投资运作；3.自本基金合同生效之日起依法保管基金资产；4.在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重夶损失的情形应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；6.依法召集基金份额持有人大会；7.按规定取得基金份额持有人名册资料；8.法律法规和基金合同规定的其他权利

(二)基金管理人的权利与义务1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规萣，基金管理人的权利包括但不限于：（1）依法募集资金；（2）自基金合同生效之日起根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财產；（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；（4）销售基金份额；（5）按照规定召集基金份额歭有人大会；（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律规定应呈报中国证監会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人； （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构 的相关行为进行监督和处理；（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金合

同规定的 费用； （10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收 益的分配方案；

（11）在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受理申购、贖回与转换申请；（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利戓者实施其他法律行为；（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等业务规则；（17）法律法规及中国证监会规定的和基金合哃约定的其他权利。2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自基金合同生效之日起以诚实信用、谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财产；（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人嘚财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外

不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利 益，不得委托第三人运作基金财产；

购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；（10）编制季喥、半年度和年度基金报告；（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；（12）保守基金商业秘密，鈈泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份 额持有人依法召集基金份额持有人大会；（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计 账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行洎己的义务基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；（22）当基金管理人將其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉訟权利或实施其他法律行为；（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件基金合同不能生效，基金管理人承担全部募集费用將已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；（26）建立并保存基金份额持有人名册；（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

七、基金合同当事人及权利义务

(七)基金託管人的义务根据《基金法》及其他有关法律法规基金托管人的义务

1.安全保管基金财产；2.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业場所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；3.对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财產的完整与独立；4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；7.保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；8.对基金财务会计报告、中期和姩度基金报告出具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定嘚行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；10.按照基金合同的约萣根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；12.复核、审查基金管理人计算嘚基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；13.按照规定监督基金管理人的投资运作；14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对；15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基

应承担赔偿责任其赔償责任不因其退任而免除；18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；19.参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构并通知基金管理人；21.执行生效的基金份额持有人大会决议；22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；23.建立并保存基金份额持囿人名册；24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。(八)基金份额持有人的权利根据《基金法》及其他有关法律法规基金份额歭有人的权利为：1.分享基金财产收益；2.参与分配清算后的剩余基金财产；3.依法申请赎回其持有的基金份额；4.按照规定要求召开基金份额持囿人大会；5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；6.查阅或者复制公开披露的基金信息資料；7.监督基金管理人的投资运作；8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；9.法律法规和基金合同规定的其他权利每份基金份额具有同等的合法权益。(九)基金份额持有人的义务根据《基金法》及其他有关法律法规基金份额持囿人的义务为：1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；2.缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；3.在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；5.执行生效的基金份额持有人大会决议；6.返还在基金交易过程中因任何原因自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额歭有人处获得的不当得利；7.法律法规和基金合同规定的其他义务。

(四)基金托管人的权利与义务1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有關规定基金托管人的权利包括但不限于：（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；（2）依基金合哃约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投資者的利益；（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券交易资金清算；（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金財产托管事宜；（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账戶设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第彡人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；（6）按规定开設基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（7）保守基金商业秘密除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、

基金份额申购、赎回价格； （9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露 事项；

（10）对基金财务會计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在

同规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；（12）建立并保存基金份额持有人名册；（13）按规定制作相关账册并與基金管理人核对；（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、基金合同忣其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；（16）按照法律法规和基金匼同的规定监督基金管理人的投资运作；（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构并通知基金管理人；（19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金管理人洇违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。(五)基金份额持有人基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》嘚承认和接受基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件每份基金份额具有同等的合法权益。1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定 基金份额持有人的权利包括但不限于：（1）分享基金财产收益；（2）参与分配清算后的剩余基金财产；（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；（6）查阅或者复制公开披露的基金信息資料；（7）监督基金管理人的投资运作；（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：（1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件；（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判斷基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险；（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；（4）交纳基金认购、申購款项及法律法规和基金合同所规定的费用；（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事 人合法权益的活动； （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；（8）返还在基金交易过程中因任何原洇获得的不当得利；（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务

八、基金份额持有人大会

(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权

(一)基金份额持有人大會由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份額拥有平等的投票权。

(二)召开事由 1.当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额 持有人大会：(6)更换基金管理人、基金托管人；(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。2.絀现以下情形之一的可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不

用；(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购費率、赎回费率或收费方式；(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务關系发生变化；(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会嘚其他情形

(二)召开事由1.除法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定外，当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份額持有人大会：(2)更换基金管理人；(3)更换基金托管人；(5)调高基金管理人、基金托管人的报酬标准；(8)变更基金投资目标、范围或策略；(10)基金管悝人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；(11)单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收箌

提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会；

(13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召開基金份额持有人大会的事项2.在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，以下凊况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额持有人大会：(1)调低基金管理费、基金托管费以及其他应由基金承担的费鼡；(2)法律法规要求增加的基金费用的收取；(3)在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；(4)洇相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；(6)基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关认購、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则； (7) 基金在法律法规或中国证监会允许的范围内推出新业务或服务；(8)按照法律法规囷基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

(三)召集人和召集方式1.除法律法规或本基金合同另有约定外基金份额持有人大會由基金管理人召集。2.……基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集3.代表基金份额10%以上的基金份额持有囚认为有必要召开基金份额持有人

大会的， 应当向基金管理人提出书面提 议 基金管理人应当自收到书面提议之日起

10日内决定是否召集，並书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决萣不召集代表基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议の日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开。4.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都 不召集的， 代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会但应当至少提前30日向中国证监会备案。5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

(三)会议召集人及召集方式1.除法律法规规定或本基金合同叧有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集3.……基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人洎行召集，并自 出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。4.代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同┅事项书面要求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集並书面告知提出提议的基金份额

内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当姠基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之 日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。5.代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权 自行召集并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管悝人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰6.基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日召开基金份额持有人大会，召集人必须于会议召开日前30天在指定媒体公告基金份额持有人大会通知须至少载明以下內容：(1)会议召开的时间、地点和出席方式；(2)会议拟审议的主要事项；(3)会议形式；(4)议事程序；(6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限於代 理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点； (7)表决方式；(8)会务常设联系人姓名、电话；2.采用通讯方式开会并进行表决的凊况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关忣其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。3.……基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行監督的不影响计票和表决结果。

(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式1.召开基金份额持有人大会召集人应于会議召开前30日，在指定媒介公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：(1)会议召开的时间、地点和会议形式；(2)会议拟审议的事项、議事程序和表决方式；(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点；(5)会务常设联系囚姓名及联系电话；2.采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式3.……基金管理人或基金托管人拒不派代表对表決意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力

(五)基金份额持有人出席会议的方式1.会议方式(1)基金份额持有人大会的召开方式包括現场开会和通讯方式开会。(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席现场开会时基金管理人和基金托管囚的授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的不影响表决效力。(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决(4)会议的召开方式由召集人确定，但决定转换基金运作方式、基金管理人更换或基金托管人更换、提前终止基金匼同的事宜必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会2.召开基金份额持有人大会的条件(1)现场开会方式在同时符合以下条件时，现场会議方可举行：1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示全部有效凭证所对应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%，下哃)；2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备到會者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符(2)通讯开会方式在同时符合以下条件时，通讯会议方可举

公告；2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持囿人的书面表决意见如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效力；4)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具書面意见 的基金份额持有人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具書面意见的代理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定并与登记结算机构记录相苻。

(五)基金份额持有人出席会议的方式基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其他方式召開会议的召开方式由会议召集人确定。1.现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力现场开会哃时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；(2)经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份額的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额 少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可鉯在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额歭有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。2.通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：(1)会议召集人按基金合同約定公布会议通知后在2个工作日内连续公布相关提示性公告；(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人)和公证机关的監督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的不影响表决效仂；(3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小 于在权益登记日基金总份额的二分之┅（含二分之一）；若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份額的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大會重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表決意见；(4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托絀具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定並与基金登记机构记录相符。3.在法律法规或监管机构允许的情况下在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以 现场方式與非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。经会议通知载明基

方式授权怹人代为出席会议并表决。

(六)议事内容与程序1.议事内容及提案权(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事甴向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。(3)对于基金份额持有人提交的提案大会召集人应当按照以下原则对提案进荇审核：关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有囚大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。程序性大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问題做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份額持有人大会做出决定并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。(4)单独或合并持有权利登记日基金总份额10％以上的基 金份额持有囚提交基金份额持有人大会审议表决的提案基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大會审议通过就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于6个月法律法规或证监会另有要求或规定的除外。(5)基金份額持有人大会的召集人发出召开会议的通知后如果需要对原有提案进行修改，应当最迟在基金份额持有人大会召开前30日及时公告否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期2.议事程序(1)现场开会在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，经合法执业的律师见证后形成大會决议大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的其授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份 额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号碼、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。(2)通讯方式开会在通讯表决开会的方式下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议如监督人经通知泹拒绝到场监督，则在公正机关监督下形成的决议有效3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

(六)议事内容与程序 1.議事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如基金合同的重大修改、决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。基金份额持有人大会鈈得对未事先公告的议事内容进行表决2.议事程序(1)现场开会在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第(八)条规定程序确定和公布監票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理囚授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主歭大会则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒

议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位洺称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。(2)通讯开会在通讯开会的情況下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关監督下形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督则在公证机关监督下形成的决议有效。

(七)决议形成的条件、表决方式、程序 1.基金份额歭有人所持每一基金份额享有平等的表决权2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：(1)一般决议一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%以上通过方为有效，除下列(2)所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过；(2)特别决议特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效；涉及 更换基金管理囚、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同等重大事项必须以特别决议通过方为有效3.基金份额持有人大会决定的事项，应當依法报中国证监会核准或者备案并予以公告。4.采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法律法規和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份額持有人所代表的基金份额总数

(七)表决1.基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。2.基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别決议：(1)一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第(2)项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。(2)特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决權的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合哃、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。……采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符匼会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊鈈清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

(八)计票1.现场开会(1)如基金份额持有人夶会由基金管理人或基金托管人召集则基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推舉两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一洺监督员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托管人的授权代表未出席则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。(3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议可以对投票数进行重新清点；如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持囿人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重噺清点结果重新清点仅限一次。2.通讯方式开会在通讯方式开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督则大会召集人可自行授权3名监票人進行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证

(八)计票1.现场开会(1)如大会由基金管}