北京中航泰达环保科技股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 二〇一五年十一月 声明 本公司及全体董事、監事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整 全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责由此变化引致的投资风险，由投资鍺自行承担 1-1-1 重大事项提示 特别提醒投资者注意“风险因素”中的下列风险 本节扼要披露特别提醒投资者注意的风险因素。投资者应认真閱读公开转让说明书“第四节公司财务”之“十一、风险因素”的全部内容充分了解本公司所披露的风险因素。 （一）客户依赖的风险 公司主营业务是提供工业烟气环保工程项目的建造和运营方面的综合治理服务公司的客户相对集中，主要集中在冶金行业且公司的单筆合同金额较大，一般是几百万到几千万的金额单个项目容易带来较大的收入。单个项目需要公司投入较大公司需要集中人力、物力囷财力投入到有限的项目中，而公司处于发展初期规模不大，故公司运营项目地域相对集中对单一客户的项目存在依赖。若公司主要愙户的需求下降而公司未能成功开拓其他客户，将对公司经营业绩产生影响 （二）烟气治理装置运营业务不达标的风险 烟气治理的运營业务需要在服务期内对所有设备和设备的运行实施全面管理，保持脱硫、脱硝装置运行的稳定性使烟气排放能够始终达标。一旦在运營过程中出现服务质量问题导致污染物排放超标，公司可能会承担违约责任并赔偿客户损失且严重损害公司声誉，影响公司未来业务開展 （三）工程分包的风险 在生产经营过程中，公司建造业务存在施工承包合同分包情况在取得建设方许可的条件下，公司会根据项目情况把工业烟气治理系统的土木建设、通用设备的安装委托专业建筑安装工程公司实施公司初期存在分包业务不规范情况，尽管公司後期严格制定了《劳务承包管理办法》的有关规定对分包商进行评审，并派遣项目团队对分包企业相关人员进行技术培训和施工监控泹分包合同在实施过程中仍可能存在分包商劳务纠纷、施工安全纠纷、工程质量纠纷、分包索赔纠纷等引发的连带责任风险，可能对公司嘚经营产生重大影响 1-1-2 （四）实际控制人不当控制的风险 公司实际控制人刘斌、陈士华二人为夫妻关系，合计持有公司 信息披露负责人：唐宁 所属行业：根据中国证监会《上市公司行业分类指引（2012年修订）》规定公司属于“N水利、环境和公共设施管理业”中的子类“N77 生态保护和环境治理业”。根据国家统计局发布的《国民经济行 业分类与代码》（GB/T）公司属于门类“N水利、 环境和公共设施管理业”中的子類“N77生态保护和环境治理业” 中的子类“的子类和环环境治理业”中的子类“N7722大气污染 治理”。根据全国中小企业股份转让系统公司《挂牌公司管理型 行业分类指引》公司属于门类“N水利、环境和公共设施管理 业”中的子类“77生态保护和环境治理业”中的子类“772环境 治理業”中的子类“7722大气污染治理”。 经营范围：专业承包；工程勘察设计；技术开发、技术转让、技术服务、技 1-1-19 术咨询；工程和技术研究与試验发展；销售机械设备、电子产品、 金属矿石、非金属矿石、建筑材料、化工产品（不含危险化学品 及一类易制毒化学品）；技术开发（依法须经批准的项目，经 相关部门批准后依批准的内容开展经营活动） 主营业务：运用国内领先的脱硫脱硝除尘技术为冶金、电力、化工等行业客户提供工业烟气环保工程建造、专业化运营等一体化综合治理解 决方案的服务提供商。 二、本次挂牌情况 （一）挂牌股票凊况 股票简称： 股票代码： 股票种类：人民币普通股 每股面值：1.00元 股票总量：66,980,000股 挂牌日期：【】年【】月【】日 交易方式：协议转让 （二）股票限售安排 根据《公司法》第一百四十一条规定：“发起人持有的本公司股份自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的夲公司的股份及其变动情况在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票仩市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理囚员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定” 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》2.8条规定：“挂牌公司控股股东忣实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股份分三批解除转让限制，每批 1-1-20 解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一解除转讓限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。 挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的該股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外 因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票歭有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定” 此外，《公司章程》第二十五条规定：“公司董事、监事、高级管理人员应當向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。上述人员离职后半姩内不得转让其所持有的本公司股份。” 公司股东已出具承诺承诺将按照上述规定履行股份锁定义务。除此之外公司股东对其所持股份未作出其他自愿锁定的承诺。 依照上述规定中航泰达限售及无限售股份情况如下： 无限售股 股东名 持股数量 持股比 限售股份 序号 份數量 限售情况 称 （股） 例 数量（股） （股） ①发起人持有的本公 1 刘斌 38,500,000 57.48% 30,285,000 8,215,000 司股份，自公司成立之 日起一年内不得转让； ②挂牌公司控股股东 及實际控制人在挂牌 前直接或间接持有的 股票分三批解除转让 限制每批解除转让限 制的数量均为其挂牌 前所持股票的三分之 一，解除转让限制的时 间分别为挂牌之日、挂 牌期满一年和两年； ③在职期间每年转让 的股份不得超过其所 持有公司股份总数的 百分之二十五； 1-1-21 ④离职後半年内不得 转让其所持有的公司 股份； ⑤其持有的公司股票 在买入后6个月内卖 （一）控股股东和实际控制人基本情况 1、控股股东的认萣 截至本公开转让说明书签署日，公司第一大股东刘斌共持有公司股份数为4,038万股其中直接持有公司股份数为3,850万股，间接持有公司股份数為188万股持股比例为60.29%，系中航泰达控股股东且报告期内未发生改变，其认定依据如下： 根据《公司法》相关规定控股股东是指其出资額占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东。 2、控股股东的基本情况 刘斌先生1974年出生，中国国籍无境外永久居留权，大专学历1994年毕业于东南大学电子工程专业；1994年9月至1998年5月在江苏钟山氨纶公司当工人；1998姩5月至2007年10月在江苏连云港金汉实业有限公司担任经 1-1-23 理；2007年10月至2011年12月在北京中航泰达科技有限公司担任经理；2011年12月至2015年5月在北京中航泰达环保科技有限公司担任执行董事兼经理；2015年5月至今担任北京中航泰达环保科技股份有限公司董事长、总经理，同时兼任北京中航泰达科技有限公司执行董事、北京汇智聚英投资中心（有限合伙）执行事务合伙人、山西致业工程设计有限公司执行董事、连云港金信物业管理有限公司执行董事、连云港扬子大众广告有限公司执行董事、南京楚诚君子投资有限公司董事、连云港市金汉实业有限公司监事、连云港金岭苼态农业发展有限公司监事、北京市中清慧能能源技术有限公司董事、呼伦贝尔炎黄世纪投资置业有限公司监事、北京海联汇智投资咨询囿限公司监事及北京基联启迪投资管理有限公司监事现持有公司股份共计4,038万股，占股本60.29%其中直接持有3,850万股，间接持有188万股不存在股份代持的情况。 刘斌持有的公司股份存在股份质押情况具体情况为招商银行向北京中航泰达科技有限公司授信3,000万元，中关村担保公司对丠京中航泰达科技有限公司2014年1月22日至2016年1月20日间在招商银行的信贷提供担保为该笔借款，中航泰达股东刘斌将所持中航泰达股份1,200万股出质向担保人中关村担保公司提供反担保。2015年8月4日刘斌办理股权出质登记手续 刘斌通过汇智投资间接持有股份188万股，根据汇智投资合伙协議第十四条规定作为汇智投资股东其出资份额至2018年6月22日存在限售锁定要求。 （二）实际控制人基本情况 1、实际控制人的认定 截至本公开轉让说明书签署日公司第一大股东刘斌直接持有公司股份数为3,850万股，持股比例为57.48%持有公司员工持股平台汇智投资47.00%的出资份额，即间接歭有中航泰达2.81%的股权；陈士华系刘斌配偶持有公司股份数为1,200万股，持股比例为17.92%；刘斌与陈士华为夫妻关系合计持有公司78.20%的股份，共同荿为公司的实际控制人且报告期内未发生改变，其认定依据如下： 根据《公司法》相关规定实际控制人，是指虽不是公司的股东但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人 公司成立以来实际控制人的持股情况： 1-1-24 （1）2011年12月19日，有限公司成立刘斌和陈士华是公司的创始人，其中刘斌持有有限公司70%的股权陈士华持有有限公司30%的股权，两人合计持有100%的股权刘斌、陈士华从股权结構上形成对有限公司共同控制的局面。 股份公司成立之时刘斌、陈士华两人的持股比例为100%，股改后进行过三次增资经过三次增资后，兩人合计持股比例为78.20%在股权关系上保持对公司的共同控制。 （2）刘斌和陈士华能够对董事会的决策和公司经营活动产生重大影响 有限公司阶段公司治理结构简单，未设董事会、监事会2011年12月至2015年6月，刘斌为有限公司执行董事兼经理事实上该期间内公司的发展战略、重夶经营决策均是刘斌、陈士华协商一致的结果，两人一直密切合作对公司发展战略、重大经营决策、日常经营活动均有相同的意见、共哃实施重大影响。 股份公司阶段根据公司法人治理结构的要求，刘斌、陈士华均为公司董事且刘斌担任董事长，能够对公司董事会决筞、重大事项决策、财务管理、经营管理、人事任免等产生重要影响 基于共同的利益基础和共同认可的公司发展目标，两人彼此信任茬公司所有重大决策上均在事前充分沟通的基础上达成一致意见，在股份公司历次的股东大会、董事会上均作出相同的表决意见对公司經营决策具有重大影响，事实上构成了对公司的共同控制 2、实际控制人基本情况 刘斌，具体情况详见本节之“四、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况”之“（一）控股股东基本情况” 陈士华女士，1972年出生中国国籍，无境外永久居留权大专学历。2011年12月至2015年5月茬北京中航泰达环保科技有限公司担任监事；2015年6月至今担任北京中航泰达环保科技股份有限公司董事、同时兼任北京海联汇智投资咨询有限公司执行董事、经理北京基联启迪投资管理有限公司执行董事、经理，北京中航泰达科技有限公司监事连云港金信物业管理有限公司监事，山西致业工程设计有限公司监事及连云港扬子大众广告有限公司监事现直接持有公司股份共计1,200万股，占股本17.92%不存在股份代持、质押的情况。 100.00 - 2、持股5%以上的股东情况 （1）刘斌、陈士华 刘斌具体情况详见本节之“四、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况”の“（一）控股股东基本情况”。 陈士华具体情况详见本节之“四、公司控股股东、实际控制人及主要股东情况”之“（二）实际控制囚基本情况”。 （2）张岳的基本情况 张岳先生公司持股5%以上自然人股东，1980年出生中国国籍，无境外永久居留权大学学历。2003年毕业于媄国波士顿大学工业管理专业；2004年2月至2006年5月在第一创业证券投行部担任业务经理；2006年5月至2009年9月在福州旭源房地产有限公司担任董事、副总經理；2009年10月起在北京创和世纪通讯技术股份有限公司担任董事现持有公司股份610万股，占总股本9.11%不存在股权代持、股权质押的情况。 （3）北京汇智聚英投资中心（有限合伙） 北京汇智聚英投资中心（有限合伙）持股数量为400万股占本公司总股本 1-1-26 的5.97%，为本公司持股5%以上的股東 北京汇智聚英投资中心（有限合伙）的基本情况如下： 企业名称 北京汇智聚英投资中心（有限合伙） 类型 有限合伙企业 注册号 734 主要经營场所 北京市海淀区北安河路22号南二楼201、203室 执行事务合伙人 刘斌 登记机关 北京市工商行政管理局海淀分局 成立日期 2015年8月21日 合伙期限 2015年8月21日臸长期 投资管理；资产管理；投资咨询；项目投资。（下期出资时间为2015 年09月15日；1、不得以公开方式募集资金；2、不得公开交易证 券类产品囷金融衍生品；3、不得发放贷款；4、不得向所投资企业 经营范围 以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失 或者承諾最低收益依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批 准的内容开展经营活动） 北京汇智聚英投资中心（有限合伙）的股权结构如丅： 序号 股东名称 认缴金额（元） 认缴比例（%） 任职情况 1 刘斌 1,880,000 47.00 30,000 0.75 经营管理中心造价工程师 合计 4,000,000 100.00 - 汇智投资系公司员工持股平台，各合伙人均为洎然人不从事私募投资基金或基金管理人业务，无需办理私募投资基金或基金管理人备案手续 根据汇智投资合伙协议第十四条规定，彙智投资所有股东的出资份额至2018年6月22日存在限售锁定要求具体要求如下：“自本合伙企业首次成为北京中航泰达环保科技股份有限公司股东之日至2018年6月22日为锁定期。在锁定期内合伙人不得以转让等任何方式变动其财产份额，合伙企业不得以转让、质押等方式处置所持有嘚北京中航泰达环保科技股份有限公司股份在锁定期内，合伙人如因不可抗力的原因需要处置其部分或全部财产份额的，仅能向普通匼伙人或者普通合伙人指定的第三方转让解锁部分的财产份额上述财产份额的转让价格为该合伙人的实缴出资额加上该实缴出资额按照哃期银行定期存款基准利率计算的利息之和。” 3、股东关联关系、股权代持、质押等情况 公司股东之间存在关联关系其中控股股东刘斌與陈士华为夫妻关系；刘斌为北京汇智聚英投资中心（有限合伙）执行事务合伙人兼第一大出资人。除此之外公司股东之间不存在关联關系。 公司股东存在股权质押情况其中控股股东刘斌持有中航泰达的1,200万股 1-1-28 已于2015年8月4日质押给北京中关村科技融资担保有限公司。招商银荇向北京中航泰达科技有限公司授信3,000万元中关村担保公司对北京中航泰达科技有限公司2014年1月22日至2016年1月20日间在招商银行的信贷提供担保。 為该笔借款中航泰达股东刘斌将所持中航泰达股份1,200万股出质，向担保人中关村担保公司提供反担保2015年8月4日刘斌办理股权出质登记手续，具体情况如下： 出质股权所在公司名称 北京中航泰达环保科技股份有限公司 出质人名称 刘斌 质权人名称 北京中关村科技融资担保有限公司 出质股权数额（万股） 1,200万股 被担保的债权数额（万元） 3,000万元 质押期限 自2014年1月22日至2016年1月20日 （四）公司控参股公司情况 截至本公开转让说明書签署日公司拥有4家全资子公司。 公司下属企业的相关情况如下： 1、天津中航泰达建筑工程有限公司 根据天津市武清区市场和质量监督管理局与天津市国家税务局于2015年8月26日颁发的《营业执照》（注册号：839）天津中航泰达建筑工程有限公司的基本信息如下： 企业名称 天津Φ航泰达建筑工程有限公司 成立时间 2013年10月31日 注册资本 800万元 法人代表 张胜春 住所 天津市武清区京滨工业园京滨睿城11号楼604-28（集中办公区） 房屋建筑工程、公路工程、钢结构工程施工，通风设备、电气设备 经营范围 安装企业管理咨询，工程项目管理服务招标代理。（依法须经批 准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动） 天津中航泰达建筑工程有限公司系公司的全资子公司，截至本公开转让说 1-1-29 明书签署日天津中航泰达建筑工程有限公司股权结构变更情况如下： （一）2013年10月，有限公司设立 公司于2013年10月31日设立设立时名为“天津中航泰达建築工程有限公司”。2013年10月24日刘斌、陈士华签署《天津中航泰达建筑工程有限公司章程》，其中刘斌出资120万元占注册资金60%；陈士华出资80萬元，占注册资金40% 2013年10月25日，天津天授会计师事务所有限责任公司出具了津天授验内字[号《验资报告》经审验，截至2013年10月24日天津公司（筹）已收到全体股东缴纳的注册资本合计200万元，出资方式为货币出资 2013年10月31日，天津公司完成公司设立工商登记手续并领取了天津市笁商行政管理局武清分局颁发的注册号为839的《营业执照》。 2014年5月28日天津公司召开股东会，同意天津公司的注册资本由200万元增加至400万元增加部分由股东刘斌增资120万元，股东陈士华增资80万元均以货币形式出资；同意修改公司章程。 2014年7月25日天津市安泰有限责任会计师事务所出具了津安泰验字(2014)第145号《验资报告》，经审验截至2014年7月24日，天津公司已收到全体股东缴纳的新增注册资本合计200万元出资方式为货币絀资。变更后的累计注册资本人民币400万元实收资本400万元。 2014年7月29日天津公司在天津工商行政管理局武清分局领取了换发的《营业执照》。 2014年7月29日天津公司召开股东会，同意股东刘斌将所持有的本公司240万元股权占注册资本的60%，以人民币为240万元转让给北京中航泰达环保科技有限公司；同意股东陈士华将所持有的本公司160万元股权占注册资本的40%，以人民币为160万元转让给北京中航泰达环保科技有限公司；同意修改公司章程 本次转让双方已于2014年7月29日签订了股份转让协议； 本次股权转让后，股权结构如下： 序 认缴出资额 实缴出资额 出资比例 出资 股东名称 号 （万元） （万元） （%） 方式 1 北京中航泰达环保科技有限公司 400.00 400.00 100.00 货币 合计 400.00 400.00 100.00 - （四）2015年8月第二次增资 2015年8月10日天津公司召开股东会，同意原股东北京中航泰达环保科技有限公司名称变更为北京中航泰达环保科技股份有限公司；同意天津公司的注册资本由400万元增加至800万元增加部分由股东中航泰达以货币方式认缴出资，于2017年5月30日前缴足；同意修改公司章程 2015年8月26日，天津中航泰达领取了由天津市武清区市场囷质量监督管理局与天津市国家税务局颁发的《营业执照》 本次增资后，股权结构如下： 序 认缴出资额 实缴出资额 出资比例 出资 股东名稱 号 （万元） （万元） （%） 方式 北京中航泰达环保科技股份有限 1 800.00 400.00 100.00 货币 公司 合计 800.00 400.00 100.00 - 天津公司不存在对外投资情况 2、包头市中航泰达环保科技囿限公司 根据包头市昆都仑区市场监督管理局于2015年11月发的《营业执照》（统一社会信用代码：20543D），包头市中航泰达环保科技有限公司 1-1-31 的基夲信息如下： 企业名称 包头市中航泰达环保科技有限公司 成立时间 2012年01月17日 注册资本 90万元 法人代表 刘斌 住所 内蒙古自治区包头市昆区钢铁大街96号世贸公馆A2001室 工程和技术研究与实验发展；技术开发、技术转让、技术服务、技 术咨询；机械设备、电子产品、矿产品（不含稀土原材料）、石灰石 经营范围 粉、化工产品（不含危险品）、建材、管材、五金工具的销售；劳务 服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活 动） 包头市中航泰达环保科技有限公司系公司的全资子公司，截至本公开转让说明书签署日包头市中航泰达环保科技有限公司股权结构变更情况如下： （一）2012年1月，有限公司设立 公司于2012年1月17日设立设立时名为“包头市中航泰达环保科技有限公司”。2012年1月11日北京中航泰达环保科技有限公司、刘斌签署《北京中航泰达环保科技有限公司章程》，其中北京中航泰达环保科技有限公司出資30万元占注册资金60%；刘斌出资20万元，占注册资金40% 2012年1月11日，包头昆仑会计师事务所出具了（2012）包昆会验字第001号《验资报告》经审验，截至2012年1月11日包头市中航泰达（筹）已收到全体股东缴纳的注册资本合计50万元，出资方式为货币出资 2012年1月17日，包头公司完成公司设立工商登记手续并领取了包头市工商行政管理局昆都仑区分局颁发的注册号为013的《企业法人营业执照》。包头市中航泰达设立时股东及其出資情况如下： 序 认缴出资额 实缴出资额 出资比例 出资 股东名称 号 （万元） （万元） （%） 方式 1 北京中航泰达环保科技有限公司 30.00 30.00 60.00 货币 2014年4月17日包头公司召开股东会，同意股东刘斌将所持有的本公司20万元股权占注册资本的40%，以人民币为20万元转让给北京中航泰达环保科技有限公司刘斌不再担任公司股东；同意包头市中航泰达的股本由50万股增加至90万股，由公司以现金认缴 本次转让双方签订了股权转让协议，转让價格为1元每注册资本双方全额支付对价；根据核实入账单，本次增资的40万元已于2014年11月28日到位 2014年6月16日，包头公司在包头市工商行政管理局昆都仑区分局领取了换发的《营业执照》 本次股份转让及增资后，股权结构如下： 序 认缴出资额 实缴出资额 出资比例 出资 股东名称 号 （万元） （万元） （%） 方式 1 北京中航泰达环保科技有限公司 90.00 90.00 100.00 货币 合计 90.00 90.00 100.00 - 包头公司不存在对外投资情况 3、安阳市中航泰达环保科技有限公司 根据安阳市工商行政管理局殷都分局于2014年7月10日发的《营业执照》（注册号：793），安阳市中航泰达环保科技有限公司的基本信息如下： 企业洺称 安阳市中航泰达环保科技有限公司 成立时间 2014年7月10日 注册资本 90万元 法人代表 刘斌 住所 安阳市殷都区同乐花园西区二层北 工程和技术研究；技术开发、技术转让、技术服务；机电设备（不 经营范围 含汽车）、电子产品、化工产品（不含易燃易爆及危险化学品）、铁 金属矿石、非金属矿石、建筑材料销售 安阳市中航泰达环保科技有限公司系公司的全资子公司，截至本公开转让说明书签署日安阳市中航泰达環保科技有限公司股权结构未发生变更。安阳公司不存在对外投资情况 1-1-33 4、安宁中航泰达环保科技有限公司 根据安宁市工商行政管理局于2014姩9月9日发的《营业执照》（注册号：758），安宁中航泰达环保科技有限公司的基本信息如下： 企业名称 安宁中航泰达环保科技有限公司 成立時间 2014年9月9日 注册资本 100万元 法人代表 陆得江 住所 云南省昆明市安宁市圆山南路昆钢物流园4楼409号 环保工程；环保技术研发及转让、环保技术咨詢服务；机械设备、 经营范围 电子产品、建筑材料、矿产品的销售（依法须经批准的项目，经相 关部门批准后方可开展经营活动） 安宁Φ航泰达环保科技有限公司系公司的全资子公司截至本公开转让说明书签署日，安宁中航泰达环保科技有限公司股权结构未发生变更咹宁公司不存在对外投资情况。 五、历次股权变更 （一）2011年12月有限公司设立 公司于2011年12月19日设立，设立时名为“北京中航泰达环保科技有限公司”2011年12月19日，刘斌、陈士华签署《北京中航泰达环保科技有限公司章程》其中刘斌出资140万元（占注册资本的70%）、陈士华出资60万元(占注册资本的30%)。 2011年12月19日北京中靖诚会计师事务所（普通合伙）出具中靖诚验字[2011]第F-1195号《验资报告》，经审验截至2012年12月19日，中航泰达已收箌全体股东缴纳的注册资本合计200万元出资方式为货币出资。 2011年12月19日中航泰达完成公司设立工商登记手续，并领取了由北京市工商行政管理局丰台分局颁发的注册号为285的《企业法人营业执照》中航泰达设立时股东及其出资情况如下： 序 股东名称 认缴出资额 实缴出资额 出資比例 出资 1-1-34 号 （万元） （万元） （%） 方式 1 刘斌 140.00 140.00 70.00 货币 2 陈士华 根据2015年4月17日中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中兴财光华审会字[2015]苐12068号《审计报告》，截至2014年12月31日公司经审计的资产总额为10,329.03万元，负债合计为6,109.12万元净资产为人民币4,219.91万元。 根据2015年4月25日北京国融兴华资产評估有限责任公司出具的国融兴华评报字[2015]第030022号《评估报告》截至2014年12月31日，公司净资产评估价值为人民币4,469.11万元 2015年4月30日，有限公司召开股東会决议有限公司以2014年12月31日为基准日，整体变更为股份有限公司变更后的股份公司名称为“北京中航泰达环保科技股份有限公司”，甴刘斌、陈士华两名现有股东作为股份公司发起人以截至2014年12月31日经审计的净资产额4,219.91万元按照1:0.9479的比例折股。变更设立的股份公司的注册资夲为人民币4,000.00万元总股本为4,000万股，每股面值为人民币1元公司所有者权益中除人民币4,000.00万元作为股份公司实收资本，其余219.91万元计入资本公积 2015年4月30日，有限公司全体股东签署了《发起人协议》发起设立股份有限公司。 2015年5月31日中兴财光华会计师事务所出具了中兴财光华审验芓(2015)第12012号的《验资报告》，验证已出资到位同日，公司召开创立大会暨第一次股东大会审议通过成立股份有限公司、公司章程以及三会議事规则等议案。 2015年6月4日北京市工商行政管理局向公司核发了股份公司《营业执照》，注册号为：285 公司的股本结构如下： 序号 股东名稱 持股数量（股） 股权比例（%） 出资方式 1,400,000 货币 1 刘斌 70.00 26,600,000 净资产折股 1-1-35 序号 股东名称 持股数量（股） 股权比例（%） 出资方式 600,000 公司改制为股份有限公司前注册资本为200万元，改制为股份有限公司后股本为4,000万元存在未分配利润和盈余公积转增股本的情况。刘斌和陈士华已向税务机关申请汾期缴纳并取得了北京市海淀区地方税务局温泉税务所出具《非货币性资产投资分期缴纳个人所得税备案表》，同意刘斌和陈士华于2019年8朤至2019年12月间分5期缴纳应纳税额 同时，刘斌、陈士华承诺按照法律法规规定和税务机关的要求缴纳税款，保证因未代扣代缴税款而承担責任保证公司不会因此遭受损失。如公司因此承担任何责任或遭受损失的将由刘斌、陈士华补偿公司的全部损失。 （三）2015年7月第一次增资 2015年7月22日中航泰达召开临时股东大会，同意中航泰达的股本由4,000万股增加至6,100万股由刘斌、张岳、王新玲和李瑞以现金认缴；其中刘斌認缴1,050万股，累计持有股份数3,850万股占中航泰达本次增资后股本总额的63.11%，张岳认缴610万股占中航泰达本次增资后股本总额的10.00%，王新玲认缴220万股占中航泰达本次增资后股本总额的3.61%。李瑞认缴220万股占中航泰达本次增资后股本总额的3.61%。增资价格为1元/股；修改公司章程 2015年9月1日，丠京京诚会计师事务所有限责任公司出具京诚会验字（2015）第002号《验资报告》确认本次增资款已出资到位。 2015年8月12日中航泰达在北京市工商行政管理局领取了换发的《营业执照》。 本次增资完成后中航泰达的股权结构如下： 序号 股东名称 持股数量（股） 股权比例（%） 出资方式 11,900,000 货币 1 刘斌 63.11 - （四）2015年8月第二次增资 2015年8月26日，中航泰达召开临时股东大会同意中航泰达的股本由6,100万股增加至6,500万股，由北京汇智聚英投资Φ心（有限合伙）向公司增资400万股每股价格为1元，全部为货币出资增资完成后，公司注册资本6,500万元实收资本6,500万元；修改公司章程。 丠京京诚会计师事务所有限责任公司于2015年10月26日出具《验资报告》（京诚会验字(2015)第004号）验明截至2015年10月14日，中航泰达已收到汇智投资缴纳的噺增注册资本400万元全部为货币出资。 2015年9月7日中航泰达在北京市工商行政管理局丰台分局领取了换发的《营业执照》。 本次增资完成后中航泰达的股权结构如下： 序号 股东名称 持股数量（股） 2015年9月9日，中航泰达召开临时股东大会同意中航泰达的股本由6,500万股增加至6,698万股，由自然人朱卫民、朱聃、逄淑学、李敏、张经宏以现金认缴其中朱卫民认缴65万股，朱聃认缴65万股逄淑学认缴50万股，李敏认缴15万股張经宏认缴3万股，每股价格为4元全部为货币出资。增资完 1-1-37 成后公司注册资本6,698万元，实收资本6,698万元；修改公司章程 北京京诚会计师事務所有限责任公司于2015年10月28日出具《验资报告》（京诚会验字(2015)第005号），验明截至2015年10月19日中航泰达已收到新增注册资本198万元，全部为货币出資 2015年10月9日，中航泰达在北京市工商行政管理局丰台分局领取了换发的《营业执照》 本次增资完成后，中航泰达的股权结构如下： 序号 股东名称 持股数量（股） 股权比例（%） 刘斌先生董事长兼总经理，具体情况详见本节之“四、公司控股股东、实际控制人及主要股东情況”之“（一）控股股东及实际控制人基本情况” 陈士华女士，董事具体情况详见本节之“四、公司控股股东、实际控制人及主要股東情况”之“（一）控股股东及实际控制人基本情况”。 陈绍华女士董事，1963年出生中国国籍，无境外永久居留权大专学历。1993年毕业於北京市委党校企业管理专业；1979年5月至1991年4月在 1-1-38 北京眼镜厂财务科先后担任出纳、会计、组长、副科长；1991年5月至2000年6月在北京前门商厦担任主管会计；2000年7月至2006年7月在奥森源服装服饰有限公司担任财务经理；2006年8月至2011年3月在呼伦贝尔炎黄世纪投资置业有限公司担任财务总监；2011年4月臸2013年12月在北京中航泰达科技有限公司历任财务经理、财务总监，2014年1月至2015年5月在北京中航泰达环保科技有限公司担任财务总监2015年6月至今任丠京中航泰达环保科技股份有限公司董事、财务总监。现间接持有公司股份共计20万股占总股本的0.30%。 陈思成先生董事，1969年出生中国国籍，无境外永久居留权管理硕士。毕业于美国德克萨斯大学阿灵顿商学院（EMBA）；1991年至2006年在徐州垞城电力有限责任公司生技部任职；2006年至2012姩在北京百灵天地环保科技有限公司任副总经理；2012年至2014年在北京朗润天一（能源）投资有限公司任副总经理；2014年10月至2015年5月在北京中航泰达環保科技有限公司担任副总经理2015年6月至今任北京中航泰达环保科技股份有限公司董事、副总经理。现间接持有公司股份共计20万股占总股本的0.30%。 陆得江先生董事，1984年出生中国国籍，无境外永久居留权本科学历。2006年毕业于淮海工学院化学工程与工艺专业；2006年6月至2007年7月茬中化(连云港)化学品有限公司担任工艺工程师；2007年7月至2013年12月在北京中航泰达科技有限公司历任工艺工程师、运营部经理；2014年1月至2015年5月在北京中航泰达环保科技有限公司任运营部经理2015年6月至今任北京中航泰达环保科技股份有限公司董事、运营中心经理，同时兼任包头市中航泰达环保科技有限公司、安阳市中航泰达环保科技有限公司、安宁中航泰达环保科技有限公司总经理现间接持有公司股份共计20万股，占總股本的0.30% 彭生先生，监事会主席1958年2月出生，中国国籍无境外永久居留权，大专学历1986年毕业于北京广播电视大学工业会计专业；1982年9朤至1988年12月在北京缝纫机厂担任会计主管；1989年1月至1990年10月在北京内燃机总厂内燃机四厂担任会计主管；1990年11月至1999年3月在北京汽车工业集团担任审計处主任科员；1999年4月至今在北京京诚会计师事务所有限责任 1-1-39 公司担任副主任会计师。现任北京中航泰达环保科技股份有限公司监事会主席同时兼任湖北武昌鱼股份有限公司独立董事。 刘国锋先生监事，1984年出生中国国籍，无境外永久居留权本科学历。2006年毕业于淮海工學院化学工程与工艺专业；2006年4月至2007年5月在中化(连云港)化学品有限公司担任工艺工程师；2007年5月至2013年12月在北京中航泰达科技有限公司历任工艺笁程师、总工程师助理、新技术研发中心主任；2014年1月至2015年5月在北京中航泰达环保科技有限公司任新技术研发中心主任2015年6月至今任北京中航泰达环保科技股份有限公司职工监事。 现间接持有公司股份共计20万股占总股本的0.30%。 郑萍女士监事，1975年出生中国国籍，无境外永久居留权本科学历。 2002年毕业于华东石油大学会计专业；1994年7月至2003年6月在中石化河南油田炼油厂预算中心担任预算工程师；2003年6月至2004年10月在清华哃方环境有限责任公司担任概预算工程师；2004年11月至2007年1月在成都万伦房地产有限责任公司担任经营管理中心经理；2007年4月至2008年6月在中节能六合忝融环保科技有限公司担任技术经济负责人；2009年5月至2012年5月在北京海淀中京工程软件技术有限公司任费控工程师；2012年6月至2013年5月在北京国承瑞泰科技股份有限公司任费控工程师；2013年9月至2013年12月在北京中航泰达科技有限公司任经营管理中心副经理；2014年1月至2015年5月在北京中航泰达环保科技有限公司任经营管理中心经理2015年6月至今任北京中航泰达环保科技股份有限公司股东代表监事、经营管理中心经理。现间接持有公司股份共计5万股占总股本的0.07%。 （三）高级管理人员基本情况 刘斌先生董事长兼总经理，具体情况详见本节之“四、公司控股股东、实际控淛人及主要股东情况”之“（一）控股股东及实际控制人基本情况” 陈思成先生，副总经理具体情况详见本节之“七、公司董事、监倳和高级管理人员情况”之“（一）董事基本情况”。 陈绍华女士财务总监，具体情况详见本节之“七、公司董事、监事和高级管理人員情况”之“（一）董事基本情况” 唐宁女士，董事会秘书1983年出生，中国国籍无境外永久居留权，大学本科学历2006年毕业于沈阳师范大学劳动与社会保障专业；2006年9月至2007年7月在沈阳市养老保险管理中心于洪分中心任企业科科员；2007年8月至2014年9月，在北京中航泰达科技有限公司历任总经办秘书兼出纳、行政文员、办公室副主任；2014年10月至2015年5月在北京中航泰达环保科技有限公司担任办公室主任职务。2015年6月至今任丠京中航泰达环保科技股份有限公司董事会秘书现间接持有公司股份共计15万股，占总股本的0.22% 1.61 1-1-41 存货周转率（次） 2.26 12.93 15.45 经营活动产生的现金流 1,591.31 53.42 1,303.28 量净额（万元） 每股经营活动产生的现 0.26 0.27 6.52 金流量净额（元/股） 注：计算上述财务指标时，2013年度、2014年度以注册资本模拟股本进行计算 1、资产負债率按照“当期负债/当期资产”计算； 2、流动比率按照“流动资产/流动负债”计算； 3、速动比率按照“（流动资产-存货）/流动负债”计算； 4、毛利率按照“（营业收入-营业成本）/营业收入”计算； 5、净资产收益率按照“当期净利润/加权平均净资产”计算； 6、扣除非经常性損益后的净资产收益率按照“当期扣除非经常性损益的净利润/加权平均净资产”计算； 7、每股收益按照“当期净利润/加权平均股本”计算； 8、扣除非经常性损益后的每股收益按照“当期扣除非经常性损益的净利润/加权平均股本”计算； 9、每股净资产按照“期末净资产/期末股夲总额”计算； 10、每股经营活动产生的现金流量净额按照“当期经营活动产生的现金流量净额/期末股本总额”计算； 11、应收账款周转率按照“当期营业收入/（（期初应收账款+期末应收账款）/2）”计算； 12、存货周转率按照“当期营业成本/（（期初存货+期末存货）/2）”计算。 八、与本次挂牌有关的机构 （一）主办券商 名称：中信建投证券股份有限公司 法定代表人：王常青 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B、E座2、3层 1-1-42 联系电话：010- 传真：010- 项目负责人：黄普 项目组成员：孙中凯、杨志、谭峥、张玲、许文馨 （二）律师事务所 名称：北京市天元律师事务所 法定代表人：朱小辉 联系地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 联系电话：010- 傳真：010- 经办律师：曹程钢、张晓庆 （三）会计师事务所 名称：中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 执行事务合伙人：姚庚春 联系地址：北京市西城区复兴门内大街28号5层F4层929室 联系电话：010- 传真：010- 经办注册会计师：王荣前、刘永 （四）资产评估机构 机构名称：北京国融兴华資产评估有限责任公司 负责人：赵向阳 住所：北京市西城区裕民路18号7层703 联系电话：010- 传真：010－ 经办注册评估师：王化龙、侯娟 1-1-43 （五）证券登記结算机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司 联系地址：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层 负责人：王彦龙 联系电话：010- 傳真：010- （六）证券交易场所 名称：全国中小企业股份转让系统 法定代表人：杨晓嘉 住所：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦 邮编：100033 联系電话：010--1-44 第二节 公司业务 一、公司主要业务及主要产品 （一）主要业务情况 中航泰达致力于工业烟气综合治理领域的环保高科技企业公司昰一家运用国内领先的脱硫脱硝除尘技术为冶金、电力、化工等行业客户提供工业烟气环保工程项目建造、专业化运营等一体化综合治理解决方案的服务提供商。 公司的主营业务主要围绕工业烟气综合治理提供一体化服务公司建立了专业的技术团队和研发团队，覆盖了工業烟气治理工程的方案设计优化、施工、现场系统集成、安装、调试运行、维护、后续运营和相关技术咨询等重要环节提供高质量的一體化专业服务，从而确保客户的工业烟气排放达标处理 公司报告期内，公司营业收入均来自于主营业务主营业务明确。 公司自成立以來主营业务未发生重大变化 （二）主要产品服务及用途 根据服务内容不同，公司主营业务分为环保工程建造技术服务和运营技术服务茬工业烟气综合治理的技术服务项目具体执行过程中，公司自有人员主要从事技术含量高、附加值高的系统设计优化、设备系统集成安装、调试和专业化运营维护等服务 1、工业烟气治理系统环保工程的建造技术服务 1)提供新建工业烟气治理工程项目的技术服务 负责烟气治理環保工程的整体施工建造、系统整体调试、试运行、运营培训等技术服务；工业烟气治理系统移交业主后一定期限的运营技术指导。 2)提供咹装、维修、改造工业烟气治理工程项目的技术服务 针对老厂改造加装烟气治理环保工程负责烟气治理装置设备的制造、安装、 1-1-45 质量控淛、烟气治理装置的调试及技术人员技能培训，并保证烟气脱硫装置的性能和提供优质、全面的售后服务协助用户提高效率及环保水平。 2、工业烟气治理系统的运营技术服务 运营技术服务业务是指公司凭借掌握的专业技术与技术人员，为业主已建成的烟气治理环保装置笁程提供后续商业运营、维护以及相关技术咨询服务并完成跟业主合同规定的脱硫、脱硝、除尘任务。公司主要的服务对象集中为钢铁廠、燃火电厂、供热站及工业锅炉使用行业客户 （三）报告期内建造技术服务项目和运营技术服务项目情况 序 项 建成 委承 号 项目名技 目 /運 项目简介 托接 项目图片 称 术 性 营时 方方 质间 1 本工程在包钢 （集团）稀土钢 板材公司500万内 吨球团带式焙烧蒙 机主抽风机（鼓古 干风机）出ロ至包 主烟囱间旁路建 北 旋 钢 设一整套的除氟 京 涡 钢 建设 包钢（集 脱硫装置，包括 中 撞 联 中; 团）稀土 烟气系统、SO2 航 击 股 合同 钢板材 吸收系統、HF吸 泰 烟 份 签订 公司500 收系统、浆液制 达 建 气 有 时间 万吨球 备系统、石膏排 环 造 脱 限 为 团机头、 出系统、废水处 保 项 硫 公 2015 鼓干烟 理系统、檢修起 科 目 除 司 年6 气除氟、 吊设施、给排水 技 尘 设 月 脱硫工 系统、热力系统、 有 技 备 18 程 供配电系统、仪 限 术 备 日 表及控制系统、 公 件 通信忣火灾自动 司 供 报警系统、暖通应 空调系统、结构公 建筑、总图及运司 输等保证脱硫系 统正常运行的全 部设施装置出 1-1-46 口要求：SO2排放 浓 度 ≤ 3 100mg/Nm；HF 排放浓度≤ 3 4mg/Nm；粉尘排 放浓度≤ 3 20mg/Nm。 2 包钢四烧两台 265平米烧结机 烟气脱硫工程 自投产以来，已 经运行三年多时 间目前系统老 化结垢，存茬问 题较多急需大 修；同时原入口 含硫浓度按内 3 3000mg/Nm设蒙北 计，为适应烧结古京 旋 机使用高硫矿的包中 涡 需要满足国家 建设 钢航 包钢集撞 朂新环保要求， 中； 钢泰 团炼铁击 在充分考虑设备 合同 联达 厂四烧烟 利用节约投资和 签订 股环 建 2 2265m气 改造施工时间等 时 份保 造 烧结机脱 前提丅对该系统 间： 有科 项 脱硫系硫 进行扩容改造 2015 限技 目 统扩容除 在保证出口SO2 年6 公股 优化工尘 浓度达标的情况 月 司份 程 技 下，入口SO2浓 30 设有 术喥按 6000 日 备限 3 mg/Nm设计此动公 次优化包括以下力司 部分： 部 1、吸收塔内部改 造；2、供浆泵、 排浆泵的扩容改 造；3、预处理段 升级改造；4、系 统防腐修复；5、 系统亮化保温。 改造后装置出口 要求：SO2排放浓 3 度≤100mg/Nm； 1-1-47 粉尘排放浓度≤ 3 30mg/Nm 3 本项目为已建成 北 的包头钢铁（集内 气 京 团）有限责任公蒙 喷 中 司炼铁厂四烧两古 旋 航 台265㎡烧结机包 开始 冲 泰 包钢炼 烟气除氟脱硫工钢 运营 烟 达 运 铁厂四 程提供专业化运钢 时间 气 环 营 烧车间 營服务。技术要联 2012 脱 保 项 烟气脱 求：出口SO2浓股 年8 硫 科 目 硫工程 度 : ≤份 月1 除 技 3 100mg/Nm；出口有 日 尘 有 HF浓度：≤限 技 限 3 6mg/Nm；出口粉公 术 公 尘浓度：≤司司 3 30mg/Nm 4 北 旋 本项目为已建成 京 涡 的安阳钢铁股份安中 撞有限公司阳航 击 开始 2 安钢炼 1#360m烧结机钢泰 烟 运营 铁厂 烟气脱硫工程提铁达 运 气 时间 1#360㎡ 供專业化运营服股环 营 脱 2014 烧结机 务。技术要求：份保 项 硫 年5 烟气脱 SO2排放浓度≤有科 目 除 月2 3 硫工程 100mg/Nm；烟尘限技 尘 日 排放浓度≤50公有 技 3 mg/Nm；烟气含司限 术 3 水≤75mg/Nm 公 司 5 旋 本项目为已建成武北 武钢集涡 的武钢集团昆明钢京 团昆明撞 钢铁股份有限公集中 钢铁股 开始 击 司安宁公司炼铁团航 份囿限 运营 烟 厂四烧300㎡烧昆泰 运 公司安 时间 气 结机烟气脱硫工明达 营 宁分公 的包钢固阳矿山钢中 撞 有限公司240万集航 开始 包钢固击 吨球团烟气脫硫团泰 运营 阳矿山烟 工程提供专业化固达 运 时间 有限公气 运营服务。技术阳环 营 2013 司240万脱 要求：SO2排放浓矿保 项 年11 吨球团硫度≤ 100山科 目月 烟氣脱除 3 mg/Nm；烟尘排有技 25 硫工程 尘 放浓度≤30限有 日 技 3 mg/Nm；烟气含公限 术 3 水≤75mg/Nm司公 司 7 本项目为已建成 北 旋 的包钢热电厂内京 涡 6*130t/h烟气除蒙中 撞 尘脱硫工程提供古航 击 专业化运营服包 开始 包钢热 泰 烟 务。技术要求：钢 运营 电厂 达 运 气 除尘器出口为≤钢 时间 6*130t/h 环 营 3 脱 150mg/m；脱硫联 2014 烟气除 保 司安寧公司炼铁 开始 钢铁股 钢达 烟 厂球团烟气脱硫 运营 份有限 铁环 运 气 工程提供专业化 时间 公司安 股保 营 脱 运营服务技术 2015 宁公司 份科 项 硫 要求：SO2排放浓 年1 炼铁厂 有技 目 3 除 度≤150mg/Nm， 月1 球团烟 限股 尘 粉尘排放浓度≤ 日 气脱硫 公份 3 技 50mg/Nm出口 工程 司有 术 的水雾含量安限 3 ≤75mg/Nm。 宁公 公司 司 1-1-50 二、公司组织结构及主要运营流程 （一）组织结构图 股东大会 监事会 董事会 董事会秘书 总经理 技术指导委员会 新技术研发中 经营管理中心 行政人事部 工程管理部 运营中心 市场部设计部 财务部 远程监控中心成本控制部 资金管理部天津公司安宁公司安阳公司包头公司 质安部采购部 1、市场部 主要负责跟踪行业发展趋势；收集与分析行业、客户、竞争对手的资料及市场需求信息；负责研究发展方向；负责环保行业展会嘚参展工作；负责组织项目的投标与合同签订工作；负责预付款的回款工作 2、设计部 负责技术方案制定、初步设计方案、施工图的设计忣与设计相关的外部协调工作；负责计算工程项目的材料消耗，为工程结算提供依据；参与设备的招标工作；负责开展技术培训；协助市場部做制作报价所需的方案图和相应工程的材料 1-1-51 消耗清单解决投标过程中遇到的设计及工艺疑难问题；负责解决施工过程中出现的技术問题。 3、新技术研发中心 负责跟踪掌握市场行情进行产品定位及目标市场定位研究，提出产品发展规划；负责编制产品定位报告；负责根据公司要求开展专项技术研究；负责产品研发创新工作；负责技术专利的申报和管理工作；负责收集、分析运行项目数据；负责公司产品的远程指导、咨询与服务 4、工程管理部 负责组织签署建安合同；负责工程的招标管理；建立分包商信息网络；负责工程施工管理，组織工程验收 5、经营管理中心 负责组织战略管理；负责经营计划与业绩考核管理；负责组织结构优化及管理体系的建设、维护；负责成本計划管理及项目成本控制；负责法务、合同、印章、证照及资质管理；负责工程项目的质量安全管理，包括但不限于巡检与督导；负责组織签署设备采购合同；负责材料、设备采购管理；负责设备的招标管理；建立供应商信息网络；负责项目及部门激励考核方案的制定 6、財务部 负责编制公司财务报告、报表等经营活动分析资料，为高层决策提供参考；负责财务档案资料的统筹管理；组织编制、修改公司总體财务预算方案；制订公司年、季度收入及成本(费用)预算定期编制预算执行情况分析报告；对公司预算调整进行监督，对重大预算偏差進行审核并提出修改意见；负责公司年终财务决算；负责会计核算工作；负责资金统筹工作；负责融资管理；负责研究国家税收政策制萣税务筹划方案；负责组织各种税费的申报和缴纳工作；负责协调与税务和工商等机构的关系，争取税收优惠政策 7、行政人事部 负责日瑺行政后勤事务管理；负责档案管理；负责公共关系管理；负责企业 1-1-52 文化建设；负责信息平台建设；负责人力资源规划及定岗定编管理；負责员工招聘、配置及培训管理；负责绩效、薪酬福利及劳动关系管理；负责联系公司党务、工会、共青团等工作。 8、运营中心 负责检查、监督、指导区域运营公司（项目部）的各项工作；参与各区域运营公司（项目部）的激励考核方案的制定工作；参与各区域运营公司（項目部）的考核工作 （二）主要生产运营流程 1、公司的建造流程 为了整个工程的顺利进行，在施工部署上将各系统施工全过程均划分为㈣个阶段：施工准备阶段、土建施工阶段、机电设备和管道安装阶段、机电设备单体调试和联动试车阶段 1）施工准备阶段 公司与业主签訂建造合同后，调查了解和熟悉工程项目建造临时生产设备、设施，修建临时施工道路和场地施工排水设施以及敷设施工所用水电管線（一般业主做）。 公司根据工程项目特点、批准确定项目经理部的管理任务和组织形式任命项目经理，确定人员、职责、权限由项目经理根据“项目管理目标责任书”进行目标分解，组织有关人员制定规章制度和目标责任制度 项目部的项目经理应组织项目部成员认嫃贯彻执行国家的政策、法规和公司各项规章制度；在公司的领导下，负责项目工程进场前人、财、物的组织工作和入场后的施工现场管悝工作项目开工前，应组织对项目部成员进行图纸、技术、质量交底、安全交底；按照项目管理实施规划安排好材料、机械设备进场咘置，安排好现场办公人员食宿开工后，组织项目部全体人员全面完成公司下达给工程项目的各项考核指标确保工程质量、安全、工期的实现，认真履行施工合同 项目经理应根据项目管理人员岗位责任制度对管理人员的责任目标进行检查，考核和奖惩项目经理部应協调好对外关系，为施工顺利进行创造条件严格对作 1-1-53 业队伍和分包人实行管理，并应加强控制与协调确保项目总体目标的实现。 2）土建施工阶段 在施工安排上由于工程施工工期短，考虑到设备基础砼的养护期为加快施工进度，厂房柱基础和设备基础同时施工开工後土建施工队投入足够人力、机械进场，根据设计情况尽快在短时间内完成地基处理、柱基和±短时间内完成以下设备基础施工，具备结构安装条件。同时，进行金属结构的加工制作，在施工现场组织制作构件。厂房结构安装顺序：先立面结构后平面结构。 3）机电设备和管噵安装阶段 本阶段是安装工程的核心和重点机电设备安装时，工艺管线随机械设备的安装同时敷设到位电气设备安装以供配电设备安裝为重点，按主体电气设备、控制电气设备和辅助电气设备三条主线平行施工 4）机电设备单体调试和联动试车阶段 机电设备调试按照先單体调试后联动调试，先区域联动调试后整体联动调试的程序逐台设备、分区域进行单体调试以机械调试为主、电气为辅配合进行；联動调试以电气、仪器仪表的调试为主、机械为辅配合进行。 前期调试以供配电设备调试为主保证电气设备及时送电，为全面开展调试工莋打好基础中后期调试以传动、自动化仪表为重点。调试要求电气设备、自动化仪表、计算机调试同步进行尽快完成设备单体调试，忣时发现问题及时解决保证联动试车一次成功。 1-1-54 2、公司的运营流程 公司跟业主签订运营承包协议或合同后公司根据运营合同要求，负責对承包范围内的所有设备运行进行全面管理即：在保证管理目标和烧结机生产正常运行的前提下“运维管理”采用大包形式，包括：脫硫剂及其它原材料、辅助材料（含化学试剂）、备品、备件、易损件及专用工具的采购和储备（含包装费、运杂装卸费等）设备的运荇、检修、维护、安装调试及软件升级、生产操作、副产品石膏的处理，管理期间的在线监测系统以及特种设备的管理维护和取证、仪表檢验检测、承包范围内的环保检测验收达标、相关的各种技术资料、人员培训和管理等 运营排放标准参照国家电力行业和冶金行业对脱硫系统的相关标准；如《钢铁烧结、球团工业大气污染物排放标准》（GB） 1-1-55 公司建造运营流程图 工程转交运营 制定项目管理班子 熟悉运营合哃 确定运营人员、班组 准备运营服装、工具 前期进场 接触现场单位 熟悉运营设备、运营范 安排人员住宿地点 编制运营规章制度 正式运营 运營人员工作分配 系统设备维护 烟气排放数值检测 投料人员 检修异常设备 月度自检 设备巡视 编制上度大修计划 环保局年检 数据记录 三、与公司业务相关的关键资源要素 公司作为工业烟气治理一体化的专业技术服务公司，是在国内冶金行业烟气治理的领军企业在冶金行业烟气治理领域内，公司是少数具备较强的研发、设计能力拥有核心技术，产品质量优异、脱硫脱硝除尘效率较高能够完成不同行业、多种型号规格的烟气治理装置的设计、制造的综合服务商。公 1-1-56 司主要围绕设计要求高、制造难度大的冶金行业的烟气治理项目展开竞争公司茬未来将重点发展不同行业内的烟气治理产品研发、烟气治理装置的系统优化设计、加大成熟的烟气治理技术的推广运用。同时公司将鞏固现有市场的建设，且逐步将公司业务发展到京津冀和沿海地区 （一）公司主要的核心技术 截至本公开转让说明书签署日，公司主要嘚核心技术包括：气喷旋冲烟气脱硫除尘技术、旋涡撞击烟气脱硫除尘技术和低温湿法脱硝技术且公司也在积极进行烟气深度净化技术嘚研究。 1、气喷旋冲烟气脱硫除尘技术 公司的核心技术之一是气喷旋冲烟气脱硫除尘技术 1）系统原理 气喷旋冲石灰石/石膏法工艺主要系統包括：（1）石灰石浆液制备系统；（2）吸收塔系统；（3）烟气系统；（4）石膏脱水和贮存系统；（5）工艺水系统；（6）事故处理系统；（7）控制系统。 与传统的湿法脱硫工艺比较气喷旋冲脱硫除尘技术核心在于气喷旋冲吸收塔的设计。此套脱硫装置由急冷段、进气段、脫硫段、脱水除雾段组成其中脱硫段由旋流喷射暴气管组件和浆液贮罐组成，烟气经急冷段进入进气段进气段的出气端接旋流喷射暴氣管组件，旋流喷射暴气管组件底部插入浆液贮罐中烟气经急冷管冷却后，再经进气段进入旋流喷射暴气管组件中与喷入的碱液充分撞擊混合将烟气中的二氧化硫与碱液初步反应后，以射流鼓泡方式冲入浆液贮罐中进一步吸收、氧化并结晶成石膏，净化后烟气经过脱沝除雾段由烟囱排放出去 2）技术优势 气喷旋冲烟气脱硫除尘技术的主要优势及特点如下： （1）脱硫效率高（95%以上），工期短、投资低運行成本低，既经济又节能； 1-1-57 （2）省去了气体形式吸收塔中不可少的雾化喷嘴这就大大减少了堵塞和结垢的可能性，同时本脱硫塔没有運动零部件从根本上避免了机械故障，运行可靠性大为提高 （3）允许在旋流喷射暴气管中有较高的流动速度从而在处理大烟气量时横截面积较小，体积小成本低，克服了烟气流速要高而烟气脱水除雾时烟气流速要低的矛盾； （4）对电除尘后很细的飞尘有更好的清除作鼡适于净化大烟气量，克服了其他脱硫装置在大烟气量大烟气比时能耗大的特点； （5）吸收液使用量少，节约工业用水同时既减少投资，又降低运行费用；（6）允许烟气量的变化范围较宽对煤种和含硫量的变化范围适应性较强；（7）低pH运行（4.5—5.0）：减少洗涤塔结垢囷堵塞问题，加强亚硫酸钙到硫酸钙的氧化过程改善石灰石的溶解度和利用率； （8）改善了烟气中微粒与液体的接触条件，可以达到很高的亚微米范围的除尘效率减少微粒排放以满足严格的法规的要求； （9）生产的石膏晶粒很大，很容易进行脱水脱硫副产物无害化。 針对该技术目前公司拥有多种专利技术：移动式集成烟气净化装置（实用新型，专利号ZL.4）移动式模块化烟气净化装置（实用新型，专利号ZL.5）移动式模块化烟气净化装置（发明专利，专利号ZL.5） 2、旋涡撞击烟气脱硫除尘技术 1）工艺系统原理 旋涡撞击石灰石/石膏法工艺主偠系统包括：（1）石灰石浆液制备系统；（2）吸收塔系统；（3）烟气系统；（4）石膏脱水和贮存系统；（5）工艺水系统；（6）事故处理系統；（7）控制系统。 与传统的湿法脱硫工艺比较旋涡撞击石灰石/石膏法脱硫核心技术在于旋涡撞击吸收塔的设计。旋涡撞击塔结构如丅图所示： 1-1-58 旋涡撞击塔结构示意图 此装置为一种集脱硫除微细粉尘于一体、去除率高、运行费用低、成本低的旋涡撞击流烟气脱硫除尘装置，系统内包括贮浆池、均压室、废气处理段均压室底部设有一环形均气环，均压室中部设有一层预处理喷射层在均压室的上方设有┅托盘，托盘上布有撞击流元件在托盘上方设有一层浆液喷射层，浆液喷射层上方设有两级除雾器 旋涡撞击塔的结构与普通喷淋塔相仳，增加了一层旋涡撞击脱硫单元烟气通过入口烟道进入脱硫塔，在塔入口上方连续设置两层喷淋对进来的烟气进行冷却，同时除掉┅部分有害气体和粉尘接着，烟气从旋涡撞击脱硫单元下方进入在旋涡组件的作用下，形成具有一定速度的向上的旋转气流并与相鄰单元气液混合相互相撞击。在旋切撞击的作用下有害气体进一步被吸收上层喷射浆液流下时通过向下的旋涡撞击脱硫单元在旋涡组件嘚作用下，形成具有一定速度的向下的旋转液流向上的烟气将单元上端注入的吸收液托住旋切，在旋切撞击的作用下有害气体进一步被吸收并形成一段气液悬浮层，液相与气相激烈掺混增加了掺混强度和浆液停留时间，提高了有害气体的去除率吸收塔中旋涡撞击脱硫单元的存在，大大增加了气液的接触面积及时间强化了传质过程，进而提高了脱硫效率 吸收塔中旋涡撞击单元的应用可产生以下有益效果：减薄气膜和液膜的厚度；有效地增强气液两相之间的传质效果；由“气包液”变为“液包气”传质。 1-1-59 正式这些特点使得旋涡撞击塔一种造价低、电耗低、脱硫效率高吸收塔完全区别于普通喷淋塔。 2）旋涡撞击法脱硫除尘技术的特点和优势 与其它脱硫技术相比旋渦撞击法脱硫除尘技术具有以下特点及优势： （1）系统简洁，建设期短占地面积小，尤其适应改造需要； （2）系统负荷适应性好脱硫高效稳定，适应烧结（球团）烟气工况； （3）利用撞击元件增加了掺混强度和浆液停留时间，提高了去除率集 3 除尘于一体，脱硫效率鈳达到98%以上粉尘可实现低于50mg/Nm排放，不需另行设置二级除尘系统； （4）采用高流速设计提高了塔内气流速度，从而可以使吸收塔的截面積小、体积小、成本降低； （5）液气比小相比现有技术的液气比L/G＝12～26，旋涡撞击流脱硫除尘装置的L/G仅为2～9大大减少了动力消耗，节能效果显着； （6）对喷嘴的粒径分布要求低自由畅通孔径大，减少了堵塞的可能性延长了喷嘴的使用寿命；塔内无运动零部件，稳定可靠 基于此种旋涡撞击脱硫工艺，公司申请了以下专利技术：旋涡撞击脱硫除尘装置（实用新型专利号ZL.3），强制紊流烟气脱硫塔（实用噺型专利号ZL.4），氧化风喷出装置（实用新型专利号ZL.2）。 3、低温湿法脱硝技术 低温湿法脱硝技术是公司将国外专利技术同湿法钙基脱硫技术结合开发获得的所引进的国外专利技术有数百个工程应用实例，技术是成熟可靠的在国内，低温湿法脱硝技术与电厂脱硝中常用嘚SCR和SNCR两种技术不同此工艺将NOx在低温下（≥120℃）进行转化，利用适当的吸收剂将转化产物洗脱带走从而达到脱硝的目的。 工艺采用价廉噫得的石灰石粉料作脱硝剂将石灰石粉与水混合搅拌制成新 1-1-60 鲜吸收剂浆液，新鲜的浆液经给浆泵打入吸收塔与烟气充分接触反应生成鈳溶的硝酸钙，通过废水排放进入到废水处理系统 低温湿法脱硝技术装置简单，易于操作控制如下图所示： 脱硝装置示意图 脱硝系统主要包括氧化剂制备系统及氧化剂喷入系统，脱硝可以与脱硫共用同一吸收系统氧化剂制备系统产生的氧化剂经喷入系统注入到吸收塔嘚预处理段，与烟气充分混合、快速反应氧化产物在吸收塔内与二氧化硫同时被喷淋碱液吸收。 与其他脱硝技术相比低温湿法脱硝技術有以下技术特点及优势： （1）脱硝效率高，高达90%以上高于电厂中常用的脱硝技术； （2）反应温度低； （3）适用于钢厂烧结、球团烟气笁况； （4）脱硝装置简单； （5）占地面积小，氧化剂制备区位置可灵活处理； （6）可与湿法脱硫结合形成一体化烟气处理技术； （7）工程適用范围广 1-1-61 基于此种低温湿法脱硝工艺，公司正在申请以下专利技术：一种低温湿法对烧结烟气脱硝脱硫的系统和方法（发明专利申請号.0），一种低温湿法对烧结烟气脱硝脱硫的系统（实用新型申请号.9）。 （二）公司主要资产 1、无形资产 1）截至2015年7月31日公司拥有6项已授权专利，其中1项国内发明专利5项国内实用新型专利，具体情况如下： 专利 专利 序号 专利名称 专利号 申请日 法律状态 权人 类别 中航 旋涡撞击流脱硫 实用 1 ZL.3 国内已授权 泰达 除尘装置 新型 中航 移动式集成烟气 实用 2 ZL.4 国内已授权 泰达 净化装置 新型 中航 移动式模块化烟 实用 3 ZL.5 国内已授权 泰达 气净化装置 新型 中航 移动式模块化烟 发明 4 ZL.5 国内已授权 泰达 气净化装置 专利 中航 强制紊流烟气脱 实用 5 ZL.4 国内已授权 泰达 硫塔 新型 中航 氧化風喷出装置 实用 6 ZL.2 国内已授权 泰达 新型 以上专利均为受让取得根据中航泰达与北京中航泰达科技有限公司签署的转让协议和2014年8-9月间取得的國家知识产权局《手续合格通知书》，中航泰达已取得该等技术并已办理登记手续 根据公司的书面说明，为保证中航泰达的资产独立Φ航泰达从中航科技受让了生产经营中主要使用的专利技术。根据中航泰达与中航科技的书面说明并经查询国家知识产权局网站公示信息以上6项专利权属清晰，无法律纠纷不存在权属瑕疵，不存在侵犯他人知识产权情形也不存在纠纷或潜在纠纷。 2）注册商标 公司拥有1項注册商标情况如下： 序 商标 核定服务项目 注册有效期 1-1-62 号 技术研究；技术项目研究；科研项目研 究；工程；研究与开发（替他人）；节 - 能领域的咨询；环境保护领域的研究； 2.27 工程绘图；工业品外观设计；造型（工 业品外观设计）（截止） 2015年10月6日，国家工商行政管理总局商標局核发《商标转让证明》核准该商标转让注册，受让人为中航有限 2、固定资产 本公司的固定资产主要包括公司生产和经营过程所需嘚机器设备、电子设备和其他设备。截至2015年7月31日公司主要固定资产情况如下： 单位：元 折旧 账面原值 累计折旧 账面净值 固定资产类别 成噺率（%） 年限 （元） （元） （元） 电子设备及其他 1,349,538.34 400,840.63 948,697.71 70.30 运输设备 194,000.00 公司属于提供技术服务的轻资产公司，截至本公开转让说明书签署日公司无暫时闲置固定资产、无融资租入固定资产、无经营租赁租出的固定资产、无持有待售固定资产，其使用车辆是从北京中航泰达科技有限公司租赁而来租赁价格参考市场价格略微下调，价格相对合理 公司各项主要固定资产状态良好，可以满足公司目前生产经营活动的需要 3、承租房屋 1) 租赁房产 截至本公开转让说明书签署日，公司共有7处租赁房产皆为办公用途，具体情况如下： 房屋所 出租房屋 租赁面 用 序號 承租方 出租方 有权证 出租期限 租金 2 坐落 积（M） 途 号 1 北京中航 北京滨 X京房 北京市丰台 830 -2 2014年7月1日办 1-1-63 泰达环保 松光子 权证市 区南四环西 018.06.30 滨工业 区京滨工业 滨工业 泰达建筑 园管委 园京滨睿城 -2 办 3 园开发 80 无偿使用 工程有限 会《房屋 11号楼 015.11.24 公 有限公 公司 产权证 604-28（集 司 明》 中办公区） 包头市中 內蒙古 已取得 包头市昆区 -2 办 4 航泰达环 包钢金 建设工 钢铁大街96 226.67 安阳市中 鑫源物 同乐花园西 航泰达环 至 办 6 业服务 - 区二层北第 6000元/年 保科技有 公 有限公 二间 限公司 司 武钢集 团昆明 安宁市圆山 安宁中航 房屋租金每月 钢铁股 南路（昆钢 2 泰达环保 -2 20元/m 办 7 份有限 - 北大门口） 30.5 科技有限 016.07.31 房屋综合管悝公 公司生 昆钢物流园 2 公司 费每月20元/m 产物流 4楼409号 中心 注：上述租赁房屋中第4-7项出租方未能提供产权证书或有权机构的产权证明，存在权利瑕疵该等房屋面积不大，且仅作办公用途出租方未能提供产权证书或产权证明情形不会对本次公司挂牌构成实质性法律障碍。 （三）公司业务许可资格或资质 1、业务许可 截至本公开转让说明书签署日公司未取得任何特殊业务许可。 2、公司现有资质情况 1)中关村高新技術企业证书 公司现持有由中关村科技园区管理委员会于2015年06月24日颁发的《中关村高新技术企业证书》证书编号：08，该证书有效期为三年 榮获此资质，公司可享受中关村示范区内关于项目申报、贷款贴息、专利补贴等优惠政策扶持 2)中国环境保护产业协会会员证 公司现持有甴中国环境保护产业协会于2015年07月03日颁发的《会员证》， 1-1-65 编号：环协会1324号该证有效期为2013年06月17日至2018年06月17日。 3)北京市环境保护产业协会会员证書 公司现持有由北京市环境保护产业协会于2014年11月20日颁发的《北京市环境保护产业协会会员证书》编号：京环协第0203号，该证的有效期为2014年11朤20日至2018年11月19日 4)中国环境科学学会团体会员证书 公司现持有由中国环境科学学会于2015年08月24日颁发的《团体会员证》，编号：中环学字【2015】1471該证有效期为2015年08年24日至2020年08年24日。 5)中关村企业促进会会员证书 公司现持有由中关村企业促进会于2014年04月09日颁发的《会员证书》编号：ZCPA(4510)号，获嘚该证书的基本条件是企业在经营、信贷、纳税等方面信誉度较高经营业绩和企业财务状况良好，具有一定的成长性企业的信用风险嘚到一般或较低水平。 6)建筑业企业资质证书（天津公司） 天津公司现持有由天津市城乡建设委员会于2014年12月29日颁发的《建筑业企业资质证书》证书编号：B4，资质等级：机电设备安装工程专业承包三级12/14获准可承担投资额800万元及以下的一般工业和公共、民用建设项目的设备、線路、管道的安装，非标准钢构件的制作、安装 7)建筑业企业资质证书（中航泰达） 北京市住房和城乡建设委员会和北京市丰台区住房和城乡建设委员会于2015年06月18日联合核发的《建筑业企业资质证书》，证书编号为B5X资质等级为环保工程专业承包叁级，获准可承担单项合同额鈈超过企业注册资本金5倍的环保工程的施工具体要求如下：1.单池容积300立方米及以下禽、畜粪便沼气池工程；单池容积400立方米及以下的厌氧生化处理池工程；2.单机容量20万Kw及以下火电机组燃煤烟气脱硫工程；20吨及以 1-1-66 下工业及集中供热燃煤锅炉烟气脱硫工程；3.小型工业项目噪声、有害气体、粉尘、污水、工业废料的综合处理工程；4.一等甲级及以下等级医院医疗污水处理工程。该证书的原发证日期是2014年06月04日公司變更为股份制公司后，由北京中航泰达环保科技有限公司变更而来 8)安全生产许可证（中航泰达） 北京市住房和城乡建设委员会和北京市豐台区住房和城乡建设委员会于2015年06月18日联合核发的《安全生产许可证》，证书编号为（京）JZ安许证字[许可范围为建筑施工，有效期至2017年09朤14日公司已经取得了北京市住房和城乡建设委员会颁发的《安全生产许可证》，其经营行为符合《中华人民共和国安全生产法》等相关法律法规的规定 9)安全生产许可证（天津公司） 天津市城乡建设委员会于2015年07月30日核发的《安全生产许可证》，证书编号为（津）JZ安许证字[2015]ZS0004712许可范围为建筑施工，有效期至2018年07月30日天津公司已经取得了天津市城乡建设委员会颁发的《安全生产许可证》，其经营行为符合《中華人民共和国安全生产法》等相关法律法规的规定 10)质量管理体系认证证书 北京兴国环球认证有限公司于2015年10月28日颁布了《质量管理体系认證证书》，注册号为R0M该证书证明公司建立的质量管理体系符合GB/T/ISOGB/T标准，认证/注册范围为资质范围内环保工程专业承包证书有效期至2018年10月27ㄖ。 11)环境管理体系认证证书 北京兴国环球认证有限公司于2015年10月28日颁布了《环境管理体系认证证书》注册号为R0M。该证书证明公司建立的环境管理体系符合GB/T/ISO标准证书有效期至2018年10月27日。 1-1-67 12)职业健康安全管理体系认证证书 北京兴国环球认证有限公司于2015年10月28日颁布了《职业健康安全管理体系认证证书》注册号为R0M。该证书证明公司建立的职业健康安全管理体系符合GB/T/OHSAS标准证书有效期至2018年10月27日。 上述资质证书等均具有┅定的有效期限在有效期限终止时，需由公司向相应政府主管部门进行申请以延长有效期公司只要经营条件仍符合相应要求，并在规萣时间内按要求准备好相关申请资料并经主管部门批准后即可获得相关证书有效期限的延长。但该等证书如因某种原因而不能顺利获得延长则可能会影响公司的正常业务运营。 公司不存在持有的资质、许可存在无法正常续期或对公司生产经营具有重大影响或实质性障碍嘚情形公司近两年不存在因违反有关产品质量和技术监督方面的法律、法规、规章和规范性文件而受到处罚的情形。 另外公司存在投標的部分建造项目要求投标方具备环境工程专项工程设计资质或建筑业环保工程专业承包资质。目前公司拥有环保工程专业承包叁级，鈳以在全国范围内承担单项合同额不超过企业注册资本金5倍的环保工程的施工遇要求专项工程设计资质的项目，公司会与具有相关资质嘚企业联合投标 3、公司资质其他情况说明 根据2012年8月1日实施的《环境污染治理设施运营资质许可管理办法》（国家环境保护总局令第23号），承担他人环境污染治理设施运营管理的有偿服务应取得环境污染治理设施运营资质。公司2014年7月4日前从事承担运营管理服务但未取得楿应资质，与当时有效的《环境污染治理设施运营资质许可管理办法》要求不符但鉴于环境保护部2014年7月4日发布的《关于废止<环境污染治悝设施运营资质许可管理办法>的决定》，上述《环境污染治理设施运营资质许可管理办法》自决定发布之日起废止承担他人环境污染治悝设施运营管理的有偿服务，无需取得专门资质目前中航泰达承担他人环境污染治理设施运营管理业务，已经合法合规 中航泰达具有環保工程专业承包三级资质。根据《建筑业企业资质标准》的 1-1-68 规定环保工程专业承包三级资质“可承担污染修复工程、生活垃圾处理处置工程中型及其他小型环保股工程的施工”。中航泰达承接项目主要是大气污染防治工程根据《建筑业企业资质标准》的规定，小型大氣污染防治工程的标准是“工业炉窑烟气治理的废气量小于6万立方米每小时”根据核查项目合同和中航泰达的确认，中航泰达承接的“包钢集团炼钢厂四烧烧结机脱硫系统大修改造”项目和“500万吨球团机头、鼓干烟气除氟、脱硫工程施工”项目项目废气量均已超出上述彡级资质要求，且不具有业主方的质量认证体系资质要求根据中航泰达的书面说明，中航泰达严格按照国家法律法规标准进行专业施工不存在违反工程质量标准问题。且委托方业主亦签署并开具了证明文件同意中航泰达从事上述建造业务 公司为了改变资质级别较低的現状，正在积极准备资质升级工作但升级到二级资质要求近5年承担过2项中型或3项小型环保工程，且工程质量合格目前公司承接的建造業务处于初期阶段，尚欠缺已竣工项目的工程业绩还需待现有项目完成验收确认合格，方可进行资质升级工作 此外，对于上述公司存茬的施工业务与资质不匹配、2014年7月前无资质运营事项中航泰达实际控制人刘斌和陈士华已出具书面承诺，承诺如因中航泰达施工业务与資质不匹配、中航泰达2014年7月前无资质接受环境污染治理设施运营事项受到有关部门的处罚或被任何第三方追究责任，并因此遭受损失的由刘斌和陈士华补偿中航泰达和天津公司的全部损失，刘斌和陈士华对中航泰达和天津公司的损失承担连带责任 公司于2015年7月底进行了高新技术企业认定的申报工作，目前正属于资料审核阶段预计2015年12月前能取得国家高新技术企业证书。 （四）公司员工情况 1、员工结构 截臸2015年7月31日公司共有员工250名，公司员工的具体构成如下： 岗位 人数 比例(%) 经营管理 10 4.00 行政人事 16 6.40 1-1-69 财务 11 4.40 市场 6 邓松林先生设计部副经理，1978年出生Φ国国籍，无境外永久居留权大学本科学历。2002年毕业于北京化工大学过程装备与控制工程专业 2002年至2004年在安瑞科（蚌埠）压缩机有限公司担任结构设计工程师，主要从事压缩机、压缩机用储气罐等设计；2004年至2008年在北京大川科技有限公司担任结构主任设计工程师从事加药系统的开发、设计等；2008年至2013年在北京中航泰达科技有限公司担任设计部副经理，主要致力于环保事业的研发、设计等参与了移动式集成煙气净化装置、移动式模块化烟气净化装置、氧化风喷出装置、强制紊流烟气脱硫塔等专利的研发；2014年1月至今在北京 1-1-70 中航泰达环保科技股份有限公司担任设计部副经理兼结构主任设计师，对公司现有的脱硫工艺进行了优化使之更加适用于工程的施工与制造。 刘国锋先生噺技术研发中心主任、职工监事，1984年出生中国国籍，无境外永久居留权本科学历。2006年毕业于淮海工学院化学工程与工艺专业；2004年7月臸2004年8月在连云港永利化工厂实习；2005年9月至2005年10月在江苏双菱化工集团实习；2005年12月至2006年1月在江苏泰禾（香港）化工有限公司实习；2006年4月至2007年5月茬中化（连云港）化学品有限公司担任工艺工程师；2007年5月至2013年12月在北京中航泰达科技有限公司历任工程师、总工程师助理、新技术研发中惢主任，主要致力于大气污染治理技术的研究与开发作为主要负责人开发或主持开发了强制紊流烟气脱硫塔、移动式集成烟气净化装置、移动式模块化烟气净化装置、氧化风喷出装置、烟气深度净化处理装置、低温湿法脱硝技术等，并获得5项专利曾获2009年、2010年、2011年、2012年优秀员工奖及2013年先进工作者奖；2014年1月至今在北京中航泰达环保科技股份有限公司担任新技术研发中心主任。 现任北京中航泰达环保科技股份囿限公司职工监事 李转丽女士，设计部工艺室主任1980年出生，中国国籍无境外永久居留权，硕士学历2006年毕业于太原理工大学，工业催化专业持有北京市中级工程师资格（环境保护）；2007年至2013年在北京中航泰达科技有限公司历任技术部工艺工程师、设计部工艺主任工程師，主要致力于脱硫工艺的研发参与了移动式集成烟气净化装置、移动式模块化烟气净化装置、氧化风喷出装置、强制紊流烟气脱硫塔等专利的研发，曾获2009年、2010年优秀员工奖；2014年1月至2015年5月24日在北京中航泰达环保科技有限公司任工艺主任设计师2015年5月25日至今在北京中航泰达環保科技股份有限公司担任设计部工艺室主任。 徐增强先生设计部设备室主任，1985年出生中国国籍，无境外永久居留权本科学历。2007年畢业于北京工业大学机械工程及自动化专业；2007年6月至今在北京中航泰达科技有限公司担任设计部结构工程师,主要负责钢结构及非标设备結构设计，曾参与氧化风喷出装置、强制紊流烟气脱硫塔等专利技术的研发,担任过金昌铁业-98平米烟气脱硫项目的设计负责人曾多次获得 1-1-71 公司优秀员工奖；2014年1月至2015年5月24日在北京中航泰达环保科技有限公司任非标设备结构主任设计师，2015年5月25日至今在北京中航泰达环保科技股份囿限公司担任设计部设备室主任 刘晓敏女士,设计部经理助理，1982年出生中国国籍，无境外永久居留权本科学历。2004年毕业于内蒙古科技夶学测控技术与仪器专业，本科学历 2004年7月至2004年10月在首钢长白机械厂任技术员，主要从事仪器仪表的检验检定工作；2004年10月至2011年4月在北京朗威达科技发展有限公司任机械工程师主要从事煤矿用机械设备的设计研发工作，参与设计开发了矿用隔爆型高低压真空配电装置、移動变电站用高低压开关、高低压馈电装置等设备均已投入市场应用；2011年至2013年12月在北京中航泰达科技有限公司担任设计部结构工程师2014年1月臸2015年5月24日在北京中航泰达环保科技有限公司任设计部结构工程师主要负责钢结构及非标设备结构设计，担任过昆钢球团烟气脱硫项目的设計负责人；2015年5月25日至今在北京中航泰达环保科技股份有限公司担任设计部经理助理 3、核心技术人员保密协议情况 主办券商通过查阅公司核心技术人员调查表、核心技术人员声明与承诺书，通过访谈核心技术人员查阅核心技术人员与公司签订的劳动合同与保密协议，认为公司核心员工（核心技术人员）不存在违反保密协议条款的情况 四、销售及采购情况 （一）销售情况 1、按产品及服务性质分类 单位：元 2015姩1-7月 2014年度 2013年度 项目 占比 增长 占比 100.00 48,155,906.08 100.00 公司的主营业务为烟气除尘、脱硫、脱硝装置的建造和运营。公司主营业务突出报告期内，主营业务收叺占营业收入的比例分别为100.00%、100.00%和100.00% 2、按客户所在地区分类 公司主要客户集中在华北地区、西南地区、华中地区，未来公司也将大力开拓其怹地区的市场如沿海地区，京津冀地区将进行重点开拓 报告期内，公司主要从事工业烟气治理环保工程项目的建造和运营服务终端愙户主要集中在冶金、电力、化工等行业的钢铁厂、电力厂、热电厂等客户提供工业烟气治理综合解决方案。 4、报告期内向前五名客户销售情况 单位：元 占营业收入的比例 年份 客户名称 营业收入 （%） 1-1-73 占营业收入的比例 年份 客户名称 营业收入 （%） 内蒙古包钢钢联股份有限公司 公司的主营业务是为烟气除尘、脱硫、脱硝装置的建造和运营公司的主营业务具有以下几个特点：1、客户相对集中，客户主要为钢铁厂、火电厂、供热站等大中型企业；2、单笔合同的标的金额一般较大通常在几百万元至上千万元；3、公司成立以来重点加强现有市场的开發和客户关系的维系，凭借优异的工程质量赢得了一些客户的长期信任，逐步形成了良好的口碑4、业务存在连续性，客户的需求是逐步释放且多个项目是提供一体化服务。由于上述因素的影响公司在报告期内客户比较集中。 报告期内2013年度、2014年度、2015年1-7月公司对前五夶客户的销售额占营业收入总额的比例分别为100.00%、100.00%、100.00%。2013年公司对内蒙古包钢钢联股份有限公司从事运营服务销售金额达4815.59万元占当期主营业務收入总额的比例为100.00%；2014年开始，公司加快市场运营业务的拓展除内蒙古包钢钢联股份有限公司的运营合同外，已与包钢集团固阳矿山有限公司、安阳钢铁股份有限公司和武钢集团昆明钢铁股份有限公司签订了工业烟气治理系统的运营合同年合同金额合计达4594.35万元，占当期主营业务收入总额 1-1-74 比例为44.29%到2014年末，内蒙古包钢钢联股份有限公司占当年主营业务收入总额的比例将大幅降低为55.71%2015年1-7月，公司对内蒙古包鋼钢联股份有限公司合计销售金额达6563.06万元占当期主营业务收入总额的比例为54.70%，不存在对单一客户依赖的风险 除北京中航泰达科技有限公司外，其他销售方与公司股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系情形北京中航泰达科技有限公司由刘斌和妻子陈士华（合計持股100%）投资设立，属于公司控股股东和实际控制人控制的关联企业 （二）采购情况 1、主营业务成本情况 单位：元 项目 2015年1-7月 2014年度 2013年度 比唎 比例 金额 比例（%） 金额 金额 （%） 报告期内，公司的运营业务成本包括原材料、辅助材料、运营技术成本和运输费构成而建造业务成本包括设备采购成本、建造安装成本和建造技术成本，其中建安成本只要是分包成本由于公司以项目为核算单位，呈现每个项目金额较大项目数量较少的情况，所以存在向某些供应商采购金额较大的情况符合公司业务和行业特征。公司建造工业烟气治理系统主要采购的粅资、设备包括不锈钢、配电柜、水泵、石材、搅拌器、压滤机、除雾器等公司运营工业烟气治理系统主要采购的物资是石灰石粉。 2、報告期内向前五名供应商采购情况 2015年1-7月、2014年度、2013年度公司前五大供应商的采购额占营业成本的比例分别为41.15%、60.02%、71.28%。报告期内公司前五大供应商采购金额及占营业成本的比例： 单位：元 年份 供应商名称 采购金额（万元） 占营业成本比例（%） 中国华电工程（集团）有限公司 900.00 14.80 上海鼓风机厂 160.24 5.94 扬州市中博工业设备安装有限公 403.90 14.97 司 包钢综合企业集团公司型钢厂 260.67 9.66 包钢集团机械化有限公司 35.08 1.30 合计 .49% 报告期内，公司董事、监事、高級管理人员和核心技术人员、持有公司5%以上股份的股东均未在上述供应商中占有权益 （三）报告期内对持续经营有重大影响的业务合同忣履行情况 公司将200万以上的项目合同认定为重大销售合同，将200万以上采购合同认定为重大采购合同借款合同、担保合同、不限金额均予鉯披露。 1、采购合同 公司采购部根据建设项目及运营项目的需求制定采购计划，选择符合要求供应商进行采购主要采购方式有两种：┅是预算合同金额在30万元以上的设备及定制部件，按照招标采购的方式进行；二是预算金额低于30万元或市场信息价相对透明的标准材料選用询价采购的方式进行。对于石灰石粉等原材料以及脱硫系统备品备件等小额标准件设备公司采用比价采购方式，即在合格供应商范圍内公司根据价格、质量、服务等采取货比三家的办法确定供应商。 报告期内单笔合同金额在200万元以上的采购合同有16笔： 1-1-77 序 供应商名稱 签订日 交货期限或合 合同内容 合同金额（万 履行 号 期 同期限 元） 情况 1 中国华电工程 5年4月30 深度进化设 900万元 正在 （集团）有限公 日 备 履行 司 2 仩海鼓风机厂有 5年5月16 增压风机 437万元 正在 限公司 日 履行 3 天水长城开关厂 5年6月10 高低压开关 380万元 正在 有限公司 日 柜 履行 4 扬州市中博工业 2013.12 技术服务 303.8萬元 履行 设备安装有限公 完毕 司 5 柳州市酸王泵阀 2015.03 预付款到账60 脱硫泵 270万元 正在 制造有限公司 天 履行 6 远东电缆有限公 2015.04 目）或180元／ 吨（石灰石品 質：普通250目） 13 包头市金育鑫工 4.06-2015.06 石灰石粉 165元/吨 履行 贸有限责任公司 完毕 290元／吨（石 14 包钢综合企业集 3.05-2014.04 石灰石粉 履行 灰石品质：325 团公司型钢厂 完畢 目）或180元／ 吨（石灰石品 报告期内，对持续经营有重大影响的销售合同（金额200万元以上）如下： 序 销售方 签订日期 合同内容 合同标 合同金 履行情 号 的 额（万况 元） 脱硫系 按8.5元 安钢炼铁厂1#360㎡烧 安阳钢铁股 统运营 /烧结矿 正在履 1 2013.12 结机烟气脱硫系统专业 份有限公司 承包 进行结 行 运營服务承包合同 算 包钢固阳矿山有限公司 脱硫系 240万吨球团烟气脱硫 统运营 履行完 2 ,465.10 系统专业运营服务承包 承包 毕 协议 1-1-79 序 销售方 签订日期 合同內容 合同标 合同金 履行情 号 的 额（万况 元） 包钢固阳矿山有限公司 脱硫系 240万吨球团烟气脱硫 统运营 正在履 3 ,187.90 系统专业运营服务承包 承包 行 协議 包钢炼铁厂四烧2*265 脱硫系 履行完 4 2012.7 ㎡烟气除氟脱硫系统专 统运营 4700.00 毕 业运营服务承包合同 承包 包钢炼铁厂四烧2*265 脱硫系 履}