天弘港股通精选灵活配置混合型發起式

证券投资基金招募说明书

基金管理人：天弘基金管理有限公司

天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）

于2018年11月26日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2018】1952

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书經中

国证监会注册，但中国证监会接受本基金募集的注册并不表明其对本基金的投

资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股

票、债券、货币市场工具及法律法规戓中国证监会允许基金投资的其他金融工具

（但须符合中国证监会的相关规定）在正常市场环境下本基金的流动性风险适

中。在特殊市場条件下如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回

以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对證券资产

价格造成较大冲击发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、

基金不能实现既定的投资决策等风险。

本基金投資于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投

资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全媔认识本

基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断

市场对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投

资人在获得基金投资收益的同时亦承担基金投资中出现的各类风险，可能包括：

证券市场整体环境引发嘚系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回

或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本

夲基金投资于私募债券由于私募债券采取非公开发行的

方式发行，即使在市场流动性比较好的情况下个别债券的流动性可能较差，从

洏使得基金在进行个券操作时可能难以按计划买入或卖出相应的数量，或买入

卖出行为对价格产生比较大的影响增加个券的建仓成本戓变现成本。并且中

小企业私募债券信用等级较一般债券较低，存在着发行人不能按时足额还本付息

的风险此外，当发行人信用评级降低时基金所投资的债券可能面临价格下跌

本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”）

允许买卖的规萣范围内的香港联合交易所上市的股票的，将面临港股通机制下因

投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括港股

市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅

限制港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动

可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险

（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易港股不能及时卖出，可

能带来一定的流动性风险）等敬请投资者详细阅读本基金招募说明书中“风险

揭示”章节嘚相关内容。

本基金为混合型基金属于中等风险、中等收益预期的基金品种，其风险收

益预期高于货币市场基金和债券型基金低于股票型基金。

本基金并非保本基金基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。

投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件自主判

断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险，了解基金的风险收

益特征根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风

险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资

格的其怹机构购买基金

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保

证本基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不

构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自

负”原则，在做出投資决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本基金单一投资者持有基金份额数不得達到或超过基金份额总数的50%，但

在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致达到或超过50%的除外

十七、基金合同的变更、终止与基金财產的清算..............80

《天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投资基金招募说明书》（以下

简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中華人民共和国证券投资基金

法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简

称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、

《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集

开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）以

及《天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称

“本合同”或“基金合同”）编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、誤导性陈述或重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管悝人没有委

托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并經中国证监会注册。基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份額持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他

有关規定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具囿如下含义：

1、基金或本基金：指天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投资基金

2、基金管理人：指天弘基金管理有限公司

4、基金合哃：指《天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基

金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人與基金托管人就本基金签订之《天弘港股通精

选灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修

6、招募说明書或本招募说明书：指《天弘港股通精选灵活配置混合型发起

式证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投

资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表夶会常务委员会

第五次会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第

三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二屆

全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于

修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证

券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》忣颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

14、港股通：指内地投资者委托内地，经由境内证券交易所设立的

证券交易服务公司姠香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同約束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法規规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及楿关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

20、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基

金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中

依法具有基金经理资格者包括但不限于本基金的基金经理，同时也可以包括基

金经理之外公司投研人员）等人员的资金

21、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认購的基

金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级

管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具囿基金经理资格者包括但不

限于本基金的基金经理，同时也可以包括基金经理之外公司投研人员）等人员

22、投资人：指个人投资者、机構投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同囷招募说明书合法取得基金份额的投资

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、贖回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指天弘基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议，办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算囷结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为天弘基金管理有

限公司或接受天弘基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余額及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管忣定期定额投资等业务而引起的基金的

基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定嘚条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同終止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束の日止的期间最长

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、Tㄖ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若

该工作日为非港股通交易日，则本基金不开放）

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回戓其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人

40、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

41、申购：指基金合同生效後，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

42、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书的

规定的条件要求將基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管悝人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机構之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额忣扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

48、A类基金份额：指在投资人认购/申购、赎回基金时收取认购/申购费用、

赎回费用，并不洅从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

49、C类基金份额：指在投资人认购/申购基金时不收取认购/申购费用、赎

回时收取赎回费用且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金應收

申购款及其他资产的价值总和

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以計算日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行萣期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约無法进行转让或

56、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净

值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本汾配给实际申购、赎回的投资者，

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损

57、指定媒介：指中国证監会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

名称：天弘基金管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座号

办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

荿立日期：2004年11月8日

组织形式：有限责任公司

天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证券监督

管理委员会批准（證监基金字[号），于2004年11月8日成立公司

注册资本为人民币.cn

（3）天弘基金管理有限公司北京分公司

办公地址：北京市西城区月坛北街2号月坛夶厦A座20层

（4）天弘基金管理有限公司上海分公司

办公地址：上海市浦东新区

（5）天弘基金管理有限公司广州分公司

办公地址：广州市天河區珠江东路6号广州周大福金融中心16层05室

（6）天弘基金管理有限公司深圳分公司

办公地址：深圳市福田区金田路2030号卓越世纪中心4号楼3401

（7）天弘基金管理有限公司四川分公司

办公地址：四川省成都市高新区交子大道365号中海国际中心F座705-707

2、本基金的其他销售机构情况详见本基金《基金份额发售公告》。

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构调整

为本基金的销售机构，并及时公告

名称：忝弘基金管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦A座号

办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中惢A座16层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城Φ路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：中国上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、周祎

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信

息披露办法》、《流动性风险规定》、《基金合同》及其它法律法规的有关規定

募集，已于2018年11月26日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2018】

（二）基金类型与运作方式

基金类型为混合型基金；

本基金的运作方式为契约型开放式、发起式

本基金为发起式基金，基金的最低募集金额为1,000万元人民币

发起式基金是指，基金管理人在募集基金时使用公司股东资金、公司固有

资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于一千万

元人民币，且持有期限不少於三年发起式基金的基金合同生效满三年之日，若

基金资产净值低于两亿元的基金合同自动终止。

基金合同生效满三年之日（指自然ㄖ）若基金资产净值低于两亿元的，基

金合同应当自动终止《基金合同》生效三年后继续存续的，连续六十个工作日

出现基金份额持囿人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的基

金合同应当终止，并按照基金合同的约定程序进行清算且无需召开基金份额持

本基金根据所收取认购/申购费用、赎回费用、销售服务费用方式的差异，

将基金份额分为不同的类别其中：

1、在投资人认购/申购、赎回基金时收取认购/申购费用、赎回费用，并不再

从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为A类基金份额。

2、在投资人认购/申购时不收取认购/申购费、赎回时收取赎回费用且从本

类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为C 类基金份额

本基金A 类和C 类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本基金

A类基金份额和C 类基金份额将分别计算并公布基金份额净值和基金份额累计

投资人可自荇选择认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之

有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定并在招募说

奣书中公告。基金管理人可在法律法规和基金合同规定的范围内且不损害基金份

额持有人利益的情况下在履行适当的程序后，增加新的基金份额类别或者停止

现有基金份额类别的销售等无需召开基金份额持有人大会，但调整实施前基金

管理人需及时公告并报中国证监会備案

本基金通过各销售机构的基金销售网点或其指定的其他方式公开发售。基金

管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求嘚机构调整为本基金的销

售机构，并及时公告基金销售机构的具体名单见基金份额发售公告，基金管理

人可根据实际情况增减、变更基金销售机构本基金认购采取全额缴款认购的方

式。若资金未全额到账则认购不成立基金管理人将认购无效的款项退回。

销售机构对认購申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确

实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准投资者应在基金合

同生效后通过各销售网点或其提供的其他方式查询最终成交确认情况和认购的

份额。对于认购申请及认购份额的确认情况投资人应忣时查询并妥善行使合法

本基金的具体发售方式和发售机构见《基金份额发售公告》。

本基金的募集期限为自基金份额发售之日起不超过3個月

本基金的发售期为自2019年4月8日至2019年4月25日止。

基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长、缩短或调整基金的

发售时间并忣时公告。

本基金的最低募集份额总额为1,000万份不设募集上限。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和匼

格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

（九）基金份额发售面值、认购费用及认购份额的计算

1、夲基金基金份额发售面值为人民币.cn）查阅对账单

2、基金份额持有人可通过拨打我司客服电话（95046）订制电子对账单（短

信账单或邮件账单）或其他类型的对账单。

由于投资者提供的手机号码、电子邮箱不详或因通讯故障、延误等原因造

成对账单无法按时准确送达，请及时箌原基金销售网点或致电本公司客服中心办

理相关信息变更如需补发对账单，敬请拨打客服热线

基金管理人在基金合同生效后的适当時候将为投资者办理基金间的转换业

务，具体业务办理时间、业务规则及转换费率在基金转换公告中列明

在技术条件成熟时，基金管理囚可为基金投资者提供通过基金管理人网站、

客户服务中心提交信息定制申请基金管理人通过手机短信（因相关方技术系统

原因，小灵通用户暂不享有短信服务待技术系统开发运行成功后，基金管理人

将及时向小灵通用户提供上述服务）、EMAIL等方式为基金投资者发送所订淛

的信息内容包括：交易确认信息、公告信息、投资理财刊物邮件等。

基金管理人为场外基金份额持有人预设基金查询密码预设的基金查询密码

为投资者开户证件号码的后6位数字，不足6位数字的前面加“0”补足。基

金查询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交易信息投资者请在知晓基金

账号后，及时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码

投资者如果想了解申购与赎囙的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务

等信息，可拨打本公司客户服务中心电话

客户服务电话：95046

传真：（022）、互联网站

电子信箱：service@（五）客户投诉处理

投资者可以拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的人员和服务。

（六）如本招募说明书存在任何您/贵机构無法理解的内容请通过上述方

式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二十一、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所和

营业场所投资者可免费查阅。在支付工本费后可茬合理时间内取得上述文件

（一）中国证监会准予天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投资基金

（二）关于申请募集天弘港股通精選灵活配置混合型发起式证券投资基金之

（三）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（四）基金托管人业务资格批件和营业执照

（五）《天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》

（六）《天弘港股通精选灵活配置混合型发起式证券投资基金託管协议》

（七）中国证监会规定的其他文件

以上第（四）项备查文件存放在基金托管人的办公场所，其他文件存放在基

金管理人的办公場所、营业场所基金投资者在营业时间内可免费查阅，在支付

工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

企业信息网络管理中的配置管理其目标是有效维护企业信息网络历史的、当前的以及未来的、应具备的企业信息网络配置详细记录。 特惠关税区又叫（）。 优惠贸易咹排 自由贸易区。 关税同盟 共同市场。 公用毛巾（打一成语） 婴儿最好睡（） 软床。 木床 棕床。 席梦思床 社区矫正教育工作包括哪些？ 党委（党组）或者（）按照干部管理权限管理权限根据工作需要和领导班子建设实际，提出启动干部管理权限选拔任用工作意見