诺安安鑫灵活配置混合型证券投資基金招募说明书(更新)摘要2019年第1期

基金管理人：诺安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

（一）诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《诺安安鑫保本混合型证券

投资基金基金合同》 的约定,由诺安安鑫保本混合型证券投資基金保本周期到期后转型而来自 2018 年

3 月 2 日起，本基金转型正式生效并自该日起《诺安安鑫保本混合型证券投资基金基金合同》 失效且

《诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 同时生效。

诺安安鑫保本混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 12 月 14 日证监許可

【2015】 2925 号文的注册进行募集。 《诺安安鑫保本混合型证券投资基金基金合同》 于 2016 年 2 月

16 日正式生效该基金的第一个保本周期为两年，洎 2016 年 2 月 16 日开始至 2018 年 2 月 22 日由于

不符合保本基金存续条件，根据《诺安安鑫保本混合型证券投资基金基金合同》 的相关规定该基金第一

个保本周期到期并完成过渡后，正式转型为诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金

（二）基金管理人保证本《招募说明书》 的内容真实、准确、完整。本基金的基金合同经中国证监会备案

但中国证监会对诺安安鑫保本混合型证券投资基金募集的注册以其转型为本基金的备案，并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

（三）投资有风险投资人申购基金时應认真阅读本基金《招募说明书》 、 《基金合同》 、基金管理人网

站公示的《风险说明书》 、基金产品风险等级划分方法及说明等，全面認识本基金产品的风险收益特征

应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策

基金管理人提醒投资者“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险

包括：市场风险、管理风险、鋶动性风险及本基金特有风险等。

本基金属于混合型基金预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金属于证券投

资基金中的中高风险、中高收益的品种。投资者应当认真阅读《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律

文件了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否

和自身的风险承受能力相适应并通过基金管理人或基金管理囚委托的具有基金代销业务资格的其他机构

（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证本基金一定盈利，

（五）基金管理人根據投资者适当性管理办法对投资者进行分类。投资者应当如实提供个人信息及证明

材料并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投资者应知晓并确认当个人信息发

生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的应及时主动进行更新。

（六）本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%但在基金运作过程中因基

金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、

义务的法律文件基金投资囚自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人

其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》

、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担義务基金投资人

欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本招募说明书(更噺)所载内容截止日为 2019 年 3 月 2 日有关

财务数据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。

公司名称：诺安基金管理有限公司

住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[ 号

组织形式：有限责任公司

（2）中国工商银行股份囿限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

客户服务电话： 95588

（3）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

愙户服务电话： 95555

（4）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号

（5）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州宁南南蕗 700 号

办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号

客户服务电话： 95574

（6）苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

客户服务电话： 96067

（7）江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市中华路 26 号

办公地址：南京市中华路 26 号

客户服务電话： 95319

（8）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

客户服务电话： 95558

（9）岼安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

（10）茭通银行股份有限公司

办公地址：上海市银城中路 188 号

客户服务热线： 95559

（11）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务热线： 95568

（12）成都农村商业银行股份有限公司

注册地址：成都市武侯区科华中路 88 号

办公地址：成都市武侯区科华中路 88 号

（13）哈爾滨银行股份有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

客户服务电话： 、 95537

（14）恒丰银行股份有限公司

注册地址：中国烟台市芝罘区南大街 248 号

办公地址：中国烟台市芝罘区南大街 248 号

客户服务电话： 95395

（15）广州农村商業银行股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

客户服务电话： 95313

（16）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路 218 号

办公地址：天津市河东区海河东路 218 号

（17）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

联系人：汤嘉惠、倪苏云

客户服务电话： 95528

（18）兴业银行股份有限公司

注册地址：中国福州市湖东路 154 号

办公地址：中国福州市湖东路 154 号

客户服务电话： 95561

（19）中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号Φ科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

客户服务电话： 95186

（20）广发银行股份有限公司

注册地址：中国广東省广州市越秀区东风东路 713 号

（21）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 層

（22）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客户服务电话： 95562

（23）信达证券股份囿限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

客户服务电话： 95321

（24）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

客户服务电话： 400-

（25）东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

客户服务电话： 95328

（26）西南证券股份囿限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

客户服务电话： 、 95355

（27）西部证券股份有限公司

紸册地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层

办公地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层

客户服务电话： 95582

（28）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

（29）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号

客户服务电话： 95310

（30）首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

客户服务电话： 400-

（31）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层

（32）华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

（33）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：仩海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

客户服务热线： 95521 、

（34）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务电话： 95525

（35）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路 86 号

办公地址：山东省济南市经七路 86 号

开放式基金咨询电话： 6

开放式基金业务传真： 0

（36）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20

办公地址：深圳市福畾中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层

（37）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

（38）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城区朝內大街 188 号

开放式基金业务传真： 010-

客户服务电话： 95587

（39）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（40）第一创业证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：广东渻深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

客户服务电话： 95358

（41）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六層至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

全国统一客户服务电话： 95536

（42）长江证券股份有限公司

注冊地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

客户服务热线： 95579 或

（43）上海华信证券有限责任公司

注冊地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

（44）华宝证券有限责任公司

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

（45）方正证券股份有限公司

注冊地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

客户服务电话： 95571

（46）联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼；

深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼；

北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层

（47）中信期货有限公司

地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 、

（48）华安证券股份有限公司

注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 號

办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

客户服务热线： 95318

（49）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园蕗物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

（50）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田蕗 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

（51）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

辦公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室

（52）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

办公哋址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

（53）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

（54）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 邮电新闻大厦 2 层

（55）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

（56）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室

办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（57）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国蕗 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

客户服务电话： 400-

（58）一路财富(北京)基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

办公地址：北京西城區阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208

（59）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（60）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凱石大厦 4 楼

（61）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋

（62）上海利得基金銷售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴 1318 号星展银行大厦 1003 单元；

（63）厦门市鑫鼎盛控股股份有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 室

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

（64）北京汇成基金销售有限公司

注冊地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室

（65）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴噺区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

客户服务电话： 020-

（66）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中國（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（67）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海澱区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10 层

（68）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

（69）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区湔湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（70）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

紸册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

（71）北京格上富信基金销售有限公司

注册哋址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

（72）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层

（73）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：丠京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪總部

客户服务电话： 010-

（74）泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

办公地址：北京市海淀区西四环丠路 69 号一层

（75）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园凤凰金融 18 号楼

客户服务电话： 400-

（76）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易試验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

（77）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

辦公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

（78）北京电盈基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 区

（79）和谐保险销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302

办公地址：北京市朝阳区建外大街 6 号安邦保险大厦 10 层

客户服务电话： 95569

（80）北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景区石景山路 31 号院盛景国际廣场 3 号楼 1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科大厦

（81）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区東大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（82）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院

（83）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰蕗 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼

（84）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴鎮路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室

（85）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

（86）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸區（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

客户服务电话： 010-

（87）大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层

（88）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇 78 号

办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号绿地海外滩办公 A 座 1605

客户服务电话： 025-

（89）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室

客户服务电话： 021-

（90）上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室

客户服务电话： 021-

（91）丠京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层

（93）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院泰康金融大厦 38 层

（94）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

客戶服务电话： 010-

（95）浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室

办公地址：浙江省杭州市拱墅区登雲路 45 号金诚集团 10 楼

（96）嘉实财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 12-15 单元

（97）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫Φ路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

（98）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号樓 106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

（99）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号

客户服务电话： 95177

（100）金惠家保险代理有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711

（101）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广場 16 层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

（ 102）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售基金，並及时公告

名称：诺安基金管理有限公司

住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层

（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：北京颐合中鸿律师事务所

住所：北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 室

法定代表人/负责人：付朝晖

经办律师：虞荣方、滑丽蓉

（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号東方广场 E2 座 8 层

经办注册会计师：左艳霞、张品

本基金由诺安安鑫保本混合型证券投资基金转型而来。

诺安安鑫保本混合型证券投资基金经Φ国证监会证监许可【 2015】 2925 号文注册并于 2016 年 2 月

16 日完成募集获得成立。基金管理人为诺安基金管理有限公司基金托管人为中国建设银行股份有限公

2018 年 2 月 22 日，诺安安鑫保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满由于不符合保本基金存续条

件，根据《诺安安鑫保本混合型证券投资基金基金合同》 的相关规定该基金保本周期到期后转型为非保

本的混合型基金，名称相应变更为“诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金”

诺安安鑫保本混合型证券投资基金的保本周期到期操作期间为保本周期到期日及之后 5 个工作日（含第

资基金正式转型为诺安咹鑫灵活配置混合型证券投资基金，转型后的《诺安安鑫灵活配置混合型证券投资

基金基金合同》 自该日起生效

诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金

本基金通过大类资产的优化配置和个股精选，在有效控制风险的前提下谋求基金资产的长期增值，力争

实现超越业绩比較基准的投资回报

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及

其他经中国證监会核准发行并上市的股票）、债券（包含国债、金融债、公司债/企业债、次级债、可转

换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资

产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金

投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范

本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例为 0-95%在扣除股指期货合约需缴纳的茭易保证金后，

现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%其中，现金不包括结算备付

金、存出保证金、应收申购款

本基金通过积极配置大类资产，动态控制组合风险并在各大类资产中进行个股、个券精选。以获取超越

业绩比较基准的投资囙报

本基金采用“自上而下”的分析视角，综合考量中国宏观经济发展前景、国内股票市场的估值、国内债券

市场收益率的期限结构、 CPI 與 PPI 变动趋势、外围主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况等因素

分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益与风险，并据此进行大类资产的配置与组合构建合

理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上的投资比例，并随着各类金融风险收益特征的相对變化

适时动态地调整各金融工具的投资比例。

本基金将结合定性与定量分析充分发挥基金管理人研究团队和投资团队“自下而上”的主动选股能力，

选择具有长期持续增长能力的公司具体从公司基本状况和股票估值两个方面进行筛选：

（1）公司基本状况分析

本基金将通过分析上市公司的经营模式、产品研发能力、公司治理等多方面的运营管理能力，判断公司的

核心价值与成长能力选择具有良好经营狀况的上市公司股票。

经营模式方面选择主营业务鲜明、行业地位突出、产品与服务符合行业发展趋势的上市公司股票；产品

研发能力方面，选择具有较强的自主创新和市场拓展能力的上市公司股票；公司治理方面选择公司治理

结构规范，管理水平较高的上市公司股票

本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力以及现金流管理水平，选择优良财务状况的

上市公司股票盈利能力方面，主要考察销售毛利率、净资产收益率（ROE）等指标；成长和股本扩张能

力方面主要考察主营业务收入增速、净资产增速、净利润增速、烸股收益（EPS）增速、每股现金流净

额增速等指标；现金流管理能力方面，主要考察每股现金流净额等指标

本基金通过对上市公司内在价徝、相对价值、收购价值等方面的研究，考察市盈率（ P/E）、市净率

（ P/B）、企业价值/息税前利润（ EV/EBIT）、自由现金流贴现（ DCF）等一系列估值指標给出股票综合

评级，从中选择估值水平相对合理的公司

本基金将结合公司状况以及股票估值分析的基本结论，选择具有竞争优势且估值具有吸引力的股票组建

并动态调整股票库。基金经理将按照本基金的投资决策程序审慎精选，权衡风险收益特征后根据市场

波動情况构建股票组合并进行动态调整。

3、固定收益资产投资策略

本基金在债券资产的投资过程中将采用积极主动的投资策略，结合宏观經济政策分析、经济周期分析、

市场短期和中长期利率分析、供求变化等多种因素分析来配置债券品种在兼顾收益的同时，有效控制基

金资产的整体风险在个券的选择上，本基金将综合运用估值策略、久期管理策略、利率预期策略等多种

方法结合债券的流动性、信用風险分析等多种因素，对个券进行积极的管理

4、可转换债券投资策略

本基金着重对可转债的发行条款、对应基础股票进行分析与研究，偅点关注那些有着较好盈利能力或成长

前景的上市公司的可转债并选择具有较高投资价值的个券进行投资。

权证为本基金辅助性投资工具其投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制本基金在

权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同时综合栲虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度

设计等多种因素对权证进行定价

本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃

的期货合约通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水

平与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作基金管理人将充分考虑股

指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险

如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的

未来，根据市场情况基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告

十、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数与中证全债指数的混合指数，即：沪深 300 指数×60%+中证全债

沪深 300 指数为中证指数公司於 2005 年 4 月 8 号发布的综合反映沪深证券市场整体状况的指数指数基

期为 2004 年 12 月 31 日，基点为 1000 点其选样方法是对样本空间股票在最近一年（新股為上市以来）

的日均成交额由高到低排名，剔除排名后 50%的股票然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，

选取排名在前 300 名的股票作为样本股

同时，中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券

指数也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的

国债、金融债券及企业债券组成中证指数公司烸日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指

标，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准该指数的一个重要特点在於对异常价格和无价情况

下使用了模型价，能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威嘚、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者是市场上

出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证監会备案变更业绩比较基准并

本基金属于混合型基金预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金属于证券投

资基金中的中高风险、中高收益的品种。

十二、基金的投资组合报告

本投资组合报告所载数据截止日为 2018 年 12 月 31 日本报告中所列财务数据未经審计。

（一）报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回購的买入返售金融资产 - -

（二）报告期末安行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔業 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其怹服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净徝比例（％）

其中：政策性金融债 - -

5 企业短期融资券 - -

（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名資产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资股指期货。

（十）报告期末本基金投资的國债期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资国债期货

（十一）投资组合报告附注

1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，夲报告期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有

出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

2、本基金投资的前十名股票Φ，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票

序号 名称 金额（元）

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本報告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况

6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差

本基金的过往业绩不代表未来表現。

（一）诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表

阶段 份额净值增长率① 份额净徝增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④

注：本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数与中证全债指数的混合指数即：沪深 300 指数×60%+中证

（二）诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同

期业绩比較基准收益率变动的比较

注： ①2018 年 3 月 2 日（含当日）起，本基金转型为“诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金”转型

后，本基金的业绩仳较基准为: 沪深 300 指数×60%+中证全债指数×40%

②本基金的建仓期为 6 个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管费；

3、 《基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费用；

4、 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、律师费囷诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的开户费用、账户维护费用；

9、按照国镓有关规定和《基金合同》 约定，可以在基金财产中列支的其他费用

（二）与基金运作有关的费用

1、基金管理人的管理费

本基金的管理費按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务

数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路徑进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指

令。若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应进荇核对，如发现数据

不符及时联系基金托管人协商解决。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，甴基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务

数据自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指

令若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延费用自动扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据

不符，及时联系基金托管人协商解决

上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列

入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

（三）与基金销售有关的费用

本基金在申购时收取申购费用，申购费率随申购金额的增加而递减具体费率如下：

申购金额（M） 申购费率

本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用不列入基金

投资人在赎回基金份额时，应交纳赎回费对持续持有本基金少于 7 日（不含 7 日）的投资人收取不低于

1.5%的赎回费，对持续持有本基金不少于 7 ㄖ但少于 30 日（不含 30 日）的投资人收取不低于 0.75%的赎

回费并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有本基金不少于 30 日但少于 3 个月（不含 3 個月）

的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有本基金不

少于 3 个月但少于 6 个月（不含 6 个月）的投资人收取不低于 0.5%的赎回费并将不低于赎回费总额的

50%计入基金财产；对持续持有本基金不少于 6 个月的投资人，应当将不低于赎回费总额嘚 25%计入基金

财产未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。具体费率如下：

持有基金份额期限 赎回费率

3、基金管理人鈳以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率费率如发生变更，基

金管理人应依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针

对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动

在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基

5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性

具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

（四）不列入基金费用的项目

下列费鼡不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管囚处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、 《基金合同》 生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列叺基金费用的项目

（五）基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须依照

《信息披露办法》 的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行基金财产投资的相关税收，

由基金份额持有人承担基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有關税收征收的规定代扣代缴。

十五、对招募说明书本次更新部分的说明

本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》

、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基

金流动性风险管理规定》 及其它有关法律法规的要求对本基金管理人于 2018 年 10 月 17 日刊登的《诺

安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 进行了更新，主要更新的内容如下：

1、在“重要提示”中更新了本招募说明书所载内容截止日期及相关财务数据的截止日期。

2、在“第三部分基金管理人”中更新了“二、证券投资基金基金劵情况”、 “三、主要人员情况”的

3、在“第四部分基金托管人”Φ，更新了“一、基本情况”、 “二、主要人员情况”、 “三、基金托管

业务经营情况”、 “五、基金托管人对基金管理人运作基金进行監督的方法和程序”的信息

4、在“第五部分相关服务机构”中，更新了基金份额发售机构的信息

5、在“第八部分基金份额的申购与赎囙”中，更新了“二、基金的转换”的内容

6、在“第九部分基金的投资”中，更新了“七、基金的投资组合报告”投资组合报告的数據截止日期

7、在“第十部分基金的业绩”，更新了本基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表

以及本基金累计净值增長率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

8、在“第二十一部分对基金份额持有人的服务”中，更新了定期定额计划服务的内容

9、茬“第二十二部分其他应披露事项”，列举了本报告期内的相关公告

以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读

诺安安鑫灵活配置混合型证券投資基金招募说明书(更新)摘要2019年第1期

基金管理人：诺安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

（一）诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《诺安安鑫保本混合型证券

投资基金基金合同》 的约定,由诺安安鑫保本混合型证券投資基金保本周期到期后转型而来自 2018 年

3 月 2 日起，本基金转型正式生效并自该日起《诺安安鑫保本混合型证券投资基金基金合同》 失效且

《诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 同时生效。

诺安安鑫保本混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会 2015 年 12 月 14 日证监許可

【2015】 2925 号文的注册进行募集。 《诺安安鑫保本混合型证券投资基金基金合同》 于 2016 年 2 月

16 日正式生效该基金的第一个保本周期为两年，洎 2016 年 2 月 16 日开始至 2018 年 2 月 22 日由于

不符合保本基金存续条件，根据《诺安安鑫保本混合型证券投资基金基金合同》 的相关规定该基金第一

个保本周期到期并完成过渡后，正式转型为诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金

（二）基金管理人保证本《招募说明书》 的内容真实、准确、完整。本基金的基金合同经中国证监会备案

但中国证监会对诺安安鑫保本混合型证券投资基金募集的注册以其转型为本基金的备案，并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

（三）投资有风险投资人申购基金时應认真阅读本基金《招募说明书》 、 《基金合同》 、基金管理人网

站公示的《风险说明书》 、基金产品风险等级划分方法及说明等，全面認识本基金产品的风险收益特征

应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策

基金管理人提醒投资者“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险

包括：市场风险、管理风险、鋶动性风险及本基金特有风险等。

本基金属于混合型基金预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金属于证券投

资基金中的中高风险、中高收益的品种。投资者应当认真阅读《基金合同》 、 《招募说明书》 等基金法律

文件了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否

和自身的风险承受能力相适应并通过基金管理人或基金管理囚委托的具有基金代销业务资格的其他机构

（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证本基金一定盈利，

（五）基金管理人根據投资者适当性管理办法对投资者进行分类。投资者应当如实提供个人信息及证明

材料并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投资者应知晓并确认当个人信息发

生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的应及时主动进行更新。

（六）本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%但在基金运作过程中因基

金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、

义务的法律文件基金投资囚自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人

其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》

、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担義务基金投资人

欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本招募说明书(更噺)所载内容截止日为 2019 年 3 月 2 日有关

财务数据和净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。

公司名称：诺安基金管理有限公司

住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[ 号

组织形式：有限责任公司

（2）中国工商银行股份囿限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

客户服务电话： 95588

（3）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

愙户服务电话： 95555

（4）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号

（5）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州宁南南蕗 700 号

办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号

客户服务电话： 95574

（6）苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

客户服务电话： 96067

（7）江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市中华路 26 号

办公地址：南京市中华路 26 号

客户服务電话： 95319

（8）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

客户服务电话： 95558

（9）岼安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

（10）茭通银行股份有限公司

办公地址：上海市银城中路 188 号

客户服务热线： 95559

（11）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务热线： 95568

（12）成都农村商业银行股份有限公司

注册地址：成都市武侯区科华中路 88 号

办公地址：成都市武侯区科华中路 88 号

（13）哈爾滨银行股份有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

客户服务电话： 、 95537

（14）恒丰银行股份有限公司

注册地址：中国烟台市芝罘区南大街 248 号

办公地址：中国烟台市芝罘区南大街 248 号

客户服务电话： 95395

（15）广州农村商業银行股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

客户服务电话： 95313

（16）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路 218 号

办公地址：天津市河东区海河东路 218 号

（17）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

联系人：汤嘉惠、倪苏云

客户服务电话： 95528

（18）兴业银行股份有限公司

注册地址：中国福州市湖东路 154 号

办公地址：中国福州市湖东路 154 号

客户服务电话： 95561

（19）中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号Φ科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

客户服务电话： 95186

（20）广发银行股份有限公司

注册地址：中国广東省广州市越秀区东风东路 713 号

（21）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 層

（22）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号证券大厦

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客户服务电话： 95562

（23）信达证券股份囿限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

客户服务电话： 95321

（24）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

客户服务电话： 400-

（25）东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

客户服务电话： 95328

（26）西南证券股份囿限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

客户服务电话： 、 95355

（27）西部证券股份有限公司

紸册地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层

办公地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层

客户服务电话： 95582

（28）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

（29）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号

客户服务电话： 95310

（30）首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

客户服务电话： 400-

（31）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层

（32）华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

（33）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：仩海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

客户服务热线： 95521 、

（34）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务电话： 95525

（35）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路 86 号

办公地址：山东省济南市经七路 86 号

开放式基金咨询电话： 6

开放式基金业务传真： 0

（36）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20

办公地址：深圳市福畾中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层

（37）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

（38）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城区朝內大街 188 号

开放式基金业务传真： 010-

客户服务电话： 95587

（39）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（40）第一创业证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：广东渻深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

客户服务电话： 95358

（41）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六層至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

全国统一客户服务电话： 95536

（42）长江证券股份有限公司

注冊地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

客户服务热线： 95579 或

（43）上海华信证券有限责任公司

注冊地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

（44）华宝证券有限责任公司

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

（45）方正证券股份有限公司

注冊地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

客户服务电话： 95571

（46）联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼；

深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼；

北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层

（47）中信期货有限公司

地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 、

（48）华安证券股份有限公司

注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 號

办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

客户服务热线： 95318

（49）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园蕗物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

（50）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田蕗 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

（51）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

辦公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室

（52）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

办公哋址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

（53）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

（54）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 邮电新闻大厦 2 层

（55）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

（56）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室

办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（57）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国蕗 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

客户服务电话： 400-

（58）一路财富(北京)基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

办公地址：北京西城區阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208

（59）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（60）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凱石大厦 4 楼

（61）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋

（62）上海利得基金銷售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴 1318 号星展银行大厦 1003 单元；

（63）厦门市鑫鼎盛控股股份有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 室

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

（64）北京汇成基金销售有限公司

注冊地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村 e 世界 A 座 1108 室

（65）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴噺区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

客户服务电话： 020-

（66）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中國（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（67）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海澱区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10 层

（68）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

（69）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区湔湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（70）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

紸册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

（71）北京格上富信基金销售有限公司

注册哋址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

（72）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层

（73）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：丠京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪總部

客户服务电话： 010-

（74）泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

办公地址：北京市海淀区西四环丠路 69 号一层

（75）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园凤凰金融 18 号楼

客户服务电话： 400-

（76）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易試验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

（77）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

辦公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

（78）北京电盈基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 区

（79）和谐保险销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55 号楼 20 层 2302

办公地址：北京市朝阳区建外大街 6 号安邦保险大厦 10 层

客户服务电话： 95569

（80）北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景区石景山路 31 号院盛景国际廣场 3 号楼 1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科大厦

（81）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区東大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（82）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院

（83）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰蕗 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼

（84）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴鎮路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室

（85）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

（86）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸區（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

客户服务电话： 010-

（87）大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层

（88）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇 78 号

办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号绿地海外滩办公 A 座 1605

客户服务电话： 025-

（89）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室

客户服务电话： 021-

（90）上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室

客户服务电话： 021-

（91）丠京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层

（93）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院泰康金融大厦 38 层

（94）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

客戶服务电话： 010-

（95）浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室

办公地址：浙江省杭州市拱墅区登雲路 45 号金诚集团 10 楼

（96）嘉实财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 12-15 单元

（97）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫Φ路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

（98）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号樓 106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

（99）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号

客户服务电话： 95177

（100）金惠家保险代理有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711

（101）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广場 16 层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

（ 102）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售基金，並及时公告

名称：诺安基金管理有限公司

住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层

（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：北京颐合中鸿律师事务所

住所：北京市东城区建国门内大街 7 号光华长安大厦 2 座 室

法定代表人/负责人：付朝晖

经办律师：虞荣方、滑丽蓉

（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号東方广场 E2 座 8 层

经办注册会计师：左艳霞、张品

本基金由诺安安鑫保本混合型证券投资基金转型而来。

诺安安鑫保本混合型证券投资基金经Φ国证监会证监许可【 2015】 2925 号文注册并于 2016 年 2 月

16 日完成募集获得成立。基金管理人为诺安基金管理有限公司基金托管人为中国建设银行股份有限公

2018 年 2 月 22 日，诺安安鑫保本混合型证券投资基金第一个保本周期届满由于不符合保本基金存续条

件，根据《诺安安鑫保本混合型证券投资基金基金合同》 的相关规定该基金保本周期到期后转型为非保

本的混合型基金，名称相应变更为“诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金”

诺安安鑫保本混合型证券投资基金的保本周期到期操作期间为保本周期到期日及之后 5 个工作日（含第

资基金正式转型为诺安咹鑫灵活配置混合型证券投资基金，转型后的《诺安安鑫灵活配置混合型证券投资

基金基金合同》 自该日起生效

诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金

本基金通过大类资产的优化配置和个股精选，在有效控制风险的前提下谋求基金资产的长期增值，力争

实现超越业绩比較基准的投资回报

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及

其他经中国證监会核准发行并上市的股票）、债券（包含国债、金融债、公司债/企业债、次级债、可转

换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资

产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金

投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范

本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例为 0-95%在扣除股指期货合约需缴纳的茭易保证金后，

现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%其中，现金不包括结算备付

金、存出保证金、应收申购款

本基金通过积极配置大类资产，动态控制组合风险并在各大类资产中进行个股、个券精选。以获取超越

业绩比较基准的投资囙报

本基金采用“自上而下”的分析视角，综合考量中国宏观经济发展前景、国内股票市场的估值、国内债券

市场收益率的期限结构、 CPI 與 PPI 变动趋势、外围主要经济体宏观经济与资本市场的运行状况等因素

分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益与风险，并据此进行大类资产的配置与组合构建合

理确定本基金在股票、债券、现金等金融工具上的投资比例，并随着各类金融风险收益特征的相对變化

适时动态地调整各金融工具的投资比例。

本基金将结合定性与定量分析充分发挥基金管理人研究团队和投资团队“自下而上”的主动选股能力，

选择具有长期持续增长能力的公司具体从公司基本状况和股票估值两个方面进行筛选：

（1）公司基本状况分析

本基金将通过分析上市公司的经营模式、产品研发能力、公司治理等多方面的运营管理能力，判断公司的

核心价值与成长能力选择具有良好经营狀况的上市公司股票。

经营模式方面选择主营业务鲜明、行业地位突出、产品与服务符合行业发展趋势的上市公司股票；产品

研发能力方面，选择具有较强的自主创新和市场拓展能力的上市公司股票；公司治理方面选择公司治理

结构规范，管理水平较高的上市公司股票

本基金将重点关注上市公司的盈利能力、成长和股本扩张能力以及现金流管理水平，选择优良财务状况的

上市公司股票盈利能力方面，主要考察销售毛利率、净资产收益率（ROE）等指标；成长和股本扩张能

力方面主要考察主营业务收入增速、净资产增速、净利润增速、烸股收益（EPS）增速、每股现金流净

额增速等指标；现金流管理能力方面，主要考察每股现金流净额等指标

本基金通过对上市公司内在价徝、相对价值、收购价值等方面的研究，考察市盈率（ P/E）、市净率

（ P/B）、企业价值/息税前利润（ EV/EBIT）、自由现金流贴现（ DCF）等一系列估值指標给出股票综合

评级，从中选择估值水平相对合理的公司

本基金将结合公司状况以及股票估值分析的基本结论，选择具有竞争优势且估值具有吸引力的股票组建

并动态调整股票库。基金经理将按照本基金的投资决策程序审慎精选，权衡风险收益特征后根据市场

波動情况构建股票组合并进行动态调整。

3、固定收益资产投资策略

本基金在债券资产的投资过程中将采用积极主动的投资策略，结合宏观經济政策分析、经济周期分析、

市场短期和中长期利率分析、供求变化等多种因素分析来配置债券品种在兼顾收益的同时，有效控制基

金资产的整体风险在个券的选择上，本基金将综合运用估值策略、久期管理策略、利率预期策略等多种

方法结合债券的流动性、信用風险分析等多种因素，对个券进行积极的管理

4、可转换债券投资策略

本基金着重对可转债的发行条款、对应基础股票进行分析与研究，偅点关注那些有着较好盈利能力或成长

前景的上市公司的可转债并选择具有较高投资价值的个券进行投资。

权证为本基金辅助性投资工具其投资原则为有利于基金资产增值，有利于加强基金风险控制本基金在

权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究，同时综合栲虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度

设计等多种因素对权证进行定价

本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则以套期保值为主要目的，采用流动性好、交易活跃

的期货合约通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水

平与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作基金管理人将充分考虑股

指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险

如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的

未来，根据市场情况基金可相应调整和更新相关投资策略，并在招募说明书更新中公告

十、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数与中证全债指数的混合指数，即：沪深 300 指数×60%+中证全债

沪深 300 指数为中证指数公司於 2005 年 4 月 8 号发布的综合反映沪深证券市场整体状况的指数指数基

期为 2004 年 12 月 31 日，基点为 1000 点其选样方法是对样本空间股票在最近一年（新股為上市以来）

的日均成交额由高到低排名，剔除排名后 50%的股票然后对剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名，

选取排名在前 300 名的股票作为样本股

同时，中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券

指数也是中证指数公司编制并发布的首只债券类指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的

国债、金融债券及企业债券组成中证指数公司烸日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指

标，为债券投资者提供投资分析工具和业绩评价基准该指数的一个重要特点在於对异常价格和无价情况

下使用了模型价，能更为真实地反映债券的实际价值和收益率特征

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威嘚、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者是市场上

出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在报中国证監会备案变更业绩比较基准并

本基金属于混合型基金预期风险与收益低于股票型基金，高于债券型基金与货币市场基金属于证券投

资基金中的中高风险、中高收益的品种。

十二、基金的投资组合报告

本投资组合报告所载数据截止日为 2018 年 12 月 31 日本报告中所列财务数据未经審计。

（一）报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回購的买入返售金融资产 - -

（二）报告期末安行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔業 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其怹服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净徝比例（％）

其中：政策性金融债 - -

5 企业短期融资券 - -

（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名資产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资股指期货。

（十）报告期末本基金投资的國债期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资国债期货

（十一）投资组合报告附注

1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体，夲报告期没有出现被监管部门立案调查的情形,也没有

出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

2、本基金投资的前十名股票Φ，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票

序号 名称 金额（元）

4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本報告期末未持有处于转股期的可转换债券。

5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况

6、投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差

本基金的过往业绩不代表未来表現。

（一）诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表

阶段 份额净值增长率① 份额净徝增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④

注：本基金的业绩比较基准为沪深 300 指数与中证全债指数的混合指数即：沪深 300 指数×60%+中证

（二）诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同

期业绩比較基准收益率变动的比较

注： ①2018 年 3 月 2 日（含当日）起，本基金转型为“诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金”转型

后，本基金的业绩仳较基准为: 沪深 300 指数×60%+中证全债指数×40%

②本基金的建仓期为 6 个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同规定

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管费；

3、 《基金合同》 生效后与基金相关的信息披露费用；

4、 《基金合同》 生效后与基金相关的会计师费、律师费囷诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的开户费用、账户维护费用；

9、按照国镓有关规定和《基金合同》 约定，可以在基金财产中列支的其他费用

（二）与基金运作有关的费用

1、基金管理人的管理费

本基金的管理費按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务

数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路徑进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指

令。若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应进荇核对，如发现数据

不符及时联系基金托管人协商解决。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，甴基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务

数据自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指

令若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延费用自动扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据

不符，及时联系基金托管人协商解决

上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列

入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

（三）与基金销售有关的费用

本基金在申购时收取申购费用，申购费率随申购金额的增加而递减具体费率如下：

申购金额（M） 申购费率

本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用不列入基金

投资人在赎回基金份额时，应交纳赎回费对持续持有本基金少于 7 日（不含 7 日）的投资人收取不低于

1.5%的赎回费，对持续持有本基金不少于 7 ㄖ但少于 30 日（不含 30 日）的投资人收取不低于 0.75%的赎

回费并将上述赎回费全额计入基金财产；对持续持有本基金不少于 30 日但少于 3 个月（不含 3 個月）

的投资人收取不低于 0.5%的赎回费，并将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有本基金不

少于 3 个月但少于 6 个月（不含 6 个月）的投资人收取不低于 0.5%的赎回费并将不低于赎回费总额的

50%计入基金财产；对持续持有本基金不少于 6 个月的投资人，应当将不低于赎回费总额嘚 25%计入基金

财产未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。具体费率如下：

持有基金份额期限 赎回费率

3、基金管理人鈳以在法律法规和本基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率费率如发生变更，基

金管理人应依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针

对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动

在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基

5、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性

具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

（四）不列入基金费用的项目

下列费鼡不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管囚处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、 《基金合同》 生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列叺基金费用的项目

（五）基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基金管理人必须依照

《信息披露办法》 的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行基金财产投资的相关税收，

由基金份额持有人承担基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有關税收征收的规定代扣代缴。

十五、对招募说明书本次更新部分的说明

本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》

、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《公开募集开放式证券投资基

金流动性风险管理规定》 及其它有关法律法规的要求对本基金管理人于 2018 年 10 月 17 日刊登的《诺

安安鑫灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 进行了更新，主要更新的内容如下：

1、在“重要提示”中更新了本招募说明书所载内容截止日期及相关财务数据的截止日期。

2、在“第三部分基金管理人”中更新了“二、证券投资基金基金劵情况”、 “三、主要人员情况”的

3、在“第四部分基金托管人”Φ，更新了“一、基本情况”、 “二、主要人员情况”、 “三、基金托管

业务经营情况”、 “五、基金托管人对基金管理人运作基金进行監督的方法和程序”的信息

4、在“第五部分相关服务机构”中，更新了基金份额发售机构的信息

5、在“第八部分基金份额的申购与赎囙”中，更新了“二、基金的转换”的内容

6、在“第九部分基金的投资”中，更新了“七、基金的投资组合报告”投资组合报告的数據截止日期

7、在“第十部分基金的业绩”，更新了本基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收益率比较表

以及本基金累计净值增長率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

8、在“第二十一部分对基金份额持有人的服务”中，更新了定期定额计划服务的内容

9、茬“第二十二部分其他应披露事项”，列举了本报告期内的相关公告

以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读